根据2022年8月2日提交给美国证券交易委员会的文件
注册编号333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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表格S-8
注册声明
下
1933年证券法
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Virtu金融公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
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特拉华州 | 32-0420206 | |
(注册成立或组织的州或其他司法管辖区) | (美国国税局雇主 识别码) |
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百老汇1633号 纽约州纽约市 |
10019 | |
(注册人主要执行办公室地址) | (邮政编码) | |
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Virtu Financial,Inc.修订并重新修订了 2015年管理激励计划 (该计划的全称)
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道格拉斯·A·茨福
首席执行官
百老汇1633号
纽约州纽约市,邮编:10019
(212) 418-0100
(服务代理商的名称、地址,包括邮政编码和电话号码, 包括区号)
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复制到:
约翰·C·肯尼迪,埃斯克
保罗,韦斯,里夫金德,沃顿和加里森律师事务所
纽约美洲大道1285号,
New York 10019-6064
(212) 373-3000
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用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的 “大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和 “新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器 | 加速文件管理器☐ | 非加速文件服务器☐ | 规模较小的报告公司☐ | |||
新兴成长型公司☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记 表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。
解释性说明
Virtu Financial,Inc.(以下简称“公司”)已根据1933年修订的《证券法》(以下简称《证券法》)S-8表格E (额外证券登记)的要求准备了本登记声明,以登记额外5,000,000股A类普通股,每股票面价值0.00001美元,即A类普通股,保留供在行使根据Virtu Financial授予的期权或根据Virtu Financial授予的奖励时发行,Inc.修订和重新发布了2015年管理激励计划。分别于2015年4月17日、2017年6月30日和2020年9月1日向美国证券交易委员会提交的《表格S-8注册声明》(注册号333-203478、第333-219110 和第333-248537号)以及2020年11月6日提交给美国证券交易委员会的《表格S-8注册声明生效修正案1》(注册号:第333-248537号)的内容在此引用,并成为本文的一部分。
2 |
第II部
登记声明中所要求的信息
项目3.通过引用并入文件
公司向委员会提交的以下文件 以引用方式并入本注册说明书:
1. | 2015年4月16日修订的《1934年证券交易法》(以下简称《交易法》)第12节提交的《公司注册说明书》中对A类普通股的说明,以及为更新任何此类说明而提交的任何修正案或报告; |
2. | 公司于2022年2月18日向委员会提交的截至2021年12月31日的年度Form 10-K年度报告; |
3. | 公司于2022年5月3日向美国证券交易委员会提交的截至2022年3月31日的Form 10-Q季度报告; |
4. | 公司于2022年8月2日向委员会提交的截至2022年6月30日的Form 10-Q季度报告; |
5. | 公司于2022年1月13日、2022年5月2日和2022年6月3日向委员会提交的最新8-K表格报告;以及 |
6. | 于2022年4月22日提交的2022年股东周年大会的最终委托书附表 14A部分,通过引用并入截至2021年12月31日的年度报告中的表格10-K。 |
此外, 我们根据《交易所法案》第13(A)、13(C)、14或15(D)条提交的所有报告和文件,在提交生效后的修正案之前的所有报告和文件中,表明本公司提供的所有证券已被出售或注销所有当时未出售的证券, 应被视为通过引用纳入本文,并从提交该等文件之日起成为本文的一部分。
在本文中包含或被视为以引用方式并入的文件中包含的任何陈述应被视为修改或取代,只要此处或任何其他随后提交的文件中包含的陈述修改或取代该陈述,该文件也被或被视为通过引用被并入本文。任何该等经如此修改或取代的声明,除非经如此修改或取代,否则不得视为本注册声明的一部分。
项目8.展品
陈列品 | ||
4.1 | 修订和重新签署了Virtu Financial,Inc.的注册证书(通过引用将其并入Virtu Financial,Inc.于2015年5月29日提交的Form 10-Q季度报告的附件3.1)。 | |
4.2 | 修订和重新修订了Virtu Financial,Inc.的章程(通过引用将附件3.2并入Virtu Financial,Inc.于2015年5月29日提交的Form 10-Q季度报告中)。 | |
4.3* | Virtu Financial,Inc.修订并重新制定了2015年管理激励计划。 | |
4.4 | 限制性股票单位表格和普通股奖励协议(通过引用公司于2021年2月25日提交的10-K表格年度报告的附件10.4并入)。 | |
5.1* | 保罗,维斯,里夫金德,沃顿和加里森有限责任公司对A类普通股合法性的意见。 | |
23.1* | 获得独立注册会计师事务所普华永道会计师事务所的同意。 | |
23.3* | 保罗,维斯,里夫金德,沃顿和加里森律师事务所的同意(包括在本注册声明的附件5.1中)。 | |
24.1* | 授权书(包括在本注册声明的签名页上)。 | |
107* | 备案费表。 |
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*现送交存档。
II-1 |
签名
根据证券法的要求,Virtu Financial,Inc.证明它有合理的理由相信它符合提交表格S-8的所有要求,并已于2022年8月2日在纽约州纽约市正式安排由以下签署人代表其签署本注册声明。
Virtu金融公司 | ||||
发信人: | /s/Douglas A.Cifu | |||
姓名: | 道格拉斯·A·茨福 | |||
标题: | 首席执行官 | |||
II-2 |
授权委托书
通过此等陈述认识所有人,签名出现在下面的每个人在此组成并任命Douglas A.Cifu、Sean Galvin、Joe Molluso和Brett Fairclough各自单独行事, 他真正合法的代理人、代理人和事实代理人,具有充分的替代和再替代权力,以任何和所有身份,代替他和 以他的名义、地点和代理的身份行事,签署并向证券交易委员会提交对本注册声明的任何 和所有修正案(包括生效后的修正案),连同其所有附表和附件,以及根据修订后的《1933年证券法》规则462(B)提交的任何后续注册声明,连同其所有 附表和附件,(Ii)采取行动,签署并归档可能需要的或与之相关的证书、文书、协议和其他文件,(Iii)就本注册说明书所载的招股章程或根据经修订的1933年证券法第(Br)条下的第462(B)条提交的任何该等修订或任何其后提交的注册说明书 及(Iv)采取任何与此有关的必要或适当的行动,并提交该等招股说明书的任何补充文件,授予该等代理人、代理人及事实代理人及其每一人完全权力及授权,以作出及执行他本人可能或可以为所有意图及目的而作出的每项必需或适当的作为及事情,兹批准、批准并确认所有该等代理人、代理人、事实代理人或其任何代替者可合法地作出或导致作出上述行为。
根据证券法的要求,本注册声明和授权书已于2022年8月2日由下列人员以指定的身份签署。
签名 | 标题 | |
/s/Douglas A.Cifu | 首席执行官 | |
道格拉斯·A·茨福 | (首席执行官)和董事 | |
/s/肖恩·P·加尔文 | 首席财务官 | |
肖恩·P·加尔文 | (首席财务会计官) | |
/s/Robert Greifeld | 董事会主席 | |
罗伯特·格雷费尔德 | ||
/s/文森特·维奥拉 | 荣誉主席和董事 | |
文森特·维奥拉 | ||
/s/小威廉·F·克鲁格 | 董事 | |
小威廉·F·克鲁格 | ||
/s/弗吉尼亚·甘贝尔 | 董事 | |
弗吉尼亚·甘贝尔 | ||
/s/小约瑟夫·J·格拉诺 | 董事 | |
小约瑟夫·J·格拉诺 | ||
/s/Joanne M.Minieri | 董事 | |
乔安妮·M·米尼耶里 | ||
约翰·D·尼克松 | 董事 | |
约翰·D·尼克松 | ||
克里斯托弗·C·奎克 | 董事 | |
克里斯托弗·C·奎克 | ||
/s/大卫·厄本 | 董事 | |
大卫·厄本 | ||
迈克尔·T·维奥拉 | 董事 | |
迈克尔·T·维奥拉 |
II-3 |