美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格8-K
当前报告
依据第13或15(D)条
《1934年证券交易法》
2022年8月15日
报告日期(最早报告的事件日期)
Aprea 治疗公司
(注册人的确切姓名在其章程中规定)
| (注册成立的州或其他司法管辖区 ) | (佣金) 文件编号) |
(IRS Employer 识别号码) | |
535 Boylston Street 波士顿，
(主要执行办公室地址) |
02116 (邮政编码) | ||
Registrant's
telephone number, including area code: (617)
(原姓名或原地址，自上次报告以来如有更改 )：不适用 |
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何一项规定的备案义务，请勾选下面相应的框：
| 根据《证券法》第425条(《联邦判例汇编》第17编230.425)规定的书面函件 |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))规则14d-2(B)进行开市前通信 |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))第13E-4(C)条规定的开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 | 交易 个符号 | Name of each exchange on 哪一个注册的 | ||
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章第230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司x
如果是新兴成长型公司，请用勾号表示注册人 是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法案》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。X
第3.01项关于退市或未能满足继续上市规则或标准的通知 上市规则或标准；转让上市
2022年8月15日，艾普瑞亚治疗公司(“本公司”) 收到纳斯达克证券市场(“纳斯达克”)上市资格部(“员工”)发来的短函，通知本公司，截至2022年6月30日的10-Q表格季度报告中报告的公司股东权益不符合纳斯达克全球精选市场根据“纳斯达克上市规则”第5450(B)(1)(A)条规定的继续上市要求。这要求上市公司的股东权益至少为1,000万美元。
如公司截至2022年6月30日的10-Q表季度报告所述，截至2022年6月30日，公司的净股东赤字约为3580万美元。 股东赤字包括截至2022年6月30日期间与收购Atrin相关的约7600万美元的在进行中研发费用。此外，截至2022年6月30日，公司A系列可转换优先股的价值(截至2022年6月30日约6880万美元)已从股东权益中剔除。2022，因为 它尚未转换为普通股。本公司股东于7月28日举行的股东周年大会上批准将A系列可转换优先股转换为普通股。这是2022年该公司相信，通过将A系列可转换优先股转换为普通股，可以解决这一不足。
根据纳斯达克规则，本公司自发出通知之日起45个历日内提交一份重新遵守《纳斯达克上市规则》第5450(B)(1)(A)条的计划，或者本公司可以申请 转让至纳斯达克资本市场，但前提是本公司满足纳斯达克资本市场的上市要求。 本公司打算在发出通知之日起45天内提交合规计划，并将评估可用方案以 解决不足并恢复合规。如果公司的合规计划被接受，公司可以从2022年8月15日起最多获得180 个日历日，以证明合规。
不能保证本公司将能够重新遵守纳斯达克上市规则第5450(B)(1)(A)条或继续遵守任何其他上市要求。该通知对本公司普通股的上市或交易并无即时影响 本公司普通股将继续在纳斯达克全球精选市场上市及买卖，交易代码为“APRE”，但须视乎本公司是否遵守纳斯达克的其他上市要求而定。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
| Aprea治疗公司 | ||
| 日期：2022年8月19日 | 发信人： | /s/奥伦·吉拉德 |
| 姓名：奥伦·吉拉德 | ||
| 职务：总裁和首席执行官 | ||