pirs-20211231
错误2021财年000158364800015836482021-01-012021-12-3100015836482021-06-30ISO 4217：美元00015836482022-02-24Xbrli：共享


美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格10-K/A
(第1号修正案)
(标记一)
☒
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的年度报告
截至本财政年度止12月31日, 2021
或
☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
的过渡期                    至                    
委托文件编号：001-37471
Pieris制药公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
内华达州 
EIN30-0784346
(述明或其他司法管辖权
公司或组织)		 (税务局雇主
识别号码)
道富银行255号, 9楼
波士顿, 体量
美国
 2109
(主要执行办公室地址) (邮政编码)
注册人的电话号码，包括区号
857-246-8998
根据《交易法》第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股，每股票面价值0.001美元 PIRS
这个纳斯达克股市有限责任公司
根据该法第12(G)条登记的证券：
无
(班级名称)
如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示。是的☐不是  ý
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告。是的☐不是  ý
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 ý No ☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(§232.405)要求提交的每个交互数据文件。是   ý No ☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。


大型加速文件服务器 ☐  加速文件管理器 
☐
非加速文件服务器 
☒
  规模较小的报告公司 
☒
新兴成长型公司☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(《美国联邦法典》第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告的内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。 ☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐ No ý
在2021年6月30日，也就是注册人最近完成的第二财季的最后一个营业日，根据当天3.83美元的收盘价，注册人的非关联公司持有的注册人普通股的总市值为$170,606,113.
截至2022年2月24日，注册人拥有74,077,417已发行普通股的股份。

以引用方式并入的文件
本年度报告第三部分以Form 10-K的形式要求的某些信息包含在向美国证券交易委员会提交的2022年股东年会的注册人委托书中。
审计师姓名：安永律师事务所审计师位置：波士顿，马萨诸塞州 Auditor ID: 00042

关于本表格10-K/A的说明

本表格10-K/A第1号修订案(“该修订案”)的唯一目的是修订Pieris PharmPharmticals，Inc.(“该公司”)于2022年3月2日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的Form 10-K年报(“原始备案”)，以重新提交表23.1，征得独立注册会计师事务所安永会计师事务所的同意(“审计师同意”)。

核数师同意书已修订，以包括同意引用安永律师事务所日期为2022年3月1日的报告，就原始提交的本公司综合财务报表，加入本公司额外提交的三份因抄写员错误而遗漏的登记报表：表格S-3(档案编号333-256218及第333-258497)及表格S-8(档案编号333-258502)。本修正案不以任何方式修改、修改或更新原始申请中包含的披露内容。因此，阅读本10-K/A表格时，应结合最初提交的文件以及公司在最初提交文件之日之后向美国证券交易委员会提交的其他文件。




第四部分

第15项。  展品、财务报表附表
第15(A)项。 作为最初提交文件的一部分，提交了以下文件：
Item 15(a)(1) and (2) 见原始文件F-1页的“合并财务报表索引”。其他财务报表明细表没有列入，因为它们不适用，或者这些信息已列入财务报表或附注。
Item 15(a)(3) 陈列品
 以下是作为原始备案和本修正案的一部分而提交或以引用方式并入的证物列表，该等证物以引用方式并入本文。
展品
数
展品说明由以下公司合并
在此引用
从表格或
进度表		提交日期美国证券交易委员会文件/
注册
数
2.1
收购协议，日期为2014年12月17日，由注册人、Pieris AG和其中所列Pieris AG的前股东签署表格8-K(附件2.1)2014年12月18日333-190728
3.1
经修订和重新修订的注册人公司章程表格8-K(附件3.1)2014年12月18日333-190728
3.2
A系列可转换优先股指定证书表格10-Q(附件3.1)2016年8月11日001-37471
3.3
B系列可转换优先股指定证书表格8-K(附件3.1)2019年2月4日001-37471
3.4
C系列可转换优先股指定证书表格8-K(附件3.1)2019年11月4日001-37471
3.5
D系列可转换优先股指定证书表格8-K(附件3.1)April 6, 2020001-37471
3.6
E系列可转换优先股指定证书
表格8-K(附件3.1)May 21, 2021001-37471
3.7
修订及重订注册人附例表格8-K(附件3.2)2014年12月18日333-190728
3.8
修订及重订注册人附例表格8-K(附件3.1)2019年9月3日001-37471
4.1
普通股股票格式表格8-K(附件4.1)2014年12月18日333-190728
4.2
普通股股票格式表格10-K(附件4.2)March 23, 2016001-37471
4.3
注册证券说明表格10-K(附件4.3)March 13, 2020001-37471
10.1
2014年员工、董事和顾问股权激励计划#表格8-K(附件10.1)2014年12月18日333-190728
10.2
注册人2014年员工、董事和顾问股权激励计划下的股票期权奖励协议格式#表格8-K(附件10.2)2014年12月18日333-190728
10.3
2016员工、董事和顾问股权激励计划#表格8-K(附件10.1)July 1, 2016001-37471


10.4
注册人2016员工、董事和顾问股权激励计划下的股票期权奖励协议格式#表格10-K(附件10.4)March 30, 2017001-37471
10.5
2018年员工、董事和顾问股权激励计划#表格8-K(附件10.1)July 26, 2018001-37471
10.6
注册人2018年员工、董事和顾问股权激励计划下的股票期权奖励协议格式#表格S-8(附件10.2)2018年8月9日333-226733
10.7
注册人2020年员工、董事和顾问股权激励计划下的股票期权奖励协议格式#表格S-8(附件10.2)2021年8月5日333-258502
10.8
2018年员工购股计划#表格8-K(附件10.2)July 26, 2018001-37471
10.9
2019年员工、董事和顾问股权激励计划#表格8-K(附件10.1)July 31, 2019001-37471
10.10
2020年员工、董事和顾问股权激励计划#表格8-K(附件10.1)June 29, 2020001-37471
10.11
经修订的2020年员工、董事和顾问股权激励计划#表格8-K(附件10.1)June 29, 2021001-37471
10.12
Pieris AG和Technische University München之间的研究和许可协议，日期为2007年7月26日±表格10-K(附件10.10)March 30, 2015333-190728
10.13
截至2016年4月18日，该公司与Edigal Biomedical Holdings，Inc.签订的许可和转让协议±表格10-问答(附件10.1)July 20, 2016001-37471
10.14
截至2016年6月6日，本公司与Edigal Biomedical Holdings，Inc.签订的最终许可和转让协议±表格10-Q(附件10.1)2016年8月11日001-37471
10.15
自2017年1月3日起生效的本公司与Edigal Biomedical Holdings，Inc.之间的最终许可和转让协议的第1号修正案表格10-K(附件10.14)March 30, 2017001-37471
10.16
注册人、Pieris PharmPharmticals GmbH、Les实验室Servier和Institut de Recherches International Servier之间的合作协议，日期为2017年1月4日±表格10-K/A(附件10.15)April 26, 2018001-37471
10.17
注册人Pieris PharmPharmticals GmbH、Les Labatores Servier和Institut de Recherches International Servier签署的非独家Anticalin Platform技术许可协议，日期为2017年1月4日±表格10-K/A(附件10.16)April 26, 2018001-37471
10.18
关于Servier实验室、Institut de Recherches International Servier、Pieris PharmPharmticals，Inc.和Pieris PharmPharmticals GmbH之间的许可和合作协议的第一修正案，自2017年6月16日起生效±表格10-问答(附件10.4)April 26, 2018001-37471


10.19
对Servier实验室、Institut de Recherches International Servier、Pieris PharmPharmticals，Inc.和Pieris PharmPharmticals GmbH之间的许可和合作协议的信函修正案，自2020年1月3日起生效+表格10-K(附件10.16)March 13, 2020001-37471
10.20
Pieris PharmPharmticals Inc.、Pieris PharmPharmticals GmbH和Pieris Australia Pty之间的许可和合作协议。Limited和阿斯利康AB，日期截至2017年5月2日±表格10-问答(附件10.1)April 26, 2018001-37471
10.21
注册人与阿斯利康之间的许可和合作协议修正案，日期为2021年3月29日±表格10-Q(附件10.4)May 17, 2021001-37471
10.22
非独家安替卡林®平台技术许可协议，由Pieris制药公司、Pieris制药有限公司和Pieris Australia Pty签署。Limited和阿斯利康AB，日期截至2017年5月2日±表格10-问答(附件10.2)April 26, 2018001-37471
10.23
注册人和阿斯利康AB之间于2017年5月2日签署的非独家安替卡林®平台技术许可协议的第1号修正案，日期为2021年3月29日±表格10-Q(附件10.5)May 17, 2021001-37471
10.24
注册人与阿斯利康之间的认购协议，日期为2021年3月29日±表格10-Q(附件10.6)May 17, 2021001-37471
10.25
注册人、Pieris GmbH和Seagen，Inc.之间的许可和合作协议，日期为2018年2月8日±表格10-Q(附件10.1)May 10, 2018001-37471
10.26
注册人、Pieris GmbH和Seagen，Inc.之间的许可和合作协议的第1号修正案，日期为2020年6月2日表格10-Q(附件10.3)2020年8月10日001-37471
10.27
由注册人和Seagen Inc.修订并重新签署日期为2021年3月24日的许可和合作协议。表格10-Q(附件10.1)May 17, 2021001-37471
10.28
注册人和Seagen Inc.之间的联合研究协议，日期为2021年3月24日。表格10-Q(附件10.2)May 17, 2021001-37471
10.29
认购协议，日期为2021年3月24日，由注册人和Seagen Inc.签署。表格10-Q(附件10.3)May 17, 2021001-37471
10.30
注册人Pieris PharmPharmticals GmbH和Seagen，Inc.于2018年2月8日签署的非独家安替卡林平台技术许可协议±表格10-Q(附件10.2)May 10, 2018001-37471
10.31
注册人Pieris PharmPharmticals GmbH和Seagen，Inc.于2020年6月2日签署的非独家安替卡林平台技术许可协议的第1号修正案表格10-Q(附件10.32020年8月10日001-37471


10.32
注册人和礼来公司之间的临床试验合作和供应协议，日期为2020年8月10日表格10-Q(附件10.1)2020年11月4日001-37471
10.33
独家产品许可协议，日期为2021年4月24日，由注册人Pieris PharmPharmticals GmbH和BP Asset XII，Inc.签署。表格10-Q(附件10.1)2021年8月5日001-37471
10.34
研究合作和许可协议，日期为2021年5月19日，由注册人Pieris PharmPharmticals GmbH和Genentech，Inc.签署。表格10-Q(附件10.3)2021年8月5日001-37471
10.35
注册人与其每名现任董事及行政人员之间的弥偿协议格式#表格8-K(附件10.10)2014年12月18日333-190728
10.36
登记人和史蒂芬·S·约德之间的雇佣协议，日期为2014年12月17日#表格8-K(附件10.15)2014年12月18日333-190728
10.37
登记人和艾哈迈德·穆萨之间的雇佣协议，日期为2021年10月7日#表格10-Q(附件10.1)2021年11月2日001-37471
10.38
登记人和Tom Bures之间的雇佣协议，日期为2021年10月7日#表格10-Q(附件10.2)2021年11月2日001-37471
10.39
经修订的非员工董事薪酬政策#表格10-K(附件10.39)March 2, 2022001-37471
10.40
贝伦伯格资本市场有限责任公司与注册人之间的分租协议，日期为2015年8月27日表格10-Q(附件10.3)2015年11月13日001-37471
10.41
转租人确认和委托协议，由Pieris PharmPharmticals，Inc.，State Street，LLC和Berenberg Capital Markets LLC签署，日期为2019年5月31日表格10-Q(附件10.29.1)2019年8月9日001-37471
10.42
Pieris GmbH和Hallbergmoos Grundvermögen GmbH之间的租赁协议，日期为2018年10月24日表格10-K(附件10.30)March 18, 2019001-37471
10.43
Pieris GmbH和Hallbergmoos Grundvermögen GmbH之间的租赁协议第1号修正案，日期为2019年5月21日(中译本)表格10-K(附件10.31)March 13, 2020001-37471
10.44
Pieris GmbH和Hallbergmoos Grundvermögen GmbH之间的租赁协议第2号修正案，日期为2020年2月13日(中译本)表格10-K(附件10.32)March 13, 2020001-37471
10.45
注册人和买方之间的证券购买协议格式，日期为2014年12月17日表格8-K(附件10.1)2014年12月23日333-190728
10.46
注册人与投资者之间的登记权协议格式，日期为2014年12月17日表格8-K(附件10.2)2014年12月23日333-190728
10.47
登记人于2014年12月17日签发的普通股认股权证表格8-K(附件10.3)2014年12月23日333-190728


10.48
注册人和其中所列投资者之间的证券购买协议，日期为2016年6月2日表格8-K(附件10.1)June 6, 2016001-37471
10.49
注册人和其中所列投资者之间的注册权协议，日期为2016年6月2日表格8-K(附件10.3)June 6, 2016001-37471
10.50
注册人于2016年6月2日签发的普通股认股权证表格8-K(附件10.2)June 6, 2016001-37471
10.51
本公司及列名投资者于2019年11月2日订立的证券购买协议表格8-K(附件10.1)2019年11月4日001-37471
10.52
登记权利协议，日期为2019年11月2日，由本公司和其中点名的投资者签署表格8-K(附件10.3)2019年11月4日001-37471
10.53
登记人于2019年11月2日签发的普通股认股权证表格8-K(附件10.2)2019年11月4日001-37471
10.54
注册人和生物技术价值基金L.P.、生物技术价值基金II L.P.和生物技术价值交易基金OS L.P.之间签订的交换协议，日期为2019年1月30日。表格8-K(附件10.1)2019年2月4日001-37471
10.55
注册人和生物技术价值基金，L.P.，生物技术价值基金II，L.P.和生物技术价值交易基金OS，L.P.之间的交换协议，日期为2020年3月31日。表格8-K(附件10.1)April 6, 2020001-37471
10.56
注册人和生物技术价值基金，L.P.，生物技术价值基金II，L.P.，生物技术价值交易基金OS，L.P.和MSI BVF SPV，L.L.C.之间的交换协议，日期为2021年5月20日表格8-K(附件10.1)May 21, 2021001-37471
10.57
Pieris PharmPharmticals，Inc.和Jefferies LLC之间的公开市场销售协议，日期为2019年8月9日表格10-Q(附件10.1)2019年8月9日001-37471
10.58
Pieris PharmPharmticals GmbH与Hitto Kaufmann博士签署或之间的管理董事服务协议，日期为2019年8月30日#表格10-Q(附件10.2)2019年11月12日001-37471
10.59
注册人与Hitto Kaufmann博士签订的非限制性股票期权协议，日期为2019年8月30日#表格10-Q(附件10.3)2019年11月12日001-37471
10.6
注册人与Tim Demuth，M.D.，Ph.D.之间的非限制性股票期权协议格式。表格S-8(附件10.3)2021年8月5日333-258502
14.1
公司道德行为准则和举报人政策表格10-K(附件14.1)March 31, 2021001-37471
21.1
附属公司名单表格10-K(附件10.39)44622001-37471
23.1
安永律师事务所同意*


31.1
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条，对首席执行官斯蒂芬·S·约德和总裁进行认证*
31.2
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条认证首席财务官Thomas Bures*
32.1
根据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条，《美国法典》第18编第1350条，对首席执行官斯蒂芬·S·约德和总裁进行认证**
32.2
根据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第906条，《美国法典》第18编第1350条，对首席财务官Thomas Bures进行认证**
101.INSXBRL实例文档*
101.SCHXBRL分类扩展架构文档*
101.CALXBRL分类扩展计算链接库文档
表格10-K(附件101.CAL)
March 2, 2022
001-37471
101.DEFXBRL分类扩展定义Linkbase文档表格10-K(附件101.DEF)
March 2, 2022
001-37471
101.LABXBRL分类扩展标签Linkbase文档*
101.PREXBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档*
104封面交互数据文件(嵌入内联XBRL文档中)*
*随函存档
**随信提供
±对展品的部分内容予以保密处理。机密材料被遗漏，并单独提交给美国证券交易委员会。
+根据S-K规则第601(B)(10)(Iv)项的规定，部分展品被省略。未经编辑的展品副本将根据要求提供给美国证券交易委员会。
#指管理合同或补偿计划





签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，登记人已正式安排由正式授权的下列签署人代表其签署本报告.
Pieris制药公司
July 6, 2022发信人： /s/Stephen S.Yoder
 斯蒂芬·S·约德
 首席执行官兼总裁