8-K

PARETEUM公司

日期：2022年6月27日

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格8-K

当前报告

依据第13或15(D)条

《1934年证券交易法》

报告日期(最早报告的事件日期)：June 21, 2022

Pareteum公司演讲

(约章所指明的注册人的准确姓名)

特拉华州

001-35360

95-4557538

(国家或其他司法管辖区

(法团成员)

(佣金)

文件编号)

(美国国税局雇主
识别号码)

美洲大道1185号, 二楼

纽约, 纽约10036

(主要行政办公室地址)(邮政编码)

(646) 975-0400

(注册人的电话号码，包括区号)

根据该法第12(B)条登记或将登记的证券：无


每个班级的标题	交易符号	各交易所名称在其上注册的
普通股	特鲁姆	不适用

如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务，请勾选下面相应的框：

☐	根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页)

☐	根据《交易法》(17CFR)第14a-12条征求材料240.14a-12)

☐	《规则》规定的开庭前通知14d-2(b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))

☐	《规则》规定的开庭前通知13e-4(c)根据《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2所界定的新兴成长型公司(§240.12b-2本章的内容)。

新兴成长型公司☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

介绍性说明

如先前所披露，于2022年5月15日，Pareteum Corporation(“贵公司”)及其若干直接及间接附属公司(统称“债务人”)根据经修订的美国破产法第11章第11章(“破产法”)向位于纽约纽约南区的美国破产法院(“破产法院”)提出自愿申请，要求获得豁免。破产管理人的第11章案件在Re Pareteum Corporation等人的Case的标题下共同管理No. 22-10615(“破产法第11章申请”)。通过破产法第11章的申请，债务人寻求根据破产法第363条出售其几乎所有的资产。

项目1.01

签订实质性的最终协议。

2022年6月21日，破产法院进入终审令(一)授权债务人取得请愿后高级安全、启动和超级优先级融资(二)授权使用现金抵押品，(Iii)给予请愿前担保当事人足够的保护，以及(4)给予相关宽免[案卷编号0130](“最终倾角顺序”)。

除其他事项外，最终DIP令最终批准债务人根据日期为2022年5月19日的最优先高级担保债务人占有信贷协议(“DIP信贷协议”)与本公司的高级担保贷款人Circle MVNE Pte进行请愿后融资。LTD.(“圈”)，提供(I)本金总额高达600万美元的新定期货币贷款安排(“新货币存托贷款”)和(Ii)汇总等同于由Circle或一家关联公司持有的债务人未偿还的优先债务的贷款(“汇总DIP贷款”和“新资金DIP贷款”，称为“DIP融资”)。最终的DIP订单允许本公司根据DIP信贷协议获得剩余的300万美元新资金DIP贷款。

DIP融资的实物年利率为9.0%，可在违约事件发生并宣布违约后每年增加2.0%(定义见DIP信贷协议)。应计利息在每个日历季度的第一天支付，方法是将该应计利息当时的数额与该贷款的未偿还本金相加。在偿还或预付DIP融资的情况下，已偿还或预付的本金的应计利息应在偿还或预付之日以现金支付。DIP融资的到期日应为(I)DIP信贷协议结束日期后210天，(Ii)根据破产法院命令出售债务人的业务和资产的结束日期，及(Iii)发生违约事件后DIP融资的加速到期日中最早的日期。DIP融资的未偿还本金及应计利息于到期日到期及全数支付。

上述对DIP信贷协议的描述并不完整，并通过参考DIP信贷协议进行了整体限定，该协议作为本公司于2022年5月19日提交的当前报告的附件10.1提交，并通过引用并入本项目1.01中。以上对最终DIP顺序的描述并不是完整的，而是通过参考可在第11章案例的案卷上获得的最终DIP顺序的全文进行限定的，其可通过PACER在https://www.pacer.gov.上获得有关第11章案件的更多信息，包括DIP信贷协议、最终DIP命令和与第11章有关的其他动议、命令和其他法庭文件，可在债务人索赔代理人Kurtzman Carson Consulters LLC维护的网站上免费获得，网址为https://kccllc.net/Pareteum.

第2.03项

设立直接财务义务或注册人表外安排下的义务。

在第1.03项中陈述或合并的信息也通过引用并入本第2.03项中。