美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Doximity,Inc. [多科 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 08/16/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 08/16/2022 | C(1) | 1,928,000 | A | $0.00(1) | 1,928,000 | I | 作者:Emerging Capital Partners II,L.P.(2) | ||
A类普通股 | 08/16/2022 | J(1) | 1,928,000 | D | $0.00(1) | 0 | I | 作者:Emerging Capital Partners II,L.P.(2) | ||
A类普通股 | 775,000 | I | 按Emerging Capital Opportunity I,L.P.(3) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
B类普通股 | (4) | 08/16/2022 | C(1) | 1,928,000 | (4) | (4) | A类普通股 | 1,928,000 | $0.00 | 20,246,728 | I | 作者:Emerging Capital Partners II,L.P.(2) |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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答复说明: |
1.2022年8月16日,Emerging Capital Partners II(“ECP II”)将发行人总计1,928,000股B类普通股转换为1,928,000股发行人A类普通股。其后于同日,ECP II根据经修订的1934年证券交易法第16a-9条及第16a-13条下的豁免规定,向其合伙人(包括其有限责任合伙人及其普通合伙人Emerging Equity Partners II,L.P.)派发全部1,928,000股A类普通股,而无代价。在EEP II收到其按比例分配的权益(414,426股A类普通股)后,EEP II根据1934年证券交易法(经修订)规则16a-9和规则16a-13的豁免,未经对价按实物向其有限责任合伙人按比例分配所有此类股份。 |
2.这些股份由ECP II直接持有。ECP II的唯一普通合伙人是EEP II,而EEP II的唯一普通合伙人是Emerging GP Partners,LLC(“EGP”)。EEP II及EGP均放弃根据第16条实益拥有ECP II所持股份的实益拥有权,但如有的话,本报告不应视为承认其为第16条或任何其他目的的该等股份的实益拥有人。 |
3.这些股份由Emerging Capital Opportunity I,L.P.(“ECO I”)直接持有。ECO I的唯一普通合伙人是Emerging Equity Partners VI,L.P.(“EEP VI”),而EEP VI的唯一普通合伙人是EGP。EEP VI和EGP均放弃对ECO I所持股份的第16条规定的实益拥有权,但其在其中的金钱权益除外,本报告不应被视为承认其为第16条或任何其他目的的该等股份的实益拥有人。 |
4.B类普通股的每股可根据持有者的选择随时转换为一股A类普通股,并且没有到期。在下列情况下,报告人持有的每股B类普通股将自动转换为一股A类普通股:(1)出售或转让此类B类普通股,但发行人修订和重述的公司注册证书中描述的某些允许转让除外;(2)报告人死亡或丧失工作能力;和(3)最终转换日期,定义为(A)与IPO有关的登记声明生效十周年之日;或(B)持有至少66 2/3%的B类普通股流通股的持有人投票指定的日期,作为一个类别投票。 |
备注: |
作者:Emerging Equity Partners II,L.P.作者:Emerging Equity Partners II,L.P.,其普通合伙人作者:Emerging GP Partners,LLC,其普通合伙人作者:/s/David·辛格,事实律师 | 08/18/2022 | |
Emerging Capital Opportunity I,L.P.作者:Emerging Equity Partners VI,L.P.其普通合伙人作者:Emerging GP Partners,LLC,其普通合伙人作者:/s/David·辛格,代理律师 | 08/18/2022 | |
Emerging Equity Partners II,L.P.作者:Emerging GP Partners,LLC,其普通合伙人作者:/s/David·辛格,事实律师 | 08/18/2022 | |
Emerging Equity Partners VI,L.P.作者:Emerging GP Partners,LLC,其普通合伙人作者:/s/David·辛格,事实律师 | 08/18/2022 | |
Emerging GP Partners,LLC作者:/s/David·辛格,事实律师 | 08/18/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |