附件D

在美国破产法庭上
特拉华州地区

第七次经修正的清理结束联合计划

集团银行及其债务人附属公司

¹第11章案件中的债务人以及每个债务人的外国税务识别号的最后四位数字是：Corp Group Banking S.A.(900-8)；Compañia Inmobiliaria y de Inversiones Saga spa(600-0)；Inversiones CG Financial智利Dos spa(808-2)；以及CG Financial智利spa(343-5)；。债务人的邮寄地址是智利圣地亚哥拉斯康德斯22楼Rosario Norte N°660。

目录

页面

展品

引言

集团银行股份有限公司，a 阿诺尼马社会根据智利和上述各债务人的法律组织² 特此提出本计划，除其他事项外，解决对债务人的未决债权和对债务人的股权。 债务人是《破产法》第1129条所指的本计划的倡议者。关于债务人的历史、业务、财产、预测和导致该计划征集的事件的讨论，请参阅披露声明(与此同时分发)，以及该计划和本协议规定的处理方法的摘要。债务人敦促 所有有权对该计划进行投票的债权持有人在投票接受或拒绝该计划之前，全面审查披露声明和该计划。可能还有其他将提交给破产法院的协议和文件将在计划中作为证据引用 。所有此类展品均纳入本计划，并作为本计划的一部分，就好像在此全文阐述一样。根据计划中规定的某些限制以及《美国法典》第11编第1127节和破产规则3019中规定的要求，债务人保留在生效日期之前修改、补充、修改和重述、修改、撤销或撤回计划的权利。

第11章的案件合并 仅用于程序目的，并根据破产法院的命令出于行政和投票目的而联合管理。 每个债务人都是破产法第1129条所指的计划的倡导者，该计划构成每个债务人的单独的清算计划，包括出于分配的目的。对于任何不接受的类别，每个债务人保留根据破产法第1129(B)节所载的“强制执行”条款要求确认计划的权利。

²除非另有说明，本计划中使用的大写术语具有本计划第I.B条中规定的含义。

第一条。

解释规则、时间计算、适用法律和定义的术语

为此目的，除非本文另有规定：(A)在适当的上下文中，每个术语，无论是单数还是复数，都应包括单数和复数，而男性、女性或中性的代词应包括男性、女性和中性；(B)除本合同另有明确规定外，本合同、租赁、文书、解除合同、契据或其他协议或文件的任何特定形式或特定条款和条件的任何提及，意味着所引用的 文件应基本上采用该形式或基本上符合该等条款和条件；(C)本文中提及的现有 文件或证物是指该文件或证物，此后可根据其条款不时予以修改、修订和重述、修改或补充。(D)除另有说明外，本文中对“条款”和“章节”的所有提及均为对本条款和章节的引用；(E)除另有说明外，“此处”、“本条款”、“下文”和“本条款”是指整个《计划》，而不是指《计划》的某一特定部分；(F)对条款和章节的标题和标题只是为了方便参考，并不打算 作为本计划的一部分或影响其解释；(G)对作为债权或股权持有人的实体的任何提及 包括该实体的继承人和受让人；(H)应适用《破产法》第102条规定的解释规则；(I)本文中使用的未作其他定义但在《破产法》或《破产规则》中使用的任何术语具有《破产法》或《破产规则》中赋予该术语的含义。, 视具体情况而定；和(J)“美元”或“美元”是指以美国合法货币表示的美元。破产规则第9006(A)条的规定适用于计算本协议规定或允许的任何时间段。如果本计划项下的任何付款、分配、行为或截止日期要求 在非营业日进行或执行或发生，则该付款或分配、该行为的履行或该截止日期的发生应被视为在下一个下一个营业日，但应被视为在所要求的日期已完成或已发生。

1.1 “30天(Br)VWAP“是指ItaúCorpBanca股票在圣地亚哥科默西奥体育馆 和智利电子博尔萨，在30天VWAP确定的适用日期之前的第一个交易日结束的三十(30)个交易日。

1.2“管理性索赔”是指根据《破产法》第503(B)、507(A)(2)、507(B)、 或1114(E)(2)条就每一遗产的管理费用和开支提出的索赔，包括(A)在适用的请愿日或之后发生的实际、必要的费用和开支，直至(包括生效日期)，以保存遗产和经营破产管理人的业务；(B)在第11章案件中允许的专业费用索赔；以及(C)根据《美国法典》第28编(《美国法典》第28编，第1911-1930节，第123章)对遗产进行评估的所有费用和收费。

1.3“关联方” 具有破产法第101(2)节所规定的含义。

1.4“允许”是指，对于任何债权或股权，该债权或股权或其任何部分(A)债务人或计划管理人(视情况而定)已同意其有效性(除非委员会、Itaú或任何其他利害关系方已根据计划、《破产法》或《破产规则》及时提出反对，该反对未被破产法院驳回或撤回)，或(B)(I)已被破产法院的最终命令允许，(Ii)根据本计划的条款被视为允许的，或(Iii)该债权的持有人与适用的债务人、计划管理人(或在生效日期后，诉讼受托人)达成协议而允许的； 提供在生效日期之前达成的任何此类协议应由破产法院的最终命令批准，而在生效日期之后达成的任何此类协议应征得诉讼受托人的同意；提供, 进一步，尽管有上述规定，Wind Down EStates将保留对根据本计划恢复 的允许索赔的所有抗辩。

1.5“经修订的SP和解条款说明书”是指在形式和实质上与将作为附件F(Br)附在《计划补编》附件中的条款说明书一致的条款说明书。

1.6“TOP” 指DTC自动投标报价计划。

1.7“在截止日期前”是指下午5：00(以东部时间为准)2022年5月31日，即CGB无担保票据债权持有人可以将其CGB无担保票据投标至TOP的最后一天，截止日期须经CGB无担保票据受托人同意 延长。

1.8“撤销诉讼”是指根据破产法任何适用条款，包括破产法第502、510、544、545、547、548、549、550、551和553条，或根据类似或相关的美国州或联邦法规、外国法律和普通法，为避免任何债务人根据破产法的任何适用条款、包括第502、510、544、545、547、548、549、550、551和553条，或根据类似或相关的美国州或联邦法规、外国法律和普通法而提出的任何和所有实际或潜在的撤销、追回或从属索赔和诉讼原因。

1.9“破产法”系指现行或以后修订的“美国法典”第11章。

1.10“破产法院”是指美国特拉华州地区破产法院。

1.11“破产规则”统称为《联邦破产程序规则》、《正式破产表格》和《地方规则》， 在每种情况下都会不时修订，并适用于破产法第11章中的案件或程序。

1.12“BCI” 指信贷银行和倒闭银行。

1.13“BCI 结算额”指75,000美元现金，这些现金将从BCI的现金抵押品中释放。

1.14“受益的所有者问卷”是指通过TOOP向CGB无担保票据债权持有人收集的账户信息、证明和分发说明。

1.15“营业日”指任何一天，不包括星期六、星期日或“法定节假日”(定义见破产规则第9006(A)条)。

1.16“现金” 指美国或同等货币的法定货币。

1.17“诉因”是指任何诉讼、诉讼、协议、索赔、挑战、诉因、争议、要求、权利、留置权、赔偿、担保、诉讼、义务、责任、损害、判决、账户、抗辩、抵销、权力、特权、许可证和任何性质的 或任何性质，已知或未知、或有或非、成熟或未成熟、怀疑或未怀疑、可预见或不可预见、已清算或未清算、有争议或无争议、有担保或无担保、可直接或衍生主张， 在适用的请愿日或之后，合同或侵权、法律或衡平法，或任何其他法律理论。诉因 还包括：(A)任何抵销、交叉索赔、反索赔或补偿的权利，以及对合同或违反法律或衡平法规定的义务的任何索赔；(B)就债务人而言，反对索赔或股权的权利；(C)根据破产法第362条或第5章提出的任何索赔；(D)任何索赔或抗辩，包括欺诈、错误、胁迫和高利贷，以及破产法第558节规定的任何其他抗辩；(E)根据任何国家或外国法律提出的任何索赔；以及 (F)任何撤销诉讼。

1.18“CG Interhold”是指Corpgroup Interhold spa，a社会公益事业根据智利法律组织。

1.19“CG Interhold重组”是指重组CG Interhold对Itaú的义务。

1.20“CGB” 指债务人集团银行公司，a阿诺尼马社会根据智利法律组织。

1.21“CGB 同业应付公司”是指CGB欠CG Interhold的公司间应付款项，截至首次呈请日面额为72,641,737元 。

1.22“CGB同业公司间应付债权”指因CGB同业公司间应付债权而产生的针对CGB的无抵押债权。

1.23“CGB(Br)Itaúinundance债权”是指CGB因Itaú智利债务在CGB Itaú缺额索赔金额中产生的无担保债权。

1.24“CGB[br]伊塔乌缺额索赔金额”是指相当于第一次请愿日智利伊塔乌索赔金额的金额较少 智利Itaú担保索赔金额。

1.25“CGB(Br)未担保股份”是指CGB拥有的未被质押以担保Itaú或任何允许的无追索权担保债权的ItaúCorpBanca股票，其中应包括DBTCA抵押品代理规定中所定义的“结算生效日期”，即DBTCA抵押品代理规定中所定义的“已释放的ICB股票”。

1.26“CGB无抵押债券”指由CGB根据CGB无抵押债券契约于2023年到期的6.750厘债券。

1.27“CGB(Br)无担保票据债权”指所有因CGB无担保票据债务而产生的针对CGB的债权。CGB无担保票据 债权是根据第三章C款允许的债权。

1.28“CGB无担保票据契约”是指CGB与CGB无担保票据受托人之间的契约，日期为2013年2月5日。

1.29“CGB 无担保票据债务”指CGB根据CGB无抵押票据和CGB无抵押票据契约承担的所有债务。

1.30“CGB无担保票据受托人”是指德意志银行美洲信托公司作为受托人、付款代理、登记机构和转让代理，以及德意志银行卢森堡股份有限公司作为卢森堡付款代理、转让代理和上市代理，在每种情况下均属于CGB无担保票据契约项下。

1.31“CGB 无抵押债券受托人储备”指由CGB无抵押债券受托人预留及持有的250,000元，作为抵押及弥偿 ，以支付与CGB无抵押债券或CGB无抵押债券契约有关或因此而针对CGB无抵押债券受托人展开的任何诉讼因由的费用及开支(包括CGB无抵押债券受托人的专业人士的费用及开支)。CGB无担保票据受托人储备可由CGB无担保票据受托人在生效日期后不超过五(br})年内保存，或在针对CGB无担保票据受托人的诉讼已展开的情况下，只要该诉讼悬而未决。

1.32“CGBUNT费用和开支”指CGB无担保票据受托人因CGB无抵押票据、CGB无抵押票据契约、第11章案件或计划而产生的费用、开支和支出(包括但不限于合同代理费和律师的合理和有据可查的费用、支出和其他费用)。无论是在第一个请愿日之前或之后，包括生效日期和/或生效日期之后，与本计划下的生效日期服务或责任相关的费用 和支出，金额不超过1,430,000美元，该限额 取决于生效日期发生或之前于2022年7月30日或之前。

1.33“CGF 公司间应付款项”是指截至2021年10月31日，由Corp Group Financial，S.A.欠SAGA的面值102,239,222美元的公司间应付款项。

1.34“CGIL 公司间应付款项”是指截至2021年10月31日，Corpgroup Inversiones Limitada欠SAGA的面值为265,272,033美元的公司间应付款项。

1.35“挑战” 指任何抗辩程序或争议事项(视情况而定)(包括撤销诉讼和对索赔的反对)，寻求地位以质疑或质疑任何索赔的有效性、完备性、优先权、资历、范围或可执行性，或在每种情况下，担保该等义务或索赔的任何留置权或担保权益。

1.36“第11章案件”是指债务人根据《破产法》第11章于适用的请愿日向破产法院提起的案件。

1.37“智利” 指智利共和国。

1.38“债权”是指“破产法”第101(5)条所界定的针对任何债务人的“债权”。

1.39“索赔登记册”是指由招标代理保存的针对债务人提出的索赔的正式登记册。

1.40“类别” 指根据破产法1122节按计划第三条分类的债权或股权类别。

1.41“哥伦比亚协定”系指经不时修订、重述、补充或以其他方式修改的《哥伦比亚交易协定》和与债务人为当事一方的哥伦比亚交易有关的任何其他协定。

1.42“哥伦比亚交易”是指《Itaú交易协议》第1.2(F)节和附表1.2(F)中所述的交易以及用其收益偿还Itaú哥伦比亚债务的交易，债务人于2022年2月22日完成。

1.43“哥伦比亚交易订单”是指授权Corp Group Banking S.A.完成哥伦比亚交易并给予相关救济的命令 [案卷编号437]申请日期为2022年1月19日。

1.44“委员会” 指由美国受托人于2021年7月20日在这些破产法第11章案件中指定的无担保债权人官方委员会。

1.45“委员会会议常规议案”系指无担保债权人正式委员会提出的动议，要求(I)许可、常设和授权代表债务人遗产起诉和解决某些债权和诉因，以及(Ii)专用和解授权 [案卷编号392].

1.46“确认” 指破产法院在破产规则第5003条和第9021条的含义内，将确认令列入第11章案件的案卷。

1.47“确认日期”指确认发生的日期。

1.48“确认听证会”是指根据《破产法》第1128条举行的考虑确认该计划的听证会，因为此类听证会可能会不时延期或继续进行。

1.49“确认命令”是指破产法院确认计划并批准披露声明的命令。

1.50“组织文件”是指任何实体的公司注册证书、成立证书、有限责任公司协议、经营协议、信托协议、章程和其他适用的组织文件。

1.51“完善” 指生效日期的发生。

1.52“受控实体”是指任何债务人于生效日期有权对该等人士或实体的已发行有投票权权益证券的投票权超过30%的任何个人或实体。

1.53“便利债权”是指任何非行政债权、优先权税务债权、其他优先权债权、CGB Itaú 欠款债权、CGB无担保票据债权或公司间债权的无担保债权。

1.54“DBTCA 抵押品代理”是指作为抵押品代理的德意志银行美洲信托公司。

1.55“DBTCA 抵押品代理规定”是指关于无追索权GASA票据索赔的规定作为证据1 归档至案卷编号。[784].

1.56“债务人”指上述债务人及根据《破产法》第1107及1108条所管有的债务人。

1.57“直接诉因”是指不属于遗产诉因的任何诉因。

1.58“披露声明”指的是某些第三次修订后的《集团银行及其债务人关联公司联合清算计划披露说明书》，日期为2022年2月17日，经不时修订、补充或以其他方式修改后，根据《破产法》第1125和1126条、破产规则3016和3018 以及适用的非破产法编制和分发。

1.59“披露 声明反对期限”是指利益各方反对批准披露声明的期限， 因为该期限可由债务人不时延长。

1.60“有争议的”指，就任何债权或其任何部分而言，(A)在计划或最终命令下既不允许或不允许的范围内，或在破产法第502、503或1111条下被视为允许的范围内，或(B)已及时向破产法院提交索赔证明或付款动议，只要债务人、委员会、Itaú、计划管理人或任何其他利害关系方已根据计划及时提出反对或估价请求，《破产法典》或《破产规则》，其反对意见或评估请求未被最终命令撤回或裁定，或未在本计划下以其他方式得到解决。尽管本计划有任何相反规定，如果破产法院因本计划将任何非规定的债权视为允许的债权而认定该计划不满足《破产法》的确认要求，则该计划应被视为已被修改，以将该非规定的债权或其相关的 部分(视情况而定)视为有争议的债权。如果只对索赔的一部分有争议，则应允许此类索赔的金额为不存在争议的金额(如果有的话)，并就该索赔的余额提出争议。为免生疑问，Itaú 规定的索赔不存在争议。

1.61“分销代理人”是指(A)对于在生效日期作出的分配或剩余减持现金的分配， 计划管理人或由计划管理人全权酌情指定的任何个人或实体，在不需要破产法院的任何进一步命令的情况下，作为计划下的分销代理，(B)就向CGB无担保票据持有人、CGB无担保票据受托人作出的任何分配，以及(C)就从诉讼信托作出的任何分配而言，诉讼托管人。

1.62“分发记录日期”是指破产管理人在第11章案件的案卷上提前通知的确认日期或其他日期。

1.63“DTC” 指存托信托公司。

1.64“生效日期”指(A)第IX.B条规定的计划第IX.A条中的所有条件已得到满足或放弃的日期，以及(B)计划交易(CG Interhold重组除外)已经完成的日期 ，该日期应由债务人在第11章案件的案卷上通过通知指定。

1.65“实体”指破产法第101(15)条所界定的“实体”。

1.66“权益”指实体的任何所有权权益，包括任何债务人的任何股权担保(定义见《破产守则》第101(16)条)、由普通股或优先股、有限责任公司或其他成员或合伙企业的权益或单位、认股权证、期权、取得或以其他方式收取该人的任何所有权权益的任何其他权利、或基于任何该等权益而获得付款或补偿的任何权利。

1.67“财产”指根据《破产法》第541条设立的适用《破产法》第11章的债务人的财产。

1.68“财产 现金支出”是指(A)根据本计划向行政债权、其他优先权债权和便利性债权的持有人进行的分配，以及(B)管理逐步减少财产的预计成本；但该等成本的最高金额和该等预计成本在本计划下的特定类别中的分配将由债务人在确认日期后八(8)个营业日或之前确定，并经Itaú和委员会同意，不得无理扣留。根据该计划，与该确定或该预计成本负担分配给某一特定类别相关的所有争议应由破产法院解决；但在生效日期之前，关于该确定和分配的协议不应是先决条件，如果争议在生效日期仍未解决，则债务人应持有足够的现金和/或CGB未担保股份，以支付债务人对房地产现金支出的预测，但须经破产法院 后来批准或不批准该预测金额及其任何分配。

1.69“破产财产诉讼因由”是指(A)债务人、破产财产或破产财产的财产，(B)已由债务人、破产财产或破产财产或代表债务人、破产财产或破产财产提出主张或本可由债务人或其代表主张的任何诉讼因由(包括由债务人代表对债务人的任何债权或股权的任何持有人单独或集体提出)或(C)任何债权、股权、或诉因可以代表债务人断言

1.70“汇率”是指国际货币基金组织公布的有关收盘价《华尔街日报》就(A)就申索而言，指适用的请愿日期的前一天；及(B)就任何其他金额而言，指计划所指明的日期。

1.71“被免除责任的缔约方”是指，在每个案件中，以下列身份行事：(A)债务人；(B)委员会及其成员(仅以其身份)；(C)分销代理(仅针对在生效日期发生的作为或不作为)；(D)破产管理人的经理、董事及高级人员，以及在每宗个案中担任破产管理人财产受托人的任何其他人士；(Br)在呈请日期至计划生效日期之间的任何时间任职的人士；(E)代表委员会成员以委员会成员身分出席委员会会议的每名人士；及(F)破产管理人或委员会在这些破产案件中聘用的所有财务顾问、律师、会计师、投资银行家及其他专业人士。

1.72“执行合同”是指任何债务人是根据《破产法》第(Br)365(A)节接受承担或被驳回的一方的合同。

1.73“附件” 指计划附件(为免生疑问，包括计划附录)或作为披露声明的附件或附件的附件 (此类附件可随时修改、补充、修订和重述或以其他方式修改)。

1.74“债务人的现有股权”是指截至适用请愿书日期已发行和未偿还的任何债务人的所有股权 。

1.75“最终命令”是指破产法院(或任何其他有管辖权的法院)的书记员在第11章案件(或其他法院的案件)的案卷上作出的、未被修改、修订、推翻、撤销或搁置的命令或判决，以及(X)上诉、请求移送或重新开庭的时间已经届满，以及没有上诉的命令或判决。重新审理、暂缓审理的呈请或重新辩论或重新聆讯的动议将会待决，或任何上诉、移交呈请、重新审讯、重辩或重新聆讯的权利应以书面放弃，其形式及实质须令破产管理人或计划管理人(视何者适用而定)满意，或(Y)如已寻求上诉、移交令状、新审讯、暂缓审理、重新辩论或重新聆讯，则破产 法院(或其他具司法管辖权的法院)的上述命令或判决须已由该命令所针对的最高法院确认，或移审被驳回，或新的审判、暂缓、重审或重新审理将被拒绝或未导致该命令的修改， 而提出任何进一步的上诉、请求调取或重新审理、暂缓、重审或重新审理的时间应已届满，因此，根据《联邦破产程序规则》规则8002(或根据其他适用法律)，该命令应成为最终命令。提供任何命令都不应仅因根据《破产法》第502(J)条或1144条、《联邦民事诉讼规则》第60条或《破产规则》第9024条就该命令提出动议的可能性而未能成为最终命令。

1.76“FIP Corp Life”是指根据智利法律成立的私人基金Fondo de Invertion Privado Corp Life。

1.77“FIP人寿公司间应付款项”是指CG Interhold欠FIP公司人寿的公司间应付款项，截至2021年10月31日面额为61,030,508美元，FIP公司人寿已质押给Itaú以担保Itaú智利债务。

1.78“FIP公司寿险清算”是指智利对FIP公司寿险公司的解散，其形式和实质与条款说明书一致，作为计划补编的附件A，并在此类条款在任何方面影响 Itaú的范围内被Itaú接受。

1.79“首次请愿日期”指2021年6月25日。

1.80“请愿日期债务人”指CGB和Inversiones CG Financial智利Dos spa。

1.81“第一次请愿日期智利债权金额”指的金额等于(1)805,873,810美元，反映了“智利信贷协议”项下未偿还的本金金额；加(2)40 875 135.35美元，反映了截至第一个请愿日根据《智利信贷协议》应计和未付的利息；加(3)智利所有其他伊塔乌债务的数额，这类其他伊塔乌智利债务的数额应确定为债务人和伊塔乌在确认听证会之前商定的已清偿数额；减号(4)1 685 616.13美元，反映根据认购权销售订单转让给Itaú的认购权的内在价值；减号(V)Itaú股息的数额(定义见批准债务人和拿骚ItaúUnibanco分行之间关于ItaúCorpBanca股息的规定的命令[案卷编号670]), 根据ItaúCorpBanca股票在2022年3月31日的收盘价确定圣地亚哥科默西奥体育馆和智利电子博尔萨。

1.82“Gasa” 指Inversiones Gasa Limitada，根据智利法律成立的有限责任公司。

1.83“政府单位”是指破产法第101(27)节所界定的“政府单位”。

1.84“持有人” 是指在适用的确定日期作为债权的合法和/或实益所有人的任何实体。为免生疑问，如果一项索赔在投票记录日期受到未结算交易的约束，则在该交易结算后，持有人应被视为该索赔的合法和/或实益所有人。

1.85“已减值” 就债权、股权或一类债权或股权而言，是指在《破产法》第1124条中该词的含义范围内已“减值”。

1.86“赔偿协议”是指任何由债务人或与债务人或与债务人订立且目前已生效的组织或雇佣及/或服务文件或协议，就债务人或该等董事、高级职员、代理人或雇员因 为债务人或代表债务人而作出的任何作为或不作为而对债务人或该等董事、高级职员、代理人或雇员目前及未来的所有行动、诉讼及法律程序作出赔偿的任何现行或前任董事、高级职员、代理人或雇员。

1.87“同业公司间债权”是指债务人或债务人的任何关联公司对债务人的任何债权，包括CGB同业公司间应付债权 。

1.88“Itaú” 指ItaúUnibanco S.A.，a阿诺尼马社会根据巴西及其附属机构的法律组织，但不包括ItaúCorpBanca、ItaúCorpBanca Columbia或ItaúCorpBanca或ItaúCorpBanca的任何子公司。

1.89“智利CGB担保”是指子公司和若干担保(“Fianza y codeuda solidara“)，日期为2014年3月19日，由作为担保人的CGB、作为行政代理的Banco Itaú智利银行和作为贷款人的Itaú银行之间签署，经 不时修订、重述、补充或以其他方式修改。

1.90“智利信贷协议”指由CG Interhold(作为借款人)、Itaú(贷款人)、CGB和SAGA(作为担保人)以及Banco Itaú智利银行(作为行政代理)签订的、日期为2014年1月29日的经不时修订、重述、补充或以其他方式修改的信贷协议。

1.91“智利债务”是指(I)适用债务人根据“智利信贷协议”或与之相关的任何其他贷款文件而产生或与之相关的所有债务，包括智利信贷协议和智利信贷担保，包括但不限于根据该等文件产生的所有适用费用、费用、收费、开支、保费或其他金额。

1.92“智利佐贺担保”是指子公司和若干担保(“Fianza y codeuda solidara“)，日期为2014年3月19日，由SAGA作为担保人，Banco Itaú智利银行作为行政代理，Itaú作为贷款人， 经不时修订、重述、补充或以其他方式修改。

1.93“智利担保债权金额”是指在确认听证会时，ItaúCorpBanca股票担保Itaú智利债务的30天VWAP，以及担保Itaú智利债务的任何其他有形或无形财产或权利的公平市场价值。

1.94“智利有担保债权”是指根据《破产法》第506(A)(1)节的含义对债务人的“有担保债权” 产生的所有因Itaú智利债务而产生的债权。

1.95“Itaú 债权”是指智利Itaú有担保债权、Itaú哥伦比亚有担保债权、Saga Itaú无担保债权和CGB Itaú缺失债权。

1.96“哥伦比亚CGB担保”是指子公司和若干担保(“Fianza y codeuda solidara“)，日期为2013年7月31日，由作为担保人的CGB和CG Financial哥伦比亚S.A.S.以及作为贷款人的Bancolombia(巴拿马)S.A.之间签署，经 不时修订、重述、补充或以其他方式修改，仅与CGB有关的担保已在哥伦比亚交易完成后根据哥伦比亚交易令全部得到满足。

1.97“哥伦比亚信贷协议”是指由CG Interhold(作为借款人)、Itaú(贷款人)、Banco Itaú智利银行(作为行政代理、担保方)和Corp Group Financial，S.A.(经不时重述、补充或以其他方式修改)签订的、日期为2013年10月28日的信贷协议。

1.98“哥伦比亚债务”是指适用债务人根据《哥伦比亚信贷协议》或与之相关的任何其他贷款文件产生或与之相关的所有债务，包括哥伦比亚债务担保，债务人在2022年2月22日完成哥伦比亚交易后已全部履行该担保。

1.99“哥伦比亚担保债权金额”是指哥伦比亚交易于2022年2月22日完成的0.00美元。

1.100“哥伦比亚有担保债权”是指根据《破产法》第506(A)(1)节对债务人的“有担保债权”而产生的因哥伦比亚交易于2022年2月22日完成而得到全额清偿的所有债权。

1.101“Itaú CorpBanca”是指ItaúCorpBanca，一个特殊的银行开放公司(非洲农业特别银行协会)， 根据智利法律组织。

1.102“哥伦比亚伊塔乌银行”系指哥伦比亚伊塔乌银行，a阿诺尼马社会根据哥伦比亚法律组织。

1.103“Itaú哥伦比亚公司股票”是指ItaúCorpBanca哥伦比亚公司的普通股。

1.104“伊塔乌公司股份”是指伊塔乌公司的普通股。

1.105“Itaú 担保IC股份”是指债务人为担保Itaú智利债务而质押给ItaúCorpBanca的所有ItaúCorpBanca股份，以及作为Itaú智利债务抵押品的附带所有权利、权力和权利。

1.106“诉讼信托份额”指诉讼信托从诉讼信托净回收中获得的前450万美元分配中的50%，由诉讼信托向Itaú发行的特别实益权益代表。为免生疑问，(X)在任何情况下，Itaú诉讼信托份额不得超过225万美元，及(Y)Itaú诉讼信托份额应在确定诉讼信托开支储备、诉讼信托可分配现金、诉讼托管人费用及任何根据诉讼信托协议支付的赔偿款项前计算及支付。为免生疑问，Itaú将不承担与诉讼信托相关的任何费用(但如诉讼信托的定义所述，法律费用和诉讼信托(且非任何其他人)自生效日期起及之后因取得和解、判决或其他解决诉讼信托索赔而产生的费用(如有)，包括任何或有费用，可在计算Itaú诉讼信托份额并向Itaú支付之前从诉讼信托的总收益中扣除)。

1.107“Itaú规定债权”是指CGB Itaú无担保债权、智利Itaú有担保债权、Itaú哥伦比亚有担保债权和Saga Itaú无担保债权。

1.108“Itaú交易协议”是指CG Interhold、Gasa、ItaúCorpBanca和ItaúUnibanco Holding S.A.之间于2017年1月20日签署的经修订、重述、补充或以其他方式修改的交易协议。

1.109“留置权”是指《破产法》第101(37)条所界定的“留置权”，就任何资产而言，包括任何抵押、留置权、质押、抵押、担保权益或其他任何种类的产权负担，或具有设定担保权益实际效力的任何其他类型的优惠安排。

1.110诉讼信托是指根据本计划和诉讼信托协议设立的诉讼信托。

1.111《诉讼信托协议》是指诉讼受托人、债务人、CGB无担保票据受托人和委员会之间的协议，设立诉讼信托，除其他事项外，根据本计划接收诉讼信托资产，并向Itaú(仅就Itaú诉讼信托份额)和CGB无担保票据债权持有人分配 截至生效日期的协议，其形式和实质为诉讼受托人、债务人、CGB无担保票据受托人、委员会、仅就Itaú诉讼信托股份及其分配和执行而言，Itaú， ，并将作为计划补编的一部分提交。

1.112“诉讼信托资产”是指诉讼信托债权、诉讼信托资金金额、关联方和解对价、BCI和解金额以及从诉讼信托债权中追回的任何款项。

1.113“诉讼 信托索赔”是指由破产管理人根据本计划不时修订的诉讼 信托索赔明细表中确定的(或根据本定义明确视为包括在内)的所有诉讼因由。为免生疑问，委员会常务议案中就已成为争议索赔的非规定索赔提出的任何诉因，应 视为诉讼信托索赔；提供, 然而，，诉讼信托索赔不应包括针对Itaú规定索赔的处理或对BCI采取行动的任何原因。一旦发生关联方和解事件 终止事件，委员会常务动议中针对关联方提出的任何财产诉因将成为诉讼信托索赔，并被添加到诉讼信托索赔时间表中。

1.114“诉讼(Br)信托债权明细表”是指作为附件A所附的诉讼信托债权明细表，(A)如破产法院在生效日期或之前批准对诉讼信托债权进行和解，且和解完成，则可不时修改该附表，以删除任何诉讼因由，或(B)经确认令修订，根据“诉讼信托债权”的定义，增加任何异议或诉讼因由，使 成为诉讼信托债权；提供在生效日期之后将诉因从诉讼信托索赔计划中删除的任何行为都必须得到诉讼受托人的同意或破产法院的命令。为免生疑问，《诉讼信托索赔日程表》将于 关联方结算终止事件发生时予以修改。

1.115“诉讼 信托可分配现金”是指(A)诉讼信托净收回超过诉讼信托份额和诉讼信托费用准备金；加上(B)在诉讼信托解散时，诉讼信托资金的任何剩余收益，以及任何额外的诉讼信托资金贷款的剩余收益，以及所有其他诉讼 信托现金和储备(包括剩余的诉讼信托费用储备)，在支付所有剩余和未偿还的费用、 费用和管理信托的义务后；但是，尽管与本计划或诉讼信托有任何相反的规定，Itaú诉讼信托份额只能从诉讼中获得分配 信托净回收。

1.116“诉讼信托资金数额”是指由委员会合理确定的数额，将通过出售 CGB未担保股份(或诉讼信托协议中规定的)提供资金，提供该等CGB无担保股份应于生效日期 转让至诉讼信托。为免生疑问，Itaú将不承担与诉讼信托有关的任何费用。

1.117“诉讼(Br)信托净回收”是指与(X)SP短期票据、(Y)SP GASA担保票据和(Z)诉讼信托索赔的任何和解、判决或其他解决办法相关收回的总收益，扣除与获得诉讼信托索赔的此类和解、判决或其他解决办法有关的任何法律费用和支出，包括任何或有费用；但为免生疑问，在计算应支付给Itaú的诉讼信托净回收时扣除的律师费和支出 应仅包括诉讼信托(且不包括任何其他人)自生效日期起及之后发生的律师费和支出。

1.118“诉讼信托费用准备金”具有本计划第五条第(四)款规定的含义。

1.119“诉讼受托人”是指委员会经伊塔乌同意在《计划补编》中指定的人(并非被无理扣留)，以及该人的任何继承人。

1.120“地方规则”是指美国特拉华州地区破产法院的破产惯例和程序地方规则。

1.121“非债务人金融债务”是指(A)借入资金的任何债务(无论是短期还是长期)；(B)债券、债权证、票据或其他类似债务工具所证明的任何债务；(C)信贷协议、质押或担保协议、其他贷款文件或其他债务融资所证明的任何债务；(D)应计和未付股息的所有债务和其他分配；及(E)与上述任何事项相关的任何预付保费及罚款、费用、开支、弥偿、应计利息及其他合约 金额或应付的合约债权；在每种情况下，债务人的现任或前任非债务人联营公司或其任何关联方欠下的导致(X)无追索权担保债权或(Y)以Itaú或其联营公司为受益人 的债权，以及在每种情况下，包括与此有关的任何担保或担保安排。

1.122“非合格机构投资者” 指不是合格机构买家的CGB无担保票据债权持有人。

1.123“非QIB 现金分配”是指根据本计划第(Br)条第V.X条出售非QIB CGB无担保票据债权股份的现金净收益总额。

1.124“非QIB(Br)CGB无担保票据债权份额”是指由非QIB的总额组成的CGB未担保股份(减去已出售或将出售的任何此类股份以资助遗产 现金支出、CGBUNT费用和支出以及诉讼信托资金金额)按比例 向CGB无担保票据债权提供的追回份额，如本计划第三条C所述。

1.125“无追索权有担保债权”是指以债务人财产上的留置权为担保的债权，但根据适用的非破产法，该债权对该债务人没有追索权。

1.126“非规定的 债权”是指委员会根据某些异议反对的某些无追索权担保债权和/或根据委员会常设动议寻求的资格质疑。

1.127“NRSC 托管协议”是指在(X)为允许的无追索权担保债权提供担保的债务人和/或计划管理人与(Y)该债权的持有人之间的生效日期之前签署的协议，根据该协议，债务人已同意由该持有人承担费用：(A)为该持有人在生效日期后的180天内持有该抵押品而持有该抵押品，(B)按照NRSC托管协议的设想出售该抵押品， 和(C)将任何此类出售的收益分配给该持有人。

1.128“无追索权有担保债权”是指无追索权担保债权持有人的权利，其目的是：(1)出售担保该债权的ItaúCorpBanca股份，并获得此类出售的净收益；(2)根据本计划第V.C条的规定，在每种情况下，从该ItaúCorpBanca股票中分派未来股息。

1.129“ItaúCorpBanca股份”是指作为担保无追索权担保债权的抵押品的ItaúCorpBanca股份。

1.130“选择退出债权人”是指有权投票接受或拒绝该计划的债权或股权的持有人，该债权人有权选择退出本计划第XI.E条规定的豁免(不论该持有人投票接受或拒绝该计划，还是放弃对该计划的投票)。

1.131“其他 优先权债权”是指(A)根据《破产法》第507(A)条或(B)政府税务、关税或许可证单位有权享有优先权的债权，如果不是全额现金支付，根据适用法律，可能导致债务人和/或其经理、董事或雇员承担刑事责任，但优先权税收债权或行政 债权除外。

1.132“SAGA公司间其他应付款项”是指截至2021年10月31日，其非债务人关联公司(CGF公司间应付款项和CGIL公司间应付款项除外)欠SAGA的公司间应付款项，面值总额为11,679,643美元。

1.133“其他有担保债权”是指对除智利有担保债权、哥伦比亚有担保债权和无追索权有担保债权以外的任何债务人的任何有担保债权，包括任何有担保的税务债权。

1.134“个人”指“破产法”第101(41)条所界定的“个人”。

1.135“请愿日期”对于第一个请愿日期债务人来说是指第一个请愿日期，对于第二个请愿日期债务人来说是指第二个请愿日期。

1.136“计划” 统称为本联合第11章清算计划、本计划的所有附件、附录和附表，以及与生效日期发生相关而将被签立、交付、假定或执行的任何文件，包括将包括在计划附录中的文件，在每一种情况下，均可根据本协议条款 不时予以修订、修改或补充。

1.137“计划管理人”是指债务人根据计划在《计划补编》中指定的、令Itaú和委员会合理满意的人员，以及由Debtor指定、Itaú和委员会合理满意的此类人员的任何继承人。

1.138“计划 反对截止日期”是指利益各方反对确认计划的截止日期，因为该截止日期可由债务人不时延长。

1.139“计划补充文件”是指一个或多个计划补充文件，其中包含与计划实施有关的某些协议、清单、文件或形式的文件和/或时间表或展品，可包括遵守破产法第1123(A)(7)和1129(A)(5)条所需的某些协议、清单、文件或形式的文件和/或时间表或展品；已提供 影响计划项下Itaú待遇的每份该等协议、清单、文件或形式的文件及/或附表或展品应令Itaú合理满意，而影响CGB无担保票据债权持有人在本计划项下的待遇的每份该等协议、清单、文件或形式的文件及/或附表或展品应令委员会合理满意。

1.140“计划交易”是指(A)根据计划中规定的条款和条件对债务人实施清算的交易，(B)哥伦比亚交易(在确认日期之前未完成的部分)，(C)CG Interhold重组，(D)FIP Corp Life清算，以及(E)诉讼信托的设立和实施。

1.141“优先权税务债权”是指破产法第507(A)(8)节所规定的政府单位的任何债权。

1.142 “按比例计算“指在任何时候，债权或股权的面值与分享追偿的所有债权或股权的总面值的比例，除非本计划另有规定。

1.143“专业人士” 指：(A)根据《破产法》第327、328、363或1103条受雇于破产法第11章案件的任何实体，以及(B)根据《破产法》第503(B)(4)条寻求赔偿或偿还与第11章案件有关的费用的任何实体。

1.144“专业索赔栏日期”是指生效日期后四十五(45)天。

1.145“专业人员费用索赔”是指根据《破产法》第328、330(A)、331、363、503或1103条就专业人员在适用的请愿日之后、生效日期之前提供的服务或报销费用、开支或其他费用提出的索赔。

1.146“专业费用托管账户”是指债务人根据本计划第二条A(二)款在生效之日以现金形式提供的计息账户，金额相当于专业费用储备额；提供如果以现金支付此类账户会推迟 生效日期，债务人应根据ItaúCorpBanca 上交易的股票的收盘价保留CGB未担保股份的价值圣地亚哥科默西奥体育馆和智利电子博尔萨在生效日期 前一个营业日，支付相当于专业费用储备金金额200%的现金，以使该账户能够通过出售该预留的CGB未担保股份而以现金提供资金，因此，任何如此预留的超额股份应分配给根据该计划的条款 将会收到该等股份的各方，如果该等股份没有被存入该储备金的话。

1.147“专业人员费用准备金金额”是指专业人员 估计他们在生效日期之前已经或将在向债务人提供服务时已经发生或将发生的专业费用索赔和其他未付费用和开支的总额，估计专业人员 应按照本计划‎第II条A(I)的规定向债务人交付费用。

1.148“债权证明”是指对第11章案件中的任何债务人提出的债权证明。

1.149“合格机构买家”是指(A)就Itaú或任何无追索权担保债权持有人而言，是《证券法》第144A条所指的“合格机构买家”；(B)就CGB无担保票据债权持有人而言，指通过TOP证明其为《证券法》第144A条所指“合格机构买家”的每个CGB无担保票据债权持有人；提供如果破产管理人或破产财产在采取了商业上合理的步骤后仍无法 核实该证明持有人是合格机构买家，则破产管理人 和破产财产可根据本计划的所有目的，在所有情况下将该持有人视为非合格机构买家。

1.150“恢复”， “恢复”或“恢复”是指，就任何索赔而言：(A)根据《破产法》第1124条，保持索赔持有人享有的法律、衡平法和合同权利不变，或(B)尽管有任何合同条款或适用法律授权索赔持有人在违约发生后要求或接受加速偿付：(I)纠正在适用请愿日之前或之后发生的任何此类违约，但《破产法》第365(B)(2)条所指明的失责行为或《破产法》第365(B)(2)条明确规定不需要补救的失责行为除外；(Ii)将该债权的到期日恢复为违约前已存在的到期日；(Iii)赔偿该债权的持有人因 该持有人对该合同条款或该适用法律的任何合理依赖而招致的任何损害；(Iv)如果该债权是由于 未能履行非货币债务(因未能经营受《破产法》第365(B)(1)(A)条规限的非住宅不动产租赁而导致的违约除外)而引起的，则赔偿该债权的持有人(任何债务人或任何 债务人的内部人士除外)因该未能履行该债权而蒙受的任何实际金钱损失；及(V)不以其他方式改变该债权持有人有权享有的法律、衡平法或合同权利。

1.151对于根据本 计划被拒绝的任何未完成的合同或未到期的租赁，“拒绝的合同索赔栏日期”是指下午4：00。(东部时间)在(A)破产法院发出规定驳回该待执行合同或未到期租约的命令后第30天和(B)生效日期后第30天，两者中较早者；提供但是， 根据破产法院先前的命令驳回的任何未执行合同或未到期租赁的任何驳回损害赔偿索赔的提交截止日期应为授权驳回的相应命令中规定的日期。

1.152“相关方”是指，就任何实体或个人而言，这些实体或个人、目前、以前和将来的直接和间接关联企业、成员公司和关联实体(但在每一种情况下，不包括ItaúCorpBanca以及仅通过其在ItaúCorpBanca的直接或间接所有权权益而与债务人有关联的任何实体或个人)；对于上述每一项，其现任和前任直接和间接关联公司、现任和前任董事、现任和前任经理、现任和前任管理人员、直接和间接股权持有人、信托基金、关联投资基金或投资工具、前任、参与者、继任者、受让人、子公司、关联公司、管理账户或基金、合伙人、有限合伙人、普通合伙人、负责人、成员、管理公司、基金顾问、雇员、代理人、受托人、顾问委员会成员、财务顾问、律师、会计师、投资银行家、顾问、代表和其他专业人士。以他们的身份 。

1.153“相关方结算对价”是指SP短期票据、SP GASA担保票据和SP GASA担保票据担保协议，每种情况下均由适用的相关结算方或其指定人于生效日期转让给CGB。

1.154“关联方和解终止事件”是指诉讼托管人根据本计划第(五)款的规定，及时发出关联方和解终止通知。

1.155“有关当事人结算终止通知”具有本计划第V.W条规定的含义。

1.156“相关当事人”是指与破产管理人有关联的SP和解当事人。

1.157“释放反对者”是指国商银行、DBTCA抵押品代理和Banco BTG PActual智利银行。

1.158“已解除的债务人附属公司”是指(A)有权直接或间接控制任何债务人的任何个人或实体， 或(Y)与任何债务人或由任何债务人共同控制的任何人或实体，以及(B)任何受控实体。

1.159“已解除债务的缔约方”是指每一方，并在每一种情况下以其身份：(A)债务人；(B)破产财产；(C)结案各方；(D)计划管理人；(E)委员会及其成员(仅以其身份)；(F)每一已解除债务的关联企业；以及(G)第(A)至(F)款中每一实体的每一关联方。为免生疑问，不应根据本计划解除针对属于诉讼信托索赔的任何实体或个人的诉讼理由。

1.160“解除当事人”是指以下每一个人，并在每一种情况下以其身份：(A)债务人；(B)清盘财产；(C)和解当事人；(D)有权投票接受或拒绝计划的每个债权或股权持有人，但选择退出的债权人除外；(E)不受损害并被推定接受本计划的债权或股权的每一持有人(行政债权、优先税债权或第1类和第2类债权的解除人和持有人除外)；和(F)第(A)至(E)款中每个实体的每一现任 和前关联方，仅限于该实体根据适用的非破产法律有权约束该关联方；提供为免生疑问，尽管《计划》有任何其他规定，ItaúCorpBanca和每一放行反对者都不应成为放行缔约方。

1.161“剩余现金”是指减少账户中的现金，不包括预算中的现金(如房地产定义中规定的现金支出)，供房地产现金支出计划管理员使用。

1.162“Saga” 指债务人公司和Inversiones Saga spa，a社会责任限制根据智利法律组织。

1.163“SAGA公司间应付款项”统称为CGF公司间应付款项、CGIL公司间应付款项及其他SAGA公司间应付款项 。

1.164“萨加无担保债权”系指因萨加在智利伊塔乌担保项下的义务而产生或与之相关的所有债权。

1.165“第二次请愿日期”指2021年6月29日。

1.166“第二个请愿日期债务人”是指Compañia Inmobiliaria y de Inversiones Saga spa和CG Financial智利spa。

1.167“第二次请愿日期智利债权金额”指的金额等于(1)805,873,810美元，反映了“智利信贷协议”项下未偿还的本金金额；加(2)41,409,059.38美元，反映了截至第二个请愿日根据《智利信贷协议》应计和未付的利息；加(3)智利所有其他伊塔乌债务的数额，这类其他伊塔乌智利债务的数额应确定为债务人和伊塔乌在确认听证会之前商定的已清偿数额；减号(4)1 685 616.13美元，反映根据认购权销售订单转让给Itaú的认购权的内在价值；减号(V)Itaú股息的数额(定义见批准债务人和拿骚ItaúUnibanco分行之间关于ItaúCorpBanca股息的规定的命令[案卷编号670]), 根据ItaúCorpBanca股票在2022年3月31日的收盘价确定圣地亚哥科默西奥体育馆和智利电子博尔萨.

1.168“有担保的债权”是指通过对债务人财产的留置权担保的针对债务人的债权，债务人的财产拥有该财产的权益，根据适用法律或破产法院命令，留置权是有效的、完善的和可强制执行的，或根据破产法第553条受抵销的债权，以债权持有人在该财产中的权益的价值为限，或以适用的抵销金额为限，根据《破产法》第506(A)节确定。

1.169“证券法”是指现行或以后修订的1933年证券法，以及根据该法颁布的美国证券交易委员会的规则和条例。

1.170“证券” 具有《证券法》第2(A)(1)节规定的含义。

1.171“和解当事人”是指SP和解各方(见《计划补编》附件F所述)及其各自的 关联方。

1.172“股份购买协议”是指Corp Group Banking S.A.与ITB Holding Brasil Participaçáes Ltd.之间于2016年10月26日签订的股份购买协议、Corp Group Banking S.A.与ITB Holding Brasil Participaçáes Ltd.之间于2017年9月13日签订的股份购买协议、日期为2018年10月12日的股份购买协议、Inmobiliaria de Inversiones saga spa与ITB Holding Brasil Participaçáes Ltd.之间于2018年10月12日签订的股份购买协议，以及ITB Holding Brasil Participaçáes Ltd.da于2020年9月10日签订的股份购买协议由Compañía Inmobiliaria y de Inversiones Saga SpA和ITB Holding Brasil Participaçóes Ltd da组成，在每一种情况下，都会不时进行修订、重述、补充或以其他方式修改。

1.173“股东协议”是指ItaúUnibanco Holding S.A.、Gasa、Corp Group Holding Inversiones Limitada、CGB、SAGA和CG Interhold之间的特定协议，日期为2016年4月1日，经不时修订、重述、补充或以其他方式修改。

1.174根据《破产法》第1125和1126条、《破产规则》第3017条和第3018条以及适用的非破产法，“请求”是指债务人正式要求接受该计划。

1.175“征集代理人”是指破产管理人为破产法第11章案件保留的通知、索赔和征集代理人。

1.176“GASA有担保票据”是指由Gasa发行给CGB以分发至诉讼信托的15年期票据，初始本金为20,001,718,000.00美元，于发行日期以Unidade de Fometo(UF)计值，在所有材料 方面与经修订的SP和解条款表一致，在其他方面应为Gasa、债务人和委员会合理接受的形式和实质，其形式应作为计划补编的一部分提交。

1.177“GASA有担保票据担保协议”是指Gasa以某些抵押品担保其在SP GASA有担保票据项下的义务的协议 ，该协议在所有重要方面均与经修订的SP和解条款表一致，并在其他方面与Gasa、债务人和委员会合理接受的实质内容一致，其形式应作为计划补编的一部分提交。

1.178“SP 和解”是指根据本计划和本计划补编中规定的条款实施的、针对和解各方的所有财产诉因的善意妥协和和解，以换取关联方和解对价。

1.179“SP 短期票据”是指由SP短期票据发行人向CGB 发行的初始本金为4,000,000美元的票据，用于分发给诉讼信托基金，在所有重要方面与经修订的SP和解条款表保持一致，在其他方面与GASA、破产管理人和委员会合理接受的形式和实质一致，其格式应作为计划的一部分提交。

1.180“SP 短期票据发行者”指豪尔赫·安德烈斯·赛厄·古兹曼。向SP短期票据发行者发出的所有通知应 发送至以下地址：C/o Andres温特·萨尔加多，Rosario Norte660，22楼，拉斯康德斯，智利圣地亚哥，andres.win@corpgroup.CL； 或SP代表可能不时书面通知诉讼受托人的其他电子或物理地址。

1.181“SP 短期票据付款违约”是指SP短期票据项下的付款违约。

1.182“认购 权利销售订单”是指命令(I)授权债务人(A)出售ItaúCorpBanca股票的未设押认购权，无留置权、债权、产权负担和其他权益；(B)将设押认购权转让给有担保债权人；(C)签订经纪人协议和(Ii)给予相关救济 [案卷第280号]，于2021年10月20日提交。

1.183“税” 具有本计划第V.R条中规定的含义。

1.184“统一商法典” 指在特拉华州不时生效的《统一商法典》，或在适用于债务人财产上的任何担保权益的范围内，在任何其他州有效的《统一商法典》。

1.185“无人认领的 分配”是指根据本计划或破产法院以其他方式授权的任何分配，因为允许 向持有人提出索赔，并且在第一次分配后六(6)个月内未：(A)接受特定的 分配，或(如果是支票分配，则通过议付方式进行)；(B)向计划管理人发出了接受特定分配的意向的通知；(C)回应计划管理人要求提供便利某一特定分配所需信息的要求；(D)交付此类分配，或由于缺少当前地址或其他原因而退回此类分配；或(E)采取促进此类分配所需的任何其他行动。为免生疑问，(I)来自诉讼信托的无人申索分配须按照诉讼信托协议处理；及(Ii)向7B级CGB无担保票据持有人的无人申索分配债权应由CGB无担保票据受托人按比例重新分配给7B类CGB无担保票据的其他持有人。

1.186“未到期租约”是指任何债务人是根据《破产法》第365条承担或驳回的租约。

1.187“未减值” 指未减值的任何债权或股权。

1.188“未减值债权”是指行政债权、优先权税收债权、无追索权担保债权、其他担保债权和其他优先权 债权。

1.189“无担保债权池”是指CGB Itaú缺陷性债权和CGB无担保票据债权。

1.190“美国” 指美利坚合众国。

1.191“美国受托人”指美国特拉华州地区受托人办公室。

1.192“投票类别”是指类别4、类别5、类别6、类别7A、类别7B和类别8。

1.193“投票记录日期”是指确定哪些持有人有权收到披露声明并投票接受或拒绝该计划(视情况而定)的日期，对于投票类别中的所有索赔持有人而言，该日期为2022年2月16日。

1.194“Wind Down帐户”是指由债务人以Wind Down现金出资的计息帐户。

1.195“减持现金”是指在专业费用托管账户获得资金后，自生效日期起债务人手头的所有现金。为免生疑问，清盘现金不应包括诉讼信托资金金额或任何诉讼信托的净回收。

1.196“破产财产”是指每个债务人在本计划生效日期后的财产。

1.197“无价值资产”是指债务人经伊塔乌和委员会同意(在每种情况下，不得无理扣留)确定的资产。极小的价值。

第二条。

对非保密索赔的处理

根据《破产法》第1123(A)(1)节的规定，行政债权和优先税债权不属于分类，无权在该计划上投票。

除以下第(I)款另有规定外，破产管理人或破产财产管理人可选择破产管理人或破产管理人(视情况而定)，完全完全满足每一项允许的行政索赔(除非(A)该允许的行政索赔的持有人以书面形式同意较差的待遇，或(B)该允许的行政索赔的持有人已在第11章案件期间获得全额偿付)。应在(X)生效日期晚些时候，或在该允许行政索赔到期和应付后，在合理可行的范围内尽快向每位允许行政索赔持有人支付现金，金额等于其允许行政索赔的到期和未付部分 。

(I)专业人员 费用索赔

专业人士(A)声称专业费用索赔应在不迟于预期生效日期前五(5)个工作日将该专业人员的估算交付给债务人，以便债务人计算专业费用准备金金额；提供，为免生疑问，任何此类估计均不得被视为限制专业人员向破产法院提出的支付专业人员索赔的最终请求的费用和开支的金额；提供, 进一步如果专业人员 没有提供估计，则债务人可以估计该专业人员的未付和未开账单的费用和开支；以及(B)声称在生效日期之前提供的服务的专业费用索赔必须提交申请，并向计划管理人和破产规则、确认令或破产法院其他命令指定的其他 实体送达申请，要求不迟于专业索赔律师日对该专业费用索赔进行最后的拨付。为免生疑问，专业人员在生效日期及之后所提供的服务将不需要任何费用申请 。对任何专业费用索赔的异议 必须在提交关于专业费用索赔的最终费用申请后三十(30)天内提交并送达计划管理员和适用的专业人员。任何此类异议如未经双方同意解决，可在不少于二十一(21)天的通知时间内举行 听证会。

(Ii)专业 费用托管帐户

自生效之日起，债务人应设立专业费托管帐户，并以相当于专业费准备金金额的现金为该帐户提供资金。 专业费托管帐户应由专业人员托管。每位允许专业费用报销申请的持有者 将在批准该允许专业费用报销申请的订单录入后五(5)个工作日内从专业费用托管帐户以现金形式支付。如果专业费用托管帐户耗尽，每位允许专业费用申请的持有者将在批准该允许专业费用申请的订单录入后五个工作日 (5)内以现金形式向每位允许专业费用申请的持有人全额支付该允许专业费用申请。在全额支付所有允许的专业费用索赔后，专业 费用托管帐户中剩余的所有金额应归入并转移到Wind Down 帐户。如果专业费用托管帐户不足以全额支付所有允许的专业费用索赔，剩余的 未支付的允许专业费用索赔将由Wind Down EStates从Wind Down帐户立即支付，而不会采取任何进一步行动 或破产法院的命令。

在完全满足 每项准予优先税项申索的情况下(除非(A)该准予优先税项的持有人以书面同意较差的待遇，或(B)该准予优先税项的持有人已在破产法第11章的个案中获得全额偿付)， 在生效日期，每名准予优先税项的持有人将根据《破产法》第1129(A)(9)(C)节予以处理。如果允许的优先权税收债权也是有担保的税收债权，如果该债权没有以其他方式全额偿付，则在其允许的范围内，该债权应被视为其他有担保债权。

尽管本协议有任何相反规定，债务人应在生效之日以现金全额支付根据《美国法典》第28编第1930(A)(6)款(《美国法典》第28编第1930(A)(6)款)规定应付给美国受托人的任何费用。法定费用“)。在生效日期及之后，每个债务人的法定费用 应支付至特定案件结案、驳回或根据《破产法》第七章转为案件时较早的时间为止。债务人应使用UST Form 11-MOR提交在生效日期之前到期的所有月度运营报告。生效日期后，应在每个债务人案件到期时提交UST Form 11-PCR报告，直至特定案件根据《破产法》第7章结案、驳回或转变为案件时(以较早者为准)。

第三条。

分类债权和股权的分类和处理

根据《破产法》第1123(A)(1)节，所有债权和股权，除行政债权和优先税金债权外，均归入下列类别。以下列出的债权和股权类别为所有目的对债权和股权进行分类， 包括根据《计划》和《破产法》第1122和1123(A)(1)节进行表决、确认和分配。债权或股权仅限于任何此类债权或股权在该类别中被允许，且在生效日期之前未支付、解除或以其他方式结算。除非另有说明，获准索赔的持有人应在生效之日或之后在合理可行的情况下尽快获得此类待遇。

第1类--其他有担保债权。

第2类--其他优先权索赔。

第3类--无追索权担保债权。

4级--智利伊塔乌担保债权。

第5类--哥伦比亚Itaú[br}担保债权。

第6类--Saga Itaú无担保债权。

类别7A--CGB Itaú缺陷性索赔。

类别7B-CGB无抵押票据债权。

提供, 进一步， CGB无担保票据受托人有权从分配给该等持有人的款项中扣除代价按比例 为CGB无担保票据受托人储备提供资金，并以其他方式全额支付CGBUNT的费用和开支。

类别8--便利索赔。

类别9--公司间索赔。

类别10-破产管理人的现有股权。

债务人、计划管理人和任何其他实体应保留对未受损索赔的所有抗辩、反索赔、抵销权和追偿权利(如果有)。未受损索赔的持有人无需向法院提交索赔证明，并应保留适用的非破产法规定的所有权利，以便在对各方拥有管辖权的任何法院继续其未受损索赔。

第四条。

对计划的接受或拒绝

类别1、类别2和类别3未受该计划的影响，并根据《破产法》第1126(F)节被最终推定为已接受该计划。

根据《破产法》第1126(G)条，第9类和第10类受到该计划的损害，且未获得任何赔偿，并被最终视为拒绝了该计划。

自适用投票记录日期起，投票类别中允许的 报销申请的每个持有人有权投票接受或拒绝该计划。

根据《破产法》第1126(C)节，除破产法第1126(E)节另有规定外，如果减值债权类别 中至少三分之二的美元金额和超过一半的允许债权数量的持有人已投票接受该计划，则该减值类别债权 已接受该计划。

对于根据破产法第1126条不接受该计划或被视为拒绝该计划的任何受损阶层，破产管理人可根据《破产法》第1129(B)条请求确认该计划。

如果无法确认任何债务人的计划，则债务人(A)可撤销该债务人的计划，或(B)可撤销任何债务人的计划(且可转换、继续或撤销任何此类债务人的破产法第11章的情况)，并确认剩余债务人的计划至 所需的程度，而无需就计划未被撤销的针对债务人的债权和/或股权的任何持有人重新征集；提供任何直接或间接对Itaú造成不利影响的撤销必须令Itaú满意 ，对CGB无担保票据债权持有人产生直接或间接不利影响的任何撤销必须在其唯一判断中令CGB无担保票据受托人满意。

任何类别的债权或股权在确认听证会开始时仍未被允许的债权或股权填充，或根据破产规则3018临时允许的债权或股权，应被视为从计划中消除，以达到以下目的：(A)投票接受或拒绝计划；以及(B)根据破产法第1129(A)(8)和1129(A)(10)条确定此类类别对计划的接受或拒绝。

第五条

执行计划的手段

在生效日期(或计划管理人与诉讼受托人协商后确定为必要或可取的较晚日期)，根据适用法律，每个债务人应被视为在所有目的下被解除债务，而无需为此支付任何款项。债务人或计划管理人(视情况而定)有权采取《计划补编》中规定的任何行动，即： 不与第11章联合清算计划相抵触，并且根据适用的法律，对实施上述规定是必要或适宜的。

破产财产的目的是分配破产账户中的破产现金，解散债务人，并采取第V.H条所述的所有其他行动，而不是继续或从事贸易或企业的经营。计划管理人应被赋予计划中规定的所有权力和权力，应被视为已根据破产法第1123(B)(3)(B)条被任命为债务人遗产代理人，并应具有破产法第704(A)(1)、704(A)(2)和 704(A)(5)条规定的受托人职责，除非本文另有规定。计划管理人以计划管理人的身份根据计划采取的所有行动应被视为代表破产财产采取的行动。

如果允许的无追索权担保债权的持有人选择获得NRSC托管权作为本计划下的分配：(A)自生效日期 起至180日止^这是在生效日期后第二天，清盘地产应(I)持有适用的NRSC ItaúCorpBanca股份，以使该持有人在生效日期后受益最多180天，(Ii)出售该等NRSC ItaúCorpBanca股份，及(Iii)将任何该等出售或就该等NRSC ItaúCorpBanca 股份支付的股息(如有)的收益净额分派予该持有人，每种情况均按适用的NRSC托管协议所预期；及(B)于181年度或之前^ST 在生效日期后一天，清盘地产应将该NRSC ItaúCorpBanca股份转让给受托人或该持有人合理接受的类似受托机构，该受托人已同意为该持有人的利益持有该等股份。为免生疑问，自生效日期起，任何债务人、破产财产公司或诉讼信托均不得在任何NRSC ItaúCorpBanca股份中拥有任何实益权益。

(I)诉讼 信托。诉讼信托自诉讼信托协议生效之日起设立。

(Ii)诉讼受托人的权力和职责。诉讼受托人应为受托人，仅对允许的CGB无担保票据债权和Itaú的适用持有人负责(仅涉及Itaú诉讼信托股份及其分发和执行)，并应被授予本计划和诉讼信托协议规定的所有权力和授权。

(三)设立诉讼信托。在生效日期或之前，委员会、债务人和诉讼受托人应签署诉讼信托协议，并采取一切必要步骤设立诉讼信托。设立诉讼信托的目的是： 接受归于诉讼信托的诉讼信托资产，为允许CGB无担保票据债权的持有人的利益寻求和接受该等诉讼信托的收益，并在Itaú诉讼信托份额范围内， 将诉讼信托净收益分配给Itaú，将诉讼信托可分配现金分配给CGB无担保票据债权持有人，但没有继续或从事交易或业务的目的。诉讼受托人有权为履行其在诉讼信托协议项下的职责而保留任何顾问，并被授予本计划和诉讼信托协议规定的所有权力和授权。

(Iv)为诉讼信托储备金提供资金。根据诉讼信托的条款，诉讼受托人可根据 诉讼信托的定义，从诉讼信托的净回收额(Itaú诉讼信托份额除外)中设立一项准备金(“诉讼费用准备金”)，可分配现金的金额为支付诉讼信托的费用和支出所合理认为必要的金额，包括但不限于诉讼信托的或有和/或未清算负债。根据诉讼信托可分配现金的定义，诉讼信托费用准备金应从诉讼信托净额收回中获得资金；但条件是，伊塔乌诉讼信托份额应获得诉讼信托净额收回的分配，而不扣除诉讼信托费用准备金的任何资金

(V)书籍 和记录。应诉讼信托的要求并由诉讼信托承担全部费用，破产财产信托应向诉讼信托提供对债务人账簿和记录的合理访问，以调查和追查属于诉讼信托的任何诉讼信托索赔；前提是，提供任何此类文件和信息将不放弃 任何保密义务或证据特权，包括但不限于律师-客户特权、工作产品原则、共同利益、共同辩护或任何此类文件或信息(书面或口头)附带的任何其他特权或豁免权。为免生疑问，本节中的任何规定均不得要求清盘地产向诉讼信托提供或披露任何受债务人、破产管理人现任和前任个人董事或高级职员或任何其他实体或个人的律师-客户特权、工作产品原则、共同利益、共同辩护或任何其他特权或豁免权约束的 信托； 前提是在此类文件或信息是否享有特权的争议范围内，清盘地产和诉讼信托应本着诚意进行谈判以解决此类争议。如果没有决议，诉讼信托或Wind Down EStates可以寻求破产法院的裁决。

应诉讼信托的要求并由诉讼信托承担全部费用，委员会应向诉讼信托提供合理的访问委员会的文件和信息的权限，以调查和追查属于诉讼信托的任何诉讼信托索赔；前提是，提供任何此类文件和信息不会放弃任何保密义务或证据特权，包括但不限于律师-委托人特权、工作产品原则、共同利益、联合辩护或附加在任何此类文件或信息(书面或口头)上的任何其他特权或豁免。为免生疑问，本节中的任何规定均不得要求委员会 向诉讼信托提供或披露受律师-委托人特权、工作产品原则、共同利益、共同辩护或任何其他特权或豁免权约束的任何东西；如果对此类文件或信息是否享有特权存在争议，委员会和诉讼信托应本着善意进行谈判，以解决此类争议。如果没有决议，诉讼信托或委员会可以寻求破产法院的裁决。

(六)诉讼信托的征税。诉讼信托的设计和目的将符合修订程序94-45中规定的标准，以使 有资格成为美国税务目的的设保人信托。因此，出于美国的税务目的，诉讼受托人和相关持有人应将允许的CGB无担保票据债权的持有人视为在生效日期 收到诉讼信托的所有资产，以换取此类债权，此后(A)赚取诉讼信托赚取的所有利息或其他收入 和(B)产生诉讼信托产生的任何费用或损失。诉讼受托人应根据上述规定为诉讼信托提交设保人信托纳税申报表，并向允许CGB无担保票据债权的持有人发送关于其在上述收入、费用或损失中可分配份额的适当报表。

(Vii)诉讼信托的组成文件。在生效日期，诉讼信托协议和诉讼信托的所有其他组成文件将生效，不需要任何进一步的通知或批准，包括适用的非破产 法律。生效日期后，诉讼受托人可在适用法律允许的情况下，根据其中包含的条款修改和重述其组成文件。

(Viii)诉讼信托的分发。诉讼受托人有权根据诉讼信托协议作出本计划和诉讼信托协议所设想的来自诉讼信托的所有分派，但须受分派 给CGB无担保票据债权持有人的约束，CGB无担保票据受托人有权根据CGB无担保票据契约和计划主张对此类分派的抵押留置权。诉讼受托人的所有费用和支出应根据诉讼信托协议的条款和条件 支付。

哥伦比亚的交易已根据《哥伦比亚交易令》完成。债务人应采取Itaú合理要求的任何行动，以完成哥伦比亚交易的实施，包括将ItaúCorpBanca哥伦比亚子公司的非实质性股份转让给ItaúCorpBanca哥伦比亚或其指定人。

CG Interhold和Itaú应尽各自合理的最大努力完成CG Interhold重组。

在生效日期，债务人和计划管理人应(A)建立逐步减少账户并用逐步减少现金为该账户提供资金，以及(B)向Itaú和委员会提供合理详细的逐步减少现金和剩余逐步减少现金金额的书面估计。在确认后，债务人应与委员会和Itaú协商，出售足够数量的CGB未担保股份 ，以产生净现金收益，连同债务人手头的现金，为房地产现金支出提供资金。此类股份出售应为自由且无任何留置权和债权。

在适用的生效日期或之前，尽管非破产法有任何要求，债务人、计划管理人和/或委员会根据该计划提出的所有行动应被视为在各方面获得授权、批准和批准，而不需要破产法院采取任何进一步的行动，包括：(1)选择计划管理人和诉讼受托人，在每种情况下均根据《破产法》第1129(A)(5)条披露；(2)逐步破产财产的形成和延续； (3)计划交易的执行情况；(4)[已保留]；(5)签署和履行NRSC托管协议 ；(6)拒绝未执行的合同和未到期的租赁；(7)转让ItaúCorpBanca股份和ItaúCorpBanca哥伦比亚银行子公司的非实质性股份；(8)根据计划考虑的所有其他行动(无论是发生在生效日期之前、当天还是之后)；(9)解散债务人；(10)[已保留]；及(11)为妥善完成计划预期的计划交易而预期或合理地必需或适当的所有其他行为或 行动(不论发生于生效日期之前、当日或之后)，每项该等行动在形式及实质上均令人合理满意。 债务人、破产财产或诉讼信托要求的与计划有关的任何企业行动应被视为已发生，并应生效，而证券持有人、董事、经理或高级人员(视何者适用而定)无须采取进一步行动。在生效日期或生效日期之前(如适用)，应授权债务人、计划管理人和诉讼受托人(视情况而定)各自以债务人、破产财产管理人、计划管理人和诉讼信托(视情况而定)的名义签发、签立和交付本计划中预期的协议、文件、证券和文书(或实现本计划中预期的交易所必需或适宜的)。每份该等文件均符合计划，并为Itaú合理接受(但与Itaú的权利及分派直接有关的事宜，包括CG Interhold重组及FIP Corp Life清盘，在其唯一判断下为Itaú接受)。尽管本细则第V.H条已有规定，债务人应应Itaú的合理要求，采取智利、哥伦比亚或其他非美国法律所要求的一切公司行动，但第11章案件悬而未决的情况下，应采取一切必要的公司行动，以实施计划中预期的公司交易。

自生效之日起，NRSC托管协议将在不需要任何进一步通知或批准的情况下生效，包括适用的非破产法律。在生效日期之后，NRSC托管协议的各方可以在适用法律允许的情况下，按照协议中包含的条款，履行、修改和重述该协议。

在之前未披露的范围内，债务人将在确认听证会之前或在听证会上披露计划管理员的身份和任何补偿的性质。

从清算信托获得分配的所有权利，如果此类权利根据适用法律被视为证券，则将根据《证券法》或任何类似的联邦、州或地方法律根据《破产法》第1145条进行发行和分发，且不受《证券法》第5条的登记要求以及美国任何其他适用的州或地方法律要求在发行、发行、分销或出售证券之前进行登记的规定。此类权利(A)将不是证券法第144(A)(3)条所界定的“受限证券”，并且(B)不得由任何初始接受者交易和转让(该初始接受者的继承人除外)。

根据本计划分配的所有ItaúCorpBanca股票将根据证券法下的第144A规则，仅向合格机构买家分配，而无需根据证券法或任何类似的联邦、州或地方法律进行注册。根据证券法第144A条，根据计划分配给合格机构买家的所有ItaúCorpBanca股票将被 视为“受限证券”，除非根据证券法的有效登记声明或可获得的豁免，否则不得转让。

根据《破产法》第1145条获得豁免不应成为生效日期发生的条件。尽管本计划有任何相反规定，任何实体(为免生疑问，包括DTC)均不得要求就本计划所考虑的任何交易的有效性 提供法律意见。

确认后，债务人、委员会、计划管理人、诉讼信托和/或破产财产(包括以债务人继任者的身份)应采取必要或适当的行动，使计划交易符合计划条款并与计划条款相一致。破产管理人、委员会、诉讼信托和/或破产财产 (包括其作为破产管理人的继承人)为实现计划交易而采取的行动可视情况包括：(I)签署、交付、采用、行使权利和义务和/或修订适当的协议或其他重组文件、转换、处置、解散、清算、合并或转让所包含的条款与本计划的条款和根据本协议或根据本协议预期的任何文件的条款相一致，并且满足适用的非破产法(包括证券法)的适用要求以及适用各方可能同意的任何其他条款；(Ii)签立、交付、采纳和/或 修改任何资产、财产、权利、负债、债务或义务的适当转让、转让、承担或转授文书，其条款与本计划的条款一致，并具有适用各方可能同意的任何其他条款；(3)根据适用的非破产法，提交适当的证书或公司章程或成立、再注册、合并、转换、解散或其他适用的组织文件，包括关于债务人的解散证书；(4)签署、交付、通过和/或修订所有文件, 获得任何必要的第三方批准所需的披露或其他文件；和/或(V)破产管理人、计划管理人、诉讼信托和/或破产财产(包括作为破产管理人的继承人)确定为实施、实施和完善计划和计划交易是必要的、适宜的或适当的所有其他行动，包括适用的非破产法可能要求的备案或记录，将任何由智利比索或其他非美元货币组成的资金转换为现金，并行使与计划交易有关的相关协议下的任何和所有权利和义务，提供根据《计划》和《确认令》，每项此类行动在形式和实质上都应合理地符合Itaú、 和委员会(生效日期之前)或诉讼受托人(生效日期之后)的要求。根据本计划规定的所有事项，如在其他情况下需要任何债务人的股权持有人、管理人员、成员、经理、董事或高级管理人员批准(截至生效日期或之前)，将被视为已获批准，并将根据适用的法律和适用的 诉讼信托组织文件的规定，在生效日期(视情况而定)之前、当日或之后生效，而无需股权持有人、管理成员、经理、董事或高级管理人员采取任何进一步行动，或需要任何人的任何批准、授权、行动或 同意。根据《破产法》第1142、1123和363条，确认令应且应被视为授权所有必要或适当的行动，以实施计划中描述、批准、预期或实施计划所需的任何交易。

在生效日期及之后，计划管理人和诉讼受托人均应被授权签发、签立、交付、存档或记录该等协议、证券、文书、授权书和其他文件，并采取必要或适当的行动，以清盘财产(包括破产管理人的继承人)、计划管理人或诉讼信托的名义和代表(视情况适用)实施、实施计划和计划交易的条款和条件，并进一步证明这些条款和条件，而无需任何批准。除根据本计划明确要求的授权或同意外，提供每项此类行动在形式和实质上应合理地令Itaú满意，并与计划一致。

在生效日期，构成债务人遗产的所有财产和资产应按照第三条第三款C款的规定分配给债权持有人； 提供(A)放弃和释放无价值的资产，以及(B)在每种情况下，下列资产将免除所有留置权或债权，如下所示：

(i) [已保留]

(Ii)所有 诉讼信托资产将归属诉讼信托；

(Iii)专业费用托管帐户和Wind Down帐户，以及其中的所有现金，将归属Wind Down EStates；以及

(Iv)受NRSC托管权约束的NRSC ItaúCorpBanca股票将归属Wind Down EStates；提供清盘地产将不会在该等NRSC ItaúCorpBanca股份中拥有实益权益。

除本计划另有规定外，在生效日期及之后，(A)诉讼信托可以使用、起诉、结算和/或分配任何诉讼信托资产，以及(B)逐步减少的财产可以使用、处置或分配(I)专业费用托管账户和逐步减少账户中的资金，以及(Ii)受NRSC托管权约束的NRSC ItaúCorpBanca股票，在每个 案例中，不受破产法院的监督或批准，也不受破产法或破产规则的任何限制， 除本计划、确认令或诉讼信托协议或NRSC托管协议明确规定的限制外，在上述规定后，债务人遗产的任何财产或资产应归属于Wind Down遗产。

除本计划另有规定 与根据本计划作出的适用分配同时，根据本计划分配的财产和资产的所有留置权、债权或股权将在分配时完全终止和消灭， 在每种情况下，无需另行通知或命令破产法院，或根据适用法律、法规、命令或规则采取行动或 任何实体的投票、同意、授权或批准；提供受NRSC托管权约束的针对NRSC ItaúCorpBanca股票的留置权将在生效日期后继续保留，并在根据适用的NRSC托管协议出售此类 股份并将收益分配给适用的无追索权担保债权持有人时完全终止和终止。任何持有此类留置权、债权或股权的实体，如有必要，应根据《破产法》第1142条的规定，迅速签署并向计划管理人交付计划管理人可能合理要求的终止、解除、清偿和/或转让文件(以可记录的形式)，且不对任何实体因其签署和交付任何此类文件而承担责任。

于生效日期，除以下规定的 外，所有证明债务人现有股权的股额、单位、文书、证书、协议及其他文件将予注销，而债务人在上述各项下或以任何相关方式承担的责任亦将完全终止、 及终止，在每种情况下，均无须另行通知或命令破产法院、根据适用法律、法规、命令或规则采取行动或采取任何其他行动、表决或其他批准或授权。于生效日期， CGB无抵押票据将被注销及终止(不论是否已投标予债务人)，而CGB无抵押票据受托人 将获解除及解除其在CGB无抵押票据契约下的任何进一步责任；提供, 然而，， 尽管已确认或发生生效日期，CGB无担保票据契约仍应继续有效，仅出于以下目的：(1)允许允许债权持有人接受计划下的分配，(2)允许和保留计划管理人根据计划进行分配的权利，(3)保留CGB无担保票据受托人对可分配给CGB无担保票据债权持有人的任何金钱或财产的赔偿和赔偿权利 (包括来自诉讼信托)，包括允许CGB无担保票据受托人维持、强制执行、并对此类分发行使任何收费留置权，(4)保留国开行无担保票据托管人对除被免除方(包括债务人)以外的任何人的所有权利，包括强制执行权，包括对 国开行无担保票据债权持有人的赔偿或分担， 根据生效日期生效的国开行无担保票据契约条款，(5)允许国开行无担保票据托管人出现在破产法第11章案件中或破产法院或任何其他法院的任何诉讼程序中，(6)允许国开债无担保票据受托人在适用的情况下主张对国开债无担保票据契约项下任何或有债务的任何权利，以及(7)允许国开债无担保票据受托人履行注销或终止国开债无担保票据或以其他方式实现上述规定所需的任何职能。提供, 进一步但上述但书不得影响根据《破产法》、《确认令》或《计划》进行的债权或股权的解决或留置权的解除，或对债务人、诉讼信托或破产财产造成任何费用或责任，除非《计划》另有明确规定。CGB无担保票据托管人及其代理人、继承人和受让人应自动全面履行其所有职责，不再对任何CGB无担保票据持有人或其他持有人承担任何义务或责任，但计划和确认令另有规定者除外，在CGB无担保票据托管人及其代表和专业人员履行计划或确认令项下或与之相关的任何义务和职责后，CGB无担保票据托管人应被解除或解除因此而产生或以任何方式产生的任何义务和责任。

除非债务人对任何实体或个人主张的诉因 在本计划中得到明确保留，否则应被视为放弃、放弃、解除、妥协或根据本计划达成和解，包括根据本计划第十一条所载的解除。为免生疑问， 一旦发生关联方和解终止事件，委员会常务动议中针对任何关联方提出的诉讼理由应成为诉讼信托索赔，并被添加到诉讼信托索赔计划中。确认日期后存在的所有诉讼 本计划明确保留所有信托索赔，以供日后裁决。

根据《破产法》第1146(A)条，并在破产法第1146(A)条允许的最大范围内，债务人向破产财产、诉讼信托或根据本计划向任何其他个人或实体进行的任何转让或抵押，包括转让破产管理人的任何ItaúCorpBanca股票或其他无形证券，均不需要缴纳任何文件记录税、印花税、转让费、预扣税、无形或类似税、抵押贷款税、印花税、印花税、房地产转让税、个人财产转让税、销售税或使用税、抵押贷款记录税、抵押贷款记录税、转让费、预扣税、无形资产或类似税、抵押贷款税、印花税、房地产转让税、个人财产转让税、销售税或使用税。UCC备案或录音费用、监管备案或录音费用或其他类似税收或政府评估 (“税收“)，确认令应指示适当的外国、州或地方政府官员或代理人放弃征收任何此类税款，并接受以下任何文书或其他文件的备案和记录，而无需缴纳任何此类税款。《破产法》第1146(A)条规定的豁免具体适用于(Br)(1)设定任何按揭、信托契据、留置权或其他担保权益；(2)订立或转让任何租约或转租；(3)任何计划交易(包括哥伦比亚交易)；(4)发行、分销及/或出售任何ItaúCorpBanca股份或债务人的任何其他证券；(5)根据计划订立或交付任何转让契据或其他转让文书，包括：(A)任何合并协议；(B)合并、重组、处置、清盘或解散协议；(C)契据；(D)卖据；或(E)与根据计划进行的任何计划交易(包括哥伦比亚交易)有关而签立的转让 ，及(6)将诉因归属及/或转移(如有)予诉讼信托。尽管有上述规定，如果任何外国政府单位 对债务人根据本计划进行的任何转让或抵押征收任何税款，债务人、计划管理人和/或诉讼受托人有权从本计划下的分配中扣除和扣留该税款所需的或支付该税款所需的任何股份或现金金额。

债权和股权的债务人和其他持有人应真诚合作，并尽合理最大努力以节税和有利的结构构建和实施计划交易 及其相关交易。

除本计划或确认令另有规定外，债务人或清盘地产支付计划所需款项的所有现金将由清盘账户支付，而无需通知破产法院或获得破产法院批准。根据本计划将支付的现金将由债务人或清盘地产(视情况而定)或任何指定人代表其支付。该计划和为支持该计划而提交的状书应被视为根据《破产法典》第363条批准ItaúCorpBanca转让ItaúCorpBanca以及(如适用)ItaúCorpBanca哥伦比亚子公司的非重要股份的动议，而登记确认令将构成破产法院根据《破产法》第363条批准该等转让，以及破产法院裁定该等转让符合债务人及其财产的最佳利益。

股东协议将一直有效至生效日期，债务人(或破产财产，作为债务人的继承人)应 履行债务人作为占有债务人的受托责任，如果破产法典要求授权，则在破产法院授权的范围内，在不损害第IX.A(Ix)条的情况下，在每一种情况下，在生效日期之前遵守其义务。于生效日期，股东协议须经协议各方(包括CG Interhold及其他关联方)根据协议第7.1(A)(I)条及各方根据协议项下或以任何方式与协议有关的权利及义务而终止，包括根据协议第7.1条本可在终止、解除、终止或到期时仍继续有效的任何条款，协议将被完全解除、终止及终止而不再存续，而无须另行通知或命令破产法院根据适用法律作出任何作为或行动。条例、命令或规则或任何人进一步采取行动、投票或其他批准或授权的任何要求。于生效日期或生效日期前，协议各方在股份购买协议下的任何剩余权利或义务，包括 任何催缴权利或回购权利及相应义务，须经双方协议终止 ，并已完全解除、终止及终止，不再存续，而无须根据适用的法律、法规、命令或规则另行通知或命令破产法院、法令或行动 或任何人士须采取进一步行动、表决或其他批准或授权。

债务人将向Itaú提供根据本协议条款将交付给Itaú(和/或其指定人)的Itaú担保IC股份和其他资产所有权转让的惯常证据。

(I)SP和解应在适用的关联方和解各方或其指定人根据本计划在生效日期将关联方和解对价转让给CGB后，对各方生效。SP和解条款 (包括《计划》第十一条所载的关联方和解对价和免除及强制令条款)构成债务人与和解双方之间债权和争议的善意妥协与和解。 关联方和解对价将于生效日分配给诉讼信托。

(Ii)在发生SP短期票据付款违约后，诉讼受托人应有权选择以诉讼信托协议附件A的形式发出书面终止通知。关联方结算终止通知“)， 发送给每个计划管理员和SP短期票据发行者。诉讼托管人应善意地与Itaú协商是否会提交关联方和解终止通知。若要生效，关联方结算终止通知 必须在SP短期票据付款违约发生后五(5)个工作日内，通过电子邮件(以便携文档格式，通过快递隔夜递送的打印副本)送达计划管理员和SP短期票据发行方。如果关联方和解终止通知未及时送达每个收件人，SP 和解将在各方面保持有效(SP短期票据和SP GASA担保票据仍具有约束力，并可由诉讼信托执行)。

(Iii)在发生关联方结算终止事件时；(I)SP GASA担保票据和SP GASA担保协议应(X)免费取消，(Y)不可执行、无效，(Z)立即退还GASA；(Ii)SP短期票据仍具有约束力，并可由诉讼信托完全强制执行；和(Iii)委员会常务动议中针对任何相关结算方提出的财产诉讼事由应成为诉讼信托索赔，如“诉讼信托索赔”的定义 所规定的那样。

(Iv)为免生疑问，关联方结算终止事件的发生不得(A)取消、更改或修改本计划的任何其他方面，以及(B)取消、更改或修改Itaú根据本计划规定的条款对Itaú诉讼的信托份额的权利。

(V)代表Itaú诉讼信托股份的 特别实益权益于生效日期视为由诉讼信托向Itaú 发行。

(Vi)即使本计划或诉讼信托协议有任何相反规定，未经Itaú同意(不得无理扣留)，诉讼受托人将不会同意对诉讼信托净额回收或诉讼信托协议的任何放弃、修订或修改，或会导致Itaú诉讼信托股份的放弃、修订或 修改，或会延迟、有资格、放弃或修改Itaú收到Itaú诉讼信托股份的权利；但为免生疑问，诉讼托管人不须取得Itaú同意发出通知或交付(I)根据本计划及诉讼信托协议发出的关联方和解终止通知；及/或(Ii)根据其条款因SP GASA担保票据违约。

根据在生效日期前与委员会和CGB无担保票据受托人商定的程序，债务人应在合理可能的最高截止日期 后尽快出售：(A)所有非QIB CGB无担保票据债权股份，以现金换取一次或多次出售给第三方，并应根据本计划第七条B和第七条O的规定，将出售所得现金净额用于分配给非QIB，和(B)包括在7B类分配中的额外数量的CGB无担保 股票，以产生足够的收益，以(I)以现金形式为CGB无担保票据受托人储备提供资金，和(Ii)以现金形式支付CGBUNT费用和支出，并应保留此类出售的现金收益净额，用于 分配给CGB无担保票据受托人，以支付CGBUNT费用和支出。

关于FIP Corp Life清算的完成，(A)FIP Corp Life公司间应付款项将自动分配给CG Interhold， (B)FIP Corp Life的所有股权将被注销。

在完成适用的计划交易和分配后，应在合理可行的情况下尽快解除每个债务人的债务。

自生效之日起，第(1)项中的每一项无担保债权人官方委员会的动议，要求下令授权任命一名独立的费用审查员，并制定审查留用专业人员申请的相关程序 [案卷编号607], (2) 债务人对无担保债权人正式委员会的答复和权利保留 请求发布命令，授权任命一名独立的费用审查员并建立审查留用专业人员申请的相关程序 [案卷编号653], (3) ItaúUnibanco S.A.关于任命费用审查员的委员会动议的声明 [案卷编号673], (4) 无担保债权人正式委员会支持其动议的答复，该动议要求授权任命一名独立的费用审查员并制定审查留用专业人员申请的相关程序。[案卷编号696], (5) ItaúUnibanco S.A.反对委员会专业人员1月份的月费申请 [案卷编号680], (6) ItaúUnibanco S.A.反对委员会专业人员的第二次临时费用申请 [案卷编号610]，(7)除与无追索权计划异议有关的权利要求 以外(如和解规定所界定)，无担保债权人正式委员会的动议：(I)许可、常设和授权代表债务人遗产起诉和解决某些债权和诉讼因由 (Ii)专属和解授权 [案卷编号392], (8) 无担保债权人正式委员会反对ItaúUnibanco债权[提要394]，以及(9)除与无追索权计划异议有关的索赔外， 无担保债权人正式委员会的综合答复，支持(A)代表债务人遗产起诉和解决某些诉因的动议(一)许可、常设和权力机构和(二)专属和解权力机构, 和(B)委员会提出的索赔异议 [案卷编号682]，须视为在有损其利益的情况下撤回。此外，Itaú 已送达但未提交根据《破产规则》第9011条要求制裁的动议，将不会向破产法院提交，否则将被视为在生效日期起被撤回，但对生效日期不利。

第六条。

待执行合同和未到期租约的处理

除本计划(包括本计划第V.E条)另有规定外，截至生效日期，每个债务人应被视为已根据《破产法》第365条和1123条拒绝其作为一方的每一份未完成合同和未到期租赁，而无需向破产法院发出任何 进一步通知或采取行动、命令或批准，除非该未完成合同或未到期租赁：(1)已由债务人承担或拒绝；(2)在生效日期前根据其自身条款到期或终止；或 (3)是在生效日期或之前提交的动议的主题。确认令将构成破产法院批准上述驳回的命令。

任何赔偿协议中关于或基于受赔方在该赔偿协议下的任何作为或不作为的赔偿条款 将于计划生效日期 恢复(或假设，视情况而定)，并将在计划生效之日继续有效。在生效日期，根据《破产法》第365(A)条，清盘地产应被视为已承担了该等赔偿条款下的义务。尽管有上述规定， 任何内容均不得妨碍Wind Down EStates在生效日期后就生效日期后产生的赔偿要求和/或权利修改任何此类赔偿条款(无论是在章程、证书 中，或合并或成立、有限责任公司协议、其他组织或成立文件、董事会决议、赔偿 协议、雇佣合同或其他)；提供经如此修改的赔偿协议项下的义务仍仅为清盘地产的义务，不属于任何其他个人或实体的义务。

根据本计划拒绝未执行合同或未到期租赁引起的或与之相关的任何索赔证明，必须在被驳回的合同索赔禁止日之前向征集代理人提交。因未完成合同或未到期租赁被拒绝而引起或与之相关的任何索赔，如在被拒合同索赔律师日之前未向征集代理提交，将自动被拒绝，并永远被禁止主张，且不得对债务人或其任何财产强制执行。因拒绝债务人未履行的合同和未到期的租赁而产生的索赔应归类为本计划项下的便利索赔，但如果股东协议或任何股份购买协议被驳回，则因拒绝而产生的损害赔偿额将自动 添加到CGB Itaú申索金额中；提供为免生疑问，按本计划条款的规定，经协议各方同意终止股东协议或任何购股协议并不构成拒绝。

计划 中包含的任何内容均不构成债务人、破产财产、计划管理人或任何其他方承认任何合同或租赁 实际上是一份未执行的合同或未到期的租赁，或债务人在此项下负有任何责任。

第七条。

有关分发的条文

本合同项下对允许索赔持有人的分配应自分配记录日期起向此类索赔持有人进行。除非本计划另有规定，否则在分配记录日期之后对索赔进行的任何转移都不应被认可。

除非本计划另有规定 ，否则在生效日期或之后在合理可行范围内尽快(或如果索赔在生效日期 日不是允许索赔，则在该索赔成为允许索赔之日或之后在合理可行范围内尽快)，允许索赔的每个持有人应按照本计划规定的适用类别和方式收到本计划为允许索赔提供的分配 。

关联方和解的对价将在生效日分配给诉讼信托。

为免生疑问，即使本条款第七条B或本计划其他部分有任何相反规定，(A)向Itaú(和/或其指定人)分配Itaú担保IC股份，向CGB Itaú债权持有人(和/或其指定人)分配CGB未担保股份，在每种情况下，均应由ItaúCorpBanca股票组成，并在生效日期或之后合理可行的情况下迅速进行分配，在任何情况下，Debb应在生效日期后五(5)个工作日内进行此类分配，和(B)将CGB无担保股份转让给CGB无担保票据受托人，以便进一步分发给作为合格机构买家的CGB无担保票据债权持有人，应由ItaúCorpBanca股票组成，并于生效日期或此后在合理可行的情况下尽快作出。

计划管理员可在初始分配日期后的任何时间，以其合理的酌情决定权，迅速、合理地进行后续的后续现金分配。除本计划另有规定外，债权持有人无权获得本计划规定的分配的利息、股息或应计利润，无论分配是在生效日期或之后的任何时间交付 。

Itaú诉讼信托股份将根据第V.W.v条向Itaú或其指定人发行。

除本计划另有规定外，本计划项下的所有分配(诉讼信托的分配除外，应由诉讼信托受托人根据诉讼信托协议进行)应由计划管理人和CGB无担保票据托管人(如适用)、作为分配代理、或由债务人或计划管理人指定为分配代理的其他实体进行。 除非破产法院另有命令，否则计划管理人不应为履行分配代理的职责提供任何担保或担保或其他担保。

分销代理应 被授权(A)执行本计划项下的职责所需的所有行动和执行所有协议、文书和其他文件，(B)进行本计划预期的所有分销，(C)授权专业人士代表其履行其责任，以及(D)行使实施本计划规定所需和适当的其他权力。如果经销代理人是计划管理人以外的个人或实体，则应向其支付合理的费用和支出，包括其律师或其他专业人员的合理费用和支出。

根据债务人或分销代理的选择，现金的发放可以通过支票或电汇的方式进行。

当需要支付零头 美元时，实际付款应反映将该零头向下舍入到最接近的整数美元 ，如果金额不到一美元，则为零。

根据本计划，不得发行或分配任何零碎的会员单位或股份。每位有权获得ItaúCorpBanca股票的人将获得该人有权获得的单位总数或股份总数。当对特定个人的任何分配 需要分配ItaúCorpBanca股份的一小部分时，单位或其份额的实际分配应向下舍入到最接近的整数。

在本计划下将分配的现金、股份、股票或单位由于将这些分数向下舍入至最接近的整美元或整数个票据、股份、股票或单位而仍未分配的情况下，此类现金、股份、股票或单位应被视为本计划下的无人认领分配。

对准予索赔的任何持有人的分配应首先分配给任何此类准予索赔的本金，然后，在对价 超过该金额的范围内，分配给该索赔的剩余部分，该剩余部分包括通过生效日期应计的利息(但仅限于该利息是该准予索赔的允许部分的范围)；提供如果本条款第七条G与任何非债务人金融义务的条款相抵触，则该非债务人金融债务应受该非债务人金融债务的控制，且不得受本条款第七条G的修改。

除非本计划另有规定，否则分销代理应 进行本计划所要求的所有现金或其他财产的分销；提供 诉讼信托的所有分配应由诉讼受托人根据诉讼信托协议进行。 根据本计划持有的所有现金分配不受任何人的任何要求，但本计划规定的情况除外。如果本计划项下的任何付款或行为需要在不是营业日的日期支付或执行，则付款或行为的执行可在下一个营业日完成，但应被视为在所要求的日期已完成。对CGB无担保票据债权持有人的所有分配(诉讼信托的分配除外)应提交给CGB无担保票据受托人，以便根据本计划和CGB无担保票据契约条款进一步分配给该等持有人。

在本计划规定的范围内，向 允许索赔的持有人进行分配时，应(1)按照此类持有人提交的任何索赔证明上规定的地址(如果索赔证明在第11章案件中提出)，(2)在向债务人递交的任何书面地址变更通知中规定的地址，(3)在债务人的账簿和记录中的地址，或(4)根据Itaú智利信贷协议或CGB无担保票据契约进行分配。为免生疑问，诉讼信托的分配应按照诉讼信托协议进行。

如果对任何允许债权持有人的分配成为无人认领的分配，则不应向该持有人进行进一步分配，并且分配代理人或CGB无担保票据受托人(视情况而定)没有义务向持有人进行任何进一步分配。为免生疑问，来自诉讼信托的无人认领的分配应按照诉讼信托协议处理。

根据本计划，此类无人认领的分销和持有者对分销或任何后续分销的权利应被视为丧失。尽管 任何联邦或州的欺诈、遗弃或无人认领的财产法有相反的规定，此类无人认领的分配和任何后续的无人认领的分配 应被视为根据《破产法》第347(B)节作为无人认领的财产予以拒绝、解除和永久禁止，并应归还和归属于Wind Down EStates，不受任何限制；提供 对CGB无担保票据债权持有人的无人认领分配应仅分配给CGB无担保票据债权的其他持有人 。未能要求该无人认领分配的持有人不得因该无人认领分配或任何后续分派而对债务人或破产财产或经销代理或CGB无担保票据托管人(视何者适用而定)作出分派的任何获准索偿持有人提出任何索偿。

根据《破产法》第346(F)条的规定，经销代理和经销地产应在适用范围内遵守联邦、外国、州或地方税务机关施加的所有扣缴和申报要求，并有权酌情从与允许的索赔有关的任何分配中扣除任何联邦、外国、州或地方预扣税。自生效日期起及截至 日起，清盘地产应遵守任何政府单位根据适用的 法律对其施加的关于此类预扣税的所有报告义务。尽管本计划中有任何相反的规定，但应授权清盘地产采取一切必要或适当的行动，以遵守此类预扣和报告要求，包括清算根据本计划将进行的分配的一部分，以产生足够的资金来支付适用的预扣税，在收到促进此类分配所需的信息之前扣留分配，或建立他们认为 合理和适当的任何其他机制。经销代理可要求有权根据本计划获得经销的获准债权的持有人提供持有人的纳税人识别号以及经销代理和清盘地产遵守适用的纳税申报和扣缴法律所需的其他信息和证明。尽管有上述规定，在本协议项下获得分配的获准申索的每个持有人应对履行和支付任何政府单位施加的任何税收义务负有唯一和排他性责任，包括收入、预扣和其他税收义务。 , 由于此类分配，且在适用法律允许的范围内，破产管理人和破产财产可在适用法律允许的范围内， 抵销任何允许的索赔和根据该计划将根据该计划作出的任何分配，以及破产管理人或破产财产根据本条第七章K款因该等税务义务而持有的索赔和权利。

除非法院令、本计划或确认令另有明确规定，或适用破产法另有规定，否则请愿后利息 不得就任何债权或股权产生或支付，且任何债权或股权的持有人无权获得在任何该等债权或股权的适用请愿日期或之后应计的利息、股息或其他应计项目。

除本协议另有规定 外，作为因其允许的索赔而接受任何分配的先决条件，基于票据或其他担保的允许索赔的每个持有人应被视为已交出该索赔所依据的该票据、证券或其他文件，并且所有该等已交出的票据、证券和其他文件应被视为已根据本计划第V.P. 条被取消。

除本合同另有规定外，破产法院的命令或持有人和债务人或计划管理人(视情况而定)同意的任何以美元以外的货币主张的债权，包括以智利比索主张的所有债权，应自动被视为按汇率折算为等值的美元。

要获得根据该计划的权利，CGB无担保票据债权的每个持有人必须在TOP截止日期或之前，将其CGB无担保票据投标至TOP，并通过TOP提交受益人调查问卷；但CGB无担保票据托管人应在商业上作出合理努力，与分销代理协调，向无担保票据债权持有人作出现金分配(通过DTC，或如果这种分配不能通过DTC进行，则通过直接分销)，这些持有人(1)通过TOP交付其CGB无担保票据，但根据计划无权以CGB无担保股份的形式获得其分发，或(2)未能 将其CGB无担保票据投标至TOP(在这两种情况下，这两种情况均应取代向该等持有人分发CGB无担保股票)。对于在生效日期或之前无法通过DTC向持有人进行的分配，包括CGB无担保股份的分配，债务人和/或分配代理应向CGB无担保票据受托人提供实益所有人 问卷中包含的信息，以便利CGB无担保票据受托机构向CGB无担保票据债权持有人进行此类分配，并应在商业合理的基础上与CGB无担保票据受托机构合作，促进此类 分配。

在收到债务人、计划管理人或诉讼信托的分发后，CGB无担保票据托管人(在债务人和/或分销代理的商业合理合作下)可通过DTC的设施(对于某些现金分配)或类似的外国实体向CGB无担保票据债权持有人进行进一步的分发，并将有权在符合DTC或类似外国实体和CGB无担保票据契约的惯例的范围内，为所有目的在 计划下与CGB无担保票据持有人进行确认和交易。CGB无担保票据受托人不应被要求为履行其职责提供任何担保或担保或其他担保。CGB无担保票据债权的所有分配(包括诉讼受托人从诉讼信托向CGB无担保票据债权持有人作出的分配)应被视为在各方面受CGB无担保票据受托人根据CGB无担保票据契约和计划主张其抵押留置权的权利(包括CGBUNT费用和支出) ，而不必由CGB无担保票据受托人占有。 CGB无担保票据受托人有权出售或促使出售任何证券或类似的非-向CGB无担保票据债权持有人分配现金资产 (如有必要，将该等出售所得款项兑换成美元)，使CGB无抵押票据受托人能够对该等资产行使抵押权留置权，或为CGB无抵押票据受托人储备提供资金。

诉讼受托人可根据诉讼信托协议和本计划，在生效之日或之后的任何时间，自行决定从诉讼信托中进行分配；提供对CGB无担保票据债权持有人的任何此类分配应受CGB无担保票据受托人对分配给CGB无担保票据债权持有人的抵押留置权的约束 CGB无担保票据受托人有权主张其对分配给CGB无担保票据持有人的抵押留置权，包括根据CGB无担保票据契约和计划支付的CGBUNT费用和费用，而不必由CGB无担保票据受托人接管。

第八条

解决有争议索赔的程序

如果债务人或计划管理人对任何索赔有争议或反对，应在第11章案件中确定、解决或裁决此类争议。仅在实体需要提交索赔证明且债务人或计划管理人(视情况而定)不确定受该索赔证明所制约的索赔被允许的情况下，不需要向破产法院发出通知或采取行动、命令或批准的情况下，此类索赔应引起争议，除非最终命令允许或不允许，或本计划第VIII条或第三条另有规定。所有必须由破产计划或破产法院命令提交的索赔证明，如在根据计划规定必须提交的日期后提交，则不予接受，并永远禁止、阻止和禁止 主张，且不得针对任何破产管理人或破产财产强制执行，无需债务人或计划管理人的任何反对，或破产法院的任何进一步通知或诉讼、命令或批准。

除本计划另有明确规定外，生效日期后，计划管理人有资格并唯一有权：(1)对有争议的索赔(被视为诉讼信托索赔的异议除外)提出、撤回或对判决提起诉讼； (2)解决或妥协任何有争议的索赔(被视为诉讼信托索赔的异议标的除外)，而不需要破产法院进一步通知或采取行动、命令或批准；以及(3)管理和调整索赔登记簿，以反映任何此类和解、妥协或撤回，而无需进一步通知或采取任何行动、命令或破产法院的批准。为免生疑问，清盘财产及诉讼信托(视何者适用而定)应 拥有并保留在紧接生效日期前任何债务人或其财产所拥有的任何及所有权利及抗辩。

在生效日期之前或之后，破产管理人或计划管理人(视情况而定)可以(但不需要)在任何时间请求破产法院评估任何有争议的或有或有的债权，或因任何原因根据《破产法》第502(C)条未清算的债权，无论以前是否有任何一方对该债权提出反对或破产法院是否已就任何此类反对作出裁决，破产法院应保留评估任何此类债权的管辖权。包括在对任何索赔提出任何异议的诉讼期间或在与该异议有关的上诉期间。尽管本计划另有规定，除非破产法院另有命令，否则已从索赔登记簿中删除，但可上诉或未成为最终命令标的的索赔，应被视为估计为零美元。如果破产法院估计任何有争议的债权或或有或有或未清算的债权，该估计金额应构成该计划项下所有目的的此类债权的最高限额(包括分配目的)，相关债务人或计划管理人可选择提起任何补充程序，以反对对该债权的任何最终分配。尽管有破产法第502(J)条的规定，在任何情况下，已根据破产法第502(C)条评估的债权持有人或以其他方式评估的债权持有人均无权 寻求对该评估进行复议，除非该持有人已在评估该债权之日起二十一(21)天或之前提出动议，要求寻求复议。上述所有索赔和反对, 评估和解决 程序是累积的，并不是相互排斥的。可通过破产法院批准的任何机制对债权进行评估，并随后对其进行折衷、和解、撤回或解决。

在生效日期或之后，除非计划或确认令另有规定，否则未经破产法院或计划管理人的事先授权，不得提交或修改债权申请，未经该等事先授权而提出的任何此类新的或经修改的债权申请应被视为 全部不被允许，且未经破产法院的任何进一步行动、命令或批准而予以删除。任何重复索赔或已支付、满足、修改或取代的索赔可由计划管理人在索赔登记簿上进行调整或删除，而无需 计划管理人提交申请、动议、申诉、异议或任何其他寻求反对此类索赔的法律程序，也无需向破产法院发出任何进一步通知或采取任何行动、命令或批准。

尽管除第VIII.H.条以外有任何其他规定，如果索赔的任何部分是有争议的索赔，则不得就该索赔的有争议的部分支付或分配任何款项，除非该索赔的有争议的部分成为允许的索赔 。

如果有争议的索赔最终成为允许索赔，则应根据本计划的规定向此类允许索赔的持有人进行分配(如果有)。在破产法院的命令或判决允许 任何有争议的债权成为最终命令的日期后，分销代理应在合理可行的情况下尽快向该债权的持有人提供截至生效日期该持有人根据本计划有权向 的分发(如果有)，而不会因该债权而支付任何利息。

如果任何有争议的索赔成为准予索赔，则不应就该有争议的索赔从生效日期至最终分配之日这段时间 产生利息，也不应就该争议索赔支付利息。

第九条。

生效日期前的条件

计划的有效性 取决于满足下列先决条件中的每个条件：

(I)该计划须已获破产法院确认，而该计划所载的任何条件(除生效日期发生或债务人证明生效日期已发生外)应已符合或放弃；

(2)确认订单为最终订单；

(Iii)任何(A)任何法院或其他政府单位或(B)美国、智利或其他适用法律暂停、限制、禁止、禁止或以其他方式非法实施本计划预期的任何交易的命令、意见、裁决或其他决定不得生效；

(Iv)除CG Interhold重组、债务人清算和FIP Corp Life清算之外的所有计划交易应 以与计划一致的方式完成(为免生疑问，哥伦比亚交易 已完成)；

(V)NRSC托管协议(如有)应已签署和交付，并应完全有效，且其中所载的任何生效条件(生效日期发生或债务人证明生效日期已发生者除外)应已满足或放弃；

(6)计划管理人应已根据《破产法》第1129(A)(5)条任命和确定；

(Vii)本计划下不得有未治愈的违约或重大违约；

(Viii)任何 和所有必要的政府、监管和第三方批准和同意(包括在美国和智利)应已获得 ；

(Ix)债务人及其适用关联公司应在首次请愿之日至生效日期间遵守《股东协议》，除非Itaú已放弃不遵守《股东协议》；

(X)债务人及其适用关联公司在第一个请愿日至生效日之间没有行使股份购买协议规定的催缴权利；

(十一)股东协议和股份购买协议已经终止；

(十二)诉讼信托已成立，诉讼受托人已根据《破产法》第(1129)(A)(5)款指定和确定，诉讼信托资金由诉讼信托资金提供，相关当事人和解对价已由适用的和解当事人或其指定人转让给CGB，相关当事人和解对价已分配给诉讼信托；

(十三)专业费用代管账户应已设立并已获得资金；以及

(xiv) the 关于第五次修订清算计划及有关事项的规定在此同时提交(“结算 规定“)并未终止。

为免生疑问，债务人将使 在满足或放弃上述条件后立即发生生效日期，并将尽合理最大努力 加快生效日期的发生。

只有在(A)债务人、(B)委员会(除非委员会对计划提出的异议在确认听证会或之前未经双方同意予以维持或解决)中的每一个人书面放弃本条款第九条所述计划生效之日的条件时，方可放弃该条件，在这种情况下，除非涉及第IX.A.(Xii)、(Xiii)和 (Xiv)条中的条件，否则不需要委员会同意。和(C)Itaú(除非Itaú在确认听证会上或之前对未经双方同意解决的计划提出异议，在这种情况下，Itaú不需要得到Itaú的同意，除非符合第IX.A.(Xii)条中的条件，即关联方和解代价应已分发给诉讼信托和IX.A.(Xiv))，无需通知、许可、破产法院的命令或任何正式行动。尽管有上述规定，如果确认令已被撤销，但须暂缓、撤销或腾出，则第(Br)条第九条规定的本计划的生效日期不得发生。

根据《破产法》第1101(2)节的规定，对于任何债务人，《计划的实质完成》 应视为在该债务人生效之日起 发生。

如果任何债务人的生效日期不是 ，则本计划在各方面对所有债务人无效，且计划或披露声明中包含的任何内容不得：(1)构成对该债务人的任何债权或股权的放弃或放弃；(2)以任何方式损害该债务人、债权或股权的任何持有人或任何其他实体的权利；或(3)构成该等债务人、任何持有人或任何其他实体在任何方面的承认、承认、要约或承诺。

第十条。

司法管辖权的保留

根据《破产法》第105条和第1142条的规定，尽管已输入确认令并已发生生效日期，但在生效日期后，破产法院应在适用法律允许的最大范围内保留对破产法第11章案件和所有实体与破产法第11章案件、破产管理人、破产财产和计划相关的所有事项的管辖权，包括保留管辖权：

(I)允许、 不允许、确定、清算、分类、估计或确定任何债权或股权的优先权或有担保或无担保状态，包括解决任何行政债权的付款请求，以及解决对任何债权或股权的准予或优先权的任何和所有异议。提供为免生疑问，破产法院保留对该等事宜的司法管辖权，并不妨碍破产管理人或破产财产(视何者适用而定)就该等事宜向任何其他具有司法管辖权的法院、审裁处或其他法律法院寻求救济。

(2)批准或拒绝任何专业费用索赔的津贴申请；

(3)解决与任何债务人为当事一方的任何尚未履行的合同或未到期租约的承担或拒绝有关的任何事宜，如有必要， 清算由此产生的任何债权；

(4)解决与破产法第11章案件中裁决的任何事项有关的任何问题；

(V)确保根据《计划》的规定向获准索偿的持有人进行分配；

(Vi)决定或解决截至生效日期尚待处理或将来可能展开的第(Br)11章个案中任何待决或可能展开的动议、抗辩程序、争议或诉讼事项及任何其他诉因，批准或拒绝任何涉及债务人而 可能于生效日期待决或由计划管理人或诉讼受托人在生效日期后提出的申请；提供， 计划管理人、诉讼受托人、破产财产和诉讼信托应保留在所有适当的法院和司法管辖区提起诉讼的权利。

(Vii)解决与完善、解释或执行本计划有关的任何案件、争议、诉讼或争议、确认令、诉讼信托和诉讼信托协议以及破产法院以前作出的所有命令，或与本计划有关的任何实体的义务；

(Viii)发布和执行禁令，输入和执行其他命令，或采取必要或适当的其他行动，以限制任何实体干预计划的完成或执行。

(Ix)执行计划和确认令的条款和条件；

(X)解决与本公约第十一条所载免除、免责、赔偿规定和其他规定有关的任何案件、争议、诉讼或争议，并作出必要或适当的命令或采取其他行动以执行、执行或确定所有此等免除、免责、禁令和其他规定的范围；

(Xi)如果确认命令被修改、搁置、撤销、撤销或撤销，则进入 并执行该命令或采取可能必要或适当的其他行动；

(Xii)解决与计划、披露声明、确认命令或与计划或披露声明通过或签订的任何合同、文书、免除、契约或其他协议或文件有关或与之相关的任何案件、争议、诉讼或争议；

(Xiii)考虑 对计划的任何修改，以纠正任何缺陷或遗漏，或调和破产法院以前输入的任何顺序中的任何不一致之处，包括确认令；

(十四)根据《破产法》第346、505和1146条听取和裁定有关州、地方税和联邦税的事项；

(Xv)审理与《破产法》没有抵触的任何其他事项；以及

(Xvi)输入命令，结束第11章中的每一个案例。

自生效之日起，尽管本第十条有任何相反的规定，诉讼信托的组成文件仍适用其中的管辖规定。

如果破产法院对任何事项(包括计划第X.A条规定的事项)放弃或拒绝行使管辖权，或在其他方面没有管辖权，则本条第X条的规定对任何其他对该事项具有管辖权的法院不具效力，也不得控制、禁止或限制其行使管辖权。

第十一条。

确认的效果

根据本计划，因此类允许的债权或股权而进行的所有分配均为最终分配，且应为最终分配。确认令的输入应构成破产法院自生效之日起作出的裁定，即对根据本计划条款视为允许的索赔的任何和所有反对意见均已被驳回。

在生效日期和生效日期生效时，本计划将在适用法律允许的最大范围内，对债务人的债权和股权的所有持有人以及每个持有人各自的指定人、继承人和受让人具有约束力，并将被视为具有约束力，无论任何此类持有人(I)是否将获得或保留该计划下的任何财产或财产权益， (Ii)已提交第11章案件中的债权或股权证明，或(Iii)未能投票接受或拒绝该计划 或投票肯定地拒绝该计划。

除本计划另有明确规定外，在适用法律授权的最大范围内，任何被免责的一方不得拥有或招致任何诉讼理由(包括根据智利法律)，对于与第11章案件悬而未决(在生效日期当日或之前)、与第11章案件、《披露声明》、本计划(为免生疑问，包括《计划补编》)有关的任何行为或不作为的任何索赔，不受任何诉讼因由开脱。根据破产法或其他适用法律第5章产生的任何计划交易、任何合同、文书、免除或其他协议或文件，以及根据破产法第5章或其他适用法律产生的任何优惠、欺诈性转让或其他无效索赔， 第11章案件(包括其备案)、寻求确认、寻求完善、管理和 计划的实施，包括根据计划发行证券；或根据本计划或任何其他相关协议进行的财产分配，但与构成实际欺诈、故意不当行为或重大疏忽的任何行为或不作为有关的索赔除外，但在所有方面，此类实体应有权就其根据本计划的职责和责任合理地依赖律师的建议。尽管有上述规定，上述免责不应 放弃或免除任何实体执行本计划、任何计划交易、或为实施本计划而签署的任何文件、文书或协议(包括本计划附录中规定的文件、文书或协议)或本计划项下产生的任何索赔或义务的权利。被免责的 方不是，也不应该是, 如违反任何适用的法律、规则或条例， 接受或拒绝本计划或根据本计划进行的分配，只要此类征求和/或分配 是按照本计划和破产法院的命令进行的，则您在任何时候都要对此负责。尽管如此，这些免责并不免除任何非债务人的财务义务。

根据《破产法》第1123(B)条和 任何其他适用条款，并为被解除破产的每一方提供的良好和有价值的代价， 在生效日期及之后，被解除破产的每一方及其各自的资产和财产的充分性被视为并被视为最终、绝对、无条件、不可撤销和永久地由债务人、债务人财产和破产财产解除和解除，在每一种情况下，代表其自身及其关联方。以及任何和所有其他实体，声称通过、通过或因为上述实体直接或派生地从任何和所有财产诉因中主张任何诉因，包括在法律、衡平法、合同、侵权行为、法律、衡平法、合同、侵权行为中提出的或本可以代表破产管理人或破产财产主张的任何衍生索赔，无论是已知或未知、预见或未预见、成熟或未成熟、现有或此后产生的。或其他方面(包括智利法律下属于遗产诉讼因由的所有诉讼因由) 基于或关于债务人(包括其经营或管理)，或以任何方式引起的全部或部分债务人， 债务人的资本结构，针对债务人的权利和补救措施的主张或强制执行，债务人在法庭内或法庭外的重组努力，公司间交易，包括贷款、销售、股息、分配或任何其他转让， 债务人与另一债务人之间或之间的 和/或债务人的非债务人直接或间接关联公司或股东、第11章案例、披露声明、计划(为免生疑问，包括计划补编)、《智利信贷协议》、《智利CGB担保》、《智利萨加担保》、《哥伦比亚信贷协议》, 哥伦比亚CGB担保、CGB无担保票据契约、CGB无担保票据、哥伦比亚交易或任何计划交易， 股东协议、股份购买协议，或在破产法第11章之前或期间创建或订立的任何合同、文书、解除或其他协议或文件，根据破产法第5章或其他适用的联邦、州或外国(包括智利)法律产生的任何优惠、欺诈性转让或其他无效索赔，第11章案件(包括其备案)、寻求确认、计划的管理和实施，包括根据计划发行或分发证券、根据计划作出任何债务承认或财产分配或 任何其他相关协议、任何债务人与任何被免除方之间的业务或合同安排，或在生效日期或之前发生的任何其他行为、交易、协议、事件或其他事件，或 以任何方式全部或部分产生于上述任何一项。尽管如上所述，上述新闻稿不会 免除(A)任何一方或实体在计划、任何计划交易、哥伦比亚交易、 或为实施计划而签署的任何文件、文书或协议(包括计划附录中规定的文件、文书或协议)项下的任何生效日期后的义务，或(B)任何 诉讼信托索赔。

确认令的录入应构成破产法院对破产管理人、破产管理人财产和破产财产公司在该计划中所描述的破产解除的批准，其中包括该计划中所载的每一项相关规定和定义，并进一步构成其认定，即该计划中所描述的每一解除都是：(1)作为被解除当事人提供的善意和有价值的代价的交换，对该等诉因的善意解决和妥协；(2)为了债务人、债务人财产和破产财产以及股权、债权和直接或衍生诉讼的所有持有人的最佳利益；(3)公平、公平和合理；(4)在适当的通知和听证机会之后给予和作出；以及(5)在符合本协议条款和规定的情况下，禁止债务人、破产财产和破产财产主张任何原因或与之相关的任何原因或与之相关的任何责任，以对抗任何被豁免方或其资产和财产。

根据《破产法》第1123(B)节和 任何其他适用条款，除计划或确认令另有明文规定外，在生效日期及之后，为换取每一被免除方提供的良好和有价值的代价，且在此确认其充分性 ，每一被免除方及其各自的资产和财产在此被视为绝对、无条件、不可撤销和永远地由每一免除方解除和解除。在每一案件中，代表他们自己和任何其他实体，可能声称直接或派生地、通过、为了或因为 被免责各方从任何和所有直接诉因中主张任何诉因，无论是已知的还是未知的、可预见的或未预见的、成熟的或未成熟的、现有的或以后产生的、法律、衡平法、合同、侵权行为或其他方面(包括智利法律下属于直接诉因的所有诉因)；该实体已经或可能在法律上有权主张(无论是单独或集体)，基于或与债务人有关，或以任何方式全部或部分产生于债务人、债务人在法庭内或法庭外的重组努力、公司间交易，包括债务人与另一债务人之间或之间的贷款、销售、股息、分配或任何其他转让，和/或债务人的非债务人直接或间接关联公司或股东， 第11章案例，《披露声明》，该计划(为免生疑问，包括计划补编)、Itaú智利信贷、Itaú智利信贷协议、Itaú哥伦比亚信贷协议、Itaú哥伦比亚信贷协议、CGB无担保票据契约、CGB无担保票据、哥伦比亚交易或任何计划交易、股东协议, 在《破产法》第5章或其他适用的联邦、州或外国(包括智利)法律、第11章《破产法》、《计划》的管理和实施所产生的股份购买协议、或与上述任何一项有关的任何合同、文书、解除或其他协议或文件、根据《破产法》第5章或其他适用联邦、州或外国(包括智利)法律而产生的任何优惠、欺诈性转让或其他无效索赔，包括根据 计划发行或分发证券、根据计划或任何其他相关协议作出任何债务确认或财产分配、 任何债务人与任何其他获授权人之间的业务或合约安排、或在生效日期当日或之前发生的任何其他相关行为或不作为、交易、 协议、事件或其他事件。尽管有上述规定，(A)上述发布并不免除(I)任何一方或实体在本计划、任何计划交易或为实施本计划而签署的任何文件、文书或协议(包括计划补充中规定的文件、文书或协议)项下的任何生效日期后的义务。(Ii)非债务人财务债务及(B)CG Interhold不得解除其对Itaú或其联营公司的任何债务，但与CG Interhold重组有关的协议除外。

为免生疑问，(A)任何选择退出债权人不得被视为已给予本计划第XI.E条所列的豁免，包括 解除智利法律的直接诉因，(B)计划第XI.D条所述的债务人所给予的豁免，不得视为免除任何智利法律的直接诉因，以及(C)保留所有个人和实体的权利 关于任何特定诉因是直接诉因还是遗产诉因。

除本计划另有明确规定或根据本计划或确认令已发出或须支付的义务外，所有已持有、持有或可能持有根据本计划第XI.D条或第XI.E条解除的诉因，或根据本计划第XI.C条须予免责的实体，自生效日期起及之后，永久禁止 对债务人、清盘物业、获免除当事人采取下列任何行动，或在美国、智利或其他地方的任何司法管辖区或法院中被免除责任的当事人：(1)以任何方式启动或继续以任何方式提起或继续任何诉讼或任何种类的其他诉讼，或与任何此类诉因相关或有关的诉讼；(2)以任何方式或方式执行、扣押、收取或以任何方式收回针对该等实体的任何判决、裁决、法令或命令；(3)设立、完善或执行针对该等实体或该等实体的财产或遗产的任何形式的留置权或产权负担 ；(4)主张任何形式的抵销、代位权或追偿权利，以抵销因或与任何该等诉讼因由或与任何该等诉讼因由有关而到期的该等实体的任何债务或该等实体的财产；及(5)在关联方结算终止事件发生后，以任何方式或方式强制执行、附加、收取或追讨因或与SP GASA担保的票据有关的任何针对该等实体的判决、裁决、法令或命令。此外，所有实体(仅针对诉讼信托索赔除外, 诉讼信托)自生效日期起及之后，永久禁止因 或与任何遗产诉讼因由有关或有关的任何诉讼或其他法律程序以任何方式开始或继续进行。

尽管有上述规定，禁令并不要求本计划或为实施本计划而签署的任何文件、文书或协议(包括披露声明所附的文件、文书或协议)下的任何一方采取行动执行本计划的条款或为实施本计划而签署的此类文件、文书或协议(包括披露声明所附的文件、文书或协议)，提供任何此类诉讼必须首先根据第X.A条向破产法院提起，除非破产法院拒绝行使这种管辖权。

根据《破产法》第525条和美国宪法至上条款，所有实体，包括政府单位，不得歧视破产管理人、破产财产或诉讼信托，或拒绝、撤销、暂停或拒绝续签许可证、许可证、特许经营权或其他类似授予，或就此类授予对破产管理人、破产财产或诉讼信托或与破产管理人、破产财产或诉讼信托有关联的其他实体进行歧视。因为债务人一直是破产法第11章下的债务人，在第11章案件开始之前已经资不抵债，或者没有偿还在第11章案件中解决的债务。

第十二条。

杂项条文

在所有方面均须受《计划》的限制：(A)根据《破产法》和《破产规则》，债务人保留在发出确认令之前修改、补充、修改和重述或以其他方式修改《计划》的权利；(B)在确认令记入后，根据其中的规定，债务人或计划管理人(视何者适用而定)可在发出通知、进行聆讯及记入破产法院的命令后，根据《破产法》第1127(B)条修订、补充、修订及重述或以其他方式修改计划，或补救计划中的任何缺陷或遗漏或协调计划中的任何不一致之处，以达致计划的目的及意图所需的方式；以及(C)已接受本计划的债权或股权持有人应视为已接受经修订、补充、修订和重述或以其他方式修改的计划，如果拟议的修订、补充、修订和重述或其他修改没有实质性和不利地改变 该持有人的债权或股权的处理方式，或解除该持有人根据本计划保留的任何债权或债务； 提供直接或间接影响(A)Itaú，(B)CGB无担保票据债权持有人必须合理地令委员会满意(如果在生效日期或之前)和CGB无担保票据受托人，以及(C)诉讼信托，如果在生效日期或之前，必须令委员会合理满意，以及在涉及Itaú诉讼信托份额或其分销或执行的范围内，必须令委员会合理满意 ，以及如果在生效日期之后，根据诉讼信托协议，必须合理地令委员会满意。确认令的输入应意味着，在计划征求之后发生的所有 修改或修订都是根据破产法1127(A)节批准的，不需要根据破产规则3019进行额外的披露或重新征求意见。在生效日期之前，债务人可在与委员会和Itaú协商后，对该计划进行适当的技术调整，而无需破产法院的进一步命令或批准。

债务人保留在确认日期之前撤销或撤回计划以及提交后续第11章计划的权利。如果债务人撤销或撤回《计划》，或者《计划》没有得到确认或完成，则：(1)《计划》在各方面均应无效； (2)《计划》中体现的任何和解或妥协、由《计划》 及据此签署的任何文件或协议应视为无效，除非破产法院另有命令作出规定。及(3)本计划的任何内容不得：(A)构成对债务人或任何其他实体的任何债权或任何股权的放弃或免除；(B)以任何方式损害债务人或任何其他实体的权利；或(C)构成债务人或任何其他实体的任何种类的承认、承认、要约或承诺。

如果在确认日期 之前，计划的任何条款或条款被破产法院裁定为无效、无效或不可执行，破产法院将有权更改和解释该条款或条款，以使其在实际可行的最大程度上有效或可执行，与被认定为无效、无效或不可执行的条款或条款的原始目的一致，然后该条款或条款将按更改或解释的方式适用，破产管理人可以修改、补充、修改和重新陈述或以其他方式修改计划以纠正缺陷。通过修改或删除违规条款或其他方式，或可撤回该计划，提供如果对本计划任何条款或条款的任何拟议修改、删除或其他更改直接或间接影响Itaú，则 根据Itaú的个人判断，修改必须令Itaú满意。尽管破产法院有任何此类保留，本计划条款和规定的其余部分仍将完全有效，且不会因此类保留、更改或解释而受到影响、损害或失效 。确认令将构成司法裁决，并将规定，根据其条款，本计划的每一条款和条款均有效且可强制执行，因为它可能已根据前述条款进行更改或解释。

在生效日期或之后，债务人应被授权在与诉讼受托人协商后向本法院提交命令或单独的命令， 根据结束除CGB案件以外的任何第11章案件的律师的证明，该证明将说明将结束的案件的所有法定费用是否已支付 。债务人应在提交此类证明前至少三个工作日，向美国受托人办公室提供此类证明的草稿，以及建议的结束适用案件的命令表格。在收到证明和建议的订单格式后的两个工作日内，美国受托人应向债务人提供任何反对意见。在证明中，债务人应表明美国受托人是否同意已支付所有法定 费用，以及美国受托人是否反对输入拟议的命令形式。本计划或本 命令中的任何内容均不得授权结案NUNC PRO TUNC至输入任何该等命令的日期之前的日期。任何请求 NUNC PRO TUNC应根据第2002-1(B)条向美国受托人和所有其他有权获得通知的当事人送达动议后予以救济，本法院应在通知和听证后对此类请求作出裁决。每个破产财产应有权 指定CGB财产进行索赔和辩护，并通过分销代理，进行分配，并代表每个其他先前的债务人处理其他破产事务，就像该等破产财产继续仅为此目的而存在一样。 计划管理人应在完全管理第11章案件后，立即向本法院提交破产规则3022和本法院任何适用命令所要求的所有文件。并根据当地规则3022-1(A)提出动议，结束CGB和当时案件仍未结案的任何其他债务人的破产法第11章案件。在提交此类动议后，计划管理人应根据当地规则3022-1(C)提交关于所有第11章案例的最终报告。

生效日起，委员会解散；但是，在生效日期之后，委员会将继续存在，并有权就下列有限的目的发表意见：(A)根据《破产法》第503(B)条提出的赔偿申请和任何与此相关的救济，以及要求免除费用和/或开支的请求，以及(B)执行《委员会计划》第十一条规定的免除和免责，委员会成员(仅以其身份)、 和委员会的相关方。

本计划中指定或提及的任何个人或实体的权利、利益和义务 应对该个人或实体的任何继承人、遗嘱执行人、管理人、指定人、继承人或受让人具有约束力，并应使其受益。

除非本协议或确认令另有规定，否则破产法第11章案件中的所有禁令或保持有效，包括依据《破产法》第105或362条或破产法院的任何命令，应保持完全有效，直至生效日期发生为止。

除本协议明确规定外，除非破产法院发出确认令，且生效日期 已发生，否则本计划不具有效力或效力。本计划的提交、本协议所载的任何声明或规定，或债务人或任何其他实体就本计划采取的任何行动，均不应或不应被视为承认或放弃以下权利：(1)债务人对债权或股权持有人或其他实体的权利；或(2)债权或股权的任何持有人或其他实体在生效日期前的任何权利。

根据本计划，要求或允许向债务人提出或提供的任何通知、请求或要求应(I)以书面形式送达；(Ii)通过(A)经证实的 邮件、要求的回执、(B)专人递送、(C)隔夜递送服务、(D)传真或(E)电子邮件 传输；以及(Iii)在实际递送时视为已正式发出或作出，或在通过传真或 电子邮件传输的情况下，在确认传输后视为已正式发出或作出：

除非 《破产法》、《破产规则》或其他联邦法律适用，或者本计划的展品或附表另有规定，否则本计划项下产生的权利和义务应受纽约州国内法律管辖，并根据纽约州国内法律进行解释和执行，但不影响在适用其他司法管辖区的法律时产生的任何法律冲突原则。

本计划的所有展品和时间表，包括展品，均纳入本计划，并作为本计划的一部分，就好像在此全文阐述一样。

该计划是 之间和之间广泛讨论和谈判的产物，除其他外上述每一项均由其选择的律师代表，他们(A)参与了计划、披露声明、协议和相关文件的制定和记录工作，或(B)有机会对计划、披露声明、协议和相关文件进行审查和提出意见。因此，除非另有明确说明，否则合同的一般解释规则称为“反面分析“或其他严格的构造规则不适用于对《计划》、《披露声明》和根据该《计划》及与之相关的文件的任何规定的解释或解释。

如果本计划与披露声明发生冲突，应以本计划的条款为准。如果确认订单与计划发生冲突，则以确认订单为准。

尽管破产规则3020(E)、6004(H)、7062有任何规定或其他相反规定，自生效日期起，该计划应 立即生效和强制执行，并被视为对债务人、破产财产、债权和股权的持有人、被免责的一方、被免除责任的各方及其各自的继承人和受让人具有约束力和效力。

自生效之日起，《计划》和《确认令》将取代所有以前和同时进行的谈判、承诺、契诺、协议、谅解和关于此类主题的陈述，所有这些内容都已合并并纳入《计划》。

[故意将页面的其余部分留空]

附件A

诉讼信托索赔日程表