附件99.1

香港交易所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责,对其准确性或完整性不作任何陈述,并明确表示不对因本公告的全部或任何部分内容而产生或因依赖该等内容而产生的任何损失承担任何责任。

我们有一类股票,每个持有我们股票的人都有权每股一票。由于阿里巴巴-SW合伙的董事提名权根据香港联交所证券上市规则被分类为加权投票权结构(“WVR结构”),因此本公司被视为具有WVR结构的公司。股东和潜在投资者应该意识到投资具有WVR结构的公司的潜在风险。我们的美国存托股票在美国纽约证券交易所挂牌上市,代码为阿里巴巴,每股相当于我们的8股。

阿里巴巴-SW集团控股有限公司

阿里巴巴集團控股有限公司

(在开曼群岛注册成立,责任有限 )

(股票 代码:9988)

公告

自愿将 转换为双重主要上市
在香港交易所

请参阅阿里巴巴-SW集团控股有限公司(“本公司”)于2022年7月26日发布的公告 ,该公告关于本公司董事会决定自愿转制为香港联交所主板的第一上市公司。

本公告是根据香港联交所发出的指引函件HKEx-GL112-22(“更改上市地位指引函件”)而作出。

自愿转换为香港证券交易所的第一上市公司

引言

我们 已向香港联交所申请将我们在香港联交所主板的第二上市地位改为第一上市。2022年8月8日,香港联交所根据变更上市地位指引函件发出《初级转换交易所确认书》。我们主要转换的生效日期 预计在2022年底之前。我们将在适当的时候进一步宣布预期的小学 转换日期。于主要转换日期,本公司将于香港联交所双重主要上市,而纽约证券交易所及股票代码“S”将从本公司于香港联交所的股票简称中删除。

一次转换的原因

我们 自2014年9月以来一直在纽约证券交易所主要上市。自我们于2019年11月在香港第二次上市以来,我们在香港联交所的公众流通股和交易量大幅增加。 鉴于我们在大中华区的业务规模庞大,以及香港和我们在大中华区的主要业务之间的联系,我们预计第一次转换将使我们能够扩大我们的投资者基础,促进增加的 流动性,特别是扩大与中国和其他亚洲投资者的联系。因此,我们的董事会认为,初级转换 符合公司和我们股东的整体利益。

遵守香港上市规则

于主要转换日期,预期吾等将能够遵守适用于双重主要上市发行人的所有相关香港上市规则, 包括目前受豁免及豁免适用于本公司作为香港联交所第二上市发行人的香港上市规则(“现有豁免”),该等豁免将于主要转换日期撤回或 不再适用,除非香港联交所另有豁免或豁免。 在准备主要转换及于主要转换日期之前,我们将作出必要的安排,其中包括 ,以使公司能够遵守适用于双重主要上市发行人的相关香港上市规则:

(i)在股东特别大会上就某些事项获得股东批准 ,包括为遵守香港上市规则附录3而建议修订公司章程 ,除与我们的WVR结构和股东大会征用门槛有关的 条款外;拟授予股份回购授权和发行授权;

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(Ii)adoption of a new equity incentive plan compliant with the amended Chapter 17 of the Hong Kong Listing Rules as set out in the conclusions to the consultation paper on the proposed amendments to the Hong Kong Listing Rules relating to share schemes of listed issuers published on July 29, 2022 upon the Primary Conversion Date, subject to Shareholders’ approval at the EGM;

(Iii)修订提名及公司管治委员会的组成,以符合《香港上市规则》第3.27A条 ,以及修订各董事会委员会章程,以符合《香港上市规则》附录14的规定;

(Iv)任命 第二名授权代表,从我们的主要转换日期起生效;以及

(v)修改我们的内部政策, 例如按不低于《香港上市规则》附录10所载上市发行人董事进行证券交易的标准守则的条款,更新我们的《董事进行证券交易的行为守则》。对于购买我们自己的股票的限制,应通知的交易和关联交易。

倘若吾等未能于主要转换日期及时证明完全遵守任何适用的香港上市规则(如香港联交所并无批准豁免) ,香港联交所可要求吾等延迟主要转换日期。为免生疑问 ,尽管已提交初步转换申请或收到主要转换交易所的确认,我们仍有权在主要转换日期前享有现有豁免,前提是我们仍在纽交所上市,而纽交所是香港上市规则所认可的证券交易所。这些现有豁免包括: 香港联合交易所给予的具体豁免、香港证券及期货事务监察委员会就个别规则作出的豁免和裁决:

规则 主题 事项
《香港上市规则》第2.07A条 印刷企业通讯
香港上市规则第13.25B条{br 每月 退货
香港上市规则第19C.07(3)条及第19C.07(7)条 股东 关于核数师的批准、免职和报酬方面的保护要求;以及股东要求召开特别股东大会
《收购守则》第4.1节{br 不是符合收购守则的香港上市公司
《证券及期货条例》第XV部{br 披露《证券及期货条例》第XV部下的权益

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上述现有豁免的详细信息载于我们的招股说明书。倘若上述任何现有豁免于主要转换日期撤回 ,吾等将完全遵守该等香港上市规则及证券及期货条例的规定,并就收购守则而言被视为香港的“上市公司” 。

与初级转换相关的豁免申请

为筹备第一次换股,本公司已寻求下列豁免及豁免,使其不会严格遵守香港上市规则的下列条文,但须经香港联交所批准(香港联交所可能会或不会批准):

规则 主题 事项
《香港上市规则》第19.25A条及附录16第2段附注2.1 使用美国公认会计原则
《香港上市规则》附录3第4(2)、4(3)和14(5)段 与临时董事空缺、董事免职和要求召开股东大会有关的股东保护要求
香港上市规则第14A.35、14A.36、14A.39、14A.44至14A.46、14A.52及14A.53条 继续适用于合同安排的关联交易要求
注:《香港上市规则》第17.03(9)条第(1)款 根据2022年首次公开发行后股权激励计划授予的股票期权行权价格

美国公认会计原则的使用

香港上市规则第19.25A条 规定,年度账目须符合香港联交所可接受的财务报告准则,通常为香港财务报告准则或国际财务报告准则。如香港联交所允许年度账目并非按照香港财务报告准则或国际财务报告准则编制,则年度账目须符合香港交易所可接受的财务报告准则。在此情况下,香港联交所通常会 要求年度账目载有一份核对报表,列明与香港财务报告准则或国际财务报告准则的重大差异(如有)的财务影响 。

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香港上市规则附录16第2段附注 2.1规定吾等于财务报告内编制的财务报表须符合:(A)香港财务报告准则;(B)国际财务报告准则;或(C)如属在中国注册成立的公司,则遵守香港上市规则附录16第2段附注2.6。香港上市规则附录16第2段附注2.6规定,香港联交所可允许海外发行人的年度财务报表并非按照香港上市规则附录16第2段附注2.1所指的财务报告标准编制。

在更改上市地位指引 函件中,香港联交所表示已接纳海外发行人在美国或寻求在美国及香港联交所两地上市的财务报表及会计报告 可按美国公认会计原则编制。更改上市地位指引函件进一步规定,采用香港财务报告准则或国际财务报告准则以外的财务报告准则编制其财务报表的海外发行人,必须在其会计师报告、年报及中期报告中加入核对报表,列明该等财务报表与编制的财务报表之间任何重大差异的财务影响 。

作为一家在纽约证券交易所上市的公司,我们根据美国公认会计准则编制财务报表,并根据美国上市公司会计监督委员会的标准进行审计,以便我们向美国证券交易委员会提交文件。美国公认会计准则得到了国际投资界的认可和接受,在美国公认会计准则与国际财务报告准则的趋同方面取得了重大进展。此外, 我们注意到,如果我们被要求对我们在香港的披露和我们在美国的披露采用不同的会计准则,我们的投资者和股东之间可能会产生混淆。统一两个市场用于披露的会计准则将 防止任何此类混淆。

本公司已申请豁免严格遵守香港上市规则第19.25A条及附录16第2段附注2.1有关本公司年报及中期报告的规定,但须符合下列条件:

·我们 将包括充分的披露,包括:(A)描述美国公认会计准则和国际财务报告准则之间的相关关键差异;和(B)初级转换后在我们的年度报告中的对账单 ,这种对账单将作为附注 列入经我们外聘审计员审计的年度报告中的已审计财务报表;

·我们 将在我们的中期报告中包括一份对账报表,该报表将由我们的外聘审计师根据至少相当于国际担保业务标准3000或香港保险业务标准3000的标准进行报告; 和

·根据《香港上市规则》第19.25A条附注4,如果我们从纽交所退市,我们将采用《国际财务报告准则》,并将对根据《香港上市规则》到期并已公布的任何年度和中期财务报表 采用国际财务报告准则。在我们退市之日的一周年之后。

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股东保护要求

《香港上市规则》附录3第4(3)和4(2)段规定如下:

·罢免董事:“除法律另有规定外,股东大会成员有权通过普通决议罢免任何董事(包括管理人员或其他高管董事,但不影响根据任何合同提出的任何损害赔偿要求) 在其任期届满之前。(香港上市规则附录3第4(3)段)

·临时 董事空缺:“任何由董事任命填补董事会临时空缺或作为董事会成员的临时空缺的人,任期仅至发行人被任命后的下一次年度股东大会为止,并有资格连任。“(《香港上市规则》附录3第4(2)段)

香港上市规则附录3第4(2)段及第(Br)4(3)段的附注规定,“对于获准采用不符合上市规则第8A章的WVR结构的大中华区发行人及非大中华区发行人,香港联交所将根据个别 个案的情况,逐一考虑此项规定的适用性。”

我们有一个“董事提名 权利为本”的治理结构,并根据香港上市规则被视为一家具有WVR结构的公司。我们的细则 赋予阿里巴巴-SW合伙独家提名或在有限情况下任命至多简单多数董事的权利,并规范股东对上述提名和/或委任权进行修订的能力, 以及采取旨在破坏授予阿里巴巴-SW合伙对我公司的治理权的行为。

董事的免职

本公司WVR架构下董事的罢免受章程细则第94条的规管,根据细则第94条,除其他事项外,股东根据章程细则提名的董事只可在有或无 原因的情况下由提名方罢免。

临时空缺 关于董事的

作为我们WVR结构的一部分:

·章程第84条 规定,因董事会规模扩大而出现的空缺,应由有权指定一名董事被提名人填补该空缺的一方任命 作为临时董事,直至下一届年度股东大会,而非如香港上市规则附录3第4(2)段所述由 董事会决定。

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·《章程》第八十五条规定,阿里巴巴-SW合伙有权提名董事会成员的简单多数,包括出现空缺 因为之前由阿里巴巴-SW合伙提名的董事不再是董事 或者因为阿里巴巴-SW合伙此前没有行使其提名或任命董事会成员总数的简单多数的权利。因此, 董事会无权填补香港上市规则附录3第4(2)段所预期的临时空缺。

·根据细则第92条,委任董事的效力不受董事会进一步批准的要求。

本公司章程的上述条款是我们的WVR架构下的管治权的一部分。 由于我们获准保留我们的WVR架构,自我们在香港联交所第二次上市以来,该架构在所有实质性方面都保持不变。根据《变更上市地位指引函》第3.48段,我们已根据第4(3)段的主要转换申请豁免 严格遵守。(免去董事职务) and 4(2) (临时 董事空缺)香港上市规则附录3。

要求召开股东大会

香港上市规则附录3第(Br)14(5)段规定:“持有已发行股份总数的少数股权的成员必须能够召开特别股东大会并在会议议程中增加决议。这样做所需的最低股权不得高于发行人股本中投票权的10%(以每股一票为基础)。

根据本章程第57(B)条,股东要求是指持有不少于三分之一投票权的股东提出的要求。我们的条款第57(F)和(G)条规定了对请求人提出的建议的限制。于吾等于香港联交所第二上市时,香港联交所根据吾等的 招股章程所载条件及基础,批准吾等豁免遵守《香港上市规则》(自2022年1月1日起成为附录3第14(5)段)第19C.07(7)条的规定。鉴于获豁免的情况(除本公司在香港联合交易所的上市地位外)并无改变,本行已申请豁免严格遵守第14(5)条。(股东大会申请书 )香港上市规则附录3。

持续关联交易 适用于合同安排的要求

我们 与由中国公民或由中国公民拥有和/或控制的中国实体注册成立并拥有的可变利益实体 (“VIE”)订立了各种合同安排。根据香港上市规则,合约安排项下拟进行的交易将构成本公司于主要转换日期的持续关连交易,而VIE的董事、行政总裁或大股东将于主要转换日期成为本公司的关连人士(定义见香港上市规则第14A章),除非该等交易获香港上市规则豁免(“合约 安排”)。根据吾等 为大中华区发行人(定义见香港上市规则)及更改上市地位指引函件第3.48段确认,吾等作为始祖大中华区发行人,如因主要转型而在香港成为主要上市公司,本公司获准保留现有VIE架构 。

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合同安排说明

由于与VIE及其股东的合同安排,我们根据美国公认会计原则将每个VIE的财务 结果包括在我们的合并财务报表中,就像它们是我们的全资子公司一样。

我们VIE结构的详细信息 在我们的年度报告中标题为“业务概述-VIE结构”、“业务概述-使我们能够有效控制可变利益实体的合同”和“业务概述-使我们能够从可变利益实体获得几乎所有经济利益的合同” 一节中进行了总结。合同安排旨在确保根据合同安排下的协议向我们支付的费用金额不会有任何限制。因此,合同安排下的任何协议都不会有金额上限。

我们已申请豁免严格遵守《香港上市规则》第14A章有关合约安排的规定,理由如下:

·该等合约安排是在我们成为香港联交所第二上市公司 之前订立/拟订立的。

·我们 认为合同安排和其中考虑的交易 是我们法律结构和业务运营的基础。在这种结构下,VIE的财务业绩 合并到我们的财务报表中,就像它们是我们的全资子公司一样,并将其业务的经济效益流向我们。

·该等合约安排是为本集团的利益而订立,与典型的 关连交易不同,由于VIE的注册拥有人担任VIE的股东或合伙人 ,以促进VIE的经济利益转移给我们的安排 ,因此,根据合同安排,无需担心经济利益泄露给关连人士而损害我们少数股东的利益。

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·我们 还认为,根据合同安排,对应向我们支付的费用金额设定任何 年度上限不符合我们和我们股东的利益。因此, 尽管根据合约安排拟进行的交易在技术上构成香港上市规则第14A章下的持续关连交易 于主要转换日期,吾等认为,若该等交易须严格遵守香港上市规则第14A章所载的规定,将会对吾等造成不适当的负担及不切实际。

豁免条件

在合约安排方面,我们已申请豁免严格遵守(I)公告、通函(包括独立财务意见)及香港上市规则第14A.35、14A.36、14A.39、14A.44、14A.45及14A.46条有关合约安排下拟进行的交易的独立股东批准规定,(Ii)根据香港上市规则第14A.53条为合约安排下的交易设定年度上限的规定,以及(Iii)根据《香港上市规则》第14A.52条的规定,只要我们的股份在香港联合交易所上市,合约安排的期限须限制为三年或以下,但须受以下条件规限:

(a)来自独立非执行董事的确认

独立非执行董事将于主要换股当日或之前确认合约安排符合正常商业条款或更佳 且符合本集团的日常及日常业务过程,并符合本公司及本公司股东的整体利益。

(b)未经独立非执行董事批准不得更改

未经独立非执行董事批准,不得更改合约安排 。

(c)未经独立股东批准不得更改

除以下条件 (E)所述外,未经我们的 独立股东批准,不得对管理合同安排的协议进行实质性更改。于取得独立股东对任何更改的批准后,根据香港上市规则第14A章,除非及直至提出进一步更改 ,否则无需独立股东作出进一步公布或批准 。然而,我们年度报告中关于合同安排的定期报告要求(如下文条件 (F)所述)将继续适用。

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(d)经济效益灵活性

合同安排 将继续使我们能够通过以下方式获得相关VIE获得的经济利益:

(i)独家认购期权,以(A)请求相关VIE减少其注册资本,行使价格等于(A)相关VIE的实缴注册资本和(B)适用中国法律允许的最低价格中的较高者,或资本减价,以及(B)认购相关VIE的增资,认购价格等于减资价格,或减资价格与未缴注册资本之和(如适用);

(Ii)相关VIE产生的利润基本上由我们保留的业务结构,根据相关的独家服务 协议,不对相关VIE支付给我们的全资外商独资实体(“WFOEs”)的服务费金额设定年度上限。和

(Iii)我们有权控制相关VIE的管理和运营,以及实质上的所有投票权。

(e)更新与再生产

在合同安排为我们与子公司之间的关系提供了可接受的框架的基础上,一方面我们直接持有股份,另一方面VIE的注册股东/合伙人可以改变,该框架可以在现有安排期满时续签、终止和/或复制,或与从事与我们集团类似业务的任何现有或新的WFOE或运营中的公司(包括分公司) 从事类似业务的公司(包括分公司) ,在商业方便的情况下,未经股东批准,按与现有合约安排大致相同的条款及条件 。除本集团与VIE关连人士之间的类似合约安排外,任何其他交易均须遵守香港上市规则第14A章的规定。此条件受中国相关法律、法规和批准的制约。

(f)持续的报告和审批

我们将持续披露与合同安排有关的详细信息如下:

·根据香港上市规则的相关条文,于每个财务报告期内订立的合约安排摘要将于本公司的年报及账目中披露。

·独立非执行董事将每年审查合同安排,并在本公司相关年度的年报和账目中确认:(I)在该年度内进行的交易 是根据协议进行的{管理合同安排,(Ii)在岸控股公司没有向其股权持有人支付股息或其他分派,而这些股权后来没有转让或转让给我们,以及(Iii)签订的任何新合同, 吾等与在岸控股公司于有关财政期间根据上述(E)条件续订或转载是公平合理的,符合吾等及股东的整体利益。

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·我们的审计师将根据合同 安排每年对交易进行程序,并将向董事提供一封致香港联合交易所的信函副本,确认交易已获得我们董事的批准。已根据相关合同安排订立 ,且境内控股公司未向其股权持有人支付股息 或其他分派,且其后未以其他方式转让或转让给吾等。

·就香港上市规则第14A章的目的而言,尤其是“关连人士”的定义 而言,该等VIE将被视为我们的附属公司,而该等VIE的关连人士与本集团之间的交易 ,除合约 安排下的安排外,将受香港上市规则第14A章的规定所规限 。

·VIE将承诺,只要吾等的股份于香港联交所上市,VIE将为本集团管理层及吾等核数师提供全面查阅其相关 记录的权利,以便吾等核数师就关连交易作出报告。

建议修改 协会章程

我们建议修订现有的组织章程细则 ,采纳一套新的组织章程细则以取代及剔除现有的组织章程细则,主要是为了(I)符合香港上市规则附录3的规定,但与我们的WVR架构及申领股东大会门槛有关的条文除外;及(Ii)纳入若干相应的 及内务管理修订。新的公司章程将于初步转换之日起生效。有关新组织章程细则的进一步详情将载于我们将寄发予股东的委托书/通函内。

股权激励计划

我们有一个目前生效的现有股权激励计划 --2014年首次公开募股后股权激励计划(“2014计划”)。2014年计划将一直有效,直到其期限届满,但在初级转换日期之后,将不会根据2014年计划提供新的赠款。已根据2014年计划授予的购股权和股票奖励将根据2014年计划的条款和条件继续有效,如同该计划未被修订或终止一样。

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于第一次转换日期,我们 将须遵守香港上市规则第17章。我们注意到,香港联交所已于2022年7月29日公布了《香港上市规则》有关上市发行人股票计划的修订建议的谘询文件的结论 。我们拟于股东特别大会上寻求股东批准采纳符合经修订的香港上市规则第17章的新购股权/股份奖励计划(即2022年首次公开发售后 股权激励计划)(但如香港联交所批准豁免严格遵守相关条文则除外)。

根据2022年首次公开招股后股权激励计划授予的股票期权的行使价

附注(1)香港上市规则第17.03(9)条规定,购股权的行权价必须至少高于以下较高者:(I)于授出日(必须为营业日)于香港联交所每日报价表所载证券的收市价 ;及(Ii)紧接授出日期前五个营业日于香港联交所每日报价表所载证券的平均收市价 。我们注意到,相关要求规定了行权价格的价值,但没有严格限制授予的货币。

自2014年我们的美国存托凭证在纽约证券交易所上市以来,我们的典型做法是根据我们的股权激励计划发行以美元计价的普通股或美国存托凭证(每个代表八股基础普通股)的期权,参考纽约证券交易所的基准价格, 不低于授予日纽约证券交易所报价的美国存托股份收盘价(如果在该 日没有报告收盘价,则在报告该收盘价的最后一个交易日)。

在主要转换日期 之后,预计我们提供的奖励将包括可根据2022年IPO后股权激励计划将可行使的期权 纳入以美元计价的美国存托凭证。根据定义,美国存托凭证以美元计价, 与美国存托凭证有关的期权的行权价格必须以美元表示。

此外,由于以下原因,根据2022年IPO后股权激励计划授予可行使于以港币计价的美国存托凭证的期权将是不必要的负担:

·根据2022年首次公开募股后股权激励计划,符合条件的受赠人将包括员工、高级管理人员、董事和服务提供商(“受赠人”)。这些 承授人中的一部分居住在海外,预计将继续获得可行使美国存托凭证而不是普通股的期权,我们打算继续向该等受让人授予可行使美国存托凭证的期权 ;

·自2014年以来,我们的做法一直是以美国存托凭证或普通股的形式发行期权,行使权 价格以美元计价,并参考纽约证券交易所的美国存托股份交易价格 。在主要转换日期 之后,我们将继续根据美国公认会计原则准备账目。我们打算继续将可行使期权授予美国存托凭证以改变期权行权价格的确定方法,这可能会给受让人造成混乱 ,并可能给受让人带来极大的不便。他们在我公司的持股管理和相应的财务规划。从时间和成本角度来说,改变可行使到美国存托凭证的期权的行权价格的确定和计算,并为所有受影响的受让人提供必要的培训,也将给我们造成重大的行政负担。

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·目前确定涵盖美国存托凭证的期权行权价格的方法类似于规则17.03(9)的要求,即此类美国存托凭证在授予日的收盘价 。如果行权价格的确定日期不在交易日 ,则为紧接确定日期之前的交易日的收盘价。

基于以下基准:(A)根据美国存托凭证市场价格厘定期权行权价的方法类似于《香港上市规则》第17.03(9)条附注(1)中的要求,(B)自2014年以来,我们的典型做法一直是以美国存托凭证或普通股的形式发行行权价以美元计价并参考美国存托股份在纽交所的交易价格,我们将在主要转换日期后继续根据美国公认会计准则编制账目。 而我们根据2022年首次公开招股后股权激励计划授予的一部分将 包括在初步转换日期后可行使到美国存托凭证的期权,如果2022年首次公开募股后股权激励计划在股东特别大会上获得我们的股东批准,以及(C)对于我们来说,以行使价格以港元计价并基于我们在香港的普通股的市场价格授予可行使到美国存托凭证的期权将是不适当的负担,我们已经申请豁免 严格遵守香港上市规则附注(1)至第17.03(9)条,因此,我们将能够根据以下各项中的较高值来确定根据我们的2022年IPO后股权激励计划向美国存托凭证授予期权的行权价格:

(i)该等美国存托凭证在纽约证券交易所授出当日的收市价,或如行权价格的厘定日期并非在交易日,则为紧接厘定日期之前的交易日的收市价;及

(Ii)紧接授出日期前五个交易日该等美国存托凭证在纽约证券交易所的平均收市价 ,条件是倘若吾等发行任何以港元为单位的行权价的购股权,该行使价 须符合香港上市规则第17.03(9)条附注(1)。

建议授予股份回购授权和发行授权

为使吾等可在适当情况下灵活回购及发行股份,本公司将于股东特别大会上提呈普通决议案,批准(I)向吾等董事授予 股份购回授权,以回购不超过股份购回授权决议案日期已发行股份数目10%的普通股,及(Ii)授予吾等董事发行授权,以配发、发行或处理不超过授予发行授权决议案日期已发行股份数目不超过已发行股份数目20%的未发行普通股。股份回购授权及发行授权须经股东于股东特别大会上以普通决议案方式批准。有关股份回购授权及发行授权的进一步详情,请参阅我们的委托书/通函 寄发予股东。

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一般信息

股东特别大会将举行,供股东审议及(如认为合适)批准有关以下事项的决议案:(I)建议采纳新组织章程细则;(Ii)建议通过2022年首次公开招股后股权激励计划;及(Iii)股份回购授权及发行授权。

委托书/通函载有(其中包括)(I)有关建议采纳新组织章程细则的进一步资料;(Ii)建议采纳2022年首次公开招股后股权激励计划;及(Iii)股份回购授权及发行授权;及(Iv)召开股东特别大会的通告,将于可行范围内尽快刊登于本公司网站及香港联交所网站。我们将于适当时作出进一步公布,通知股东股东特别大会的结果。

基本转换尚未完成 ,并须视乎香港联交所的相关要求及市况是否得到满足等因素而定。我们将在 适当时发布有关初级转换的进一步公告。

本公告仅供参考,并不构成收购、购买或认购我们任何证券的邀请或要约,也不构成此类邀请或要约的一部分。 股东和潜在投资者在交易我们的证券时应谨慎行事。

定义

在本公告中,除文意另有所指外,下列术语具有以下含义:

“ADS(s)” 美国存托股份(每股八股)
“章程” 或“章程” 我们的 公司章程(不时修订)
“董事会” 或“董事会” 我们的 董事会
“董事” 我们董事会成员

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“EGM” 本公司拟召开的 股东特别大会
“团体” 我们的 公司、我们的合并子公司和我们的关联合并实体,包括我们的可变利息实体和 其子公司
“香港财务报告准则” 香港 香港财务报告准则
“香港上市规则” 经不时修订或补充的《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
“香港 香港交易所” 香港联合交易所有限公司
“国际财务报告准则” 国际财务报告准则
“纽约证券交易所” 纽约证券交易所
“陆上 霍尔德科斯” 由VIE的注册股东拥有并由我们通过合同安排控制的公司
“主要 转换” 我们的 建议自愿将我们在香港的第二上市地位转换为在香港联合交易所的第一上市
“主要 转换日期” 主要转换生效的 日期,预计在2022年底之前
《招股说明书》 我们于2019年11月15日发布的招股说明书,与我们在香港公开发售股份有关
“RSU(s)” 受限的 个共享单位
“SFO” 《证券及期货条例》(香港法例第571章)
“共享” 我国股本中每股面值0.000003125美元的普通股
“股东” 持有 股和美国存托凭证(如有必要)

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“收购代码 ” 经香港证券及期货事务监察委员会批准的《收购合并及股份回购守则》(经不时修订)
“U.S.” 美利坚合众国、其领土、财产和受其管辖的所有地区
“U.S. GAAP” 会计 美国公认的原则

根据 董事会的命令
阿里巴巴-SW集团控股有限公司
张锦伟
秘书

香港,2022年8月8日

于本公布日期,本公司董事会由张勇先生为主席,蔡崇信先生、J.Michael Evans先生、吴曼玉女士及Kabir Misra先生为董事,以及独立董事董志华先生、德明国先生、曾傑瑞先生、万玲女士、单伟建先生、李润莲女士及吴江平先生组成。

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