美国证券交易委员会表3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 06/15/2022 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 脑科学公司 [BRSF ] | |||||||||||||
4.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股,面值0.001美元 | 19,545,187 | I | 请参阅脚注(1) |
普通股,面值0.001美元 | 12,816,831 | I | 请参阅脚注(2) |
普通股,面值0.001美元 | 8,028,706 | D(3) |
表二--实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
普通股认购权证 | (4) | (5) | 普通股,面值0.001美元 | 8,353,622 | 0.25 | I | 请参阅脚注(1) |
普通股认购权证 | (4) | (5) | 普通股,面值0.001美元 | 4,784,294 | 0.25 | I | 请参阅脚注(2) |
普通股认购权证 | (4) | (5) | 普通股,面值0.001美元 | 3,046,018 | 0.25 | D(3) | |
普通股认购权证 | 10/02/2021 | 10/01/2031(6) | 普通股,面值0.001美元 | 1,251,171 | 0.35 | D(3) |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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答复说明: |
1.报告的证券和权证直接由曼彻斯特探索者公司(“探索者”)拥有,可能被视为由(I)曼彻斯特管理公司(“曼彻斯特管理”),探索者的普通合伙人,(Ii)曼彻斯特管理公关,有限责任公司(“曼彻斯特公关”),曼彻斯特管理公司的投资顾问,(Iii)曼彻斯特管理和曼彻斯特公关的管理成员詹姆斯·E·贝瑟,以及(Iv)担任投资组合经理和探索者的顾问的摩根·弗兰克间接实益拥有。报告人否认对报告的证券的实益所有权,除非他们在其中的金钱利益,本报告不应被视为承认报告人是证券的实益拥有人,就1934年修订的《证券交易法》第16条而言,或出于任何其他目的。 |
2.申报的证券及认股权证由Jeb Partners,L.P.(“Jeb Partners”)直接拥有,并可能被视为由以下人士间接实益拥有:(I)Jeb Partners的普通合伙人曼彻斯特管理公司,(Ii)曼彻斯特管理公司的投资顾问曼彻斯特公关公司,以及(Iii)曼彻斯特管理公司及曼彻斯特公关公司的管理成员詹姆斯·E·贝瑟。报告人否认对报告的证券的实益所有权,除非他们在其中的金钱利益,本报告不应被视为承认报告人是证券的实益拥有人,就1934年修订的《证券交易法》第16条而言,或出于任何其他目的。 |
3.所报告的证券和认股权证由James E.Besser以个人身份直接拥有。 |
4.申报的认股权证自发行之日起可行使,但须受若干条件规限。 |
5.报告的认股权证将于美国东部夏令时下午5点,即发行日期四周年当天到期,但须受某些条件限制。 |
6.报告的认股权证受一项阻止条款的约束,该条款阻止詹姆斯·E·贝瑟行使认股权证,如果他在行使权证后将成为普通股4.99%的实益所有者,面值为0.001美元。前述对认股权证的描述并不是完整的,而是通过参考作为发行人于2021年10月7日提交的8-K文件的附件4.1的普通股购买认股权证而进行的,该认股权证通过引用并入其中。 |
曼彻斯特管理公司,LLC作者:詹姆斯·E·贝瑟管理成员 | 08/04/2022 | |
曼彻斯特管理公关,有限责任公司/詹姆斯·E·贝瑟管理成员 | 08/04/2022 | |
曼彻斯特探险家,L.P.作者:/s/詹姆斯·E·贝瑟普通合伙人管理成员 | 08/04/2022 | |
Jeb Partners,L.P.作者:詹姆斯·E·贝瑟,普通合伙人管理成员 | 08/04/2022 | |
作者:/s/James E.Besser | 08/04/2022 | |
作者:/s/Morgan C.Frank | 08/04/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |