美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，邮编：20549

 

表格8-K

 

当前报告

依据第13或15(D)条

1934年《证券交易法》

报告日期(最早报告的事件日期)：July 1, 2022

 

Catalent，Inc.

(注册人的确切姓名载于其章程)

 

 

特拉华州		001-36587		20-8737688
(国家或其他司法管辖区 (法团成员)		(佣金) 文件编号)		(美国国税局雇主 识别码)

 

学院路14号 萨默塞特, 新泽西		08873
(注册人的主要执行办事处地址)		(邮政编码)

(732)537-6200

(注册人的电话号码，包括区号)

 

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：

 

☐	根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，203.425页)

 

☐	根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料

 

☐	根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信

 

☐	根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

每个班级的标题		交易 符号		各交易所名称 在其上注册的
普通股，每股面值0.01美元		CTLT		纽约证券交易所

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

项目5.02

董事或某些高级人员的离职；董事的选举；某些高级人员的委任；某些高级人员的补偿安排。

新任首席行政官

2022年7月5日，卡特伦特股份有限公司(以下简称“本公司”)宣布，任命一直担任公司高级副总裁总裁、总法律顾问兼公司秘书的史蒂文·L·法斯曼为执行副总裁总裁兼首席行政官，自2022年7月1日起生效(下称“本公司”)。生效日期“)。法斯曼先生将担任这一职位，直到他的继任者得到适当任命并获得资格，或直到他辞职、退休、去世或被免职。与此同时，法斯曼先生将继续临时担任总法律顾问，直到公司任命一名永久继任者。

法斯曼先生自2014年10月加入本公司以来，一直担任本公司高级副总裁总裁、总法律顾问兼公司秘书。在此之前，他于2012年1月至2014年3月担任私人持股多元化控股公司麦克安德鲁斯&福布斯控股公司执行副总裁总裁。在此之前，自1992年以来，法斯曼在麦克安德鲁斯和福布斯担任过多个职位，承担着越来越大的责任。2008年至2014年3月，他还担任M&F Worldwide Corp.的总法律顾问和首席合规官，M&F Worldwide Corp.是一家控股公司，业务涉及金融产品、客户呼叫中心、员工运营、教育软件和调味品。从2008年到2011年，法斯曼还担任生物防御公司SIGA Technologies，Inc.的董事员工。法斯曼的早期职业生涯是在保罗·韦斯·里夫金德律师事务所度过的。法斯曼先生拥有耶鲁大学的法律学位和普林斯顿大学的数学学士学位。

关于法斯曼先生的晋升，公司董事会薪酬和领导委员会(“董事会”)批准了法斯曼先生的以下新的薪酬安排，自生效日期起生效：(1)将年度基本工资从600,000美元增加到625,000美元，(2)公司管理层激励计划下的年度目标机会增加，公司高管的基于激励的年度现金奖金计划从46万美元增加到500,000美元，以及(3)公司长期激励计划下他的年度目标补助金的价值增加。根据公司2018年综合激励计划(以下简称“激励计划”)制定的股权激励计划2018年总括计划“)1,000,000美元至1,500,000美元，分配方式与适用于公司执行领导团队所有成员的方式相同，其中30%的授予公平市值(定义见2018年综合计划)以非限定股票期权的形式发放，20%以基于时间的限制性股票单位的形式分配，50%以基于业绩的限制性股票单位(也称为”绩效股票单位“)的形式分配。除职责和报酬发生变化外，法斯曼先生受雇于该公司的条件保持不变。

首席商务主任退休

2022年7月5日，公司宣布，公司高级副总裁总裁兼首席商务官卡伦·弗林已从这些职责中退休，自生效日期起生效。Flynn女士的退休并不是由于与本公司、董事会或管理层的任何分歧，除现有聘书中所述外，她无权收取任何与其离职相关的款项。

首席会计官的角色转变

自生效之日起，瑞奇·霍普森辞去首席会计官一职，出任公司临床开发与供应部主管总裁。这一过渡不是由于与本公司、其董事会或其管理层的任何分歧。公司高级副总裁总裁兼首席财务官托马斯·卡斯特拉诺将担任公司的主要会计官，自生效日期起生效。卡斯特拉诺先生的年龄和履历信息载于该公司于2021年9月17日提交给证券交易委员会的附表14A的最终委托书第25页题为“公司治理--高管”一节，这些履历信息在此通过引用并入本第5.02条。

 

项目7.01

《规则FD披露》

公司于2022年7月5日发布了一份新闻稿，宣布(1)法斯曼先生被任命为执行副总裁总裁和首席行政官，弗林女士退休，这两种情况都在上文第5.02项中描述，以及(2)自生效日期起对公司报告分部的某些变动，这些变动作为本报告的附件99.1以Form 8-K形式提供。

如表格8-K的一般说明B.2、附件99.1以及本报告关于表格的本项目7.01中所包含的信息8-K不应被视为就修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18条的规定而被列入《证券交易法》(以下简称《交易法》)，也不应被视为根据《交易法》或《1933年证券法》(经修订的《证券法》)提交的任何文件中引用的内容，除非在该文件中通过明确引用明确提出。

 

2

项目9.01

财务报表和证物。

(D)展品。下列证据作为本8-K表格当前报告的一部分存档(或在附件99.1的情况下，提供)。

 

证物编号：		描述
99.1		新闻稿，日期为2022年7月5日，由Catalent，Inc.发布。
104		封面交互数据文件(嵌入在内联XBRL文档中)。

 

3

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。

 

 

4