美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Vertex Energy Inc. [VTNR ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 08/22/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 03/03/2022 | G(1) | V | 30,000 | D | (1) | 30,000 | D | ||
普通股 | 03/03/2022 | G(1) | V | 30,000 | A | (1) | 30,000 | I | 按配偶 | |
普通股 | 08/22/2022 | M | 45,000 | A | $1.45 | 75,000 | D | |||
普通股 | 08/22/2022 | M | 15,000 | A | $2.08 | 90,000 | D |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
股票期权 | $1.45 | 08/22/2022 | M | 45,000 | (2) | 05/20/2029 | 普通股 | 45,000 | $0 | 15,000 | D | ||||
股票期权 | $2.08 | 08/22/2022 | M | 15,000 | (3) | 07/07/2025 | 普通股 | 15,000 | $0 | 45,000 | D |
答复说明: |
1.2022年3月3日,报告人将其持有的30,000股普通股赠予其配偶,而配偶是报告人家庭的一员,其证券被视为报告人实益拥有,作为报案人在2022年1月18日行使期权以每股1.26美元(总计37,800美元)购买30,000股普通股的期权所支付的补偿37,800美元。 |
2.购买15,000股普通股的期权,分别于2020年5月20日、2021年5月和2022年5月归属。 |
3.于2016年7月7日授予的行权期权。 |
詹姆斯·P·格雷戈里 | 08/26/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |