证物(A)(I)
执行版本
阿特拉斯·科普柯AB
和
花旗银行,N.A., 作为托管银行
和
美国存托股份的持有者和实益所有人
第二次修订和重新签署的存款协议
日期:2021年3月22日
目录
页面
第一条 | ||
定义 | ||
第1.01节。 | “联营公司” | 2 |
第1.02节。 | “美国存托凭证”、“ADR”及“收据” | 2 |
第1.03节。 | “美国存托股份”和“美国存托股份” | 2 |
第1.04节。 | “实益拥有人” | 3 |
第1.05节。 | “认证美国存托股份” | 4 |
第1.06节。 | “A类股”或“股” | 4 |
第1.07节。 | “佣金” | 4 |
第1.08节。 | “公司” | 5 |
第1.09节。 | “托管人;托管人” | 5 |
第1.10节。 | 交存、退还、交付 | 5 |
第1.11节。 | “存款协议” | 5 |
第1.12节。 | “寄存人” | 5 |
第1.13节。 | “存款证券” | 6 |
第1.14节。 | 美元;克朗、克朗、瑞典克朗 | 6 |
第1.15节。 | “DTC” | 6 |
第1.16节。 | “DTC参与者” | 6 |
第1.17节。 | “欧洲清算瑞典” | 7 |
第1.18节。 | 《交易法》 | 7 |
第1.19节。 | “持有人” | 7 |
第1.20节。 | 《被提名者》 | 7 |
第1.21节。 | “部分权利ADR”、“部分权利美国存托股份”和“部分权利份额” | 8 |
第1.22节。 | “总办事处” | 8 |
第1.23节。 | “注册官” | 8 |
第1.24节。 | “限售美国存托凭证”、“限售美国存托股份”及“限售股份” | 8 |
第1.25节。 | “受限证券” | 8 |
第1.26节。 | 《证券法》 | 9 |
第1.27节。 | 《瑞典》 | 9 |
第1.28节。 | “未经认证的美国存托股份” | 9 |
第二条 | ||
收据的格式、A类股份的存放、签立及交付、转让及交出收据 | ||
第2.01节。 | 收据的格式及可转让性 | 9 |
第2.02节。 | A类股份的缴存 | 12 |
第2.03节。 | 美国存托凭证的发行 | 14 |
第2.04节。 | 收入的转让;收入的合并和拆分 | 15 |
i
第2.05节。 | 交出美国存托凭证及撤回A类股份 | 15 |
第2.06节。 | 对执行和交付、移交等的限制收据;暂停交付、转让等 | 17 |
第2.07节。 | 遗失的收据等 | 18 |
第2.08节。 | 取消及销毁已交回的收据 | 18 |
第2.09节。 | 欺骗行为 | 19 |
第2.10节。 | 部分授权ADSS | 19 |
第2.11节。 | 已认证/未认证的美国存托凭证 | 20 |
第2.12节。 | 限制使用美国存托凭证 | 23 |
第三条 | ||
收据持有人的某些义务 | ||
第3.01节。 | 提交证明、证书和其他信息 | 26 |
第3.02节。 | 缴税责任 | 26 |
第3.03节。 | A类股的保证金保证 | 27 |
第3.04节。 | 所有权限制 | 27 |
第四条 | ||
存入的证券 | ||
第4.01节。 | 托管委托书的委任;授权书 | 28 |
第4.02节。 | 现金分配;扣缴 | 29 |
第4.03节。 | 现金或A类股以外的分派 | 30 |
第4.04节。 | A类股份的分派 | 30 |
第4.05节。 | 权利 | 31 |
第4.06节。 | 外币的兑换 | 33 |
第4.07节。 | 记录日期的定出 | 34 |
第4.08节。 | 存入证券的投票权 | 35 |
第4.09节。 | 影响存款证券的变动 | 36 |
第4.10节。 | 可用信息 | 37 |
第4.11节。 | 报告 | 37 |
第4.12节。 | 持有人名单 | 38 |
第4.13节。 | 代扣代缴;征税 | 38 |
第五条 | ||
托管人、托管人和公司 | ||
第5.01节。 | 由托管人维护办公室和过户图书 | 41 |
第5.02节。 | 托管人或公司防止或延迟履行 | 41 |
第5.03节。 | 托管人、托管人和公司的义务 | 43 |
第5.04节。 | 托管人的辞职和撤职;指定继任托管人 | 44 |
第5.05节。 | 《保管人》 | 45 |
II
第5.06节。 | 通告及报告 | 46 |
第5.07节。 | 增发A类股份等 | 46 |
第5.08节。 | 赔偿 | 48 |
第5.09节。 | 美国存托股份收费标准 | 48 |
第六条 | ||
修订及终止 | ||
第6.01节。 | 修正案 | 50 |
第6.02节。 | 终端 | 51 |
第七条 | ||
其他 | ||
第7.01节。 | 同行 | 53 |
第7.02节。 | 无第三方受益人 | 53 |
第7.03节。 | 可分割性 | 54 |
第7.04节。 | 持有人和当事人;有约束力 | 54 |
第7.05节。 | 通告 | 54 |
第7.06节。 | 治国理政法 | 56 |
第7.07节。 | 瑞典法律参考文献 | 58 |
第7.08节。 | 修订和重述 | 59 |
第7.09节。 | 遵守美国证券法,且没有免责声明 | 60 |
附件A | 收据票面格式 | A-1 |
附件B | 保管人的收费 | B-1 |
三、
第二次修订和重述存款协议
根据瑞典法律成立并存续的公司Atlas Copco AB(“公司”)、根据美利坚合众国法律成立的全国性银行协会(“托管银行”)以及根据本协议发行的美国存托股份的所有持有人和实益拥有人之间的存款协议,于2021年3月22日第二次修订和重述。
W I T N E S S E T H:
鉴于,本公司与受托管理人之前于1990年11月9日订立经修订及于1995年9月19日重述的《存托协议》,就本公司不时向受托保管人或托管人存放本公司的A类股份(“A类股份”),为《存托协议》所载的目的,设立相当于如此存放的A类股份的美国存托股份,以及签立及交付可代表美国存托 股份的美国存托凭证;及
鉴于,本公司和保管人现在希望进一步修改和重申该协议。
因此,现在,考虑到房舍,双方同意如下:
文章 i
定义
以下定义适用于所有目的,除非另有明确说明,否则适用于《存款协议》中使用的各个术语:
第 1.01节。 “联属公司”应具有证监会根据《证券法》(下文定义)颁布的法规C或其任何后续法规赋予该术语的含义。
第 1.02节。 “美国存托凭证”、“美国存托凭证”和“美国存托凭证” 是指由存托机构签发的证明根据《存托协议》的条款(定义见下文)以凭证形式发行的美国存托股份的凭证,该等存托凭证可根据《存托协议》的规定不时修改 。美国存托凭证可以证明任何数量的美国存托凭证,如果是通过DTC等中央托管机构持有的美国存托凭证,则可以是“余额凭证”。
第 1.03节。 “美国存托股份”及“美国存托股份”指根据存托协议的条款及条件授予持有人及实益拥有人的存托证券(定义见下文)中的权利及权益,如以凭证美国存托股份(定义见下文)的形式发行,则指为证明该等存托证券而发行的美国存托凭证。美国存托股份可根据《存托协议》的条款以下列形式发行:(A)有证明的美国存托股份(如下文定义)、 在此情况下美国存托股份由美国存托凭证证明,或(B)未经证明的美国存托股份(如下定义),在此情况下美国存托股份不由美国存托凭证证明,但反映在托管人为此目的根据第2.11节的 条款维护的直接登记系统上。除非在《存款协议》或任何美国存托凭证中另有规定,或除文意另有所指外,任何提及美国存托股份的 应根据上下文需要单独或共同包括有凭证的美国存托股份和无凭证的美国存托股份。 每个美国存托股份应代表根据《存款协议》和适用的美国存托凭证的条款和条件(如果 作为有凭证的美国存托股份签发),一(1)股,直至发生第4.04节所述的已存放证券的分派或第4.09节所述的已存放证券的变更(并未就其发行额外的美国存托凭证)为止,此后,在符合存款协议及适用的美国存托凭证的条款及条件及规限下,每一(1)美国存托股份应代表有权收取根据该等章节的条款厘定的已存放证券。
2
第 1.04节。 对于任何美国存托股份而言,“实益所有人”是指拥有因拥有该美国存托股份的所有权而产生的实益权益的任何个人或实体。尽管《存款协议》另有规定,任何美国存托凭证或任何其他文书 或与美国存托凭证及相应的存入财产、托管、托管人及其各自的代名人 有关的任何协议旨在且在存托协议有效期内始终仅为美国存托凭证为相应美国存托凭证的持有人及实益拥有人所代表的存入财产的记录持有人。托管银行代表其本人以及托管人及其各自的代名人,放弃对代表美国存托凭证持有人和实益所有人持有的存款财产的任何实益所有权权益。存款物业的实益拥有权权益预期为, ,并在存款协议有效期内任何时间继续归属于代表该存款物业的美国存托凭证的实益拥有人。除非托管银行另有约定,否则美国存托凭证的实益所有人只能通过该等美国存托凭证的持有人、美国存托凭证的持有人(代表适用的实益拥有人)和托管机构(代表相应美国存托凭证的持有人和实益拥有人)直接或间接地通过托管协议或其各自的代名人行使,在每种情况下,均可根据《存款协议》的条款和(如适用)通过托管或其各自的代名人行使。, 证明美国存托凭证的美国存托凭证条款。美国存托凭证的实益所有人可能是也可能不是该等美国存托凭证的持有人。实益所有人应能够仅通过该实益所有人所拥有的美国存托凭证的持有人行使本协议项下的任何权利或获得任何利益。除非保管人另有说明,否则持有人应被视为登记在其名下的所有美国存托凭证的受益所有人。实益拥有人持有美国存托凭证的方式(例如,在经纪账户中与登记持有人相比)可能会影响实益拥有人根据存款协议的条款向其提供服务的权利和义务、提供服务的方式和程度。
3
第 1.05节。 “经认证的美国存托股份”应具有第2.11节中给出的含义。
第 1.06节。 “A类股”或“股份”是指公司的A类股,没有每股面值,有效发行、发行和缴足股款,如果托管人和公司同意,可以包括 收股权的证据;但在任何情况下,股份都不应包括尚未支付全部购买价的股份收购权的证据,或到目前为止尚未有效放弃或行使优先购买权的股份;然而,如果本公司股票面值发生任何变化、拆分、合并、重新分类、交换、转换或发生第4.09节所述的任何其他事件,则在法律允许的最大范围内,术语 此后应代表该 事件产生的后续证券。
第 1.07节。 “委员会”系指美国证券交易委员会或在美国的任何后续政府机构。
4
第 1.08节。 “公司”是指阿特拉斯·科普柯AB公司,是根据瑞典法律成立并存在的公司,其注册办事处设在瑞典斯德哥尔摩S-10523,及其后继者。
第 1.09节。 “托管人;托管人”指,自本协议之日起,作为托管人和托管代理人的花旗欧洲银行(Citibank Europe Plc),以及托管人根据本协议第5.05节的条款可能指定的任何其他公司或公司,作为本协议项下的替代托管人或额外托管人 ,术语“托管人”应统称为所有这些公司或公司。
第 1.10节。 “存款、退回、交付”术语“存款”、“退回”或“交付”, 用于A类股票时,应在上下文需要的情况下,指在瑞典法律授权进行证券转让的机构(可以是但不一定是欧洲结算瑞典)开设的一个或多个账户中的一项或多项记项、电子转账或转账,而不是代表A类股的证书的实物转让。术语“交付”和“交付”在用于美国存托凭证时,是指(1)证明美国存托凭证的美国存托凭证的实物交付,或(2)美国存托凭证账簿上的美国存托凭证的账面分录转移和记录,或美国存托凭证符合结算资格的任何账面分录结算系统。
第 1.11节。 “存款协议”是指根据本协议的条款和所有补充文书,不时修订和补充的本第二份修订和重新签署的存款协议。
第 1.12节。 “托管”是指花旗银行,N.A.,一个根据美利坚合众国法律注册成立的全国性银行协会,以及作为本协议托管机构的任何继承者。
5
第 1.13节。 “存入证券”指当时根据存托协议存入的A类股票,以及托管人或托管人就该等证券、财产及现金而收取的任何及所有其他证券、财产及现金,如属现金,则受第4.06节的规定规限。所有已交存证券应由托管人、托管人及其各自的代名人为代表已交存证券的美国存托凭证的持有人和实益拥有人的利益而持有。 已交存证券不打算、也不应构成托管人、托管人或其代名人的专有资产。 已交存证券的实益所有权旨在且在《存款协议》期限内始终 归属于代表已交存证券的美国存托凭证的实益拥有人。
第 1.14节。 “美元;克朗、克朗、瑞典克朗”术语“美元”意为美元。
第 1.15节。 “DTC”是指存托信托公司、全国性票据交换所和在美国交易的证券的中央簿记结算系统,因此,DTC参与者的证券托管人(定义见下文)及其任何继承者。
第 1.16节。 “DTC参与者”是指在DTC拥有一个或多个参与者账户以接收、持有和交付DTC持有的证券和现金的任何金融机构(或该机构的任何被指定人)。DTC参与者 可能是受益所有人,也可能不是。如果DTC参与者不是记入其DTC账户的ADS的实益所有人,或该DTC参与者以其他方式行事的ADS的 ,则就本协议项下的所有目的而言,该DTC参与者应被视为具有代表记入其DTC账户的ADS实益所有人或就其如此行事的ADS的 行事的所有必要授权。DTC参与者在其任何一个DTC账户接受根据存款协议的条款和条件发行的任何美国存托凭证(或其中的任何权益)后,(尽管有任何明确或隐含的 披露其可能代表另一方行事)应在任何目的下被视为存款协议和适用的美国存托凭证条款的一方,并受其约束,其程度和犹如DTC参与者是该等美国存托凭证的持有人一样。
6
第 1.17节。 “欧洲结算瑞典”指的是欧洲结算瑞典公司,是根据1975年《瑞典公司法》成立的一家公司,该公司为几乎所有在瑞典证券交易所上市的瑞典公司履行登记员的职责,包括本公司。
第 1.18节。“交易所法案”系指不时修订的1934年美国证券交易法。
第 1.19节。“持有人”是指美国存托凭证登记在为此目的而保存的托管人(或登记处,如有)的账簿上的人。持有人 可能是也可能不是实益所有人。如果持有人不是以其名义登记的美国存托股份的实益所有人,则就本协议规定的所有目的而言,该人 应被视为具有代表以其名义登记的美国存托凭证实益所有人行事的所有必要授权。持有人持有美国存托凭证的方式(例如,以有证明或无证明的形式)可能会影响持有人根据《存款协议》条款所享有的 权利和义务,以及向其提供服务的方式和程度。
第 1.20节。 “被指定人”“被指定人”一词用于保管人时,应指保管人为履行其在《存管协议》项下的职责和义务而不时指定的一名或多名保管人。被提名人应根据《存款协议》履行托管人在任命被提名人时所指定的任何身份和程度。此类任命可通过书面协议、信函、电报、电传或其他传真方式证明,或以口头方式提交随后的确认协议、信函、电报、电传或其他传真方式。
7
第 1.21节。 “部分权利ADR”、“部分权利美国存托股份”和“部分权利份额”应具有第2.10节中给出的各自含义。
第 1.22节。 “主要办事处”用于托管时,应指托管机构在任何特定时间管理其存托凭证业务的主要办事处,在《托管协议》签订之日,位于纽约格林威治街388号,New York,New York 10013,U.S.A.
第 1.23节。 “注册人”指在纽约市曼哈顿区设有办事处的任何银行或信托公司,由托管机构指定登记本协议规定的美国存托凭证的收据和转让,并包括托管机构应请求或经公司批准为此目的而指定的任何副注册人。
第 1.24节。 “受限制的美国存托凭证”、“受限制的美国存托股份”和“受限制的股份”应指第2.12节所述。
第 1.25节。 “受限证券”是指(I)在不涉及任何公开发行的交易或交易链中直接或间接从本公司或其任何关联公司获得,并受证券法或据此发布的规则限制转售的股份、存款证券或美国存托凭证,或(Ii)由本公司高管或董事(或履行类似职能的人员)或本公司其他关联公司持有,或(Iii)根据美国、瑞典、或根据股东协议或本公司组织章程细则,或根据适用证券交易所的规定,除非在每种情况下,交存的股份或美国存托凭证在(A)有效转售登记声明所涵盖的交易中转让或出售予本公司联属公司以外的人士,或(B)豁免遵守证券法(定义见下文)的登记规定,且该等股份、存放证券或美国存托凭证由该等人士持有时不属受限制证券。
8
第 1.26节。 “证券法”系指不时修订的1933年美国证券法。
第 1.27节。 “瑞典”是指瑞典王国。
第 1.28节。 “未经认证的美国存托股份”应指第2.11节中规定的。
第 条二
收据的格式、A类股份的存放、签立及交付、转让及交出收据
第 2.01节。 收据的格式及可转让性经认证的美国存托凭证应由最终的美国存托凭证证明,这些美国存托凭证应雕刻、印刷或平版印刷,基本上应采用《定金协议》附件A中规定的形式,并按下文规定进行适当的插入、修改和遗漏。此类收据应(一)注明日期,(二)由托管人正式授权的签字人手写或传真签名,(三)由书记官长正式授权的签字人手写或传真签名会签,以及(四)登记在书记官长为登记美国存托凭证的发行和转让而保存的簿册上。任何美国存托凭证和由此证明的美国存托股份不得享有《存款协议》下的任何利益,也不得就任何目的对托管人或本公司有效或可强制执行,除非该等美国存托凭证已如此注明日期、 签署、会签和登记。托管人应按下文规定保存每一份如此签署和交付的收据的账簿,并对每一份此类收据的转让进行登记。附有托管人正式授权的签字人或注册官的传真签名的ADR,在签署时是托管人或注册处处长(视情况而定)的正式授权签字人,应对托管人具有约束力,即使该签字人在托管人交付该ADR之前已不再有此授权。美国存托凭证的美国存托凭证编号应不同于过去、现在或可能分配给之前或之后根据托管机构(或任何其他托管机构)与本公司之间的任何其他安排发行的任何存托凭证的任何CUSIP编号,且不是本协议项下未清偿的美国存托凭证。
9
收据可在收据上注明或已在收据正文中加入下列与《存托协议》规定不相抵触的图例或叙述或变更:(I)为使托管人和本公司能够履行本协议项下各自的义务,(Ii)可能要求 遵守任何适用的法律或法规,或遵守任何证券交易所或美国存托股份交易市场的规则和规定,(Iii)遵守与此相关的任何惯例,或表明任何特定收据因标的 存入证券的发行日期或其他原因而受到的任何特殊限制或限制,或(Iv)持有美国存托凭证的任何簿记系统所要求的限制。就所有目的而言,持有人及实益拥有人应被视为知悉以适用持有人名义登记的美国存托凭证(ADR)或代表该等实益拥有人所拥有的美国存托凭证的美国存托凭证(ADR)上所载图例的条款及条件,并受其约束。
10
收据(以及收据所证明的每一张美国存托股份)的所有权,如果是有证书的美国存托凭证,当该收据有适当的背书或附有适当的转让文书时,应可以交付的方式转让,其效力与纽约州法律所规定的有证书的证券相同。然而,尽管有任何相反的通知,托管银行仍可将其持有人 视为其绝对所有人,以确定谁有权获得股息或其他分派,或 获得《存款协议》规定的任何通知以及所有其他目的。托管银行及本公司概不对任何持有人或任何实益拥有人承担任何 存款协议或任何美国存托凭证项下的任何责任,除非就美国存托凭证持有人而言,该持有人为登记于托管银行账簿上的持有人,或就实益拥有人而言,该 实益拥有人或实益拥有人代表为登记于托管银行账簿上的持有人。
托管人应作出安排,将美国存托凭证纳入存托凭证。所有通过DTC持有的美国存托凭证将登记在DTC被提名人的名下(目前为“cede &Co.”)。因此,DTC的被提名人将是通过DTC持有的所有美国存托凭证的唯一“持有人”。除非由托管机构作为未经认证的美国存托凭证发行,否则以CEDE&Co.名义登记的美国存托凭证将由一个或多个美国存托凭证以“余额凭证”的形式进行证明,该凭证将规定它代表托管机构记录中不时指明的根据本协议签发的美国存托凭证的总数,并可通过对托管机构和DTC或其代名人的此类记录进行如下调整,不时增加或减少该存托凭证所代表的美国存托凭证总数。N.A.(或由DTC或其代名人指定的其他实体)可持有作为DTC托管人的“余额证书” 。通过DTC持有的ADS的每个实益所有人必须依靠DTC和DTC参与者的程序行使或有权享有可归因于该等ADS的任何权利。就所有目的而言,直接受托凭证参与者应被视为拥有代表直接受托凭证参与者各自在直接受托凭证账户中持有的美国存托凭证实益所有人行事的所有必要权力和授权,托管机构在所有目的均应被授权依赖直接受托凭证参与者向其提供的任何指示和信息。只要美国存托凭证通过DTC持有或除非法律另有要求,以DTC被提名人的名义登记的ADS的实益权益的所有权将显示在(I)DTC 或其被提名人(关于DTC参与者的利益)保存的记录中,并且此类所有权的转让将仅通过(I)DTC 或其被提名人(关于DTC参与者的利益)保存的记录来实现, 或(Ii)直接投资委员会参与者或其被指定人(涉及直接投资委员会参与者客户的利益)。
11
第 2.02节。 A类股的保证金。在《存款协议》条款及条件的规限下,任何人士(包括受托管理人)均可 以个人身分交存A类股份,方法是将A类股份交予托管人,并附上任何适当的一份或多份转让或背书文书,形式令托管人满意,连同托管人或托管人根据《存管协议》的规定所需的所有证明,并连同指示托管人签立及交付的书面命令,或在发出书面命令后,在该命令中说明 代表如此存放的A类股票的美国存托股份数量的一人或多人。任何A类股票均不得接受存款 ,除非有令保管人满意的证据(这可能是律师的意见),证明任何必要的批准已由瑞典政府机构(如果有的话)批准,该机构当时正在履行货币兑换监管的职能。如果托管人要求在任何时间交存A类股,无论本公司(或本公司指定的A类股转让和登记代理人,可以但不一定是欧洲结算瑞典)的转让账簿是否关闭, 还应附上协议或转让或托管人满意的其他文书,这将规定 立即将任何股息或认购额外A类股或接收其他财产的权利转让给托管人,而 任何以A类股名义登记或已经登记的人此后可在任何该等存放的 A类股上或就其收取任何股息或权利,或代替A类股, 保管人满意的赔偿协议或其他协议。
12
在任何A类股持有人的要求和风险及 费用的情况下,托管机构可接收将存放的A类股,连同本协议规定的其他票据,以便将该等A类股转交托管人根据本协议存放。
在每次向托管人 交付将根据本协议存放的A类股票以及上述指定的其他文件后,托管人应在转让和记录完成后立即要求本公司(或本公司转让和登记A股的指定代理人,可以但不一定是欧洲结算瑞典)转让和记录以托管人或其代名人或该托管人或其代名人的名义存放的A类股票。
托管证券应由托管人或账户托管人按托管人的顺序或在托管人确定的其他一个或多个地点持有。
被提名人可以是托管人或根据瑞典相关法律和法规有权作为被提名人行事的其他瑞典实体。
13
第 2.03节。 发放美国存托凭证。托管人收到根据本协议第2.02条规定的保证金后(此外,如果本公司(或本公司转让和登记A类股的指定代理人,其可以但不一定是欧洲结算瑞典)的转让账簿是公开的,则本公司(或本公司的指定代理人)对A股转让和登记的适当确认或其他证据,可以但不一定是欧洲结算瑞典公司)令托管人信纳任何已存放的证券已记录在公司(或本公司转让和登记A类股票的指定代理人,可以但不一定是欧洲结算瑞典公司)的账簿上,并附有上述规定所需的其他文件。该托管人须通知托管人有关该等存款的 及可获交付美国存托股份的人士,以及将向该等人士或该等人士发行的美国存托股份数目。此类通知可通过信件、电报、电传、SWIFT电文发出,或通过传真或其他电子传输方式发出,风险和费用由存款人承担。在收到托管人的此类通知后,托管人应在符合《存款协议》条款和适用法律的前提下, 将代表如此存放的股份的美国存托凭证签发给交付给托管人的通知中所指名的人,并在适用的情况下,向其主要办事处签署并交付收据,收据登记在该人所要求的名称中,并证明该人有权获得的美国存托凭证的总数,但在每一种情况下, 仅在向托管银行支付托管银行接受存款的费用后,才会发行美国存托凭证(见本协议第5.09节和附件B)和 与此类托管、股份转让和美国存托股份发行相关的所有应付税费和政府手续费。托管人应仅发行整号的美国存托凭证,并在适用的情况下交付证明美国存托凭证的整号的美国存托凭证。
14
第 2.04节。 收据的转让;收款的合并和拆分。在符合《存款协议》的条款和条件的情况下,托管银行应在其转让账簿上登记收据(及存托凭证所代表的美国存托凭证)的转让,如交回收据持有人本人或经正式授权的受权人提交的收据,并附有适当的转让文书,并按纽约州和美利坚合众国法律的要求加盖适当印花。因此,托管人应签署新的一张或多张收据,并将其交付给有权获得该收据的人或按其命令交付。
在符合《存托协议》条款及条件的情况下,受托管人应于交出一张或多张收据(及其所代表的美国存托股份)后,就该等收据或该等收据的拆分或合并的目的,就所要求的任何 认可数目的美国存托股份签立及交付一份或多份新的收据,相当于交回的 份收据的美国存托股份总数。
第 2.05节。 交出美国存托凭证及退出A类股。美国存托凭证 (及证明该等美国存托凭证的美国存托凭证)交回美国存托凭证主要办事处后(及如适用,证明该等美国存托凭证的美国存托凭证)即交回上述美国存托股份所代表的已交存证券,而 在支付存管人注销收据的费用(见本协议第5.09节及附件B所载)及 受《存款协议》条款及条件规限后,该等美国存托凭证持有人即有权于该ADS所代表的时间向其或在其指示下交付该等已交存证券。可通过向该持有人或按该持有人的命令交付证书的方式交付该等存入证券。此种交付应如下文所规定的那样,不得无故延误。
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为此目的而交回的收据可由托管人要求在空白中予以适当背书或附有适当的空白转让文书, 其持有人应签署并向托管人交付一份书面命令,指示托管人将被撤回的已交存证券 交付给该命令中指定的一名或多名人士或根据该命令中指定的一人或多名人士的书面命令交付。
在满足上述各项条件后,托管人应指示托管人在托管人的办公室将上述ADS所代表的已交存证券交付给或应其书面指示,但须符合第2.06、3.01和3.02节的规定以及《托管协议》的其他条款和条件, 该等ADS所代表的已交存证券的任何股息或分派可向该等ADS所代表的已交存证券的主要办事处交付。或出售任何股息、分派或权利的任何收益, 当时可能由托管机构持有。
在任何持有人提出交出收据的要求、风险和费用的情况下,托管人应指示托管人将收据所代表的已交存证券的证书或证书和其他适当的所有权文件转发给托管人,以便在托管人的主要办公室交付。此类指示应通过信件、电报、电传、SWIFT电文发出,或通过传真或其他电子传输方式发出,风险和费用由存款人承担。
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第 2.06节。 对执行和交付、移交等的限制收据;暂缓交付、转让等作为签立和交付、登记转让、拆分、合并或交出任何托管证券的任何收据或美国存托股份或提取 任何证券的先决条件,托管人或托管人可要求提交人在收到或支取任何证券时支付一笔足够 偿还其任何税费或其他政府收费以及与此相关的任何股票转让或登记费(包括与存放或提取的A类股票有关的任何此类税费或收费)和支付第5.09节和附件B中规定的任何适用费用的款项。可能要求出示令其信纳的任何签名的身份和真实性的证明 ,还可能要求遵守与收据、美国存托凭证或撤回已交存证券有关的任何法律或政府法规。
在托管人或本公司的转让账簿关闭期间,或在托管人或本公司善意的任何期间,可暂停发行针对一般A类股存款的美国存托凭证或针对特定A类股存款的美国存托凭证,或针对特定A类股存款的美国存托凭证发行,或可拒绝在特定情况下的美国存托凭证转让登记,或一般可暂停转让登记 。由于法律或任何政府或政府机构或委员会的任何要求,或根据《存款协议》的任何规定,任何时间或不时发生。尽管《存托协议》有任何其他规定,但不得暂停交出未清偿的美国存托凭证和已交存的证券,但与以下情况有关的除外:(I)因关闭 托管人或本公司(或本公司股份转让和登记的指定代理人)的转让账簿而导致的临时延误,或因股东大会表决或支付股息、(Ii)支付费用而存放股份 ;税收和类似费用, (Iii)遵守与美国或外国法律或政府法规有关的任何美国或外国法律或政府法规, 和(Iv)《形成F-6的一般指示》(此类一般指示可不时修改)的指示I.A.(1)特别考虑的其他情况。在不限制前述规定的情况下,托管人不得故意接受根据《证券法》规定必须登记的任何A类股票根据《存管协议》进行托管,除非该等A类股票的登记声明有效。, 除本合同第2.12节另有规定外。
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第 2.07节。 收据遗失等如果任何收据将被毁损、销毁、遗失或被盗,保管人应签立 并交付一份新的类似期限的收据,费用由持有人承担:(A)如果是残缺的收据,则在取消收据时用该残缺的收据进行交换和替换;或(B)如果是销毁、遗失或被盗的收据,在收据持有人(I)在保管人知悉收据已被善意购买人取得之前,(I)已向保管人提交书面要求,要求更换收据,(Ii)保管人已提供保管人可能合理要求的保证或赔偿(包括弥偿保证书),以使保管人及其代理人不受损害,及(Iii)已满足保管人施加的任何其他合理要求,包括但不限于, 令保管人满意的证据,以代替该等销毁、遗失或被盗收据。此类收据的遗失或被盗、其真实性以及持有者的所有权。
第 2.08节。 取消和销毁退还的收据。所有退还给托管人的收据应由托管人注销。托管人有权销毁如此注销的收据。任何以簿记形式持有的美国存托凭证(即当托管机构将余额凭证所证明的美国存托凭证数量减去交出的美国存托凭证数量(无需实际销毁余额凭证)时,应视为注销。托管人同意按照证券转让行业管理条例的要求保存所有退还的收据和提取的股份、交付的替代收据和注销或销毁的收据的记录 。应本公司的要求,托管人应向本公司提供此类记录的副本。
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第 2.09节。 欺骗。如果与美国存托凭证相关的任何无人认领的财产因任何原因归托管机构所有,且未被持有人认领或无法通过通常渠道交付给持有人,则托管机构应在与废弃物权法有关的任何适用法定期限届满后,根据美国每个相关州的法律,将该无人认领的财产转交给相关的 当局。
第 2.10节。 部分授权ADSS。如果存放的任何股份(I)使其持有人有权获得不同于当时存放股份的每股分派或其他权利,或(Ii)不能与当时存放的股份完全互换 (包括但不限于结算或交易),则托管人应(I)使托管人持有与全部权利股份分开且不同的部分权利股份, 及(Ii)在存款协议条款的规限下,透过单独的CUSIP编号及附注(如有需要)及(如适用)发行代表部分权利股份且与代表全部权利股份的美国证券交易所不同的美国存托凭证(“部分权利ADS/ADR”及“全面权利ADS/ADR”)(分别为“部分权利ADS/ADR”及“全部权利ADR”)。如果部分权利股份成为全部权利股份, 托管人应(A)向部分权利ADR的持有人发出通知,并让部分权利ADR的持有人有机会将该部分权利ADR兑换为全部权利ADR,(B)促使托管人将部分权利ADR转移到全部权利股份的账户中,以及(C)采取必要的行动,以消除 (I)部分权利ADR和ADR之间的区别, 和(Ii)另一方的完整权利ADR和ADS。部分权利美国存托凭证的持有人和实益所有人只能享有部分权利股份的权利。全额权利美国存托凭证的持有人和 实益所有人只能享有全额权利股份的权利。存款协议的所有条款和条件 应适用于部分权利ADR和ADS,适用范围与完全权利ADR和ADS相同,但第2.10节规定的除外。保管人有权采取必要的任何和所有其他行动(包括但不限于,在美国存托凭证上作必要的注解),以实施本第2.10节的条款。如果任何已发行或将发行的股份为部分权利股份,本公司同意 及时向托管人发出书面通知,并应协助托管人建立程序,以便在交付给托管人时能够识别部分权利股份。
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第 2.11节。 认证/未认证的美国存托凭证。尽管存管协议另有规定,托管银行可随时及不时发行非美国存托凭证证明的美国存托凭证(该等美国存托凭证为“无证书美国存托股份”及由美国存托凭证证明的美国存托股份,为“有凭证美国存托股份”)。当根据《存款协议》发行和维护无证美国存托股份时,托管机构应始终遵守(I)适用于在纽约维持股权证券直接登记系统并根据纽约法律发行无证证券的注册商和转让代理人的标准,以及(Ii)适用于无证股权证券的纽约州法律条款。未经证明的美国存托凭证不应由任何票据 表示,但应通过在为此目的而保存的保存人的账簿中登记来证明。未认证的美国存托凭证持有人不受托管机构在此时间通知的任何已登记质押、留置权、限制或不利债权的约束,应始终有权将未认证的美国存托股份兑换相同类型和类别的已认证的美国存托股份,但须遵守适用的法律和托管机构可能就未认证的美国存托凭证制定的任何规章制度。如果托管机构维持美国存托凭证的直接登记系统,则有凭证的美国存托凭证持有人应:有权在以下情况下更换已证明的美国存托凭证 未证明的美国存托凭证:(I)已证明的美国存托股份适当地交还给
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托管银行为此向托管银行提交书面请求,且在每种情况下均须遵守(A)证明美国存托股份凭证的美国存托凭证上注明的所有留置权和限制,以及托管银行当时已通知的所有不利债权,(B)《托管协议》的条款和托管银行可能根据本协议为此目的而制定的规则和条例,(C)适用法律, 和(D)支付用于将有凭证的美国存托股份交换为无凭证的美国存托股份的存托费用和支出。 无凭证的美国存托凭证在各方面应与相同类型和级别的有凭证的美国存托股份相同,但下列情况除外:(I)任何美国存托凭证不得或需要被签发为无凭证的美国存托股份;(Ii)根据《存托协议》的条款,无凭证的美国存托股份不得按与纽约法律下无凭证的证券相同的条款和条件转让,(Iii)无证美国存托股份的所有权应记录在为此目的而保存的托管人的账簿上,这种所有权的证据应反映在托管人根据适用的纽约州法律向持有人提供的定期声明中;(Iv)托管人可在通知受此影响的未经证明的美国存托凭证持有人后,不时制定规则和条例, 并修改或补充现有的规章制度,以代表持有人维持未经证明的美国存托股份 。但条件是:(A)该等规则和规则不与
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存托协议和适用法律, 和(B)这些规则和条例的条款可应持有人要求随时获得,(V)无凭证美国存托股份 无权根据《存托协议》获得任何利益,也不得就任何目的对托管人或本公司有效或可强制执行,除非该等无凭证美国存托股份登记在为此目的而设的托管人的账簿上,(Vi)托管人可就任何导致发行无凭证美国存托凭证的股份存款以及任何转让、质押、 发行及注销无凭证美国存托凭证,须事先收到保管人认为合理的文件,及(Vii)于《存托协议》终止时,根据《存托协议》第6.02节的条款,保管人不得要求无凭证美国存托凭证持有人在将该持有人的 无凭证美国存托凭证所代表的已交存证券的销售收益汇回前,明确地指示该持有人。当根据《存款协议》的条款发行美国存托凭证(包括但不限于根据第2.03、4.03、4.04、4.05及4.09节发行的美国存托凭证时,除非适用持有人另有特别指示,否则存管人可酌情决定 发行无证书美国存托凭证而非有证书美国存托凭证)。存款协议的所有条款和条件应适用于无证书的美国存托凭证,与适用于有证书的美国存托凭证的程度相同, 除非按照本第2.11节的规定。受托保管人有权和指示采取任何和所有行动,并建立任何和所有被认为合理必要的程序,以实施本第2.11节的条款。除文意另有所指外, 存托协议或任何美国存托凭证中对“美国存托股份”或“美国存托股份”一词的任何提及应包括有凭证的美国存托股份和无凭证的美国存托股份。除第2.11节所述及适用法律另有规定外,无证书美国存托凭证应视为根据《存款协议》条款已发行及未清偿的美国存托凭证。如果 在确定本协议各方关于任何无证明美国存托凭证的权利和义务时,(A)《存款协议》的条款(本第2.11节除外)和(B)本第2.11节的条款之间出现任何冲突,则本第2.11节中规定的条款和条件 应具有控制作用,并管辖《存款协议》各方关于无证明美国存托凭证的权利和义务。
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第 2.12节。 限制使用美国存托凭证。受托管理人应根据本公司的要求和费用制定程序,允许 存放属于受限证券的股份,以使该等股份的持有人能够以根据本协议条款发行的美国存托凭证的形式持有其在该等受限股份(该等股份,“受限股份”)中的所有权权益。于接获本公司接受本协议项下之受限制股份存放之书面要求后,托管银行同意制定程序 准许存放该等受限制股份及发行代表有权收取该等已交存受限制股份之美国存托凭证(如以美国存托股份形式发行)之美国存托凭证及美国存托凭证(ADS)(该等美国存托凭证、“受限美国存托凭证”及证明该等受限美国存托凭证之美国存托凭证)。尽管第2.12节有任何规定,托管人和公司可以在法律不禁止的范围内,同意按照公司和托管人认为的条款和条件,以未经证明的 形式(“未经证明的限制性ADS”)发行受限ADS
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必要和适当的 。本公司应协助托管人建立此类程序,并同意其应采取一切必要且令托管人合理满意的步骤,以确保此类程序的建立不违反证券法或任何其他适用法律的规定。在存管该等受限制股份、转让受限制美国存托凭证及受限制美国存托凭证或撤回受限制美国存托凭证所代表的受限制股份前,该等受限制股份的存放人及受限制美国存托凭证持有人可 被要求提供受托保管人或 公司可能要求的书面证明或协议。本公司应以书面形式向托管人提供附贴于受限制美国存托凭证(如 受限美国存托凭证将作为证明美国存托凭证发行),或将包括在不时向无证明受限美国存托凭证持有人 发出的声明内的说明(如作为无证明受限美国存托凭证发行),该等说明须(I)采用令托管人合理满意的形式,及(Ii)载有受限美国存托凭证及(如适用)证明 受限美国存托凭证的受限美国存托凭证可转让或撤回受限股份的特定情况。存放受限制股票时发行的受限制美国存托凭证应在托管人的账簿上单独注明,在法律要求的范围内,如此存放的受限制股票应与根据本协议持有的其他受托证券分开持有并与之区分开来。受限美国存托凭证没有资格被纳入任何记账结算系统,包括但不限于DTC,并且不得以任何方式与根据本协议条款发行的非受限美国存托凭证互换。受限制的美国存托凭证,以及(如适用), 证明 受限美国存托凭证的受限美国存托凭证,只有在下列文件交付给保管人后才可由其持有人转让:(I)保管人原本预期的所有文件
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协议和(Ii)对托管文件提出的合理满意的大律师意见,除其他外根据适用的证券法和适用于提交转让的受限美国存托凭证的图例中的转让限制,受限美国存托凭证提交时所依据的 条件以及证明受限美国存托凭证的受限美国存托凭证可由其持有人转让。除第2.12节所述及适用法律另有规定外,受限美国存托凭证及证明受限美国存托凭证的受限美国存托凭证应视为根据《保证金协议》的条款已发行及未清偿的美国存托凭证及美国存托凭证。如果在确定本协议各方关于任何受限ADR的权利和义务时,(A)存托协议的条款(本第2.12节除外)和(B)(I)本第2.12节或(Ii)适用的受限ADR的条款 之间产生任何冲突,则第2.12节和受限ADR的条款和条件将受控制 ,并管辖存托协议各方关于所存放的受限股份、受限ADR和受限ADR的权利和义务。
如果受限美国存托凭证、受限美国存托凭证和受限股份不再是受限证券,托管人在收到(X)律师对托管陈述满意的意见后,除其他外,受限美国存托凭证、受限美国存托凭证及受限股份 截至该时间并非受限证券,及(Y)本公司指示取消适用于受限美国存托凭证、受限美国存托凭证及受限股份的限制,应(I)消除根据本第2.12节存放的适用受限股份与根据存款协议条款 持有的其他非受限股份之间可能已建立的区别和分隔,(Ii)按下列相同条款对待新的非受限美国存托凭证及美国存托凭证:及 可与根据存托协议条款发行及未偿还的其他非限制性美国存托凭证或受限美国存托凭证的其他美国存托凭证及美国存托凭证完全互换,(Iii)采取一切必要行动,一方面消除适用的受限美国存托凭证及受限美国存托凭证与非受限美国存托凭证及受限美国存托凭证之间先前存在的任何差异、限制及限制,另一方面,包括但不限于使新的非受限美国存托凭证符合纳入适用账簿结算系统的资格。
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第三条
收据持有人的某些义务
第 3.01节。 归档证明、证书和其他信息。任何提交A类股份以供存放的人士或任何美国存托凭证持有人及任何美国存托凭证的实益拥有人可能会不时被要求提交有关公民身份、居住地或外汇管制批准的证明, 提供与提交以供存放的A类股份在本公司账簿上登记有关的资料, 签立该等证书及作出其认为必要或适当的陈述及保证,以遵守适用的法律或法规,或使托管人能够履行其于本协议项下的义务。托管人可在提交有关证明或其他资料或签署有关证明或证书前,暂停签立、交付或登记任何美国存托凭证或美国存托股份的转让,或派发或出售任何股息或权利或其收益的其他分配,或任何已存放证券的交付。托管人应及时向公司提供其收到的任何此类公民身份或居留或外汇管制批准的证明的副本。
第 3.02节。 纳税义务。如果任何美国存托股份或美国存托凭证所证明的托管证券 需要缴纳任何税款或其他政府费用,则该税款或其他政府收费应由持有人和受益所有人向托管人支付。 托管机构可拒绝对该等美国存托凭证或美国存托凭证进行任何转让或提取其所代表的托管证券,并可扣留任何股息或其他分派,或可代其持有人出售该美国存托股份或美国存托凭证所代表的全部托管证券,并可使用该等股息或其他分派或任何该等出售的收益以支付该等税款或其他政府收费,持有人及实益拥有人仍须对任何不足之处负责。
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第 3.03节。 A类股的保证金。根据《存款协议》存入A类股份的每一人应 因此被视为代表并保证(I)该人获得的该等股份已获正式授权、有效发行、足额支付、免税及合法地 ,(Ii)有关该等股份的所有优先购买权(及类似的)权利已被有效放弃或行使, (Iii)作出缴存的人已获正式授权这样做,(Iv)供存入的股份无任何留置权、产权负担、担保权益、押记、按揭或不利申索,及(V)提交供存放的股份并不是受限制证券(第2.12节所述除外),及(Vi)提交供存放的股份并未被剥夺任何权利或权利。该等陈述及保证在存入及退出股份、发行及注销有关股份的美国存托凭证及美国存托凭证转让后仍然有效。如任何该等陈述或保证以任何方式失实,本公司及保管人应获授权采取任何及所有必要行动以纠正其后果,费用及开支由股份存放人承担。
第 3.04节。 所有权限制。尽管存托协议或任何美国存托凭证另有规定,如转让股份可能导致股份拥有权超出瑞典法律及本公司组织章程细则适用条文所施加的限制,本公司可 限制股份转让。本公司亦可按其认为适当的方式限制美国存托凭证的转让,若转让可能导致单一持有人或实益拥有人所拥有的美国存托凭证所代表的股份总数超过任何该等限制。本公司可全权酌情决定,但在符合适用法律的情况下,指示托管 就任何持有人或实益拥有人超过上述 句所列限制的所有权权益采取行动,包括但不限于对美国存托凭证的转让施加限制、移除或限制投票权,或代表该持有人或实益拥有人强制出售或处置该持有人或实益拥有人所持有的美国存托凭证所代表股份的股份,在瑞典法律或公司章程的适用条款允许的范围内进行此类处置。本协议中的任何内容均不得解释为保管人或公司 有义务确保遵守本第3.04节所述的所有权限制。
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第四条
存入的证券
第 4.01节。 托管委托书;授权书。本公司特此确认委任托管人为已交存证券的托管人 ,并授权及指示托管人按照《托管协议》及适用的美国存托凭证所载的条款及条件行事。各持有人及各实益拥有人于接纳根据存款协议的条款及条件发行的任何美国存托凭证(或其中的任何权益)后,就所有目的而言,应被视为(A)为存款协议及适用的美国存托凭证条款的订约方,并受其约束,及(B)委任受托管人作为其事实受权人, 有全权委托、代表其行事及采取存款协议及适用的美国存托凭证所预期的任何及所有行动,采取任何及所有必要程序以遵守适用法律,并采取保管人为实现存托协议及适用的美国存托凭证的目的而全权酌情认为必要或适当的行动,该等行动的采取是决定其必要性及适当性的决定性因素。
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第 4.02节。 现金分配;扣留当公司拟进行现金股利分配或其他现金分配时,公司应及时通知指定的托管机构,除其他外,适用的记录日期 ,用于确定有权获得此类分发的存款证券持有人。当托管人收到公司对任何已交存证券的任何现金股息或其他现金分配时,托管人应在符合第(Br)4.06节的规定的情况下,将该股息或分配兑换成美元,并将收到的金额汇给托管机构,托管机构应按美国存托凭证持有人分别持有的美国存托股票数量的比例将该金额分配给有权获得该等现金股息或现金分配的美国存托凭证持有人;但是,如果公司、托管人或托管人因税收原因被要求就任何已交存的证券从任何现金股息或其他现金分配中扣留金额 ,则分配给代表该已交存证券的美国存托凭证持有人的金额应相应减少。然而,该托管人只能分配可以分配的金额,而不将一分钱的零头分配给任何美国存托凭证持有人,任何不能如此分配的余额应由托管机构持有(不承担利息责任),并应与托管机构收到的下一笔款项相加,并成为其下一笔款项的一部分,以分配给当时未偿还的美国存托凭证持有人。本公司或其代理人或托管人或其代理人将视情况将扣留的所有款项汇给瑞典的有关政府当局或机构。托管人将向本公司或其代理人转发本公司可能合理要求的记录中的信息,以便本公司或其代理人能够向政府当局或机构提交必要的报告。
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第 4.03节。 现金或A类股以外的分派。每当本公司拟将现金、股份或购买额外股份的权利以外的其他证券财产分配给已交存证券的持有人时,本公司应及时通知托管人,并应表明是否希望向美国存托凭证持有人进行此类分配。每当托管人收到任何托管证券的现金或A类股以外的任何分派时,托管人应安排将托管人收到的证券或财产 按其各自持有的代表该等托管证券的美国存托股份数量的比例分发给有权享有该等美国存托凭证的持有人,方式为托管人认为可实现此类分发的任何方式;但是,如果托管人认为不能使该等证券或财产得到分配,或者该等分配不能在有权获得该等证券或财产的美国存托凭证持有人之间按比例进行,或者如果由于任何其他原因(包括要求本公司或托管人因税收而扣缴一笔款项),托管人认为这种分配并不可行,则托管人可在与本公司协商后,采取其认为可行的方法,以实现该等分配,包括出售(公开或私下出售)如此收到的证券或财产。或其任何部分,任何此类出售的净收益应由托管机构分配给有权获得的美国存托凭证持有人,就像 以现金形式收到的分配一样。
第 4.04节。 A类股的分派。当公司打算进行包括股票分红 或免费分配股票的分配时,公司应及时通知托管人,指明,除其他外, 适用于有权获得此类分发的存款证券持有人的记录日期。如任何已交存证券的任何分派包括派发A类股份股息或免费派发A类股份,则托管机构可在本公司批准下, 及(如本公司提出要求)向有权持有该等已交存证券的已发行美国存托股份持有人,按彼等分别持有的代表该等已交存证券的美国存托股份数目 ,额外派发相当于作为该等股息或免费派发的A类股份数目 的额外美国存托股份。在任何此类 情况下,托管机构不提供零碎的美国存托股份,而是出售由这些零碎股份的总和表示的数量的A类股票,并分配净收益, 所有方式和条件均在第4.02节描述的条件下进行。如果额外的美国存托股票并未如此分配(除非符合上一句的规定),则每股美国存托股份也应代表在其所代表的托管证券上分配的额外A类股票。
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第 4.05节。 权利。当本公司拟向存托证券权利持有人分配认购增发股份 时,本公司应及时通知托管人指定,除其他外,适用于有权获得此类分发的存款证券持有人的记录日期,以及是否希望将此类权利提供给美国存托凭证持有人 。托管人有权酌情决定向美国存托凭证持有人提供此类权利或代表此类持有人处置此类权利并以美元向此类持有人提供净收益时应遵循的程序;但条件是,如果公司提出要求,托管人将采取下列行动:
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(i) 如果在提供任何权利时,托管机构确定以认股权证或其他方式向美国存托凭证持有人提供这种权利是合法和可行的,托管机构应按其确定的形式向有权享有该等权利的持有人分配认股权证或其他票据,按其分别持有的美国存托股份的数量分配,或采用其认为可行的其他方法,以便利该等持有人行使、出售或转让权利;或
(Ii) 如果在提供任何权利时,托管银行认为通过权证或其他方式向美国存托凭证持有人提供该等权利不合法或不可行,或者如果该等认股权证或其他票据所代表的权利未予行使且似乎即将失效,托管银行可酌情在其认为适当的地点或地点以公开或私下出售的方式出售该等权利或该等认股权证或其他票据,并将出售所得款项分配给以其他方式享有该等权利的美国存托凭证持有人。认股权证或其他票据按平均或其他 实际基准计算,而不考虑该等持有人因交易所限制或任何美国存托凭证的交割日期或其他原因而有何分别。
如果本公司需要根据证券法登记与任何权利相关的证券,以便本公司向美国存托凭证持有人提供该等权利及出售该等权利所代表的证券,则除非及直至登记声明生效,或除非向该等美国存托凭证持有人发售及出售该等证券获豁免根据证券法的规定登记,否则托管银行不会向该等美国存托凭证持有人提供该等权利。
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第 4.06节。 兑换外币。每当托管人或托管人以股息或其他分配的方式收到外币,或出售财产所得的净收益,而根据托管人的判断,这些外币此时可以在实际可行的基础上通过出售或以其根据适用法律确定的任何其他方式兑换成可转移到美国并可分配给有权享有的持有人的美元,托管人应通过出售或以其合理确定的任何其他方式将该等外币兑换成美元。并应根据《存款协议》适用条款 分配 此类美元(扣除作为附件B的费用明细表中所列费用和预扣的适用税金)。托管人和/或其代理人(可以是托管人的分支机构、分支机构或附属机构)可以作为任何外币兑换的委托人。如果托管人分发了使其持有人有权获得此类美元的权证或其他票据,托管人应在此类权证和/或票据交出时将此类美元分发给此类权证和/或票据的持有人以供注销,在上述任何一种情况下,托管人均不承担利息责任。此类 分派可按平均或其他实际基础进行,而不考虑持有人因实施任何 兑换限制或其他原因而存在的任何差别。
如果此类转换或分发仅能在任何政府或机构的批准或许可下进行 一般或针对某一特定持有人,则托管机构有权提出其认为合适的批准或许可申请。然而,在任何情况下,保管人均无义务提交此类申请。
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如果托管人在任何时候认为托管人收到的任何外币的兑换和兑换收益的转移和分配不可行或不合法,或者如果此类兑换、转让和分配所需的任何政府当局或机构的批准或许可被拒绝,或者托管人认为无法以合理的 成本或在合理的期限内获得,托管人可酌情(I)以美元向持有此类兑换的 持有人进行此类兑换和分配,转让和分发是合法和可行的,(Ii)将外币(或证明有权接收外币的适当文件)分发给合法和可行的持有人,或(Iii)为有权获得外币的持有人的各自账户持有(或 安排托管人持有)该外币(不承担利息责任) 。
第 4.07节。 记录日期的确定。当任何现金股利或其他现金分派或任何分派须就存放的证券支付 或作出现金以外的任何分派或发行权利时,或每当 托管人收到A类股份或其他存放的证券持有人任何会议的通知时,托管人应定出一个记录日期(如有的话,应尽可能接近本公司设定的A类股份的支付日期),以确定有权收取该等股息、分派或权利的美国存托凭证持有人或出售该等股份的净收益。 或就在任何此类会议上行使表决权作出指示。在第4.01至4.05节及存托协议其他条款及条件的规限下,于该记录日期持有美国存托凭证的持有人有权收取可由存托人就该等股息或其他分派或该等权利而分派的 金额或其出售所得款项净额 ,按其各自持有的美国存托股份数目比例计算。
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第 4.08节。 存托证券的投票权。在收到任何A类股票或其他已交存证券持有人会议的通知后,托管机构应在可行的情况下尽快确定一个记录日期,以确定第4.07节规定的有权就行使投票权作出指示的持有人,并应在该记录日期向记录持有人分发一份通知,其中应包括:(A)该会议通知中所载的信息;(B)采用本公司规定的格式的声明; 在指定记录日期收盘时,在瑞典法律和本公司组织章程细则任何适用条款的规限下,记录持有人将有权指示托管机构行使与其美国存托凭证所代表的 A类股票或其他托管证券有关的投票权(如有),并(C)就发出此类指示的方式作出简要说明。本公司已通知保管人,于按金协议日期,行使任何该等投票权的先决条件为该持有人已于本公司股东名册上登记,并发出有关出席会议的意向通知 ,在任何情况下均不得迟于召开会议通知所指定的日期。使 持有者能够满足这些要求, 登记持有人将有权将其美国存托凭证存入托管银行的锁定账户,并指示托管机构要求托管人安排等值的相关A类股票以持有人的名义登记,并向本公司发出通知,告知本公司持有人有意出席会议并在该会议上亲自或委托代表投票表决A类股票。该通知亦须载有一项声明,即美国存托凭证持有人如将其美国存托凭证存入受托管理人的冻结帐户 ,并指示托管人以持有人名义登记等值的相关A类股份,以便在任何A类股份持有人会议上表决该A类股份,可指示托管人在紧接任何该等会议后,要求该托管人以该等A类股份以前登记的名义重新登记该等A类股份,并将代表该等A类股份的美国存托凭证从该受托保管人的冻结帐户中撤销。根据美国存托凭证持有人于该记录日期发出的指示,并于为此目的而设定的日期或之前收到该存托凭证持有人(并及时收到适用的美国存托凭证以供封存),该存托凭证持有人应在实际可行范围内尽量按照该要求所载的指示投票或安排表决该等美国存托凭证所证明的A类股票或其他已存入证券。
35
除非收到美国存托凭证持有人的指示,否则托管机构同意不对由美国存托凭证证明的A类股票或其他存入证券进行表决。
尽管《存托协议》或任何美国存托凭证有任何规定,托管人仍可在法律或法规不禁止的范围内,或在不受美国存托凭证上市的任何证券交易所的要求的范围内,代替分发与托管证券持有人的任何会议或征求同意或委托书有关的材料,向持有人分发通知,说明 向持有人提供或以其他方式向持有人宣传如何检索此类材料或应 请求接收此类材料。即,通过参考包含用于检索的材料的网站或用于请求材料副本的联系人)。
第 4.09节。 影响存款证券的变动。一旦托管证券的面值发生任何变化、拆分、合并或任何其他重新分类 ,或涉及本公司或其作为当事方的资产的任何资本重组、重组、合并或合并或出售,托管机构或托管人应收到的任何证券应被视为新托管证券,而美国托管股票应被视为新托管证券,且美国托管股份此后将代表通过交换或转换而收到的新托管证券,除非根据以下语句 发行额外或新的美国存托凭证。在任何该等情况下,受托管理人可在本公司批准下,并在本公司提出要求时, 发行额外的美国存托凭证,一如A类股份派发股息的情况,或要求交出未偿还的美国存托凭证,以换取明确描述该等新存入证券的新美国存托凭证。
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本条款所涵盖的有关已交存证券的任何此类变更、转换或交换发生后,托管机构应立即向所有美国存托凭证持有人发出书面通知,费用由本公司承担。
第 4.10节。 可用信息。本公司根据《交易所法案》在其互联网网站上或通过在本公司主要交易市场向公众普遍提供的电子信息交付系统发布规则12G3-2(B)(2)(I)中预期的信息。本公司如此发布的信息可能不是英文的,但为了根据规则12g3-2(B)维持其对《交易所法》报告义务的豁免,本公司必须按照规则12g3-2(B)的指示将该等信息翻译成英文 。本公司发布的信息无法从委员会的互联网网站上检索到,也不能在委员会维护的公共参考设施中查阅或复制 位于华盛顿特区20549,东北F街100F Street的委员会维护的公共参考设施。
第 4.11节。 报告。托管人应在其主要办事处向美国存托凭证持有人提供从本公司收到的任何报告 和通信,这些报告和通信包括:(A)托管人作为已交存证券的持有人收到的报告和通信;(B)本公司向该等已交存证券的持有人普遍提供的报告和通信。当公司根据第5.06节向托管人提供此类报告时,托管机构还应将此类报告的副本发送给美国存托凭证持有人。在第(Br)12g3-2(B)条规定的范围内或根据证券交易法的其他规定,此类报告和通信应使用英文。
37
此外,应本公司明确的书面要求,托管机构同意在不因此而解除本公司根据《交易所法》承担的义务的情况下,向证监会提供托管机构从本公司收到的任何指定年度报告或其他定期报告及其他通知或通讯的副本,而不会因此而招致任何法律责任。
第 4.12节。 持有者名单。应本公司的要求,托管银行应立即向其提供一份截至最近 日期的(I)所有持有人的美国存托凭证的姓名、地址和持有量的清单,以及(Ii)在可用范围内,由本公司承担 费用的实益所有者。
第 4.13节。 扣缴;征税尽管《托管协议》另有规定,如果托管机构确定任何财产分配(包括A类股票或认购权)需缴纳托管机构有义务代扣代缴的任何税款,托管机构可按托管机构认为必要且可行的方式,以公开或私下出售的方式处置全部或部分此类财产(包括A类股票及其认购权)。托管人应将任何此类出售的净收益或任何此类财产扣除税后的余额按其各自持有的美国存托凭证数量的比例分配给有权享有该等净收益的持有人。
38
托管人将并将 指示托管人将公司可能合理要求的记录中的信息转发给公司或其代理,以便公司或其代理能够向政府当局或机构提交必要的税务报告。托管人、托管人或本公司及其代理人可提交必要的报告,以根据适用的税收条约或法律为持有人和实益所有人减少或取消股息和其他 存款财产分配的适用税项。根据本公司的指示并在可行的范围内,托管人或托管人将根据适用的税务条约或法律采取合理的行政措施,以获得退税、减少股息和其他利益的源头扣缴 有关股息和存款财产的其他分配。作为获得此类福利的条件,美国存托凭证的持有人和受益所有人可能被要求不时并以及时的方式提交关于纳税人身份、住所和受益所有权的证明(视情况而定)、签署该等证书、作出该等陈述和担保、或提供托管人或托管人根据适用法律认为是履行托管人或托管人的义务所必需或适当的任何其他信息或文件。如果任何持有人或实益所有人未能提供该等资料,或该等资料未能及时送抵有关税务机关,使任何 持有人或实益拥有人获得任何税务待遇的利益,保管人及本公司对任何人士概无义务或责任。持有人和实益所有人应对受托管理人进行赔偿,公司, 托管人及其任何董事、雇员、代理人和关联公司反对任何政府当局就退税、税款附加费、罚款或利息、来源扣减率或获得的其他税收优惠提出的任何索赔,并使他们各自免受损害。
39
如果公司(或其任何代理人)因税收或政府收费而从任何分配中扣留任何金额,或就此类分配支付任何其他税款(例如,印花税、资本利得税或其他类似税款),公司应(并应促使该代理人)迅速将有关该等扣缴或支付的税款或政府费用的信息 汇给托管人,并在提出要求时,以托管人满意的格式向托管机构提供税务收据(或向适用的政府当局支付的其他 证明)。托管人应在美国法律要求的范围内,向持有人报告其或托管人扣缴的任何税款,如果公司向其提供了此类信息,还应报告公司扣缴的任何税款。托管人和托管人无需向持有人 提供任何证据,证明公司(或其代理人)已将任何预扣税款汇出,或证明公司已缴纳任何税款,但如公司向托管人或托管人(视何者适用而定)提供该证据,则不在此限。对于任何持有人或实益所有人未能根据该持有人或实益所有人的所得税义务支付的非美国税款获得抵免的利益,托管机构和托管人均不承担责任。
托管人没有义务 向持有人和实益所有人提供有关公司税务状况的任何信息。托管机构不会因持有人和实益所有人拥有美国存托凭证而招致任何税务后果,包括但不限于本公司(或其任何附属公司)被视为“被动的外国投资公司”(在每种情况下均由美国国税法及其下发布的法规所界定)或 其他原因而产生的税务后果。
40
第五条
托管人、托管人和公司
第 5.01节。 由托管人维护办公室和转让书籍。在《存托协议》根据《存托协议》的条款终止之前,托管人应在纽约市曼哈顿区为提取已存入的证券、登记美国存托股份的发行、注销、转让、合并和拆分以及美国存托凭证的发行、注销、转让、合并和拆分进行登记,每种情况下均应按照《存托协议》的规定办理。
托管银行应保存美国存托凭证登记及美国存托凭证转让的簿册 ,并于任何合理时间开放予美国存托凭证持有人查阅,但据托管银行所知,该等查阅不得为与非本公司业务或与存款协议或美国存托凭证有关事宜的业务或宗旨而与美国存托凭证持有人进行沟通。
托管人可在其认为与履行本协议项下职责有关的情况下,随时或不时关闭转让账簿。
如果任何美国存托股份 在美国的一个或多个证券交易所上市,则托管机构应担任注册人,或在公司批准后,根据该交易所或 交易所的任何要求,指定一名注册人或一个或多个共同注册人登记该等收据。托管人可应请求或经本公司批准,将上述注册人或共同注册人免职,并指定一名或多名替补注册人。
第 5.02节。 防止或延迟托管人或公司的履行。如果 由于美国、瑞典或任何其他国家或任何其他政府机构、监管机构或证券交易所的任何现行或未来法律或法规的任何规定,而阻止或禁止或推迟实施或执行《存款协议》条款所要求的任何行为或事情,则托管人和公司均无义务作出或实施任何与《存款协议》的规定不符的行为或行为,或招致任何责任。或由于公司章程和章程的任何现有或将来的任何条款,或由于任何存入证券的条款或管理,或由于任何天灾、战争或其他超出其控制范围的情况(包括但不限于国有化、征收、货币限制、停工、罢工、内乱、恐怖主义行为、革命、叛乱、爆炸和计算机故障),(Ii)因行使或没有行使《存款协议》或本公司组织章程细则或托管证券的条文所规定的任何酌情决定权, (Iii)依据法律顾问、会计师、任何提交股份以供存放的人、任何持有人、任何实益拥有人或获授权代表,或任何其他相信有能力提供该等意见或资料的其他人的意见或资料而采取行动或不采取行动,(4)持有人或实益拥有人不能从任何分发、要约、权利或其他利益中获益,而这些利益是已向存款证券持有人提供但不能获得的。, 根据向美国存托凭证持有人提供的存款 协议条款,或(V)任何违反存款 协议条款的任何后果性或惩罚性损害赔偿。
41
托管人、其控制人、其代理人、任何托管人和本公司、其控制人和代理人可依赖并保护其相信真实且已由适当的一方或 方签署或提交的任何书面通知、请求或其他文件。
42
第 5.03节。 托管人、托管人和公司的义务。本公司不承担任何责任,亦毋须 承担存款协议项下对美国存托凭证持有人的任何责任,除非本公司同意使用其最佳判断及真诚行事 以履行存款协议所载其责任。
托管人不承担任何义务 ,亦不受《存款协议》项下对美国存托凭证持有人的任何责任(包括但不限于与已交存证券的有效性或价值有关的责任),除非其同意在履行《存款协议》规定的职责时使用其最佳判断并真诚行事 。
托管人或公司均无义务就其认为可能涉及开支或法律责任的任何存放证券或美国存托凭证的任何诉讼、诉讼或其他法律程序出庭、起诉或抗辩,除非按需要就所有开支及法律责任提供令其满意的弥偿 ,而托管人亦无须就该等法律程序负任何责任,托管人的责任仅由托管人负责。
托管银行及公司概不对其依据法律顾问、会计师、任何提交A类股份以供存放的人士、美国存托股份持有人或其真诚地认为有资格提供该等建议或资料的任何其他人士的意见或资料而采取的任何行动或不采取任何行动或不采取任何行动。
托管人不对未能执行任何指令对任何已交存证券进行表决,或对任何此类 表决方式或任何此类表决的效果负责,但任何此类行动或不作为须本着善意并符合《存款协议》的条款 。
43
第 5.04节。 托管人的辞职和免职;继任托管人的任命。托管银行可随时向本公司递交书面辞职通知,辞去本协议项下托管银行的职务,该辞职将于(I)向本公司交付后第90天(据此托管银行有权采取第6.02节所述的行动)或(Ii)本公司任命继任托管银行并接受下文规定的此类任命中的较早者生效。
本公司可随时以书面通知将托管人移走,该移走应在(I)将托管人交付给托管人后的第90天 (因此托管人有权采取第6.02条所述的行动)或(Ii)本公司指定继任托管人并接受下文规定的任命时生效。
本公司应尽其最大努力指定一位继任托管人,该托管人应为在纽约市曼哈顿区设有办事处的银行或信托公司。本公司应要求每名继任受托管理人 签署并向其前身及本公司递交一份接受其根据本协议获委任的书面文件,而该等继任受托保管人届时将完全享有其前身的所有权利、权力、责任及义务(第5.08及5.09节所述除外),而无须另行采取任何行动或行动(适用法律另有规定者除外)。在支付所有到期款项及本公司的书面要求下, 前身托管银行应(I)签立及交付一份文书,将前身在本协议项下的所有权利及权力(第5.08及5.09节所述除外)转让予该继承人, (Ii)将已交存证券的所有权利、所有权及权益正式转让、移转及交付予该继承人,及(Iii)向该继承人交付一份所有未清偿美国存托凭证持有人名单及与该等美国存托凭证及其持有人有关的其他资料(br}继承人可能合理地要求)。任何此类继任托管人应迅速将其任命通知通知此类持有人。
44
托管人可以合并或合并的任何公司将成为托管人的继承人,而无需签署或提交任何文件 或任何进一步的行为。
第 5.05节。 保管人。自《存款协议》之日起,托管人已就《存款协议》委任花旗欧洲银行为托管人及代理人。根据本协议行事的托管人在任何时候和所有方面都应服从托管人的指示,并对托管人完全负责。托管人可辞职,并可在辞职生效日期前至少30天向保管人递交辞职通知,解除其在本合同项下的职责。托管人在收到通知后,应立即指定一名替代托管人,该托管人应在此后 成为本合同项下的托管人。当托管机构酌情确定这样做符合美国存托凭证持有人的最佳利益时,它可以指定一名替代托管人或一名额外托管人,该托管人此后应成为本文规定的托管人。托管人应托管人的要求,将其持有的托管证券交付给任何其他托管人或其他托管人或其他托管人。每名此类替代托管人或新增托管人应在指定后立即向托管人提交一份保管人在形式和实质上均令托管人满意的接受此类指定的文件。任何此类变更发生后,托管机构应立即向所有美国存托凭证持有人发出书面通知。
45
在本协议项下任何 继任托管人获委任后,根据本协议行事的任何托管人将立即成为该继任托管人的本协议下的代理人,且该继任托管人的委任不得以任何方式损害每一位本协议下托管人的权力;但经任何托管人的书面要求,如此委任的继任托管人应签立并向该托管人交付一切适当的文书,以赋予该继任者托管人作为该继任者托管人在本协议下的全部及完全权力及授权。
第 5.06节。 通知和报告。于本公司以刊登或以其他方式发出任何A类股份或其他缴存证券持有人大会、或该等持有人任何延会、或就任何现金或其他分派或就缴存证券提出任何权利而采取任何行动的第一个日期或之前,本公司 同意以给予或将给予A类股份或其他缴存证券持有人的形式,向托管人送交有关通知的副本。
托管人将安排托管人迅速将该等通知及本公司向其A类股份持有人提供的任何其他报告及通讯 迅速送交托管人,并安排向所有美国存托凭证持有人分发副本,费用由本公司承担。
第 5.07节。 增发A类股等本公司同意,如果发行额外的A股或其他证券(包括权利和可转换或可交换证券)作为与A股或ADS证明的其他存款证券有关的股息或分配,本公司将立即向托管人提供公司在美国的律师的书面意见,该书面意见应令托管人合理满意,说明此类发行的情况是否需要《证券法》规定的登记声明在向有权享有该股息或分派的持有人提供股息或分红之前生效。如果该律师认为需要注册声明,则该律师应向保管人提交书面意见,说明是否存在有效的注册声明 ,以涵盖此类证券的发行。
46
本公司同意,将就(1)额外A类股份、(2)认购A类股份的权利、(3)可转换为A类股份或可交换为A类股份的证券或(4)可转换为或可交换为A类股份的证券(在任何情况下均不作为上述股息或分派)认购证券的未来现金发行是否需要根据证券法发出涵盖该等证券的登记 声明而获得法律意见。如经法律顾问告知,本公司决定 该等证券的发行须根据证券法登记,本公司将在需要的范围内登记该等发行,更改发行条款以规避证券法的登记要求,或指示托管机构就接受A类股份的存放采取 具体措施,以防止此类发行违反该法令的登记要求。
本公司同意托管人的意见,即本公司或本公司控制的任何公司均不会在任何时间存放任何A类股,无论是在 原始发行时,还是在出售本公司或其控制下的任何公司先前发行和重新收购的A类股时, 除非本公司已向保管人提交(A)美国律师的书面意见(保管人合理满意),说明此类交易(1)是否需要《证券法》规定的注册声明才能生效,或(2)是否豁免《证券法》的注册要求,以及(B)瑞典律师的意见,声明(1)向持有人和实益所有人提供交易 不违反瑞典的法律或法规,以及(2)瑞典已获得所有必要的监管同意和批准。
47
第 5.08节。 赔偿。本公司同意就(I)托管人(但因托管人的疏忽或失信而产生的任何责任或开支除外),(I)托管人根据存款协议及收据(该等收据可不时予以修订、修改或补充)的规定,就因履行或遗漏的行为而可能产生的任何责任或开支向托管人作出赔偿,并使其各自不受损害。
托管人同意赔偿本公司,并使其免受因托管人的疏忽或恶意导致的行为或遗漏而产生的任何责任或费用。
第 5.09节。 美国存托股份收费标准。本公司、美国存托凭证持有人、实益拥有人、因发行及注销美国存托凭证而存入股份或提取已交存证券的人士,以及于发行时收到美国存托凭证或其美国存托凭证正被注销的人士,须分别支付托管人的费用及有关费用,该等费用及相关费用分别载于本文件附件的附件(附件B)。所有如此应付的美国存托股份费用及收费可从分派中扣除或汇给托管人或其指定人,可随时及不时经托管人与本公司协议更改。 对于美国存托股份的费用和由持有人和实益所有人支付的费用,仅以第6.01节中设想的方式支付。托管银行应应要求免费向任何人提供其最新的美国存托股份收费表副本。
48
美国存托股份就(I) 发行美国存托凭证及(Ii)注销美国存托凭证而收取的费用将由托管银行代其发行美国存托凭证的人(如属美国存托股份发行)及被注销美国存托凭证的人(如属美国存托股份注销)支付。如果存托凭证由存托凭证发行或通过存托凭证提交给存托凭证,则美国存托股份的发行和注销费用将由从存托凭证接收到美国存托凭证的直接受托凭证参与者或持有被注销美国存托凭证的直接受托凭证参与者代表受益所有人 支付,并将由直接受托凭证参与者根据当时有效的程序和惯例从适用的 受益所有人的账户中收取。美国存托股份与分发有关的费用和手续费 自托管机构建立的适用美国存托股份记录日期起由持有人支付。 如果是现金分发,适用的美国存托股份费用和收费金额将从所分发的资金中扣除。 如果是(I)现金以外的分发和(Ii)美国存托股份服务费,将向托管机构建立的美国存托股份记录日期为止的适用持有人开出美国存托股份费用和收费的发票,此类美国存托股份费用可从向持有人进行的分配中扣除。对于通过DTC持有的美国存托凭证,现金以外的美国存托股份分销费用和手续费以及美国存托股份服务费可以从通过DTC进行的分销中扣除 , 并可按照DTC不时规定的程序和做法向DTC参与者收取 ,DTC参与者又向其持有美国存托凭证的受益所有人收取该等DTC费用和收费 。在(I)登记美国存托股份转让的情况下,美国存托股份转移费将由被转让美国存托凭证的美国存托股份持有人或美国存托凭证受让人支付,以及(Ii)将一个系列的美国存托凭证转换为另一系列的美国存托凭证 ,美国存托股份转让费将由被转换美国存托凭证的持有人或由转换后的美国存托凭证收货人支付。
49
托管人可根据 公司和托管人不时商定的条款和条件,通过提供就美国存托凭证计划收取的部分美国存托股份费用或其他方式,向公司偿还公司因根据存款协议设立的美国存托凭证计划而产生的某些费用。公司应向托管人支付托管人和公司可能不时商定的费用,并向托管人偿还此类自付费用。支付该等费用、收费和报销的责任可由本公司与保管人之间的协议不时更改。除非另有约定, 托管银行应每三个月向本公司提交一次有关该等费用、收费和补偿的报表。托管人的费用和费用由托管人独家承担。
存款协议终止后,持有人和 实益所有人支付美国存托股份费用的义务将继续有效。对于任何托管人,在第5.04节所述托管人辞职或撤职后,收取美国存托股份手续费的权利应延伸至美国存托股份费用 以及该辞职或撤职生效之前发生的费用。
第六条
修订及终止
第 6.01节。 修正案。收据的格式及存款协议的任何条文可随时及不时由本公司与保管人就其认为必要或适宜的任何方面的协议作出修订。任何修订 如征收或增加任何费用或收费(股票转让或其他税项及其他政府收费、转账或注册费、电报、电传或传真成本、交付成本及托管人与外币兑换成美元有关的开支),或以其他方式损害美国存托凭证持有人现有的任何重大权利,则在收到有关修订通知后三十(30)日届满前,将不会对未清偿美国存托凭证生效 。于任何修订生效时,每名美国存托凭证持有人于 继续持有有关美国存托股份时,应被视为同意及同意有关修订,并受经其修订的存款协议约束。在任何情况下,任何修改都不应损害任何美国存托股份持有人放弃该美国存托股份并接受其所代表的已交存证券的权利。
50
第 6.02节。 终止。托管人应在本公司书面指示下,在通知中规定的终止日期 前至少三十(30)天,将终止通知分发给当时未清偿的所有美国存托凭证的持有人,终止存款协议。如果在(I)托管银行已向本公司递交其选择辞职的书面通知,或(Ii)本公司已向托管银行递交移除托管银行的书面通知 后九十(90)天届满,且在上述任何一种情况下,均未按照《托管协议》第5.04节的规定,委任并接受其委任的继任托管银行。托管银行可在通知中规定的终止日期前至少三十(30)天,将终止通知 分发给所有未清偿美国存托凭证的持有人,从而终止《存款协议》。在由托管机构如此分发给美国存托凭证持有人的任何终止通知中,如此确定的终止存款协议的日期称为“终止日期”。在终止日期之前,托管银行应继续履行其在《存款协议》项下的所有义务,而持有人和实益所有人将有权享有《存款协议》项下的所有权利。
51
如果任何美国存托凭证在终止日期后仍未结清 ,注册处处长和托管机构在终止日期后不再有义务履行《托管协议》项下的任何其他行为,但托管机构应在各自遵守《托管协议》的条款和条件下,继续(I)收取与托管证券有关的股息和其他分派,(Ii)出售与托管证券有关的证券和其他财产,(Iii)交付托管证券,连同收到的任何股息或其他 分派,以及出售任何证券或其他财产的净收益,以换取交出给托管人的美国存托凭证 (在每种情况下,扣除或收取托管人的费用和费用,以及持有人和实益所有人账户的所有适用税费或政府收费,每种情况下均为存款协议第5.09节所述条款),及(Iv)根据适用法律 就其作为《存款协议》下的保管人所扮演的角色采取可能需要的行动。
在终止日期 日期后的任何时间,托管银行可出售当时根据存款协议持有的已存放证券,并在出售后将出售所得款项净额连同根据存款协议当时持有的任何其他现金,存入一个非独立账户,而不承担利息责任,以按比例惠及迄今尚未交出美国存托凭证的持有人。完成 此类出售后,托管银行将被解除存款协议项下的所有义务,但下列情况除外:(I)说明该等净收益 和其他现金(在每种情况下,扣除或计入托管银行的费用和收费以及由此产生的开支,以及所有适用的税项或政府收费在持有人和实益拥有人的账户上,每种情况下均按存款协议第5.09节所载的 条款),以及(Ii)法律可能要求的与终止 存款协议有关的。终止日期后,本公司将被解除存款协议项下的所有义务,但根据存款协议第5.08、5.09和7.06节对托管人的义务除外。截至终止日,未清偿美国存托凭证持有人及实益拥有人的《存托协议》条款项下的责任将于终止日期后继续存在 ,且只有当其持有人根据《存托协议》的条款将适用的美国存托凭证呈交存管人以供注销时,该等义务方可解除。
52
第七条
其他
第 7.01节。 对应者。《存款协议》可以签署任何数量的副本,每个副本应被视为原件,所有这些副本应构成一份且相同的文书。《存款协议》的副本应向托管人和每位托管人提交,并应在营业时间内开放给持有收据的任何持有人查阅。
第 7.02节。 没有第三方受益人。《存款协议》是为本协议双方(及其 继承人)的唯一利益,不得被视为给予任何其他人任何法律或衡平法权利、补救或索赔,但《存款协议》明确规定的范围除外。存款协议中的任何内容不得被视为在各方之间建立合伙企业或合资企业,也不应在各方之间建立受托关系或类似关系。双方在此确认并同意:(I)托管机构及其关联公司可随时与本公司及其关联公司建立多个银行关系,(Ii)托管机构及其关联公司可随时从事对公司或持有人或实益所有人不利的各方可能拥有权益的交易,以及(Iii)存款协议中包含的任何内容不得(A)阻止托管机构或其关联公司的任何 参与此类交易或建立或维持此类关系,以及(B)要求托管人或其任何关联公司披露此类交易或关系,或对在此类交易或关系中获得的任何利润或收到的任何付款进行交代。
53
第 7.03节。 可分性。如果存款协议或收据中的任何一项或多项条款在任何方面无效、非法或不可执行,则本协议或收据中剩余条款的有效性、合法性和可执行性不得因此而受到影响、损害或干扰。
第 7.04节。 持有人和当事人;有约束力。不时持有收据的持有人及实益拥有人应为《存款协议》的订约方,并须受本协议的所有条款及条件以及任何证明其存托凭证的收据均受其接受的约束。
第 7.05节。 通知。任何及所有向本公司发出的通知,如亲自送交或以邮寄、航空速递或电报、电传或传真方式送交,或以亲自送交或邮寄或航空速递的方式确认,则视为已妥为发出,地址为:Atlas Copco AB,5-10523斯德哥尔摩,瑞典,注意:财务董事,或本公司 可能以书面指定的任何其他地址。
54
任何及所有向托管人发出的通知,如亲身交付或以邮寄、航空快递或电报、电传或传真方式发送,或以亲身交付或邮寄或航空快递确认的信件寄往纽约格林威治街388号Citibank,N.A.,New York,New York 10013,应视为已妥为发出。请注意:存托收据部门,或托管人以书面指定的任何其他地址。
如果(A)面交或通过邮寄、电报、电传或传真方式确认, 以信件确认的、寄往托管人账簿上的持有人地址的通知,或如果该持有人已向托管人提交请求,要求将发给该持有人的通知邮寄到该请求中指定的其他地址,则应视为已正式发出通知。或(B)如持有人已根据《存款协议》的条款指定该等通知方式为可接受的通知方式,以电子讯息方式传送至持有人为此目的而指定的电子邮件地址。就存款协议的所有目的而言,向持有人发出的通知应视为向实益拥有人发出的通知。未能 通知持有人或通知持有人存在任何缺陷,不应影响向其他持有人或该等其他持有人持有的美国存托凭证的实益所有人发出的通知的充分性。
通过邮件、航空快递或电报、电传或传真发送的通知的交付,应视为在以下时间生效:邮寄、预付邮资的邮局 信箱或投递航空快递服务的已妥为注明地址的信件(如为电报、电传或传真,则为确认)。然而,托管人或本公司可以对任何电传、电传或传真采取行动,但这些电传、电传或传真随后不能如上所述通过信函确认。通过电子信息传递的通知应在发送者开始发送时被视为有效(如发送者的记录所示),即使预期的接收者在以后的日期检索该信息、未能检索该信息或由于其未能维护指定的电子邮件地址、未能指定替代电子邮件地址或任何其他 原因而未能收到该通知。
55
第 7.06节。 治国理政。《存款协议》和收据应予以解释,其项下和项下的所有权利以及本协议和本协议的规定应受纽约州法律管辖,不参考纽约州法律的选择原则 。尽管存托协议中有任何相反规定,任何ADR或纽约州法律的任何当前或未来条款、股份持有人和任何其他存入证券的权利,以及本公司关于股份和其他存入证券持有人的义务和义务,应受瑞典法律(或,如果适用,可能管辖存入证券的其他法律)管辖。
除第7.06节以下 段所述外,本公司和托管机构同意,纽约市的联邦或州法院拥有 司法管辖权,以审理和裁决任何诉讼、诉讼或程序,并解决它们之间可能因存款协议而引起或与之相关的任何纠纷,为此,各自不可撤销地服从该等法院的非专属司法管辖权。公司在此不可撤销地指定、指定并授权现位于新泽西州07052帕西帕尼园区大道7号Suite200的Atlas Copco North America LLC(代理)作为其授权代理,以其名义和代表其财产接收和接受资产和收入,以邮寄方式送达任何和所有法律程序、传票、通知和文件,第7.06节上一句或下一段 所述在任何联邦或州法院对本公司提起的诉讼或诉讼。如果代理人因任何原因不能以代理人的身份行事,公司同意在纽约指定一名新代理人 ,按照第7.06节的条款并为本条款的目的合理地令托管人满意。公司还在此 不可撤销地同意并同意在任何针对公司的诉讼、诉讼或法律程序中的任何和所有法律程序、传票、通知和文件的送达,并以邮寄方式将其副本送达代理人(无论代理人的任命是否因任何原因被证明无效或代理人未能接受或确认送达),并将副本以挂号或挂号航空邮件邮寄给公司,邮资已付, 至第7.05节中提供的地址。公司同意,代理人未向其发出任何送达通知不应以任何方式损害或影响该送达或在任何诉讼或基于该诉讼作出的任何判决的有效性。
56
尽管有上述规定, 托管银行和本公司无条件同意,如果持有人或实益所有人对(A)本公司、(B)托管银行根据《托管协议》以托管银行的身份或(C)在美国任何州或联邦法院同时对本公司和托管银行提起诉讼、诉讼或法律程序,托管银行或本公司有权就该诉讼、诉讼或法律程序的标的相互提出任何赔偿或其他索赔,然后,公司和托管机构可以在该诉讼、诉讼或诉讼悬而未决的美国州或联邦法院向对方提出此类索赔,并且为此目的,公司和托管机构不可撤销地服从此类法院的非专属管辖权。公司同意,按照前款规定的方式向代理人送达法律程序文件,对于本段所述针对其提起的任何诉讼、诉讼或法律程序,应为有效的 送达。
本公司在法律允许的最大范围内,不可撤销且 无条件放弃其现在或今后可能对按照第7.06节的规定在任何法院提起的任何诉讼、诉讼或法律程序提出的任何反对意见,并在此进一步不可撤销且无条件地 放弃并同意不在任何该等法院就已在不方便的法院提起的任何该等诉讼、诉讼或法律程序提出抗辩或索赔。
57
在法律允许的最大范围内,公司不可撤销且 无条件放弃任何法律诉讼、诉讼或法律程序、抵销或反索赔、任何法院管辖范围、法律程序送达、判决前或判决前的扣押、协助执行或判决的扣押、判决的执行、任何其他法律程序或程序给予任何救济或执行判决的豁免权,并同意对其、其在任何司法管辖区的资产和收入进行此类救济和强制执行。在每一种情况下,关于存款协议所引起或与之相关的任何事项, 任何ADR或存款证券。
本条款第7.06节的规定在《存款协议》终止后继续有效,无论是全部还是部分终止。
存款协议的每一方(包括但不限于每一位持有人和实益所有人)在适用法律允许的最大限度内,在因存款协议、任何ADR和其中预期的任何交易(无论是基于合同、侵权行为、普通法 或其他)而对公司和/或托管人提起的任何法律程序中,不可撤销地放弃任何和所有由陪审团审判的权利。
第 7.07节。 瑞典法律参考。存款协议中规定的瑞典法律法规和公司章程条款的任何摘要均由本公司提供,仅为方便持有人、实益所有者和托管人。虽然本公司相信该等摘要于按金协议日期是准确的,但(I)该等摘要 为摘要,因此可能不包括适用于持有人或实益拥有人的摘要材料的所有方面,及(Ii)该等法律法规及本公司的组织章程细则可能于按金协议日期后更改。 根据《存款协议》的条款,托管人和本公司均无义务更新任何此类摘要。
58
第 7.08节。 修正和重述。保管人应安排印制新的美国存托凭证,以反映《存管协议》所附的美国存托凭证的形式。在本协议日期之后发行的所有美国存托凭证,无论是在存放股票或其他存入证券时,还是在转让、合并或拆分现有美国存托凭证时,基本上都应采用作为本协议附件 A所附的美国存托凭证样本的形式。然而,在本存托凭证日期之前发行的、截至本存托凭证日期未偿还的美国存托凭证,如不反映作为附件A的美国存托凭证的形式,则不需要被要求调换,并且可能一直未兑现,直到其持有人根据《存托协议》因任何原因选择交出这些存托凭证。受托保管人被授权和指示采取任何和所有必要的行动,以实现上述规定。
本公司特此指示存托管理人(I)迅速向截至本存托协议日期已发行美国存托股份的所有持有人发出签立《存托协议》的通知 及(Ii)通知作为经证明美国存托凭证发行且截至本存托协议日期尚未发行的美国存托股份的持有人,他们有机会(但不是必需)将其美国存托凭证兑换根据存托协议发行的一份或多份美国存托凭证 。
59
自本协议之日起,已发行及尚未发行的美国存托股份的持有人及实益拥有人 将被视为依据《存托协议》发行的美国存托股份的持有人及实益拥有人,并受《存托协议》各方面的所有条款及条件的规限。存托协议的任何条款,如损害截至本存托协议日期已发行及尚未发行的美国存托股份持有人或实益拥有人的任何重大现有权利,则须于发出有关存托协议修订的通知后三十(30)日,方可对持有人及实益拥有人生效 。
第 7.09节。 遵守美国证券法,且没有免责声明。
(A) 尽管存款协议有任何相反规定,本公司或托管人将不会暂停提取或交付已存放的证券,除非根据证券法不时修订的《一般指示》第I.A.(1)条允许提取或交付已存放的证券以形成 F-6注册声明。
(B) 《存款协议》的每一方(包括但不限于每一位持有人和实益所有人)都承认 并同意《存款协议》或任何美国存托凭证的任何规定不应或应被视为免除证券法或交易法下的任何责任,在每种情况下均以适用的美国法律确定的范围为限。
60
特此证明,ATLAS Copco(Br)AB和花旗银行(Citibank,N.A.)已于上述日期正式签署本协议,收据的所有持有人和实益所有人在接受根据本协议条款签发的美国存托凭证后,即成为本协议的当事人。
阿特拉斯·科普柯AB | ||
发信人: |
/s/哈卡姆·奥斯瓦尔德 | |
姓名:哈卡姆·奥斯瓦尔德 职务:高级副总裁、首席法务官 | ||
发信人: | /s/Eva Klasén | |
姓名:伊娃·克拉森 职务:CLO副总裁 | ||
北卡罗来纳州花旗银行 | ||
发信人: |
/s/莱斯利·德卢卡 | |
姓名:莱斯利·德卢卡 头衔:事实律师 |
61
附件A
数
美国存托股份
(每个代表
A类股1股)
[收据票面格式]
美国存托凭证
为
美国存托股份
代表
存放的A类股份
阿特拉斯·科普柯AB
(根据瑞典法律注册成立)
花旗银行(Citibank,N.A.)是根据美利坚合众国法律成立和存在的全国性银行协会,作为托管机构(“托管机构”)而存在,特此证明_根据瑞典法律 成立的公司(“公司”)。于存托协议日期,每股美国存托股份代表一股根据存托协议(定义见下文)交存予托管人的A类股份,托管人于存托协议签立日期 为花旗欧洲公司。术语“存款”、“退回”或“交付”用于A类股票时,在上下文需要的情况下,应指由瑞典法律授权进行证券转让的机构(可以但不一定是欧洲结算公司)在一个或多个账户中的一个或多个记项或电子转让,而不是代表A类股票的证书的实物转让。
A-1
(1) 《存款协议》。本美国存托凭证是由本公司、存托机构以及根据本协议发行的所有美国存托凭证持有人和受益所有人之间发行的一份美国存托凭证(此处称为收据),全部发行 ,并将根据日期为2021年3月22日的第二份经修订和重新签署的存托协议(经不时修订和补充的《存托协议》)中规定的条款和条件发行。每一方接受美国存托股份同意(A)成为协议一方,并受存款协议和适用的美国存托凭证的所有条款和条款的约束,以及(B)指定托管机构为其实际受托管理人,具有全权委托,代表其行事,并采取存款协议和适用的美国存托凭证中预期的任何和所有行动,采取任何和所有必要程序以遵守适用法律,并采取托管人全权酌情认为必要或适当的行动,以实现《存款协议》和适用的美国存托凭证的目的, 采取该等行动是其必要性和适当性的最终决定因素。存款协议载明美国存托凭证持有人及实益拥有人的权利,以及受托保管人就根据该等股份存放的A类股份及不时收到并根据该等股份持有的任何及所有其他证券、财产及现金而享有的权利及责任 (该等A类股份、证券、财产及现金在此称为“存款证券”)。《存款协议》的副本已在托管机构和托管人的主要办事处存档。本收据正面和背面的声明 是存款协议某些条款的摘要,并受以下条件限制, 并受《保证金协议》详细规定的约束,特此作为参考。本美国存托凭证正反面的声明为存款协议及本公司组织章程及细则(于存款协议签署之日生效)若干条款的摘要,并受存款协议及本公司章程及细则的详细规定所规限,并于此作为参考。本协议中使用的所有大写术语如未在本协议中另有定义,其含义应与《存款协议》中赋予的含义相同。托管机构不对 托管证券的有效性或价值作出任何陈述或担保。保管人已安排将美国存托凭证纳入存托凭证。通过DTC持有的美国存托凭证的每个实益所有人 必须依赖DTC和DTC参与者的程序行使并有权享有可归因于该等ADS的任何权利。然而,受制于《存款协议》第2.11节的条款和条件,托管银行可以发行无证书的美国存托凭证。
A-2
(2) 交出收据及撤回A类股份。于将证明有关美国存托凭证的美国存托凭证(及证明该等美国存托凭证的美国存托凭证)交回托管人主要办事处后, 持有人即有权于美国存托股份所代表的时间向其交付或应其指示向其交付该等美国存托凭证,并获支付托管人注销收据的费用(见存款协议第5.09节及附件B所载),并在符合存款协议的条款及条件下,本协议持有人即有权于该托管协议所代表的时间向其交付或应其命令交付已交存证券。该等存放证券的交付可通过向该持有人或按其命令交付证书的方式进行。此种交付应如下文所规定的那样,不得无故延误。
为此目的而交回的收据可由托管人要求在空白中予以适当背书或附有适当的空白转让文书, 其持有人应签署并向托管人交付一份书面命令,指示托管人将被撤回的已交存证券 交付给该命令中指定的一名或多名人士或根据该命令中指定的一人或多名人士的书面命令交付。
A-3
在满足上述各项条件后,托管人应指示托管人在托管人的办公室将上述ADS所代表的已交存证券交付给或应其书面指示,但须符合第2.06、3.01和3.02节的规定以及《托管协议》的其他条款和条件, 该等ADS所代表的已交存证券的任何股息或分派可向该等ADS所代表的已交存证券的主要办事处交付。或出售任何股息、分派或权利的任何收益, 当时可能由托管机构持有。
在任何持有人提出交出收据的要求、风险和费用的情况下,托管人应指示托管人将收据所代表的已交存证券的证书或证书和其他适当的所有权文件转发给托管人,以便在托管人的主要办公室交付。此类指示应通过信件、电报、电传、SWIFT电文发出,或通过传真或其他电子传输方式发出,风险和费用由存款人承担。
(3) 收款的转让;收款的合并和拆分。在符合《存款协议》条款和条件的情况下,托管银行应在其转让账簿上登记收据转让(及存托凭证所代表的美国存托凭证),如交回收据持有人本人或经正式授权的受权人提交的收据,并按纽约州和美利坚合众国法律的要求适当背书或附上适当的转让文书并加盖适当印花。因此,托管人应签署新的一张或多张收据,并将其交付给有权获得该收据的人或按其命令交付。
A-4
在符合《存托协议》条款及条件的情况下,受托管人应于交出一张或多张收据(及其所代表的美国存托股份)后,就该等收据或该等收据的拆分或合并的目的,就所要求的任何 认可数目的美国存托股份签立及交付一份或多份新的收据,相当于交回的 份收据的美国存托股份总数。
(4) 纳税义务。如果任何美国存托股份或美国存托凭证的托管证券 需要缴纳任何税款或其他政府费用,则该税款或其他政府收费应由持有人和受益所有人向托管人支付。 托管机构可拒绝转让该美国存托股份或美国存托凭证所代表的任何证券,或拒绝提取该美国存托股份所代表的已托管证券,直到支付此类款项为止,并可扣留任何股息或其他分配,或可代本证书持有人出售该美国存托股份或美国存托凭证所代表的任何 证券的部分或全部,并可使用该等股息或其他分派或任何该等出售的收益以支付该等税项或其他政府收费,本协议的持有人及实益拥有人仍须对任何不足之处负责。
(5) A类股的保证金。根据《存款协议》存入A类股份的每一人应被视为由此代表并保证:(I)该等股份已获正式授权、有效发行、缴足股款、免税及合法取得,(Ii)有关该等股份的所有优先(及类似)权利(如有)已有效放弃或已行使,(Iii)作出缴存的人已获正式授权这样做,(Iv)供存入的股份不受任何留置权、产权负担、担保权益、押记、按揭或不利索偿的影响。及(V)缴交缴存的股份并无,且 可于缴存时发行的美国存托凭证将不会是受限制证券(存款协议第2.12节所述除外)、 及(Vi)缴交缴存的股份并未被剥夺任何权利或权利。该等陈述及保证 在存入及退出股份、发行及注销有关股份的美国存托凭证及美国存托凭证转让后仍继续有效。如任何该等陈述或保证以任何方式失实,本公司及保管人将获授权采取任何及所有必要行动,以纠正其后果,费用及开支由股份存放人承担。
A-5
(6) 美国存托股份收费标准。托管人应当收取下列费用:
(i) | 美国存托股份发行费:任何获发美国存托凭证的人士(例如:(B)交存股份后发行(br}美国存托股份股比发生变化或任何其他原因),不包括因以下(Br)段(Iv)所述分派而发行的股票,费用不超过根据《存款协议》条款发行的每100张美国存托凭证(不足100张美国存托凭证)5美元; |
(Ii) | 美国存托股份取消费用:任何被取消美国存托凭证的人(例如:取消 用于交付存入股票的美国存托凭证,在美国存托股份与股票比率发生变化时,或由于任何其他原因),取消不超过每100个美国存托凭证(不足100个)5美元的费用; |
(Iii) | 现金分配费:美国存托凭证的任何持有者为分配现金红利或其他现金分配(例如,在出售权利和其他权利时),每持有100份美国存托凭证(或其零头)不超过5.00美元的费用; |
(Iv) | 股票分派/行权费:美国存托股份的任何持有者,根据(A)股票股息或其他免费股票分派,或(B)行使购买额外美国存托凭证的权利,持有的每100张美国存托凭证(或不足100张美国存托凭证)不超过5.00 美元的费用; |
(v) | 其他分销费:美国存托股份的任何持有人,为分销美国存托凭证以外的证券或购买额外美国存托凭证的权利(例如,剥离股票)而收取的费用,不得超过每100个美国存托凭证 (或不足100个美国存托凭证 )5美元; |
A-6
(Vi) | 托管服务费:美国存托股份的任何持有人在托管银行建立的适用记录日期持有的每100张美国存托凭证 (或不足100张)收取不超过5美元的费用; |
(Vii) | 登记美国存托股份转账手续费:由任何被转移的美国存托股份持有人或任何被转移美国存托凭证的人支付的费用,每100个美国存托凭证(不足100个美国存托凭证)不超过5美元;以及 |
(Viii) | 美国存托股份转换费:由任何正在转换的美国存托股份持有者或任何收到转换后的 美国存托凭证的人,从一个美国存托股份系列转换为另一个美国存托股份 系列,每100个美国存托凭证(不足100个美国存托凭证)收取不超过5美元的费用(例如:,在将部分权利ADS转换为全部权利ADS时,或在将受限ADS转换为 可自由转让的ADS时,以及反之亦然). |
本公司、持有人、实益拥有人、与美国存托股份发行及注销有关的股份存放人或提取已存放证券的人士,以及获发行或注销美国存托凭证的人士 应根据《存款协议》的条款负责支付以下美国存托股份费用:
(a) | 税收(包括适用的利息和罚款)和其他政府收费; |
(b) | 适用于在股份登记册上登记股份或其他存放证券的不时有效的登记费,并适用于分别以托管人、托管人或任何代名人的名义进行存款和提款时股份或其他存放证券的转让; |
(c) | 《保证金协议》明确规定的电报、电传和传真传输和交付费用由存入股票或提取存入的证券的人或美国存托凭证的持有人和实益所有人承担; |
(d) | 在外币兑换方面,托管机构和/或转换服务提供商(可能是托管机构的分支机构或附属机构)的费用、开支、利差、税费和其他费用 。这些费用、费用、利差、税费和其他费用应从外币中扣除; |
A-7
(e) | 在这种兑换过程中和/或代表持有人和实益所有人遵守货币兑换管制或其他政府要求而产生的任何合理和惯常的自付费用;以及 |
(f) | 托管人、托管人或任何被指定人与ADR计划相关的费用、收费、成本和开支。 |
所有应支付的美国存托股份费用和收费可以从分发中扣除或必须汇给托管人或其指定人, 托管人可以随时并不时通过托管人和公司之间的协议进行更改,但如果是由持有人和受益所有者 应支付的美国存托股份费用和收费,则只能以第6.01节中设想的方式更改。托管银行应应要求免费向任何人提供其最新的美国存托股份收费表的副本。
美国存托股份就(I) 发行美国存托凭证及(Ii)注销美国存托凭证而收取的费用将由托管银行代其发行美国存托凭证的人(如属美国存托股份发行)及被注销美国存托凭证的人(如属美国存托股份注销)支付。如果存托凭证由存托凭证发行或通过存托凭证提交给存托凭证,则美国存托股份的发行和注销费用将由从存托凭证接收到美国存托凭证的直接受托凭证参与者或持有被注销美国存托凭证的直接受托凭证参与者代表受益所有人 支付,并将由直接受托凭证参与者根据当时有效的程序和惯例从适用的 受益所有人的账户中收取。美国存托股份与分发有关的费用和手续费 自托管机构建立的适用美国存托股份记录日期起由持有人支付。 如果是现金分发,适用的美国存托股份费用和收费金额将从所分发的资金中扣除。 如果是(I)现金以外的分发和(Ii)美国存托股份服务费,将向托管机构建立的美国存托股份记录日期为止的适用持有人开出美国存托股份费用和收费的发票,此类美国存托股份费用可从向持有人进行的分配中扣除。对于通过DTC持有的美国存托凭证,现金以外的美国存托股份分销费用和手续费以及美国存托股份服务费可以从通过DTC进行的分销中扣除 , 并可按照DTC不时规定的程序和做法向DTC参与者收取 ,DTC参与者又向其持有美国存托凭证的受益所有人收取该等DTC费用和收费 。在(I)登记美国存托股份转让的情况下,美国存托股份转移费将由被转让美国存托凭证的美国存托股份持有人或美国存托凭证受让人支付,以及(Ii)将一个系列的美国存托凭证转换为另一系列的美国存托凭证 ,美国存托股份转让费将由被转换美国存托凭证的持有人或由转换后的美国存托凭证收货人支付。
A-8
托管人可根据 公司和托管人不时商定的条款和条件,通过提供就美国存托凭证计划收取的部分美国存托股份费用或其他方式,向公司偿还公司因根据存款协议设立的美国存托凭证计划而产生的某些费用。本公司应向托管人支付托管人和公司可能不时商定的费用,并向托管人偿还 托管人与本公司可能不时达成的自付费用。支付该等费用、收费及报销的责任可由本公司与托管人之间的协议不时更改。 除非另有协议,否则托管人应每三个月向本公司提交一次有关该等费用、收费及报销的报表。托管人的费用和开支由托管人独家承担。
存款协议终止后,持有人和 实益所有人支付美国存托股份费用的义务将继续有效。对于任何托管人,当《托管协议》第5.04节所述托管人辞职或被撤职时,收取美国存托股份手续费和费用的权利应扩大到该等美国存托股份费用以及辞职或被撤职生效之前发生的费用。
A-9
(7) 收据的所有权。这是本收据的一项条件,而本收据的每名后续持有人通过接受或持有相同的同意及同意,本收据(以及本收据所证明的美国存托股份)的所有权,如属经适当背书或附有适当转让文件的有证书的美国存托股份,则可根据纽约州法律按与有证书的证券相同的条款转让,但如属有证书的美国存托股份,则本美国存托凭证已获适当的 背书或附有适当的转让文件;然而,尽管有任何相反的通知,保管人仍可将收据登记在保管人账簿上的人视为绝对拥有者,以确定谁有权获得股息或其他分配,或获得保证金协议中规定的任何通知以及所有其他目的。托管银行和本公司均不对本美国存托凭证的任何持有人或任何实益拥有人负有任何义务,也不承担本存托协议或本美国存托凭证项下的任何责任,除非就美国存托凭证持有人而言,该持有人是登记在托管银行账簿上的本美国存托凭证持有人,或就实益拥有人而言,该实益 所有人或实益拥有人代表是登记在托管银行账簿上的持有人。
(8) 收据的有效性。本收据在任何情况下均无权获得《存款协议》下有效或强制性的任何利益,除非本收据已由托管人由正式授权人员手动签署,或 如果指定了收据登记处处长,则该签字可为传真,如果此收据由该登记处正式授权人员的手工签字会签。
A-10
(9) 可用信息;所有权限制。本公司根据《交易法》在其互联网网站上或通过公司一级交易市场向公众普遍提供的电子信息交付系统 发布规则12g3-2(B)(2)(I) 中预期的信息。本公司如此发布的信息可能不是英文的,但为了维持其根据规则12g3-2(B)的交易所法案报告义务的豁免,本公司必须按照规则12g3-2(B)的指示将该等信息翻译成英语。本公司如此发布的信息不能从委员会的互联网网站上检索,也不能在委员会维护的公共参考设施中查阅或复制(截至存款协议日期),地址为华盛顿特区20549,东北F街100号。
尽管存托协议或任何美国存托凭证有任何其他规定,如转让股份可能导致股份所有权超过瑞典法律及本公司组织章程适用条文所施加的限制,则本公司可限制股份转让。本公司亦可按其认为适当的方式限制美国存托凭证的转让,而该项转让可能导致单一持有人或实益拥有人所拥有的美国存托凭证所代表的股份总数超过任何该等限制。本公司可在符合适用法律的情况下,全权酌情指示托管机构就任何股东或实益所有人的所有权权益采取超过前一句所述限制的行动,包括但不限于对转让美国存托凭证、取消或限制投票权或代表股东或实益拥有人强制出售或处置超过上述限制的美国存托凭证所代表股份的限制。在瑞典法律或公司组织章程的适用条款允许的范围内进行此类处置。本协议的任何规定均不得解释为保管人或本公司有义务确保遵守本款第(Br)(9)款所述的所有权限制。
A-11
日期:
会签 | 花旗银行,北卡罗来纳州 作为托管人 | |||
发信人: | 发信人: | |||
授权签字人 | 授权签字人 |
托管机构主要办公室的地址是美国纽约格林威治街388号,邮编:10013。
A-12
[收据冲销的形式]
若干额外条文的摘要
存款协议的
(10) 股息和分配;权利。当公司拟进行现金股利分配或其他现金分配时,公司应及时通知指定的托管机构,除其他外,适用的记录日期 ,用于确定有权获得此类分发的存款证券持有人。当托管人就任何存款证券收取本公司的任何现金股息或其他现金分派时,托管人应在符合《存款协议》第 4.06节的规定的情况下,将该股息或分派兑换成美元,并将收到的金额汇给托管人,由托管人根据美国存托股份持有人分别持有的美国存托股份的数量将该金额分配给有权获得该等美国存托股份的持有人;但是,如果公司、托管人或托管人被要求就任何已交存的证券从任何现金股息或其他现金分配中扣留或确实扣留了一笔税款,则分配给代表该已交存证券的美国存托凭证持有人的金额应相应减少。 托管人只能分配可分配的金额,而不将一分钱的零头分配给任何美国存托凭证持有人,任何不能如此分配的余额应由托管机构持有(不承担利息责任),并应与托管机构收到的下一笔款项相加,并成为其下一笔款项的一部分,以分配给当时未偿还的美国存托凭证持有人。本公司或其代理人或托管人或其代理人将视情况将扣留的所有款项汇给瑞典的有关政府当局或机构。托管人将向本公司或其代理人转发本公司可能合理要求的记录中的信息,以便本公司或其代理人能够向政府当局或机构提交必要的报告。
A-13
当本公司打算 将现金、股份或购买额外股份的权利以外的其他证券财产分配给存托证券持有人时,本公司应及时向托管人发出通知,并应表明是否希望向美国存托凭证持有人 进行此类分配。每当托管人就任何托管证券收取现金或A类股以外的任何分派时,托管人应安排将托管人收到的证券或财产按其各自持有的代表该等托管证券的美国存托股份数量的比例 分发给有权享有该等美国存托凭证的持有人,并以托管人认为可行的任何方式完成此类分发;但是,如果托管人认为不能导致 该等证券或财产被分发,或者该等分发不能在有权获得该等证券或财产的美国存托凭证持有人之间按比例进行, 或者如果由于任何其他原因(包括本公司或托管人因税收而扣留一笔款项的任何要求),托管人 认为这种分发并不可行,则托管人可在与本公司协商后,采取其认为可行的方法来进行此类分发,包括出售(公开或私下出售)如此收到的证券或财产。或其任何部分,任何此类出售的净收益应由保管人分配给有权获得的美国存托凭证持有人 ,一如以现金收到的分配。
当公司打算 进行包括股票分红或免费分配股票的分配时,公司应及时通知托管人,具体说明,除其他外,适用于有权获得此类分销的存款证券持有人的记录日期。如果任何存托证券的任何分派包括派发A类股票的股息或免费派发A类股票,则托管机构可在本公司批准下,并在本公司提出要求的情况下,向有权获得该等存托证券的已发行美国存托股份持有人按其各自持有的代表该等存托证券的美国存托股份数量的比例,向其分发相当于作为该等股息或免费分派收到的A类股票数量的额外美国存托股票数量。在任何此类情况下,美国存托股份将以存托协议第4.02节所述的方式及条件分配,而不是交付零碎的美国存托股份 美国存托股份的数量,并分配净收益。 如果额外的美国存托股份没有如此分配(前述句子除外),则每股美国存托股份也应代表根据上述存托证券所分配的额外A类股份。
A-14
当本公司拟 向已交存证券权持有人分配认购增发股份时,应及时向托管机构发出通知。除其他外适用于有权获得此类分发的存款证券持有人的记录日期,以及是否希望将此类权利提供给美国存托凭证持有人。托管人在向美国存托凭证持有人提供此等权利或代表此等持有人处置此等权利并以美元向此等持有人提供净收益时应遵循的程序拥有自由裁量权;但如本公司提出要求,托管人将采取下列行动:
(i) 如果在提供任何权利时,托管机构确定以认股权证或其他方式向美国存托凭证持有人提供这种权利是合法和可行的,托管机构应按其确定的形式向有权享有该等权利的持有人分配认股权证或其他票据,按其分别持有的美国存托股份的数量分配,或采用其认为可行的其他方法,以便利该等持有人行使、出售或转让权利;或
A-15
(Ii) 如果在提供任何权利时,托管银行认为通过权证或其他方式向美国存托凭证持有人提供该等权利不合法或不可行,或者如果该等认股权证或其他票据所代表的权利未予行使且似乎即将失效,托管银行可酌情在其认为适当的地点或地点以公开或私下出售的方式出售该等权利或该等认股权证或其他票据,并将出售所得款项分配给以其他方式享有该等权利的美国存托凭证持有人。认股权证或其他票据按平均或其他 实际基准计算,而不考虑该等持有人因交易所限制或任何美国存托凭证的交割日期或其他原因而有何分别。
如果本公司需要根据证券法登记与任何权利相关的证券,以便本公司向美国存托凭证持有人提供该等权利及出售该等权利所代表的证券,则除非及直至登记声明生效,或除非向该等美国存托凭证持有人发售及出售该等证券获豁免根据证券法的规定登记,否则托管银行不会向该等美国存托凭证持有人提供该等权利。
(11) 记录日期的确定。当任何现金股利或其他现金分派或任何分派必须支付 ,或任何现金以外的分派,或每当发行权利时,或只要 托管人收到A类股票或其他已保存证券持有人任何会议的通知,托管人将确定一个记录日期(应尽可能接近本公司设定的A类股票支付日期,如有),以确定有权获得该等股息、分配或权利的美国存托凭证持有人或出售该等证券的净收益。 或在符合第4.01至4.05节的规定及存款协议的其他条款及条件下,就在任何该等会议上行使投票权发出指示。
A-16
(12) 存托证券的投票权。在收到任何A类股票或其他已交存证券持有人会议的通知后,托管机构应在可行的情况下尽快确定一个记录日期,以确定第4.07节规定的有权就行使投票权作出指示的持有人,并应在该记录日期向记录持有人分发一份通知,其中应包括:(A)该会议通知中所载的信息;(B)采用本公司规定的格式的声明; 在指定记录日期收盘时,在瑞典法律和公司组织章程细则任何适用条款的约束下,记录持有人将有权指示托管人行使与其美国存托凭证所代表的 A类股票或其他托管证券有关的投票权(如有),并(C)就发出此类指示的方式作出简要说明。本公司已通知保管人,于按金协议日期,行使任何该等投票权的先决条件为该持有人已于本公司股东名册上登记,并发出有关出席会议的意向通知 ,在任何情况下均不得迟于召开会议通知所指定的日期。使 持有者能够满足这些要求, 登记持有人将有权将其美国存托凭证存入托管银行的锁定账户,并指示托管机构要求托管人安排等值的相关A类股票以持有人的名义登记,并向本公司发出通知,告知本公司持有人有意出席会议并在该会议上亲自或委托代表投票表决A类股票。该通知亦须载有一项声明,即美国存托凭证持有人如将其美国存托凭证存入受托管理人的冻结帐户 ,并指示托管人以持有人名义登记等值的相关A类股份,以便在任何A类股份持有人会议上表决该A类股份,可指示托管人在紧接任何该等会议后,要求该托管人以该等A类股份以前登记的名义重新登记该等A类股份,并将代表该等A类股份的美国存托凭证从该受托保管人的冻结帐户中撤销。根据美国存托凭证持有人于该记录日期发出的指示,并于为此目的而设定的日期或之前收到该存托凭证持有人(并及时收到适用的美国存托凭证以供封存),该存托凭证持有人应在实际可行范围内尽量按照该要求所载的指示投票或安排表决该等美国存托凭证所证明的A类股票或其他已存入证券。
A-17
除非收到美国存托凭证持有人的指示,否则托管机构同意不对由美国存托凭证证明的A类股票或其他存入证券进行表决。
尽管《存托协议》或任何美国存托凭证有任何规定,托管人仍可在法律或法规不禁止的范围内,或在不受美国存托凭证上市的任何证券交易所的要求的范围内,代替分发与托管证券持有人的任何会议或征求同意或委托书有关的材料,向持有人分发通知,说明 向持有人提供或以其他方式向持有人宣传如何检索此类材料或应 请求接收此类材料。即,通过参考包含用于检索的材料的网站或用于请求材料副本的联系人)。
A-18
(13) 影响存款证券的变动。当托管证券的面值发生任何变化、拆分、合并或任何其他重新分类 ,或涉及本公司或其作为一方的资产的任何资本重组、重组、合并或合并或出售时,托管机构或托管人应收到的任何证券将被视为托管协议下的新托管证券,除非根据以下语句交付额外或新的美国存托凭证。在任何该等情况下,受托管理人可在本公司批准下发行额外的美国存托凭证,如A类股份派发股息时一样,亦应在公司提出要求时发行额外的美国存托凭证,或要求交出 份未偿还美国存托凭证,以换取特别描述该等新存入证券的新美国存托凭证。在发生《存管协议》第4.09节所述有关已交存证券的任何变更、转换或交换后,托管机构应立即向所有美国存托凭证持有人发出书面通知,费用由本公司承担。
(14) 报告;检查转账账簿。托管机构应将从本公司收到的任何报告和通讯(A)由托管机构作为托管证券的持有人 接收,以及(B)由本公司向该等托管证券的持有人提供,以供美国存托凭证持有人在其主要办事处查阅。当本公司根据《存款协议》第5.06节向托管人提供此类报告时,托管人还应将该报告的副本发送给美国存托凭证持有人。在规则12g3-2(B)要求的范围内或根据《交易法》的其他规定,此类报告和通信应使用英文。托管银行须备存美国存托凭证及美国存托凭证转让登记簿册,并于任何合理时间开放予美国存托凭证持有人查阅,但据托管银行所知,该等查阅不得为与非本公司业务或与存款协议或美国存托凭证有关的事项而与美国存托凭证持有人进行沟通。
A-19
(15) 扣缴;征税尽管《托管协议》另有规定,如果托管机构确定任何财产分配(包括A类股票或认购权)需缴纳托管机构有义务代扣代缴的任何税款,托管机构可按托管机构认为必要且可行的方式,以公开或私下出售的方式处置全部或部分此类财产(包括A类股票及其认购权)。托管银行应按照美国存托凭证持有人持有的美国存托股份数量,将扣除此类税项后的净收益分配给有权获得该等净收益的持有者。
托管人将并将 指示托管人将公司可能合理要求的记录中的信息转发给公司或其代理,以便公司或其代理能够向政府当局或机构提交必要的税务报告。托管人、托管人或本公司及其代理人可提交必要的报告,以根据适用的税收条约或法律为持有人和实益所有人减少或取消股息和其他 存款财产分配的适用税项。根据本公司的指示并在可行的范围内,托管人或托管人将根据适用的税务条约或法律采取合理的行政措施,以获得退税、减少股息和其他利益的源头扣缴 有关股息和存款财产的其他分配。作为获得此类福利的条件,美国存托凭证的持有人和受益所有人可能被要求不时并以及时的方式提交关于纳税人身份、住所和受益所有权的证明(视情况而定)、签署该等证书、作出该等陈述和担保、或提供托管人或托管人根据适用法律认为是履行托管人或托管人的义务所必需或适当的任何其他信息或文件。如果任何持有人或实益所有人未能提供该等资料,或该等资料未能及时送抵有关税务机关,使任何 持有人或实益拥有人获得任何税务待遇的利益,保管人及本公司对任何人士概无义务或责任。持有人和实益所有人应对受托管理人进行赔偿,公司, 托管人及其任何董事、雇员、代理人和关联公司反对任何政府当局就退税、税款附加费、罚款或利息、来源扣减率或获得的其他税收优惠提出的任何索赔,并使他们各自免受损害。
A-20
如果公司(或其任何代理人)因税收或政府收费而从任何分配中扣留任何金额,或就此类分配支付任何其他税款(例如,印花税、资本利得税或其他类似税款),公司应(并应促使该代理人)迅速将有关该等扣缴或支付的税款或政府费用的信息 汇给托管人,并在提出要求时,以托管人满意的格式向托管机构提供税务收据(或向适用的政府当局支付的其他 证明)。托管人应在美国法律要求的范围内,向持有人报告其或托管人扣缴的任何税款,如果公司向其提供了此类信息,还应报告公司扣缴的任何税款。托管人和托管人无需向持有人 提供任何证据,证明公司(或其代理人)已将任何预扣税款汇出,或证明公司已缴纳任何税款,但如公司向托管人或托管人(视何者适用而定)提供该证据,则不在此限。对于任何持有人或实益所有人未能根据该持有人或实益所有人的所得税义务支付的非美国税款获得抵免的利益,托管机构和托管人均不承担责任。
A-21
托管人没有义务 向持有人和实益所有人提供有关公司税务状况的任何信息。托管机构不会因持有人和实益所有人拥有美国存托凭证而招致任何税务后果,包括但不限于本公司(或其任何附属公司)被视为“被动的外国投资公司”(在每种情况下均由美国国税法及其下发布的法规所界定)或 其他原因而产生的税务后果。
(16) 防止或延迟托管人或公司的履行。如果 由于美国、瑞典或任何其他国家或任何其他政府机构或监管机构或证券交易所的现行或未来法律或法规的任何规定,托管人或公司被阻止或禁止或延迟进行或执行《存款协议》和本ADR条款所要求的任何行为或事情,则托管人和公司均无义务作出或实施任何与《存款协议》规定不一致的行为或行为,或产生任何责任。或由于可能的刑事或民事处罚或约束,或由于公司章程和章程的任何现有或将来的任何规定,或由于任何托管证券的任何规定或管理,或由于任何天灾或战争或其无法控制的其他情况(包括但不限于国有化、征收、货币限制、停工、罢工、内乱、恐怖主义行为、革命、叛乱、爆炸和计算机故障),(Ii)因行使或未能行使《存款协议》或本公司组织章程及细则所规定的任何酌情决定权,或因未能行使该等酌情决定权或监管存放证券的条文;。(Iii)根据法律顾问、会计师、任何提交股份以供存放的人、任何持有人、其任何实益拥有人或获授权代表,或任何其他被其真诚相信有资格提供该等意见或资料的人的意见或资料而采取行动或不采取行动。(Iv)持有者或受益所有人无法从任何分发、要约, 向存款证券持有人提供的权利或其他利益,但根据存款协议的条款, 不会向美国存托凭证持有人提供,或(V)因 任何违反存款协议条款的行为而产生的任何相应或惩罚性损害赔偿。托管人、其控制人、其代理人、任何托管人及本公司,其控制人及代理人可根据其认为 真实且已由适当一方或多方签署或出示的任何书面通知、要求或其他文件行事,并受其保护。托管人将不会对任何 未能执行任何指令以表决任何已交存证券,或任何此等表决的方式或任何此等表决的效果负责,前提是任何此等行动或不作为均为真诚并符合《存款协议》的条款。
A-22
(17) 托管人的辞职和免职;托管人的替代。托管银行可随时向本公司递交书面辞职通知,辞去托管协议项下的托管银行 职务,该辞职将于(I)交付本公司后第90天(据此托管银行有权采取存款协议第6.02节所述的行动)或(Ii)本公司委任继任托管银行并接受存款协议规定的 委任的较早的 生效。本公司可随时以书面通知将托管人移走,移走将于(I)向托管人交付后第90天(据此,托管人有权采取存款协议第6.02节所述的行动)或(Ii)公司指定继任托管人并接受存款协议所规定的该项委任中较晚的日期生效。本公司应尽其最大努力指定一位继任托管人,该托管人应为在纽约市曼哈顿区设有办事处的银行或信托公司。本公司应 要求每名继任受托管理人签立并向其前身及本公司交付一份接受本协议项下委任的书面文件,而该等继任受托保管人届时将成为 完全拥有其前身的所有权利、权力、责任及义务(存款协议第5.08及5.09 条所述除外)的人,而无须另行作出任何作为或作为(适用法律另有规定者除外)。前身托管人在支付所有到期款项后,应公司的书面要求, 应 (I)签立并交付一份文件,向该继承人转让该继承人在本协议项下的所有权利及权力(存款协议第5.08及5.09节所述的 除外);(Ii)将存入证券的所有权利、所有权及权益 正式转让、移转及交付予该继承人;及(Iii)向该继承人交付一份所有未清偿美国存托凭证的持有人名单及该继承人可能合理要求的有关美国存托凭证及其持有人的其他资料。任何此类继任托管人应迅速将其任命通知 提供给此类持有人。托管人可合并或合并的任何公司应 成为托管人的继承人,而无需签署或提交任何文件或任何进一步行为。托管人可随时指定替代托管人或额外托管人,“托管人”一词也应指该替代托管人或额外托管人。
A-23
(18) 修改存款协议和收据。收据和存款协议的格式可在公司和托管银行认为必要或适宜的任何方面通过公司和托管银行之间的协议在任何时间和不时进行修改。 任何将征收或增加任何费用或收费(除股票转让或其他税费和其他政府费用、转让或登记费、电报、电传或传真传输成本、交付成本以及托管机构与外币兑换成美元有关的费用)的任何修订,或以其他方式不损害收据持有人现有的任何实质性权利的任何修订, 不得在向未清偿收据持有人发出修改通知后三十(30)天内,未清偿收据才生效。于任何修订生效时,每名美国存托股份持有人 继续持有有关美国存托股份,即视为同意及同意有关修订,并受据此修订的《存款协议》约束 。在任何情况下,任何修改均不得损害本协议持有人交出任何美国存托股份并为此接受本协议所代表的已交存证券的权利。
A-24
(19) 终止存款协议。托管人应于本公司书面指示下,于通知所定终止日期前至少三十(30)日,将终止通知分发至当时所有未清偿美国存托凭证的持有人,以终止存款协议。如果在(I)托管银行应已向本公司递交其选择辞职的书面通知,或(Ii)本公司应已向托管银行递交了移除托管银行的书面通知,且在上述任何一种情况下,均未按照《托管协议》第5.04节的规定委任并接受其委任,则在九十(90)天后,托管银行应已届满。托管银行可在通知中规定的终止日期前至少三十(30)天向所有当时尚未履行的美国存托凭证持有人分发终止《存款协议》的通知。 托管银行在向美国存托凭证持有人分发的任何终止通知中所确定的终止存款协议的日期称为“终止日期”。在终止日期之前,托管银行应继续履行其在《存款协议》项下的所有义务,而持有人和实益所有人将有权享有其在《存款协议》项下的所有权利。如果任何美国存托凭证在终止日期后仍未清偿,注册处处长和托管机构在终止日期后不再有义务履行《托管协议》项下的任何进一步行为,但托管机构应在符合《托管协议》的条款和条件的前提下,继续(I)收取与托管证券有关的股息和其他分派,(Ii)出售与托管证券有关的证券和其他财产, (Iii)交付已交存的证券,连同与该证券有关的任何股息或其他分派,以及出售任何证券或其他财产的净收益,以换取交回给托管人的美国存托凭证(在每种情况下,扣除或收取托管人的费用及开支,以及所有适用的税项或政府收费后,由持有人及实益拥有人支付,每宗个案均按《存款协议》第5.09节所载条款计算),及(Iv)根据适用法律,就其作为《存款协议》下的保管人的角色采取可能需要的 行动。在终止日期 之后的任何时间,托管人可以出售当时根据《存款协议》持有的已存放证券,并应在出售后将出售所得的净收益连同根据《存款协议》持有的任何其他现金按比例保留在一个不单独的账户中,且不承担利息责任,以按比例惠及此前尚未交出其美国存托凭证的持有人。保管人应解除《保管人协议》项下的所有义务,但下列情况除外:(I)说明此类净收益和其他现金(在每种情况下,扣除或计入保管人的费用和费用,以及持有人和实益所有人账户的所有适用税费或政府收费后,均按保管人协议第5.09节规定的条款)。及(Ii)与终止存款协议有关的法律规定。终止日期后,除第5.08条规定的对保管人的义务外,公司应解除保证金协议项下的所有义务, 存款协议的5.09和7.06。截至终止日,未清偿美国存托凭证持有人及实益拥有人之存款协议条款项下之责任将于终止日期后继续存在,且仅当其持有人根据存款协议条款将适用之美国存托凭证呈交存管人注销时,方可解除该等义务。
A-25
(20) 遵守美国证券法,且没有免责声明。(A)尽管本美国存托凭证或《存托协议》有任何相反的规定,本公司或托管人将不会暂停提取或交付已存入的证券,除非根据证券法不时修订的《F-6注册说明书》的一般指示第I.A.(1)条允许。
(B)《存款协议》的每一方(包括但不限于各持有人和实益所有人)承认并同意,《存款协议》或任何《美国证券交易法》的任何规定都不应、也不应被视为免除《证券法》或《交易法》项下的任何责任,在每种情况下,免除责任的范围均为适用的美国法律。
A-26
(21) 适用法律/放弃陪审团审判。《存款协议》和本收据应予以解释,本《存款协议》和本收据项下的所有权利以及本协议和本收据的条款应受纽约州法律管辖,不受纽约州法律选择原则的影响。尽管存托协议中有任何相反规定,但任何ADR或纽约州法律的任何现有或未来条款、股份持有人和任何其他存入证券的权利以及本公司关于股份和其他存入证券持有人的义务和义务应受瑞典法律(或如适用,可能管辖存入证券的其他法律)的管辖。
存款协议的每一方当事人(包括但不限于每个持有人和实益所有人)在适用法律允许的最大限度内,不可撤销地放弃在因存款协议、任何ADR和其中预期的任何交易(无论是基于合同、侵权行为、普通法或其他)而对公司和/或托管人提起的任何法律程序中由陪审团审理的任何和所有权利。
A-27
附件B
收费表
美国存托股份收费及相关收费
此处使用但未另有定义的所有大写术语应具有《存款协议》中赋予此类术语的含义。除本文另有规定外,本文中提及的任何ADS 包括部分授权ADS、全部授权ADS、认证的ADS、未认证的ADS和受限的ADS。
I. | 美国存托股份收费 |
根据存款协议的条款,应支付以下美国存托股份费用:
服务 | 费率 | 由谁付款 |
(1)发行美国存托凭证(例如:指因存入股份、美国存托股份股比变动或任何其他原因而发行的股份,不包括因下文第(4)款所述分派而发行的股份。 | 每发行100张美国存托凭证(不足100张),最高可达5美元。 | 获发美国存托凭证的人士。 |
(2)取消美国存托凭证(例如:、取消存入股份的美国存托凭证、美国存托股份持股比例发生变化或任何其他原因)。 | 每100张美国存托凭证(或不足100张美国存托凭证)最高5美元。 | 被取消美国存托凭证的人员。 |
(三)派发现金股利或其他现金分配(例如:在出售权利和其他权利时)。 | 持有的每100张美国存托凭证(不足100张)最高5美元。 | 接受分配的人。 |
B-1
(4)根据(一)股票分红或其他免费股票分配,或(二)行使购买额外美国存托凭证的权利的美国存托凭证的分配。 | 持有的每100张美国存托凭证(不足100张)最高5美元。 | 接受分配的人。 |
(5)分配美国存托凭证以外的证券或购买额外美国存托凭证的权利(例如:,分拆股票)。 | 持有的每100张美国存托凭证(不足100张)最高5美元。 | 接受分配的人。 |
(6)美国存托股份服务。 | 每100张(或不足100张)美国存托凭证(不足100张)最高5.00美元。 | 在托管人建立的适用记录日期持有美国存托凭证的人员。 |
(7)美国存托股份转账登记(例如:,在登记美国存托凭证的登记所有权转让时,在美国存托凭证转让给DTC时,以及反之亦然,或任何其他原因)。 | 每100张美国存托凭证(或不足100张美国存托凭证)最高5美元。 | 受让人或受让人。 |
(8)将一个系列的美国存托凭证转换为另一个系列的美国存托凭证(例如:,在将部分权利ADS转换为全部权利ADS时,或在将受限ADS转换为可自由转让的ADS时,以及反之亦然). | 每100个美国存托凭证(或不足100个美国存托凭证)最高5美元。 | 已转换美国存托凭证的对象或已转换的美国存托凭证的收件人。 |
二、 | 收费 |
本公司、持有人、实益拥有人、因美国存托股份发行及注销而存放股份或提取已存放证券的 人士,以及获发行或注销美国存托凭证的人士应负责根据《存款协议》的条款收取以下美国存托股份费用:
B-2
(i) | 税收(包括适用的利息和罚款)和其他政府收费; |
(Ii) | 适用于在股份登记册上登记股份或其他存放证券的不时有效的登记费,并适用于分别以托管人、托管人或任何代名人的名义进行存款和提款时股份或其他存放证券的转让; |
(Iii) | 《存款协议》明确规定的电报、电传和传真传输和交付费用由存入股票或提取存入财产的人或美国存托凭证的持有人和实益所有人承担; |
(Iv) | 在外币兑换方面,托管机构和/或转换服务提供商(可能是托管机构的分支机构或附属机构)的费用、开支、利差、税费和其他费用 。此类手续费、费用、利差、税费和其他费用应从外币中扣除; |
(v) | 在这种兑换过程中和/或代表持有人和实益所有人遵守货币兑换管制或其他政府要求而产生的任何合理和惯常的自付费用;以及 |
(Vi) | 托管人、托管人或任何被指定人与ADR计划相关的费用、收费、成本和开支。 |
上述费用及收费 可由本公司与托管银行协议随时及不时更改。
B-3