安全表单4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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| 如果不再受第16节的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 食品杂货直销控股公司 [去 ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 01/27/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) 01/28/2021 |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 01/27/2021 | M | 9,375(2) | A | $3.81 | 63,144(2) | D | |||
| 普通股 | 01/27/2021 | M | 9,375(2) | A | $7.13 | 72,519(2) | D | |||
| 普通股 | 01/27/2021 | S(1) | 16,400 | D | $45.77(3) | 56,119(2) | D | |||
| 普通股 | 01/27/2021 | S(1) | 2,350(2) | D | $46.18(2)(4) | 53,769 | D | |||
| 普通股 | 1,410 | I | 按配偶 | |||||||
| 普通股 | 400 | I | 按孩子(5) | |||||||
| 普通股 | 400 | I | 按孩子(6) | |||||||
| 普通股 | 400 | I | 按孩子(7) | |||||||
| 表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $3.81 | 01/27/2021 | M | 9,375(2) | (8) | 11/25/2024 | 普通股 | 9,375(2) | $0.00 | 153,280 | D | ||||
| 股票期权(购买权) | $7.13 | 01/27/2021 | M | 9,375(2) | (9) | 11/25/2024 | 普通股 | 9,375(2) | $0.00 | 118,281 | D | ||||
| 回复说明： |
| 1.在本表格4中申报的销售是按照先前采用的第10b5-1条交易计划完成的。 |
| 2.原来于2021年1月28日提交的表格4错误地报告，报告人在2021年1月27日分别行使了上文表II所反映的8,700和8,800份期权，并出售了在该日期就该等期权而收到的所有股份。现修订原有表格4，以反映于二零二一年一月二十七日，申报人士分别行使上表二所反映的9,375及9,375份购股权，并于上表一所示日期出售就该等购股权而收取的全部股份。报告人在表一第4栏就该等售股所收取的价格亦已更正。 |
| 3.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多笔交易中出售，价格从45.14美元到46.13美元不等(包括45.14美元和46.13美元)。报告人承诺应要求向食品杂货店控股公司(“发行人”)、发行人的任何证券持有人或证券交易委员会(“委员会”)工作人员提供有关在本表格4脚注(3)规定的范围内以每种不同价格出售的股票数量的全部信息。 |
| 4.第4栏所报价格为加权平均价格。这些股票在多次交易中被出售，价格从46.14美元到46.28美元不等(包括46.14美元和46.28美元)。报告人承诺应要求向发行人、发行人的任何证券持有人或证监会工作人员提供关于在本表格4的脚注(4)中规定的范围内的每个单独价格出售的股票数量的全部信息。 |
| 5.反映为作出报告的人的长子的利益而直接持有的信托所持有的股份，而该长子与作出报告的人的家庭同住。报告人放弃本信托基金代表其子女持有的股份的实益所有权，本报告不应被视为承认报告人就第16条或任何其他目的而言是该等股份的实益所有人。 |
| 6.反映由一项信托直接持有的股份，该信托是为作出报告的人的第二名长子的利益而持有的，而作出报告的人与该作出报告的人同住一家。报告人放弃本信托基金代表其子女持有的股份的实益所有权，本报告不应被视为承认报告人就第16条或任何其他目的而言是该等股份的实益所有人。 |
| 7.反映为举报人最年幼的子女的利益而直接持有的信托所持有的股份，该子女与举报人同住一家。报告人放弃本信托基金代表其子女持有的股份的实益所有权，本报告不应被视为承认报告人就第16条或任何其他目的而言是该等股份的实益所有人。 |
| 8.代表以前授予的股票期权，这些股票期权被视为在满足某些业绩归属标准后赚取和获得的。这些股票期权是既得的，可以行使的。 |
| 9.代表于2014年11月25日授予的股票期权，在授予日的前五个周年纪念日的每个周年分五个等额分期付款。 |
| 备注： |
| /s/帕梅拉·B·伯克(Pamela B.Burke)，帕梅拉·B·伯克(Pamela B.Burke)，事实检察官 | 02/03/2021 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||