附件4.22
补充协议(二)
至
资产管理合同
的
华泰证券证券资管单一资管计划第6号
作为证券业支持民营企业发展的一部分
不是的。Al-HT-ZS-ZCMQ6--补充说明II
本协议于2022年5月31日在江苏省南京市建冶区以下列方式签订:
(I) | 客户端 |
公司名称:阿里巴巴-SW(中国)科技有限公司。
住所:浙江省杭州市滨江区望上路699号
法定代表人:戴山
联系人:律政部首席法务官
电话:
电子邮件:
(Ii) | 经理 |
名称:华泰证券证券(上海)资产管理有限公司。
住所:中国(上海)自由贸易试验区东方路18号21楼
营业地址:上海市浦东新区东方路保利广场E座
法定代表人:崔春
联系人:田子谦
电话:
电子邮件:
(三) | 保管人 |
名称:招商银行股份有限公司苏州分公司
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营业地址:苏州工业园区万盛街36号招商银行大厦
负责人:崔家坤
联系人:于琳琳
电话:
电子邮件:
经管理人、托管人、委托人双方同意,将证券业支持民营企业发展的华泰证券证券资管单一资产管理计划6号资产管理合同和证券行业支持民营企业发展的华泰证券证券资产管理单一资产管理计划6号资产管理合同的补充协议(一)(统称为原《资产管理合同》)修改如下:
I.原资产管理合同第十四条“资产管理业务的费用和税费”中的“(二)费用计提方法、计提标准和支付方式”中的“管理费”:
于2022年3月24日前,管理人应按资产管理计划下资产净值的0.12%的年率向资产管理计划收取管理费。
自2022年3月24日(含)起,管理人对资产管理计划收取管理费,年费率为资产管理计划下资产净值的0.24%。
应修改如下:
于2022年3月24日前,管理人应按资产管理计划下资产净值的0.12%的年率向资产管理计划收取管理费。
自2022年3月24日(含)起至2022年6月2日前,管理人对资产管理计划收取管理费,年率为0.24%
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资产管理计划下的资产在前一天的净值。
自2022年6月2日(含)起,管理人不得对资产管理计划收取管理费。
二、原资产管理合同第十四条“资产管理业务的费用和税费”中的“(二)费用计提方法、计提标准和支付方法”中的“对管理人的附带权益”:
根据本计划,管理人不得获得附带权益。
应修改如下:
“在2022年6月2日之前,根据本计划,管理人不得获得附带权益。
自2022年6月2日(含)起,附带权益计提日期为本计划投资的股票质押式回购交易业务(即交易单据下)回购的回购利息支付日期或交易金额支付日期(含部分回购的交易金额支付日期)或本计划终止日期,且连续两个附带权益计提日期之间的间隔不得少于6个月。如果管理人根据本合同的规定提取与本计划投资的股票质押式回购交易业务的任何回购交易(包括部分回购交易)有关的附带权益,或在本计划终止时,上述“两个连续的附带权益计提日期之间的间隔不得少于六个月”的限制不适用。在每个附带权益计提日,从上一个附带权益计提日至本次附带权益计提日的股票质押式回购交易业务(即交易单据)税后回购利息收入的40%(指本计划收到的交易单据下的回购利息收入,扣除相应的增值税、附加费和适用税收法规规定的其他税费(如有)后的余额,以下简称“股票质押式回购的税后利息收入”)应作为附带权益提取,
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具体计算如下:
E = (R1–R0) × 40%
R1为截至附带权益计提日期的股票质押式回购累计税后利息收入,自2022年6月2日起计算。
R0为截至上一次附带权益计提日的股票质押式回购累计税后利息收入,从2022年6月2日开始计算;对于截至附带权益第一个计提日的应计附带权益,R0=0。
E是应计附带权益。E的计算结果应四舍五入到小数点后两位,小数点后第三位数四舍五入。由此产生的任何收益或损失应计入本计划的资产。
管理人应负责计算附带权益,托管人不会对其进行审查。经理的计算应适用。管理人应向托管人发出转让指示,托管人应在附带权益应计日期结束后五个交易日内,从本计划的资产中一次性支付给管理人。
管理人指定用于收取附带权益的银行账户如下:
账户名称:华泰证券证券(上海)资产管理有限公司
开户行:中国银行,上海中国银行大厦支行,银行部
帐号:
三.作为证券业支持民营企业发展的华泰证券证券资管单一资产管理计划第6号资产管理合同补充协议(二)(以下简称《补充协议(二)》)自管理人、托管人、委托人签署之日起生效,与资管合同正本及须知一起,构成对管理人、托管人、委托人具有约束力的法律文件。如补充协议(II)、资产管理合同正本和指示之间存在任何差异,应以补充协议(II)为准。
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四、补充协议(II)一式三份,客户、托管人和管理人各持一份。所有签署的副本具有同等的法律效力。
(下页为证券业支持民营企业发展的华泰证券证券资管单一资产管理计划第6号《资管合同补充协议(二)》的签字页。[Al-HT-ZS-ZCMQ6--补充说明II];其余部分故意留空)
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委托人:阿里巴巴-SW(中国)科技有限公司(公章或合同章):
法定代表人或授权代表人(签字或盖章):
Date: May 31, 2022
管理人:华泰证券证券(上海)资产管理有限公司(公章):
法定代表人或授权代表人(签字或盖章):
Date: May 31, 2022
托管人:招商银行股份有限公司苏州分公司(公章或合同章):
负责人或授权代表(签字或盖章):
Date: May 31, 2022
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