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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-Q
(标记一)
| | | | | |
| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的截至2022年7月3日的季度报告或 |
| | | | | |
| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的关于从_的过渡期的过渡报告 |
佣金文件编号001-34218
康耐视公司演讲
| | | | | | | | |
| 马萨诸塞州 | | 04-2713778 |
(述明或其他司法管辖权
公司或组织) | | (税务局雇主
识别号码) |
One Vision Drive
纳蒂克, 马萨诸塞州01760-2059
(508) 650-3000
| | |
| (主要执行办公室的地址，包括邮政编码和电话号码，包括区号) |
根据该法第12(B)条登记的证券：
| | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，每股票面价值0.002美元 | CGNX | 纳斯达克股市有限责任公司 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则(勾选一项)中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速文件服务器 | ☒ | | | | | 加速文件管理器 | ☐ |
| 非加速文件服务器 | ☐ | | | | | 规模较小的报告公司 | ☐ |
| | | | | | 新兴成长型公司 | ☐ |
| | | | | | | |
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。
自.起July 3, 2022，有几个173,396,962已发行注册人的普通股，每股面值0.002美元。
索引
| | | | | | | | |
| 第一部分 | 财务信息 | 3 |
| | |
第1项。 | 财务报表(中期未经审计) | 3 |
| 截至2022年7月3日和2021年7月4日的三个月和六个月合并业务报表 | 3 |
| 截至2022年7月3日和2021年7月4日的三个月和六个月合并全面收益表 | 4 |
| 截至2022年7月3日和2021年12月31日的合并资产负债表 | 5 |
| 截至2022年7月3日和2021年7月4日的六个月合并现金流量表 | 6 |
| 截至2022年7月3日和2021年7月4日的三个月和六个月股东权益综合报表 | 7 |
| 合并财务报表附注 | 9 |
| | |
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 25 |
| | |
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 30 |
| | |
第四项。 | 控制和程序 | 30 |
| | |
第II部 | 其他信息 | |
| | |
第1项。 | 法律诉讼 | 31 |
| | |
第1A项。 | 风险因素 | 31 |
| | |
第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 32 |
| | |
第三项。 | 高级证券违约 | 32 |
| | |
第四项。 | 煤矿安全信息披露 | 32 |
| | |
第五项。 | 其他信息 | 32 |
| | |
第六项。 | 陈列品 | 33 |
| | |
| 签名 | 34 |
第一部分：财务信息
项目1：财务报表
康耐视公司
合并业务报表
(以千为单位，每股除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | 六个月结束 | |
| July 3, 2022 | | July 4, 2021 | | July 3, 2022 | | July 4, 2021 | |
| | (未经审计) | | (未经审计) | |
| 收入 | $ | 274,628 | | | $ | 269,158 | | | $ | 557,035 | | | $ | 508,185 | | |
| 收入成本 | 78,143 | | | 68,432 | | | 156,933 | | | 122,477 | | |
| 毛利率 | 196,485 | | | 200,726 | | | 400,102 | | | 385,708 | | |
| 研究、开发和工程费用 | 33,991 | | | 31,302 | | | 70,045 | | | 65,407 | | |
| 销售、一般和管理费用 | 79,950 | | | 76,843 | | | 160,785 | | | 149,267 | | |
| 火灾损失(附注17) | 17,403 | | | — | | | 17,403 | | | — | | |
| 营业收入 | 65,141 | | | 92,581 | | | 151,869 | | | 171,034 | | |
| 外币得(损) | (2,043) | | | (639) | | | (2,487) | | | (1,647) | | |
| 投资收益 | 1,505 | | | 1,723 | | | 2,973 | | | 3,277 | | |
| 其他收入(费用) | (188) | | | (127) | | | (236) | | | (295) | | |
| 所得税前收入支出 | 64,415 | | | 93,538 | | | 152,119 | | | 172,369 | | |
| 所得税费用 | 5,514 | | | 15,940 | | | 25,885 | | | 24,923 | | |
| 净收入 | $ | 58,901 | | | $ | 77,598 | | | $ | 126,234 | | | $ | 147,446 | | |
| | | | | | | | |
| 每股加权平均普通股和普通股等价股净收入： | |
| 基本信息 | $ | 0.34 | | | $ | 0.44 | | | $ | 0.73 | | | $ | 0.84 | | |
| 稀释 | $ | 0.34 | | | $ | 0.43 | | | $ | 0.72 | | | $ | 0.82 | | |
| | | | | | | | |
| 加权平均普通股和普通股等值流通股： | |
| 基本信息 | 173,507 | | | 176,626 | | | 173,830 | | | 176,454 | | |
| 稀释 | 174,993 | | | 179,991 | | | 175,874 | | | 179,982 | | |
| | | | | | | | |
| 普通股每股现金股息 | $ | 0.065 | | | $ | 0.060 | | | $ | 0.130 | | | $ | 0.120 | | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
康耐视公司
综合全面收益表
(单位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | 六个月结束 |
| July 3, 2022 | | July 4, 2021 | | July 3, 2022 | | July 4, 2021 |
| | (未经审计) | | (未经审计) |
| 净收入 | $ | 58,901 | | | $ | 77,598 | | | $ | 126,234 | | | $ | 147,446 | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额： | | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 可供出售的投资： | | | | | | | |
未实现收益(亏损)净额，税后净额$(698) and $(61)，扣除税款后净额为$(4,734) and $(646)在六个月内 句点，分别为 | (2,322) | | | (138) | | | (15,870) | | | (2,096) | |
| | | | | | | |
| 将出售可供出售投资的已实现(收益)净亏损重新归类为当前业务 | (12) | | | (68) | | | 24 | | | (68) | |
| 与可供出售投资有关的净变化 | (2,334) | | | (206) | | | (15,846) | | | (2,164) | |
| | | | | | | |
| 外币折算调整： | | | | | | | |
| 外币折算调整 | (3,962) | | | (337) | | | (6,073) | | | (3,107) | |
| 与外币换算调整相关的净变动 | (3,962) | | | (337) | | | (6,073) | | | (3,107) | |
| | | | | | | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | (6,296) | | | (543) | | | (21,919) | | | (5,271) | |
| 综合收益总额 | $ | 52,605 | | | $ | 77,055 | | | $ | 104,315 | | | $ | 142,175 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
康耐视公司
合并资产负债表
(单位：千)
| | | | | | | | | | | |
| July 3, 2022 | | 2021年12月31日 |
| | (未经审计) | | |
| 资产 | | | |
| 流动资产： | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 177,046 | | | $ | 186,161 | |
当前投资，摊销成本为#美元184,849及$137,1242022年和2021年，信贷损失准备金分别为#美元0 in 2022 and 2021 | 182,634 | | | 137,455 | |
应收账款、信贷损失准备金#美元741及$776分别在2022年和2021年 | 171,414 | | | 130,348 | |
| 未开账单的收入 | 2,268 | | | 3,990 | |
| 盘存 | 96,012 | | | 113,102 | |
| 预付费用和其他流动资产 | 105,384 | | | 68,742 | |
| 流动资产总额 | 734,758 | | | 639,798 | |
非流动投资，摊销成本为#美元450,669及$587,9812022年和2021年，信贷损失准备金分别为#美元0 in 2022 and 2021 | 428,401 | | | 583,748 | |
| 财产、厂房和设备、净值 | 79,468 | | | 77,546 | |
| 经营性租赁资产 | 32,128 | | | 23,157 | |
| 商誉 | 239,798 | | | 241,713 | |
| 无形资产，净额 | 10,226 | | | 11,888 | |
| 递延所得税 | 411,505 | | | 418,570 | |
| 其他资产 | 6,799 | | | 7,242 | |
| 总资产 | $ | 1,943,083 | | | $ | 2,003,662 | |
| | | |
| 负债和股东权益 | | | |
| 流动负债： | | | |
| 应付帐款 | $ | 20,364 | | | $ | 44,051 | |
| 应计费用 | 70,051 | | | 92,432 | |
| 应计所得税 | 18,285 | | | 8,577 | |
| 递延收入和客户存款 | 75,385 | | | 35,743 | |
| 经营租赁负债 | 8,156 | | | 7,786 | |
| 流动负债总额 | 192,241 | | | 188,589 | |
| 非流动经营租赁负债 | 26,096 | | | 17,795 | |
| 递延所得税 | 271,592 | | | 293,769 | |
| 所得税准备金 | 12,876 | | | 14,780 | |
| 非当期应计所得税 | 33,008 | | | 43,160 | |
| 其他负债 | 17,285 | | | 15,476 | |
| 总负债 | 553,098 | | | 573,569 | |
| | | |
| 承付款和或有事项(附注10) | | | |
| 股东权益： | | | |
优先股，$.01面值-授权：400分别为2022年和2021年的股票；不是已发行及已发行股份 | — | | | — | |
普通股，$.002面值-授权：300,0002022年和2021年的股票；已发行和已发行股票：173,397和175,4812022年和2021年的股票数量 | 347 | | | 351 | |
| 额外实收资本 | 947,269 | | | 914,802 | |
| 留存收益 | 512,230 | | | 562,882 | |
| 累计其他综合亏损，税后净额 | (69,861) | | | (47,942) | |
| 股东权益总额 | 1,389,985 | | | 1,430,093 | |
| 总负债和股东权益 | $ | 1,943,083 | | | $ | 2,003,662 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
康耐视公司
合并现金流量表
(单位：千)
| | | | | | | | | | | |
| | 六个月结束 |
| July 3, 2022 | | July 4, 2021 |
| | (未经审计) |
| 经营活动的现金流： | | | |
| 净收入 | $ | 126,234 | | | $ | 147,446 | |
| 将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整： | | | |
| 基于股票的薪酬费用 | 28,053 | | | 22,739 | |
| 财产、厂房和设备的折旧 | 8,114 | | | 8,510 | |
| 处置财产、厂房和设备的损失(收益) | 12 | | | 4 | |
| 无形资产摊销 | 1,662 | | | 1,853 | |
| 超额和过时的库存费用 | 741 | | | 1,816 | |
| 与火灾有关的核销的非现金影响(附注17) | 44,903 | | | — | |
| 摊销投资折价或溢价 | 2,714 | | | 1,840 | |
| 出售投资的已实现亏损(收益) | 24 | | | (68) | |
| | | |
| | | |
| 递延所得税的变动 | (10,809) | | | 973 | |
| 营业资产和负债变动： | | | |
| 应收账款 | (44,118) | | | (23,488) | |
| 未开账单的收入 | 1,704 | | | 3,844 | |
| 盘存 | (20,122) | | | (9,521) | |
| | | |
| 预付费用和其他流动资产 | (45,752) | | | (28,830) | |
| 应付帐款 | (23,525) | | | 16,058 | |
| 应计费用 | (20,024) | | | 206 | |
| 应计所得税 | (372) | | | (5,588) | |
| 递延收入和客户存款 | 41,535 | | | 55,220 | |
| 其他 | 2,655 | | | 1,711 | |
| 经营活动提供的净现金 | 93,629 | | | 194,725 | |
| 投资活动产生的现金流： | | | |
| 购买投资 | (77,760) | | | (511,625) | |
| 投资的到期日和销售 | 164,610 | | | 270,696 | |
| 购买房产、厂房和设备 | (11,253) | | | (6,550) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 投资活动提供(用于)的现金净额 | 75,597 | | | (247,479) | |
| 融资活动的现金流： | | | |
| 根据股票计划发行普通股的净收益 | 4,414 | | | 44,407 | |
| 普通股回购 | (154,317) | | | (20,877) | |
| 支付股息 | (22,573) | | | (21,192) | |
| | | |
| 融资活动提供(用于)的现金净额 | (172,476) | | | 2,338 | |
| 外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响 | (5,865) | | | (1,620) | |
| 现金和现金等价物净变化 | (9,115) | | | (52,036) | |
| 期初现金及现金等价物 | 186,161 | | | 269,073 | |
| 期末现金及现金等价物 | $ | 177,046 | | | $ | 217,037 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
康耐视公司
合并股东权益报表
(单位：千) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 其他内容
实收资本 | | 留存收益 | | 累计
其他
全面
损失 | | 总计
股东的
权益 |
| | 股票 | | 面值 | | | | |
| 截至2022年4月3日的余额 | 173,738 | | | $ | 347 | | | $ | 933,452 | | | $ | 488,511 | | | $ | (63,565) | | | $ | 1,358,745 | |
| 股票计划下的普通股净发行量 | 47 | | | — | | | 820 | | | — | | | — | | | 820 | |
| 普通股回购 | (388) | | | — | | | — | | | (23,912) | | | — | | | (23,912) | |
| 基于股票的薪酬费用 | — | | | — | | | 12,997 | | | — | | | — | | | 12,997 | |
支付股息($0.065每股普通股) | — | | | — | | | — | | | (11,270) | | | — | | | (11,270) | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 58,901 | | | — | | | 58,901 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
可供出售投资的未实现净收益(亏损)，税后净额为$(698) | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,322) | | | (2,322) | |
| | | | | | | | | | | |
| 出售可供出售投资的已实现(收益)净亏损重新分类 | — | | | — | | | — | | | — | | | (12) | | | (12) | |
| 外币折算调整 | — | | | — | | | — | | | — | | | (3,962) | | | (3,962) | |
| 截至2022年7月3日的余额(未经审计) | 173,397 | | | $ | 347 | | | $ | 947,269 | | | $ | 512,230 | | | $ | (69,861) | | | $ | 1,389,985 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 其他内容
实收资本 | | 留存收益 | | 累计
其他
全面
损失 | | 总计
股东的
权益 |
| | 股票 | | 面值 | | | | |
| 截至2021年4月4日的余额 | 176,608 | | | $ | 353 | | | $ | 854,491 | | | $ | 540,686 | | | $ | (38,529) | | | $ | 1,357,001 | |
| 股票计划下的普通股净发行量 | 277 | | | 1 | | | 9,662 | | | — | | | — | | | 9,663 | |
| 普通股回购 | (178) | | | (1) | | | — | | | (14,397) | | | — | | | (14,398) | |
| 基于股票的薪酬费用 | — | | | — | | | 10,730 | | | — | | | — | | | 10,730 | |
支付股息($0.060每股普通股) | — | | | — | | | — | | | (10,597) | | | — | | | (10,597) | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 77,598 | | | — | | | 77,598 | |
可供出售投资的未实现净收益(亏损)，税后净额为$(61) | — | | | — | | | — | | | — | | | (138) | | | (138) | |
| | | | | | | | | | | |
| 出售可供出售投资的已实现(收益)净亏损重新分类 | — | | | — | | | — | | | — | | | (68) | | | (68) | |
| 外币折算调整 | — | | | — | | | — | | | — | | | (337) | | | (337) | |
| 截至2021年7月4日的余额(未经审计) | 176,707 | | | $ | 353 | | | $ | 874,883 | | | $ | 593,290 | | | $ | (39,072) | | | $ | 1,429,454 | |
| | | | | | | | | | | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
康耐视公司
合并股东权益报表
(单位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 其他内容
实收资本 | | 留存收益 | | 累计
其他
全面
损失 | | 总计
股东的
权益 |
| | 股票 | | 面值 | | | | |
| 截至2021年12月31日的余额 | 175,481 | | | $ | 351 | | | $ | 914,802 | | | $ | 562,882 | | | $ | (47,942) | | | $ | 1,430,093 | |
| 股票计划下的普通股净发行量 | 183 | | | — | | | 4,414 | | | — | | | — | | | 4,414 | |
| 普通股回购 | (2,267) | | | (4) | | | — | | | (154,313) | | | — | | | (154,317) | |
| 基于股票的薪酬费用 | — | | | — | | | 28,053 | | | — | | | — | | | 28,053 | |
支付股息($0.130每股普通股) | — | | | — | | | — | | | (22,573) | | | — | | | (22,573) | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 126,234 | | | — | | | 126,234 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
可供出售投资的未实现净收益(亏损)，税后净额为$(4,734) | — | | | — | | | — | | | — | | | (15,870) | | | (15,870) | |
| | | | | | | | | | | |
| 出售可供出售投资的已实现(收益)净亏损重新分类 | — | | | — | | | — | | | — | | | 24 | | | 24 | |
| 外币折算调整 | — | | | — | | | — | | | — | | | (6,073) | | | (6,073) | |
| 截至2022年7月3日的余额(未经审计) | 173,397 | | | $ | 347 | | | $ | 947,269 | | | $ | 512,230 | | | $ | (69,861) | | | $ | 1,389,985 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通股 | | 其他内容
实收资本 | | 留存收益 | | 累计
其他
全面
损失 | | 总计
股东的
权益 |
| | 股票 | | 面值 | | | | |
| 2020年12月31日的余额 | 175,790 | | | $ | 352 | | | $ | 807,739 | | | $ | 487,912 | | | $ | (33,801) | | | $ | 1,262,202 | |
| 股票计划下的普通股净发行量 | 1,175 | | | 2 | | | 44,405 | | | — | | | — | | | 44,407 | |
| 普通股回购 | (258) | | | (1) | | | — | | | (20,876) | | | — | | | (20,877) | |
| 基于股票的薪酬费用 | — | | | — | | | 22,739 | | | — | | | — | | | 22,739 | |
支付股息($0.120每股普通股) | — | | | — | | | — | | | (21,192) | | | — | | | (21,192) | |
| 净收入 | — | | | — | | | — | | | 147,446 | | | — | | | 147,446 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
可供出售投资的未实现净收益(亏损)，税后净额为$(646) | — | | | — | | | — | | | — | | | (2,096) | | | (2,096) | |
| | | | | | | | | | | |
| 出售可供出售投资的已实现(收益)净亏损重新分类 | — | | | — | | | — | | | — | | | (68) | | | (68) | |
| 外币折算调整 | — | | | — | | | — | | | — | | | (3,107) | | | (3,107) | |
| 截至2021年7月4日的余额(未经审计) | 176,707 | | | $ | 353 | | | $ | 874,883 | | | $ | 593,290 | | | $ | (39,072) | | | $ | 1,429,454 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
康耐视公司
合并财务报表附注(未经审计)
注1：重要会计政策摘要
在美国证券交易委员会适用于Form 10-Q季度报告的规则允许的情况下，这些笔记是精简的，不包含公认会计原则(GAAP)所要求的所有披露。有关其他重要会计政策的全面说明，请参阅公司截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中包含的综合财务报表和相关说明。
康耐视公司(“贵公司”)管理层认为，随附的综合未经审计财务报表包含所有调整，包括正常的经常性调整、与火灾损失相关的调整(附注17)和财务报表重新分类，以公平地反映公司截至2022年7月3日的财务状况、截至2022年7月3日和2021年7月4日的三个月和六个月的经营业绩，以及列报期间的股东权益、全面收益和现金流量的变化。
在截至2022年7月3日的三个月和六个月期间的综合业务报表中披露的结果不一定表明全年的预期结果。
注2：新的声明
会计准则更新(ASU)2020-04，“参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响”和(ASU)2021-01，“参考汇率改革(主题848)：范围”
这些ASU中的修订适用于所有拥有合同、套期保值关系以及参考LIBOR或其他参考利率的其他交易的实体，这些交易预计将因参考汇率改革而终止。总而言之，ASU为将公认会计原则(GAAP)应用于合同、套期保值关系和其他受参考汇率改革影响的交易提供了可选的权宜之计和例外，如果满足某些标准的话。修正案提供的权宜之计和例外不适用于在2022年12月31日之后订立或评估的合同修改和套期保值关系，但截至2022年12月31日存在的套期保值关系除外，即实体已为其选择了某些可选的权宜之计，并在套期保值关系结束时保留。这些ASU中的修正案自2020年3月12日起至2022年12月31日对所有实体有效。管理层预计ASU 2020-04或ASU 2021-01不会对公司的综合财务报表和披露产生实质性影响。
会计准则更新(ASU)2021-08，“企业合并(主题805)：根据与客户的合同对合同资产和合同负债进行会计处理”
本ASU中的修订主要涉及与业务合并中与客户的收入合同有关的合同资产和合同负债的会计处理。会计准则股澄清，收购人应按照会计准则汇编606对相关收入合同进行核算，就好像收购人发起了这些合同一样。本ASU中的修正案在2022年12月15日之后的财年生效，包括这些财年内的过渡期，但允许提前采用。ASU中的修正案应前瞻性地适用于修正案生效之日或之后发生的企业合并。目前无法合理估计这一新会计准则对财务报表的预期影响，因为未来期间的影响将取决于在未来业务合并中获得的合同资产和合同负债。管理层预计，这一ASU不会对公司的披露产生实质性影响。
注3：公允价值计量
按公允价值经常性计量的金融资产和负债
下表汇总了截至2022年7月3日应按公允价值经常性计量的金融资产和负债(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 报价在
活跃的市场
对于相同的
资产(1级) | | 重要的其他人
可观察到的
输入(2级) | | 无法观察到的输入(3级) |
| 资产： | | | | | |
| 货币市场工具 | $ | 3,149 | | | $ | — | | | $ | — | |
| 公司债券 | — | | | 495,188 | | | — | |
| 资产支持证券 | — | | | 70,163 | | | — | |
| 国库券 | — | | | 25,030 | | | — | |
| | | | | |
| 机构债券 | — | | | 18,578 | | | — | |
| 主权债券 | — | | | 1,976 | | | — | |
| 市政债券 | — | | | 624 | | | — | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 经济对冲远期合约 | — | | | 46 | | | — | |
| 负债： | | | | | |
| | | | | |
| 经济对冲远期合约 | — | | | 425 | | | — | |
| | | | | |
本公司的货币市场工具根据活跃市场上相同资产的每日市场价格按公允价值报告，因此被归类为1级。
本公司的债务证券和远期合约根据模型驱动的估值按公允价值报告，在模型驱动的估值中，所有重要的投入都可以观察到，或者可以从资产或负债几乎整个期限的可观察市场数据中得出或得到证实，因此被归类为第二级。管理层负责估计这些金融资产和负债的公允价值，并在这样做时，考虑大型第三方定价服务提供的估值。对于债务证券，这项服务与做市商、经纪商、交易商和分析师保持定期联系，以收集有关市场走势、方向、趋势和其他特定数据的信息。他们使用这些信息来构建各种类型债务证券的收益率曲线，并得出每日的估值。该公司的远期合约通常在具有高度定价透明度的场外交易市场进行交易或执行。市场参与者一般都是大型商业银行。
与公司于2017年收购GVI Ventures，Inc.有关的或有代价负债的公允价值减记为零2019年，由于美洲汽车行业收入水平较低。余额保持在零在截至2022年7月3日的六个月期间结束的五年评税期间的剩余时间。
非经常性基础上按公允价值计量的非金融资产
非金融资产，如物业、厂房和设备、经营租赁资产、商誉和无形资产，只有在确认减值损失时才要求按公允价值计量。在截至2022年7月3日或2021年7月4日的三个月或六个月期间，公司没有记录与非金融资产相关的减值费用。
注4：现金、现金等价物和投资
现金、现金等价物和投资包括以下内容(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| July 3, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 现金 | $ | 173,373 | | | $ | 185,624 | |
| | | |
| 货币市场工具 | 3,149 | | | 537 | |
| 国库券 | 524 | | | — | |
| | | |
| 现金和现金等价物 | 177,046 | | | 186,161 | |
| 公司债券 | 124,805 | | | 73,088 | |
| 资产支持证券 | 26,465 | | | 37,655 | |
| 机构债券 | 18,578 | | | 2,802 | |
| 国库券 | 12,162 | | | 18,912 | |
| 市政债券 | 624 | | | 4,998 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 当前投资 | 182,634 | | | 137,455 | |
| 公司债券 | 370,383 | | | 481,218 | |
| 资产支持证券 | 43,698 | | | 43,940 | |
| 国库券 | 12,344 | | | 39,753 | |
| 主权债券 | 1,976 | | | 2,119 | |
| 机构债券 | — | | | 16,077 | |
| 市政债券 | — | | | 641 | |
| | | |
| | | |
| 非经常投资 | 428,401 | | | 583,748 | |
| $ | 788,081 | | | $ | 907,364 | |
国库券由美国政府发行的债务证券组成；公司债券由国内外公司发行的债务证券组成；资产担保证券由以应收款或信用增强贷款为抵押的债务证券组成；机构债券由政府机构和有政府支持的企业的国内或国外债务组成；市政债券由州和地方政府实体发行的债务证券组成；主权债券由外国政府发行的直接债务组成。本公司截至2022年7月3日和2021年12月31日的所有证券均以美元计价。
应计应收利息记入综合资产负债表中的“预付费用和其他流动资产”，数额为#美元。2,732,000及$3,037,000分别截至2022年7月3日和2021年12月31日。
下表汇总了该公司截至2022年7月3日的可供出售投资(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 摊销
成本 | | 毛收入
未实现
收益 | | 毛收入
未实现
损失 | | 公允价值 |
| 当前： | | | | | | | |
| 公司债券 | $ | 126,286 | | | $ | — | | | $ | (1,481) | | | $ | 124,805 | |
| 资产支持证券 | 26,756 | | | — | | | (291) | | | 26,465 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 机构债券 | 18,936 | | | — | | | (358) | | | 18,578 | |
| 国库券 | 12,236 | | | — | | | (74) | | | 12,162 | |
| 市政债券 | 635 | | | — | | | (11) | | | 624 | |
| | | | | | | |
| 非当前： | | | | | | | |
| 公司债券 | 390,702 | | | — | | | (20,319) | | | 370,383 | |
| 资产支持证券 | 45,269 | | | 8 | | | (1,579) | | | 43,698 | |
| | | | | | | |
| 国库券 | 12,580 | | | — | | | (236) | | | 12,344 | |
| 主权债券 | 2,118 | | | — | | | (142) | | | 1,976 | |
| | | | | | | |
| $ | 635,518 | | | $ | 8 | | | $ | (24,491) | | | $ | 611,035 | |
下表汇总了公司截至2022年7月3日的未实现亏损总额和可供出售投资的公允价值(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 以下项目的未实现亏损状况： | | |
| | 少于12个月 | | 12个月或更长 | | 总计 |
| | 公允价值 | | 未实现
损失 | | 公允价值 | | 未实现
损失 | | 公允价值 | | 未实现
损失 |
| 公司债券 | $ | 443,391 | | | $ | (19,208) | | | $ | 51,797 | | | $ | (2,592) | | | $ | 495,188 | | | $ | (21,800) | |
| 资产支持证券 | 67,533 | | | (1,867) | | | 323 | | | (3) | | | 67,856 | | | (1,870) | |
| 国库券 | 22,246 | | | (307) | | | 102 | | | (3) | | | 22,348 | | | (310) | |
| 机构债券 | 18,578 | | | (358) | | | — | | | — | | | 18,578 | | | (358) | |
| 主权债券 | 1,976 | | | (142) | | | — | | | — | | | 1,976 | | | (142) | |
| 市政债券 | 624 | | | (11) | | | — | | | — | | | 624 | | | (11) | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| $ | 554,348 | | | $ | (21,893) | | | $ | 52,222 | | | $ | (2,598) | | | $ | 606,570 | | | $ | (24,491) | |
管理层监控处于未实现亏损状态的债务证券，以确定是否存在与发行人信用质量有关的亏损。在估计预期信贷损失时，管理层会考虑所有相关信息，包括历史经验、当前状况和对预期未来现金流的合理预测。根据这一评估，不是债务证券的信贷损失准备金是截至2022年7月3日或2021年12月31日记录的。曾经有过不是在截至2022年7月3日或2021年7月4日的三个月或六个月期间，信贷损失准备中记录的活动。
该公司记录了出售债务证券的已实现收益总额为#美元15,000及$133,000分别为截至2022年7月3日的三个月和六个月期间，出售债务证券的已实现亏损总额为#美元3,000及$157,000截至2022年7月3日的三个月和六个月期间。该公司记录了出售债务证券的已实现收益和已实现亏损总额共计#美元。68,000及$0分别为截至2021年7月4日的三个月和六个月期间。已实现损益计入综合经营报表的“投资收益”。在出售这些证券之前，这些债务证券的未实现收益和亏损(税后净额)在股东权益中计入累计其他综合亏损。
下表列出了截至2022年7月3日公司可供出售投资的有效到期日(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 1-2年 | | 2-3年 | | 3-4年 | | 4-5年 | | | | 总计 |
| 公司债券 | $ | 124,805 | | | $ | 177,030 | | | $ | 129,638 | | | $ | 51,152 | | | $ | 12,563 | | | | | $ | 495,188 | |
| 资产支持证券 | 26,465 | | | 27,660 | | | 6,176 | | | 9,862 | | | — | | | | | 70,163 | |
| 国库券 | 12,162 | | | 9,852 | | | 2,492 | | | — | | | — | | | | | 24,506 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 机构债券 | 18,578 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | | | 18,578 | |
| 主权债券 | — | | | — | | | 992 | | | 984 | | | — | | | | | 1,976 | |
| 市政债券 | 624 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | | | 624 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| $ | 182,634 | | | $ | 214,542 | | | $ | 139,298 | | | $ | 61,998 | | | $ | 12,563 | | | | | $ | 611,035 | |
注5：盘存
库存包括以下内容(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| July 3, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 原料 | $ | 41,568 | | | $ | 50,452 | |
| 在制品 | 1,704 | | | 5,293 | |
| 成品 | 52,740 | | | 57,357 | |
| $ | 96,012 | | | $ | 113,102 | |
请参阅附注17，了解在截至2022年7月3日的三个月期间，公司在印度尼西亚的主要合同制造商工厂发生的火灾造成的损失，包括对库存的影响。
注6：租契
该公司的租赁主要是在该公司开展业务的全球不同地点租赁的物业。所有这些租约都被归类为经营性租约。某些租约可能包含延长或终止租约的选项，由公司自行决定。
截至2022年7月3日，在确定未完成租赁的租期时没有考虑终止选择，在确定公司三个未完成租赁的租赁期限时考虑了三个延长选择。某些租约包含租赁改善激励、退休义务、升级条款、租金假期以及与消费者价格指数挂钩的浮动付款。截至2022年7月3日，对未完成的租约没有限制或契约。
截至2022年7月3日的三个月和六个月期间的总运营租赁费用为#美元2,215,000及$4,444,000，分别为。截至2022年7月3日的三个月和六个月期间的经营租赁现金支付总额为#美元2,227,000及$4,306,000，分别为。本公司选择不确认截至2022年7月3日止三个月及六个月期间的租赁资产或租赁负债的12个月或以下租赁的租赁总支出为#美元37,000及$75,000，分别为。
截至2021年7月4日的三个月和六个月期间的总运营租赁费用为#美元2,021,000及$4,023,000，分别为。截至2021年7月4日的三个月和六个月期间的经营租赁现金支付总额为#美元2,014,000及$4,075,000，分别为。本公司选择不确认截至2021年7月4日止三个月及六个月期间的租赁资产或租赁负债的12个月或以下租赁的租赁总支出为#美元38,000及$78,000，分别为。
未来的经营租赁现金付款如下(以千为单位)：
| | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度： | | 金额 |
| 2022财年剩余时间 | | $ | 4,536 | |
| 2023 | | 8,002 | |
| 2024 | | 5,114 | |
| 2025 | | 3,408 | |
| 2026 | | 2,731 | |
| 2027 | | 2,662 | |
| 此后 | | 11,035 | |
| | $ | 37,488 | |
未来租赁现金付款的贴现现值导致租赁负债#美元。34,252,000及$25,581,000分别截至2022年7月3日和2021年12月31日。截至2022年7月3日，该公司没有任何尚未开始但产生了重大权利和义务的租约。
于二零二一年十二月，本公司订立一份65,000马萨诸塞州南伯勒一栋平方英尺的建筑，任期为十年作为美洲客户的新配送中心。公司有权和选择权将本租约的期限再延长一年五年，自正本有效期届满之日起生效十年学期。本租约于截至2022年7月3日的六个月期间开始，因此本公司录得约$9,271,000于开始日期在综合资产负债表的“经营租赁资产”及“经营租赁负债”内。
加权平均贴现率为2.9%和3.4截至2022年7月3日和2021年12月31日的未偿还租约的百分比。加权平均剩余租期为6.9和5.1截至2022年7月3日和2021年12月31日的未偿还租约的年限。
注7：商誉
商誉账面价值的变动情况如下(以千计)：
| | | | | | | | |
| 截至2021年12月31日的余额 | | $ | 241,713 | |
| 外汇汇率变动 | | (1,915) | |
| 截至2022年7月3日的余额 | | $ | 239,798 | |
注8：无形资产
已摊销无形资产包括以下各项(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 毛收入
携带
价值 | | 累计
摊销 | | 网络
携带
价值 |
| 配电网络 | $ | 38,060 | | | $ | 38,060 | | | $ | — | |
| 成套技术 | 24,217 | | | 16,519 | | | 7,698 | |
| 客户关系 | 10,578 | | | 8,241 | | | 2,337 | |
| 竞业禁止协议 | 710 | | | 519 | | | 191 | |
| 商标 | 110 | | | 110 | | | — | |
| 截至2022年7月3日的余额 | $ | 73,675 | | | $ | 63,449 | | | $ | 10,226 | |
| | | | | |
| | 毛收入
携带
价值 | | 累计
摊销 | | 网络
携带
价值 |
| 配电网络 | $ | 38,060 | | | $ | 38,060 | | | $ | — | |
| 成套技术 | 24,217 | | | 15,234 | | | 8,983 | |
| 客户关系 | 10,578 | | | 7,891 | | | 2,687 | |
| 竞业禁止协议 | 710 | | | 492 | | | 218 | |
| 商标 | 110 | | | 110 | | | — | |
| 截至2021年12月31日的余额 | $ | 73,675 | | | $ | 61,787 | | | $ | 11,888 | |
截至2022年7月3日，与无形资产相关的预计未来摊销费用如下(以千为单位)：
| | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度： | | 金额 |
| 2022财年剩余时间 | | $ | 1,613 | |
| 2023 | | 2,594 | |
| 2024 | | 2,080 | |
| 2025 | | 1,757 | |
| 2026 | | 1,452 | |
| 2027 | | 730 | |
| | $ | 10,226 | |
注9：保证义务
本公司在销售时根据履行索赔的历史成本记录履行产品保修的估计成本。当影响产品质量的具体事件或环境变化已知时，也可在销售后记录债务，而这些事件或变化是不会使用历史数据加以考虑的。虽然我们参与了广泛的产品质量计划和流程，包括积极监控和评估我们的零部件供应商和第三方合同制造商的质量，但公司的保修义务受到产品故障率、材料使用量和纠正产品故障所产生的服务交付成本的影响。这些因素中的任何一个的不利变化都可能导致需要额外的保修条款。保修义务包括在综合资产负债表的“应计费用”中。
保修义务的变化如下(以千计)：
| | | | | |
| 截至2021年12月31日的余额 | $ | 5,427 | |
| 在此期间出具的保修条款 | 1,255 | |
| 履行保证义务 | (1,461) | |
| |
| 截至2022年7月3日的余额 | $ | 5,221 | |
注10：承付款和或有事项
截至2022年7月3日，该公司的未完成采购订单总额为67,516,000从不同供应商采购库存，部分原因是全球供应链限制导致库存采购增加。其中某些采购订单可能会被公司取消，但会受到取消处罚。这些购买承诺主要涉及未来12个月的预期销售额。该公司预计，随着其补充在2022年6月7日火灾中销毁的主要合同制造商的库存(请参阅附注17)，今年剩余时间内未完成的采购订单数量将会增加。
截至2022年7月3日，公司未完成的库存采购订单的很大一部分，以及根据公司预期客户需求采购战略部件的额外预先授权承诺，都是向公司的主要合同制造商下达的，用于公司的组装产品。本公司有义务购买经本公司预先授权由本合同制造商购买的任何不可取消和不可退回的部件，但这些部件在本公司与本合同制造商的协议规定的期限内尚未使用。
注11：衍生工具
该公司的外币风险管理战略主要是为了减轻外币汇率变化导致的以外币计价的交易和余额的变化带来的潜在财务影响。公司利用外币远期合约进行经济对冲，远期合约到期日不超过约三个月管理主要由外币计价的应收账款和应付款项引起的外币汇率波动的风险。这些衍生品的收益和损失旨在通过被对冲的资产和负债的公允价值变化来抵消。这些经济套期保值不被指定为对冲会计处理的对冲工具。
该公司有以下未完成的远期合同(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| July 3, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 货币 | 概念上的
价值 | | 美元
等价物 | | 概念上的
价值 | | 美元
等价物 |
| 未被指定为对冲工具的衍生品： | | | | |
| 欧元 | 75,000 | | | $ | 78,329 | | | 65,000 | | | $ | 73,748 | |
| 人民币 | 183,500 | | | 27,377 | | | 54,374 | | | 8,500 | |
| 墨西哥比索 | 220,000 | | | 10,839 | | | 140,000 | | | 6,842 | |
| 日圆 | 650,000 | | | 4,789 | | | 600,000 | | | 5,213 | |
| 英磅 | 3,150 | | | 3,833 | | | 3,370 | | | 4,552 | |
| 匈牙利福林 | 1,355,000 | | | 3,552 | | | 1,355,000 | | | 4,155 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 韩元 | 4,270,000 | | | 3,302 | | | — | | | — | |
| 加元 | — | | | — | | | 1,480 | | | 1,167 | |
| | | | | | | |
关于未到期远期合同的公允价值的信息如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 资产衍生品 | | 负债衍生工具 |
| | 天平 | | 公允价值 | | 天平 | | 公允价值 |
| | 薄片
位置 | | July 3, 2022 | | 2021年12月31日 | | 薄片
位置 | | July 3, 2022 | | 2021年12月31日 |
| | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 未被指定为对冲工具的衍生品： | | | | | | |
| 经济对冲远期合约 | 预付费用和其他流动资产 | | $ | 46 | | | $ | 39 | | | 应计费用 | | $ | 425 | | | $ | 230 | |
下表列出了所有衍生资产和负债的活动总额，这些资产和负债在合并资产负债表中按净额列报，原因是与各交易对手的抵销权(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 资产衍生品 | | 负债衍生工具 |
| | July 3, 2022 | | 2021年12月31日 | | | | July 3, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 已确认资产总额 | | $ | 46 | | | $ | 39 | | | 已确认负债总额 | | $ | 425 | | | $ | 230 | |
| 总金额抵销 | | — | | | — | | | 总金额抵销 | | — | | | — | |
| 列报的资产净额 | | $ | 46 | | | $ | 39 | | | 已呈交的负债净额 | | $ | 425 | | | $ | 230 | |
关于衍生工具对合并财务报表的影响的信息如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 财务报表中的位置 | | 三个月结束 | | 六个月结束 |
| | | July 3, 2022 | | July 4, 2021 | | July 3, 2022 | | July 4, 2021 |
| | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 未被指定为对冲工具的衍生品： | | | |
| 当期业务确认的损益 | 外币得(损) | | $ | 6,191 | | | $ | (746) | | | $ | 7,930 | | | $ | 2,148 | |
注12：收入确认
下表汇总了基于客户所在国家/地区的地理区域的分类收入信息(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | 六个月结束 |
| | July 3, 2022 | | July 4, 2021 | | July 3, 2022 | | July 4, 2021 |
| 美洲 | | $ | 91,551 | | | $ | 108,418 | | | $ | 218,210 | | | $ | 216,254 | |
| 欧洲 | | 61,840 | | | 59,967 | | | 124,631 | | | 117,015 | |
| 大中华区 | | 78,616 | | | 59,706 | | | 127,021 | | | 97,944 | |
| 其他亚洲 | | 42,621 | | | 41,067 | | | 87,173 | | | 76,972 | |
| | $ | 274,628 | | | $ | 269,158 | | | $ | 557,035 | | | $ | 508,185 | |
下表汇总了按收入类型分类的收入信息(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | 六个月结束 |
| | July 3, 2022 | | July 4, 2021 | | July 3, 2022 | | July 4, 2021 |
| 标准产品和服务 | | $ | 221,474 | | | $ | 234,322 | | | $ | 479,354 | | | $ | 456,648 | |
| 特定于应用的客户解决方案 | | 53,154 | | | 34,836 | | | 77,681 | | | 51,537 | |
| | $ | 274,628 | | | $ | 269,158 | | | $ | 557,035 | | | $ | 508,185 | |
履行合同的费用
履行合同的成本包括在合并资产负债表上的“预付费用和其他流动资产”中，总额为#美元。14,428,000及$10,854,000分别截至2022年7月3日和2021年12月31日。
应收账款、合同资产和合同负债
应收账款是指按其估计可变现净值报告的应收账款和应收账款。该公司为其信贷损失的应收账款保留了一笔准备金。合同资产包括未开票的收入，这些收入是在对某些特定应用程序的客户解决方案合同开单之前确认的收入。合同负债包括递延收入和客户存款，这些收入和存款是在确认收入之前向客户开具帐单或从客户那里收取款项时产生的。
下表汇总了截至2022年7月3日的六个月期间的信贷损失准备活动(单位：千)：
| | | | | |
| 截至2021年12月31日的余额 | $ | 776 | |
| |
| 撇除回收后的净额注销 | (36) | |
| 外汇汇率变动 | 1 | |
| 截至2022年7月3日的余额 | $ | 741 | |
下表汇总了截至2022年7月3日的六个月期间的递延收入和客户存款活动(单位：千)：
| | | | | |
| 截至2021年12月31日的余额 | $ | 35,743 | |
| 当期收入递延，扣除确认后的净额 | 69,834 | |
| 确认上期递延收入 | (28,557) | |
| 外汇汇率变动 | (1,635) | |
| 截至2022年7月3日的余额 | $ | 75,385 | |
作为实际的权宜之计，公司选择不披露分配给未履行履约义务的交易价格的总额，因为我们的合同最初的预期期限不到一年。
注13：基于股票的薪酬费用
库存计划
导致薪酬支出的基于股票的奖励包括股票期权、限制性股票单位(RSU)和业绩限制性股票单位(PRSU)。截至2022年7月3日，公司拥有14,250,000根据其股票计划可供授予的股票。股票期权的授予行权价格等于授予日公司普通股的市场价值，通常授予四或五年基于连续服务和到期十年从授予之日起。RSU通常授予三或四年连续受雇的或递增地超过这样的三或四年制句号。PRSU通常授予三年连续受雇及达到本公司董事会薪酬委员会于授权日或之前所订立的表现标准。参与者无权获得RSU或PRSU的分红。
股票期权
下表汇总了公司在截至2022年7月3日的6个月期间的股票期权活动：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 股票
(单位：千) | | 加权的-
平均值
锻炼
价格 | | 加权的-
平均值
剩余
合同
期限(年) | | 集料
固有的
价值
(单位：千) |
| 截至2021年12月31日的未偿还债务 | 7,610 | | | $ | 49.38 | | | | | |
| 授与 | 1,030 | | | 64.02 | | | | | |
| 已锻炼 | (133) | | | 44.66 | | | | | |
| 没收或过期 | (118) | | | 59.53 | | | | | |
| 截至2022年7月3日未偿还 | 8,389 | | | $ | 51.11 | | | 6.47 | | $ | 26,951 | |
| 自2022年7月3日起可行使 | 4,347 | | | $ | 43.46 | | | 5.30 | | $ | 26,615 | |
| 截至2022年7月3日已归属或预期归属的期权(1) | 7,927 | | | $ | 50.45 | | | 6.36 | | $ | 26,938 | |
(1)除已归属期权外，本公司预期部分未归属期权将于未来某个时候归属。预期授予的期权是通过对未归属的期权应用估计的没收比率来计算的。
在列报的每个时期授予的股票期权的公允价值是使用以下加权平均假设估计的：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | 六个月结束 |
| | July 3, 2022 | | July 4, 2021 | | July 3, 2022 | | July 4, 2021 |
| 无风险利率 | 1.9 | % | | 1.5 | % | | 1.9 | % | | 1.3 | % |
| 预期股息收益率 | 0.53 | % | | 0.31 | % | | 0.40 | % | | 0.27 | % |
| 预期波动率 | 37 | % | | 39 | % | | 37 | % | | 39 | % |
| 预期期限(以年为单位) | 6.1 | | 7.1 | | 5.2 | | 5.8 |
无风险利率
无风险利率以一种国库票据为基础，其期限与期权的合同期限一致。
预期股息收益率
通常，当前股息收益率的计算方法是将公司董事会宣布的现金股息按年计算，然后除以授予日的收盘价。
预期波动率
预期的波动率是基于公司普通股在期权合同期限内的历史波动率和公司股票交易期权的隐含波动率的组合。
预期期限
预期项是从二项式点阵模型中推导出来的，该模型是由随着时间推移触发练习的事件的影响而得出的。
于截至2022年7月3日止三个月及六个月期间内已授出之购股权之加权平均授出日公平价值为$18.21及$22.33在截至2021年7月4日的三个月和六个月期间，分别为美元32.07及$33.47，分别为。
截至2022年7月3日止三个月及六个月期间行权购股权的总内在价值为$934,000和3,099,000分别为2021年7月4日终了的三个月和六个月期间的美元11,621,000及$53,948,000，分别为。截至2022年7月3日止三个月及六个月期间归属的股票期权的总公平价值为$1,188,000及$26,723,000分别为2021年7月4日终了的三个月和六个月期间的美元1,830,000及$37,430,000，分别为。
限制性股票单位(RSU)
下表汇总了公司在截至2022年7月3日的六个月期间的RSU活动：
| | | | | | | | | | | |
| 股票
(单位：千) | | 加权平均
授予日期公允价值 |
| 截至2021年12月31日未归属 | 823 | | | $ | 65.26 | |
| 授与 | 481 | | | 63.37 | |
| 既得 | (74) | | | 81.31 | |
| 没收或过期 | (36) | | | 66.56 | |
| 截至2022年7月3日未归属 | 1,194 | | | $ | 63.47 | |
RSU的公允价值是根据本公司股票于授出日的可见市价减去预期未来股息的现值而厘定。截至2022年7月3日止三个月及六个月期间所批出的回购单位于批出日期的加权平均公允价值为$45.25及$63.37在截至2021年7月4日的三个月和六个月期间，分别为美元75.98及$87.46，分别为。有几个20,000和74,000在截至2022年7月3日的三个月和六个月期间分别归属的RSU和13,000和15,000分别在截至2021年7月4日的三个月和六个月期间归属。
业绩限制性股票单位(PRSU)
下表汇总了公司在截至2022年7月3日的六个月期间的PRSU活动：
| | | | | | | | | | | |
| 股票
(单位：千) | | 加权平均
授予日期公允价值 |
| 截至2021年12月31日未归属 | — | | | $ | — | |
| 授与 | 33 | | | 62.49 | |
| 既得 | — | | | — | |
| 没收或过期 | — | | | — | |
| 截至2022年7月3日未归属 | 33 | | | $ | 62.49 | |
不是PRSU是在截至2022年7月3日的三个月内授予或归属的。不是在截至2021年7月4日的三个月和六个月期间授予或授予PRSU。
PRSU的公允价值是使用蒙特卡罗模拟模型计算的，以估计满足奖励中规定的服务和市场条件的概率。
基于股票的薪酬费用
该公司将其员工人数分层为二小组：一个由高级管理人员组成，另一个由所有其他员工组成。该公司目前适用的估计年没收率为7对于所有高级管理人员的股票奖励，税率为%12所有其他员工的百分比。每年第一季度，该公司都会根据对员工流动率的最新估计来修订其罚没率。这导致薪酬支出增加#美元。1,536,0002022年，薪酬费用减少#美元255,000 in 2021.
截至2022年7月3日，与非既得股权奖励相关的未确认薪酬支出总额，包括股票期权、RSU和PRSU，为#美元69,142,000，预计将在加权平均期间内确认1.6好几年了。
截至2022年7月3日的三个月期间，股票薪酬支出总额和确认的相关所得税优惠为$12,997,000及$2,044,000截至2022年7月3日的六个月期间分别为美元28,053,000及$4,363,000，分别为。截至2021年7月4日的三个月期间，基于股票的薪酬支出和确认的相关所得税优惠总额为$10,730,000及$1,651,000，以及截至2021年7月4日的六个月期间分别为美元22,739,000及$3,464,000，分别为。不是薪酬支出于2022年7月3日或2021年12月31日资本化。
下表按标题列出了合并业务报表中显示的每个期间的基于库存的报酬费用(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | 六个月结束 |
| | July 3, 2022 | | July 4, 2021 | | July 3, 2022 | | July 4, 2021 |
| 收入成本 | $ | 482 | | | $ | 351 | | | $ | 1,045 | | | $ | 599 | |
| 研究、开发和工程 | 3,851 | | | 3,064 | | | 8,299 | | | 7,067 | |
| 销售、一般和管理 | 8,664 | | | 7,315 | | | 18,709 | | | 15,073 | |
| $ | 12,997 | | | $ | 10,730 | | | $ | 28,053 | | | $ | 22,739 | |
注14：股票回购计划
2020年3月12日，公司董事会批准回购美元200,000,000公司的普通股。截至2022年7月3日，公司回购2,737,000以$为代价的股票200,000,000在这项计划下，包括1,677,000以$为代价的股票117,000,000在截至2022年7月3日的六个月期间，该公司完成了该计划下的购买。2022年3月3日，公司董事会批准额外回购美元500,000,000公司的普通股。在截至2022年7月3日的六个月期间，公司回购了590,000以$为代价的股票37,317,000在该计划下，剩余余额为#美元462,683,000截至2022年7月3日。公司可能会在未来一段时间内根据这一计划回购股票，具体取决于各种因素，其中包括员工股票奖励、股票价格、股票可获得性和现金要求等稀释的影响。根据规则10b5-1的交易计划，本公司有权通过公开市场购买或私下协商的交易方式回购其普通股。
注15：所得税
该公司的实际税率为9%和17截至2022年7月3日的三个月和六个月期间分别为%和17%和14分别为截至2021年7月4日的三个月和六个月期间的%。
该公司记录了一项净离散税收优惠，总额为#美元4,792,000和净离散税收支出总额为#美元1,546,000分别为截至2022年7月3日的三个月和六个月期间，以及总计#美元的净离散税收优惠896,000及$6,103,0002021年同期。截至2022年7月3日的六个月期间的离散税目包括：(1)税收支出减少#美元2,440,000由于在截至2022年7月3日的三个月期间记录的火灾损失的影响(参见附注17)，(2)税收支出增加#美元1,417,000美国国税局(IRS)在2022年4月3日终了的三个月期间记录的审计所产生的收入，但税收支出减少#美元抵消了这一减少额2,519,000与美国国税局(IRS)在截至2022年7月3日的三个月期间结束审计而释放的所得税准备金有关：(3)税费增加#美元1,734,000对截至2022年4月3日的三个月期间记录的与外国税收抵免有关的递延税项资产建立全额估值免税额；以及(4)税收支出增加#美元3,353,000主要包括转让定价和拨备回报调整。
截至2021年7月4日的三个月和六个月期间的离散税目包括税收支出减少#美元。1,431,000及$6,638,000分别与以股票为基础的薪酬有关，主要是由于用于税务目的的扣除与行使股票期权的财务报告目的确认的补偿成本之间的差额而产生的超额税收优惠。这一影响在截至2022年7月3日的三个月和六个月期间并不重要。
剔除这些离散税目的影响，公司的有效税率为16截至2022年7月3日的三个月和六个月期间的百分比，以及18截至2021年7月4日的三个月和六个月期间的百分比。该公司已将其主要税收管辖区定义为美国、爱尔兰、中国和韩国，以及美国境内的马萨诸塞州。法定税率为12.5在爱尔兰，25在中国，以及22%，而美国联邦法定公司税率为21%。这些差异导致截至2022年7月3日的三个月和六个月期间的有效税率低于2021年同期，这是因为公司更多的利润是在较低的税收司法管辖区赚取和纳税的。三个月和六个月期间实际税率的其余下降主要是由于州税较低。
该公司的所得税准备金，包括总利息和罚款为#美元。13,444,000截至2022年7月3日，其中包括美元12,876,000归类为非流动负债和#568,000计入非流动递延税项资产减值。如果公司的纳税状况得以维持，或与某些状况相关的限制法规到期，这些准备金将被释放，所得税支出将在未来一段时间内减少。
在美国境内，纳税年度2019至2020年继续接受美国国税局的审查，2017至2020年继续接受各州税务机关的审查。纳税年度2016至2021年继续接受本公司运营的其他司法管辖区内各税务机关的审查。本公司已收到美国国税局就商定的所得税案件发出的结案通知书，本公司2017及2018纳税年度不再接受美国国税局的审计。因此，管理层释放了与审计期间相关的准备金，从而减少了大约#美元的税费支出。2,519,000在截至2022年7月3日的三个月期间。该公司2017和2018纳税年度不再接受马萨诸塞州联邦的审计。审计在截至2022年7月3日的六个月期间完成，对公司的财务报表没有实质性的税务影响。
注16：加权平均股价
加权平均份额计算如下(以千为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 三个月结束 | | 六个月结束 |
| | July 3, 2022 | | July 4, 2021 | | July 3, 2022 | | July 4, 2021 |
| 基本加权平均已发行普通股 | 173,507 | | | 176,626 | | | 173,830 | | | 176,454 | |
| 稀释股权奖励的效果 | 1,486 | | | 3,365 | | | 2,044 | | | 3,528 | |
| 加权平均普通股和普通股等值流通股 | 174,993 | | | 179,991 | | | 175,874 | | | 179,982 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
要购买的股票期权4,048,000和1,818,000在加权平均基础上，普通股在截至2022年7月3日的三个月和六个月期间分别流通股和701,000和591,000分别为2021年同期，但没有计入每股摊薄净收入，因为它们是反摊薄的。限制性股票单位合计480,000和21,000在加权平均基础上，普通股在截至2022年7月3日的三个月和六个月期间分别流通股和500和1,000与2021年同期相同，但不计入每股摊薄净收入的计算，因为它们是反摊薄的。业绩限制性股票单位合计33,000和0在加权平均的基础上，普通股分别在截至2022年7月3日的三个月和六个月期间流通股，但由于它们是反稀释的，因此不包括在每股稀释净收入的计算中。有几个不是反稀释业绩限制股票单位，在加权平均的基础上，在三个月和六个月期间，2021年7月4日。
注17：火灾造成的损失
2022年6月7日，该公司的主要合同制造商在印度尼西亚的工厂发生火灾。大火烧毁了康耐视拥有的大量寄售库存以及合同制造商拥有的指定用于康耐视产品的零部件库存。该公司的生产设备没有受到重大损害。自火灾发生之日起至本报告之日止，公司一直与合同制造商合作，评估损失，恢复生产，并开始补充被火灾摧毁的库存。此外，从去年开始，该公司一直在努力增加一个额外的代工制造商，以进一步降低风险，使供应链多样化，并扩大产能。我们预计这个额外的合同制造商将在今年晚些时候开始生产。由于火灾，公司记录了#美元。44,903,000总损失，包括#美元36,484,000被销毁或被视为可变现净值为零和美元的主要由康耐视拥有的库存8,419,000主要与合同制造商拥有的康耐视指定部件有关的预付款。
根据本公司保险单的规定，预计将从本公司的保险公司收到的保险收益估计已扣减了总损失。该公司已确定有可能收回所发生的部分损失，因此记录了#美元的保险赔偿。27,500,000在截至2022年7月3日的三个月期间。应收保险金计入综合资产负债表中的“预付费用和其他流动资产”。扣除保险赔偿后的总损失总额为$。17,403,000并在综合业务报表的“火灾损失”标题中列示。
截至2022年7月3日和财务报表发布之日，管理层无法估计合同制造商可能获得的额外回收。未来，超过确认损失的额外回收将被视为或有收益，并将在收益实现或确认时确认
可实现的。然而，不能保证预期的保险范围和/或从合同制造商那里获得的赔偿将可用于弥补火灾造成的损失。
经考虑火灾所导致的所有相关事件及情况后，管理层并不相信本公司的账面价值超过其公允价值，或本公司无形资产的账面价值可能无法收回。因此，在截至2022年7月3日的三个月期间，没有因火灾而记录的商誉或无形资产减值费用。
注18：后续事件
2022年8月2日，公司董事会宣布派发现金股息$0.065每股。红利将于2022年9月2日支付给截至2022年8月19日收盘时登记在册的所有股东。
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
前瞻性陈述
本报告中所作的某些陈述以及公司不时作出的口头陈述均构成前瞻性陈述，符合修订后的1933年《证券法》第27A节和修订后的1934年《证券交易法》第21E节的规定。读者可以通过使用“预期”、“预期”、“估计”、“相信”、“项目”、“打算”、“计划”、“将”、“可能”、“将会”、“可能”、“应该”以及类似的词语和其他类似含义的陈述来识别这些前瞻性陈述。这些陈述是基于我们目前对未来事件和情况的估计和预期，这些事件和情况可能在我们的控制之下，也可能不在我们的控制之下，对于这些事件和情况不能给出明确的保证。这些前瞻性陈述包括有关业务和市场趋势、未来财务业绩和财务目标、我们主要合同制造商仓库火灾对我们资产的预期影响、业务和经营结果以及相关保险恢复、客户需求和订单率以及相关收入的时间、管理供应短缺、交货期、未来产品组合、研发活动、销售和营销活动、新产品供应和产品开发活动、资本支出、投资、流动性、股息和股票回购、战略和增长计划。估计的税项优惠及开支及其他税务事宜，涉及已知及未知的风险及不确定因素，可能导致实际结果与预期大相径庭。这些风险和不确定性包括：(1)依赖主要合同制造商等主要供应商生产和交付高质量的产品；(2)产品交付延迟，未能按交货时间表交货, 导致客户不满或失去销售；(3)无法获得或延迟以合理价格获得我们产品的组件；(4)未能有效管理产品过渡或准确预测客户需求；(5)无法管理对配送中心或主要供应商的中断；(6)无法设计和制造高质量产品；(7)新冠肺炎大流行的影响、持续时间和严重性，包括疫苗的可用性和有效性以及政府封锁；(8)物流或消费电子行业的大客户失去或减少采购；(9)信息安全漏洞；(10)无法保护我们的专有技术和知识产权；(11)无法吸引和留住熟练员工，并保持我们独特的企业文化；(12)现有产品的技术过时和无法开发新产品；(13)未能妥善管理产品和服务的分销，包括管理交货期和交货期；(14)竞争压力的影响；(15)整合和实现收购业务的预期结果的挑战；(16)我们业务系统的潜在中断；(17)与我们的投资或收购的无形资产有关的潜在减值费用；(18)额外的税务负债；(19)外币汇率的波动和衍生工具的使用；(20)不利的全球经济状况，包括高通货膨胀率；(21)自然或人为灾难(如火灾或公共卫生问题)造成的业务中断；(22)与国际销售和运营相关的经济、政治和其他风险, 包括乌克兰战争的影响；以及(23)我们卷入耗时和昂贵的诉讼。上述清单不应被解释为详尽无遗，我们鼓励读者参考本公司截至2021年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告第I部分第1A项所包含的风险因素的详细讨论，并由本季度报告第II部分第1A项进行更新。该公司告诫读者不要过度依赖任何此类前瞻性陈述，因为这些陈述仅反映了发布日期的情况。该公司没有义务随后修改前瞻性陈述，以反映这些陈述发表之日之后发生的预期或意外事件或情况。
高管概述
康耐视公司是全球领先的机器视觉产品供应商，这些产品可以捕捉和分析视觉信息，以便在需要视觉的地方实现制造和配送任务的自动化。除了来自销售机器视觉产品的产品收入外，该公司还通过向客户提供维护和支持、咨询和培训服务来产生收入；然而，在所述所有时期，服务收入在总收入中所占比例不到10%。
康耐视机器视觉在各种行业中用于自动化制造和分销流程，在这些行业中，该技术被广泛认为是自动化生产和质量保证的重要组成部分。几乎每一家制造商或分销商都可以通过使用机器视觉实现更高的质量和效率，因此，康耐视的产品被各种行业的广泛客户群所使用，包括物流、汽车、消费电子、医疗相关、半导体、消费产品以及食品和饮料。
2022年第二季度的收入总计274,628,000美元，比2021年第二季度增长2%。这一增长是由消费电子行业收入增加推动的，但被物流行业收入下降以及外币汇率变化对收入的不利影响所抵消。2022年第二季度毛利率占收入的百分比为72%，而2021年第二季度为75%，这主要是由于在全球供应链短缺期间为确保战略库存而支付的更高的库存采购价格。
2022年第二季度的运营费用为131,344,000美元，同比增长21%。2022年6月7日，我们的第三方合同制造商在印尼的工厂发生火灾，烧毁了公司很大一部分零部件库存。该公司记录了与火灾有关的净亏损17 403 000美元，包括库存和其他资产损失44 903 000美元，但被估计27500 000美元的保险追回所抵销。剔除这一记录的净亏损，运营费用较2021年第二季度增长5%，主要是由于为支持我们的持续增长计划而增加的员工人数。
由于火灾造成的损失和较低的毛利率百分比，2022年第二季度的营业收入占收入的比例降至24%，而2021年第二季度的这一比例为34%。不包括火灾损失影响的营业收入占2022年第二季度收入的30%。税收支出下降的原因是与火灾造成的资产损失有关的有利的离散税收调整以及第二季度结束的美国国税局(IRS)审计准备金的冲销，以及更有利的有效税率。2022年第二季度，净利润占营收的比例从2021年第二季度的29%降至21%。
经营成果
由于外币汇率是了解期间间比较的一个因素，我们相信，除了报告的结果外，在不变货币基础上公布结果有助于提高投资者了解我们的经营结果并评估我们与前几个时期相比的表现的能力。我们还使用不变货币基础上的业绩作为评估我们业绩的一种标准。不变货币信息比较不同时期的结果，就像汇率在一段时期内保持不变一样。我们通常指的是在不变货币基础上计算的此类金额，不包括外币汇率变动的影响。按不变货币计算的结果不符合美国公认的会计原则，应被视为根据美国公认会计原则编制的结果的补充，而不是替代。
收入
与2021年同期相比，这三个月的收入增加了5,470,000美元，增幅为2%；六个月的收入增加了48,850,000美元，增幅为10%。与2021年相比，汇率变化导致2022年报告的收入水平较低。剔除外币汇率变动的影响，与2021年同期相比，三个月期间的收入增长了6%，六个月期间的收入增长了13%。
与前一年相比，对增长的最大贡献来自消费电子行业，由于大规模客户部署的时机，2022年第二季度的消费电子行业也比2022年第一季度有所增长。相比之下，由于大型客户项目的时机安排，2022年第二季度来自物流行业的收入比2022年第一季度有所下降。这一趋势导致三个月期间的物流收入下降，而得益于2022年第一季度的强劲表现，六个月期间的收入略高于前一年。更广泛的工厂自动化市场在2022年第二季度经历了比2022年第一季度更慢的支出趋势，尽管这些市场中的大多数提供了比前一年更高的收入，包括汽车行业。
按地域划分的收入变化情况如下：
•来自美洲客户的收入在三个月期间比上一年下降了16%，而在六个月期间与2021年同期相比略有上升。这三个月的收入下降是由于物流业收入下降所致。
•与2021年同期相比，来自欧洲客户的收入在三个月期间增长了3%，在六个月期间增长了7%。外币汇率的变化导致2022年报告的收入水平较低，因为以欧元计价的销售额以较低的汇率换算成美元。剔除外币汇率变动的影响，来自欧洲客户的收入在三个月期间增长了13%，在六个月期间增长了15%，来自不同行业的客户。
•与2021年同期相比，来自大中华区客户的收入在三个月和六个月期间分别增长了32%和30%。外币汇率的变化对收入没有实质性影响。增长来自多个行业，以消费电子产品的强劲增长为首。
•与2021年同期相比，来自亚洲其他国家的收入在三个月期间增长了4%，在六个月期间增长了13%。外币汇率的变化导致2022年报告的收入水平较低，主要来自以日元和韩元计价的销售。剔除外币汇率变动的影响，来自这些客户的收入在三个月期间增长了11%，在六个月期间增长了20%，来自各种行业，尤其是半导体行业。
根据我们正在进行的评估，截至本报告日期，我们目前预计，由于我们在印度尼西亚的主要合同制造商2022年6月7日火灾的影响，2022年第三季度的收入将显著低于2022年第二季度。虽然生产已经恢复，但大量零部件库存在大火中被摧毁，限制了我们制造成品的能力。因此，我们预计在第三季度满足客户要求的某些交货日期方面将面临挑战，导致发货延迟或可能损失销售。进一步导致2022年第三季度收入下降的原因是，我们目前预计来自电子商务物流客户的收入将下降。
毛利率
2022年三个月和六个月期间的毛利率占收入的百分比均为72%，而2021年三个月和六个月期间的毛利率分别为75%和76%。减少几乎完全是由于购买库存的价格上涨，包括零部件和运费上涨，这主要是由于全球供应链的限制。
根据我们正在进行的评估，截至本报告日期，我们目前预计2022年第三季度的毛利率占收入的百分比将约为70%。预期毛利率百分比反映了我们的预期，即较高的库存采购价格将在整个2022年第三季度及以后继续对利润率构成压力，因为我们正在努力补充被2022年6月7日火灾摧毁的库存。预计这些努力将包括以高于正常价格的经纪买入。
运营费用
研究、开发和工程费用
研究、开发和工程(RD&E)费用在三个月期间增加了2,689,000美元，或9%，在六个月期间增加了4,638,000美元，或7%，详见下表(千)。
| | | | | | | | | | | |
| 三个月期间 | 六个月期间 | | | |
| 2021年研发费用 | $ | 31,302 | | $ | 65,407 | | | | |
| 与人事有关的成本 | 2,000 | | 3,582 | | | | |
| 基于股票的薪酬费用 | 912 | | 1,494 | | | | |
| 原型材料 | 47 | | 627 | | | | |
| 外包工程服务 | 375 | | 803 | | | | |
| 激励性薪酬 | (666) | | (1,377) | | | | |
| 外币汇率变动 | (1,282) | | (2,158) | | | | |
| 其他 | 1,303 | | 1,667 | | | | |
| 2022年研发费用 | $ | 33,991 | | $ | 70,045 | | | | |
研发和设备支出增加，原因是人员相关成本增加，这是因为为支持新产品计划而增加的员工人数和向员工提供的加薪。基于股票的薪酬支出也高于上一年，原因是基于股票的赠款水平较高，平均经济价值较高，以及罚没率实况导致支出增加的影响。原型材料和外包工程服务的支出增加也是造成增长的原因之一。
这些增长被激励性薪酬支出低于上一年所部分抵消。这些薪酬计划的相关绩效目标在每年年初设定，有能力赚取
如果超过了目标，那就是上行。超过了为2021年激励奖金设定的业绩目标，导致2021年上半年的奖金支出水平更高。研发和设备费用也低于上一年，主要原因是外币汇率变化的影响，因为以外币计价的成本以较低的汇率换算成美元。
三个月和六个月的研发费用占收入的比例分别为12%和13%，而2021年同期分别为12%和13%。我们相信，继续致力于研发活动，对于保持或实现我们现有产品的产品领先地位，提供创新的新产品，以及为大客户提供工程支持，是至关重要的。此外，我们认为加快新产品上市时间的能力对我们的收入增长至关重要。这一季度百分比受到收入水平和投资周期的影响。
销售、一般和管理费用
销售、一般和行政(SG&A)费用在三个月期间增加了3,107,000美元，或4%，在2021年的六个月期间增加了11,518,000美元，或8%，详见下表(千)。
| | | | | | | | | | | |
| 三个月期间 | 六个月期间 | | | |
| 2021年SG&A费用 | $ | 76,843 | | $ | 149,267 | | | | |
| 与人事有关的成本 | 7,457 | | 13,837 | | | | |
| 基于股票的薪酬费用 | 1,479 | | 3,866 | | | | |
| 差旅费用 | 1,524 | | 2,956 | | | | |
| 销售示范设备 | (245) | | 1,066 | | | | |
| 激励性薪酬 | (5,713) | | (9,064) | | | | |
| 外币汇率变动 | (3,271) | | (5,237) | | | | |
| 其他 | 1,876 | | 4,094 | | | | |
| 2022年SG&A费用 | $ | 79,950 | | $ | 160,785 | | | | |
SG&A支出增加的原因是，由于增加了员工，主要是为了支持公司的收入增长而增加了与人员相关的成本，以及在某些地区和专业的就业市场竞争日益激烈的情况下，为员工提供了加薪。除了工资和附带福利外，这些与人员相关的成本还包括与增加的员工相关的销售佣金和差旅费用。基于股票的薪酬支出也高于上一年，原因是基于股票的赠与的平均经济价值更高，以及没收比率真实导致支出增加的影响。虽然由于增加了销售人员而导致差旅费用增加，但由于新冠肺炎相关的限制继续放松，差旅活动水平上升，因此差旅费用也增加了。第一季度与新产品发布相关的销售演示设备支出增加，也是导致同比增长的原因之一。
这些增长被奖励薪酬支出比上年减少所部分抵消，其中包括销售佣金和奖励奖金。这些计划的相关绩效目标是在每年年初设定的，如果超过目标，就有能力赚取更多利润。超过了为2021年激励奖金设定的业绩目标，导致2021年上半年的奖金支出水平更高。由于外币汇率变动的影响，以外币计价的成本以较低的汇率换算为美元，因此SG&A费用也低于上一年。
火灾造成的损失
2022年6月7日，该公司的主要合同制造商在印度尼西亚的工厂发生火灾。大火烧毁了康耐视拥有的大量寄售库存，以及合同制造商拥有的指定用于康耐视产品的零部件库存。该公司的生产设备没有受到重大损害。自火灾发生之日起至本报告之日止，公司一直与合同制造商合作，评估损失，恢复生产，并开始补充被火灾摧毁的库存。此外，从去年开始，该公司一直在努力增加一个额外的代工制造商，以进一步降低风险，使供应链多样化，并扩大产能。我们预计这个额外的合同制造商将在今年晚些时候开始生产。由于火灾，公司在2022年第二季度记录了44,903,000美元的总损失，包括36,484,000美元的康耐视拥有的库存和8,419,000美元的主要预付款，这些预付款与合同制造商拥有的康耐视指定的零部件有关。
根据本公司保险单的规定，预计将从本公司的保险公司收到的保险收益估计已扣减了总损失。该公司已确定
发生的损失很可能部分收回，因此在2022年第二季度记录了27500,000美元的保险追回。扣除保险赔偿后的总损失为17 403 000美元，列于综合业务报表“火灾损失”的标题中。
截至2022年7月3日和财务报表发布之日，管理层还无法估计合同制造商可能获得的额外回收。未来任何超过已确认损失的额外回收将被视为或有收益，并将在收益实现或可变现时予以确认。然而，不能保证预期的保险范围和/或从合同制造商那里获得的赔偿将可用于弥补火灾造成的损失。
营业外收入(费用)
该公司在2022年的三个月和六个月期间分别录得外币亏损2,043,000美元和2,487,000美元，而2021年同期的外币亏损分别为639,000美元和1,647,000美元。外币损益主要源于资产和负债的重估和结算，这些资产和负债以本公司或其子公司的功能货币(美元)以外的货币计价。
与2021年同期相比，这三个月的投资收入减少了21.8万美元，降幅为13%，六个月的投资收入减少了30.3万美元，降幅为9%。减少的主要原因是该公司的债务证券组合的收益率较低，但被较高的投资余额部分抵消。
该公司在2022年的三个月和六个月期间分别记录了188,000美元和236,000美元的其他费用，而2021年同期分别为127,000美元和295,000美元。
所得税支出(福利)
截至2022年7月3日的三个月和六个月期间，公司的有效税率分别为9%和17%；截至2021年7月4日的三个月和六个月期间，公司的有效税率分别为17%和14%。
在截至2022年7月3日的三个月和六个月期间，公司分别录得净离散税收优惠总额为4,792,000美元和净离散税收支出总额为1,546,000美元，2021年同期的净离散税收优惠总额为896,000美元和6,103,000美元。截至2022年7月3日的六个月期间的个别税目包括(1)在截至2022年7月3日的三个月期间因火灾损失的影响而减少的税项支出2,440,000美元(参见附注17)，(2)在截至2022年4月3日的三个月期间记录的美国国税局(IRS)审计产生的税项支出增加1,417,000美元，但因在截至2022年7月3日的三个月期间因关闭本项美国国税局(IRS)审计而释放所得税准备金而减少的税项支出2,519,000美元被抵销。(3)税项支出增加1,734,000美元，以建立对截至2022年4月3日的三个月期间记录的与外国税收抵免有关的递延税项资产的全额估值扣除；(4)税项支出增加3,353,000美元，主要包括转移定价和拨备回报调整。
截至2021年7月4日的三个月和六个月期间的不同税目包括分别与股票薪酬相关的税收支出减少1,431,000美元和6,638,000美元，这主要是由于用于税务目的的扣除与股票期权行使的财务报告目的确认的补偿成本之间的差额产生的超额税收利益。这一影响在截至2022年7月3日的三个月和六个月期间并不重要。
剔除这些离散项目的影响，公司在截至2022年7月3日的三个月和六个月期间的有效税率为16%，在截至2021年7月4日的三个月和六个月期间的有效税率为18%。截至2022年7月3日和2021年7月4日的三个月和六个月期间的有效税率下降是由于公司更多的利润在较低的税收管辖区赚取和纳税，以及较低的州税收。
流动性与资本资源
该公司历来能够从运营中产生正现金流，这为其运营活动和其他现金需求提供了资金，截至2022年7月3日，累计现金和投资余额为788,081,000美元。该公司已经制定了关于信用评级、多元化和保持流动性的投资的到期日的指导方针。
该公司2022年前6个月的现金需求主要是通过运营的正现金流以及投资的出售和到期来满足的。所需现金包括经营活动、回购普通股、支付股息和资本支出。来自经营活动的现金流包括购买库存，以支持更高的业务水平，确保关键战略组件以满足客户需求，并保持更高的库存水平，以减轻公司受到需求变化或供应中断的影响。预计公司补充2022年6月7日公司主要合同制造商火灾摧毁的库存的努力将导致库存至少在今年剩余时间内出现大量现金外流。
2022年前6个月的资本支出总计11,253,000美元，主要包括计算机硬件和软件、与新产品推出相关的制造测试设备，以及与马萨诸塞州南伯勒新配送中心相关的租赁改进。2022年第一季度，该公司投入使用了与其销售流程相关的新业务系统。该公司预计将继续对其业务系统进行投资，以提高生产率或提供竞争优势，尽管从长远来看，这些投资预计不会是实质性的。
2020年3月12日，公司董事会授权回购价值2亿美元的公司普通股。截至2022年7月3日，本公司根据该计划以200,000,000美元的成本回购了2,737,000股股票，其中包括在截至2022年7月3日的六个月内以11,700,000美元的成本回购了1,677,000股股票，该计划完成了该计划下的授权购买。2022年3月3日，公司董事会授权回购额外5亿美元的公司普通股。在截至2022年7月3日的6个月内，该公司根据该计划以37,317,000美元的成本回购了590,000股股票，截至2022年7月3日的余额为462,683,000美元。公司可能会在未来一段时间内根据这一计划回购股票，具体取决于各种因素，其中包括员工股票奖励、股票价格、股票可获得性和现金要求等稀释的影响。根据规则10b5-1的交易计划，本公司有权通过公开市场购买或私下协商的交易方式回购其普通股。
公司董事会宣布并支付了2022年第一季度和第二季度每股0.065美元的现金股息，总额为22,573,000美元。未来的股息将由公司董事会酌情宣布，并将取决于董事会认为相关的因素，包括(其中包括)公司从运营中产生正现金流的能力。
该公司相信，其现有的现金和投资余额，加上来自运营的现金流量，将足以满足其未来12个月的运营、投资和融资活动。此外，该公司没有长期债务。我们相信，我们强大的现金状况使我们在预期的较长期流动性需求方面处于相对较好的地位。
新的声明
有关最近发布的会计声明的完整描述，请参阅本表格10-Q中的第I部分-注2，包括预期采用日期以及对公司财务状况和经营结果的预期影响。
项目3：关于市场风险的定量和定性披露
自2021年12月31日以来，该公司的市场风险敞口没有发生重大变化。
项目4：控制和程序
根据1934年《证券交易法》第13a-15和15d-15条的要求，本公司在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层的参与下，评估了截至本报告所述期间结束时其披露控制和程序(如该等规则所定义)的有效性。根据这一评价，首席执行干事和首席财务官得出结论，这种披露控制和程序自该日起有效。本公司会不时检讨其披露管制及程序，并可能不时作出更改，以加强其效力及确保本公司的制度与其业务同步发展。
在截至2022年7月3日的季度内，公司对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对公司财务报告的内部控制产生重大影响的变化。
第二部分：其他信息
项目1.法律程序
代表公司或针对公司的各种索赔和法律程序正在待决或受到威胁，这些索赔和法律程序通常是正常业务过程中附带的。虽然我们无法预测这些事项的结果，但我们相信，由此产生的任何负债不会对我们的财务状况、流动资金或运营结果产生重大不利影响。
第1A项。风险因素
有关可能影响公司业务、经营结果和财务状况的因素列表，请参阅公司截至2021年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告第I部分第1A项中提供的风险因素讨论。以下信息更新了公司截至2021年12月31日的会计年度的Form 10-K年度报告第I部分第1A项。
我们的主要合同制造商在印度尼西亚的工厂发生了火灾，生产康耐视产品和储存库存的工厂发生了火灾，这已经并可能继续对我们的业务和运营结果产生负面影响。
2022年6月7日，我们的主要合同制造商在印度尼西亚的工厂发生火灾。大火烧毁了康耐视拥有的大量寄售库存以及合同制造商拥有的指定用于康耐视产品的零部件库存。自火灾发生之日起一直持续到本报告之日，我们一直与合同制造商合作，评估损失，恢复生产，并开始补充被火灾摧毁的库存。我们还一直在努力增加一家代工制造商，以进一步降低风险，使供应链多样化，并扩大产能。我们预计这个额外的合同制造商将在今年晚些时候开始生产，尽管在这方面不能保证。
由于火灾，我们无法及时制造和交付优质产品给我们的客户，这可能会导致延迟发货、销售损失和/或客户不满，其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况或运营结果产生不利影响。客户订单的延迟也会导致收入确认的延迟，这可能会影响我们在特定季度的运营业绩。我们目前预计在2022年第三季度满足客户要求的某些交付日期方面存在挑战，如果我们的库存没有得到充分补充或我们产品的全面生产尚未恢复，则可能在此之后。我们无法预测订单可能延迟或销售可能损失的程度。此外，鉴于目前的供应链限制和动荡的市场状况，我们预计在补充在火灾中被摧毁的库存方面将面临挑战。此外，我们补充库存的努力可能包括以高于正常价格的价格购买以提高生产速度，这将对我们的运营利润率构成压力。我们也不能保证保险覆盖范围和/或从合同制造商那里获得的赔偿可以弥补我们因火灾造成的损失。截至本报告之日，我们对火灾对我们业务的影响的评估仍在进行中，因此，我们无法预测火灾对我们的业务、运营结果和财务状况可能产生的全面影响。
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
下表列出了该公司在截至2022年7月3日的三个月期间购买其普通股的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总计
数
的股份
购得 | | 平均值
支付的价格
每股 | | 总人数
股票
购买方式为
公开的一部分
宣布
计划或
节目(1) | | 近似值
美元价值
的股份
可能还会是
购得
在.之下
计划或
节目(1) |
| April 4, 2022 - May 1, 2022 | 95,000 | | | $ | 73.15 | | | 95,000 | | | $ | 479,955,000 | |
| May 2, 2022 - May 29, 2022 | 293,000 | | | 58.92 | | | 293,000 | | | 462,683,000 | |
| May 30, 2022 - July 3, 2022 | — | | | — | | | — | | | 462,683,000 | |
| 总计 | 388,000 | | | $ | 62.28 | | | 388,000 | | | $ | 462,683,000 | |
(1)2022年3月3日，公司董事会授权回购额外5亿美元的公司普通股。根据该计划的购买于2022年3月开始。公司可能会在未来一段时间内根据这一计划回购股票，具体取决于各种因素，其中包括员工股票奖励、股票价格、股票可获得性和现金要求等稀释的影响。根据规则10b5-1的交易计划，本公司有权通过公开市场购买或私下协商的交易方式回购其普通股。
项目3.高级证券违约
没有。
项目4.矿山安全披露
不适用。
项目5.其他信息
没有。
项目6.展品
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| 展品编号 | | |
| 31.1 | | 根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)条对主要行政人员的证明* |
| 31.2 | | 根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)条签发首席财务官证书* |
| 32.1 | | 依据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官证书** |
| 32.2 | | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官的证明** |
| 101.SCH | | 内联XBRL分类扩展架构文档* |
| 101.CAL | | 内联XBRL分类扩展计算Linkbase文档* |
| 101.LAB | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档* |
| 101.PRE | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档* |
| 101.DEF | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档* |
| 104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含附件101中包含的适用分类扩展信息。*) |
| * | | 随函存档 |
| ** | | 随信提供 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
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| 日期： | 2022年8月2日 | | 康耐视公司 |
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| | | 发信人： | 罗伯特·J·威利特 |
| | | | 罗伯特·J·威利特 |
| | | | 总裁与首席执行官 |
| | | | (首席行政主任) |
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| | | 发信人： | /s/保罗·D·托德加姆 |
| | | | 保罗·D·托德加姆 |
| | | | 财务高级副总裁兼首席财务官总裁 |
| | | | (首席财务官) |