美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
(标记一)
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至本季度末
或
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
关于从到的过渡期
佣金文件编号
(注册人的确切姓名载于其章程)
|
||
(述明或其他司法管辖权 |
|
(税务局雇主 |
公司或组织) |
|
识别号码) |
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题 |
交易代码 |
|
注册所在的交易所名称 |
|
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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☑ |
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加速文件管理器 |
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☐ |
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非加速文件服务器 |
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☐ |
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规模较小的报告公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是
注明截至最后实际可行日期，发行人所属各类普通股的流通股数量。
截至2022年8月24日，有
目录
第一部分-财务信息 |
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项目1 |
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简明合并财务报表(未经审计) |
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3 |
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截至2022年7月29日和2022年4月29日的简明综合资产负债表 |
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3 |
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截至2022年7月29日和2021年7月30日止三个月的简明综合收益表 |
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4 |
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截至2022年7月29日及2021年7月30日止三个月简明综合全面收益表 |
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5 |
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截至2022年7月29日和2021年7月30日的三个月简明合并现金流量表 |
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6 |
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截至2022年7月29日和2021年7月30日的三个月股东权益简明合并报表 |
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7 |
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|
简明合并财务报表附注 |
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8 |
项目2 |
|
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
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25 |
第3项 |
|
关于市场风险的定量和定性披露 |
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37 |
项目4 |
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控制和程序 |
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38 |
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第二部分--其他资料 |
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项目1 |
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法律诉讼 |
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39 |
第1A项 |
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风险因素 |
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39 |
项目2 |
|
未登记的股权证券销售和收益的使用 |
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40 |
第3项 |
|
高级证券违约 |
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40 |
项目4 |
|
煤矿安全信息披露 |
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40 |
第5项 |
|
其他信息 |
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40 |
项目6 |
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陈列品 |
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41 |
签名 |
|
42 |
||
商标
©2022 NetApp，Inc.保留所有权利。未经NetApp，Inc.事先书面同意，不得复制本文档的任何部分。NetApp、NetApp徽标和下列标记http://www.netapp.com/TM是NetApp，Inc.的商标。其他公司和产品名称可能是其各自所有者的商标。
2
P艺术一--财务信息
I项目1.简明合并财务报表(未经审计)
NetApp，Inc.
CONDENSED合并资产负债表
(单位：百万，面值除外)
(未经审计)
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7月29日， |
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4月29日， |
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资产 |
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流动资产： |
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现金和现金等价物 |
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$ |
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$ |
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短期投资 |
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应收账款 |
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盘存 |
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其他流动资产 |
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流动资产总额 |
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财产和设备，净额 |
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商誉 |
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其他无形资产，净额 |
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其他非流动资产 |
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总资产 |
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$ |
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$ |
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负债和股东权益 |
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流动负债： |
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应付帐款 |
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$ |
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$ |
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||
应计费用 |
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||
长期债务的当期部分 |
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短期递延收入和融资未赚取服务收入 |
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流动负债总额 |
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长期债务 |
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||
其他长期负债 |
|
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长期递延收入和融资未赚取的服务收入 |
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||
总负债 |
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股东权益： |
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普通股和额外实收资本，$ |
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留存收益 |
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累计其他综合损失 |
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( |
) |
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( |
) |
股东权益总额 |
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||
总负债和股东权益 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
见简明合并财务报表附注。
3
NetApp，Inc.
C合并损益表
(单位：百万，每股除外)
(未经审计)
|
|
截至三个月 |
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|||||
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7月29日， |
|
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7月30日， |
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||
净收入： |
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产品 |
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$ |
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$ |
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||
服务 |
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净收入 |
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收入成本： |
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产品成本 |
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服务成本 |
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||
收入总成本 |
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毛利 |
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运营费用： |
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销售和市场营销 |
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研发 |
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一般和行政 |
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重组费用 |
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收购相关费用 |
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||
总运营费用 |
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营业收入 |
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其他收入(费用)，净额 |
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( |
) |
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所得税前收入 |
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所得税拨备 |
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净收入 |
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$ |
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$ |
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||
每股净收益： |
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基本信息 |
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$ |
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$ |
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稀释 |
|
$ |
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|
$ |
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||
计算每股净收益时使用的股份： |
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||
基本信息 |
|
|
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|
||
稀释 |
|
|
|
|
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||
见简明合并财务报表附注。
4
NetApp，Inc.
C综合全面收益表
(单位：百万)
(未经审计)
|
|
截至三个月 |
|
|||||
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|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
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||
净收入 |
|
$ |
|
|
$ |
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||
其他全面收益(亏损)： |
|
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外币折算调整 |
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( |
) |
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( |
) |
可供出售证券的未实现亏损： |
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||
期内产生的未实现持有亏损 |
|
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( |
) |
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现金流对冲的未实现收益(亏损)： |
|
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||
期内产生的未实现持有收益(亏损) |
|
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|
||
净收入中所列收益的重新定级调整 |
|
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( |
) |
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|
|
|
其他全面收益(亏损) |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
综合收益 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
见简明合并财务报表附注。
5
NetApp，Inc.
C现金流量表合并报表
(单位：百万)
(未经审计)
|
|
截至三个月 |
|
|||||
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|
7月29日， |
|
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7月30日， |
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||
经营活动的现金流： |
|
|
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净收入 |
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$ |
|
|
$ |
|
||
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整： |
|
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||
折旧及摊销 |
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||
非现金经营租赁成本 |
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基于股票的薪酬 |
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递延所得税 |
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( |
) |
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( |
) |
其他项目，净额 |
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( |
) |
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资产和负债变动，扣除业务收购后的净额： |
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应收账款 |
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||
盘存 |
|
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( |
) |
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其他营运资产 |
|
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||
应付帐款 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
应计费用 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
递延收入和融资未赚取服务收入 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
长期应缴税款 |
|
|
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|
|
( |
) |
|
其他经营负债 |
|
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经营活动提供的净现金 |
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投资活动产生的现金流： |
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购买投资 |
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( |
) |
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|
( |
) |
投资的到期日、销售和收取 |
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||
购置财产和设备 |
|
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( |
) |
|
|
( |
) |
收购业务，扣除收购现金后的净额 |
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( |
) |
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( |
) |
其他投资活动，净额 |
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用于投资活动的现金净额 |
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( |
) |
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( |
) |
融资活动的现金流： |
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发行员工股项下普通股所得款项 |
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支付与股票奖励的股票净额结算相关的税款 |
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( |
) |
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( |
) |
普通股回购 |
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( |
) |
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( |
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已支付的股息 |
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( |
) |
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( |
) |
其他筹资活动，净额 |
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( |
) |
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( |
) |
用于融资活动的现金净额 |
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( |
) |
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( |
) |
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 |
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( |
) |
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( |
) |
现金、现金等价物和限制性现金净变化 |
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( |
) |
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( |
) |
现金、现金等价物和受限现金： |
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期初 |
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|
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期末 |
|
$ |
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$ |
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||
见简明合并财务报表附注。
6
NetApp，Inc.
浓缩合并股东权益表
(单位：百万，每股除外)
(未经审计)
|
|
截至2022年7月29日的三个月 |
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累计 |
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普通股和 |
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其他 |
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额外实收资本 |
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保留 |
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全面 |
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股票 |
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金额 |
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收益 |
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损失 |
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总计 |
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余额，2022年4月29日 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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净收入 |
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— |
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— |
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— |
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其他综合损失 |
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— |
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— |
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— |
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( |
) |
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( |
) |
在员工项下发行普通股 |
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普通股回购 |
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( |
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基于股票的薪酬 |
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— |
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— |
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宣布的现金股息(美元 |
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— |
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( |
) |
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( |
) |
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— |
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( |
) |
余额，2022年7月29日 |
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|
$ |
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$ |
— |
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|
$ |
( |
) |
|
$ |
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|||
|
|
截至2021年7月30日的三个月 |
|
|||||||||||||||||
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累计 |
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普通股和 |
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其他 |
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额外实收资本 |
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保留 |
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全面 |
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股票 |
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金额 |
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收益 |
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损失 |
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总计 |
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余额，2021年4月30日 |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
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$ |
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净收入 |
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其他综合损失 |
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— |
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( |
) |
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( |
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在员工项下发行普通股 |
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— |
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( |
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普通股回购 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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— |
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基于股票的薪酬 |
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— |
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— |
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— |
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|
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|
||
宣布的现金股息(美元 |
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— |
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|
— |
|
|
|
( |
) |
|
|
— |
|
|
|
( |
) |
余额，2021年7月30日 |
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||||
见简明合并财务报表附注。
7
NetApp，Inc.
NOTES到简明合并财务报表
(未经审计)
1.业务说明和重要会计政策
NetApp，Inc.(我们、我们或公司)是一家以云为主导、以数据为中心的全球软件公司，为组织提供跨内部、私有和公共云管理和共享数据的能力。我们提供全方位的企业级软件、系统和服务解决方案，客户可使用这些解决方案来实现基础设施现代化、构建下一代数据中心和利用混合云的强大功能。
陈述和准备的基础
我们的财政年度是52周或53周的一年，在4月份的最后一个星期五结束。第一个财政季度大约每六年增加一周，以重新调整财政月份和日历月。2023财年和2022财年分别于2023年4月28日和2022年4月29日结束，分别为52周的年份，每个季度为13周。
随附的未经审核简明综合财务报表乃由本公司编制，并反映所有调整，只包括管理层认为为公平列报中期财务状况、经营业绩、全面收益、现金流量及股东权益所必需的正常经常性调整。这些报表是根据美利坚合众国(GAAP)公认的中期财务信息会计原则编制的。因此，这些报表不包括GAAP要求的年度合并财务报表的所有信息和脚注，应与我们的Form 10-K年度报告中包含的截至2022年4月29日和截至2022年4月29日的财政年度的经审计综合财务报表一起阅读。截至2022年7月29日的三个月的运营结果并不一定表明整个会计年度或未来运营期间的预期运营结果。
根据公认会计原则编制简明综合财务报表时，管理层须作出估计和假设，以影响于财务报表日期的资产及负债额、或有资产及负债的披露，以及报告期内的收入及支出的呈报金额。这些估计包括但不限于收入确认、准备金和津贴、存货估值、商誉和无形资产的估值、重组准备金、员工福利应计费用、股票薪酬、或有损失、投资减值、所得税和公允价值计量。实际结果可能与这些估计大相径庭。管理层的估计应酌情包括新冠肺炎大流行的预期影响。
2.最近的会计声明
尽管我们已经采纳或将采纳财务会计准则委员会发布或建议的新会计公告，但我们认为这些会计公告中的任何一项都不会对我们的综合财务状况、经营业绩、现金流或披露产生实质性影响。
3. 企业合并
2023财年收购
Instaglustr Inc.收购
2022年5月20日，我们以大约美元的价格收购了私人持股的Insta lustr Inc.(Insta Lustr)的全部流通股
购置的资产和承担的负债的初步购置日价值如下(单位：百万)：
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金额 |
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现金 |
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无形资产 |
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商誉 |
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其他资产 |
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收购的总资产 |
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承担的负债 |
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|
( |
) |
购买总价 |
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$ |
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8
所购入无形资产的构成如下(单位：百万，使用年限除外)：
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金额 |
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|
预计使用寿命 |
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发达的技术 |
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$ |
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客户合同/关系 |
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商号 |
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无形资产总额 |
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$ |
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收购的Insta lustr的净资产和承担的债务按其估计价值入账。我们在第三方专家进行的估值和评估以及管理层作出的估计的协助下确定了估计价值。我们希望通过利用其他未来产品和功能的能力来实现收入协同效应并预测增长机会。除其他因素外，这些因素导致收购价格超过其收购的可识别净资产的估计价值，因此，我们记录了与收购相关的商誉。商誉不能在所得税中扣除。
与收购Insta lustr相关的经营结果已包括在我们从收购之日起的简明综合收益表中。由于收购对我们综合运营结果的影响不大，因此没有公布形式上的运营结果。
2022财年收购
Fylamynt收购
2022年2月18日，我们以大约1美元的价格收购了私人持股的NeurOps Inc.(以“Fylamynt”名义运营)的全部流通股。
收购资产的初步购置日价值如下(单位：百万)：
|
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金额 |
|
|
现金 |
|
$ |
|
|
发达的技术 |
|
|
|
|
商誉 |
|
|
|
|
收购的总资产 |
|
|
|
|
购买总价 |
|
$ |
|
|
CloudCheckr收购
2021年11月5日，我们以大约美元的价格收购了私人持股的CloudCheckr Inc.(CloudCheckr)的全部流通股
购置的资产和承担的负债的购置日价值如下(单位：百万)：
|
|
金额 |
|
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现金 |
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$ |
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无形资产 |
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|
|
|
商誉 |
|
|
|
|
其他资产 |
|
|
|
|
收购的总资产 |
|
|
|
|
承担的负债 |
|
|
( |
) |
购买总价 |
|
$ |
|
|
所购入无形资产的构成如下(单位：百万，使用年限除外)：
|
|
金额 |
|
|
预计使用寿命 |
|
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发达的技术 |
|
$ |
|
|
|
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客户合同/关系 |
|
|
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|
||
商号 |
|
|
|
|
|
|
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无形资产总额 |
|
$ |
|
|
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|
||
9
数据机械采集学
2021年6月18日，我们收购了私人持股的数据机械公司的全部流通股，这是一家总部位于法国巴黎的大数据处理和云分析托管平台提供商，价格约为1美元
购置的资产和承担的负债的购置日价值如下(单位：百万)：
|
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金额 |
|
|
现金 |
|
$ |
|
|
发达的技术 |
|
|
|
|
商誉 |
|
|
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|
收购的总资产 |
|
|
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|
承担的负债 |
|
|
( |
) |
购买总价 |
|
$ |
|
|
Fylamynt、CloudCheckr和Data Machics的收购资产和承担负债按其估计价值入账。我们在第三方专家进行的估值和评估以及管理层作出的估计的协助下确定了估计价值。我们希望通过利用现有能力提供持续的成本优化和托管服务，帮助客户改善他们的云资源，更快、更规模化地实现云的优势，从而实现增量收入。我们还通过利用更多未来产品和功能的能力来预测增长机会。除其他因素外，这些因素导致收购价格超过其收购的可识别净资产的估计公允价值，因此，我们记录了与该等收购相关的商誉。商誉不能在所得税中扣除。
与收购Fylamynt、CloudCheckr和Data Machics相关的运营结果已包括在我们各自收购日期的综合收益表中。由于这些收购对我们的综合运营结果没有实质性的影响，因此没有公布形式上的运营结果。
4.商誉和购入的无形资产，净额
商誉活动摘要如下(以百万为单位)：
|
|
金额 |
|
|
截至2022年4月29日的余额 |
|
$ |
|
|
加法 |
|
|
|
|
截至2022年7月29日的余额 |
|
$ |
|
|
商誉增加了$
截至2022年7月29日按可报告部门划分的商誉如下(以百万为单位)：
|
|
金额 |
|
|
混合云 |
|
$ |
|
|
公共云 |
|
|
|
|
总商誉 |
|
$ |
|
|
购进的无形资产净额汇总如下(单位：百万)：
|
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
||||||||||||||||||
|
|
毛收入 |
|
|
累计 |
|
|
网络 |
|
|
毛收入 |
|
|
累计 |
|
|
网络 |
|
||||||
|
|
资产 |
|
|
摊销 |
|
|
资产 |
|
|
资产 |
|
|
摊销 |
|
|
资产 |
|
||||||
发达的技术 |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||||
客户合同/关系 |
|
|
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|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
||||
其他购入的无形资产 |
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
|
|
||||
购买的无形资产总额 |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||||
购入无形资产摊销费用汇总如下(单位：百万)：
|
|
截至三个月 |
|
|
的声明 |
|||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
收入 |
||
发达的技术 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
收入成本 |
||
客户合同/关系 |
|
|
|
|
|
|
|
运营费用 |
||
其他购入的无形资产 |
|
|
|
|
|
|
|
运营费用 |
||
总计 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
||
10
截至2022年7月29日，与购置的无形资产相关的未来摊销费用如下(单位：百万)：
财政年度 |
|
金额 |
|
|
2023年(剩余部分) |
|
$ |
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2024 |
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2025 |
|
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|
2026 |
|
|
|
|
2027 |
|
|
|
|
2028 |
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
|
|
5.补充财务信息
现金和现金等价物(单位：百万)：
下表列出了我们的简明综合资产负债表中报告的现金和现金等价物，以及我们简明综合现金流量表中报告的现金、现金等价物和限制性现金的总和：
|
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
||
现金和现金等价物 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
受限现金 |
|
|
|
|
|
|
||
现金、现金等价物和限制性现金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
库存(单位：百万)：
|
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
||
购买的组件 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
成品 |
|
|
|
|
|
|
||
盘存 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
财产和设备，净额(百万美元)：
|
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
||
土地 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
建筑物和改善措施 |
|
|
|
|
|
|
||
租赁权改进 |
|
|
|
|
|
|
||
计算机、生产、工程及其他设备 |
|
|
|
|
|
|
||
计算机软件 |
|
|
|
|
|
|
||
家具和固定装置 |
|
|
|
|
|
|
||
在建工程 |
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
累计折旧和摊销 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
财产和设备，净额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
其他非流动资产(单位：百万)：
|
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
||
递延税项资产 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
经营租赁ROU资产 |
|
|
|
|
|
|
||
其他资产 |
|
|
|
|
|
|
||
其他非流动资产 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
11
截至2022年7月29日和2022年4月29日的其他非流动资产包括
应计费用(单位：百万)：
|
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
||
应计薪酬和福利 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
产品保修责任 |
|
|
|
|
|
|
||
经营租赁负债 |
|
|
|
|
|
|
||
其他流动负债 |
|
|
|
|
|
|
||
应计费用 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
其他长期负债(百万美元)：
|
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
||
对不确定税务状况的责任 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
应付所得税 |
|
|
|
|
|
|
||
产品保修责任 |
|
|
|
|
|
|
||
经营租赁负债 |
|
|
|
|
|
|
||
其他负债 |
|
|
|
|
|
|
||
其他长期负债 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
递延收入和融资未赚取服务收入
下表汇总了我们在简明综合资产负债表中报告的递延收入和融资未赚取服务收入余额的组成部分(以百万为单位)：
|
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
||
递延产品收入 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
递延服务收入 |
|
|
|
|
|
|
||
融资未赚取的服务收入 |
|
|
|
|
|
|
||
总计 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
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|
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||
报告为： |
|
|
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短期 |
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$ |
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$ |
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长期的 |
|
|
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|
||
总计 |
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$ |
|
|
$ |
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||
递延产品收入指与未交付产品承诺和未满足所有收入确认标准的其他产品交付相关的未确认收入。递延服务收入是指客户为服务预先支付的款项，其中包括软件和硬件支持合同、某些公共云服务和其他服务。融资未赚取服务收入是指根据某些第三方融资安排收到现金的未交付服务。有关这些安排的补充资料，见附注15--承付款和或有事项。
在截至2022年7月29日和2021年7月30日的三个月内，我们确认的收入为
AS截至2022年7月29日，分配给与未履行或部分未履行的客户合同相关的剩余履行义务的交易价格总额接近我们的递延收入和未赚取服务收入余额。由于客户订单通常是根据需要下的，并且可以在发货前取消而不会受到惩罚，因此积压的订单可能不是未来收入的有意义的指标，因此没有包括在这一金额中。我们预计将确认为
12
收入大约
递延佣金
|
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
||
其他流动资产 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
其他非流动资产 |
|
|
|
|
|
|
||
递延佣金总额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
其他收入(支出)，净额(百万)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
||
利息收入 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
利息支出 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
其他，净额 |
|
|
|
|
|
|
||
其他收入(费用)合计，净额 |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
在2023财年第一季度，其他净额包括
现金流量表补充信息(单位：百万)：
与我们的经营租赁相关的补充现金流信息包括在附注8─租赁中。非现金投资和融资活动以及其他补充现金流量信息如下：
|
|
截至三个月 |
|
|||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
|
||
非现金投资和融资活动： |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
已发生但未支付的资本支出 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
||
对被收购企业的前所有人承担的债务 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
||
补充现金流信息： |
|
|
|
|
|
|
|
|
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已缴纳所得税，扣除退款后的净额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
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||
支付的利息 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
||
6.金融工具和公允价值计量
公允价值计量会计准则提供了按经常性或非经常性基础计量公允价值的框架，从而为估值技术中使用的投入分配了一个层次。以下是衡量公允价值的三个投入水平：
1级：反映活跃市场中相同资产或负债的报价(未经调整)的可观察投入。
第2级：反映不太活跃市场中相同资产或负债的报价的投入；活跃市场中类似资产或负债的报价；基准收益率、报告的交易、经纪/交易商报价、可观察到的资产或负债的报价以外的投入；或主要来自可观察到的市场数据或以相关或其他方式证实的投入。
第3级：反映我们在用于计量公允价值的估值技术中纳入的我们自己的假设的不可观察的输入。这些假设必须与合理可用的市场参与者假设保持一致。
我们认为活跃的市场是指资产或负债的交易以足够的频率和交易量发生，以提供持续的定价信息，而不活跃的市场是指资产或负债的交易不频繁或很少，价格不是当前的，或价格报价随时间或市场庄家之间的大幅差异。在适当情况下，在计量负债和资产的公允价值时，分别考虑我们自身或交易对手的不履行风险。
13
投资
以下是截至2022年7月29日和2022年4月29日期间我们按成本或摊销成本计算的投资摘要(单位：百万)：
|
|
7月29日， |
|
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4月29日， |
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|
||
公司债券 |
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$ |
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$ |
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||
美国国债和政府债务证券 |
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存单 |
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|
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||
共同基金 |
|
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|
||
债务和股权证券总额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
||
我们投资的公允价值接近其成本或摊销成本。对共同基金的投资涉及向某些员工提供的不合格递延薪酬计划。
截至2022年7月29日，我们所有的债务投资都将在一年或更短的时间内到期。
金融工具的公允价值
下表汇总了我们按公允价值经常性计量的金融资产和负债(单位：百万)：
|
|
July 29, 2022 |
|
|||||||||
|
|
|
|
|
报告日的公允价值计量使用 |
|
||||||
|
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总计 |
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1级 |
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2级 |
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现金 |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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|||
公司债券 |
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美国国债和政府债务证券 |
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存单 |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|||
现金、现金等价物和短期投资总额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
其他项目： |
|
|
|
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|
|
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共同基金 (1) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
共同基金 (2) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
外币兑换合同资产 (1) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
外币兑换合同负债 (3) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
|
|
April 29, 2022 |
|
|||||||||
|
|
|
|
|
报告日的公允价值计量使用 |
|
||||||
|
|
总计 |
|
|
1级 |
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|
2级 |
|
|||
现金 |
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$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
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|||
公司债券 |
|
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|||
美国国债和政府债务证券 |
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|
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|
|
|||
存单 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
现金、现金等价物和短期投资总额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
其他项目： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||
共同基金 (1) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
共同基金 (2) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
外币兑换合同资产 (1) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
外币兑换合同负债 (3) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
我们的二级债务工具由托管人持有，托管人使用各种资产价格模型中的标准投入为部分投资定价，或从将标准投入纳入各种资产价格模型的第三方定价提供商那里获得投资价格。这些定价提供商利用最新的可观察到的市场信息为这些证券定价，或者，如果这些证券没有具体价格，则使用其他可观察到的信息，如涉及相同或可比较证券的市场交易。我们审查第二级投入和公允价值的合理性，并通过与多个独立定价来源的比较进一步验证这些价值。此外，我们审查第三方定价提供商模型、关键输入和假设，并了解第三方提供商的定价流程，以确定我们二级债务的公允价值的总体合理性。
14
乐器。截至2022年7月29日和2022年4月29日，我们没有对从我们的第三方定价提供商那里获得的价格进行任何调整。
债务公允价值
截至2022年7月29日和2022年4月29日，我们长期债务的公允价值约为
7.融资安排
长期债务
下表汇总了与我们的长期债务有关的信息，我们统称为我们的优先票据(单位为百万，利率除外)：
|
|
实际利率 |
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
||
3.25%优先债券将于2022年12月到期 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|||
3.30%优先债券将于2024年9月到期 |
|
|
|
|
|
|
|
|||
1.875厘优先债券将于2025年6月到期 |
|
|
|
|
|
|
|
|||
2.375厘优先债券将于2027年6月到期 |
|
|
|
|
|
|
|
|||
优先债券将于2030年6月到期，利率2.70% |
|
|
|
|
|
|
|
|||
本金总额 |
|
|
|
|
|
|
|
|
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未摊销折价和发行成本 |
|
|
|
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( |
) |
|
|
( |
) |
高级票据合计 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
减去：长期债务的当前部分 |
|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
长期债务总额 |
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
||
高级附注
我们的美元
我们的
我们的优先债券是无抵押、无从属债务，与任何现有和未来的优先无担保债务具有同等的偿债权利。
本行可于任何时间按指定赎回价格选择赎回全部或部分优先债券。此外，当发生某些控制权变更触发事件时，我们可能会被要求按指定条款回购高级债券。高级票据还包括限制我们产生以我们子公司的资产或股票或债务的留置权担保的债务的能力；从事某些出售和回租交易；以及合并、合并或出售我们所有或几乎所有资产的能力。截至2022年7月29日，我们遵守了与高级票据相关的所有公约。
2022年8月，我们呼吁赎回
截至2022年7月29日，我们未来的总本金债务到期日如下(单位：百万)：
财政年度 |
|
金额 |
|
|
2023年(剩余部分) |
|
$ |
|
|
2024 |
|
|
|
|
2025 |
|
|
|
|
2026 |
|
|
|
|
2027 |
|
|
|
|
此后 |
|
|
|
|
总计 |
|
$ |
|
|
15
商业票据计划和信贷安排
我们有一个商业票据计划(该计划)，根据该计划，我们可以发行无担保商业票据。经2017年7月修订的本计划下的可用金额可以借入、偿还和再借入，本计划下未偿还票据的总面值或本金在任何时候不得超过$
关于该计划，我们与一个银团贷款人达成了一项高级无担保信贷协议。信贷协议于2021年1月修订，规定了一笔$
8.租契
我们在美国和国际上租赁房地产、设备和汽车。我们的房地产租赁占我们总ROU资产和负债余额的大部分，包括办公空间、数据中心和其他设施的租赁，截至2022年7月29日，剩余租赁期限不超过19年。其中一些租赁包含允许我们延长或终止租赁协议的选项。我们的设备租赁主要针对服务器和网络设备，截至2022年7月29日，剩余租赁期限不超过
与我们的经营租赁相关的租赁成本构成如下(以百万为单位)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
||
经营租赁成本 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
可变租赁成本 |
|
|
|
|
|
|
||
总租赁成本 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
可变租赁成本主要归因于根据我们的房地产租赁支付给出租人的公共区域维护和公用事业费用的金额。
与我们的经营租赁相关的补充现金流信息如下(以百万为单位)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
||
为计入经营租赁负债的金额支付的现金 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
以新的经营租赁义务换取的使用权资产 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
与我们的经营租赁相关的补充资产负债表信息如下(单位：百万，不包括租期和贴现率)：
|
|
7月29日， |
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4月29日， |
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$ |
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$ |
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经营租赁ROU资产总额 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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经营租赁负债总额 |
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$ |
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$ |
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加权平均剩余租期 |
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加权平均贴现率 |
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% |
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% |
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16
截至2022年7月29日，未来的最低运营租赁付款如下(以百万为单位)：
财政年度 |
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经营租约 |
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2023年(剩余部分) |
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$ |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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2027 |
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此后 |
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|
租赁付款总额 |
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减去：利息 |
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( |
) |
总计 |
|
$ |
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9.股东权益
限售股单位
我们授予了大约
基于股票的薪酬费用
简明综合损益表中以股票为基础的薪酬支出如下(百万)：
|
|
截至三个月 |
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7月29日， |
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7月30日， |
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||
产品收入成本 |
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$ |
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$ |
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服务成本收入 |
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销售和市场营销 |
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研发 |
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一般和行政 |
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基于股票的薪酬总支出 |
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$ |
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|
$ |
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截至2022年7月29日，与我们的股权奖励相关的未确认薪酬支出总额为
17
股票回购计划
截至2022年7月29日，我们的董事会已授权回购高达$
下表汇总了截至2022年7月29日的三个月与股票回购计划相关的活动(单位为百万，每股金额除外)：
回购股份数量 |
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每股平均价格 |
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$ |
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分配给额外实收资本的股票回购 |
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$ |
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分配给留存收益的股票回购 |
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$ |
|
|
期限结束时的剩余授权 |
|
$ |
|
自2003年5月13日股票回购计划开始至2022年7月29日，我们总共回购了
分红
以下是我们与普通股股息相关的活动摘要(单位为百万，不包括每股金额)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||
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7月29日， |
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|
7月30日， |
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宣布的每股股息 |
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$ |
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$ |
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||
分配给额外实收资本的股息 |
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$ |
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$ |
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||
分配给留存收益的股息支付 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
2022年8月22日，我们宣布现金股息为$
累计其他综合收益(亏损)
按构成部分、税后净额分列的累计其他综合收益(亏损)(AOCI)变动汇总如下(单位：百万)：
|
|
外国 |
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|
已定义 |
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未实现 |
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总计 |
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截至2022年4月29日的余额 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
|
|
$ |
( |
) |
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其他综合收益(亏损)，税后净额 |
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( |
) |
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( |
) |
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从AOCI重新分类的税后净额 |
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( |
) |
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( |
) |
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其他全面收益(亏损)合计 |
|
|
( |
) |
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|
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
截至2022年7月29日的余额 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
AOCI重新分类的金额如下(以百万为单位)：
|
|
截至三个月 |
|
|
|
|||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
的声明 |
||
现金流对冲的已实现收益 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
净收入 |
|
重新分类总数 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
|
|
18
10.衍生工具和对冲活动
我们使用衍生品工具来管理外币风险敞口。我们持有衍生品的主要目标是减少与外币汇率变化相关的收益和现金流的波动性。对预测的外币收入进行对冲的最长期限为12个月。该计划不是指定用于交易或投机目的的。我们的衍生品使我们面临信用风险，以至于交易对手可能无法履行我们协议条款下的义务。我们寻求通过将我们的交易对手限制在主要金融机构来缓解此类风险。此外，由于这类信用风险导致的与任何一个交易对手的潜在损失风险也是持续监测的。我们还制定了主要的净额结算安排，以减轻我们交易对手的信用风险，并可能减少我们因交易对手不履行义务而造成的损失。我们在简明综合资产负债表中以净额列报衍生工具。截至2022年7月29日或2022年4月29日，此类工具的公允价值总额和净值并不重要。所有合同的到期日都不到12个月。
我们未偿还的美元等值外汇远期合约的名义金额包括以下内容(以百万为单位)：
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|
7月29日， |
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4月29日， |
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||
现金流对冲 |
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购买的远期合同 |
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$ |
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$ |
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资产负债表合同 |
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售出的远期合约 |
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$ |
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$ |
|
||
购买的远期合同 |
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$ |
|
|
$ |
|
||
在净收入中确认的现金流量对冲的收益(亏损)在简明综合全面收益表和附注9-股东权益表中列示。
未被指定为在其他收入(费用)净额中确认的对冲工具的衍生工具对我们的简明综合损益表的影响如下(以百万计)：
|
|
截至三个月 |
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|||||
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|
7月29日， |
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|
7月30日， |
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||
外币兑换合约 |
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$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
11.重组费用
在2023财年的前三个月，我们执行了一项重组计划，将资源重新分配给回报最高的活动，其中包括在全球范围内裁员不到
在2023财年前三个月，我们还继续开展在爱尔兰科克建立国际总部的活动，并产生了主要由法律和税务相关专业费用组成的重组费用。该计划下的活动，我们预计将产生额外的费用，将在2023财年剩余时间内继续进行。
在2022财年的前三个月，我们执行了一项重组计划，以减少我们占用的办公空间，因为我们允许更多的员工远程工作。在该计划中，我们还在全球范围内裁减了大约
与我们的重组计划相关的活动摘要如下(以百万为单位)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||
|
|
7月29日， |
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7月30日， |
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期初余额 |
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$ |
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$ |
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净收费 |
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|
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现金支付 |
|
|
( |
) |
|
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( |
) |
期末余额 |
|
$ |
|
|
$ |
|
||
19
12.所得税
我们在所列期间的实际税率如下：
|
|
截至三个月 |
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|
7月29日， |
|
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7月30日， |
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||
实际税率 |
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|
% |
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|
% |
||
我们的有效税率反映了大量收入在外国司法管辖区以低于美国(美国)的税率征税的影响。法定利率。截至2022年7月29日的三个月，我们的有效税率比上一年有所增加，这主要是由于研发费用的资本化。根据2017年的减税和就业法案，从我们的2023财年开始产生的成本将在5年或15年内摊销，具体取决于研究活动的开展地点。此外，我们截至2022年7月29日的三个月的有效税率包括与基于股票的薪酬相关的离散福利的影响。截至2021年7月30日的三个月的有效税率包括诉讼时效失效的离散税收优惠的影响，以及与本年度相比与股票薪酬相关的更大福利。
截至2022年7月29日，我们拥有
我们目前正在美国进行各种所得税审计，并在几个外国税务管辖区进行审计。转让定价计算是这些审计的关键问题，经常引起争议和上诉。
2010年9月，丹麦税务当局发布了一项决定，得出结论，我们的丹麦子公司在2005年和2006年宣布的分配须缴纳丹麦来源股息预扣税。我们不认为我们的丹麦子公司对这种预扣税负有责任，并向丹麦税务法庭提出上诉。2011年12月，丹麦税务法庭做出了有利于NetApp的裁决。丹麦税务审查机构于2012年3月向丹麦高等法院(DHC)提出上诉。2016年2月，DHC请求欧洲联盟法院(CJEU)做出初步裁决。2018年3月，倡导长发布了一份意见，在很大程度上支持NetApp。CJEU不受总检察长意见的约束，并于2019年2月发布了初步裁决。CJEU的裁决并不排除丹麦税务当局根据某些欧盟指令的好处对分配征收预扣税。2021年5月3日，DHC达成了一项决定，导致NetApp在2005年的主导分发上获胜。2006年做出的较小的分配被裁定为有利于丹麦税务当局。2021年5月28日，丹麦税务当局向丹麦最高法院上诉DHC决定。我们认为，我们的分配更有可能不需要缴纳预扣税，我们将继续支持我们在与丹麦最高法院的上诉程序中的立场。
我们继续关注与税务机关正在进行的讨论的进展，以及各税务管辖区诉讼时效预期到期的影响(如果有的话)。我们与税务机关就多个司法管辖区的税务事宜进行持续的讨论和谈判。我们认为，在接下来的12个月内，某些审计将得出结论，某些限制法规将失效，或两者兼而有之，这是合理的。由于税务审计及其可能结果的不确定性，目前无法估计未来12个月对未确认税收优惠的可能影响范围。
13.每股净收益
以下是每股基本净收入和稀释后净收入的计算(单位为百万，不包括每股金额)：
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截至三个月 |
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7月29日， |
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7月30日， |
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分子： |
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净收入 |
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$ |
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$ |
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分母： |
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基本计算中使用的份额 |
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员工股权奖励计划的稀释影响 |
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稀释计算中使用的股份 |
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每股净收益： |
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基本信息 |
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$ |
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$ |
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稀释 |
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$ |
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$ |
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20
14.细分市场、地理位置和重要客户信息
我们的行动被组织成
混合云提供一系列存储和基础架构解决方案，帮助客户借助云的力量重塑数据中心。此产品组合旨在与公共云一起运营，以释放混合多云运营的潜力。混合云由软件、硬件和相关支持，以及专业和其他服务组成。
公共云提供主要作为服务交付的产品组合，包括相关支持。该产品组合包括云存储和数据服务，以及云运营服务。
部门收入和毛利润
按部门划分的财务信息如下(单位：百万，百分比除外)：
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截至2022年7月29日的三个月 |
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混合云 |
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公共云 |
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已整合 |
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产品收入 |
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$ |
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$ |
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支持收入 |
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专业和其他服务收入 |
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公共云收入 |
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净收入 |
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产品收入成本 |
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支持收入成本 |
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专业服务和其他服务收入的成本 |
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公共云收入成本 |
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分部收入成本 |
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分部毛利 |
$ |
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$ |
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$ |
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分部毛利率 |
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% |
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% |
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% |
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未分配的收入成本1 |
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毛利总额 |
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$ |
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总毛利率 |
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% |
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1 未分配的收入成本由#美元组成 |
|
||||||||||
|
截至2021年7月30日的三个月 |
|
|||||||||
|
混合云 |
|
|
公共云 |
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已整合 |
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产品收入 |
$ |
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$ |
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$ |
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支持收入 |
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专业和其他服务收入 |
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公共云收入 |
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净收入 |
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产品收入成本 |
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支持收入成本 |
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专业服务和其他服务收入的成本 |
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公共云收入成本 |
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分部收入成本 |
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分部毛利 |
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$ |
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$ |
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分部毛利率 |
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% |
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% |
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% |
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未分配的收入成本1 |
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毛利总额 |
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$ |
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总毛利率 |
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% |
|||
1 未分配的收入成本由#美元组成 |
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地域收入和某些资产
21
按地理区域汇总的收入如下(单位：百万)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||
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7月29日， |
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7月30日， |
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美国、加拿大和拉丁美洲(美洲) |
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$ |
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|
$ |
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欧洲、中东和非洲(EMEA) |
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亚太地区(APAC) |
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净收入 |
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$ |
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$ |
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美洲的收入包括对美洲商业和美国公共部门市场的销售。面向美国国内客户的销售额为1美元
我们的大部分资产，不包括现金、现金等价物、短期投资和应收账款，可归因于我们的国内业务。
|
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
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美国 |
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$ |
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$ |
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国际 |
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总计 |
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$ |
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|
$ |
|
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除财产和设备外，我们不按地理区域确定或分配我们的长期资产。
|
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
||
美国 |
|
$ |
|
|
$ |
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||
国际 |
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|
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|
|
||
总计 |
|
$ |
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|
$ |
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重要客户
T
|
|
截至三个月 |
|
|||||
|
|
7月29日， |
|
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7月30日， |
|
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Arrow电子公司 |
|
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% |
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|
% |
||
技术数据公司 |
|
|
% |
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|
% |
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下列客户至少在所列期间中的一个期间内占应收账款的10%或以上：
|
|
7月29日， |
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|
4月29日， |
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||
Arrow电子公司 |
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|
% |
|
|
% |
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技术数据公司 |
|
|
% |
|
|
% |
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15.承付款和或有事项
采购订单和其他承诺
在正常业务过程中，我们向第三方合同制造商和零部件供应商承诺管理制造商交货期并满足产品预测，并向其他方承诺购买我们产品制造过程中使用的各种关键零部件。我们报告的这些协议产生的购买承诺中，有很大一部分是坚定的、不可取消的和无条件的承诺。截至2022年7月29日，我们大约有
除了与合同制造商和零部件供应商的库存承诺外，我们还有与我们的正常业务过程相关的未结采购订单和合同义务，但我们尚未收到货物或服务。截至2022年7月29日，我们大约有
22
融资担保
虽然我们的大多数销售安排都包括短期付款条款，但我们也会不时地向信誉良好的客户提供长期融资。我们一般在合同签署之日起10天内，以无追索权原则向第三方融资机构出售通过这些安排融资的应收账款，并在我们的简明综合现金流量表中将这些销售所得款项归类为经营活动的现金流量。我们将这些应收账款的销售计入金融资产转让会计准则中定义的“真实销售”，因为我们被认为已经交出了对这些融资应收账款的控制权。只要所有其他收入确认标准均已满足，我们将在产品验收后确认这些安排的产品收入，扣除融资交易的任何付款折扣。我们卖出了$
此外，我们还与租赁公司就销售我们的硬件系统产品达成协议。这些租赁公司反过来将我们的产品出租给最终用户。在最终用户违约的情况下，租赁公司一般对我们没有追索权，如果满足所有其他收入确认标准，我们将在交付给最终用户客户时确认收入。
上文所述的一些租赁安排是通过第三方融资机构以追索权方式融资的。根据追索权租赁条款，一般是
我们已经与我们的某些最终用户客户签订了服务合同，这些合同得到了第三方融资安排的支持。如果服务合同因我们未能履行合同或我们未能遵守融资安排的条款而被终止，在某些情况下，我们可能被要求购买与服务合同相关的某些资产，或根据该等安排支付未偿还的融资款项总额。截至2022年7月29日，我们尚未被要求根据这些安排支付任何款项，我们认为必须根据这些安排购买大量资产或支付款项的可能性微乎其微。财务安排中代表未赚取服务收入的部分计入递延收入，并在我们的精简综合资产负债表中计入融资的未赚取服务收入。.
法律或有事项
当损失被认为是可能的并可合理估计时，我们将以我们对最终损失的最佳估计金额来记录负债。但是，对某一特定意外事故造成损失的可能性往往很难预测，根据现有信息和未来事件的潜在影响以及将决定意外事故最终解决办法的第三方的决定，对损失或损失范围作出有意义的估计可能是不可行的。
在……上面
23
我们还面临着在正常业务过程中出现的各种其他法律程序和索赔。我们可能会不时收到侵犯第三方知识产权的索赔，包括非执业实体提起的专利侵权索赔。我们目前参与了非执业实体和其他第三方提起的专利诉讼。我们相信，我们有强有力的论据表明，我们的产品没有侵权和/或声称的专利无效，我们打算对原告的索赔进行有力的辩护。然而，不能保证我们会在审判中获胜，如果陪审团发现我们的产品侵权，我们可能被要求支付巨额金钱损失，并可能导致产品发货延迟或停顿，要求我们重新设计产品，或要求我们签订版税或许可协议。
24
I项目2。管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析。
这一部分和本季度报告中关于Form 10-Q的其他部分包含符合1995年私人证券诉讼改革法的前瞻性陈述，这些陈述涉及风险和不确定性。前瞻性陈述根据某些假设提供对未来事件的当前预期，包括与任何历史或当前事实没有直接关系的任何陈述。前瞻性陈述也可以通过诸如“未来”、“预期”、“相信”、“估计”、“预期”、“打算”、“将”、“将”、“可能”、“可以”、“可能”以及类似术语来识别。前瞻性陈述不是对未来业绩的保证，NetApp公司(“我们”、“我们”或“公司”)的实际结果可能与前瞻性陈述中讨论的结果大不相同。可能导致这种差异的因素包括但不限于我们在Form 10-K的2022年年度报告中描述的那些因素，包括在“风险因素”标题下以及在本Form 10-Q中在“风险因素”标题下讨论的那些因素，这些因素通过引用并入本文。以下讨论应与我们截至2022年4月29日及截至2022年4月29日的财政年度的综合财务报表及其附注一起阅读，这些报表包含在我们的年度报告Form 10-K中，以及本Form 10-Q其他部分包含的简明综合财务报表及其附注。除法律要求外，我们不承担以任何理由修改或更新任何前瞻性陈述的义务。
25
概述
我公司
NetApp是一家以云为主导、以数据为中心的全球软件公司，让组织可以自由地将数据用于提升其业务的应用程序中。我们通过行业领先的公共云服务和混合云解决方案帮助客户最大限度地利用其数据。凭借丰富的创新历史，我们让客户可以在混合多云环境中自由管理应用程序和数据。无论客户的数据在哪里或企业如何使用它，NetApp都可以帮助将其整合到一个数据结构中。近三十年来，NetApp一直通过合适的工具和功能支持客户加速其独特的数据结构，并将其工作流扩展到混合云环境中。
我们的运营分为两个部分：混合云和公共云。
混合云提供一系列存储管理和基础架构解决方案，帮助客户借助云的力量重塑数据中心。此产品组合旨在与公共云一起运营，以释放混合多云运营的潜力。我们提供广泛的云连接全闪存、混合闪存和对象存储系统产品组合，由智能数据管理软件提供支持。混合云由软件、硬件和相关支持，以及专业和其他服务组成。
公共云提供主要作为服务交付的产品组合，包括相关支持。该产品组合包括云存储和数据服务，以及云运营服务。我们的企业级解决方案和服务使客户能够控制和管理云中的存储，为主要工作负载使用高性能存储服务，并优化云环境以实现成本和效率。这些解决方案和服务通常在领先的公共云上提供，包括Microsoft Azure、Google Cloud Platform和Amazon AWS。
全球商业环境
宏观经济状况
持续的全球经济不确定性、政治状况以及美国和国外的财政挑战可能会导致不利的宏观经济状况，包括通胀、增长放缓或经济衰退。特别是，在2023财年第一季度，我们继续感受到通胀压力和供应链的制约。
持续的供应链限制在2022财年下半年开始对我们产生重大影响，导致2023财年第一季度的产品组件和运费成本高于2022财年第一季度，并增加了我们的收入成本。供应链的限制也推迟了我们在本季度履行某些客户订单的能力。鉴于更广泛的技术供应链中存在的不确定性，我们继续投资于库存和某些较长期的承诺，以帮助缓解供应短缺的影响。
如果这些宏观经济不确定性或供应链挑战在2023财年剩余时间持续或恶化，我们可能会看到客户对我们产品的需求减少，对关键组件的竞争加剧，履行某些客户订单面临挑战，或者组件和运费成本持续上升，这可能会影响我们的运营业绩，包括我们实现历史收入增长水平的能力。
新冠肺炎
新冠肺炎疫情及其控制传播的努力大大减少了全球范围内的人员、商品和服务的流动，包括在我们销售产品和服务以及开展业务的许多地区。我们已经采取了预防措施，旨在将病毒对我们的员工、客户和我们所在的社区的风险降至最低。自2020年3月以来，我们的绝大多数员工一直在远程工作，我们的商务旅行也很有限。
对俄罗斯的制裁
从2022年2月开始，作为对俄罗斯在乌克兰的军事行动的回应，美国和其他国家对俄罗斯实施了制裁，我们暂停了在俄罗斯和白俄罗斯的业务运营，包括销售、对现有合同的支持和专业服务。这些行动对我们2023财年第一季度的业绩影响不大。然而，它们的最终规模和持续时间仍然不确定，我们将继续密切关注它们对我们业务的潜在影响。
上述因素对我们业务的干扰程度和持续时间以及对我们运营和财务表现的影响仍不确定。请参阅第二部分第1A项。-我们确定的与全球营商环境有关的重大风险的风险因素。
股票回购和派息活动
26
在2023财年的前三个月，我们以每股67.26美元的平均价格回购了500万股普通股，总回购金额为3.5亿美元。在此期间，我们还宣布了每股0.50美元的总现金股息，我们为此支付了1.1亿美元。
采办
2022年5月20日，我们以约4.98亿美元的价格收购了私人持股的Instaglustr，Inc.的全部流通股，Instaglustr，Inc.是一家完全托管的开源数据库、管道和工作流应用程序的领先平台提供商，以服务的形式交付。
重组事件
在2023财年第一季度，我们执行了一项重组计划，将资源重新定向到回报率最高的活动，并继续进行与在爱尔兰科克建立国际总部相关的重组活动。该季度根据这两项计划产生的重组费用总额为1100万美元。
经营成果
我们的财政年度报告为52周或53周，在4月份的最后一个星期五结束。2023财年和2022财年分别于2023年4月28日和2022年4月29日结束，分别为52周的年份，每个季度为13周。除另有说明外，所指的特定年度、季度、月份和期间是指本公司截至4月份的会计年度及其相关的季度、月份和期间.
下表列出了某些简明综合损益表数据在所示期间净收入中所占的百分比：
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|
截至三个月 |
|
|
|||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
||
净收入： |
|
|
|
|
|
|
|
||
产品 |
|
|
49 |
% |
|
|
50 |
% |
|
服务 |
|
|
51 |
|
|
|
50 |
|
|
净收入 |
|
|
100 |
|
|
|
100 |
|
|
收入成本： |
|
|
|
|
|
|
|
||
产品成本 |
|
|
25 |
|
|
|
23 |
|
|
服务成本 |
|
|
9 |
|
|
|
9 |
|
|
毛利 |
|
|
66 |
|
|
|
69 |
|
|
运营费用： |
|
|
|
|
|
|
|
||
销售和市场营销 |
|
|
29 |
|
|
|
31 |
|
|
研发 |
|
|
15 |
|
|
|
14 |
|
|
一般和行政 |
|
|
5 |
|
|
|
5 |
|
|
重组费用 |
|
|
1 |
|
|
|
2 |
|
|
收购相关费用 |
|
|
1 |
|
|
|
— |
|
|
总运营费用 |
|
|
50 |
|
|
|
51 |
|
|
营业收入 |
|
|
16 |
|
|
|
17 |
|
|
其他收入(费用)，净额 |
|
|
1 |
|
|
|
(1 |
) |
|
所得税前收入 |
|
|
17 |
|
|
|
16 |
|
|
所得税拨备 |
|
|
4 |
|
|
|
2 |
|
|
净收入 |
|
|
13 |
% |
|
|
14 |
% |
|
由于四舍五入，百分比可能无法相加
关于经营成果的讨论与分析
净收入(百万美元，不包括百分比)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
更改百分比 |
|
|||
净收入 |
|
$ |
1,592 |
|
|
$ |
1,458 |
|
|
|
9 |
% |
与2022财年同期相比，2023财年第一季度的净收入有所增加，原因是产品收入和服务收入都有所增加。与2022财年同期相比，2023财年第一季度产品收入占净收入的百分比下降了不到一个百分点。国外市场的波动
27
与2022财年同期相比，货币汇率对2023财年第一季度的净收入增长造成了大约4个百分点的不利影响。
产品收入(百万美元，不包括百分比)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
更改百分比 |
|
|||
产品收入 |
|
$ |
786 |
|
|
$ |
730 |
|
|
|
8 |
% |
硬件(非GAAP) |
|
|
310 |
|
|
|
316 |
|
|
|
(2 |
)% |
软件(非GAAP) |
|
|
476 |
|
|
|
414 |
|
|
|
15 |
% |
混合云
产品收入包括销售已配置的全闪存阵列和混合系统，它们是捆绑的硬件和软件产品，以及附加闪存、磁盘和/或混合存储及相关操作系统、NetApp HCI、StorageGrid、OEM产品和附加可选软件.
为了提供为了了解我们的软件创新和研发投资所创造的价值，我们披露了我们产品收入的软件和硬件组成部分。软件产品收入包括我们整个产品系列的操作系统软件和可选的附加软件解决方案，而硬件产品收入包括我们整个产品系列的系统的非软件组件。由于我们根据GAAP规定的收入确认政策将配置的存储系统(包括对其功能至关重要的操作系统软件)定义为单一性能义务，因此我们产品收入的硬件和软件组件被视为非GAAP衡量标准。我们产品收入中的硬件和软件组件来自我们与客户合同交易价格的估计公允价值分配，一直到产品硬件和软件组件的水平。此分配主要基于NetApp历来向客户收取的此类组件的合同价格.
尽管受到汇率波动的不利影响，但2023财年第一季度的产品总收入较上一年同期有所增长，这主要是由于全闪存阵列系统的销售增加所致。
R2023财年第一季度，产品收入中硬件部分的收入占产品收入的39%，而上一财年同期占产品收入的43%。2023财年第一季度，产品收入中的软件部分占产品收入的61%，而上一财年同期占产品收入的57%。2023财年第一季度软件组件在产品收入中所占比例的增加主要是由于销售的系统组合，包括全闪存阵列系统的比例更高，与其他混合云产品相比，全闪存阵列系统包含更高比例的软件组件。
服务收入(百万美元，不包括百分比)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
更改百分比 |
|
|||
服务收入 |
|
$ |
806 |
|
|
$ |
728 |
|
|
|
11 |
% |
支持 |
|
|
598 |
|
|
|
578 |
|
|
|
3 |
% |
专业及其他服务 |
|
|
76 |
|
|
|
71 |
|
|
|
7 |
% |
公共云 |
|
|
132 |
|
|
|
79 |
|
|
|
67 |
% |
混合云
混合云服务的收入来自销售：(1)支持，包括硬件和软件支持合同(后者使客户有权获得未指明的产品升级和增强、漏洞修复和补丁发布)，以及(2)专业和其他服务，包括客户教育和培训。
与上一年同期相比，2023财年第一季度的支持收入有所增加，这主要是因为全闪存系统(其支持金额内容高于我们的其他产品)的销售增长，以及我们在本年度安装的支持合同的总价值更高。
与上一年同期相比，2023财政年度第一季度的专业和其他服务收入有所增加，这主要是由于产品销售增加带来的需求增加。
公共云
28
公共云收入来自主要作为服务交付的公共云产品的销售，其中包括云存储和数据服务以及云运营服务。
与上一财年同期相比，公共云收入在2023财年第一季度有所增长，这主要是由于客户对NetApp多元化云产品的强劲需求，加上云市场的整体增长，以及在2023财年第一季度初收购Insta lustr和在2022财年第三季度收购CloudCheckr。
收入成本
我们的收入成本包括：
(1)产品收入成本，包括(A)混合云产品收入成本，包括我们产品的制造和运输成本、库存减记和保修成本，以及(B)产品收入未分配成本，包括基于股票的补偿和无形资产摊销，以及；
(2)服务收入成本，包括(A)支持收入成本，包括为硬件和软件支持提供支持活动的成本、全球支持合作伙伴计划和第三方特许权使用费成本，(B)专业和其他服务收入成本，(C)公共云收入成本，构成提供我们的公共云产品的成本，包括折旧和摊销费用以及第三方数据中心费用，以及(D)服务收入的未分配成本，包括基于股票的薪酬和无形资产摊销。
产品收入成本(单位为百万，不包括百分比)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
更改百分比 |
|
|||
产品收入成本 |
|
$ |
397 |
|
|
$ |
329 |
|
|
|
21 |
% |
混合云 |
|
|
395 |
|
|
|
326 |
|
|
|
21 |
% |
未分配 |
|
|
2 |
|
|
|
3 |
|
|
|
(33 |
)% |
混合云
混合云产品收入成本占2023财年第一季度产品收入的50%，而2022财年第一季度这一比例为45%。材料成本占2023财年第一季度混合云产品收入的93%，而2022财年同期为91%。
与上一财年同期相比，2023财年第一季度的材料成本增加了约5,700万美元，这反映了产品收入的增加、所售系统的组合以及新冠肺炎相关供应链挑战导致的组件和运费成本上升。
与上一财年同期相比，混合云产品毛利率在2023财年第一季度下降了约6个百分点，主要原因是组件和运费成本增加，其次是外币汇率波动的不利影响。这些下降被销售的系统组合部分抵消，包括比混合系统具有更高利润率的全闪存阵列系统的组合。
未分配
与上一年同期相比，2023财年第一季度产品收入的未分配成本相对持平。
服务成本收入(百万美元，百分比除外)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
更改百分比 |
|
|||
服务成本收入 |
|
$ |
149 |
|
|
$ |
130 |
|
|
|
15 |
% |
支持 |
|
|
43 |
|
|
|
48 |
|
|
|
(10 |
)% |
专业及其他服务 |
|
|
52 |
|
|
|
51 |
|
|
|
2 |
% |
公共云 |
|
|
40 |
|
|
|
23 |
|
|
|
74 |
% |
未分配 |
|
|
14 |
|
|
|
8 |
|
|
|
75 |
% |
混合云
29
与2022财年同期相比，2023财年第一季度混合云服务收入的成本(包括支持、专业和其他服务的成本)有所下降。2023财年第一季度，混合云服务收入成本占混合云服务收入的14%，而2022财年同期为15%。
与上一财年同期相比，2023财年第一季度混合云支持毛利率增加了一个百分点，原因是支持收入增长，运营效率导致成本基础略有下降。由于提供的服务组合，混合云专业服务毛利率在2023财年第一季度比上一年同期增长了3个百分点。
公共云
与2022财年同期相比，2023财年第一季度的公共云收入成本有所增加，反映了公共云收入的增长。与2022财年同期相比，公共云毛利率在2023财年第一季度下降了1个百分点，这主要是由于提供的产品组合。
未分配
与上一财年同期相比，2023财年第一季度未分配的服务成本收入有所增加，这是因为我们在2023财年第一季度收购了Insta lustr，在2022财年第三季度收购了CloudCheckr，这导致收购的无形资产产生了更高的摊销费用。
运营费用
销售和市场营销、研究和开发以及一般和管理费用
2023财年第一季度的销售和营销、研发以及一般和行政费用总计7.7亿美元，占净收入的48%，与2022财年同期相比下降了两个百分点，这主要是因为我们的成本结构随着收入的增长而调整。虽然与2022财年第一季度相比，2023财年第一季度的净收入受到外币汇率波动的不利影响，但运营费用受到了有利的影响。
薪酬成本是运营费用的最大组成部分。薪酬成本包括工资、福利、其他薪酬相关成本、基于股票的薪酬支出和员工激励性薪酬计划成本。
与上一财年同期相比，2023财年第一季度包括在运营费用中的总薪酬成本增加了5600万美元，增幅为13%，这主要是由于平均员工人数增加了9%。
销售和营销(单位：百万，不包括百分比)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
更改百分比 |
|
|||
销售和市场营销费用 |
|
$ |
458 |
|
|
$ |
451 |
|
|
|
2 |
% |
销售和营销费用主要包括薪酬费用、佣金、外部服务、设施和IT支持费用、广告和营销推广费用以及差旅和娱乐费用。销售和营销费用的变动情况如下(占变动总额的百分比)：
|
|
|
截至三个月 |
|
|
|
|
|
2023财年至2022财年 |
|
|
补偿费用 |
|
|
|
5 |
|
佣金 |
|
|
|
(3 |
) |
旅游和娱乐 |
|
|
|
1 |
|
其他 |
|
|
|
(1 |
) |
总变化 |
|
|
|
2 |
|
与上一年同期相比，2023财年第一季度的薪酬成本增加，反映出平均员工人数增加了约8%。我们销售和营销团队的扩大预计将支持我们抓住关键市场机遇的能力。
30
与上一年同期相比，2023财政年度第一季度佣金支出减少的主要原因是销售目标的业绩下降.
随着新冠肺炎相关旅行限制的放松，2023财年第一季度的旅行和娱乐支出与上一年同期相比有所增加。
研究与开发(百万，不包括百分比)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
更改百分比 |
|
|||
研发费用 |
|
$ |
240 |
|
|
$ |
210 |
|
|
|
14 |
% |
研发费用主要包括薪酬费用、设施及资讯科技支援费用、折旧、与设备及软件有关的费用、原型、非经常性工程费用及其他外部服务费用。研究与开发费用的变动情况如下(占变动总额的百分比)：
|
|
|
截至三个月 |
|
|
|
|
|
2023财年至2022财年 |
|
|
补偿费用 |
|
|
|
14 |
|
发展项目和对外服务 |
|
|
|
2 |
|
其他 |
|
|
|
(2 |
) |
总变化 |
|
|
|
14 |
|
与上一年同期相比，2023财年第一季度薪酬成本增加的主要原因是平均员工人数增加了12%。我们研发团队的扩大预计将支持我们继续扩大和增强我们的投资组合产品的能力。与上一年同期相比，2023财政年度第一季度发展项目和外部服务有所增加，主要原因是某些工程项目的支出增加。
一般和行政(百万，百分比除外)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
更改百分比 |
|
|||
一般和行政费用 |
|
$ |
72 |
|
|
$ |
66 |
|
|
|
9 |
% |
一般和行政费用主要包括薪酬费用、专业和公司法律费用、外部服务和设施以及信息技术支持费用。一般费用和行政费用的变动情况如下(占变动总额的百分比)：
|
|
|
截至三个月 |
|
|
|
|
|
2023财年至2022财年 |
|
|
补偿费用 |
|
|
|
8 |
|
专业和律师费以及外部服务 |
|
|
|
4 |
|
设施和IT支持成本 |
|
|
|
(2 |
) |
其他 |
|
|
|
(1 |
) |
总变化 |
|
|
|
9 |
|
与上一年同期相比，2023财年第一季度薪酬成本增加的主要原因是平均员工人数增加了9%。2023财年第一季度专业和法律费用以及外部服务费用增加的主要原因是业务转型项目支出增加和法律费用增加。设施和信息技术支助费用减少的主要原因是信息技术项目的支出水平较低。
重组费用(百万美元，百分比除外)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
更改百分比 |
|
|||
重组费用 |
|
$ |
11 |
|
|
$ |
22 |
|
|
|
(50 |
)% |
在2023财年第一季度，我们执行了一项重组计划，将资源重新定向到回报最高的活动，其中包括我们全球员工人数减少不到1%，主要包括与员工遣散费相关的成本。我们还继续
31
与在爱尔兰科克建立国际总部有关的重组活动，我们为此产生了主要法律和税务相关咨询费用。
与收购相关的费用(百万美元，百分比除外)：
|
|
截至三个月 |
||||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
更改百分比 |
||
收购相关费用 |
|
$ |
10 |
|
|
$ |
1 |
|
|
NM |
NM--没有意义
与收购相关的费用，主要是法律和咨询费用，在2023财年第一季度总计1000万美元，主要与我们对Insta lustr，Inc.的收购有关。
其他收入(费用)，净额(百万，百分比除外)
其他收入(费用)净额构成如下：
|
|
截至三个月 |
|
|||||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
更改百分比 |
|
|||
利息收入 |
|
$ |
7 |
|
|
$ |
2 |
|
|
|
250 |
% |
利息支出 |
|
|
(18 |
) |
|
|
(18 |
) |
|
|
— |
% |
其他，净额 |
|
|
26 |
|
|
|
4 |
|
|
|
550 |
% |
总计 |
|
$ |
15 |
|
|
$ |
(12 |
) |
|
NM |
|
|
NM--没有意义
与上一年同期相比，2023财年第一季度的利息收入有所增加，这主要是因为我们的现金和投资收益增加。与2022财年同期相比，2023财年第一季度的利息支出持平。
在2023财年第一季度，其他净额包括我们出售一家私人持股公司的少数股权所确认的3200万美元收益，收益约为5900万美元。与上一年同期相比，2022财政年度第一季度其他净额的剩余差额部分是由于汇兑损益同比造成的。
所得税拨备(单位：百万，百分比除外)：
|
|
截至三个月 |
|
|||||||||
|
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
|
更改百分比 |
|
|||
所得税拨备 |
|
$ |
56 |
|
|
$ |
35 |
|
|
|
60 |
% |
我们在2023财年第一季度的有效税率为21%，而2022财年第一季度的有效税率为15%。我们的有效税率反映了大量收入在外国司法管辖区以低于美国(美国)的税率征税的影响。法定利率。我们2023财年第一季度的有效税率比上一年有所增加，这主要是由于研发费用的资本化。根据2017年的减税和就业法案，从我们的2023财年开始产生的成本将在5年或15年内摊销，具体取决于研究活动的开展地点。此外，我们2023财年第一季度的有效税率包括与股票薪酬相关的离散福利的影响。2022财年第一季度的有效税率包括诉讼时效失效的离散税收优惠的影响，以及与本年度相比与股票薪酬相关的更大福利的影响。
截至2022年7月29日，我们有2.24亿美元的未确认税收优惠总额。包括罚款、利息和某些所得税优惠在内，1.37亿美元如果得到确认，将影响我们的所得税拨备。未确认的税收优惠净额1.37亿美元已计入其他长期负债。
32
流动性、资本资源和现金需求
(单位：百万，百分比除外) |
|
7月29日， |
|
|
4月29日， |
|
||
现金、现金等价物和短期投资 |
|
$ |
3,439 |
|
|
$ |
4,134 |
|
债务本金 |
|
$ |
2,650 |
|
|
$ |
2,650 |
|
以下是我们现金流活动的摘要：
|
|
截至三个月 |
|
|||||
(单位：百万) |
|
7月29日， |
|
|
7月30日， |
|
||
经营活动提供的净现金 |
|
$ |
281 |
|
|
$ |
242 |
|
用于投资活动的现金净额 |
|
|
(628 |
) |
|
|
(54 |
) |
用于融资活动的现金净额 |
|
|
(459 |
) |
|
|
(218 |
) |
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响 |
|
|
(18 |
) |
|
|
(5 |
) |
现金、现金等价物和限制性现金净变化 |
|
$ |
(824 |
) |
|
$ |
(35 |
) |
现金流
截至2022年7月29日，我们的现金、现金等价物和短期投资为34亿美元，较2023财年第一季度减少6.95亿美元。减少的主要原因是4.91亿美元的现金净额，用于收购一家私人持股公司，3.5亿美元用于回购我们的普通股，1.1亿美元用于支付股息，但被经营活动提供的2.81亿美元部分抵消。截至2022年7月29日，净营运资本为13亿美元，与2022年4月29日相比减少6.45亿美元，主要是由于上文讨论的现金、现金等价物和短期投资减少。
经营活动的现金流
在2023财年前三个月，我们从运营活动中产生的现金为2.81亿美元，净收益为2.14亿美元，经非现金折旧和摊销调整后为5800万美元，非现金股票薪酬支出为6700万美元，而2022财年前三个月的运营活动产生的现金为2.42亿美元。
2023财年前三个月资产和负债的重大变化包括：
我们预计，由于多种因素，经营活动提供的现金在未来期间可能大幅波动，这些因素包括我们经营业绩的波动、发货线性、应收账款表现、库存和供应链管理、供应商付款计划、基于股票的补偿的税收优惠或费用，以及补偿和其他付款的时间和金额。
投资活动产生的现金流
在2023财年前三个月，我们使用了1.31亿美元购买投资，扣除到期日和销售额，支付了6500万美元的资本支出，与2022财年同期相比，我们从投资到期日和销售中获得了1100万美元，扣除购买净额，支付了5100万美元的资本支出。在2023财年前三个月，我们为一家私人持股公司支付了约4.91亿美元，而在2022财年前三个月，我们为一家私人持股公司支付了1400万美元。此外，我们还从出售我们的一项少数投资中获得了5900万美元的收益。
融资活动产生的现金流
在2023财年前三个月，用于融资活动的现金流总计4.59亿美元，其中3.5亿美元用于回购约520万股普通股，1.1亿美元用于支付股息。在2022财年前三个月，用于融资活动的现金流总计2.18亿美元，其中1亿美元用于回购120万股普通股，1.12亿美元用于支付股息。
33
可能影响我们现金流的关键因素包括收入组合和盈利能力的变化，我们有效管理营运资本的能力，特别是应收账款、应付账款和库存，股票回购和现金股息支付的时间和金额，汇率变化的影响，我们有效整合收购产品、业务和技术的能力，以及偿还债务的时间。根据过去的业绩和我们目前的业务展望，我们相信我们的流动性来源，包括现金、现金等价物和短期投资、运营产生的现金、我们进入资本市场的能力和承诺的信贷额度，将满足我们的营运资金需求、资本支出、投资要求、股票回购、现金股息、合同义务、承诺、债务本金和利息支付以及与运营相关的其他流动性需求，并满足至少未来12个月的现金需求。然而，如果我们的流动资金不足，我们可能会被要求削减开支，实施额外的成本节约措施和重组行动，或达成新的融资安排。我们不能确定我们将继续产生现金流达到或高于当前水平，或者我们是否能够在必要时以令人满意的条件获得额外融资(如果有的话)。关于可能影响我们现金流和流动性需求的因素的进一步讨论，包括新冠肺炎疫情的影响，见第二部分，第1A项。风险因素。
流动性
截至2022年7月29日，我们的主要流动性来源包括现金、现金等价物和短期投资，我们预计从运营中产生的现金，以及我们的商业票据计划和相关信贷安排。
现金、现金等价物和短期投资包括以下内容(单位：百万)：
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7月29日， |
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4月29日， |
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现金和现金等价物 |
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$ |
3,288 |
|
|
$ |
4,112 |
|
短期投资 |
|
|
151 |
|
|
|
22 |
|
总计 |
|
$ |
3,439 |
|
|
$ |
4,134 |
|
截至2022年7月29日和2022年4月29日，分别有20亿美元和23亿美元的现金、现金等价物和短期投资由多家外国子公司持有，通常以美元计价，而美国的现金、现金等价物和短期投资分别为14亿和18亿美元。
我们的主要流动资金需求主要用于满足我们的营运资金需求、支持持续的业务活动、为研发提供资金、满足资本支出需求、通过资产购买和/或业务收购投资于关键或补充技术、支付我们债务的利息和本金、为我们的股票回购计划提供资金，以及在宣布时支付股息。在正常业务过程中，我们定期审查投资或收购公司或公司单位的机会，以扩大我们的总目标市场，利用技术协同效应并建立新的收入来源，特别是在我们的公共云部门。
我们投资政策的主要目标是保本和维持流动资金。我们试图通过投资高质量的投资级证券、限制到期时间以及密切监控交易对手和标的债务人来降低违约风险。我们相信我们的现金等价物和短期投资是流动性和可获得性的。我们没有发现我们的现金等价物或投资的公允价值与截至2022年7月29日报告的价值相比有任何重大恶化。
由于信贷和资本市场的趋势，我们的投资组合一直并将继续面临市场风险。我们继续密切关注当前的经济和市场事件，以将我们投资组合的市场风险降至最低。我们经常监控我们对主权和非主权借款人和交易对手的财务敞口。我们利用各种计划和融资策略，努力确保我们的全球现金随时随地都可以使用。我们还向美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)提交了一份自动搁置登记声明。我们未来可能会提供额外的债务、股权和其他证券，数额不详。
高级附注
下表汇总了截至2022年7月29日我们的高级债券的本金金额(单位：百万)：
3.25%优先债券将于2022年12月到期 |
|
$ |
250 |
|
3.30%优先债券将于2024年9月到期 |
|
|
400 |
|
1.875厘优先债券将于2025年6月到期 |
|
|
750 |
|
2.375厘优先债券将于2027年6月到期 |
|
|
550 |
|
优先债券将于2030年6月到期，利率2.70% |
|
|
700 |
|
总计 |
|
$ |
2,650 |
|
34
高级债券的利息每半年支付一次。有关相关条款的进一步资料，请参阅附注7-简明综合财务报表附注的融资安排。
2022年8月，我们呼吁赎回2022年12月到期的本金总额3.25%的优先债券。将支付的赎回价格总额为2.52亿美元，包括票据本金和应计利息。赎回日期为2022年9月15日。
商业票据计划和信贷安排
我们有一个商业票据计划(该计划)，根据该计划，我们可以发行无担保商业票据。该计划下的可用金额可以借入、偿还和再借入，任何时候该计划下未偿还票据的面值或本金总额不得超过10亿美元。 票据的到期日可以不同，但不能超过自发行之日起的397天。票据在商业票据市场按惯例条款出售，并可按票面折价发行，或按面值出售并按发行时市场情况所规定的利率计息。发行票据所得款项作一般企业用途。截至2022年7月29日，没有未偿还的商业票据。
关于该计划，我们与一个银团贷款人达成了一项高级无担保信贷协议。该信贷协议于2021年1月22日修订，规定了10亿美元的循环无担保信贷安排，其中5000万美元可用于代表我们签发信用证。信贷安排将于2026年1月22日到期，根据某些条件，我们可以选择将到期日再延长两个1年期。贷款收益可被我们用于一般企业目的，并作为我们现有商业票据计划的流动性支持。截至2022年7月29日，我们遵守了协议中所有相关的契约. 在所列任何期间内，均未从这项信贷安排中提取任何款项。
非经常开支规定
我们预计将在未来几年通过现有现金、现金等价物、投资和运营产生的现金为我们的资本支出提供资金，包括与设施、设备、运营租赁和内部使用软件开发项目相关的承诺。我们资本需求的时间和金额无法准确确定，将取决于许多因素，包括未来对产品的需求、网络存储行业的变化、招聘计划以及我们与设施和设备需求融资相关的决定。我们预计2023财年剩余时间的资本支出在2亿至3亿美元之间。
股息和股票回购计划
2022年8月22日，我们宣布普通股每股0.50美元的现金股息，于2022年10月26日支付给截至2022年10月7日收盘时登记在册的持有人。
截至2022年7月29日，我们的董事会已批准根据我们的股票回购计划回购至多151亿美元的普通股。根据该计划，我们可以通过公开市场上的主动或主动交易、私下协商的交易、加速股份回购计划、根据规则10b5-1计划或我们管理层认为适当的其他方式购买我们已发行普通股的股票。股票回购计划可随时暂停或终止。自2003年5月13日该计划开始至2022年7月29日，我们总共回购了3.52亿股普通股，平均价格为每股40.35美元，总购买价格为142亿美元。截至2022年7月29日，该计划下用于股票回购的剩余授权金额为9亿美元。
购买承诺
在正常业务过程中，我们向第三方合同制造商和零部件供应商承诺管理制造商交货期并满足产品预测，并向其他方承诺购买我们产品制造过程中使用的各种关键零部件。此外，我们有与我们的正常业务过程相关的未结订单和合同义务，但我们尚未收到货物或服务。截至2022年7月29日，这些表外购买承诺总额约为12亿美元。
融资担保
虽然我们的大多数销售安排都包括短期付款条款，但我们也会不时地向信誉良好的客户提供长期融资。我们一般在合同签署之日起10天内，以无追索权原则向第三方融资机构出售通过这些安排融资的应收账款，并在我们的简明综合现金流量表中将这些销售所得款项归类为经营活动的现金流量。我们将这些应收账款的销售计入金融资产转让会计准则中定义的“真实销售”，因为我们被认为已经交出了对这些融资应收账款的控制权。我们在2023财年和2022财年前三个月分别销售了300万美元和1700万美元的应收账款。
35
此外，我们还与租赁公司就销售我们的硬件系统产品达成协议。这些租赁公司反过来将我们的产品出租给最终用户。如果最终用户违约，租赁公司通常对我们没有追索权。
上文所述的一些租赁安排是通过第三方融资机构以追索权方式融资的。根据一般为三年或以下的追索权租约条款，在最终用户客户违约的情况下，我们仍有责任向第三方租赁公司支付总计未偿还的剩余租赁款。这些安排通常以标的资产的担保权益为抵押。截至2022年7月29日和2022年4月29日，此类或有事项超出相关负债的总额并不大。到目前为止，在我们的租赁融资计划或其他融资安排下，我们没有出现重大亏损。
我们已经与我们的某些最终用户客户签订了服务合同，这些合同得到了第三方融资安排的支持。如果服务合同因我们未能履行合同或我们未能遵守融资安排的条款而被终止，在某些情况下，我们可能被要求购买与服务合同相关的某些资产，或支付该等安排下的未付款项总额。截至2022年7月29日，我们尚未被要求根据这些安排支付任何款项，我们认为必须根据这些安排购买大量资产或支付款项的可能性微乎其微。财务安排中代表未赚取服务收入的部分计入递延收入，并在我们的精简综合资产负债表中计入融资的未赚取服务收入。.
法律或有事项
在正常业务过程中，我们会受到各种法律程序和索赔的影响。关于这些事项的进一步详情见附注15--简明合并财务报表附注的承付款和或有事项。
关键会计政策和估算
我们的简明综合财务报表是根据美国公认会计原则(GAAP)编制的，该原则要求管理层作出判断、估计和假设，以影响资产、负债、净收入和费用的报告金额以及或有资产和负债的披露。我们的估计是基于历史经验和我们认为在目前情况下是合理的各种其他假设，包括正在发生的新冠肺炎疫情，其结果构成了对资产和负债账面价值做出判断的基础。吾等认为，所采用的会计估计及由此产生的结余是合理的；然而，实际结果可能与这些估计不同，而且这种差异可能是重大的。
重要会计政策摘要包括在项目7--管理层对本公司2022财年财务状况和业务成果的讨论和分析表格10-K下。如果一项会计政策要求根据作出估计时高度不确定的事项的假设作出会计估计，如果合理地使用不同的估计，或估计的合理可能的变化可能对财务报表产生重大影响，则该会计政策被视为关键。该报告中提出的关键会计政策和估计没有发生重大变化。
36
I项目3.关于市场风险的定量和定性披露。
我们面临着与利率和外币汇率波动相关的市场风险。我们使用某些衍生金融工具来管理外汇兑换风险。我们不会将衍生金融工具用于投机或交易目的。所有金融工具的使用都符合管理层批准的政策。
利率风险
固定收益投资-截至2022年7月29日，我们的固定收益债务投资为1.51亿美元，存单为6900万美元。我们的固定收益债券投资组合主要包括在购买之日原始到期日超过三个月的投资，这些投资被归类为可供出售投资。这些固定收益债务投资主要由公司债券和美国国债和政府债务证券组成，我们的存单受到利率和利息收入风险的影响，如果市场利率上升，它们的价值将会下降。相反，利率下降，包括信贷利差下降的影响，可能会对我们投资组合的利息收入产生不利影响。假设市场利率从2022年7月29日的水平上调100个基点，将导致我们固定收益证券的公允价值减少不到100万美元。随着时间的推移，市场利率的波动将导致我们的利息收入发生变化。我们在投资组合中不使用衍生金融工具。
我们的投资政策是通过分散投资和投资高评级证券来限制信贷敞口。我们通过限制对单一发行人的债务证券的投资，并通过分散不同地理位置和类型的发行人的风险，进一步缓解了我们投资中的信用风险集中。我们与我们的投资顾问一起，积极审查当前的投资评级、公司特定事件和总体经济状况，以管理我们的投资，并确定公允价值是否出现非临时性的显著下降。我们每季度监测和评估我们的投资组合是否存在任何非临时性的减值。
债务-截至2022年7月29日，我们有27亿美元的未偿还优先债券本金总额。我们将这些工具按面值减去未摊销折价和发行成本计入我们的浓缩综合资产负债表。由于这些工具按固定利率计息，我们不存在与利率变化相关的财务报表风险。然而，这些工具的公允价值会随着利率的变化而波动。有关详情，请参阅附注7-简明综合财务报表附注的融资安排。
信贷安排-我们面临着与我们的10亿美元五年期循环信贷安排相关的利率变化的影响。该融资机制下的借款应计利息，利率根据某些市场利率和我们对优先债券的信用评级而变化。因此，如果我们在信贷安排下借入任何金额，我们的利息支出将随着这些市场利率或我们信用评级的任何变化而波动。截至2022年7月29日，信贷安排下没有未偿还的金额。
外币汇率风险
我们对与某些外币交易相关的风险进行对冲，以将外币汇率变化对收益的影响降至最低。我们利用外币远期合约来对冲外币波动对某些外币计价货币资产和负债的短期影响。我们还使用外汇远期合约来对冲与某些外币计价的预期销售交易相关的外币风险。根据衍生品和套期保值的会计指导，这些衍生品被指定为现金流对冲并符合条件。
我们不会为投机或交易目的而订立外币兑换合约。在订立外汇远期合约时，我们已承担交易对手可能无法履行合约条款所可能产生的风险。我们试图通过与信誉良好的跨国商业银行签订外汇兑换合同来限制我们的信用风险敞口。所有合同的到期日均为12个月或更短。有关我们的衍生工具和对冲活动的更多信息，请参阅简明综合财务报表附注10-衍生工具和对冲活动。
37
I项目4.控制和程序
披露控制和程序
术语“披露控制和程序”是指旨在确保我们根据1934年修订的“证券交易法”(“交易法”)提交或提交的报告(如本Form 10-Q季度报告)中需要披露的信息在美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)的规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告的控制和程序。披露控制和程序也旨在确保积累此类信息并酌情传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于所需披露的决定。
在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，我们根据交易法第13a-15(E)和15d-15(E)规则的定义，对我们的披露控制和程序的设计和运营的有效性进行了评估，截至2022年7月29日，也就是本季度报告所涵盖的10-Q表(评估日期)结束时。基于这项评估，我们的首席执行官和首席财务官在评估日得出的结论是，我们的披露控制和程序是有效的，从而使我们的美国证券交易委员会报告中需要披露的信息(I)在美国证券交易委员会规则和表格中指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，(Ii)被积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时做出关于所需披露的决定。
财务报告内部控制的变化
我们对财务报告的内部控制(根据《交易法》第13a-15(F)条的定义)与我们在2023财年第一季度进行的评估相关，并未发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
38
P第二条--其他资料
I项目1.法律诉讼
关于法律程序的讨论，见附注15--简明合并财务报表附注的承付款和或有事项。
I项目1A。风险因素。
我们未来的业务、运营和财务结果会受到各种风险和不确定因素的影响，包括我们在截至2022年4月29日的10-K表格年度报告中第I部分第1A项“风险因素”中描述的风险和不确定因素，这些风险和不确定因素可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩、现金流以及我们普通股和股本的交易价格产生不利影响。除下文所述外，自本公司截至2022年4月29日的10-K表格年度报告以来，公司的风险因素并无重大变动.
一般风险
我们可能要承担额外的所得税负担。
我们的实际税率受到多种因素的影响，其中许多因素不是我们所能控制的。这些因素包括我们在开展业务的不同国家和州的收益和财务业绩的波动、这些司法管辖区税法的变化以及所得税审计的结果。这些因素中的任何一个的变化都可能对我们的经营业绩、财务状况和现金流产生重大影响。
我们从向非美国客户的销售中获得了巨大的税收优惠。这些优惠取决于美国和我们国际业务所在国家的现有税收法律法规。未来国内或国际税收法律法规的变化或我们管理国际业务的方式的变化可能会对我们继续实现这些税收优惠的能力产生不利影响。
世界上许多国家正开始实施立法和其他指导，以使其国际税收规则与经济合作与发展组织(OECD)旨在标准化和现代化全球企业税收政策的税基侵蚀和利润转移建议和相关行动计划保持一致，包括改变跨境税收、转让定价文件规则和基于纽带的税收激励做法。因此，其中许多变化如果生效，可能会提高我们在全球的有效税率，并损害我们的经营业绩、财务状况和现金流。
我们的有效税率也可能受到税收法律和法规的变化以及对这些法律和法规的解释的不利影响，这反过来将对我们的收益以及我们目前维持的现金和现金等价物余额产生负面影响。此外，如果国际业务、我们的税收结构以及我们业务的管理和结构发生变化，我们的有效税率也可能受到不利影响，因此，我们的经营业绩和财务状况可能会受到损害。例如，2022年8月16日，美国颁布了《降低通胀法案》，其中包括公司最低税和股票回购1%的消费税。我们继续评估税收法律法规的变化对我们业务的影响。
我们经常在美国和几个外国税务管辖区接受所得税审计。如果根据这些审计评估的所得税或源头预扣税的最终确定结果超过了我们已记录或预留的税收拨备，我们的经营业绩、财务状况和现金流可能会受到不利影响。
39
它EM 2.股权证券的未登记销售和收益的使用
购买股权证券
下表提供了我们在截至2022年7月29日的三个月内回购的普通股股份的信息：
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股份总数 |
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近似美元值 |
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总数 |
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平均值 |
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作为以下项目的一部分购买 |
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还没有到5月的股票 |
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的股份 |
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支付的价格 |
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公开宣布 |
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是根据 |
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期间 |
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购得 |
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每股 |
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计划 |
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回购计划 |
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(千股) |
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|
(千股) |
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(百万美元) |
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April 30, 2022 - May 27, 2022 |
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|
574 |
|
|
$ |
71.08 |
|
|
|
347,822 |
|
|
$ |
1,211 |
|
May 28, 2022 - June 24, 2022 |
|
|
1,515 |
|
|
$ |
65.90 |
|
|
|
349,337 |
|
|
$ |
1,112 |
|
June 25, 2022 - July 29, 2022 |
|
|
3,115 |
|
|
$ |
67.22 |
|
|
|
352,452 |
|
|
$ |
902 |
|
总计 |
|
|
5,204 |
|
|
$ |
67.26 |
|
|
|
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|
|
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2003年5月，我们的董事会批准了一项股票回购计划。截至2022年7月29日，我们的董事会已批准回购高达151亿美元的普通股。自2003年5月13日该计划开始至2022年7月29日，我们总共回购了3.52亿股普通股，总购买价格为142亿美元。根据该计划，我们可以通过公开市场上的主动或主动交易、私下协商的交易、加速股份回购计划、根据规则10b5-1计划或我们管理层认为适当的其他方式购买我们已发行普通股的股票。股票回购计划可随时暂停或终止。
I项目3.高级证券违约。
没有。
I项目4.矿场安全披露
不适用。
I项目5.其他信息。
没有。
40
I项目6.展品。
以下文件作为本报告的证物存档。
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以引用方式成立为法团 |
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展品 |
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描述 |
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表格 |
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文件编号 |
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展品 |
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提交日期 |
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31.1 |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302(A)条颁发首席执行官证书。 |
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— |
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— |
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— |
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31.2 |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302(A)条认证首席财务官。 |
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— |
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— |
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— |
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32.1 |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官证书。 |
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— |
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— |
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— |
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32.2 |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明。 |
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101.INS |
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内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中 |
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101.SCH |
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内联XBRL分类扩展架构文档 |
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101.CAL |
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内联XBRL分类计算链接库文档 |
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101.DEF |
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内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
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101.LAB |
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内联XBRL分类标签Linkbase文档 |
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101.PRE |
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内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
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104 |
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封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中) |
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41
SIGNAURE
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。
NetApp，Inc. |
(注册人) |
|
/s/Michael J.Berry |
迈克尔·J·贝里 |
常务副秘书长总裁和 首席财务官 |
日期：2022年8月30日
42