美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格 11-K
根据第15(D)条提交的年度报告
1934年《证券交易法》
截至2021年12月31日的财政年度
或
☐ 根据第15(D)条提交的过渡报告
1934年《证券交易法》
对于 ，过渡期从_
佣金 文档号001-15170
葛兰素史克 波多黎各401(K)计划
C/O 葛兰素史克
位于Cira中南部的FMC大厦
2929 核桃街1700号套房
宾夕法尼亚州费城，邮编19104
(完整的 计划名称和计划地址，如果不同于下面指定的发卡人)
葛兰素史克(GSK)
980 大西路
布伦特福德，米德尔塞克斯TW8 9GS
(根据本计划持有的证券发行人名称及
其主要执行办公室的地址)
签名
计划。根据1934年《证券交易法》的要求，计划管理人已正式安排本年度报告由经正式授权的签署人代表其签署。
| 葛兰素史克波多黎各401(K)计划 | ||
| 发信人： | /s/ 莫琳·爱泼斯坦 | |
| 莫琳·爱泼斯坦 | ||
| 美国奖励和惠及董事 | ||
| Date: June 28, 2022 | ||
2
GSK Puerto Rico 401(k) Plan 截至2021年12月31日的财务报表和 |
页面
| 独立注册会计师事务所报告 | 1 |
财务报表
| 截至2021年12月31日和2020年12月31日可用于福利的净资产报表 | 2 |
| 可用于福利的净资产变动表 截至2021年12月31日止的年度 |
3 |
| 财务报表附注 截至2021年12月31日和2020年以及截至2021年12月31日的年度 |
4–11 |
补充附表*
| 附表H，第4I行--资产表(年底持有)2021年12月31日 | 12 |
*劳工部《1974年雇员退休收入保障法》(ERISA)规定的29 CFR 2520.103-10《报告规则和条例》和 披露规定的其他 时间表已被省略，因为它们 不适用。
独立注册会计师事务所报告{br
致 GSK波多黎各401(K)计划的计划参与者和计划管理员
对财务报表的意见
我们 审计了截至2021年12月31日和2020年12月31日的GSK波多黎各401(K)计划(“计划”) 随附的可用于福利的净资产报表、截至2021年12月31日的相关可用于福利的净资产变动表以及相关附注(统称为“财务报表”)。我们认为，财务报表 按照美国公认的会计原则，在所有重要方面公平地反映了截至2021年12月31日和2020年可用于本计划福利的净资产，以及截至2021年12月31日的年度可用于福利的净资产的变化。
征求意见的依据
这些 财务报表由计划管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对计划的 财务报表发表意见。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须独立于该计划。
我们 按照PCAOB的标准进行审计。这些标准要求我们计划和执行审计 ，以获得财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误 还是欺诈。我们的审计包括执行评估财务报表重大错报风险的程序(无论是由于错误还是欺诈)，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查与财务报表中的数额和披露有关的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估财务报表的整体列报情况。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
关于补充计划的报告
截至2021年12月31日的资产补充附表(截至年底)已接受审计程序，同时对计划的财务报表进行了审计。补充计划由计划的 管理层负责。我们的审计程序包括确定补充明细表是否与财务报表或基础会计和其他记录(如适用)保持一致，并执行程序以测试补充明细表中所列信息的完整性和准确性。在形成我们对补充计划的意见时，我们评估了 补充计划，包括其形式和内容，是否符合劳工部的规则和 1974年《雇员退休收入保障法》下的报告和披露规定。我们认为，就整个财务报表而言，该附表 在所有重大方面都得到了公平的表述。
宾夕法尼亚州费城
June 13, 2022
我们 自2019年以来一直担任该计划的审核员。
| 1 |
葛兰素史克波多黎各401(K)计划
可用于福利的净资产报表
截至2021年12月31日和2020年
| 2021 | 2020 | |||||||
| 资产 | ||||||||
| 按公允价值计算的投资 | $ | 89,939,103 | $ | 76,339,272 | ||||
| 总投资 | 89,939,103 | 76,339,272 | ||||||
| 应收账款 | ||||||||
| 雇主供款 | 294,817 | 201,332 | ||||||
| 参与者的贡献 | 203,088 | 190,383 | ||||||
| 股息和利息 | 187,241 | 120,891 | ||||||
| 应收账款总额 | 685,146 | 512,606 | ||||||
| 现金 | 17,344 | 17,231 | ||||||
| 总资产 | 90,641,593 | 76,869,109 | ||||||
| 负债 | ||||||||
| 应计投资管理费 | 1,655 | 1,118 | ||||||
| 总负债 | 1,655 | 1,118 | ||||||
| 可用于福利的净资产 | $ | 90,639,938 | $ | 76,867,991 | ||||
附注是这些财务报表不可分割的一部分.
2
葛兰素史克波多黎各401(K)计划
可用于福利的净资产变动表
截至2021年12月31日止的年度
| 2021 | ||||
| 归因于以下项目的净资产增加 | ||||
| 投资收益 | ||||
| 利息收入 | $ | 8 | ||
| 股息收入 | 1,300,630 | |||
| 投资公允价值净增值 | 10,695,612 | |||
| 总投资收益 | 11,996,250 | |||
| 投稿 | ||||
| 展期缴款 | 224,207 | |||
| 参与者 | 4,853,246 | |||
| 雇主 | 5,340,173 | |||
| 捐款总额 | 10,417,626 | |||
| 净增加量 | 22,413,876 | |||
| 从净资产中扣除可归因于 | ||||
| 支付给参与者的福利 | 8,636,300 | |||
| 行政管理费和投资管理费 | 5,629 | |||
| 总扣除额 | 8,641,929 | |||
| 净资产净增 | 13,771,947 | |||
| 可用于福利的净资产 | ||||
| 年初 | 76,867,991 | |||
| 年终 | $ | 90,639,938 | ||
附注是这些财务报表不可分割的一部分.
3
葛兰素史克波多黎各401(K)计划
财务报表附注
截至2021年和2020年12月31日及截至2021年12月31日的年度
| 1. | Description of the Plan |
以下对葛兰素史克波多黎各401(K)计划(“计划”)的说明仅提供一般信息。参与者 应参考《计划文件》或《概要计划说明》，以了解更完整的计划条款说明。
一般信息
计划是由GSK波多黎各公司(“GSK”或“本公司”)赞助的固定缴款计划。该计划 旨在鼓励和帮助公司员工定期为退休储蓄。该计划受1974年《雇员退休收入保障法》(ERISA)的条款 约束。
投稿
按照计划文件中的定义，每个 年，参与者最高可贡献税前年薪的50%和税后年薪的10%。在该计划的 年末前年满50岁的参与者也有资格作出追赶贡献。参与者还可以根据计划的条款，贡献来自波多黎各其他合格退休计划的分配金额。参与者可将 捐款直接投资于该计划提供的各种投资选项，并可在年内随时更改这些选项。
自2021年1月1日起，公司以一小时的信用服务向员工账户缴费。公司通过两种方式，以一小时的信用服务向员工账户进行 缴费。公司100%匹配员工 税前缴费，最高可达计划文件定义的员工合格薪酬的4%。如果庄园将税前缴费限制为低于合格薪酬的4%，则将匹配税后缴费，以提供占合格薪酬4%的总匹配缴费 。此外，公司规定葛兰素史克的核心缴费为符合条件的员工薪酬的7%，而无论员工是否自愿为该计划缴费。参与者决定如何将公司出资 投资于本计划提供的各种投资选项，并可在年内随时更改这些选项。
在2021年期间，雇员和雇主的供款总额为10,417,626美元；224,207美元的展期供款包括在这一金额中。
参与者帐户
每个参与者的账户均记入参与者的贡献、公司匹配贡献、葛兰素史克核心贡献和投资收益或损失(视情况而定)，并收取相应的费用。投资收益每天分配到参与者的个人账户。这些分配基于每个参与者在每个基金所持资产的公允价值中的相对权益，但葛兰素史克股票基金(“GSK股票基金”)持有的GSK美国存托凭证(ADR)的股息和未实现增值和折旧除外，这些ADR是根据参与者个人账户中持有的单位数量进行分配的。参与者有权享受的福利是 可以从参与者的既得帐户提供的福利。该计划的投资包括葛兰素史克股票基金。葛兰素史克股票基金由葛兰素史克美国存托股票(ADR)组成。每股ADR代表葛兰素史克的两股普通股。此外，葛兰素史克股票基金持有道富机构国库货币市场基金的一小部分投资，该基金由道富环球顾问公司(SSGA)管理，以获得流动性。
4
葛兰素史克波多黎各401(K)计划
财务报表附注
截至2021年和2020年12月31日及截至2021年12月31日的年度
非参与者引导的投资
如果参与者未指定投资方向，其未来的供款和收入将投资于最接近参与者65岁的年份的先锋目标退休信托Plus基金。参与者可以随时更改此 未来的投资方向，以及将任何累积的持股转移到计划中的任何其他基金。
归属
参与者 立即全额获得其参与者缴费、GSK匹配缴费和GSK核心缴费，外加 实际收入。
利益的支付
在受雇期间，参与者可以提取他们的税后缴费，以及之前的公司匹配缴费。当前公司与 匹配的缴费在雇佣终止之前不能提取。
参与者 有权在终止、退休、残疾或死亡时获得账户总价值的付款.
账户余额低于5,000美元的参与者 必须立即进行分配，并可在GSK ADR中获得对GSK股票基金的投资。参与者可以选择是展期付款还是接受现金付款。未进行 选举的参与者将收到现金付款。
如果 帐户余额大于5,000美元，参与者可以选择(1)每年从其帐户余额中选择最多四个部分分配；(2)在不超过 20年的时间内以年度分期付款的形式分配帐户余额，或以现金一次性分配的形式分配帐户余额或者，如果投资于葛兰素史克股票基金，这些分配可能会以葛兰素史克美国存托凭证的形式进行。
管理费用
投资 管理费由计划参与者承担。某些基金的投资管理费在可用于收益的净资产变动表中记为行政费用和投资管理费。其他投资管理费 从各自的基金投资回报中扣除。在截至2021年12月31日的年度内，公司代表该计划支付了249,000美元的行政费用。
除计划参与者承担的行政费用和投资管理费外，在截至2021年12月31日的年度内，本公司向波多黎各人民银行(受托人)和道富银行信托公司(托管人)支付了2021年45,299美元。
| 2. | 重要会计政策和近期会计公告摘要 |
陈述的基础
所附财务报表是按照美国公认的会计原则 按权责发生制编制的。
预算的使用
按照美国公认的会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响报告的资产和负债额及其变动， 并披露或有资产和负债。实际结果可能与这些估计不同，差异可能是实质性的。
5
葛兰素史克波多黎各401(K)计划
财务报表附注
截至2021年和2020年12月31日及截至2021年12月31日的年度
现金
现金 代表在波多黎各人民银行(“BPPR”)的存款账户中持有的现金余额。 计划的受托人是BBPR(受托人)；存款账户用于接受公司的缴款并汇款到道富银行和信托公司，并接受道富银行和信托公司支付的福利，以支付给参与者。赚取的利息 用于支付计划的管理费用。截至2021年12月31日，没有从现金余额中赚取利息。
投资估值和收益确认
该计划的投资按FASB会计准则编纂(ASC)820定义的公允价值列报。计划管理 利用投资顾问和托管人提供的信息确定计划的估值政策。
以下是按公允价值计量的投资所使用的估值方法的说明。 在2021年12月31日和2020年12月31日使用的方法没有变化。
| ● | 普通股：按交易单个证券的活跃市场报告的收盘价估值。 |
| ● | 货币市场基金和共同基金：以基金报告的每日收盘价估值。 这些基金已在美国证券交易委员会注册，并被要求 公布其每日资产净值并以该价格进行交易。该计划持有的这些基金被视为交易活跃。 |
| ● | 普通 集合信托基金：以银行集合信托单位的资产净值计价。 受托人提供的资产净值被用作估计公允价值的实际权宜之计。资产净值基于基金持有的标的投资的公允价值减去其负债。当确定基金可能会以不同于报告资产净值的金额出售投资时，不使用这种实际的权宜之计。 |
上述计量方法可能不反映可变现净值或反映未来公允价值。此外，尽管本计划相信其估值方法恰当且与其他市场参与者一致，但使用不同的 方法或假设来确定某些金融工具的公允价值可能会导致在报告日期计量不同的公允价值 。
投资的买入和卖出以交易日期为基础进行记录。利息收入被确认为赚取的。股息收入在除息日入账 。
计划在可供受益的净资产变动表中列示其投资的公允价值净增值，其中包括已实现的损益和未实现的增值和折旧。
支付给参与者的福利
从参与者帐户支付给参与者的福利 在支付时记录。
公允价值计量
2018年8月，FASB发布了ASU 2018-13，公允价值计量(主题820)-披露框架-更改为 公允价值计量的披露要求修改了ASC 820的某些披露要求。ASU取消了将公允价值层次结构的第1级和第2级之间的转账金额和原因披露为 的要求，以及披露不同级别之间转账时间的政策。ASU还修改了对计算资产净值的某些实体的投资的披露 ，以披露被投资人资产清算的时间和赎回限制可能失效的日期 只有在被投资人已将该时间告知计划或公开宣布该时间的情况下。它还澄清了 截至报告日期的测量不确定度披露，以传达有关测量不确定度的信息。 该计划于2020年1月1日追溯通过了ASU 2018-13。采用该ASU并未对该计划的财务报表产生实质性影响。
6
葛兰素史克波多黎各401(K)计划
财务报表附注
截至2021年和2020年12月31日及截至2021年12月31日的年度
| 3. | Fair Value Measurements |
公允价值计量框架提供了公允价值层次结构，对用于计量公允价值的估值技术的输入进行了优先排序。为了提高公允价值计量和相关披露的一致性和可比性，本计划采用了FASB ASC 820-10要求的公允估值层次结构，该层次结构对估值技术的输入进行了优先排序，并将公允价值计量为以下三个大体水平：
| 1级 | 估值方法的投入是该计划有能力在计量日期获得的活跃市场(即普通股和共同基金)中相同资产或负债的未调整报价。 |
| 2级 | 直接或间接可观察到的资产或负债的报价以外的其他投入，包括不被视为活跃的市场(即共同集体信托基金)的投入。 |
| 3级 | 估值方法的投入是不可观察的，对公允价值计量具有重要意义。 |
| 截至2021年12月31日的公允价值资产 | ||||||||||||||||
| 1级 | 2级 | 3级 | 总计 | |||||||||||||
| 普通股 | $ | 10,021,990 | $ | — | $ | — | $ | 10,021,990 | ||||||||
| 货币市场基金 | 94,458 | — | — | 94,458 | ||||||||||||
| 共同基金 | 27,293,647 | — | — | 27,293,647 | ||||||||||||
| 37,410,095 | — | — | 37,410,095 | |||||||||||||
| 以资产净值衡量的投资是一种实际的权宜之计(a) | — | — | — | 52,529,008 | ||||||||||||
| $ | 37,410,095 | — | — | $ | 89,939,103 | |||||||||||
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葛兰素史克波多黎各401(K)计划
财务报表附注
截至2021年12月31日和2020年以及截至2021年12月31日的年度
| 截至2020年12月31日按公允价值计算的资产 | ||||||||||||||||
| 级别 1 | 级别 2 | 第 3级 | 总计 | |||||||||||||
| 普通股 股 | $ | 8,275,584 | $ | — | $ | — | $ | 8,275,584 | ||||||||
| 货币市场基金 | 162,175 | — | — | 162,175 | ||||||||||||
| 共同基金 | 20,493,411 | — | — | 20,493,411 | ||||||||||||
| 28,931,170 | — | — | 28,931,170 | |||||||||||||
| 按资产净值衡量的投资是一种实用的权宜之计 (a) | — | — | — | 47,408,102 | ||||||||||||
| $ | 28,931,170 | $ | — | $ | — | $ | 76,339,272 | |||||||||
(A) 按每股资产净值(或其等值)计量为实际权宜之计的若干投资并未在公允价值层级中分类 。此表中列示的公允价值金额旨在使公允价值层次结构与可用于收益的净资产报表中列示的项目相一致。
以下概述了分别于2021年12月31日和2020年12月31日按每股资产净值公允价值计量的实际权宜之计投资。
| 2021年12月31日 | 公允价值 | 资金不足的承付款 | 赎回频率 | 赎回通知期 | ||||||
| * | 道富环球顾问基金 | $ | 41,628,536 | 不适用 | 每天 | 美国东部时间T+1上午8：30，用于参与者指示的赎回。 根据混合基金的相关信托声明，SSGA要求在交易日期前15天通过电子邮件通知所有计划指示的出资或赎回，这是由SSGA自行决定的 。 | ||||
| 先锋退休储蓄信托基金IV | 7,879,097 | 不适用 | 每日以频繁交易条款为准 | 没有定义的期间。 | ||||||
| 贝莱德政府短期投资基金 | 3,021,375 | 不适用 | 每月平均10 | 在 计划(非参与者)引导的活动流入或流出集合资金的情况下，受托人将提前三十(30)天通知 经理，以便协调下单、交易和指定结算日期。 | ||||||
| 合计2021年12月31日 | $ | 52,529,008 | ||||||||
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葛兰素史克波多黎各401(K)计划
财务报表附注
截至2021年12月31日和2020年以及截至2021年12月31日的年度
| 2020年12月31日 | 公允价值 | 资金不足的承付款 | 赎回频率 | 赎回通知期 | ||||||
| * | 道富环球顾问基金 | $ | 35,757,038 | 不适用 | 每天 | 美国东部时间T+1上午8：30，用于参与者指示的赎回。 根据混合基金的相关信托声明，SSGA要求在交易日期前15天通过电子邮件通知所有计划指示的出资或赎回，这是由SSGA自行决定的 。 | ||||
| 先锋退休储蓄信托基金IV | 8,003,401 | 不适用 | 每日以频繁交易条款为准 | 按全部账面价值赎回信托单位的提前12个月通知或 部分赎回信托单位的提前通知，或其他按计划赎回信托单位的提前30个工作日通知 (这可能导致收益低于全部账面价值)。这些规定不适用于参与者指引的赎回。 | ||||||
| 贝莱德政府短期投资基金 | 3,647,663 | 不适用 | 每月平均10 | 如果计划(非参与者)指示 资金流入或流出集合基金，受托人将提前三十(30)天通知基金经理，以便协调下单、交易和指定结算日期。 | ||||||
| 合计2020年12月31日 | $ | 47,408,102 | ||||||||
*State Street Global Advisor Funds包括4个基金(2021年，见所附附表H第4i行- 资产持有共同集体信托部分列出的个别基金)
| 4. | 相关 相关方和利害关系方交易 |
某些计划投资是由SSGA管理的普通集合信托基金和共同基金，SSGA是国家银行和信托公司的投资管理部门，是计划的托管人，因此，相关交易符合利益方交易的资格 。BPPR将从公司收到的所有捐款汇给道富银行和信托公司，道富银行和信托公司根据参与者的指示将这些 捐款投资。BPPR根据代理协议从计划中进行分配。
在截至2021年12月31日的年度内，该计划购买了10,231,112美元的GSK股票基金和出售了10,211,890美元的GSK股票基金，其中 分别购买了4,250,681美元和销售了4,175,870美元的GSK ADR，并获得了503,285美元的股息。
| 5. | Plan Termination |
虽然公司并未表示有此意向，但根据计划文件，本公司有权在 任何时间停止供款，并在符合ERISA规定的情况下终止计划。
| 6. | Tax Status |
根据2011年1月31日颁布的《波多黎各国税法》(“PRIRC”)的规定，该计划免征波多黎各所得税。2011年的PRIRC取代了修订后的1994年的PRIRC。波多黎各政府财政部已于2008年4月22日致函该公司，并告知该公司，根据该计划和信托设立的计划和信托免征当地所得税。尽管计划自收到上述信函后已被修改，但计划管理人和计划的税务律师认为计划是按照PRIRC的适用要求 设计并正在运行的，因此认为计划是合格的，相关信托是免税的。
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葛兰素史克波多黎各401(K)计划
财务报表附注
截至2021年12月31日和2020年以及截至2021年12月31日的年度
| 7. | Risks and Uncertainties |
计划投资于各种投资选项。这些投资选择面临各种风险，如利率、市场 和信用风险。由于与某些投资证券相关的风险水平，投资价值有可能在短期内发生变化，这种变化可能会对参与者的账户余额和可用于收益的净资产报表中报告的金额产生重大影响。
在截至2021年12月31日和2020年12月31日的投资中，包括 葛兰素史克普通股分别为10,021,990美元和8,275,584美元。 这项投资分别占2021年12月31日和2020年12月31日可用于收益的净资产的11.07%和10.77%。葛兰素史克股票市值的大幅下跌将影响可用于收益的净资产。
截至2021年12月31日和2020年12月31日，以下投资占可用于福利的净资产的5.0%或更多：
| 2021 | ||||
| 投资 | 投资公允价值 | |||
| 道富标准普尔500股票指数基金(NL A类) | $ | 24,882,842 | ||
| 葛兰素史克不良反应 | 10,021,990 | |||
| 先锋退休储蓄信托基金IV | 7,879,097 | |||
| 道富美国扩展市场股票指数基金(NL C类) | 7,801,138 | |||
| 道富环球All Capity Equity(美国除外)指数(NL A类) | 5,190,410 | |||
| 2020 | ||||
| 投资 | 投资的公允价值 | |||
| 道富 标准普尔500指数非借贷系列基金(A类) | $ | 17,713,760 | ||
| 葛兰素史克 不良反应 | 8,275,584 | |||
| 先锋退休 储蓄信托IV | 8,003,401 | |||
| 道富美国扩展 市场指数非借贷系列基金(C类) | 6,599,860 | |||
| 道富国际 指数非借贷系列基金(A类) | 4,358,018 | |||
| 道富美国债券 指数非借贷系列基金(A类) | 3,912,219 | |||
截至2021年12月31日和2020年12月31日，没有其他个人投资占可用于收益的净资产的5.0%以上。
当前事件
正在流行的新型冠状病毒(新冠肺炎)于2020年3月11日被世界卫生组织宣布为大流行。疫情 对世界经济和许多公司的普通股股价造成了负面影响，包括GSK PLC的普通股 股价。该计划对GSK PLC普通股的投资是根据2021年12月31日每股44.10美元的收盘价按公允价值列报的。新冠肺炎对企业的影响继续快速发展，其对该计划财务报表的未来影响 尚不确定。
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葛兰素史克波多黎各401(K)计划
财务报表附注
截至2021年12月31日和2020年以及截至2021年12月31日的年度
2020年2月，波多黎各财政部为退休计划发起人提供了选项，为因最近的地震而退出的参与者提供临时税收优惠待遇 。2020年3月，波多黎各财政部将抗震救灾修改为 也包括与新冠肺炎相关的救灾。与地震和新冠肺炎有关的税收减免条款可能在修订计划文件之前立即生效 并立即生效。
计划 管理层通过了与提款有关的某些税收减免条款，并于2020年4月生效。该计划 将在2022年计划年度结束前正式修订。
GSK 核心缴费已更改为7%，自2021年1月1日起生效，适用于符合条件的员工薪酬，无论 员工是否自愿为计划缴费。
自2021年2月25日起，GSK波多黎各401(K)计划菜单中增加了两个新的投资基金，并从该计划中删除了两个投资基金。
| 8. | Subsequent Events |
后续的 活动评估截止到6月13日这是2022年，财务报表发布之日。
葛兰素史克的消费者医疗保健业务将于2022年年中通过拟议的从葛兰素史克分拆成为一家独立公司。新业务 将称为Haleon。正在为波多黎各消费者医疗保健员工建立固定缴费计划，他们 将在分拆日期或之前加入该计划。与Consumer Healthcare 员工相关的美国固定缴费计划资产将转移到此计划。
11
补充 时间表
葛兰素史克 波多黎各401(K)计划
附表H第4I行--资产明细表(年终持有)
2021年12月31日
Plan Number (PN): 002 EIN: 66-0613421
| (a) | (b) | (c) | (d) | (e) | |||||||||
| 发行方、借款方、出租方或类似单位的身份 | 投资项目说明 包括到期日， 利率，抵押品， 面值或到期日 | 成本 | 公平 值 | ||||||||||
| * | 葛兰素史克不良反应 | 普通股 | ** | $ | 10,021,990 | ||||||||
| $ | 10,021,990 | ||||||||||||
| * | 道富机构国库货币市场基金(优质股类别) | 货币市场基金 | ** | 94,458 | |||||||||
| 94,458 | |||||||||||||
| 先锋机构目标退休收入基金 | 共同基金 | ** | 1,532,405 | ||||||||||
| 先锋机构目标退休2015年基金 | 共同基金 | ** | 655,316 | ||||||||||
| 先锋机构目标退休2020基金 | 共同基金 | ** | 2,695,908 | ||||||||||
| 先锋机构目标退休2025基金 | 共同基金 | ** | 3,508,442 | ||||||||||
| 先锋机构目标退休2030基金 | 共同基金 | ** | 3,921,548 | ||||||||||
| 先锋机构目标退休2035基金 | 共同基金 | ** | 4,153,395 | ||||||||||
| 先锋机构目标退休2040基金 | 共同基金 | ** | 3,417,466 | ||||||||||
| 先锋机构目标退休2045基金 | 共同基金 | ** | 3,826,345 | ||||||||||
| 先锋机构目标退休2050基金 | 共同基金 | ** | 1,638,264 | ||||||||||
| 先锋机构目标退休2055基金 | 共同基金 | ** | 1,161,440 | ||||||||||
| 先锋机构目标退休2060基金 | 共同基金 | ** | 769,694 | ||||||||||
| 先锋机构目标退休2065基金 | 共同基金 | ** | 13,424 | ||||||||||
| 27,293,647 | |||||||||||||
| 先锋退休储蓄信托基金IV | 共同集体信托基金 | ** | 7,879,097 | ||||||||||
| * | 道富标准普尔500股票指数基金(NL A类) | 共同集体信托基金 | ** | 24,882,842 | |||||||||
| * | 道富美国债券指数基金(NL A类) | 共同集体信托基金 | ** | 3,754,146 | |||||||||
| * | 道富环球All Capity Equity(美国除外)指数(NL A类) | 共同集体信托基金 | ** | 5,190,410 | |||||||||
| * | 道富美国扩展市场股票指数基金(NL C类) | 共同集体信托基金 | ** | 7,801,138 | |||||||||
| 贝莱德政府短期投资基金 | 共同集体信托基金 | ** | 3,021,375 | ||||||||||
| 52,529,008 | |||||||||||||
| 总投资 | $ | 89,939,103 | |||||||||||
| * | Denotes a party-in interest. |
| ** | 参与者引导的投资不需要历史成本信息。 |
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展品
| 展品 号码 |
展品说明 | |
| 23.1 | 同意德勤律师事务所独立注册 会计师事务所 | |