美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
当前报告
依据第13或15(D)条
《1934年证券交易法》
报告日期(最早报告的事件日期)：
(注册人的确切姓名载于其章程)
| (国家或其他司法管辖区 成立为法团) |
(佣金) 文件编号) |
(美国国税局雇主 识别号码) |
| (主要执行办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号：
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：
| 根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
| 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 |
| 根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 |
| 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
根据《交易法》第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
各交易所名称 在其上注册的 | ||
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目1.01 | 签订实质性的最终协议。 |
于2022年8月14日，Athenex，Inc.(“本公司”)与Sagard Healthcare Partners的联属公司及由Oaktree Capital Management管理的基金(统称“买方”)根据收入利息购买协议(“RIPA”)订立一项有限度豁免(“放弃”)，据此买方放弃本公司根据该特定信贷协议及担保将以独立账户(“分开基金”)持有的7,500,000美元电汇予Oaktree Fund Administration，LLC作为贷款人(“贷款人”)的行政代理人(“行政代理人”)的责任。于二零二零年六月十九日由本公司作为借款人、不时的担保人、行政代理及贷款人(经不时修订、修订及重述、补充或以其他方式修改的“信贷协议”)订立，将根据信贷协议适用于信贷协议项下的债务。因此，公司有权将分离的资金用于其一般公司用途。
同样在2022年8月14日，本公司与行政代理和贷款人签订了信贷和担保协议第六修正案(“第六修正案”)。根据第六项修订，贷款人豁免本公司于未符合RIPA及信贷协议若干条件时，就信贷协议项下的债务额外强制预付本金7,500,000元，另加已偿还本金的应计及未付利息及相当于已偿还本金的5%的费用，作为2.0%的退出费及3.0%的预付费(各按信贷协议的定义)分配。
此外，根据第六修正案，本公司同意于2022年9月30日或之前，根据本公司与Tihe之间日期为2022年7月7日的股权购买协议，从本公司向Tihe Capital(Beijing)Co.(“Tihe”)出售本公司中国原料药业务所得款项中，支付本金相当于本公司于2022年9月30日或之前支付的任何强制性预付款6,875,000美元的强制性预付款。如果出售给Tihe的交易在2022年9月30日之后没有完成，公司必须在2022年9月30日强制预付相当于6,875,000美元的本金。然而，任何此类强制性预付款应计入因出售给Tihe而需要的任何强制性预付款中。除本段所述的强制性预付本金外，本公司必须支付与所偿还本金金额有关的应计及未付利息，以及相当于所偿还本金金额5%的费用，作为2.0%的退出费及3.0%的预付款费用(两者均见信贷协议的定义)。
上述豁免和第六修正案的摘要并不声称是完整的，而是通过参考豁免和第六修正案的全文进行限定的，其副本在此作为附件10.1和附件10.2提交，并通过引用并入本文。
| 第2.03项 | 设立直接财务义务或注册人表外安排下的义务。 |
本报告中表格8-K的第1.01项所包含的信息在此引用作为参考。
| 第2.04项 | 触发加速或增加直接财务义务或表外安排下的义务的事件。 |
本报告中表格8-K的第1.01项所包含的信息在此引用作为参考。
| 项目9.01 | 财务报表和证物。 |
(D)展品
| 证物编号： |
描述 | |
| 10.1 | ATNX SPV、LLC、Athenex，Inc.和买方之间根据收入利息购买协议提供的有限豁免，日期为2022年8月14日。 | |
| 10.2 | 信贷和担保协议第六修正案，由贷款人Athenex，Inc.和橡树基金管理有限责任公司作为贷款人的行政代理签署，日期为2022年8月14日。 | |
| 104 | 封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中) | |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
| ATHENEX，Inc. | ||||||
| 日期：2022年8月18日 | /s/Joe阿诺妮 | |||||
| 姓名： | Joe·阿诺尼 | |||||
| 标题： | 首席财务官 | |||||