美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
日程安排到
(RULE 14D-100)
(第1号修正案)
根据第14(D)(1)或13(E)(1)条作出的要约收购声明
1934年的《证券交易法》。
Romeo Power, Inc.
(主题公司名称)
J采购商公司
(要约人)
尼古拉 公司
(要约人的母公司)
(提交人姓名)
普通股面值,每股0.0001美元
(证券类别名称)
776153108
(证券类别CUSIP编号 )
布里顿·M·沃森,Esq.
首席法务官
尼古拉公司
百老汇大街4141号
亚利桑那州凤凰城85040
(480) 666-1038
(获授权代表提交人接收通知和通讯的人的姓名、地址和电话号码)
副本发送至:
斯坦利·F·皮尔森
加布里埃拉·A·隆巴迪
皮尔斯伯里·温斯罗普·肖·皮特曼律师事务所
汉诺威街2550号
加利福尼亚州帕洛阿尔托94304
Tel: (650) 233-4500
Fax: (650) 233-4545
☐ | 如果申请仅涉及在投标要约开始前进行的初步沟通,请选中该框。 |
勾选下面相应的框以指定与该对帐单相关的任何交易:
第三方投标报价受规则14d-1的约束。 |
☐ | 发行人投标报价受规则13E-4的约束。 |
☐ | 非上市交易须遵守规则13E-3。 |
☐ | 根据本议事规则第13D-2条修正附表13D。 |
如果提交文件是报告投标报价结果的最终修正案,请选中以下框:☐
如果适用,请勾选下面相应的框以指定所依赖的相应规则规定:
☐ | 规则13E-4(I)(跨境发行人投标报价) |
☐ | 规则14d-1(D)(跨境第三方投标报价) |
本修正案第1号(本修正案)修改和补充了关于要约人交换罗密欧电力公司(Romeo Power,Inc.)、特拉华州公司(J Purchaser Corp.)和J买方公司(J Purchaser Corp.)最初于2022年8月29日提交给美国证券交易委员会(SEC)的投标要约声明(连同其任何修正案和补充附表),J买方公司是特拉华州的一家公司,也是尼古拉(尼古拉的全资子公司)的全资子公司,有关要约人交换罗密欧电力公司(Romeo Power,Inc.)的每股已发行普通股的要约根据2022年8月29日作为招股说明书/交换要约(招股说明书/要约交换)附件(A)(4)提交的招股说明书/交换要约中规定的条件和程序,尼古拉每股普通股的面值为0.0001美元,每股面值0.0001美元,以及作为附表附件(A)(1)(A)提交的相关意见书。本修订中使用的大写术语,但未另作定义,应具有招股说明书/要约交换中赋予它们的含义。现将本修正案提交,以反映如下所示的证物备案情况。
第12项。 | 陈列品. |
现对附表第12项作出修订和补充,增加下列证物:
(a)(5)(F)* | 尼古拉公司于2022年8月30日发布的新闻稿 | |
107* | 备案费表 |
* | 随函存档 |
签名
经适当询问,并尽其所知所信,每一位签字人均证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2022年8月30日
J采购商公司 | ||
发信人: | /s/Mark A.Russell | |
姓名: | 马克·拉塞尔 | |
标题: | 总裁与首席执行官 | |
尼古拉公司 | ||
发信人: | /s/Mark A.Russell | |
姓名: | 马克·拉塞尔 | |
标题: | 首席执行官 |