美国证券交易委员会表3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 08/05/2022 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 鹰材料公司 [Exp ] | |||||||||||||
4.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 12,934(1) | D |
表二--实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
不合格股票期权(购买权) | (2) | 05/17/2028 | 普通股 | 890 | 106.24 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (3) | 05/17/2028 | 普通股 | 826 | 106.24 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (4) | 05/16/2029 | 普通股 | 3,256 | 91.58 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (5) | 05/16/2029 | 普通股 | 3,083 | 91.58 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (6) | 05/19/2030 | 普通股 | 3,057 | 60.21 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (7) | 05/19/2030 | 普通股 | 2,548 | 60.21 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (8) | 05/19/2032 | 普通股 | 1,159 | 126.22 | D |
答复说明: |
1.这一数字包括下列限制性股票:(A)2019年5月16日授予报告人的奖励剩余的631股,其限制将于2023年3月31日失效;(B)2020年5月19日授予报告人的奖励剩余的3,083股,其限制将于2023年3月31日和2024年3月31日依次失效;(C)2021年5月19日授予报告人的奖励剩余的2,666股,其限制将依次于2023年3月31日、2024年和2025年3月31日失效;和(D)2022年5月19日授予报告人的1,337股,其限制将于2023年3月31日、2024年3月31日、2025年3月31日和2026年3月31日依次失效。 |
2.2018年5月17日,报告人被授予购买最多3969股普通股的选择权,条件是公司在2019财年末实现了某些业绩归属标准。2019年5月13日,业绩条件被确定为已满足,从而授予了3,561股股票期权,其中890股仍可行使。 |
3.2018年5月17日,报告人获得了购买最多3,307股普通股的选择权,目前仍有826股可行使。 |
4.2019年5月16日,报告人被授予购买最多4933股普通股的选择权,条件是公司在2020财年末实现了某些业绩归属标准。2020年5月4日,业绩条件被确定为已满足,从而授予了4,324股股票期权。目前有2,171个期权可行使,其余期权将于2023年3月31日授予。 |
5.2019年5月16日,报告人获得了购买最多4111股普通股的选择权。目前有2,056个期权可行使,其余期权将于2023年3月31日授予。 |
6.2020年5月19日,报告人被授予购买最多3,057股普通股的选择权,但条件是公司在2021财年末实现了某些业绩归属标准。2021年5月6日,业绩条件被确定为已满足,从而授予了3,057股股票期权。目前,有1,529份期权可行使,其余期权分别于2023年3月31日和2024年3月31日授予。 |
7.2020年5月19日,报告人获得了购买最多2548股普通股的选择权。目前有1,274个期权可行使,其余期权将在2023年3月31日和2024年3月31日按比例授予。 |
8.2022年5月19日,报告人被授予购买最多1,159股普通股的选择权,这些普通股将于2023年3月31日、2024年3月31日、2025年3月31日和2026年3月31日按比例授予。 |
备注: |
斯科特·M·威尔逊担任托尼·汤普森的事实律师 | 08/15/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |