美国
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表 13D
信息 将包括在根据1934年《证券交易法》第240.13d-1(A)款提交的声明和根据240.13d-2(A)条提交的修正案中
(第9号修正案)*
Theravance 生物制药公司
(发行人姓名: )
普通股,面值0.00001美元
(证券类别标题 )
G8807B106
(CUSIP 号码)
维多利亚·A·怀特·葛兰素史克
大西路980号
米德尔塞克斯,布伦特福德,TW8 9GS
英格兰
Telephone: +44 (0)208 047 5000
(姓名、地址、电话
有权接收通知和通信)
2022年8月3日
(需要提交本报表的事件日期 )
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份声明,以报告作为本时间表13D的主题的收购, 并且由于§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本时间表,请选中以下框。☐
注: 以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的原件和五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他方,请参阅§240.13d-7 。
* 本封面的其余部分应填写,以供报告人在本表格上就证券的主题类别进行首次备案,以及任何后续的修订,其中包含的信息将改变 前一封面中提供的披露。
本封面剩余部分所要求的 信息不应被视为为1934年《证券交易法》(以下简称《法案》)第18节(以下简称《法案》)的目的而提交或以其他方式承担该法案该节的责任,但应 受该法案所有其他条款的约束。
1. | 报案人姓名
国税局身份编号以上人员(仅限实体)
GSK plc |
|||
2. | 如果是A组的成员,请选中相应的框 (参见说明) (a) ☐ (b) ☐ |
|||
3. | 美国证券交易委员会 仅限使用 | |||
4. | 资金来源
(参见说明) 厕所 |
|||
5. | 如果根据第2(D)项或第2(E)项☐要求披露法律程序,请选中 框 | |||
6. | 公民身份或组织地点 英格兰和威尔士 |
每个报告人实益拥有的股份数量 | 7. | 唯一投票权
9,644,807 | ||
8. | 共享投票权
-0- | |||
9. | 唯一的
处置权 9,644,807 | |||
10. | 共享
处置权 -0- |
11. | 合计
每个报告人实益拥有的金额 9,644,807 (1) |
|||
12. | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股份,请选中
框 (参见说明)☐ |
|||
13. | 第(11)行中金额表示的班级百分比
12.7% (2) |
|||
14. | 报告人类型:
(参见说明) CO |
|||
脚注: | ||||
(1) 普通股由葛兰素史克的间接全资附属公司葛兰素史克财务(第3号)有限公司登记持有。 (2) 基于发行人在2022年5月6日提交给美国证券交易委员会的10-Q文件中报告的截至2022年4月29日已发行普通股的76,115,393股。 |
说明性 注释
本附表13D第9号修正案(《声明》)对最初于2016年3月24日提交的关于附表13D的声明 进行了修订和补充,经2016年5月13日提交的第1号修正案、2017年2月3日提交的第2号修正案、2019年4月18日提交的第3号修正案、2020年2月18日提交的第4号修正案、2020年2月27日提交的第5号修正案、2020年6月17日提交的第6号修正案、2020年6月22日提交的第7号修正案和2月10日提交的第8号修正案进行了修订。有关开曼群岛豁免公司Theravance Biophma,Inc.(“Theravance Biophma”)的普通股,每股面值$0.00001的普通股(“该等普通股”)。葛兰素史克公司(“GSK”)现提交本声明,以报告于2022年8月3日,GSK Finance(No.3)plc(“债券发行商”)宣布以现金回购任何及 所有于2023年到期的未偿还可交换优先债券(“债券”)。Theravance Biophma的主要执行办公室位于开曼群岛大开曼群岛乔治镇南教堂街Ugland House邮政信箱309号。除非另有说明, 此处使用但未定义的每个大写术语应具有附表13D中赋予该术语的含义。
第 项2.身份和背景
现对附表13D第2项所载答复作出修正,删除全部附表1,代之以所附的附表1。
第 项4.交易目的
现将附表13D第 4项修订如下:
债券发行商于2022年8月3日宣布,将以现金回购部分及全部债券。票据可兑换为Theravance Biophma的普通股,目前由票据发行者的间接母公司葛兰素史克实益拥有。票据由葛兰素史克担保,并可由票据持有人选择兑换为Theravance及其联属公司目前持有的9,644,807股Theravance Biophma普通股(“交易所财产”)中的9,644,792股。债券发行人提出以相当于债券本金100%的价格回购所有或部分债券持有人的债券。所有购回的票据将由票据发行商注销。这个按比例根据债券条款,回购部分债券所占的交易所物业份额将会从交易所物业中拨出。
第 项6.发行人与证券有关的合同、安排、谅解或关系
本附表13D第4项所列信息通过引用全文并入本第6项。
签名
经 合理查询,并尽我所知所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期: 2022年8月3日
葛兰素史克 PLC | ||
发信人: | /s/ Victoria A.Whyte | |
维多利亚 A·怀特 | ||
授权签字人 |
时间表 1
名字 |
业务地址 |
主要职业或就业 |
公民身份 |
董事会 | |||
艾玛·沃尔姆斯利 | 980
大西路
布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
高管 董事和首席执行官 | 英国人 |
查尔斯·班克罗夫特 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
公司 董事
|
我们 |
哈尔·巴伦博士 | 格兰德大道东269号, 旧金山南部, CA 94080
|
公司 董事 | 我们 |
安妮·比尔博士 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
公司 董事 | 我们 |
哈利(哈尔)·迪茨博士 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
公司 董事 | 我们 |
Laurie Glimcher博士 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
公司 董事 | 我们 |
杰西·古德曼博士 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
公司 董事 | 我们 |
伊恩 麦凯 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
高管 董事&首席财务官 | 英国人 |
URS Rohner
|
980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
公司 董事 | 瑞士人 |
维沙尔·西卡博士 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
公司 董事 | 我们 |
乔纳森·西蒙兹爵士 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
董事长和董事公司 | 英国人 |
GSK 领导团队 | |||
艾玛·沃尔姆斯利 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
高管 董事和首席执行官 | 英国人 |
罗杰·康纳 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
总裁,疫苗与全球健康 | 爱尔兰人 |
戴安娜·康拉德 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
首席人事官 | 加拿大人 |
詹姆斯·福特 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
高级副总裁 和集团总法律顾问,法律和合规 | 英国 和美国 |
名字 |
业务地址 |
主要职业或就业 |
公民身份 |
萨莉·杰克逊 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
全球通信和首席执行官办公室高级副总裁 | 英国人 |
伊恩 麦凯 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
高管 董事&首席财务官 | 英国人 |
卢克 迈尔斯
|
980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
首席商务官
|
澳籍
|
Shobana 罗摩克里希南 | 980
大西路
|
首席数字技术官
|
我们
|
大卫·雷德费恩 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
总裁,企业发展 | 英国人 |
雷吉斯 西马德 | 980
大西路
|
总裁,药品供应链 | 法语 和英国 |
菲利普·汤姆森 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
总裁, 全球事务 | 英国人 |
黛博拉·沃特豪斯 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
ViiV Healthcare首席执行官 | 英国人 |
托尼·伍德博士 | 980
大西路 布伦特福德 英国米德尔塞克斯TW8 9G |
首席科学官 | 英国人 |