美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的《证券交易法》
(修订号)*
大全新能源。
(发卡人姓名)
普通股,每股票面价值0.0001美元
(证券类别名称)
G26583 107(1)
(CUSIP号码)
徐光福
金智科技有限公司
大泉路11号
江苏省扬中市新坝市212211
人民Republic of China
Tel: +86 511 8512-5056
使用
将副本复制到:
赵爽,Esq.
Cleary Gottlieb Steen&Hamilton LLP
希慎坊37楼c/o
轩尼诗道500号
香港铜锣湾
Telephone: +852 2532 3783
(被授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2022年8月10日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份声明,以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框。¨
注: 以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。关于要向其发送副本的其他当事方,见规则13d-7。
* 本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格中就证券标的类别 首次提交,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露 。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为就1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18节(以下简称《法案》) 的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(但请参阅《附注》)。
(1)本编号适用于发行人的美国存托股份,每股相当于五股普通股。
CUSIP编号:G26583 107
1. | 报告人姓名 金智有限公司 | |||
2. |
如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a) ¨ (b) x | |||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4. | 资金来源(见说明书) 面向对象 | |||
5. | 勾选 是否需要根据第2(D)或2(E)项披露法律程序¨ | |||
6. | 公民身份或组织地点 英属维尔京群岛 | |||
数量 |
7. |
唯一投票权 3900万股普通股 | ||
8. | 共享投票权 0 | |||
9. |
唯一处分权 3900万股普通股 | |||
10. | 共享处置权 0 | |||
11. | 每名申报人实益拥有的总款额 3900万股普通股 | |||
12. | 检查 第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)¨ | |||
13. | 按行金额表示的班级百分比(11) 10.4% | |||
14. | 报告人类型(见说明书) CO | |||
CUSIP编号:G26583 107
1. | 报告人姓名或名称 {br]徐光福先生 | |||
2. |
如果是某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a) ¨ (b) x | |||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | |||
4. | 资金来源(见说明书) 面向对象 | |||
5. | 勾选 是否需要根据第2(D)或2(E)项披露法律程序¨ | |||
6. | 公民身份或组织地点 人民Republic of China | |||
数量 |
7. |
唯一投票权 51,586,9331 普通股 | ||
8. | 共享投票权 0 | |||
9. |
唯一处分权 51,586,933 1 普通股 | |||
10. | 共享处置权 0 | |||
11. | 每名申报人实益拥有的总款额 51,586,933 1 普通股 | |||
12. | 检查 第(11)行的合计金额是否不包括某些份额(参见说明)¨ | |||
13. | 按行金额表示的班级百分比(11) 13.3% 2 | |||
14. | 报告人类型(见说明书) 输入 | |||
1. | 受益所有权信息截至2022年8月19日。 |
2. | 这一百分比是以374,898,721股普通股作为分母计算的,分母是截至2022年6月30日的已发行普通股总数 来自发行人的公司记录。 |
第1项。 | 证券和发行商 |
本关于附表13D的声明(“本声明”) 涉及大全新能源有限公司(“发行人”)的普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”),该公司是根据开曼群岛法律成立的公司(“发行人”),其主要执行办事处位于上海市张阳路838号花都大厦29D室,邮编:200122,人民Republic of China。
第二项。 | 身份和背景 |
(A)本声明由根据英属维尔京群岛法律成立的公司Gold Intelligence Limited(“Gold Intelligence”)和徐光福先生(“徐先生”,与Gold Intelligence一起称为“报告人”)提交。Gold Intelligence每位高管和董事的姓名、业务地址、目前的主要职业或职业 以及公民身份列于本协议的附表A,并通过引用并入本文。
(B)两个报告人的住所或营业地址 :
中国江苏省扬中市新坝市大泉路11号
(C)金智的主要业务是投资 控股。徐先生是金智董事的一员,拥有并控制金智的全部股份。徐先生也是发行人和大全集团的董事会主席。
(D)在过去五年中,这两名举报人都没有在刑事诉讼中被定罪(不包括违反交通规则或类似的轻罪)。
(E)在过去五年中,这两名举报人 均未参与具有司法或行政管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,并且由于该诉讼是或将受到判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令要求今后违反或禁止或强制进行受联邦或州证券法约束的活动,或发现有任何违反此类法律的行为。
(F)黄金智力的组织地是英属维尔京群岛。徐先生的公民身份是人民的Republic of China。
第三项。 | 资金来源和数额或其他考虑因素 |
2022年8月10日,发行人根据其董事会于2022年8月3日通过的《发行人2022年股权激励计划》(《2022年股权激励计划》),向徐光福先生授予20,500,000股限制性股票单位(“RSU”)。根据2022年股权激励计划授予徐先生的总RSU中的10,534,722个将于本声明发布之日起60天内(即2022年9月6日和10月6日)归属,而授予徐先生的总RSU的1/72将于2022年11月6日至2025年9月6日每个月的6日归属。
除上述事项外,本报表所述由申报人士实益拥有的证券是以适用申报人士的个人资金或营运资金(视乎适用而定)以现金购入,或透过发行人的股权激励计划购得。
第四项。 | 交易目的 |
在此将第3项和第6项中提出的信息通过引用并入本第4项。
尽管目前没有任何报告人 有意收购发行人的额外证券(上文第3项中与RSU归属相关的描述除外),但他们 打算定期审查其各自的投资,因此可在任何时间或不时单独或作为集团的一部分决定:(I)通过公开市场购买、私下谈判交易或其他方式收购发行人的额外证券;(Ii)在公开市场、私下协商交易或其他方式处置其所拥有的发行人的全部或部分证券,或(Iii)采取任何其他可采取的行动,该行动可能涉及一种或多种类型的交易,或产生经修订的1934年证券交易法(“交易法”)附表13D第4项(A)至(J)项(A)至(J)项所述的一个或多个结果。任何此类收购或处置或其他交易均应遵守所有适用的法律和法规。尽管本协议有任何规定, 每个举报人明确保留就任何或所有此类事项改变其意图的权利。在就各自的行动方案(及其具体内容)作出任何决定时,每个报告人目前期望 他或其将考虑各种因素,包括但不限于:发行人的业务和前景;与发行人及其业务有关的其他发展;此类申报人可获得的其他商业机会;法律和政府法规的变化;一般经济状况;以及流动性和股票市场状况,包括发行人证券的市场价格。
除本项目4所述的 外,报告人目前没有与《交易法》附表13D第4项(A)至(J)款中规定的任何行动有关或将导致任何行动的计划或建议。
第五项。 | 发行人的证券权益 |
(A)报告人目前对发行人证券的所有权均列于附表13D的本声明的封面上,并通过引用并入本文。这些页面上显示的所有权百分比是根据截至2022年6月30日的374,898,721股已发行普通股计算得出的。报告人拒绝与报告人以外的任何人一起加入任何“组” 。
(B)下表列出了每一报告人所报告的证券类别的实益所有权。
报告人 | 普通数量
个共享 受益 拥有 | 百分比 共 个 普通 个共享 | 唯一的权力 投票/直接投票 投票 | 共享权力 投票/直接投票 投票 | 唯一的权力 处置/直接 处置 | 共享权力 至 处置/直接 处置 | ||||||||||||||||||
徐光福 | 51,586,933 | * | 13.3 | % | 51,586,933 | 0 | 51,586,933 | 0 | ||||||||||||||||
金智科技有限公司 | 39,000,000 | 10.4 | % | 39,000,000 | 0 | 39,000,000 | 0 |
*代表(I)徐先生全资拥有及控制的Gold Intelligence持有的39,000,000股普通股,(Ii)徐先生因现金行使购股权而持有的400,000股普通股,及(Iii)徐先生于本声明日期起计60天内归属徐先生持有的RSU而发行的12,186,933股普通股。
(C)除上文第3项和第4项所述的交易外,在过去60天内,没有任何报告人就报告的证券类别进行过任何交易。
(D)不适用。
(E)不适用。
第六项。 | 发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
2022年股权激励计划
发行人董事会于2022年8月3日通过了2022年股权激励计划。根据2022年股权激励计划,发行人于2022年8月10日将限制性股票 单位授予发行人董事,即关键员工,支付37,253,465股普通股。2022年股权激励计划的目的是帮助发行人招聘和留住能力突出的董事、高管或关键员工,并通过授予奖励以表彰他们过去和未来的服务,激励这些董事、高管或关键员工代表发行人尽最大努力。发行人董事会预计,发行人将受益于这些关键员工、董事或高级管理人员因他们在发行人的成功中享有专有权益而在发行人的福利中获得的额外利益。2022年股权激励计划在此作为证据提交,并以引用的方式并入本文。
除本附表第1至7项所述外,报告人之间或报告人之间或据其所知,本附表A所列任何人与任何其他人之间,包括但不限于任何证券的转让或表决、寻找人费用、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权、利润保证、利润分配或亏损,或委托书的给予或扣留,均无合同、安排、谅解或法律关系(法律或其他方面的)。对于发行人的任何证券 ,包括任何质押或以其他方式受制于或有事项的证券,而该等证券的发生会给予另一人对该等证券的投票权或投资权 ,但贷款协议中包含的标准违约和类似条款除外。
第7项。 | 材料须存档作为证物 |
展品索引
展品 号码 |
文件说明 |
1. | 徐光福先生与金智有限公司于2022年8月19日签订的联合备案协议 |
2. | 2022年股权激励计划(参考2022年8月5日提交给美国证券交易委员会的发行人S-8表格(文件编号333-266578)附件10.1并入) |
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。
日期:2022年8月19日
徐光福 | ||
发信人: | /s/徐光福 | |
姓名: | 徐光福 | |
金智科技有限公司 | ||
发信人: | /s/徐光福 | |
姓名: | 徐光福 | |
标题: | 董事 |
附表A
金智有限公司董事及行政人员
金智有限公司董事的姓名、行政人员的姓名和头衔及其主要职业载述如下。各董事及行政总裁的营业地址为中国江苏省扬中市新坝市大泉路11号。
名字 |
具有黄金智慧的职位 |
目前主要职业 |
公民身份 | |||
董事 | ||||||
徐光福 | 董事 |
大全新能源董事会主席
大全集团董事长 |
人民Republic of China | |||
行政人员 | ||||||
不适用 |