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美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
 
表格10-Q
 
(标记一)
☑
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末June 30, 2022
或
☐根据第13或15(D)条提交的过渡报告
1934年《证券交易法》
关于从到的过渡期
佣金文件编号001-36198
洲际交易所股份有限公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
 
特拉华州46-2286804
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		(美国国税局雇主
识别码)
新北区大道5660号,
亚特兰大, 佐治亚州
30328
(主要执行办公室地址)(邮政编码)
(770) 857-4700
注册人的电话号码，包括区号 
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，每股面值0.01美元冰纽约证券交易所
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)条要求提交的所有报告；以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。是  ☑   不是  ☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☑  不是 ☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器
☑
加速文件管理器
☐
非加速文件服务器
☐
规模较小的报告公司
☐
新兴成长型公司
☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。       ☐   
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是  ☐   不是   ☑
截至2022年8月1日，注册人发行的普通股数量为558,458,225股份。



 
 
洲际交易所股份有限公司
表格10-Q
截至2022年6月30日的季度
目录
 
 
第一部分：
财务报表
第1项。
合并财务报表(未经审计):
截至2022年6月30日和2021年12月31日的合并资产负债表
2
截至2022年6月30日和2021年6月30日的六个月和三个月的综合损益表
4
截至2022年6月30日及2021年6月30日止六个月及三个月综合全面收益表
5
截至2022年6月30日及2021年6月30日止六个月及三个月的综合权益及可赎回非控制权益变动表
6
截至2022年和2021年6月30日止六个月合并现金流量表
8
合并财务报表附注
9
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
32
第三项。
关于市场风险的定量和定性披露
65
第四项。
控制和程序
68
第二部分。
其他信息
第1项。
法律诉讼
68
第1A项。
风险因素
68
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
70
第三项。
高级证券违约
71
第四项。
煤矿安全信息披露
71
第五项。
其他信息
71
第六项。
陈列品
71
签名
73


第一部分财务报表
项目1.合并财务报表

洲际交易所公司及其子公司
合并资产负债表
(单位：百万，每股除外)

自.起自.起
2021年12月31日
June 30, 2022
(未经审计)
资产：
流动资产：
现金和现金等价物
$830 $607 
短期限制性现金和现金等价物
6,045 1,035 
现金及现金等值保证金及保证金164,483 145,936 
投资保证金、应收交割合同和未结算差异保证金3,189 4,493 
客户应收账款，扣除坏账准备净额#美元25及$24分别于2022年6月30日和2021年12月31日
1,371 1,208 
预付费用和其他流动资产
457 1,021 
流动资产总额
176,375 154,300 
财产和设备，净额
1,703 1,699 
其他非流动资产：
商誉
21,106 21,123 
其他无形资产，净额
13,397 13,736 
长期限制性现金和现金等价物
405 398 
其他非流动资产
2,221 2,246 
其他非流动资产合计
37,129 37,503 
总资产
$215,207 $193,502 
负债和权益：
流动负债：
应付账款和应计负债
$719 $703 
第31条须缴费用
172 57 
应计薪金和福利
220 354 
递延收入
473 194 
短期债务
4 1,521 
保证金存款和保证金
164,483 145,936 
投资保证金、应付交货合同和未结算变动保证金3,189 4,493 
其他流动负债
162 153 
流动负债总额
169,422 153,411 
非流动负债：
非流动递延税项负债，净额
3,945 4,100 
长期债务
18,109 12,397 
应计员工福利
191 200 
非流动经营租赁负债
267 252 
其他非流动负债
412 394 
非流动负债总额
22,924 17,343 
总负债
192,346 170,754 
承付款和或有事项
2

股本：
洲际交易所股份有限公司股东权益：
优先股，$0.01票面价值；100授权股份；无已发行或未偿还
— — 
普通股，$0.01票面价值；1,500授权股份；633和631分别于2022年6月30日和2021年12月31日发出558和561分别于2022年6月30日和2021年12月31日发行的股票
6 6 
库存股，按成本计算；75和70股票分别于2022年6月30日和2021年12月31日
(6,223)(5,520)
额外实收资本
14,201 14,069 
留存收益
15,135 14,350 
累计其他综合损失
(305)(196)
洲际交易所股份有限公司股东权益总额
22,814 22,709 
合并子公司中的非控股权益
47 39 
总股本
22,861 22,748 
负债和权益总额
$215,207 $193,502 

请参阅随附的说明。
3

洲际交易所公司及其子公司
合并损益表
(单位：百万，每股除外)
(未经审计)

截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
2022202120222021
收入：
交易所
$3,247 $2,942 $1,604 $1,336 
固定收益和数据服务
1,021 926 512 458 
抵押贷款技术
604 695 297 340 
总收入
4,872 4,563 2,413 2,134 
基于交易的费用：
第31条费用
174 166 123 41 
现金流动资金支付、传送和清算
985 893 476 386 
总收入，减去基于交易的费用
3,713 3,504 1,814 1,707 
运营费用：
薪酬和福利
714 719 355 365 
专业服务
69 81 35 37 
与收购相关的交易和整合成本
62 28 53 10 
技术和通信
344 327 169 165 
租金和入住率
41 41 20 20 
销售、一般和行政
112 111 57 60 
折旧及摊销
510 506 256 251 
总运营费用
1,852 1,813 945 908 
营业收入
1,861 1,691 869 799 
其他收入/(支出)：
利息收入
9 — 8 — 
利息支出
(264)(213)(161)(106)
其他收入/(支出)，净额
(35)1,287 23 1,239 
其他收入/(支出)，净额
(290)1,074 (130)1,133 
所得税前收入支出
1,571 2,765 739 1,932 
所得税费用
338 862 173 679 
净收入
$1,233 $1,903 $566 $1,253 
可归因于非控股权益的净收入
(21)(5)(11)(1)
洲际交易所公司的净收入。
$1,212 $1,898 $555 $1,252 
洲际交易所公司普通股股东每股收益：
基本信息
$2.17 $3.38 $0.99 $2.23 
稀释
$2.16 $3.36 $0.99 $2.22 
加权平均已发行普通股：
基本信息
560 562 558 563 
稀释
562 565 560 565 

请参阅随附的说明。
4

洲际交易所公司及其子公司
综合全面收益表
(单位：百万)
(未经审计)
截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
2022202120222021
净收入
$1,233 $1,903 $566 $1,253 
其他综合收益/(亏损)：
外币换算调整，扣除税费/(收益)为(美元)1)截至2022年6月30日的6个月和3个月和$1截至2021年6月30日的三个月
(109)17 (84)10 
权益法投资变更
— 1 — — 
其他综合收益/(亏损)(109)18 (84)10 
综合收益
$1,124 $1,921 $482 $1,263 
可归属于非控股权益的全面收益
(21)(5)(11)(1)
洲际交易所公司的全面收入。
$1,103 $1,916 $471 $1,262 
请参阅随附的说明。
5

洲际交易所公司及其子公司
合并权益变动表及可赎回非控股权益
(单位：百万)
(未经审计)

洲际交易所股份有限公司股东权益非-
控管
对以下项目感兴趣
已整合
附属公司		总计
权益
普普通通
库存		库存股其他内容
已缴费
资本		保留
收益		累计
其他
全面
收入/(亏损)
股票价值股票价值
余额，截至2021年12月31日
631 $6 (70)$(5,520)$14,069 $14,350 $(196)$39 $22,748 
其他综合损失
— — — — — — (109)— (109)
普通股期权的行使
— — — — 20 — — — 20 
普通股回购— — (4)(632)— — — — (632)
与库藏股有关的付款
— — (1)(71)— — — — (71)
基于股票的薪酬
— — — — 88 — — — 88 
员工购股计划下的发行
— — — — 24 — — — 24 
发行限制性股票
2 — — — — — — — — 
利润分配
— — — — — — — (13)(13)
支付给股东的股息
— — — — — (427)— — (427)
可归因于非控股权益的净收益/(亏损)
— — — — — (21)— 21 — 
净收入
— — — — — 1,233 — — 1,233 
余额，截至2022年6月30日
633 $6 (75)$(6,223)$14,201 $15,135 $(305)$47 $22,861 



洲际交易所股份有限公司股东权益非-
控管
对以下项目感兴趣
已整合
附属公司		总计
权益
普普通通
库存		库存股其他内容
已缴费
资本		保留
收益		累计
其他
全面
收入/(亏损)
股票价值股票价值
余额，截至2022年3月31日633 $6 (74)$(6,064)$14,153 $14,793 $(221)$36 $22,703 
其他综合损失
— — — — — — (84)— (84)
普通股期权的行使
— — — — 5 — — — 5 
普通股回购— — (1)(157)— — — — (157)
与库藏股有关的付款
— — — (2)— — — — (2)
基于股票的薪酬
— — — — 43 — — — 43 
支付给股东的股息
— — — — — (213)— — (213)
可归因于非控股权益的净收益/(亏损)
— — — — — (11)— 11 — 
净收入
— — — — — 566 — — 566 
余额，截至2022年6月30日
633 $6 (75)$(6,223)$14,201 $15,135 $(305)$47 $22,861 



















6

洲际交易所公司及其子公司
合并权益和可赎回非控股权益变动表-(续)
(单位：百万)
(未经审计)

洲际交易所股份有限公司股东权益非-
控管
对以下项目感兴趣
已整合
附属公司		总计
权益		可赎回的非控股权益
普普通通
库存		库存股其他内容
已缴费
资本		保留
收益		累计
其他
全面
收入/(亏损)
股票价值股票价值
余额，截至2020年12月31日
629 $6 (68)$(5,200)$13,845 $11,039 $(192)$36 $19,534 $93 
其他综合收益
— — — — — — 18 — 18 — 
普通股期权的行使
— — — — 8 — — — 8 — 
与库藏股有关的付款
— — — (67)— — — — (67)— 
基于股票的薪酬
— — — — 81 — — — 81 2 
员工购股计划下的发行
— — — — 18 — — — 18 — 
发行限制性股票
2 — — — — — — — — — 
利润分配
— — — — — — — (11)(11)— 
支付给股东的股息
— — — — — (374)— — (374)— 
可归因于非控股权益的净收益/(亏损)
— — — — — (5)— 11 6 (6)
净收入
— — — — — 1,903 — — 1,903 — 
余额，截至2021年6月30日
631 $6 (68)$(5,267)$13,952 $12,563 $(174)$36 $21,116 $89 



洲际交易所股份有限公司股东权益非-
控管
对以下项目感兴趣
已整合
附属公司		总计
权益		可赎回的非控股权益
普普通通
库存		库存股其他内容
已缴费
资本		保留
收益		累计
其他
全面
收入/(亏损)
股票价值股票价值
余额，截至2021年3月31日631 $6 (68)$(5,265)$13,908 $11,498 $(184)$31 $19,994 $91 
其他综合收益
— — — — — — 10 — 10 — 
普通股期权的行使
— — — — 5 — — — 5 — 
与库藏股有关的付款
— — — (2)— — — — (2)— 
基于股票的薪酬
— — — — 39 — — — 39 2 
支付给股东的股息
— — — — — (187)— — (187)— 
可归因于非控股权益的净收益/(亏损)
— — — — — (1)— 5 4 (4)
净收入
— — — — — 1,253 — — 1,253 — 
余额，截至2021年6月30日
631 $6 (68)$(5,267)$13,952 $12,563 $(174)$36 $21,116 $89 


请参阅随附的说明。



7

洲际交易所公司及其子公司
合并现金流量表
(单位：百万)
(未经审计)
截至6月30日的六个月，
20222021
经营活动：
净收入
$1,233 $1,903 
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧及摊销
510 506 
基于股票的薪酬
76 73 
递延税金
(147)154 
出售欧洲结算投资的收益(41)— 
出售Coinbase投资的收益
— (1,227)
未合并投资的净亏损/(收益)57 (34)
其他
21 24 
资产和负债变动情况：
客户应收账款
(177)(74)
其他流动和非流动资产(48)(79)
第31条须缴费用
115 (44)
递延收入
292 279 
其他流动和非流动负债
(166)126 
调整总额
492 (296)
经营活动提供的净现金
1,725 1,607 
投资活动：
资本支出
(70)(95)
资本化的软件开发成本
(134)(145)
购买投资保证金存款(1,431)(1,644)
出售投资保证金存款所得款项3,815 2,222 
为收购支付的现金，扣除获得的现金
(36)(6)
购买股权和权益法投资(43)(23)
出售欧洲结算投资的收益741 — 
出售Coinbase投资的收益— 1,237 
其他
1 (2)
投资活动提供的现金净额
2,843 1,544 
融资活动：
债务融资收益，净额5,186 5 
赎回商业票据，净额(1,012)(2,097)
普通股回购
(632)— 
向股东分红
(427)(374)
现金及现金等值保证金及保证金变动16,163 7,780 
与为支付限制性股票税和行使股票期权而收到的库存股有关的付款
(71)(67)
其他
31 15 
融资活动提供的现金净额
19,238 5,262 
汇率变动对现金和现金等价物、限制性现金和现金等价物、现金和现金等价物保证金存款和担保基金的影响(19)— 
现金及现金等价物、限制性现金及现金等价物、现金及现金等价物保证金及保证金净增加
23,787 8,413 
期初现金及现金等价物、限制性现金及现金等价物、现金及现金等价物保证金及担保金
147,976 83,619 
期末现金及现金等价物、限制性现金及现金等价物、现金及现金等价物保证金及保证金
$171,763 $92,032 


洲际交易所公司及其子公司
合并现金流量表(续)
(单位：百万)
(未经审计)

自.起
June 30, 2022		自.起
June 30, 2021
补充现金流披露：
缴纳所得税的现金
$524 $414 
支付利息的现金
$226 $211 
对资产负债表中现金和现金等价物、限制性现金和现金等价物、现金和现金等价物保证金存款和担保基金的组成部分进行对账：
现金和现金等价物$830 $602 
短期限制性现金和现金等价物6,045 1,046 
长期限制性现金和现金等价物405 398 
现金及现金等值保证金及保证金164,483 89,986 
总计$171,763 $92,032 

请参阅随附的说明。
8

洲际交易所公司及其子公司
合并财务报表附注
(未经审计)

1.业务说明
业务和组织的性质
我们是市场基础设施、数据服务和技术解决方案的供应商，为包括金融机构、公司和政府实体在内的广泛客户提供服务。我们的产品涵盖期货、股票、固定收益和美国或美国住宅抵押贷款等主要资产类别，为我们的客户提供了访问旨在提高资产类别透明度和工作流程效率的关键任务工具。
•在我们的交易所部门，我们运营受监管的市场，为一系列衍生品合约和金融证券的上市、交易和清算提供服务。
•在我们的固定收益和数据服务部门，我们提供固定收益定价、参考数据、指数、分析和执行服务，以及全球信用违约互换(CDS)、清算和多资产类别数据交付解决方案。
•在我们的抵押贷款技术部门，我们提供一个端到端的技术平台，为客户提供全面的数字工作流程工具，旨在解决美国住房抵押贷款市场从申请到成交和二级市场存在的效率低下问题。
我们在美国、英国或英国、欧盟或欧盟、加拿大、亚太地区和中东运营市场、技术和提供数据服务。

2.     重要会计政策摘要
陈述的基础
我们根据美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)关于中期财务报告的规则和规定，按照美国公认会计原则或美国公认会计原则编制随附的未经审计的综合财务报表。因此，未经审计的综合财务报表不包括美国公认会计原则要求的完整财务报表所需的所有信息和脚注，应与我们截至2021年12月31日的年度的经审计综合财务报表及其相关附注一起阅读。随附的未经审计综合财务报表反映了我们认为为公平列报中期业绩所需的所有调整。我们认为，这些调整是正常的经常性性质。
按照美国公认会计原则编制财务报表要求我们做出某些估计和假设，这些估计和假设会影响我们的合并财务报表和随附的披露中报告的金额。实际金额可能与这些估计数字不同。截至2022年6月30日的6个月和3个月的运营结果不一定表明未来任何时期或整个财年的预期结果。
这些报表包括我们全资拥有和控制的子公司的账目。我们与全资和受控子公司之间的所有公司间余额和交易均已在合并中注销。对于我们持股少于100%的合并子公司，如果我们对其资产和负债以及实体的管理拥有控制权，外部股东的利益将显示为非控股权益。
我们考虑了俄罗斯、白俄罗斯和乌克兰之间持续冲突对我们财务报表的影响。截至2022年6月30日，我们的业务和运营，包括我们的交易所、结算所、上市场所、数据服务业务和抵押贷款平台，都没有因为这些事件而受到实质性的负面影响。围绕这场持续冲突的范围和持续时间以及它可能对全球经济和我们的业务产生的影响，仍然存在不确定性。
合并现金流量表列报
截至2021年12月31日，我们修订了我们的综合现金流量表，以包括融资活动现金流量中的现金和现金等值利润率的变化，以及投资活动现金流量中的投资保证金存款的变化。这项非重大修订并不影响我们先前呈报的综合资产负债表、损益表、全面收益表或权益及可赎回非控股权益变动表或相关披露。现金及现金等值保证金金额不能用来偿还本公司的营运或其他负债，如附注12所述。下表汇总了
9

对截至2021年6月30日的六个月历史合并现金流量表的非实质性修订(单位：百万)：
截至2021年6月30日的六个月
如前所述调整，调整调整后的
购买投资保证金存款(在投资活动中)$— $(1,644)$(1,644)
出售投资保证金存款的收益(在投资活动中)— 2,222 2,222 
投资活动提供的现金净额966 578 1,544 
现金和现金等值保证金、保证金和保证金的变动(在融资活动中)— 7,780 7,780 
融资活动提供的/(用于)的现金净额(2,518)7,780 5,262 
现金及现金等价物、限制性现金及现金等价物、现金及现金等价物保证金及保证金净增加55 8,358 8,413 
期初现金及现金等价物、限制性现金及现金等价物、现金及现金等价物保证金及担保金1,991 81,628 83,619 
期末现金及现金等价物、限制性现金及现金等价物、现金及现金等价物保证金及保证金$2,046 $89,986 $92,032 
最近采用的会计公告
于截至2022年6月30日止六个月内，适用于本公司的新会计声明与本公司截至2021年12月31日止年度年报10-K表格第8项综合财务报表附注2所披露的会计声明并无重大变动。

3.     收购和资产剥离
尚未完成对黑骑士公司的收购。
2022年5月4日，我们宣布，我们已达成最终协议，收购Black Knight，Inc.，或Black Knight，一家服务于住房金融连续体的软件、数据和分析公司，包括房地产数据、抵押贷款和服务，以及二级市场。根据截至2022年5月4日ICE、洲际交易所全资子公司沙子合并子公司和黑骑士之间于2022年5月4日达成的合并协议和计划，Sub将与黑骑士合并并并入黑骑士，我们将合并为黑骑士，黑骑士将作为ICE的全资子公司继续存在。截至2022年5月4日，这笔交易的价值约为美元13.1十亿美元，或美元85每股黑骑士普通股，现金包括80总交易对价的百分比和我们普通股的股份，包括20当时总交易对价价值的%。交易对价的现金总额部分固定为#美元。10.5交易对价的总股票部分的价值将随我们普通股的市场价格波动，并将根据我们普通股在截至合并结束前三个交易日的连续十个交易日的交易量加权平均交易量的平均值来确定。这笔交易建立在我们作为为快速发展的美国住宅抵押贷款行业提供端到端电子工作流程解决方案的供应商的地位。
Black Knight为房地产和住房金融市场提供全面和集成的软件、数据和分析解决方案生态系统。我们相信，黑骑士生态系统通过帮助组织降低成本、提高效率、发展业务和降低风险，为抵押贷款和房地产生命周期中的各种规模的客户增加了价值。
在收到监管部门的批准并满足惯常的成交条件后，这笔交易预计将于2023年上半年完成。2022年7月22日，我们向美国证券交易委员会提交了修改后的S-4表格初步委托书/招股说明书，该文件正在接受美国证券交易委员会的审查。
Bakkt交易
正如在我们的2021年Form 10-K第二部分第8项合并财务报表的附注3中所讨论的，2021年10月15日，Bakkt Holdings，LLC，或Bakkt，完成了与VPC Impact Acquisition Holdings，或VIH，a
10

由胜利公园资本或VPC发起的特殊目的收购公司。新合并的公司更名为Bakkt Holdings，Inc.，并在纽约证券交易所(NYSE)上市。
交易完成后，我们举行了大约一次68%的经济权益。由于与交易有关的巴克特投票协议对洲际交易所的限制，我们在合并后的公司中持有少数投票权权益。在交易结束前，Bakkt的收入和运营费用在我们的综合收入和运营费用中报告。交易完成后，由于持有合并后公司的少数有投票权权益，我们于2021年第四季度将Bakkt解除合并，并在我们的财务报表中将其视为权益法投资。

4. 投资
股权投资
我们的股权投资根据ASU 2016-01进行估值，金融工具--总体(825-10分专题)：金融资产和金融负债的确认和计量，或亚利桑那州2016-01年度。关于我们确定金融工具公允价值的讨论，见附注14。
对欧洲清算银行的投资
我们之前拥有一台9.8我们最初以$购买的Eurolear、plc或EuroClear的%股份631百万美元。我们参与了欧洲结算公司的董事会，并将我们在欧洲结算公司的投资归类为股权投资。
2022年5月17日，我们宣布剥离9.8我们在截至2022年6月30日的三个月内完成了出售。我们投资的账面价值是$700在出售时被归类为我们资产负债表上的其他流动资产。我们卖出了$美元，录得净收益41在截至2022年6月30日的三个月中，包括在其他收入中的100万美元。
我们做到了不是在截至2022年6月30日的六个月里，我们没有收到欧洲结算的股息。我们确认股息收入为#美元。30在截至2021年6月30日的六个月中，来自欧洲清算银行的100万欧元，包括在其他收入中。
对Coinbase的投资
2014年12月1日，我们以$收购了Coinbase Global，Inc.或Coinbase的优先股，Coinbase运营着一个加密货币交易平台10100万美元，相当于1.4按完全摊薄、折算后的比例计算的所有权份额。2021年4月14日，Coinbase完成了首次公开募股(IPO)。2021年4月15日，我们以1美元的价格出售了我们在Coinbase的投资1.24亿美元，并录得收益$1.23十亿美元，或美元892在截至2021年6月30日的三个月内，作为我们综合收益表中的其他收入，扣除税收净额。
权益法投资
我们的权益法投资包括期权结算公司(OCC)和Bakkt等。我们的权益法投资计入随附的综合资产负债表中的其他非流动资产。我们按成本计算权益法投资，并在有减值指标的情况下定期评估账面价值。在每个报告期结束时，我们将权益法投资的利润或亏损份额作为权益收益计入其他收入。我们已确认($57百万美元)和$34在截至2022年和2021年6月30日的六个月内，分别占我们权益法投资的估计(亏损)/利润(净额)的百万美元，以及($15百万美元)和$9在截至2022年和2021年6月30日的三个月中，分别来自我们的权益法投资的(亏损)/利润净额为我们的份额。截至2022年6月30日止六个月及三个月的估计亏损主要与我们在Bakkt的投资有关，而于截至2021年6月30日的六个月及三个月的估计利润则与我们对OCC的投资有关。这两个期间都包括调整，以反映上期报告的实际结果与我们最初估计数之间的差异。
对OCC的投资
我们拥有一家40通过纽约证券交易所的直接投资获得OCC的%权益。海外结算中心作为注册清算机构受美国证券交易委员会监管，作为衍生品清算组织受美国商品期货交易委员会监管。OCC是各种独立交易所交易的证券期权、证券期货、商品期货和期货期权的结算所。OCC与其他非附属交易所一起清算在NYSE Arca和NYSE Amex期权上交易的证券期权。
11

对巴科特的投资
在Bakkt于2021年10月15日与VIH合并后，我们举行了一次大约68Bakkt的%经济权益，并将其视为权益法投资(见附注3)。截至2022年6月30日，我们Bakkt投资的账面价值为$1.5十亿美元。

5. 收入确认
我们几乎所有的收入都被认为是与客户签订合同的收入。相关应收账款余额在我们的资产负债表中作为客户应收账款入账。我们没有义务向客户提供保修、退货或退款，但回扣除外，回扣是每期结算的，因此不会导致可变对价。除递延收入外，我们没有从前几个期间已履行的履约确认的重大收入，也没有任何交易价格分配给未履行的履约。
递延收入是指与我们的年度、原始和其他上市收入、某些数据服务、清算服务、抵押贷款技术服务和其他收入相关的合同负债。递延收入是我们唯一重要的合同负债。关于递延收入余额、活动和预期确认时间的讨论，请参阅附注7。
对于我们与客户的所有合同，除了上市和某些数据、结算和抵押服务外，我们的履约义务本质上是短期的，没有重大的可变对价。此外，我们选择了将销售税从交易价格中剔除的实际权宜之计。我们已经评估了获得或履行与客户的合同所产生的成本，并认为这些成本并不重要。
某些判断和估计被用于确定履行义务的履行时间和相关交易价格的分配。我们相信，这些都是向我们的客户转移服务的真实写照。请参阅我们的2021年Form 10-K表第二部分第8项中包含的合并财务报表附注5，其中详细说明了我们的主要收入合同分类。

下表描述了我们按业务线和细分市场的收入分类(以百万为单位)。此处的金额已汇总，因为它们遵循一致的收入确认模式，并与附注15中的细分信息一致：
 交换区段固定收益和数据服务细分市场抵押贷款技术细分市场合并总数
截至2022年6月30日的6个月：
总收入$3,247 $1,021 $604 $4,872 
基于交易的费用1,159 — — 1,159 
总收入，减去基于交易的费用$2,088 $1,021 $604 $3,713 
收入确认的时机
在某个时间点传输的服务$1,197 $159 $270 $1,626 
随时间推移而转移的服务891 862 334 2,087 
总收入，减去基于交易的费用$2,088 $1,021 $604 $3,713 

 交换区段固定收益和数据服务细分市场抵押贷款技术细分市场合并总数
截至2021年6月30日的6个月：
总收入$2,942 $926 $695 $4,563 
基于交易的费用1,059 — — 1,059 
总收入，减去基于交易的费用$1,883 $926 $695 $3,504 
收入确认的时机
在某个时间点传输的服务$1,056 $107 $417 $1,580 
随时间推移而转移的服务827 819 278 1,924 
总收入，减去基于交易的费用$1,883 $926 $695 $3,504 
12


 交换区段固定收益和数据服务细分市场抵押贷款技术细分市场合并总数
截至2022年6月30日的三个月
总收入$1,604 $512 $297 $2,413 
基于交易的费用599 — — 599 
总收入，减去基于交易的费用$1,005 $512 $297 $1,814 
收入确认的时机
在某个时间点传输的服务$563 $83 $128 $774 
随时间推移而转移的服务442 429 169 1,040 
总收入，减去基于交易的费用$1,005 $512 $297 $1,814 

 交换区段固定收益和数据服务细分市场抵押贷款技术细分市场合并总数
截至2021年6月30日的三个月
总收入$1,336 $458 $340 $2,134 
基于交易的费用427 — — 427 
总收入，减去基于交易的费用$909 $458 $340 $1,707 
收入确认的时机
在某个时间点传输的服务$495 $47 $196 $738 
随时间推移而转移的服务414 411 144 969 
总收入，减去基于交易的费用$909 $458 $340 $1,707 

上述交易所部门以及固定收益和数据服务部门的收入包括数据服务收入。我们的数据服务收入是随着时间的推移转移的，其中大部分收入是在很短的时间内完成的一个月或更少，涉及按月、按季或按年预付费的基于订阅的数据服务。这些收入随着时间的推移按比例确认，因为我们的数据交付业绩义务在整个期间都得到了一致的履行。
上表中随时间转移的交易所部门收入还包括与上市相关的服务、与未平仓权益履约义务风险管理相关的服务以及与监管费用、交易许可和软件许可证相关的服务。
上表中随时间转移的固定收益和数据服务部门收入还包括与未平仓权益履约义务的风险管理相关的服务，主要是在我们的CDS业务中。
上表中随时间转移的抵押技术部门收入主要涉及我们的原始技术收入，其中履约义务由一系列不同的服务组成，并在合同条款中确认为履行订阅履约义务，其次是专业服务收入和我们某些数据和分析产品的收入。

13

随着时间的推移，我们每个细分市场转移的服务组件如下：
截至6月30日的六个月，
截至6月30日的三个月，
 2022202120222021
交易所部门：
数据服务收入
$432 $415 $218 $208 
随时间转移的与未平仓权益履约义务的风险管理有关的服务
$139 $125 $63 $59 
随时间转移的与列表相关的服务$260 $233 $131 $119 
随时间推移转移的与监管费用、交易许可和软件许可证相关的服务$60 $54 $30 $28 
总计
$891 $827 $442 $414 
固定收益数据服务细分市场：
数据服务收入$843 $806 $421 $407 
与我们CDS业务中未平仓履约义务的风险管理相关的随时间转移的服务$19 $13 $8 $4 
总计
$862 $819 $429 $411 
抵押贷款技术部门：
订阅收入$312 $258 $159 $134 
专业服务收入和其他$22 $20 $10 $10 
总计$334 $278 $169 $144 
随时间推移转移的总合并收入$2,087 $1,924 $1,040 $969 

6. 商誉及其他无形资产
以下为截至2022年6月30日的六个月商誉余额活动摘要(单位：百万)：
2021年12月31日的商誉余额
$21,123 
收购
31 
外币折算
(46)
其他活动，净额
(2)
2022年6月30日的商誉余额
$21,106 
以下为截至2022年6月30日的6个月其他无形资产余额活动摘要(单位：百万)：
2021年12月31日其他无形资产余额
$13,736 
收购
7 
外币折算
(43)
其他无形资产摊销
(306)
其他活动，净额
3 
2022年6月30日其他无形资产余额
$13,397 
外币换算调整是由于我们在英国、欧盟和加拿大的子公司持有一部分商誉和其他无形资产，这些子公司的职能货币不是美元。上表中其他活动净额的变动主要涉及收购一年内对有形和无形资产净值的公允价值进行的调整，并对商誉进行了相应的调整。我们已经对损害指标进行了分析，并不是在截至2022年6月30日的六个月或三个月内，不确认商誉或其他无形资产的任何减值损失。

7. 递延收入
我们的合同负债，或递延收入，代表收到的尚未确认为收入的对价。递延收入总额为$575截至2022年6月30日，百万美元，包括美元473当前递延收入为百万美元，102
14

百万美元的其他非流动负债。在截至2022年6月30日的六个月中，我们递延收入的变化如下(以百万为单位)：
年度上市收入原创上市收入其他上市收入数据服务和其他收入抵押贷款技术总计
截至2021年12月31日的递延收入余额
$— $19 $93 $93 $79 $284 
加法
435 31 34 283 46 829 
摊销
(219)(19)(23)(222)(55)(538)
截至2022年6月30日的递延收入余额
$216 $31 $104 $154 $70 $575 

在截至2021年6月30日的六个月中，我们递延收入的变化如下(以百万为单位)：
年度上市收入原创上市收入其他上市收入数据服务和其他收入抵押贷款技术总计
2020年12月31日的递延收入余额
$— $13 $92 $95 $59 $259 
加法
384 19 34 265 37 739 
摊销
(197)(14)(22)(206)(21)(460)
截至2021年6月30日的递延收入余额
$187 $18 $104 $154 $75 $538 
在截至2022年6月30日的六个月内确认的摊销包括$119与截至2021年12月31日的递延收入余额相关的百万美元。在截至2021年6月30日的六个月确认的摊销中包括$98与截至2020年12月31日的递延收入余额相关的百万美元。截至2022年6月30日，剩余的递延收入余额将在我们履行附注5所述的业绩义务期间确认。

15

8. 债务
我们的总债务，包括短期和长期债务，包括以下(以百万计)：
截至2022年6月30日截至2021年12月31日
债务：
短期债务：
商业票据$— $1,012 
2022年高级债券(2.352022年9月15日到期的优先无担保票据百分比)
— 499 
其他短期债务4 10 
短期债务总额4 1,521 
长期债务：
2023年高级债券(0.702023年6月15日到期的优先无担保票据百分比)
— 997 
2023年高级债券(3.452023年9月21日到期的优先无担保票据百分比)
— 399 
2023年高级债券(4.002023年10月15日到期的优先无担保票据百分比)
— 797 
2025年高级债券(3.652025年5月23日到期的优先无担保票据百分比)
1,242 — 
2025年高级债券(3.752025年12月1日到期的优先无担保票据百分比)
1,247 1,246 
2027年高级债券(4.002027年9月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,485 — 
2027年高级债券(3.102027年9月15日到期的优先无担保票据百分比)
497 497 
2028年高级债券(3.752028年9月21日到期的优先无担保票据百分比)
594 594 
2029年高级债券(4.352029年6月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,239 — 
2030高级债券(2.102030年6月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,235 1,234 
2032高级债券(1.852032年9月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,484 1,483 
2033年高级债券(4.602033年3月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,487 — 
2040高级债券(2.652040年9月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,230 1,230 
2048年高级债券(4.252048年9月21日到期的优先无担保票据百分比)
1,231 1,230 
2050年高级债券(3.002050年6月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,221 1,220 
2052年高级债券(4.952052年6月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,463 — 
2060高级债券(3.002060年9月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,471 1,470 
2062高级债券(5.202062年6月15日到期的优先无担保票据百分比)
983 — 
长期债务总额18,109 12,397 
债务总额$18,113 $13,918 

我们的高级票据为$18.1十亿美元的加权平均到期日为17年，加权平均成本为3.6年利率。
信贷安排
我们有一美元3.910亿优先无担保循环信贷安排，或信贷安排，未来有能力增加我们在该信贷安排下的借款额外$1.010亿美元，但须得到为增加提供资金的贷款人的同意和某些其他条件。2022年5月25日，我们与贷款人达成协议，将信贷安排的到期日从2026年10月15日延长至2027年5月25日等项目。我们还行使了我们的选择权，将信贷额度从#美元增加到3.810亿至3,000美元3.9十亿美元。我们产生了新的债务发行成本$4该等成本与信贷安排有关，并在随附的综合资产负债表中作为其他非流动资产列示，并将于信贷安排的剩余使用年限内摊销。不是截至2022年6月30日，信贷安排下的未偿还金额。
截至2022年6月30日，3.9目前在信贷安排下可供借款的10亿美元170百万美元需要支持某些经纪-交易商和其他附属承诺。截至2022年6月30日，由于没有未偿还的商业票据，因此没有必要为我们的美元商业票据计划或商业票据计划提供支持。支持商业票据计划下的未偿还金额所需的金额将随着我们商业票据借款的增加或减少而波动。剩余的$3.710亿美元可用于营运资本和一般企业用途，包括但不限于，作为商业票据计划下未来未偿还金额增加的后盾。
16

2022年5月4日，我们进入了一个364-本金总额不超过$的日间高级无抵押桥梁融资14.010亿美元，或桥梁基金。该公司为桥梁设施获得的承诺已从#美元永久减少。14.010亿至3,000美元1.2截至2022年6月30日，由于(I)信贷安排的修订和延长，(Ii)公司于2022年5月23日发行了某些优先无担保票据，(Iii)欧洲清算银行的撤资收益，(Iv)公司内部产生的现金，以及(V)我们定期贷款安排的有效性。
2022年5月25日，我们达成了一项2.4十亿两年制优先无担保延迟提取定期贷款安排，或定期贷款。在定期贷款项下，按(A)定期担保隔夜融资利率，或SOFR期限，加上适用保证金加信用利差调整10基点或(B)“基本利率”加上适用的边际。适用的保证金范围为0.625%至1.125定期SOFR贷款和自0.000%至0.125在每种情况下，基本利率贷款的百分比都是基于评级的定价网格。定期贷款项下的借款收益将用于支付收购黑骑士的部分收购价格。我们产生了新的债务发行成本$4该等成本与定期贷款有关，且该等成本于随附的综合资产负债表中作为其他非流动资产列示，并将于定期贷款的剩余年期内摊销。我们有权在任何时候预付全部或部分定期贷款项下的未偿还金额。截至2022年6月30日，定期贷款下没有未偿还的金额。
我们在印度的子公司维持着14数以百万计的信贷额度用于他们的一般企业用途。截至2022年6月30日，他们借入了430亿美元，在上表中反映为“其他短期债务”。
商业票据计划
如上所述，我们的商业票据计划目前得到了信贷安排下可用借款能力的支持。商业票据发行的实际利率与短期利率没有实质性差异，短期利率会因市场状况而波动，因此可能会影响我们的利息支出。在截至2022年6月30日的六个月内，我们的净还款为$1.0商业票据计划下的10亿美元和DID不是I don‘截至2022年6月30日，我们的商业票据计划项下没有任何未偿还票据。
新高级票据
2022年5月23日，我们发行了美元8.0新发行的优先票据本金总额为10亿美元，包括以下内容：
•$1.25本金总额为10亿美元3.652025年到期的优先债券，或2025年到期的债券；
•$1.5本金总额为10亿美元4.002027年到期的优先债券，或2027年到期的债券；
•$1.25本金总额为10亿美元4.352029年到期的优先债券，或2029年到期的债券；
•$1.5本金总额为10亿美元4.602033年到期的优先债券，或2033年到期的债券；
•$1.5本金总额为10亿美元4.952052年到期的优先债券，或2052年到期的债券；以及
•$1.0本金总额为10亿美元5.202062年到期的优先债券，或2062年到期的债券，以及全部债券。
我们打算使用净收益#美元。4.9发行2025年债券、2027年债券、2029年债券和2062年债券，或统称为SMR债券，连同发行商业票据和/或信贷安排下的借款、手头现金或其他即时可用资金和定期贷款下的借款，为Black Knight的收购价格的现金部分提供资金。是次发行的SMR债券须有一项特别强制性赎回功能，根据该功能，我们须按相等于101如果Black Knight收购未于2023年5月4日或之前完成，SMR票据本金总额的百分比，加上应计和未支付的利息，符合以下条件二自动扩展三个月分别至2023年8月4日和2023年11月4日，如果美国反垄断审查或相关法律、禁令、命令或其他判决(无论是临时的、初步的还是永久的)限制、禁止或以其他方式禁止完成黑骑士合并，并且在每个延期日期，或者如果黑骑士合并协议在该日期之前的任何时间终止，都满足所有其他完成合并的条件(或者如果根据其条款将在完成合并时满足的条件，则能够在该日期之前的任何时间满足完成)，则在每个延期日期，或者如果黑骑士合并协议在该日期之前的任何时间被终止，则分别到2023年8月4日和2023年11月4日。这一美元4.9截至2022年6月30日，SMR债券的净收益将单独投资，并作为短期限制性现金和现金等价物记录在我们的综合资产负债表中。
我们用了$3.0发行2033年及2052年债券所得款项净额亿元，赎回2.7本应于2022年和2023年到期的四个系列优先票据的本金总额为10亿美元。净收益的余额用于一般企业用途，包括偿还我们商业票据计划下未偿还的部分金额。我们记录了$30与我们现有债务的清偿和再融资相关的成本，与我们2022年5月的债务再融资相关的成本。这些费用包括在利息中。
17

截至2022年6月30日的六个月的综合损益表中的费用。
我们产生了#美元的债务发行成本67该等成本将于随附的综合资产负债表中列载，从相关债务负债的账面金额中扣除，并将于每一系列债券的剩余年期内摊销。票据载有肯定及否定契诺，包括但不限于某些赎回权、对留置权及债务的限制，以及对某些合并、出售、处置及回租交易的限制。

9. 基于股份的薪酬
我们目前发起员工和董事股票期权、限制性股票和员工股票购买计划。股票期权和限制性股票由我们董事会的薪酬委员会根据授予之日的估计公允价值酌情授予。授予日的股票期权和限制性股票的公允价值在归属期间确认为扣除没收后的费用。在我们的股票期权、限制性股票和员工股票购买计划的综合收益表中确认的非现金补偿费用，扣除归类为资本化软件的金额，为#美元。76百万美元和美元73截至2022年6月30日和2021年6月30日的六个月分别为百万美元和38百万美元和美元37在截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月内分别为100万美元。
股票期权计划
我们使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型来评估我们的股票期权奖励。在截至2022年6月30日和2021年6月30日的六个月中，我们使用下表中的假设来计算该值：
截至6月30日的六个月，
假设：20222021
无风险利率
1.72%0.64%
预期寿命(以年为单位)
6.05.7
预期波动率
23%24%
预期股息收益率
1.17%1.16%
估计加权--每股授予期权的平均公允价值
$28.18$22.70
无风险利率以授予之日生效的零息美国国债收益率曲线为基础。预期寿命是根据历史和预期的未来锻炼模式得出的。预期波动率是基于我们股票的历史波动率数据。
限制性股票计划
限制性股票被用作吸引和留住合格员工的激励措施，并通过将实际业绩与短期和长期股东回报挂钩来协调我们和我们股东的利益。我们颁发的奖项可能包含时间、业绩和/或市场条件的组合。授予日的公允价值是以授予日我们股票的收盘价为基础的。对于基于时间的限制性股票，我们在归属期间按比例确认费用，这通常是三或四年，罚没净额。
2022年2月，我们最多预订了0.7100万股限制性股票，作为基于业绩的限制性股票潜在地发行给我们的某些员工。根据这项奖励最终授予的股票数量将基于我们的实际财务业绩，与我们董事会和薪酬委员会为截至2022年12月31日的年度设定的财务业绩目标相比，并将根据我们2022年股东总回报(TSR)与标准普尔500指数的比较而受到市场状况的影响。根据这些基于业绩的限制性股票，将确认的最高补偿费用为$84如果达到了最高财务业绩目标，则为百万美元0.7百万股可归属。根据这些以业绩为基础的限制性股票，将确认的补偿费用为$42如果达到了目标财务业绩，将导致0.3百万股归属。对于这些有业绩条件的奖励，我们在加速的基础上确认费用超过三-年份归属期间基于我们对2022年可能的实际财务业绩相对于2022年财务业绩目标的季度评估。截至2022年6月30日，我们的最佳估计是，2022年的财务业绩水平将达到目标。根据这一评估，我们记录了非现金补偿费用#美元。10百万美元和美元6截至2022年6月30日的六个月和三个月分别与这些赔偿有关的百万美元和剩余的美元32百万美元的非现金补偿费用将在剩余的归属期间加速入账，包括#美元。13其中100万美元将在2022年剩余时间内记录下来。
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我们也颁发有市场条件但没有业绩条件的奖项。这些奖励的公允价值是基于对各种结果的模拟而估计的，其中包括以下因素：我们在授予日的股价、历史奖励与市场状况的估值、市场状况影响已授予股份数量的可能性相对较低(因为市场状况仅影响超过某些财务业绩目标的已授予股份)，以及我们对实现财务业绩目标的预期。

10.      权益
股票回购计划
2021年12月，我们的董事会批准了总额为3.1510亿美元用于未来回购我们的普通股，没有固定的到期日，于2022年1月1日生效。这一美元3.1510亿美元取代了董事会先前批准的数额。董事会对股份回购的批准并不意味着我们有义务购买任何特定数额的普通股。此外，本公司董事会可不时增加或减少可供回购的金额。我们从我们的运营现金流或我们的债务安排或商业票据计划下的借款中为回购提供资金。根据所有适用的证券法律、规则和条例，回购可以不时在公开市场上、通过既定的交易计划、在私下谈判的交易中或以其他方式进行。我们可以随时开始或停止股票回购，并可以随时修改或终止规则10b5-1的交易计划，或加入其他计划。
在截至2022年6月30日的六个月和三个月内，我们总共回购了5.0百万美元和1.3百万股，分别为我们已发行的普通股，成本为$632百万美元和美元157百万美元，分别包括4.6百万股，成本为$582根据我们的规则10b5-1交易计划，0.4百万股，成本为$50在公开交易期间，公开市场上有100万美元。在截至2022年6月30日的三个月内回购的所有股票都是根据我们的规则10b5-1交易计划进行的。我们有不是截至2021年6月30日的六个月内的股票回购。截至2022年6月30日，董事会核准的未来回购资金余额为#美元2.5十亿美元。关于我们即将进行的对Black Knight的收购，我们于2022年5月4日终止了规则10b5-1的交易计划，并暂停了股票回购。
分红
在截至2022年6月30日和2021年6月30日的六个月内，我们宣布并支付了每股现金股息$0.76及$0.66，支付总额为$427百万美元和美元374分别为100万美元。在截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月内，我们宣布并支付了每股现金股息$0.38及$0.33，支付总额为$213百万美元和美元187分别为100万美元。宣布派息须由本公司董事会酌情决定。本公司董事会已采用季度股息宣布政策，规定任何股息的宣布将由董事会或审计委员会按季度决定，并考虑到我们不断发展的业务模式、当时的业务状况、我们的财务业绩和资本要求以及我们董事会认为相关的其他因素，而不预先确定年度净收益支付率。
累计其他综合收益/(亏损)
下表列出了其他综合收益/(损失)各组成部分的累计结余变动情况(单位：百万)：
按组成部分划分的累计其他综合收益/(亏损)变动
外币折算调整权益法投资综合收益员工福利计划调整总计
余额，截至2021年12月31日
$(150)$2 $(48)$(196)
其他综合收益/(亏损)(110)— — (110)
所得税优惠/(费用)1 — — 1 
本期净其他综合收益/(亏损)(109)— — (109)
余额，截至2022年6月30日
$(259)$2 $(48)$(305)

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按组成部分划分的累计其他综合收益/(亏损)变动
外币折算调整权益法投资综合收益员工福利计划调整总计
余额，截至2022年3月31日$(175)$2 $(48)$(221)
其他综合收益/(亏损)(85)— — (85)
所得税优惠/(费用)1 — — 1 
本期净其他综合收益/(亏损)(84)— — (84)
余额，截至2022年6月30日
$(259)$2 $(48)$(305)

按组成部分划分的累计其他综合收益/(亏损)变动
外币折算调整权益法投资综合收益员工福利计划调整总计
余额，截至2020年12月31日
$(134)$1 $(59)$(192)
其他综合收益/(亏损)
17 2 — 19 
所得税优惠/(费用)— (1)— (1)
本期净其他综合收益/(亏损)
17 1 — 18 
余额，截至2021年6月30日
$(117)$2 $(59)$(174)

按组成部分划分的累计其他综合收益/(亏损)变动
外币折算调整权益法投资综合收益员工福利计划调整总计
余额，截至2021年3月31日$(127)$2 $(59)$(184)
其他综合收益/(亏损)11 — — 11 
所得税优惠/(费用)(1)— — (1)
本期净其他综合收益/(亏损)10 — — 10 
余额，截至2021年6月30日
$(117)$2 $(59)$(174)


11. 所得税
我们的实际税率是22%和31分别截至2022年和2021年6月30日止六个月的23%和35分别于截至2022年、2022年及2021年6月30日止三个月。截至2022年6月30日的六个月和三个月的实际税率低于2021年同期的实际税率，主要是由于英国税法变化带来的递延所得税影响以及我们在截至2021年6月30日的六个月内出售我们在Coinbase的投资的影响。在截至2021年6月30日的三个月里，英国颁布了《2021年金融法》，将英国企业所得税税率从19%提高到25%，从2023年4月1日起生效。截至2021年6月30日的6个月和3个月，英国递延税金拨备和出售我们在Coinbase的投资的综合影响分别使我们的实际税率提高了8和12个百分点。

12. 结算业务
我们经营六结算所，每个结算所都充当中央对手方，成为每个卖家的买家，以及其结算会员或参与者或会员的每个买家的卖家。通过这种中央对手方职能，结算所通过限制对手方信用风险，在持仓期内为每笔交易提供财务保障。
我们的结算所负责为我们的每一家期货交易所提供结算服务，在某些情况下还负责向第三方执行场所提供结算服务，以下统称为ICE结算所：
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结算所产品清关执行情况下的交换位置
冰清欧洲能源、农业、利率和股票指数期货和期权合约以及场外欧洲CDS工具ICE期货欧洲、ICE期货美国、ICE Endex、ICE期货阿布扎比和第三方场所英国
冰清美国农业、金属、外汇或外汇、利率、股票指数和数字资产期货和/或期权合约ICE期货美国美国
ICE Clear信贷场外交易北美、欧洲、亚太和新兴市场CDS工具Creditex和第三方场所美国
天气晴朗的荷兰在受监管市场交易的股票和股票指数的衍生品ICE Endex荷兰
新加坡冰雪清澈能源、金属和金融期货产品和数字资产期货合约新加坡洲际交易所期货新加坡
ICE NGX北美天然气和电力的实物ICE NGX加拿大
2022年6月，我们宣布决定停止我们在ICE Clear Europe的CDS清算服务，ICE Clear Europe是我们在英国的清算机构，因此我们的CDS清算服务将整合到我们在美国的ICE Clear Credit清算机构。
原始边际和变化边际
每个洲际交易所清算所一般要求所有成员以现金或某些质押资产的形式存入抵押品。抵押品存款被称为“原始保证金”。此外，在市场状况需要额外保护的情况下，洲际交易所结算所可在日内发出原始追加保证金通知。ICE结算所因未平仓合约按市价计价而产生的每日损益称为“变动保证金”。除下文单独讨论的ICE NGX实物天然气和实物电力产品外，洲际交易所结算所将所有未平仓合同按市价计价，因此支付和收取变动保证金，每天至少一次。
会员须维持的金额由每个洲际交易所结算所建立的专有风险模型决定，并由相关监管机构、独立模型验证员、风险委员会及各自的洲际交易所结算所的董事会审核。所需金额可能会随着时间的推移而波动。每个ICE结算所都是一个独立的法律实体，不承担其他结算所的责任，也不承担其他ICE结算所成员的义务。
如某会员未能存入其原始保证金或未能按要求支付变动保证金，有关洲际交易所结算所可按要求平仓或对冲违约会员的未平仓合约，并使用其原始保证金及保证金存款支付任何欠款。如果违约会员的存款不足以全额支付所欠金额，洲际交易所结算所将首先使用各自向担保基金(通常称为游戏中的皮肤或SITG)的缴款来支付任何剩余的欠款。如SITG不足够，洲际交易所结算所可使用各自的保证基金按金和违约保险，或按比例向各自的非违约成员收取有限的额外资金，以支付任何剩余款项。
截至2022年6月30日和2021年12月31日，洲际交易所结算所已收到或已认捐#美元。270.810亿美元239.9现金和非现金抵押品，分别为原始保证金和担保基金存款中的现金和非现金抵押品，以支付两个时期标的合同的价格变动。
担保基金和洲际交易所出资
如上所述，已经建立了被称为担保基金的机制，以在成员违约的情况下提供部分保护。除ICE NGX外，每个ICE清算所都要求每个成员将存款存入担保基金。
此外，我们已出资，如果违约成员的原始保证金和保证金存款不足，可以使用我们自己的资本。这些金额在我们的资产负债表中被记录为长期限制性现金和现金等价物，如下(以百万为单位)：
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担保基金缴款中的ICE部分违约保险
结算所截至2022年6月30日自.起
2021年12月31日		截至2022年6月30日自.起
2021年12月31日
冰清欧洲$247$247$75$75
冰清美国90 83 25 25 
ICE Clear信贷50 50 50 50 
天气晴朗的荷兰2 2 不适用不适用
新加坡冰雪清澈1 1 不适用不适用
ICE NGX15 15 200 100 
总计$405$398$350$250
截至2022年6月30日，我们对ICE Clear U.S.的总贡献为15100万美元仅适用于与ICE Clear US未来可能清算的比特币合同和其他数字资产违约相关的任何损失。
我们还维持违约保险，作为结算成员违约保护的额外一层。违约保险于2019年9月增加，并有三年制以下清算所的术语，金额如下：ICE Clear Europe-$75百万美元；ICE Clear美国-美元25百万美元和ICE Clear Credit-$50百万美元。违约保险层位于ICE Clear Europe、ICE Clear U.S.和ICE Clear Credit SITG缴费之后和之外，以及非违约成员的担保基金缴费之前。目前正在寻求续签，并取决于可用性、成本和风险覆盖范围的考虑。
与SITG类似，违约保险层并不打算取代或减少担保基金基于头寸风险的金额。因此，违约保险层不是计算成员担保基金缴费要求时包括的因素。相反，它是一种额外的、不同的和单独的违约资源，应该有助于进一步保护非违约成员的担保基金缴款，使其不会在发生违约时被共同分担。
截至2022年6月30日，ICE NGX的担保基金规模为215百万美元，包括$15百万美元现金和一美元200由相同金额的违约保险单支持的百万信用证，如下所述。
下面您将看到我们的默认瀑布，其中总结了我们在ICE结算所维护的防线和保护层。
ICE Clearing House违约瀑布
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g1.jpg
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现金和投资存款
我们已在资产负债表中将现金和投资保证金及保证金存款和应付金额记录为流动资产，并对会员承担相应的流动负债。截至2022年6月30日，我们的现金、投资保证金和担保基金存款如下(单位：百万)：
冰清欧洲(1)
冰面晴朗
信用		冰清美国ICE NGX其他洲际交易所结算所总计
原始保证金
$98,940 $52,031 $4,788 $— $4 $155,763 
未结算差异边际，净额
— — — 841 — 841 
担保基金
3,940 4,942 614 — 4 9,500 
应收/应付交货合同，净额
— — — 1,568 — 1,568 
总计
$102,880 $56,973 $5,402 $2,409 $8 $167,672 
截至2021年12月31日，我们的现金、投资保证金和担保基金存款如下(单位：百万)：
冰清欧洲(2)
冰面晴朗
信用		冰清美国ICE NGX其他洲际交易所结算所总计
原始保证金
$94,010 $39,372 $6,963 $— $27 $140,372 
未结算差异边际，净额
— — — 226 — 226 
担保基金
4,175 3,952 597 — 4 8,728 
应收/应付交货合同，净额
— — — 1,103 — 1,103 
总计
$98,185 $43,324 $7,560 $1,329 $31 $150,429 
(1) $95.010亿美元7.910亿美元分别与期货/期权和CDS相关。
(2) $92.010亿美元6.210亿美元分别与期货/期权和CDS相关。

我们的现金和投资保证金和担保基金存款保存在国家银行和高评级金融机构的账户中，或通过直接投资(主要是美国国债和其他高评级外国政府证券)或主要是隔夜到期的逆回购协议来获得。在评估非现金等值直接投资的公允价值时，我们主要使用第一级投入，因为高评级的政府证券在活跃的市场中报价。这些存款的账面价值被视为接近公允价值。
为了提供一种工具来满足我们结算所的流动性需求，并管理以现金和优质主权债务形式持有的保证金和担保基金存款的清算，ICE Clear Europe、ICE Clear Credit和ICE Clear America签订了承诺回购协议安排，或承诺回购协议。此外，ICE Clear Credit和ICE Clear荷兰已经签订了承诺的外汇安排，以支持这些流动性需求。截至2022年6月30日，以下设施已到位：
•冰清欧洲：$1.0承诺回购10亿美元，为美元、欧元和英镑存款提供资金。
•ICE Clear信用：$300百万欧元承诺回购(以美元为基础)，为以美元计价的主权债务和欧元存款提供资金250百万欧元承诺回购(基于欧元)，用于为欧元和美元计价的主权债务存款提供资金，以及欧元1.910亿美元的承诺外汇安排，为欧元支付义务提供资金。
•冰清美国：$250承诺回购100万美元，为美元计价的主权债务存款提供资金。
•冰雪晴朗的荷兰：€10承诺的外汇融资安排为欧元支付义务提供资金100万欧元。
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我们的存款详情如下(单位：百万)：
现金及现金等值保证金及保证金
结算所投资类型截至2022年6月30日自.起
2021年12月31日
冰清欧洲
国家银行账户(1)
$37,983 $59,948 
冰清欧洲逆回购45,717 25,518 
冰清欧洲主权债务16,450 9,324 
冰清欧洲活期存款1,949 231 
ICE Clear信贷国家银行账户48,446 37,282 
ICE Clear信贷逆回购4,606 3,639 
ICE Clear信贷活期存款3,921 2,403 
冰清美国逆回购4,929 6,485 
冰清美国主权债务474 1,075 
其他洲际交易所结算所活期存款8 31 
现金和现金等值保证金存款和担保基金合计$164,483 $145,936 

结算所投资类型截至2022年6月30日自.起
2021年12月31日
ICE NGX未结算的差额保证金和应收/应付交货合同2,409 1,329 
冰清欧洲投资存款--主权债务780 3,164 
总投资保证金、应收交货合同和未结算差额$3,189 $4,493 
(1) 截至2022年6月30日，ICE Clear Europe持有欧元32.710亿(美元)34.3亿欧元/美元的汇率1.0483自2022年6月30日起)，欧洲央行，或ECB，GB3.010亿(美元)3.7亿英镑/美元的汇率1.2178截至2022年6月30日)在英格兰银行，或BOE，和欧元10百万(美元)10根据上述汇率计算，英国央行的人民币汇率为600万欧元。截至2021年12月31日，ICE Clear Europe持有欧元47.210亿(美元)53.7亿欧元/美元的汇率1.1372截至2021年12月31日)在欧洲央行，GB1.710亿(美元)2.3亿英镑/美元的汇率1.3524截至2021年12月31日)，以及美元4.0英国央行的10亿欧元，以及欧元10百万(美元)11根据上述汇率计算，英国央行的人民币汇率为600万欧元。
其他存款
非现金原始保证金及保证金存款不会反映在随附的综合资产负债表中，因为这些资产的风险和回报仍由结算会员承担，除非结算所已出售或再质押该等资产，或在结算会员违约的情况下，结算会员不再有权赎回该等资产。应计入结算会员的任何收入、收益或亏损.
除了上述现金和投资存款外，ICE Clearing House还从成员那里获得了其他资产，其中包括政府债务，并可能包括其他非现金抵押品，如ICE NGX的信用证或ICE Clear Europe罕见的黄金，以缓解信用风险。对于某些存款，如果市场价值波动，我们可能会征收折扣或减记利率，以确保有足够的抵押品。这些资产的价值相关风险和回报仍由成员承担。任何收益或损失都归会员所有。在一般情况下，洲际交易所结算所不会再抵押或再质押这些资产。这些质押资产没有反映在我们的资产负债表中，如下(以百万为单位)：
 截至2022年6月30日
冰面晴朗
欧洲
冰面晴朗
信用		冰清美国ICE NGX总计
原始毛利：
按面值计算的政府证券
$71,965 $8,904 $15,141 $— $96,010 
信用证
— — — 4,420 4,420 
ICE NGX现金存款
— — — 1,595 1,595 
总计$71,965 $8,904 $15,141 $6,015 $102,025 
担保基金：
按面值计算的政府证券
$612 $248 $260 $— $1,120 
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截至2021年12月31日
冰面晴朗
欧洲
冰面晴朗
信用		冰清美国ICE NGX总计
原始毛利：
按面值计算的政府证券
$58,156 $8,425 $17,211 $— $83,792 
信用证
— — — 3,566 3,566 
ICE NGX现金存款
— — — 987 987 
总计$58,156 $8,425 $17,211 $4,553 $88,345 
担保基金：
按面值计算的政府证券
$740 $152 $273 $— $1,165 
ICE NGX
ICE NGX拥有一家清算机构，主要管理能源交易合约的实物交割。ICE NGX是其实物结算合同双方成员的中央交易对手，与已交付但未支付的合同相关的余额记录为交付合同应收账款净额，并在我们的资产负债表中记录抵销交付合同净额。相当于未平仓合约公允价值的未结算差异保证金于每个资产负债表日入账。这对我们的综合损益表没有影响，因为等额被确认为资产和负债。ICE NGX每日对其所有未平仓的实物天然气和实物电力合约进行市价计价，但只有当成员的未平仓合约低于其质押抵押品的特定百分比时，才会收取变动保证金。由于高流动性及离到期日较短，本公司交货合约的应付账款净额及应收账款净额的公允价值均确定为账面价值的近似值。
ICE NGX要求会员持有现金或信用证，以在发生违约时作为抵押品。为了会员的利益，现金被保存在一个单独的银行账户中，并且仍然是会员的财产，因此，它不包括在我们的资产负债表中。ICE NGX维持着一项承诺的日间隔夜流动性安排，金额为#美元。100百万美元，外加1美元150百万未承诺与第三方加拿大特许银行，该银行在结算短缺的情况下提供流动性，但须符合某些条件。
在截至2022年6月30日的六个月中，NGX的违约保险增加了$100100万美元，截至2022年6月30日，ICE NGX维持着1,000万美元的担保基金215百万美元的资金来源200由加拿大一家主要特许银行签发的信用证，由加拿大出口发展公司(EDC)承保的违约保险支持，EDC是一家与加拿大政府保持一定距离的皇冠公司，外加$15作为限制性现金持有的100万美元，为ICE NGX根据违约保险单负责的第一笔损失金额提供资金。如果参与者违约，会员的抵押品耗尽，差额将通过提取信用证来弥补，之后ICE NGX将根据违约保险提出索赔，以追回高达$的额外损失。200百万美元以上15根据违约保险单，ICE NGX负责的首次损失金额为100万美元。
结算所风险敞口
未结算合同的名义净值为#美元。2.7截至2022年6月30日的万亿美元。每个ICE清算所承担金融交易对手信用风险，并向其成员提供中央交易对手担保或履约担保。为了减少风险敞口，洲际交易所结算所有一个风险管理计划，包括初始和持续的会员标准。撇除原始保证金和变动保证金、保证基金和抵押品要求以及违约保险的影响，洲际交易所结算所对这项保证的最高估计风险为#美元。231.5截至2022年6月30日，这是ICE清算所对基础未结算合约定价假设单日变动的最大估计值。这一价值是使用专有风险管理软件确定的，该软件根据历史市场价格、波动性和当时存在的其他因素模拟这些特定未结算合同的收益和损失。未来的实际市场价格波动可能会导致风险敞口与这个数额有很大不同。

13. 法律诉讼
在我们的正常业务过程中，我们不时会受到法律诉讼、诉讼、政府调查和其他与各种事项有关的索赔。此外，我们还受到美国和其他司法管辖区监管机构的定期审查、检查、检查和调查，任何这些都可能导致索赔、法律诉讼、评估、罚款、处罚、限制我们的业务或其他制裁。当法律或法规事项或其他索偿事项出现可能出现的或有损失，且相关金额可合理估计时，我们会为该等事项记录估计开支及准备金。任何此类应计项目可能会随着情况的变化而调整。对损失的评估本质上是主观的，涉及不可预测的因素。而当
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虽然法律及监管事宜的结果本身难以预测及/或亏损范围往往无法合理估计，但我们不相信因解决我们在日常业务过程中出现的各种法律及监管事宜而最终产生的负债(如有)，包括下文所述事项及2021年Form 10-K第二部分第8项综合财务报表附注15所述事项，可能会对本公司的综合财务状况、经营业绩或流动资金造成重大不利影响。然而，任何特定季度或年度的未来业务结果可能会受到与这些法律和监管事项有关的任何事态发展的重大不利影响。与某些案件有关的一系列可能损失目前无法合理估计，除非另有披露，并在我们的2021年Form 10-K表第二部分第8项综合财务报表附注15中披露。本10-Q表格中的个别事项披露仅限于自我们最近的10-K表格以来的新的重大事项或对现有事项的重大更新。
普罗维登斯市诉讼
2022年3月28日，地区法院发布命令，批准被告交易所(包括我们的两家子公司纽约证券交易所有限责任公司和纽约证券交易所Arca，Inc.)的即决判决动议，理由是原告根据美国宪法第三条缺乏资格，并在此基础上驳回原告的主张。除其他事项外，地区法院发现，原告未能证明他们受到了伤害，即使撇开这一缺陷不谈，原告也未能提供证据，陪审团可以根据证据合理地得出结论，他们遭受的伤害可追溯到交易所的任何行为。地区法院还认为，原告主要专家证人在这一问题上的意见从根本上是有缺陷和不可靠的，因此不可受理。鉴于这些资产，地区法院驳回了原告关于类别认证的动议和交易所基于排除而提出的即决判决的动议，认为这是没有意义的。2022年4月25日，原告对地区法院的驳回令提起上诉。自2022年6月6日起，诉讼各方签署了和解协议，根据这些协议，原告在有偏见的情况下撤回了上诉，并为被告提供了不起诉的契约(此外，还向纽约证券交易所和芝加哥期权交易所全球市场公司的被告提供了索赔释放)。被告没有支付任何款项。和解协议和驳回上诉构成这一问题的最终解决办法。
伦敦银行同业拆借利率诉讼
2022年2月14日，美国第二巡回上诉法院在2020年3月驳回针对被告的基本申诉的上诉中做出了裁决，被告包括ICE和我们的几家子公司。在裁决中，第二巡回法院以缺乏管辖权为由驳回了上诉，认为DYJ Holdings，LLC是唯一试图提起上诉的实体，缺乏这样做的资格。驳回上诉构成对这一问题的最终解决。
ICE数据定价和参考数据很重要
截至2022年4月28日，我们的子公司ICE Data Pricing&Reference Data，LLC，或PRD解决了Live Well Financial，Inc.或金融机构债权人Live Well与PRD遗留业务实践有关的最后一项已知剩余索赔，涉及从Live Well收到的经纪报价。随着这一推定索赔的解决，没有已知的关于PRD从Live Well收到的经纪报价对PRD的责任的悬而未决的主张。
有关我们的法律和监管事项的进一步信息，请参阅我们的2021年Form 10-K表第二部分第8项中的合并财务报表附注15。

14. 公允价值计量
公允价值是指于计量日期在市场参与者之间的有序交易中，在资产或负债的本金或最有利市场上出售资产或转移负债所收取的价格(退出价格)。我们的金融工具主要包括某些短期和长期资产和负债、客户应收账款、保证金存款和担保基金、股权和权益法投资以及短期和长期债务。
我们金融工具的公允价值是基于三个层次的层次结构来计量的：
•1级输入-活跃市场中相同资产或负债的报价。
•2级输入-第1级投入以外的可观察投入，如活跃市场中类似资产和负债的报价，或直接可观察到的报价以外的投入。
•第3级输入-很少或根本没有市场活动支持的、对资产或负债的公允价值有重大影响的不可观察的投入。
26

截至2022年6月30日和2021年12月31日的合并资产负债表中按公允价值记录或披露的金融资产和负债是根据对资产或负债的公允价值计量具有重要意义的最低投入水平进行整体分类的。
我们的共同基金是股票和固定收益共同基金，目的是为我们的补充高管储蓄计划和补充高管退休计划提供未来付款。这些共同基金被归类为股权投资，并使用第1级投入并在净收入中记录调整后按公允价值计量。
由于到期日较短，所有其他金融工具的公允价值被确定为与账面价值大致相当。
我们没有使用第3级投入来确定截至2022年6月30日或2021年12月31日按公允价值经常性计量的资产或负债的公允价值。
我们在非经常性基础上按公允价值计量某些资产，如无形资产和权益法投资。如果这些资产被视为减值，则按公允价值确认。截至2022年6月30日，我们没有任何无形资产需要按公允价值记录，因为没有记录减值。
我们根据ASU 2016-01年度的政策选择，在非经常性基础上以公允价值计量某些股权投资。.在截至2022年6月30日的六个月内，我们评估了这些投资，并得出结论，根据本次选举，与这些投资相关的公允价值调整不需要。
有关应收保证金、保证金及交割合约的公允价值考虑，请参阅附注12。
下表显示了截至2022年6月30日我们债务的公允价值。我们的固定利率票据的公允价值是根据这些工具的报价市场价格估计的。其他短期债务的公允价值接近面值，因为这些短期债务的利率与2022年6月30日的市场利率接近。
截至2022年6月30日
(单位：百万)
债务：
账面金额
公允价值
其他短期债务
$4 $4 
2025年高级债券(3.652025年5月23日到期的优先无担保票据百分比)
1,242 1,242 
2025年高级债券(3.752025年12月1日到期的优先无担保票据百分比)
1,247 1,241 
2027年高级债券(4.002027年9月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,485 1,477 
2027年高级债券(3.102027年9月15日到期的优先无担保票据百分比)
497 473 
2028年高级债券(3.752028年9月21日到期的优先无担保票据百分比)
594 577 
2029年高级债券(4.352029年6月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,239 1,234 
2030高级债券(2.102030年6月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,235 1,048 
2032高级债券(1.852032年9月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,484 1,176 
2033年高级债券(4.602033年3月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,487 1,492 
2040高级债券(2.652040年9月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,230 919 
2048年高级债券(4.252048年9月21日到期的优先无担保票据百分比)
1,231 1,118 
2050年高级债券(3.002050年6月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,221 913 
2052年高级债券(4.952052年6月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,463 1,478 
2060高级债券(3.002060年9月15日到期的优先无担保票据百分比)
1,471 1,018 
2062高级债券(5.202062年6月15日到期的优先无担保票据百分比)
983 1,000 
债务总额
$18,113 $16,410 

15. 细分市场报告
我们的业务是通过三可报告的业务部门，包括以下内容：
•在我们的交易所部门，我们运营受监管的市场，为一系列衍生品合约和金融证券的上市、交易和结算提供服务；
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•在固定收益和数据服务部门，我们提供固定收益定价、参考数据、指数、分析和执行服务，以及全球CDS清算和多资产类别数据交付解决方案；以及
•在我们的抵押贷款技术部门，我们提供一个端到端的技术平台，为客户提供全面的数字工作流程工具，旨在解决美国住房抵押贷款市场从申请到成交和二级市场存在的效率低下问题。
虽然收入具体记录在收入所在或与之相关的部门，但我们很大一部分运营费用并不仅仅与特定部门有关，因为这些费用服务于多个部门运营所必需的职能。在合理可能的情况下，我们直接分配费用。否则，我们使用按比例收入法作为费用的分配方法，这些费用不仅与一个部门有关，而且提供所有部门运营所必需的职能。
我们的首席经营决策者没有按部门审查总资产或低于营业收入的收益表；因此，该等信息不在下文中列出。我们的三分部不参与分部间交易。

以下是截至2022年6月30日和2021年6月30日的六个月和三个月我们业务部门的财务数据(单位：百万)：
截至2022年6月30日的六个月
交易所固定收益和数据服务抵押贷款技术已整合
收入：
能源期货和期权$618 $— $— $618 
农产品和金属期货和期权122 — — 122 
金融期货和期权253 — — 253 
现金股权和股权期权1,357 — — 1,357 
非处方药和其他205 — — 205 
数据和连接服务432 — — 432 
罗列260 — — 260 
固定收益执行力— 40 — 40 
CDS清算— 138 — 138 
固定收益数据和分析— 551 — 551 
其他数据和网络服务— 292 — 292 
始发技术— — 399 399 
关闭解决方案— — 134 134 
数据和分析— — 44 44 
其他— — 27 27 
收入3,247 1,021 604 4,872 
基于交易的费用1,159 — — 1,159 
收入，减少基于交易的费用2,088 1,021 604 3,713 
运营费用603 692 557 1,852 
营业收入$1,485 $329 $47 $1,861 

28

截至2021年6月30日的六个月
交易所固定收益和数据服务抵押贷款技术已整合
收入：
能源期货和期权$584 $— $— $584 
农产品和金属期货和期权121 — — 121 
金融期货和期权188 — — 188 
现金股权和股权期权1,246 — — 1,246 
非处方药和其他155 — — 155 
数据和连接服务415 — — 415 
罗列233 — — 233 
固定收益执行力— 27 — 27 
CDS清算— 93 — 93 
固定收益数据和分析— 532 — 532 
其他数据和网络服务— 274 — 274 
始发技术— — 495 495 
关闭解决方案— — 139 139 
数据和分析— — 36 36 
其他— — 25 25 
收入2,942 926 695 4,563 
基于交易的费用1,059 — — 1,059 
收入，减少基于交易的费用1,883 926 695 3,504 
运营费用647 672 494 1,813 
营业收入$1,236 $254 $201 $1,691 

截至2022年6月30日的三个月
交易所固定收益和数据服务抵押贷款技术已整合
收入：
能源期货和期权$265 $— $— $265 
农产品和金属期货和期权61 — — 61 
金融期货和期权123 — — 123 
现金股权和股权期权698 — — 698 
非处方药和其他108 — — 108 
数据和连接服务218 — — 218 
罗列131 — — 131 
固定收益执行力— 25 — 25 
CDS清算— 66 — 66 
固定收益数据和分析— 274 — 274 
其他数据和网络服务— 147 — 147 
始发技术— — 196 196 
关闭解决方案— — 64 64 
数据和分析— — 24 24 
其他— — 13 13 
收入1,604 512 297 2,413 
基于交易的费用599 — — 599 
收入，减少基于交易的费用1,005 512 297 1,814 
运营费用304 338 303 945 
营业收入/(亏损)$701 $174 $(6)$869 

29

截至2021年6月30日的三个月
交易所固定收益和数据服务抵押贷款技术已整合
收入：
能源期货和期权$274 $— $— $274 
农产品和金属期货和期权62 — — 62 
金融期货和期权83 — — 83 
现金股权和股权期权512 — — 512 
非处方药和其他78 — — 78 
数据和连接服务208 — — 208 
罗列119 — — 119 
固定收益执行力— 13 — 13 
CDS清算— 38 — 38 
固定收益数据和分析— 268 — 268 
其他数据和网络服务— 139 — 139 
始发技术— — 241 241 
关闭解决方案— — 69 69 
数据和分析— — 18 18 
其他— — 12 12 
收入1,336 458 340 2,134 
基于交易的费用427 — — 427 
收入，减少基于交易的费用909 458 340 1,707 
运营费用326 337 245 908 
营业收入$583 $121 $95 $799 

来自以下方面的收入一交易所分部成员包括#美元213百万美元，或10%，减去截至2022年6月30日的六个月的基于交易的费用，没有客户或结算会员占我们的交易所收入的10%，减去截至2022年6月30日的三个月的基于交易的费用。来自以下方面的收入一交易所分部成员包括#美元208百万美元，或11%, and $99百万美元，或11分别在截至2021年6月30日的六个月和三个月减去基于交易的费用。结算会员主要是中介人，代表广泛的主要交易公司。如果一家结算会员停止运作，我们相信交易公司会继续进行交易，并会透过另一家结算会员公司进行结算。在截至2022年或2021年6月30日的六个月和三个月内，没有其他客户或结算会员占我们部门收入或综合收入的10%以上。

16. 普通股每股收益
以下是截至2022年6月30日和2021年6月30日的6个月和3个月的基本和稀释每股普通股收益计算的分子和分母的对账(单位为百万，不包括每股金额)：
截至6月30日的六个月，
截至6月30日的三个月，
2022202120222021
基本信息：
洲际交易所公司的净收入。
$1,212 $1,898 $555 $1,252 
加权平均已发行普通股
560 562 558 563 
基本每股普通股收益
$2.17 $3.38 $0.99 $2.23 
稀释：
加权平均已发行普通股
560 562 558 563 
稀释性证券的影响--股票期权和限制性股票2 3 2 2 
稀释加权平均已发行普通股
562 565 560 565 
稀释后每股普通股收益
$2.16 $3.36 $0.99 $2.22 
每股普通股的基本收益采用期内已发行普通股的加权平均计算。
30

使用库存股方法计算的股票期权和限制性股票奖励的普通股等值股份计入每股摊薄，除非纳入这些股份的效果是反摊薄的。在截至以下六个月内 June 30, 2022 and 2021, 1百万美元和0.3在普通股每股摊薄收益的计算中，分别有100万股流通股期权和限制性股票奖励没有包括在内，因为这样做会产生反摊薄作用。此外，在截至2021年6月30日的六个月里，我们不包括Bakkt股权激励计划下的权证以及优先和普通激励单位，因为它们也是反稀释的。由于四舍五入，上表中的某些数字可能无法重新计算。

17. 后续事件
我们已对后续事件进行评估，并确定没有任何事件或交易符合后续事件的定义，以便在随附的合并财务报表中确认或披露。
31

项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

在本Form 10-Q季度报告或季度报告中，除非另有说明，否则“洲际交易所”、“洲际交易所”、“我们的公司”和“我们的业务”等术语是指洲际交易所及其合并子公司。在我们的期货产品中，凡提及“期权”或“期权合约”时，均指期货合约上的期权。仅为方便起见，本季度报告中提及洲际交易所拥有的任何商标、服务标记和商品名称的内容均未使用®、™和©符号，但我们将根据适用法律最大程度地维护我们对这些商标、服务标记和商品名称的权利。
本季度报告中还包括对第三方商标、商号和服务标记的引用。除非另有明确说明，否则我们使用或展示任何此类商标、商号或服务标志并不是背书或赞助，也不表明我们与拥有此类商标和名称的各方之间存在任何关系。
以下讨论应与我们的合并财务报表和本季度报告中其他部分包含的相关附注一起阅读。由于四舍五入，表格中的数字总和可能不准确。
前瞻性陈述
这份季度报告包括题为“综合财务报表附注”、“法律诉讼”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的章节，其中包含“1995年私人证券诉讼改革法”所界定的“前瞻性陈述”。本文中包含的任何非历史事实的陈述都可能是前瞻性陈述。
这些前瞻性陈述与未来事件或我们未来的财务表现有关，基于我们目前的信念和假设以及我们目前掌握的信息。它们涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，可能导致我们的结果、活动水平、业绩、现金流、财务状况或成就与这些陈述明示或暗示的内容大不相同。
前瞻性陈述可采用或包含“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“将”、“目标”、“预期”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜在”、“继续”等术语，或这些术语或其他类似术语的反义词。尽管我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但我们不能保证未来的结果、活动水平、业绩、现金流、财务状况或成就。因此，我们提醒您不要过度依赖我们可能做出的任何前瞻性陈述。
可能影响公司业绩和任何前瞻性陈述准确性的因素包括但不限于下列因素：
•全球金融市场状况、国内和国际经济和社会状况、通货膨胀、政治不确定性和不和谐、地缘政治事件或冲突、国际贸易政策和制裁法律；
•关于金融市场、气候变化、加强监管审查或执法行动以及我们遵守这些要求的能力的法律、法规、规则或政府政策的引入或任何变化的影响；
•商品价格和股票价格的波动，以及利率、信贷利差、股票指数、外汇汇率和抵押贷款发放趋势等金融基准和工具的价格波动；
•气候变化的影响以及向可再生能源和净零经济的过渡；
•我们经营的商业环境和本行业的趋势，包括交易量、结算的普及程度、对数据服务的需求、按揭贷款活动、费用、不断变化的法规、竞争和整合；
•我们有能力将在多个司法管辖区经营结算所的风险降至最低；
•我们的交易所和结算所遵守各自监管和监督责任的情况；
•我们电子平台的弹性以及我们业务连续性和灾难恢复计划的稳健性；
•我们实现收购和投资预期收益的能力，包括我们在预期时完成对黑骑士的收购的能力；
•我们有能力执行我们的增长战略，确定并有效地追求、实施和整合收购和战略联盟，并在预期的时间框架内实现此类交易的协同效应和好处；
•我们的交易、结算和抵押技术以及第三方服务提供商的性能和可靠性；
•我们有能力跟上技术发展和客户偏好的步伐；
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•我们有能力确保我们使用的技术不容易受到网络攻击、黑客攻击和其他网络安全风险或其他破坏性事件的影响，或将任何此类事件的影响降至最低；
•我们有能力对我们的ICE Mortgage Technology业务提供的软件和服务的用户的信息和数据保密；
•新冠肺炎疫情对我们的业务、经营业绩和财务状况以及更广泛的营商环境的影响；
•我们识别趋势并调整业务以从这些趋势中受益的能力，包括美国抵押贷款行业的趋势，如通货膨胀率、利率、新购房、再融资活动以及房屋建筑商和买家的情绪等；
•我们有能力发展我们的基准和指数，以保持或加强它们的可靠性和相关性；
•我们成本和其他财务估计的准确性，以及我们相信来自运营的现金流将足以偿还我们的债务，并为我们的运营和资本支出需求提供资金；
•我们承担额外债务和及时偿还现有债务的能力；
•我们有能力维持现有的市场参与者以及数据和抵押贷款技术客户，并吸引新的客户；
•我们有能力提供更多的产品和服务，利用我们的风险管理能力，并以及时和具有成本效益的方式提高我们的技术；
•我们吸引、发展和留住关键人才的能力；
•我们有能力保护我们的知识产权，并在不侵犯他人知识产权的情况下经营我们的业务；以及
•受到威胁或未决的诉讼以及监管行动和程序的潜在不利后果。

这些风险和其他因素包括在我们于2022年2月3日提交给美国证券交易委员会的2021年10-K表格中风险因素标题下的第1部分1(A)项中列出的风险和其他因素。由于这些因素的不确定性，管理层无法评估每个因素对业务的影响，或任何因素或因素组合可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中包含的结果大不相同的程度。
任何前瞻性陈述仅说明截至该陈述发表之日，我们没有义务更新其中任何陈述，以反映在本季度报告发表之日之后发生的事件或情况。可能会出现新的因素，不可能预测所有可能影响我们的业务和前景的因素。
概述
我们是市场基础设施、数据服务和技术解决方案的供应商，为包括金融机构、公司和政府实体在内的广泛客户提供服务。我们的产品涵盖期货、股票、固定收益和美国住宅抵押贷款等主要资产类别，为我们的客户提供了访问旨在提高资产类别透明度和工作流程效率的关键任务工具。虽然我们在三个可报告的业务部门报告了我们的业绩，但我们作为一个业务运营，利用我们平台上存在的集体专业知识，特别是数据服务和技术，来告知和增强我们的运营。
•在我们的交易所部门，我们运营受监管的市场，为一系列衍生品合约和金融证券的上市、交易和清算提供服务。
•在固定收益和数据服务部门，我们提供固定收益定价、参考数据、指数、分析和执行服务，以及全球CDS清算和多资产类别数据交付解决方案。
•在我们的抵押贷款技术部门，我们提供一个端到端的技术平台，为客户提供全面的数字工作流程工具，旨在解决美国住房抵押贷款市场从申请到成交和二级市场存在的效率低下问题。
最新发展动态
尚未完成对黑骑士公司的收购。
2022年5月4日，我们宣布，我们已达成最终协议，收购Black Knight，Inc.，或Black Knight，一家服务于住房金融连续体的软件、数据和分析公司，包括房地产数据、抵押贷款和服务，以及二级市场。根据合并协议，Sub将与Black Knight合并并并入Black Knight，Black Knight将作为ICE的全资子公司继续存在。截至2022年5月4日，这笔交易的价值约为131亿美元，或每股黑骑士普通股85美元，其中现金占交易总对价的80%，我们普通股的股票占当时交易总对价的20%。交易的合计现金部分
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对价固定为105亿美元，交易对价的总股票部分的价值将随着我们普通股的市场价格波动，并将根据我们普通股在截至合并结束前三个交易日的连续十个交易日的交易量加权平均交易量的平均值来确定。这笔交易建立在我们作为为快速发展的美国住宅抵押贷款行业提供端到端电子工作流程解决方案的供应商的地位。
Black Knight为房地产和住房金融市场提供全面和集成的软件、数据和分析解决方案生态系统。我们相信，黑骑士生态系统通过帮助组织降低成本、提高效率、发展业务和降低风险，为抵押贷款和房地产生命周期中的各种规模的客户增加了价值。
在收到监管部门的批准并满足惯常的成交条件后，这笔交易预计将于2023年上半年完成。2022年7月22日，我们向美国证券交易委员会提交了修改后的S-4表格初步委托书/招股说明书，该文件正在接受美国证券交易委员会的审查。
乌克兰的冲突
我们的经营结果受到全球经济状况的影响，包括宏观经济状况和地缘政治事件或冲突。俄罗斯入侵乌克兰，以及为应对这场冲突而实施的制裁和其他措施，增加了经济和政治的不确定性。俄罗斯、白俄罗斯和乌克兰的危机始于2022年2月，截至本季度报告日期仍在继续。我们正在暂停在俄罗斯的所有服务，并预计在2022年底之前停止在俄罗斯的所有服务。从运营角度来看，我们的业务，包括我们的交易所、结算所、上市场所、数据服务业务和抵押贷款平台，没有因为乌克兰和周边地区的这些事件而受到实质性的负面影响。我们继续监测围绕这场持续冲突的程度和持续时间的不确定性，以及它可能对全球经济和我们的业务产生的影响。
监管
我们的活动和我们经营的市场受到法规的约束，这些法规对我们和我们的客户都有影响，进而对我们的活动、我们的运营方式和我们的战略产生重大影响。我们主要受美国、英国、欧盟、加拿大、新加坡和阿布扎比监管机构的管辖。未能满足监管要求可能或可能导致适用监管机构的制裁。
全球政策制定者已经开始审查与监管改革相关的现有金融市场法律框架，并已通过新的法律和法规，或正在辩论和/或制定适用于我们的业务和我们客户的业务的新的法律和法规。立法和监管行动可能会影响我们或我们客户开展业务的方式，并可能造成不确定性，这可能会影响交易量或对市场数据的需求。有关适用于我们业务的主要法规以及与这些法规相关的某些风险的讨论，请参阅我们的2021年Form 10-K中包含的第1部分，第1项“业务规则”和第1部分，第1(A)项“风险因素”。
国内外政策制定者继续审查他们管理金融市场的法律框架，并定期修改适用于我们的业务和我们客户的业务的法律法规。我们关注这些不断发展的努力的主要领域是：
•适用于非欧盟清算机构的监管结构。2020年1月1日，《欧洲市场基础设施监管条例》生效，修订了欧盟目前针对欧盟和非欧盟清算机构的监管和监督结构。欧洲证券和市场管理局承认洲际交易所Clear Europe是埃米尔领导下的第三国中央对手方，即CCP，并认定其为二级CCP，理由是它对欧盟或一个或多个成员国的金融稳定具有系统重要性。ESMA承认所有其他洲际交易所结算所为第三国CCP，并确定它们是第一级CCP，理由是它们对欧盟或其一个或多个成员国的金融稳定不具有系统重要性。ESMA继续实施这些授权的法规，仍可能影响我们的一个或多个其他非欧盟清算机构。2022年2月，欧盟委员会将英国CCP的临时等值延长至2025年6月。2022年3月，ESMA将ICE Clear Europe认可决定和分级决定延长至2025年6月，并确认了所有其他ICE清算所的认可和分级决定。
•《基准规则》。英国金融市场行为监管局(FCA)利用《英国基准监管条例》(U.K.Benchmark Regular，简称UBMR)赋予的法定权力，要求洲际交易所基准管理有限公司(ICE Benchmark Administration Limited，简称IBA)作为伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的管理人，在2022年底之前，根据一种改变后的“合成”方法公布某些英镑和日元的LIBOR设置。在“合成”方法下发布的任何设置都是
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不再被认为代表潜在的市场或经济现实，该设置旨在衡量英国BMR中使用的这些术语。FCA证实，预计在2023年6月底之前，某些美元LIBOR设置将继续具有代表性地发布。2022年6月，FCA发布了一份关于停止“合成”英镑LIBOR设置并过渡到放弃美元LIBOR的咨询意见。FCA将继续考虑要求IBA在2023年6月30日之后公布某些美元伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)设置，这是一种改变了的“综合”方法。根据适用法律，在某些情况下，可能会限制或禁止使用“合成”LIBOR和美元LIBOR设置。
欧盟委员会利用欧盟基准法规(EU BMR)赋予的权力，为某些瑞士法郎LIBOR设置和欧元隔夜指数平均(EONIA)指定了替代基准，这些基准涵盖了相关基准的所有参考。使用第三国行政当局提供的基准的过渡期至少延长到2023年12月31日。2022年5月，欧盟委员会公布了关于欧盟BMR第三国制度的咨询意见，为制定立法提案做准备。
2022年3月，总裁·拜登签署了联邦伦敦银行间同业拆借利率法案，使之成为法律，旨在减少永久停止对特定合同、证券和其他与伦敦银行间同业拆借利率有经济联系的合同、证券和协议的伦敦银行间同业拆借利率的不确定性和经济影响。LIBOR法案提供了一个法定框架，对于受美国法律管辖、没有要求使用轮询或基于LIBOR的利率的合同，可以使用基于SOFR的基准利率来取代美元LIBOR。
•应对能源价格高企的政策干预。2022年3月，欧盟领导人同意减少欧盟对俄罗斯天然气、石油和煤炭进口的依赖，并邀请欧盟委员会提出立法建议，以确保供应安全和负担得起的能源价格。欧盟委员会采取了各种监管干预选项，允许欧盟国家联合购买天然气战略储备。目前，这些措施对欧洲能源批发市场运作的潜在影响仍不确定。
•CCP决议。2022年3月，英国财政部发布了一份反馈声明和最新情况，介绍了其在CCP失败时加强英国解决CCP机制的计划。这是为了扩大先前的制度，该制度与英国金融稳定委员会随后发布的指导意见不一致。新机制的许多参数尚未敲定，将接受英格兰银行的咨询过程，英格兰银行将成为英国CCP的决议机构。然而，这些参数将包括增加CCP对违约基金的贡献(被称为“游戏中的第二张皮”)。
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综合财务亮点

下面总结了我们的业绩和我们在报告期间的综合财务业绩的重大变化(以百万美元为单位，不包括每股金额，YTD代表截至6月30日的6个月期间)。
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(1) 调整后的数字不包括不能反映我们正在进行的核心业务和业务表现的项目。可归因于洲际交易所的经调整净收入于扣除税项后列报。这些调整后的数字不是根据美国公认会计准则计算的。见下文“--非公认会计准则财务计量”。
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截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021变化
收入，减少基于交易的费用
$3,713 $3,504 6 %$1,814 $1,707 6 %
经常性收入(1)
$1,852 $1,715 8 %$931 $870 7 %
交易收入，净额(1)
$1,861 $1,789 4 %$883 $837 6 %
运营费用$1,852 $1,813 2 %$945 $908 4 %
调整后的运营费用(2)
$1,486 $1,473 1 %$740 $744 — %
营业收入$1,861 $1,691 10 %$869 $799 9 %
调整后的营业收入(2)
$2,227 $2,031 10%$1,074 $963 12%
营业利润率
50 %48 %2分48 %47 %1磅
调整后的营业利润率(2)
60  %58  %2磅59  %56  %3分
其他收入/(支出)，净额$(290)$1,074 (127) %$(130)$1,133 (112) %
所得税费用
$338 $862 (61) %$173 $679 (75) %
实际税率22 %31 %(9分)23 %35 %(12 pts)
洲际交易所的净收入
$1,212 $1,898 (36) %$555 $1,252 (56) %
可归因于洲际交易所的调整后净收入(2)
$1,543 $1,391 11 %$739 $657 12 %
洲际交易所普通股股东每股摊薄收益
$2.16 $3.36 (36) %$0.99 $2.22 (55) %
洲际交易所普通股股东应占调整后稀释后每股收益(2)
$2.75 $2.46 12 %$1.32 $1.16 14 %
经营活动的现金流
$1,725 $1,607 7 %

(1)我们将经常性收入定义为我们的收入中通常可预测的、稳定的、可以预期在未来以相对较高的确定性和可见性定期发生的部分。我们将交易收入定义为与更具体的时间点服务相关的收入，例如交易执行或抵押登记。

(2) 调整后的数字不包括不能反映我们正在进行的核心业务和业务表现的项目。洲际交易所的调整后净收益和洲际交易所普通股股东的调整稀释后每股收益均为税后净额。这些调整后的数字不是根据美国公认会计准则计算的。见下文“--非公认会计准则财务计量”。
•与2021年同期相比，截至2022年6月30日的6个月和3个月的收入，减去基于交易的费用，分别增加了2.09亿美元和1.07亿美元。有关我们收入的重大变化的讨论，请参阅下面的“-交易所部门”、“固定收益和数据服务部门”和“抵押贷款技术部门”。截至2022年6月30日的6个月和3个月的收入增长分别包括4400万美元和3000万美元的不利外汇影响，这些影响是由2021年可比时期的美元波动引起的。关于汇率波动影响的其他信息，见下文项目3“关于市场风险的定量和定性披露--外币汇率风险”。
•截至2022年6月30日的6个月和3个月的运营费用分别比2021年同期增加了3900万美元和3700万美元。关于我们的运营费用的重大变化的讨论，请参阅下面的“综合运营费用”。在截至2022年6月30日的6个月和3个月期间，运营费用的增加分别包括1,400万美元和1,100万美元的有利外汇影响，与2021年同期相比，美元的波动产生了有利的外汇影响。关于汇率波动影响的其他信息，见下文项目3“关于市场风险的定量和定性披露--外币汇率风险”。
季度比较中的可变性
我们的营商环境的特点是：
•市场、客户和竞争对手的全球化；
•客户对工作流程效率和自动化的需求日益增长；
•大宗商品、利率和金融市场的不确定性；
•对为客户的风险管理和投资决策提供信息的数据的需求日益增长；
•跨多个司法管辖区不断演变、不断增加和不同的监管；
•价格波动加大了客户对风险管理服务的需求；
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•更加注重资本和成本效益；
•客户倾向于在市场中管理风险，表现出最大程度的流动性和产品多样性；
•现有产品的演变和新产品创新，以满足新出现的客户需求和不断变化的行业协议；
•市场参与者对速度、数据、数据容量和连接的需求不断增加，需要增加对技术的投资；以及
•全球市场在交易、清算和上市方面的整合和日益激烈的竞争。
有关影响我们业务结果的因素的更多信息，请参阅我们的2021年10-K表格中的第1(A)项“风险因素”和下文第二部分第1(A)项“风险因素”。
细分结果
我们的业务通过三个可报告的业务部门进行，包括以下几个部分：
•在我们的交易所部门，我们运营受监管的市场，为一系列衍生品合约和金融证券的上市、交易和结算提供服务；
•在固定收益和数据服务部门，我们提供固定收益定价、参考数据、指数、分析和执行服务，以及全球CDS清算和多资产类别数据交付解决方案；以及
•在我们的抵押贷款技术部门，我们提供一个端到端的技术平台，为客户提供全面的数字工作流程工具，旨在解决美国住房抵押贷款市场从申请到成交和二级市场存在的效率低下问题。
虽然收入具体记录在收入所在或与之相关的部门，但我们很大一部分运营费用并不仅仅与特定部门有关，因为这些费用服务于多个部门运营所必需的职能。在合理可能的情况下，我们直接分配费用。否则，我们使用按比例收入法作为费用的分配方法，这些费用不仅与一个部门有关，而且提供所有部门运营所必需的职能。我们的部门不从事部门间交易。
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交换区段
以下是我们交易所部门的精选损益表数据(以百万美元为单位，YTD代表截至6月30日的六个月期间)：
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https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g9.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g10.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g11.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g12.jpg
(1) 以上图表中的调整数字是通过剔除不能反映我们的现金运营和核心业务业绩的项目来计算的。因此，这些调整后的数字不是按照美国公认会计原则计算的。见下文“--非公认会计准则财务计量”。
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截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021变化
收入：
能源期货和期权$618 $584 6 %$265 $274 (3)%
农产品和金属期货和期权122 121 1 61 62 (1)
金融期货和期权253 188 35 123 83 50 
期货和期权993 893 11 449 419 7 
现金股权和股权期权1,357 1,246 9 698 512 37 
非处方药和其他205 155 32 108 78 39 
交易和清算，净额2,555 2,294 11 1,255 1,009 25 
数据和连接服务432 415 4 218 208 4 
罗列260 233 12 131 119 10 
收入3,247 2,942 10 1,604 1,336 20 
基于交易的费用(1)
1,159 1,059 9 599 427 40 
收入，减少基于交易的费用2,088 1,883 11 1,005 909 11 
其他运营费用484 513 (6)244 260 (6)
折旧及摊销118 124 (5)60 61 (2)
与收购相关的交易和整合成本1 10 (89)— 5 (93)
运营费用603 647 (7)304 326 (7)
营业收入$1,485 $1,236 20 %$701 $583 20 %
经常性收入$693 $648 7 %350 327 7 %
交易收入，净额$1,395 $1,235 13 %655 582 13 %
(1)基于交易的费用主要来自我们的现金、股票和期权业务。

交易所收入
我们的交易所部门包括我们的期货和纽约证券交易所的交易和清算收入，相关的数据和连接服务，以及我们的上市业务。交易及结算收入包括衍生工具、现金股票及股票期权交易及衍生工具结算所收取的费用，并按净额列报，以下讨论的纽约证券交易所交易费用除外。每份合同的费率，或RPC，是由交易的合同或证券的数量和每份合同收取的费用(扣除某些回扣)推动的。我们每份合同的交易和结算收入将取决于许多因素，包括但不限于市场状况、交易和清算量、产品组合、定价、适用的收入分享和做市协议以及新产品的推出。
交易和结算收入一般按合同进行评估，收入和盈利能力随合同数量和产品组合的变化而波动。我们将数据和连接服务收入以及列表收入视为经常性收入。我们的数据和连接服务收入是与我们提供的各种数据和连接服务相关的经常性订阅费，这些服务直接归因于我们的交易场所。我们的上市收入也是我们为上市公司和ETF提供纽约证券交易所上市服务以及为上市公司提供相关企业行动而赚取的经常性认购费。
在截至2022年和2021年6月30日的六个月中，我们的交易所部门收入减去基于交易的费用后，分别有19%和16%以英镑或欧元结算。在截至2022年和2021年6月30日的三个月里，我们的交易所部门收入减去基于交易的费用后，分别有18%和16%以英镑或欧元结算。由于英镑和欧元相对于美元的波动，截至2022年6月30日的6个月和3个月，我们的交易所部门收入，减去基于交易的费用，分别比2021年同期减少了3300万美元和2200万美元。
我们的外汇交易和清算收入是扣除回扣后的净额。截至2022年和2021年6月30日的六个月，我们分别录得4.64亿美元和5.26亿美元的回扣，截至2022年和2021年6月30日的三个月，我们分别录得2.01亿美元和2.52亿美元的回扣。我们在我们的某些市场提供回扣，主要是通过向这些市场的合格参与者提供低于适用佣金率的折扣来支持市场流动性和交易量。此类回扣是根据交易量计算的。这六家公司的回扣减少
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截至2022年6月30日的三个月和三个月主要是由于英镑期货回扣转移到英镑隔夜指数平均指数或SONIA，以及SONIA产品的定价和结构的变化。
•能源期货和期权：与2021年同期相比，截至2022年6月30日的6个月的能源总量增长了5%，收入增长了6%；截至2022年6月30日的三个月的能源总量比2021年同期增长了2%，收入下降了3%。
–截至2022年6月30日的六个月和三个月，石油期货和期权总成交量分别比2021年同期下降6%和12%，部分原因是宏观经济和地缘政治事件以及不确定性的汇合。
–在截至2022年6月30日的六个月和三个月里，由于地缘政治事件(包括2022年上半年乌克兰冲突)导致的价格波动加剧，我们的全球天然气期货和期权交易量分别比2021年同期增长了31%和35%。
–截至2022年6月30日的6个月内，我们的环境及其他期货和期权成交量增加了1%，而 截至2022年6月30日的三个月，与2021年同期相比，部分原因是2022年第二季度的发电量和环境选择量比去年同期有所下降。
•农产品和金属期货和期权：截至2022年6月30日的六个月和三个月，我们的农产品、金属期货和期权市场的总成交量与2021年同期持平，截至2022年6月30日的六个月收入增长1%，截至2022年6月30日的三个月收入较2021年同期下降1%。2022年第二季度，糖、可可和棉花销量的增加被咖啡销量的下降所抵消。2022年上半年收入增加，原因是价格波动和价格通胀加剧，推动了我们整个大宗商品市场管理风险的需求增加。
–截至2022年6月30日的六个月，白糖期货和期权成交量比2021年同期下降2%，截至2022年6月30日的三个月增加1%。
–截至2022年6月30日的六个月，其他农产品和金属期货及期权成交量较2021年同期增加1%，而截至2022年6月30日的三个月较2021年同期下降1%。
•金融期货和期权：截至2022年6月30日的6个月和3个月，我们的金融期货和期权市场的总成交量比2021年同期分别增长1%和7%，收入比2021年6月30日的6个月和3个月分别增长35%和50%。截至2022年6月30日的6个月，受益于地缘政治事件、央行活动和通胀担忧推动的全球市场波动性上升。
–截至2022年6月30日的六个月，利率期货和期权交易量较2021年同期下降2%，截至2022年6月30日的三个月增加4%，截至2022年6月30日的六个月和三个月的收入分别比2021年同期增长48%和66%。成交量减少是由于基于伦敦银行间同业拆借利率的英镑合约过渡到基于替代利率的SONIA合约，后者的名义规模是英镑合约的一半。经合同规模差异调整后，截至2022年6月30日的6个月和3个月的利率分别比2021年同期增长22%和25%，原因是利率波动和对央行活动的猜测因通胀担忧而增加。截至2022年和2021年6月30日的六个月，利率期货和期权收入分别为1.58亿美元和1.08亿美元，截至2022年和2021年6月30日的三个月，利率期货和期权收入分别为7600万美元和4600万美元。
–截至2022年6月30日的六个月和三个月，其他金融期货和期权成交量，包括我们的摩根士丹利资本国际®、富时®和纽约证交所Fang+股票指数产品，分别比2021年同期增长了16%和26%。截至2022年6月30日的6个月和3个月，金融期货和期权收入分别比2021年同期增长18%和29%。截至2022年6月30日的6个月，受益于地缘政治事件、央行活动和通胀担忧推动的全球市场波动性上升。截至2022年和2021年6月30日的六个月，其他金融期货和期权收入分别为9500万美元和8000万美元，
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截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月分别为4700万美元和3700万美元。
•现金股权和股权期权：截至2022年6月30日的六个月和三个月，现金股票成交量分别比2021年同期增长2%和17%，原因是与通胀和衰退担忧相关的波动性增加导致市场总成交量增加。在截至2022年和2021年6月30日的六个月中，扣除基于交易的费用后的现金股票收入分别为1.47亿美元和1.3亿美元，截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月分别为7400万美元和5900万美元。在市场份额增加的推动下，截至2022年6月30日的六个月和三个月的股票期权交易量分别比2021年的可比时期增长了15%和25%。截至2022年和2021年6月30日的六个月，扣除基于交易的费用后的股票期权收入分别为5100万美元和5700万美元，截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月分别为2500万美元和2600万美元。
•场外交易和其他：场外交易和其他交易包括我们场外能源业务和其他交易确认服务的收入，以及某些结算保证金存款的利息收入、监管处罚和罚款、使用我们设施的费用、向我们的美国证券交易所成员机构收取的监管费用、指定做市商服务费、交易所会员费以及农业评级和认证费用。在截至2022年6月30日的6个月和3个月，我们的场外交易和其他收入分别比2021年同期增长32%和39%，这主要是由于结算保证金存款的利息收入增加。在2021年10月的Bakkt交易之后，Bakkt的收入不再包括在我们的场外交易和其他收入中。
•数据和连接服务：截至2022年6月30日的6个月和3个月，我们的数据和连接服务收入比2021年同期增长了4%。营收增长是由现有客户的强劲保留率、新客户的增加以及现有客户购买量的增加推动的。
•上市收入：通过纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所和纽约证券交易所Arca，我们为上市公司和ETF提供上市服务，并为上市公司提供相关的企业行动，从而产生上市收入。在2021年强劲的股权资本市场活动的全面影响下，截至2022年6月30日的6个月和3个月的上市收入分别比2021年同期增长了12%和10%。所有上市费用都是预先支付的，随着时间的推移，收入将随着确定的业绩义务的履行而确认。
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选定的运行数据
以下图表按商品类别按合约交易总数，以及每份合约的期货和期权利率(以百万计，但每份合约的百分比和利率除外，而YTD代表截至6月30日的六个月期间)显示我们的期货和期权市场的交易活动：
每份合同的数量和费率
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截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021变化
交易合约数量(百万份)：
能源期货和期权399 381 5 %177 175 2 %
农产品和金属期货和期权52 51 — 26 25 — 
金融期货和期权328 325 1 158 148 7 
总计
779 757 3 %361 348 4 %
截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021变化
日均合约成交量
(单位：千)：
能源期货和期权3,221 3,070 5 %2,862 2,774 3 %
农产品和金属期货和期权416 417 — 416 409 2 
金融期货和期权2,599 2,587 — 2,523 2,342 8 
总计
6,236 6,074 3 %5,801 5,525 5 %
截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021变化
每份合同的费率：
能源期货和期权$1.55 $1.53 1 %$1.49 $1.57 (5)%
农产品和金属期货和期权$2.37 $2.34 1 %$2.36 $2.39 (1)%
金融期货和期权$0.76 $0.57 35 %$0.77 $0.55 41 %
            
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未平仓权益是结算会员为自己的账户或代表客户持有的(多头或空头)合同的总数。未平仓权益指的是目前“未平仓”的合约总数，换言之，即已订立但尚未因抵销交易、行权、到期或转让而清算的合约。未平仓权益也是以会员及其客户在特定合约中继续持有的合约数量以及交易所列出的每个合约月持有的合约数量来衡量未来有待结算的活动的一种衡量标准。以下图表显示了我们的期货和期权合约的季度末未平仓合约(单位为千，但百分比除外)：
未平仓权益
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g16.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g17.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g18.jpg
截至6月30日，
20222021变化
未平仓权益--在数千份合同中：
能源期货和期权43,985 44,602 (1)%
农产品和金属期货和期权3,519 3,654 (4)
金融期货和期权28,129 32,758 (14)
总计
75,633 81,014 (7)%
以下图表显示了精选的现金和股票期权交易数据。以下所有交易量均以平均每日净交易量(ADV)表示，并以单笔计算，YTD代表截至6月30日的六个月期间：
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https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g19.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g20.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g21.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g22.jpg
截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021变化
纽约证券交易所现金股票(百万股)：
现金处理总量2,606 2,557 2 %2,591 2,206 17 %
匹配的总现金市场份额20.1 %19.9 %0.2分20.2 %20.5 %(0.3 pts)
纽约证券交易所股票期权(合约以千计)：
纽约证券交易所股票期权成交量7,937 6,909 15 %7,647 6,113 25 %
股权期权总交易量38,350 37,272 3 %36,672 34,580 6 %
纽约证交所总股权期权份额20.7 %18.5 %2.2分20.9 %17.7 %3.2分
每份合同的收入获取或费率：
每份合同现金股息率(每100股)$0.046$0.04111 %$0.047$0.0439 %
每份合同的股权期权费率$0.05$0.07(23)%$0.05$0.07(23)%
交易量是指在我们的交易所内部匹配或在外部市场中心执行的股权证券、ETF和交叉时段活动的股票总数。配对量代表在我们的交易所执行的股权证券、ETF和交叉时段活动的股份总数。
基于交易的费用
根据《交易法》第31条，我们的股票和股票期权市场向美国证券交易委员会支付费用。第31节费用按毛数计入交易和结算手续费收入的一部分。评估这些第31条的费用是为了收回政府监督和监管证券市场和专业人士的成本，这些费用可能会发生变化。反过来，我们向在股票和期权交易所清算或结算交易的成员机构收取相应的活动评估费，并在开具发票时在我们的交易和清算收入中确认这些金额。活动评估费的设计与第31节的费用相同。因此，活动评估费和相应的第31条费用不会对我们的净收入产生影响，尽管我们的付款时间将因收款而异。第31节费用分别为1.74亿美元和1.66亿美元
45

分别为2022年和2021年6月30日，截至2022年和2021年6月30日的三个月分别为1.23亿美元和4100万美元。第31款费用增加的主要原因是差饷增加。我们收取的费用在收到时以现金形式包括在内，我们根据需要每半年向美国证券交易委员会汇款一次。总金额计入应计负债，截至2022年6月30日为1.72亿美元。
我们向现金和期权交易客户支付流动资金，以及向其他交易所支付的传送费，这些费用包括在基于交易的费用中。当客户试图在我们的证券交易所买入或卖出的证券，我们在市场上没有最佳的出价或报价时，我们就会产生传送费。在这种情况下，我们将客户订单发送到显示最佳出价或报价的外部市场中心。外部市场中心向我们收取每股费用(以每股十分之一美分为单位)，用于路由到其系统。我们根据交易和结算手续费收入的一部分，按毛数记录交易手续费。截至2022年和2021年6月30日的六个月，现金流动性支付、路线和清算费用分别为9.85亿美元和8.93亿美元，截至2022年和2021年6月30日的三个月分别为4.76亿美元和3.86亿美元。
营业费用、营业收入和营业利润率
下图汇总了我们交易所部门的运营费用、运营收入和运营利润率(以百万美元为单位)。关于我们的运营费用的重大变化的讨论，请参阅下面的“综合运营费用”。
交易所部门：截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021变化
运营费用$603 $647 (7)%$304 $326 (7)%
调整后的运营费用(1)
$570 $600 (5)%$287 $302 (5)%
营业收入
$1,485 $1,236 20 %$701 $583 20 %
调整后的营业收入(1)
$1,518 $1,283 18 %$718 $607 18 %
营业利润率
71  %66  %5分70  %64  %6分
调整后的营业利润率(1)
73  %68  %5分71  %67  %4分

























(1) 调整后的数字不包括不能反映我们正在进行的核心业务和业务表现的项目。这些调整后的数字不是根据美国公认会计准则计算的。见下文“--非公认会计准则财务计量”。
46

固定收益和数据服务细分市场
以下图表提供了我们的固定收益和数据服务部门的精选收入报表数据(以百万美元为单位，YTD代表截至6月30日的六个月期间)：
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g23.jpg

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g24.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g25.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g26.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g27.jpg


(1) 以上图表中的调整后数字是通过剔除不能反映我们的现金业务和核心业务表现的项目来计算的。因此，这些调整后的数字不是按照美国公认会计原则计算的。见下文“--非公认会计准则财务计量”。
47

截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021变化
收入：
固定收益执行力$40 $27 46 %$25 $13 84 %
CDS清算138 93 48 66 38 72 
固定收益数据和分析551 532 4 274 268 3 
固定收益和信贷729 652 12 365 319 14 
其他数据和网络服务292 274 7 147 139 6 
收入
1,021 926 10 512 458 12 
其他运营费用
516 500 3 252 251 1 
折旧及摊销
176 172 2 86 86 (1)
运营费用
692 672 3 338 337 — 
营业收入$329 $254 29 %$174 $121 43 %
经常性收入$843 $806 5 %$421 $407 4 %
交易收入$178 $120 48 %$91 $51 75 %
在上表中，我们将固定收益数据和分析收入以及其他数据和网络服务收入视为经常性收入。
在截至2022年和2021年6月30日的六个月中，我们固定收益和数据服务部门收入的12%和14%分别以英镑或欧元结算，而在截至2022年和2021年6月30日的三个月中，我们固定收益和数据服务部门收入的12%和14%分别以英镑或欧元结算。随着英镑或欧元汇率的变化，以外币计价的美国收入等值也会发生变化。由于英镑和欧元相对于美元的波动，截至2022年6月30日的6个月和3个月，我们的固定收益和数据服务收入分别比2021年同期减少了1100万美元和800万美元。
固定收益和数据服务收入
截至2022年6月30日的6个月和3个月，我们的固定收益和数据服务收入分别比2021年同期增长了10%和12%。收入增长主要是由于我们的固定收益执行和CDS清算业务表现强劲，这是由于地缘政治事件、央行活动和通胀担忧导致全球市场波动性增加，以及市场份额的增加。
•固定收益执行力：固定收益执行包括来自洲际交易所债券的收入。执行费是扣除回扣后的净额，在截至2022年6月30日和2021年6月30日的6个月和3个月里，回扣都是象征性的。由于地缘政治事件、央行活动和通胀担忧导致全球市场波动性上升，截至2022年6月30日的六个月和三个月，我们的固定收益执行收入分别比2021年同期增长46%和84%。
•CDS清算：截至2022年6月30日的6个月和3个月，CDS清算收入分别比2021年同期增长48%和72%。截至2022年和2021年6月30日的六个月，CDS清算的名义价值分别为13.6万亿美元和8.1万亿美元，截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月，清算的CDS名义价值分别为5.9万亿美元和3.1万亿美元。清算的CDS名义价值增加的主要原因是地缘政治事件和通胀担忧引发的波动性加剧。
•固定收益数据和分析：与2021年同期相比，截至2022年6月30日的6个月和3个月，我们的固定收益数据和分析收入分别增长了4%和3%。收入增加是由于我们的指数业务强劲，以及我们的定价和参考数据业务在现有客户的强劲保留率、新客户的增加和现有客户购买量增加的推动下持续增长。
•其他数据和网络服务：截至2022年6月30日的6个月和3个月，我们的其他数据和网络服务收入分别比2021年同期增长了7%和6%。收入的增长主要是由于我们的ICE全球网络产品的增长，再加上我们综合订阅源的强劲表现和更强劲的桌面收入。
48

年度订阅价值，或ASV，代表在某个时间点的数据服务收入，包括固定收益数据和分析以及其他数据和网络服务，在接下来的12个月内订阅。ASV不包括在这12个月期间可能发生的新销售、合同终止或价格变化。然而，尽管这是一个指示性的前瞻性指标，但它并没有提供对未来12个月数据服务收入的准确增长预测。
截至2022年6月30日，ASV为16.82亿美元，与截至2021年6月30日的ASV相比增长了5.0%。ASV几乎占这一细分市场数据服务总收入的100%。这不会根据外汇汇率的同比波动进行调整。
营业费用、营业收入和营业利润率
下图汇总了我们固定收益和数据服务部门的运营费用、运营收入和运营利润率(以百万美元为单位)。关于我们的运营费用的重大变化的讨论，请参阅下面的“综合运营费用”。
固定收益和数据服务部门：截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021变化
运营费用$692 $672 3 %$338 $337 — %
调整后的运营费用(1)
$599 $581 3 %$294 $291 1 %
营业收入
$329 $254 29 %$174 $121 43 %
调整后的营业收入(1)
$422 $345 22 %$218 $167 31 %
营业利润率
32  %27  %5分34  %26  %8分
调整后的营业利润率(1)
41  %37  %4分43  %36  %7分


















(1) 调整后的数字不包括不能反映我们正在进行的核心业务和业务表现的项目。这些调整后的数字不是根据美国公认会计准则计算的。见下文“--非公认会计准则财务计量”。
49



抵押贷款技术细分市场
以下图表提供了我们精选的抵押技术部门的收入报表数据(以百万美元为单位，YTD代表截至6月30日的六个月期间)：
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g28.jpg

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g29.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g30.jpg
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g31.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g32.jpg
(1) 以上图表中的调整后数字是通过剔除不能反映我们的现金业务和核心业务表现的项目来计算的。因此，这些调整后的数字不是按照美国公认会计原则计算的。见下文“--非公认会计准则财务计量”。
50

截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021改变*
收入：
始发技术399 495 (19)%196 241 (19)%
关闭解决方案134 139 (3)64 69 (6)
数据和分析44 36 2124 18 37
其他27 25 813 12 4
收入
604 695 (13)297 340 (13)
其他运营费用
280 266 5140 136 3
与收购相关的交易和整合成本61 18 26053 5 不适用
折旧及摊销216 210 3110 104 6
运营费用
557 494 13303 245 24
营业收入/(亏损)$47 $201 (77)%$(6)$95 (107)%
经常性收入$316 $261 21%$160 $136 18%
交易收入$288 $434 (34)%$137 $204 (33)%
*上表中被视为“不适用”的百分比变动没有意义。
在上表中，我们将订阅费和某些其他收入视为经常性收入。根据下文更详细描述的各种服务，上述每个收入分类包含经常性收入和交易收入的混合。
抵押贷款技术收入
我们的抵押贷款技术收入来自我们全面的端到端美国住宅抵押贷款平台。我们的抵押贷款技术业务旨在为专注于发放美国住房抵押贷款的客户提供更高的工作流程效率。由于抵押贷款发放量下降，截至2022年6月30日的6个月和3个月的抵押贷款技术收入分别比2021年同期减少了9100万美元和4300万美元。
•始发技术：我们的发起技术作为抵押贷款交易的记录系统，自动收集、审查和验证与抵押相关的信息，并自动执行旨在帮助确保每笔完成的贷款交易都高质量并符合二级市场标准的规则和业务实践。这些收入基于经常性软件即服务(SaaS)订阅费，以及额外的基于交易或基于成功的定价费，因为贷款人超过了其每月基本订阅中包括的已完成贷款的数量。
此外，ICE Mortgage Technology网络为发起人提供与抵押贷款供应链的连接，并促进我们的客户与由第三方服务提供商以及贷款人和投资者组成的广泛生态系统之间的安全信息交换，这对完成我们发起网络上每年发生的数百万笔贷款交易至关重要。ICE Mortgage Technology网络的收入主要基于交易。
•结案解决方案：我们的结账解决方案将贷款人、产权和结算代理以及个别县记录员等关键参与者连接起来，使结案和记录过程数字化。成交解决方案还包括来自我们的抵押电子登记系统公司或MERS数据库的收入，该数据库提供一个记录系统，用于记录和跟踪变化，以及由美国住宅房地产担保的贷款的维护权和受益所有权权益。成交解决方案的收入主要基于交易。
•数据和分析：收入包括与ICE Mortgage Technology的自动化、智能、质量或AIQ相关的收入，该产品将机器学习应用于整个贷款发放流程，通过我们的自动文档识别和数据提取功能简化数据收集和验证，为客户提供更高的效率。AIQ的收入可以是经常性的，也可以是基于交易的。此外，我们提供的数据包括实时行业和同行基准工具，这些工具为发起人提供了对近一半美国住宅抵押贷款市场的实时趋势的详细了解。我们还通过私有数据云提供数据即服务或DaaS服务，供贷款人访问自己的数据和原始信息。与我们数据产品相关的收入在很大程度上是基于订阅和经常性的。
•其他：其他收入包括专业服务费，以及附属产品的收入。其他收入既可以是经常性收入，也可以是基于交易的收入。
51

营业费用、营业收入/(亏损)和营业利润率
下图汇总了我们抵押贷款技术部门的运营费用、运营收入/(亏损)和运营利润率(以百万美元为单位)。关于我们的运营费用的重大变化的讨论，请参阅下面的“综合运营费用”。
抵押贷款技术部门：截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021改变*20222021变化
运营费用$557 $494 13%$303 $245 24%
调整后的运营费用(1)
$317 $292 9%$159 $151 6%
营业收入/(亏损)$47 $201 (77)%$(6)$95 (107)%
调整后的营业收入(1)
$287 $403 (29)%$138 $189 (27)%
营业利润率
8  %29  %(21 pts)(2) %28  %(30 pts)
调整后的营业利润率(1)
47  %58  %(11 pts)46  %56  %(10 pts)







































(1) 调整后的数字不包括不能反映我们正在进行的核心业务和业务表现的项目。这些调整后的数字不是按照公认会计准则计算的。见“--非公认会计准则财务指标”

52

合并运营费用
以下是我们的综合运营费用(以百万美元为单位，YTD为截至6月30日的6个月期间)：
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g33.jpg
截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021变化
薪酬和福利
$714 $719 (1)%$355 $365 (3)%
专业服务
69 81 (15)35 37 (7)
与收购相关的交易和整合成本
62 28 121 53 10 435 
技术和通信
344 327 5 169 165 3 
租金和入住率
41 41 1 20 20 4 
销售、一般和行政
112 111 1 57 60 (4)
折旧及摊销
510 506 1 256 251 2 
总运营费用
$1,852 $1,813 2 %$945 $908 4 %
除了某些技术和通信费用，包括数据获取成本、许可和其他与费用相关的安排，以及与我们的数据销售或整体财务业绩直接挂钩的一部分薪酬支出外，我们的大部分运营费用并不直接随着我们数量和收入的变化而变化。
我们预计，在未来一段时间内，随着业务的增长，我们的运营费用将按绝对值计算增加，并根据我们收购的类型和水平、收购整合和其他投资的不同而不同。
在截至2022年6月30日和2021年6月30日的六个月中，我们10%的运营费用以英镑或欧元结算，而在截至2022年6月30日和2021年6月30日的三个月中，我们10%的运营费用以英镑或欧元结算
53

英镑、英镑或欧元。由于美元相对于英镑和欧元的波动，截至2022年6月30日的六个月和三个月，我们的综合运营费用分别比2021年同期减少了1,400万美元和1,100万美元。更多信息见下文第3项“关于市场风险的定量和定性披露--外币汇率风险”。
薪酬福利开支
薪酬和福利支出是我们最重要的运营支出，包括未资本化的员工工资、奖金、非现金或股票薪酬、某些遣散费、福利和雇主税。我们的薪酬和福利支出中的奖金部分是基于我们的财务业绩和员工个人业绩。基于业绩的限制性股票薪酬费用也是基于我们的财务业绩。因此，我们的薪酬和福利支出将根据我们的财务业绩和员工数量的波动而每年不同。下表汇总了上述期间我们的薪酬和福利支出结果的主要驱动因素(百万美元，员工人数除外)。
截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021变化
员工人数8,936 9,088 (2)%
基于股票的薪酬费用$73 $71 3 %$36 $36 1 %

由于Bakkt在解除合并后减少了479名员工，员工人数减少，部分被在印度新雇用的373名员工所抵消。
在截至2022年6月30日的六个月和三个月，薪酬和福利支出分别减少了500万美元和1000万美元，这主要是由于在截至2021年6月30日的六个月和三个月中，与Bakkt相关的费用分别减少了3200万美元和1800万美元。与2021年同期相比，截至2022年6月30日的6个月和3个月分别增加了2200万美元和600万美元，这部分抵消了这一增长，原因是员工人数增加、佣金增加、绩效工资增加和员工保险成本上升。上表中的股票薪酬支出涉及员工股票期权和限制性股票奖励，不包括与收购相关的交易和整合成本相关的股票薪酬。
专业服务费
专业服务费用包括战略和技术计划的咨询服务费用、临时工以及监管、法律和会计费用，并可能因我们在业务中使用这些服务的变化而波动。
与2021年同期相比，截至2022年6月30日的6个月和3个月的专业服务支出分别减少了1200万美元和200万美元。在截至2021年6月30日的6个月和3个月内，我们在解除合并前产生了700万美元和300万美元的与Bakkt相关的费用。
与收购相关的交易和整合成本
在截至2022年6月30日的六个月和三个月内，我们产生了6,200万美元和5,300万美元的收购相关交易和整合成本，主要是由于与我们即将进行的对Black Knight的收购和我们对Ellie Mae，Inc.或Ellie Mae的整合相关的法律和咨询费用。截至2021年6月30日的6个月和3个月，我们产生了2,800万美元和1,000万美元的收购相关交易成本，主要与我们整合Ellie Mae和Bakkt交易有关。
我们希望继续探索和追求各种潜在的收购和其他战略机会，以加强我们的竞争地位，支持我们的增长。因此，我们未来可能会产生与收购相关的交易成本。
技术和通信费用
技术支持服务包括运营我们全资拥有的数据中心的成本，支付给第三方数据中心的托管成本，以及支持我们的技术和网络安全所需的我们计算机硬件和软件的维护。这些成本是由系统容量、功能和冗余要求驱动的。通信费用包括我们电子平台的成本或网络连接以及电信成本。
54

技术和通信费用还包括为访问外部市场数据而支付的费用、许可和其他费用协议费用。技术和通信费用可能受到电子合同量增长、我们的容量要求、电信枢纽数量的变化以及与客户的连接以直接访问我们的电子平台的影响。
在截至2021年6月30日的6个月中，技术和通信支出比2021年同期增加了1,700万美元，这主要是由于硬件和软件支持成本增加了1,100万美元，托管成本增加了1,200万美元，数据服务成本增加了4,000万美元，但被截至2021年6月30日的6个月中与Bakkt解除合并前相关的400万美元和700万美元的费用部分抵消了。
在截至2021年6月30日的三个月中，技术和通信支出比2021年同期增加了400万美元，这主要是由于硬件和软件支持成本增加了600万美元，托管成本增加了400万美元，数据服务成本增加了200万美元，但这一增幅被截至2021年6月30日的三个月中与Bakkt解除合并前相关的300万美元和400万美元的费用部分抵消。
租金和租用费
租金和占用费用涉及租赁和自有财产，包括租金、维护、房地产税、水电费和其他相关成本。我们在美国、英国和印度有重要的业务，在世界各地设有较小的办事处。
截至2022年6月30日的6个月和3个月的租金和入住费分别与2021年同期持平。
销售、一般和行政费用
销售、一般和行政费用包括营销、广告、公共关系、保险、银行服务费、会费和订阅费、旅行和娱乐、非所得税以及其他一般和行政费用。
在截至2021年6月30日的六个月中，销售、一般和行政费用比2021年同期增加了100万美元，这主要是由于营销费用增加了1000万美元，差旅和娱乐费用增加了900万美元，但被截至2021年6月30日的六个月(在Bakkt解除合并之前)上市费用减少300万美元和与Bakkt相关的费用减少1400万美元所抵消。
与2021年同期相比，截至2022年6月30日的三个月的销售、一般和行政费用减少了300万美元，主要是由于旅行和娱乐费用比2021年同期增加了800万美元，被截至2021年6月30日的三个月(Bakkt解除合并前)减少的300万美元的上市费用和与Bakkt相关的800万美元抵消了。
折旧及摊销费用
折旧和摊销费用是由于建筑物、租赁改进、飞机、硬件和网络设备、软件、家具、固定装置和设备等长期资产在其估计使用年限内折旧所致。这笔费用包括在我们收购业务中获得的无形资产的摊销，以及各种许可协议在其估计使用寿命内的摊销。应摊销的无形资产主要包括客户关系、有限寿命和技术的交易产品。这笔费用还包括内部开发和购买的软件在其估计使用年限内的摊销。
在截至2022年和2021年6月30日的六个月中，作为收购的一部分获得的无形资产以及其他无形资产的摊销费用分别为3.06亿美元和3.14亿美元，截至2022年和2021年6月30日的三个月分别为1.53亿美元和1.55亿美元。
截至2022年和2021年6月30日的六个月，我们记录的固定资产折旧费用分别为2.04亿美元和1.92亿美元，截至2022年和2021年6月30日的三个月，我们分别记录了1.03亿美元和9600万美元的固定资产折旧费用。
55

合并营业外收入/(费用)
通过我们核心业务以外的活动产生的收入和支出被视为非运营业务。下表显示了我们的营业外收入/(支出)(百万美元)：
截至6月30日的六个月，截至6月30日的三个月，
20222021变化20222021变化
其他收入/(支出)：
利息收入
$9 $— 不适用$8 $— 不适用
利息支出
(264)(213)24(161)(106)53
其他收入/(支出)，净额
(35)1,287 不适用23 1,239 (98)
其他收入/(支出)合计，净额
$(290)$1,074 不适用$(130)$1,133 不适用
可归因于非控股权益的净收入
$(21)$(5)313%$(11)$(1)919%
*上表中被视为“不适用”的百分比变动没有意义。
利息收入
在截至2022年6月30日的六个月和三个月内，我们分别确认了900万美元和800万美元的利息收入。截至2022年6月30日的6个月和3个月的利息收入主要是我们短期投资的利息收入，包括截至2022年6月30日的6个月和3个月与与收购Black Knight的49亿美元SMR票据有关的短期投资相关的500万美元利息收入。
利息支出
我们在截至2022年和2021年6月30日的六个月分别确认了2.64亿美元和2.13亿美元的利息支出，在截至2022年和2021年6月30日的三个月分别确认了1.61亿美元和1.06亿美元的利息支出。截至2022年6月30日的六个月和三个月的利息支出主要是我们未偿债务的利息支出。在截至2022年6月30日的三个月中，我们确认了收购Black Knight的49亿美元SMR票据的2300万美元利息支出，以及与我们与2022年5月债务再融资相关的现有债务清偿和再融资相关的3000万美元成本。见下面的“-债务”。
其他收入/(支出)，净额
我们的权益法投资包括OCC和Bakkt等。在截至2022年和2021年6月30日的六个月中，我们分别确认了(5700万美元)和3400万美元，在截至2022年和2021年6月30日的三个月中，我们分别确认了(1500万美元)和900万美元的估计权益法投资(亏损)/利润净额中的我们份额，这包括在其他收入中。截至2022年6月30日止六个月及三个月的估计亏损主要与我们在Bakkt的投资有关，而于截至2021年6月30日的六个月及三个月的估计利润则与我们对OCC的投资有关。截至2022年6月30日和2021年6月30日的六个月期间均包括调整，以反映报告的前期实际结果与我们最初估计的差异。
在截至2021年6月30日的三个月里，Coinbase完成了IPO，我们以12.4亿美元的价格出售了我们在Coinbase的投资，并记录了12.3亿美元的其他收入。
在截至2022年6月30日的六个月里，我们记录了900万美元的法律和解应计费用，这笔钱包括在其他费用中。
我们于2022年5月20日完成了所持欧洲清算银行股份的出售。在出售时，我们投资的账面价值为7亿美元。我们从这笔交易中获得了4100万美元的净收益，这笔收益计入了截至2022年6月30日的三个月的其他收入。在2022年5月出售我们的投资之前，我们在截至2022年6月30日的六个月内没有收到欧洲结算公司的股息。在截至2021年6月30日的六个月里，我们确认了欧洲结算投资的3000万美元股息收入，这笔收入包括在其他收入中。
在截至2022年和2021年6月30日的六个月中，我们分别产生了900万美元的外币交易损失，在截至2022年和2021年6月30日的三个月中，我们分别产生了400万美元和300万美元的外汇交易损失，这主要是由于英镑和欧元相对于美元的波动。外币交易损益以非功能货币结算外币资产、负债和应付款项，期间期末外币汇率增减时，记入其他收入/(费用)净额。有关这些项目的更多信息，请参阅本季度报告其他部分的项目3“--关于市场风险的定量和定性披露--外币汇率风险”。
56

非控制性权益
对于我们持股少于100%的合并子公司，以及我们对实体的资产、负债和管理拥有控制权的，外部股东的利益显示为非控制性权益。截至2022年6月30日，我们的非控股权益包括与非ICE有限合伙人在我们CDS清算子公司中26.7%的所有权权益相关的权益，以及在ICE Futures Abu Dhabi的非控股权益。在2021年10月15日Bakkt交易完成之前，我们的非控股权益还包括非ICE合作伙伴在Bakkt的可赎回非控股权益。
综合所得税准备
截至2022年和2021年6月30日的六个月，合并所得税支出分别为3.38亿美元和8.62亿美元，截至2022年和2021年6月30日的三个月，合并所得税支出分别为1.73亿美元和6.79亿美元。期间之间合并所得税支出的变化主要是由于我们税前收入的变化和每个时期我们的实际税率的变化对税收的影响。
截至2022年和2021年6月30日的六个月，我们的有效税率分别为22%和31%，截至2022年和2021年6月30日的三个月，我们的有效税率分别为23%和35%。截至2022年6月30日的六个月和三个月的实际税率低于2021年同期的实际税率，主要是由于英国税法变化带来的递延所得税影响以及我们在截至2021年6月30日的六个月内出售我们在Coinbase的投资的影响。
在截至2021年6月30日的三个月里，英国颁布了《2021年金融法》，将英国企业所得税税率从19%提高到25%，从2023年4月1日起生效。截至2021年6月30日的6个月和3个月，英国递延税金拨备和出售我们在Coinbase的投资的综合影响分别使我们的实际税率提高了8和12个百分点。
57

流动性与资本资源
以下图表反映了我们的未偿债务和资本配置。下表中的收购和整合成本包括收购支付的现金、资产剥离收到的现金净额、股权和权益法投资支付的现金、非控制权益和可赎回非控制权益支付的现金以及各期间与收购相关的交易和整合成本(YTD代表截至6月30日的六个月期间)。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g34.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g35.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g36.jpg
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g37.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g38.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g39.jpghttps://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1571949/000157194922000013/ice-20220630_g40.jpg
*不包括出售我们在EuroClear(2022年第二季度)和Coinbase(2021年第二季度)的股份的收益。
我们主要通过各种债务安排下的运营收入和借款为我们的运营、增长和现金需求提供资金。我们的主要资本要求一直是为资本支出、营运资本、战略收购和投资、股票回购、股息和我们技术平台的开发提供资金。我们相信我们手头的现金和运营的现金流将足以偿还我们的未偿债务，但我们
58

未来可能还需要产生额外的债务或发行额外的股权证券。见下文“-未来资本要求”。
有关我们的资本支出和资本化软件开发成本的讨论，请参见下面的“现金流”。
截至2022年6月30日和2021年12月31日，合并现金和现金等价物分别为8.3亿美元和6.07亿美元。截至2022年6月30日和2021年12月31日，我们分别拥有65亿美元和14亿美元的短期和长期限制性现金和现金等价物。截至2022年6月30日和2021年12月31日，我们分别拥有1645亿美元和1459亿美元的现金和现金等值保证金存款和担保基金。
截至2022年6月30日，我们的非美国子公司持有的无限制现金金额为4.42亿美元。由于美国税制改革，自2018年1月1日以来，我们的大部分海外收入都立即缴纳了美国所得税，现有的非美国无限制现金余额可以在未来分配给美国，而不会产生实质性的额外所得税后果.
我们的现金及现金等价物及金融投资以非投机性金融工具的全球国库组合形式管理，这些金融工具可随时转换为现金，例如隔夜存款、定期存款、货币市场基金、国库投资互惠基金、短期固定收益投资及其他货币市场工具，从而确保金融资产的高流动性。我们可能会将超过短期运营需求的一部分现金投资于投资级可交易债务证券，包括政府或政府支持的机构和公司债务证券。截至2022年6月30日，我们持有800万美元的无限制现金，用于纽约证券交易所的法律、监管和监控业务。
现金流
下表列出了现金和现金等价物以及限制性现金和现金等价物净变化的主要组成部分(以百万计)：
截至6月30日的六个月，
20222021
提供的现金净额/(用于)：
经营活动
$1,725 $1,607 
投资活动
2,843 1,544 
融资活动
19,238 5,262 
汇率变动的影响
(19)— 
现金及现金等价物、限制性现金及现金等价物、现金及现金等价物保证金及保证金净增加
$23,787 $8,413 
经营活动
经营活动提供的现金净额主要包括经某些项目调整的净收入，包括折旧和摊销、递延税项、基于股票的薪酬和营运资本变化的影响。
在截至2022年6月30日的6个月中，经营活动提供的现金净额比2021年同期增加了1.18亿美元，这是由于经截至2021年6月30日的6个月我们出售Coinbase投资的收益和截至2022年6月30日的6个月出售我们的EuroClear投资的收益以及未合并投资净亏损5700万美元的调整后的净收益所推动的。其余的波动是由于我们营运资本的变化和各种付款的时间，如第31条应付费用增加1.59亿美元。
投资活动
截至2022年6月30日的六个月，投资活动提供的综合净现金主要涉及出售投资保证金存款的38亿美元收益和出售我们的欧洲结算投资的7.41亿美元收益，但被购买投资保证金存款14亿美元、资本支出7000万美元和资本化软件开发成本1.34亿美元部分抵消。

截至2021年6月30日的6个月，投资活动提供的综合净现金主要涉及出售Coinbase投资的12亿美元收益和销售投资保证金存款的22亿美元收益，但被购买投资保证金存款16亿美元、资本支出9500万美元和资本化软件开发成本1.45亿美元部分抵消。
59

资本开支主要用于购买硬件和软件，以继续开发和扩展我们的电子平台、数据服务和结算所，以及改善租赁。软件开发开支主要用于发展和扩展我们的电子交易平台、数据服务、抵押贷款服务和结算所。
融资活动
截至2022年6月30日的六个月，融资活动提供的综合现金净额主要涉及由于波动性增加而增加的现金和现金等值保证金存款和担保基金余额162亿美元，以及我们债务融资的净收益52亿美元，但被我们商业票据计划下的10亿美元净偿还、我们普通股回购的6.32亿美元、向股东支付的4.27亿美元股息以及与库存股相关的现金支付7100万美元部分抵消。
截至2021年6月30日的六个月，融资活动提供的综合现金净额主要涉及我们的现金和现金等值保证金存款和担保基金余额增加78亿美元，但被我们商业票据计划项下的21亿美元净偿还、向股东支付的3.74亿美元股息以及与库存股相关的6700万美元现金支付部分抵消。
我们调整了现金和现金等价物的期初和期末金额的历史列报，并在我们的合并现金流量表中限制了现金和现金等价物，以包括现金和现金等价物保证金存款和担保基金。这些余额的变化反映为筹资活动提供的现金。
债务
截至2022年6月30日，我们有181亿美元的未偿债务，所有这些都与我们的优先票据有关。我们在ICE印度子公司的信贷额度下也有400万美元。截至2022年6月30日，我们的181亿美元优先票据的加权平均期限为17年，加权平均年利率为3.6%。截至2022年6月30日，我们的商业票据计划下没有未偿还的金额。截至2021年12月31日，我们有139亿美元的未偿债务，其中包括129亿美元的优先票据，我们商业票据计划下的10亿美元，以及ICE印度子公司信贷额度下的1000万美元。截至2021年12月31日，我们的129亿美元优先票据的加权平均期限为15年，加权平均年利率为2.9%。截至2021年12月31日，商业票据的原始到期日为3天至73天，加权平均年利率为0.33%，加权平均剩余期限为26天。
我们拥有39亿美元的优先无担保循环信贷安排，或称信贷安排，根据与富国银行(Wells Fargo Bank，N.A.)达成的信贷协议，该安排的到期日为2027年5月25日，富国银行是主要行政代理，发行贷款人和摆动额度贷款机构美国银行(Bank of America，N.A.)是银团代理、后备管理代理和摆动额度贷款人，以及贷款人一方。截至2022年6月30日，在信贷安排下目前可供借款的39亿美元中，需要1.7亿美元来支持某些经纪-交易商和其他附属承诺。剩余的37亿美元可用于营运资本和一般企业用途，包括但不限于，作为商业票据计划下未来未偿还金额增加的后盾。
2022年5月23日，我们发行了本金总额为80亿美元的新优先债券，包括：
•本金总额12.5亿元，利率3.65%，于2025年到期的优先债券，或2025年债券；
•本金总额15亿元，本金4.00%，于2027年到期的优先债券，或2027年债券；
•本金总额12.5亿元，2029年到期的4.35%优先债券，或2029年债券；
•本金总额15亿元，本金4.60%，于2033年到期的优先债券，或2033年债券；
•本金总额15亿元，于2052年到期的4.95%优先债券，或2052年到期的债券；及
•本金总额10亿元，本金5.20%，于2062年到期的优先债券，或2062年发行的债券及所有债券。
60

我们打算使用发售2025年债券、2027年债券、2029年债券和2062年债券的净收益49亿美元，或统称SMR债券，连同发行商业票据和/或信贷安排下的借款、手头现金或其他即时可用资金和定期贷款下的借款，为Black Knight的收购价格的现金部分提供资金。SMR债券受一项特别强制性赎回功能的约束，根据该功能，如果Black Knight收购未能在2023年5月4日或之前完成，我们将被要求按相当于SMR债券本金总额101%的赎回价格赎回所有未偿还SMR债券(受两次三个月的自动延期，分别为2023年8月4日和2023年11月4日，前提是美国反垄断审查或相关法律、禁令、命令或其他判决，无论是临时的、初步的还是永久的，在每个情况下，要求或以其他方式禁止完成黑骑士合并仍未完成，且完成交易的所有其他条件已获满足(或如条件按其条款须于完成交易时满足，若交易于该日期完成则可于每次延期日期完成)，或黑骑士合并协议于该日期前任何时间终止。SMR债券的49亿美元净收益是单独投资的，并在我们截至2022年6月30日的综合资产负债表中作为短期限制性现金和现金等价物记录。
我们用发行2033年债券和2052年债券的30亿美元净收益赎回了本应于2022年和2023年到期的四个系列优先债券的本金总额27亿美元。净收益的余额用于一般企业用途，包括偿还我们商业票据计划下未偿还的部分金额。我们记录了与2022年5月债务再融资相关的现有债务清偿和再融资相关的3000万美元成本。这些成本包括在截至2022年6月30日的六个月的综合损益表中的利息支出。有关这项交易的更多信息，请参阅本季度报告中包含的综合未经审计财务报表的附注3。
2022年5月4日，我们签订了一项为期364天的高级无担保桥梁融资，本金总额不超过140亿美元，即桥梁融资。截至2022年6月30日，由于(I)信贷融资的修订和延长，(Ii)公司于2022年5月23日发行了某些优先无担保票据，(Iii)欧洲结算撤资收益，(Iv)公司内部产生的现金，以及(V)我们的定期贷款融资的有效性，公司为桥梁融资获得的承诺已从140亿美元永久减少至12亿美元。
2022年5月25日，我们达成了一项24亿美元的两年期优先无担保延迟提取定期贷款安排，即定期贷款。在定期贷款项下，按(A)定期SOFR加适用保证金加信贷利差调整10个基点或(B)“基本利率”加适用保证金的未偿还本金计提熊证利息。基于评级定价网格，SOFR定期贷款的适用保证金为0.625%至1.125%，基本利率贷款的适用保证金为0.000%至0.125%。定期贷款项下的借款收益将用于支付收购黑骑士的部分收购价格。我们有权在任何时候预付全部或部分定期贷款项下的未偿还金额。截至2022年6月30日，定期贷款下没有未偿还的金额。
我们的商业票据计划使我们能够以合理的短期利率有效地借款，并为我们提供了灵活性，每当我们的杠杆率因投资或收购活动而上升时，就可以利用我们强大的年度现金流从经营活动中去杠杆化。在截至2022年6月30日的六个月里，我们在商业票据计划下的净付款为10亿美元，截至2022年6月30日，我们的商业票据计划下没有任何未偿还票据。
当我们的商业票据到期时，如果旧发行的票据不是用手头的现金偿还的，我们将面临无法发行新商业票据的展期风险。为了减轻这一风险，我们维持信贷安排的总金额在任何时候达到或超过我们商业票据计划下发行的金额。如果我们无法发行新的商业票据，我们可以选择动用后盾循环安排。然而，选择这样做将导致更高的利息支出。
有关我们债务工具的更多细节，请参阅本季度报告中包含的我们的综合未经审计财务报表的附注8和我们的2021年Form 10-K中包含的综合财务报表的附注10。
资本回报
2021年12月，我们的董事会批准了总计31.5亿美元的普通股未来回购，但没有固定的到期日，从2022年1月1日起生效。这31.5亿美元取代了委员会先前核准的数额。
在截至2022年6月30日的6个月内，我们以6.32亿美元的价格回购了500万股已发行普通股，其中包括460万股，根据我们的规则10b5-1交易计划，成本为5.82亿美元，以及40万股
61

在公开交易期间在公开市场上以5000万美元的价格出售股票。在截至2022年6月30日的三个月里，根据我们的规则10b5-1交易计划，我们以1.57亿美元的成本回购了130万股已发行普通股。在截至2021年6月30日的六个月里，我们没有回购任何已发行的普通股。回购的股份以库存股的形式持有。
截至2022年6月30日，董事会批准的未来回购资金余额为25亿美元。关于我们即将进行的对Black Knight的收购，我们于2022年5月4日终止了规则10b5-1的交易计划，并暂停了股票回购。董事会对股票回购的批准并不意味着我们有义务购买任何特定数量的普通股。此外，本公司董事会可不时增加或减少可供回购的金额。
根据董事会的授权，我们不时制定规则10b5-1交易计划，以管理我们普通股的部分或全部回购。2021年12月，我们签订了新的规则10b5-1交易计划，该计划于2022年2月生效。我们可以随时停止股票回购，并可以随时修改或终止规则10b5-1的交易计划。我们预计任何股票回购的资金将来自我们的运营现金流或我们商业票据计划或债务安排下的借款。根据所有适用的证券法律、规则和条例，回购可以不时在公开市场上、通过既定的交易计划、在私下谈判的交易中或以其他方式进行。未来回购的时间和范围不是根据规则10b5-1交易计划进行的，将由我们酌情决定，并将取决于许多条件。在就任何股票回购作出决定时，管理层会考虑多个因素，包括整体股票市况、我们的普通股价格表现、我们董事会批准回购的剩余金额、股票回购计划对我们公司债务评级的潜在影响、我们预期的自由现金流和营运资金需求、我们当前和未来计划的战略增长计划，以及我们现金和资本资源的其他潜在用途。
在截至2022年6月30日的三个月中，我们支付了普通股每股0.38美元的季度股息，总支付金额为2.13亿美元，其中包括支付未归属员工限制性股票单位的股息等价物。
未来资本需求
我们未来的资本需求将取决于许多因素，包括我们各个部门的增长速度、战略计划和收购、可用于融资活动的来源、所需和可自由支配的技术和结算计划、监管要求、新产品的推出和对现有产品的改进、我们业务的地理组合以及潜在的股票回购。
我们目前预计2022年将产生资本支出(包括运营和房地产资本支出)以及符合资本化条件的软件开发成本，总额在4.9亿至5.2亿美元之间，我们相信这将支持我们技术的增强、业务整合和业务的持续增长。
截至2022年6月30日，我们有25亿美元的授权用于未来普通股的回购。有关股票回购计划的更多细节，请参阅本季度报告中包含的综合财务报表的附注10。
本公司董事会已采用季度股息政策，规定股息将由董事会或审计委员会在考虑我们不断发展的业务模式、当时的业务状况、我们当前和未来计划的战略增长举措以及我们的财务业绩和资本要求等因素后每季度批准，而不会预先确定净收入支付率。2022年8月4日，我们宣布了2022年第三季度每股0.38美元的股息，2022年9月30日支付给截至2022年9月16日登记在册的股东的股息。
除了为洲际交易所清算所提供的融资外，我们的信贷融资和商业票据计划是目前我们与第三方就流动性和资本资源达成的唯一重要协议或安排。请参阅本季度报告中的综合财务报表附注8和附注12以作进一步讨论。如果发生任何战略性收购、合并或投资，或如果我们因任何原因或希望向股东返还资本而被要求筹集资本，我们可能会产生额外的债务、发行额外的股本以筹集必要的资金、回购额外的普通股或支付股息。然而，我们不能保证此类融资或交易将可用或成功，或此类融资或交易的条款将对我们有利。见上面的“-债务”。
62

非GAAP衡量标准
我们在内部使用某些财务指标来评估我们的业绩，并做出财务和运营决策，这些财务和运营决策的列报方式与其对应的GAAP指标进行了调整，或补充了我们的GAAP指标所提供的信息。我们使用这些调整后的结果是因为我们相信，它们更清楚地突出了我们业务中的趋势，而这些趋势在单纯依靠GAAP财务指标时可能不会很明显，因为这些指标从我们的结果中剔除了对我们的核心经营业绩影响较小的特定财务项目。
我们使用这些衡量标准来传达我们的结果和业绩的某些方面，包括在本季度报告中，并相信当这些衡量标准与我们的GAAP结果和随附的对账一起看待时，可以为投资者提供比单独的GAAP衡量标准更大的透明度和对影响我们财务状况和运营结果的因素的更好的了解。此外，我们认为，这些指标的公布对投资者进行业绩期间比较是有用的，因为对GAAP的调整不能反映我们的核心业务表现。
这些财务计量不是根据GAAP财务计量提出的，也不是GAAP财务计量的替代，可能不同于其他公司使用的非GAAP财务计量。我们鼓励投资者审查本季度报告中包含的GAAP财务指标，包括我们的合并财务报表，以帮助他们分析和了解我们的业绩并进行比较。
下表概述了我们调整后的运营费用、调整后的运营收入、调整后的运营利润率、调整后的ICE普通股股东应占净收益和调整后的每股收益，这些都是非公认会计准则的衡量标准，是通过对我们认为不能反映我们的现金运营和核心业务表现的项目进行调整来计算的。这些措施，包括调整及其相关的所得税影响和其他税收调整(以百万计，但百分比和每股金额除外)如下：
交换区段固定收益和数据服务细分市场抵押贷款技术细分市场已整合
截至6月30日的六个月，
20222021202220212022202120222021
总收入，减去基于交易的费用
$2,088 $1,883 $1,021 $926 $604 $695 $3,713 $3,504 
运营费用
603 647 692 672 557 494 1,852 1,813 
减去：与收购相关的无形资产摊销33 37 93 91 180 185 306 313 
减去：交易和整合成本— 10 — — 60 17 60 27 
调整后的运营费用
$570 $600 $599 $581 $317 $292 $1,486 $1,473 
营业收入
$1,485 $1,236 $329 $254 $47 $201 $1,861 $1,691 
调整后的营业收入
$1,518 $1,283 $422 $345 $287 $403 $2,227 $2,031 
营业利润率
71 %66 %32 %27 %8 %29 %50 %48 %
调整后的营业利润率
73 %68 %41 %37 %47 %58 %60 %58 %
洲际交易所普通股股东应占净收益
$1,212 $1,898 
新增：与收购相关的无形资产摊销306 313 
新增：交易和整合成本60 27 
新增：与法律和解有关的应计项目9 — 
新增：收购前相关债务的净利息支出18 — 
增订：2022年及2023年发行的高级票据30 — 
减去：出售EuroClear股权投资的收益和收到的股息(41)(30)
减去：出售Coinbase股权投资的收益— (1,227)
减去：与解决与收购有关的赔偿索赔有关的收益— (7)
加/(减)：未合并投资的净亏损/(收益)57 (34)
增加/(减少)：上述项目的所得税影响(123)254 
增列：与收购相关的无形资产的递延税金调整15 197 
洲际交易所普通股股东的调整后净收益$1,543 $1,391 
洲际交易所普通股股东每股基本收益$2.17 $3.38 
洲际交易所普通股股东每股摊薄收益$2.16 $3.36 
洲际交易所普通股股东的调整后基本每股收益$2.76 $2.47 
洲际交易所普通股股东应占调整后稀释后每股收益$2.75 $2.46 
基本加权平均已发行普通股
560 562 
稀释加权平均已发行普通股562 565 
63

交换区段固定收益和数据服务细分市场抵押贷款技术细分市场已整合
截至6月30日的三个月，
20222021202220212022202120222021
总收入，减去基于交易的费用
$1,005 $909 $512 $458 $297 $340 $1,814 $1,707 
运营费用
304 326 338 337 303 245 945 908 
减去：与收购相关的无形资产摊销17 19 44 46 92 90 153 155 
减去：交易和整合成本— 5 — — 52 4 52 9 
调整后的运营费用
$287 $302 $294 $291 $159 $151 $740 $744 
营业收入
$701 $583 $174 $121 $(6)$95 $869 $799 
调整后的营业收入
$718 $607 $218 $167 $138 $189 $1,074 $963 
营业利润率
70 %64 %34 %26 %(2)%28 %48 %47 %
调整后的营业利润率
71 %67 %43 %36 %46 %56 %59 %56 %
洲际交易所普通股股东应占净收益
$555 $1,252 
新增：与收购相关的无形资产摊销153 155 
新增：交易和整合成本52 9 
新增：收购前相关债务的净利息支出18 — 
增订：2022年及2023年发行的高级票据30 — 
减去：出售EuroClear股权投资的收益(41)— 
减去：出售Coinbase股权投资的收益— (1,227)
减去：与解决与收购有关的赔偿索赔有关的收益— (7)
加/(减)：未合并投资的净亏损/(收益)15 (9)
增加/(减少)：上述项目的所得税影响(65)288 
增列：与收购相关的无形资产的递延税金调整22 196 
洲际交易所普通股股东的调整后净收益$739 $657 
洲际交易所普通股股东每股基本收益$0.99 $2.23 
洲际交易所普通股股东每股摊薄收益$0.99 $2.22 
洲际交易所普通股股东的调整后基本每股收益$1.32 $1.17 
洲际交易所普通股股东应占调整后稀释后每股收益$1.32 $1.16 
基本加权平均已发行普通股
558 563 
稀释加权平均已发行普通股560 565 

与收购相关的无形资产的摊销包括在非GAAP调整中，因为不包括这些非现金支出可以更清楚地说明我们的财务实力和现金经营业绩的稳定性。
交易和整合成本作为我们核心业务费用的一部分包括在内，但与宣布、结束、融资或终止交易直接相关的费用除外。然而，考虑到收购的114亿美元收购价格的规模，我们对Ellie Mae等收购的与收购相关的交易和整合成本进行了调整。由于这些交易的重要性，我们还对与Bakkt和VIH合并相关的收购相关交易成本以及我们即将进行的对Black Knight的收购进行了调整。
在截至2022年6月30日的六个月内，我们计入了与法律和解相关的应计项目作为非公认会计准则调整，而在截至2021年6月30日的六个月和三个月期间，我们就与先前收购的收购相关赔偿索赔达成和解相关的收益进行了调整。我们不认为这类事件反映了我们的核心业务运营。
在截至2022年6月30日的三个月内，我们不包括与2022年5月和6月清偿本应于2022年和2023年到期的四个系列优先票据相关的3000万美元成本，这些优先票据将使用我们2022年5月发行新优先票据的收益作为非GAAP调整。我们还将收购前相关债务的2300万美元利息支出从2022年5月与即将进行的Black Knight收购相关的债务再融资中剔除。这一调整是从收购前债务收益的投资中赚取的500万美元利息收入净额。我们不认为这些是我们正常业务的一部分。
在截至2022年6月30日的三个月中，我们不包括出售我们的欧洲结算投资的收益和在截至2021年6月30日的六个月中收到的3000万美元的相关历史股息。在截至2021年6月30日的三个月内，我们不包括出售Coinbase投资的收益。此类交易不被视为我们核心业务运营的一部分。
64

在计算非公认会计准则计量时，我们从我们的未合并权益法投资中剔除净收益/(亏损)。截至2022年6月30日，本次调整包括我们在OCC、Bakkt、BondLink和我们其他权益法投资中的损益份额，截至2021年6月30日，仅包括OCC和BondLink。这与我们对待股权投资公允价值变化的方式是一致的。我们认为，这些调整使我们的业绩更加清晰，因为股权和股权方法投资是非现金的，不是我们核心业务的一部分。
与上述所有非GAAP调整相关的所得税影响被计入非GAAP调整。我们还包括与收购相关的无形资产递延税金调整的非公认会计准则调整。截至2022年6月30日的6个月和3个月的递延税金调整分别为1,500万美元和2,200万美元，主要与美国州分配的变化有关。截至2021年6月30日的6个月和3个月的递延税收调整分别为1.97亿美元和1.96亿美元，主要与未来英国企业所得税税率的提高有关。
有关这些项目的更多信息，请参阅本季度报告中包含的我们的综合财务报表和上文中的“-综合运营费用”。
合同义务和商业承诺
在截至2022年6月30日的六个月内，我们的合同义务和商业承诺与我们2021年Form 10-K中“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节中披露的内容相比没有重大变化。
表外安排
正如本季度报告其他部分所载综合财务报表附注12所述，某些结算所抵押品在资产负债表外列报。我们与未合并的实体或金融伙伴关系没有任何关系，这些实体或金融伙伴通常被称为结构性融资或特殊目的实体。
新的和最近采用的会计公告
在截至2022年6月30日的六个月内，适用于我们的新会计声明和最近采纳的会计声明与我们在2021年Form 10-K表附注2中披露的那些没有重大变化。
关键会计政策
在截至2022年6月30日的六个月内，我们的关键会计政策和估计与我们在2021年Form 10-K中“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节中披露的那些没有重大变化。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
由于我们的经营和融资活动，我们面临着利率风险、外币汇率风险和信用风险等市场风险。我们实施了旨在衡量、管理、监测和报告风险敞口的政策和程序，适当的管理和监督机构定期审查这些政策和程序。
利率风险
我们面临与我们的现金和现金等价物、短期和长期受限现金和现金等价物、短期和长期投资和债务相关的利率变化的市场风险。截至2022年6月30日和2021年12月31日，我们的现金和现金等价物以及短期和长期限制性现金和现金等价物分别为73亿美元和20亿美元，其中2.83亿美元和2.76亿美元分别以英镑、欧元或加元计价，其余金额以美元计价。我们不会将我们的投资组合用于交易或其他投机目的。假设短期利率下降50%，假设我们的现金和现金等价物以及短期和长期限制性现金和现金等价物的数量或组成没有变化，截至2022年6月30日，我们的年度税前收益将减少400万美元。
截至2022年6月30日，我们有181亿美元的未偿债务，所有这些都与我们的优先票据有关。此外，我们在ICE印度子公司的信贷额度下还有400万美元的未偿还款项。见第一部分，项目2“管理层的讨论和
65

财务状况及经营业绩分析--债务“及本季度报告所载综合财务报表附注8。
我们商业票据计划的利率目前是根据当前的到期日和市场状况进行评估的。截至2021年12月31日，我们商业票据计划的加权平均利率为0.33%。商业票据发行的实际利率将继续根据短期利率随商业票据市场供求变化而波动。
外币汇率风险
作为一家国际化企业，我们面临着外币汇率风险。考虑到我们的大部分资产和负债是以英镑、加元或欧元记录的，而我们的收入和支出的相当大一部分是以英镑或欧元记录的，我们未来可能会从外币交易中获得收益或损失。外国子公司的某些资产、负债、收入和费用以这些子公司的当地功能货币计价。我们对截至2022年6月30日和2021年6月30日的六个月和三个月的外币收益敞口如下表所示(以百万美元计，不包括汇率)：
 截至2022年6月30日的六个月截至2022年6月30日的三个月截至2021年6月30日的六个月截至2021年6月30日的三个月
 英镑/英镑欧元英镑/英镑欧元英镑/英镑欧元英镑/英镑欧元
本年度对美元的平均汇率1.2996 1.0939 1.2568 1.0648 1.3889 1.2057 1.3985 1.2054 
前一年同期美元的平均汇率1.3889 1.2057 1.3985 1.2054 1.2603 1.1018 1.2413 1.1011 
平均汇率上升/(下降)(6)%(9)%(10)%(12)%10 %9 %13 %9 %
外币计价百分比：      
收入，减少基于交易的费用8 %7 %8 %6 %7 %6 %6 %6 %
运营费用8 %2 %8 %2 %8 %2 %8 %2 %
营业收入7 %11 %7 %11 %5 %10 %4 %10 %
货币波动的影响(1) 打开：
  
收入，减少基于交易的费用$(20)$(24)$(16)$(14)$21 $17 $12 $8 
运营费用$(10)$(4)$(8)$(3)$13 $3 $8 $1 
营业收入$(10)$(20)$(8)$(11)$8 $14 $4 $7 
(1)表示与上年同期相比，截至2022年6月30日和2021年6月30日的六个月和三个月的汇率波动的影响。
我们有很大一部分资产、负债、收入和支出是以英镑或欧元记录的。在截至2022年6月30日的六个月和三个月，分别占我们综合收入的15%和14%，减去以英镑或欧元计价的基于交易的费用，而在截至2022年6月30日的六个月和三个月，我们的综合运营费用的10%以英镑或欧元计价。随着英镑或欧元汇率的变化，以外币计价的美国收入和支出也会相应变化。
与外币计价的资产、负债和应付款结算相关的外币交易风险通过我们的业务发生，这些资产、负债和应付款项是以英镑、加元或欧元的形式收取或支付的，这是因为不同时期外币汇率的增减。截至2022年6月30日和2021年6月30日的两个月，我们产生的外币交易收益/(亏损)分别为900万美元，截至三个月的外币交易收益/(亏损)分别为400万美元和300万美元 分别于2022年和2021年6月30日， 包括外币对冲交易的影响。外币交易损失主要是由于英镑和欧元对美元的汇率波动造成的。假设以外币计价的资产、负债和应付款项的构成没有变化，假设没有套期保值活动，截至2022年6月30日的基本外币汇率出现10%的不利变化，将导致1400万美元的外币损失。
我们在截至2022年6月30日和2021年6月30日的六个月和三个月内进行了外币对冲交易，作为经济对冲，以帮助缓解部分外汇风险敞口，并可能在未来进行额外的对冲交易，以帮助缓解我们的外汇风险敞口。尽管我们可能会进入
66

在未来进行额外的对冲交易时，这些对冲安排可能不会有效，特别是在对我们的非美国计价资产和负债水平预测不准确的情况下。
我们的外币兑换风险相当于我们在外国子公司的净投资。这些子公司的财务报表使用当前汇率换算成美元，收益或亏损包括在累计换算调整账户中，这是权益的一个组成部分。我们对外币净投资的敞口在下表中按主要外币列出(以百万为单位)：
 截至2022年6月30日
 位置在
英镑，英镑		 位置在
加元		欧元头寸
资产£705 $3,679 €170 
其中善意所代表的555 396 92 
负债90 3,244 59 
净货币头寸£615 $435 €111 
净货币头寸，以美元为单位$749 $338 $117 
外币汇率下降10%对合并股本的负面影响$75 $34 $12 
外币折算调整作为累计其他全面收益/(亏损)的组成部分计入我们的资产负债表。外币换算调整所占权益部分以及截至2022年6月30日的六个月和三个月的活动见下表，该活动包括在我们的其他全面收益表中。下表中外币汇率差异的影响主要是由于英镑对美元的波动，截至2022年6月30日、2022年3月31日和2021年12月31日，英镑对美元的波动分别为1.2178、1.3141和1.3524，以及欧元对美元的波动(截至2022年6月30日、2022年3月31日和2021年12月31日分别为1.0483、1.1067和1.1372)。
外币折算调整累计其他综合亏损变动情况
(单位：百万)
余额，截至2021年12月31日
$(150)
其他全面收益(亏损)
(110)
所得税优惠(费用)1 
本期其他综合损失净额
(109)
余额，截至2022年6月30日
$(259)

外币折算调整累计其他综合亏损变动情况
(单位：百万)
余额，截至2022年3月31日$(175)
其他全面收益(亏损)
(85)
所得税优惠(费用)1 
本期其他综合损失净额
(84)
余额，截至2022年6月30日
$(259)

英国退出欧盟对我们业务的未来影响以及相应的监管变化目前尚不确定，包括对货币汇率的未来影响。
信用风险
如果交易对手违约，我们的业务将面临信用风险。我们通过严格选择与我们进行投资的交易对手，持续监测他们，并执行协议以保护我们的利益，来限制我们对信用风险的敞口。
67


结算所现金存款风险
洲际交易所结算所持有大量结算会员保证金存款，其持有或投资主要是为了提供资金安全，同时将信贷、市场及流动性风险降至最低。有关ICE结算所截至2022年6月30日的现金及现金等值保证金保证金、投资保证金、应收交割合同及未结算变动保证金的更多信息，请参阅我们的合并财务报表附注12。虽然我们寻求获得合理的回报率，为结算会员带来利息收入，但我们主要关注的是保本和管理与这些存款有关的风险。由于洲际交易所结算所可能会将利息收入(减去成本)转嫁给结算会员，这可能包括负收益率或因市场状况而降低的收益率。有关与这些存款相关的风险以及如何降低这些风险的摘要，请参阅我们2021年Form 10-K中第二部分第7(A)项“关于市场风险的定量和定性披露”。
项目4.控制和程序
(a)  信息披露控制和程序的评估。截至本报告所述期间结束时，我们的管理层在我们的首席执行官和首席财务官的参与下，对我们的披露控制和程序(如1934年证券交易法第13a-15(E)条所界定的)的有效性进行了评估。根据这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所述期间结束时，这些披露控制和程序是有效的。
(b)  财务报告内部控制的变化。在最近一个财政季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。因此，没有采取任何纠正措施。

第二部分：其他信息
项目1.法律程序
见综合财务报表附注13及相关附注，在此并入作为参考。
第1(A)项。风险因素
于截至2022年6月30日止六个月内，除以下标题“与Black Knight收购有关的风险”所述外，并无重大新风险因素于我们的2021 Form 10-K表第I部分第1A项“风险因素”中披露。除了本季度报告中所列的其他信息，包括第2项-管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析中的“-监管”部分的信息，以及下文所列的风险因素，您应该仔细考虑2021年10-K表格中“风险因素”项下讨论的因素和“业务-监管”项下的监管讨论。这些风险可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生实质性的不利影响。我们面临的风险和不确定性并不只是2021年Form 10-K中的风险和不确定性，还有下文所述的风险和不确定性。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定性也可能对我们的业务产生不利影响。
与收购黑骑士有关的风险

除非满足或放弃重要条件，包括黑骑士股东批准合并协议，否则合并将不会完成。
完成合并必须满足或放弃合并协议中规定的条件，包括由有权就合并协议投票的黑骑士普通股大多数流通股持有人投赞成票批准合并协议，以及根据1976年《哈特-斯科特-罗迪诺反垄断改进法案》(经修订)或《高铁法案》规定的适用等待期到期或提前终止。如果不满足这些条件，或者在法律允许的范围内放弃，合并将不会发生或将被推迟，我们可能会失去合并预期的部分或全部好处。如果合并没有完成，我们正在进行的业务、财务状况、财务结果和股票价格可能会受到重大和不利的影响，并且在没有意识到完成合并的任何好处的情况下，我们将面临许多风险，包括：(I)我们普通股的市场价格可能会下降到当前市场价格反映合并将完成的假设的程度；(Ii)在某些情况下，我们可能需要向Black Knight支付终止费；以及(Iii)我们将被要求支付与
68

合并，例如法律、会计、财务咨询、融资(包括我们以面值的101%赎回50亿美元债券)和印刷费。
监管批准可能得不到批准，可能需要比预期更长的时间，或者可能会施加目前没有预料到的条件，可能会在合并后对洲际交易所产生不利影响，或者可能是洲际交易所无法接受的。

完成合并的条件包括根据《高铁法案》适用于完成合并的等待期届满或提前终止。不能保证这一条件将及时或完全得到满足，也不能保证，如果监管批准获得批准，它们不会导致施加条件、限制、义务或限制，从而阻止合并的完成，对合并后我们的收入造成额外的重大成本或实质性限制，或以其他方式减少合并的预期收益，或导致合并的延迟或放弃。根据合并协议，我们没有义务同意任何政府实体可能寻求强加的任何结构性或行为补救措施。

此外，在合并完成之前或之后的任何时间，即使适用的等待期终止，适用的美国反垄断机构或任何州总检察长都可以根据反垄断法采取任何该等当事人认为符合公众利益的必要或适宜的行动。除其他事项外，这种行动可能包括寻求强制完成合并或寻求剥离当事各方的大量资产。此外，在某些情况下，第三方可以根据反垄断法提起私人诉讼，挑战、试图禁止或试图对合并施加条件。尽管根据合并协议，我们没有义务提起诉讼以挫败根据美国反垄断法禁止合并的此类努力，但我们和Black Knight可以根据我们的选择进行诉讼，以获得美国反垄断法下的许可、同意、批准和豁免，从而使双方能够完成合并。我们可能不会获胜，并可能在为任何此类诉讼辩护或和解时招致巨额费用。

我们可能无法成功整合黑骑士的业务并实现合并的预期收益，我们将因合并和整合黑骑士而产生重大成本。

合并能否成功将取决于我们能否在不对当前收入和未来增长投资产生不利影响的情况下，以促进增长机会、实现预期的协同效应、实现合并后业务的预期成本节约、收入增长和盈利目标的方式，成功地将黑骑士业务整合到ICE Mortgage Technology业务中。在整合一项收购的过程中，存在着很大程度的困难和管理层的分心，这可能涉及延误或额外的和不可预见的费用。合并带来的整合和其他干扰也可能扰乱我们正在进行的业务。如果我们不能在预期的时间框架内成功实现我们的合并目标，或者根本不能成功实现我们的目标，预期的好处可能无法完全或根本实现，实现预期的时间可能比预期的更长，我们的业务或股票价格可能会受到不利影响。

在与黑骑士业务的合并和整合方面，我们也预计会产生可观的成本。根据黑骑士的第三方合同，我们可能会产生额外的成本或遭受业务损失，这些合同被终止或包含因合并完成而可能触发的控制权变更或其他条款，和/或客户订单的损失或减少，还可能产生维持员工士气和留住某些关键管理人员和员工的成本。这些与交易相关的增量成本可能会超过我们期望从业务整合中实现的节省和效率。

作为合并的结果，我们将面临与黑骑士进行的业务相关的风险。

合并完成后，我们将面临与黑骑士开展的业务相关的各种风险，其中许多风险我们，更具体地说，ICE Mortgage Technology，已经在我们的业务中面临，如我们2021年10-K表格中包含的第1(A)项“风险因素”中所述。黑骑士面临的一些具体风险包括与抵押贷款行业有关的风险，包括行业的一般状况；通货膨胀率和利率的变化；当前或新法规和立法的变化以及抵押贷款行业潜在的结构变化；技术风险，包括与黑骑士服务有关的网络安全和数据隐私风险；与黑骑士持有或使用的知识产权有关的风险；黑骑士与产品或其他公司充分竞争的能力，包括通过吸引新客户和向现有客户保留或销售额外服务的能力；与黑骑士使用国际第三方服务提供商和黑骑士的国际业务有关的风险；与黑骑士的债务有关的风险；与黑骑士在邓白氏控股公司的投资有关的风险；以及与当前和未来的法律诉讼或涉及黑骑士的纠纷有关的风险。在任何此类法律程序或其他纠纷中，我们可能会产生巨额费用。任何此类诉讼或纠纷的不利解决可能要求我们支付巨额损害赔偿金或对我们开展业务的方式施加限制，这两种情况中的任何一种都可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。

69

此外，在合并悬而未决期间，黑骑士正在并将继续受到业务不确定性和合同限制的影响。任何此类风险的发生都可能对黑骑士的财务状况、业务或运营结果产生重大不利影响，这可能会削弱或消除我们及时实现合并所带来的预期成本节约和协同效应的能力，或者可能会削弱我们实现此类成本节约和协同效应的能力，而不会对我们当前的收入或未来增长的投资产生不利影响。此外，此类风险可能会削弱我们以高效和及时的方式将黑骑士的业务与我们的业务整合的能力，如果有的话。

合并完成后，我们的杠杆率将比目前更高，我们将达成的融资安排将包含限制和限制，在某些情况下，这些限制可能会影响我们的业务运营能力。

与合并有关，我们以优先票据的形式产生了约50亿美元的额外债务，假设合并于2023年上半年完成，我们打算产生约40亿至50亿美元的额外债务，包括商业票据和定期贷款，以资助合并和相关交易的部分现金代价，包括但不限于对Black Knight的某些现有债务进行再融资，我们将承担Black Knight的约10亿美元的未偿还优先票据。合并完成后，我们预计将有大约240亿美元的综合债务。合并完成后，我们的债务增加可能会降低我们应对不断变化的商业和经济状况的灵活性，要求我们使用更多的现金流来偿还债务，并增加我们的借款成本。

此外，我们的信用评级会影响未来借款的成本和可获得性，从而影响我们的资金成本。每个评级机构都会定期审查我们的评级，不能保证我们目前的评级在未来会保持不变。我们信用评级的下调可能会对我们的业务、现金流、财务状况和经营业绩产生不利影响。此外，如果合并完成，而Black Knight的优先票据在控制权变更或宣布后60天内被穆迪、标普和惠誉中的三分之二下调评级并低于投资级，这可能构成管辖该等票据的契约下的控制权变更触发事件。一旦发生控制权变更触发事件，黑骑士(或我们代表其)将被要求以本金的101%加上应计和未付利息的价格回购该等票据。然而，在控制权变更触发事件时，Black Knight或我们可能没有足够的资金进行所需的票据回购，或者其他债务工具的限制不允许进行此类回购。

我们还预计，管理我们将产生的债务的协议将包含契约，在某些情况下，这些契约可能会对我们可能寻求采取的某些行动施加限制，这可能会影响我们经营业务的能力。
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
股票回购
下表列出了在截至2022年6月30日的六个月内，洲际交易所或任何“关联买家”(根据交易法第10b-18(A)(3)条的定义)购买我们普通股的相关信息。
期间
(2022)
购买的股份总数
(单位：千)
平均价格
按股支付
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数
(单位：千)(1)
可能尚未达到的股票的大约美元价值
根据计划或计划购买
(单位：百万)(1)
4月1日-4月30日1,111$123.94,785$2,537
5月1日-5月31日170$113.684,955$2,518
6月1日-6月30日—不适用4,955$2,518
总计1,281$122.544,955$2,518
70

截至三个月
购买的股份总数
(单位：千)(1)
平均价格
按股支付
回购金额
(单位：百万)
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的年初至今累计股票总数
(单位：千)
可能尚未达到的股票的大约美元价值
根据计划或计划购买
(单位：百万)
March 31, 20223,674$129.3$4753,674$2,675
June 30, 20221,281$122.54$1574,955$2,518
总计(1)
4,955$127.56$632
(1)包括460万股，根据我们的规则10b5-1交易计划，成本为5.82亿美元，以及在公开交易期间，公开市场上的40万股，成本为5000万美元。
有关本公司股票回购计划的详情，请参阅本季度报告其他部分的综合财务报表附注10及相关附注。

项目3.高级证券违约

没有。

项目4.矿山安全披露
不适用。

项目5.其他信息
不适用。

项目6.展品
展品编号 文件说明
2.1—
洲际交易所，Inc.、沙子合并子公司和黑骑士公司之间的合并协议和计划，日期为2022年5月4日(合并内容通过引用洲际交易所公司于2022年5月6日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告第001-36198号)。
4.1—
作为发行人的洲际交易所公司和作为受托人的北卡罗来纳州计算机股份信托公司之间日期为2022年5月23日的第四份补充契约(通过引用洲际交易所公司于2022年5月23日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件4.1合并而成，文件编号001-36198)。
4.2—
2025年到期的3.650%优先债券表格(作为截至2022年5月23日的第四次补充契约的证物)(通过引用洲际交易所公司于2022年5月23日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告第001-36198号并入)。
4.3—
2027年到期的4.000%优先债券表格(作为日期为2022年5月23日的第四次补充契约的证物包括在内)(通过引用洲际交易所公司于2022年5月23日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告第001-36198号并入)。
4.4—
2029年到期的4.350%优先债券表格(作为截至2022年5月23日的第四次补充契约的证物)(通过引用洲际交易所公司于2022年5月23日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告第001-36198号的附件4.4并入本文)。
4.5—
2033年到期的4.600%优先债券表格(作为截至2022年5月23日的第四次补充契约的证物)(通过引用洲际交易所公司于2022年5月23日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告第001-36198号通过引用并入)。
71

4.6—
2052年到期的4.950%优先债券表格(作为日期为2022年5月23日的第四次补充契约的证物)(合并内容参考洲际交易所公司于2022年5月23日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告第001-36198号文件)。
4.7—
2062年到期的5.200%优先债券表格(作为日期为2022年5月23日的第四次补充契约的证物包括在内)(合并参考洲际交易所公司于2022年5月23日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件4.7，文件第001-36198号)。
10.1—
洲际交易所公司2022年综合员工激励计划(引用洲际交易所公司于2022年3月25日提交的最终委托书附件A，文件编号001-36198)。
10.2—
洲际交易所公司2022年综合非员工董事激励计划(通过引用洲际交易所公司于2022年3月25日提交的最终委托书附件B，文件第001-36198号纳入)。
10.3—
由洲际交易所股份有限公司作为借款人、贷款方和富国银行全国协会作为行政代理，修订日期为2014年4月3日的特定信贷协议，并在洲际交易所公司作为借款人、贷款方和富国银行作为行政代理之间修订该特定信贷协议(经日期为2015年5月15日的信贷协议第一修正案、日期为2015年11月9日的信贷协议第二修正案、日期为2015年11月13日的信贷协议第三修正案修订)的第十一项修正案，修订日期为2022年5月11日。截至2017年8月18日的第四次信贷协议修正案、截至2017年8月18日的第五次信贷协议修正案、截至2018年8月9日的第六次信贷协议修正案、截至2020年8月14日的第七次信贷协议修正案、截至2020年8月21日的第八次信贷协议修正案、截至2021年3月8日的第九次信贷协议修正案以及截至2021年10月15日的第十次信贷协议修正案)。
10.4—
第十二修正案，日期为2022年5月25日，由洲际交易所公司作为借款人、贷款人一方和富国银行全国协会作为行政代理，修订日期为2014年4月3日的特定信贷协议，由洲际交易所公司作为借款人、贷款人一方和富国银行全国协会作为行政代理(经日期为2015年5月15日的信贷协议第一修正案、日期为2015年11月9日的信贷协议第二修正案、日期为2015年11月13日的信贷协议第三修正案修订)修订。截至2017年8月18日的第四次信贷协议修正案，截至2017年8月18日的第五次信贷协议修正案，截至2018年8月9日的第六次信贷协议修正案，截至2020年8月14日的第七次信贷协议修正案，截至2020年8月21日的第八次信贷协议修正案，截至2021年3月8日的第九次信贷协议修正案，截至2021年10月15日的第十次信贷协议修正案，以及截至5月11日的第十一次信贷协议修正案，2022年)(通过引用洲际交易所公司于2022年6月1日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.1，文件第001-36198号)。
10.5—
定期贷款信贷协议，日期为2022年5月25日，由洲际交易所公司作为借款人、贷款方和富国银行全国协会作为行政代理(通过引用洲际交易所公司于2022年6月1日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告第001-36198号文件合并)。
31.1—
规则13a-14(A)/15d-14(A)首席执行干事的认证。
31.2—
细则13a-14(A)/15d-14(A)首席财务干事的证明。
32.1—
第1350条首席执行官的证明。
32.2—
第1350条首席财务官的证明。
101   —
以下材料摘自洲际交易所公司截至2022年6月30日的季度10-Q表格，格式为内联XBRL(可扩展商业报告语言)：(I)综合资产负债表，(Ii)综合收益表，(Iii)综合全面收益表，(Iv)综合权益变动表和可赎回非控制权益综合报表(V)综合现金流量表和(Vi)综合财务报表附注，以文本块标记。
104—
洲际交易所公司截至2022年6月30日的Form 10-Q季度报告的封面采用内联XBRL格式。
*根据本协议第601(B)(2)项，本协议的某些证物和类似附件已被省略
S-K规则。任何遗漏的展品或其他附件的副本将根据要求补充提供给美国证券交易委员会。
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签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式安排由正式授权的以下签署人代表其签署本报告。
 
洲际交易所公司
(注册人)
日期：2022年8月4日
发信人：书名/作者Warren Gardiner
A.沃伦·加德纳
首席财务官
(首席财务官)
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