美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号: 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
1。举报人的姓名和地址*
AFEYAN NOUBA

(最后) (第一) (中间)
C/O 旗舰先锋公司
剑桥公园大道 55 号,800E 套房

(街)
剑桥 MA 02142

(城市) (州) (压缩)
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Moderna, Inc. [MRNA ] 5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
X 导演 10% 所有者
军官(请在下面给出标题) 其他(请在下方指定)
3。最早交易日期 (月/日/年)
06/22/2022
4。如果是修订,则为原始提交日期 (月/日/年)
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代码(Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 06/22/2022 S(1) 10,000 D $127.69 2,527,209 D
普通股 12,882,819(2) I 作者:Flagship Ventures Fund IV、L.P. 和旗舰风险投资基金 iv-rx,L.P.(2)
普通股 3,924(3) I 作者:旗舰先锋公司(3)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1。衍生证券的标题(Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 (月/日/年) 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代码(Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格(Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
回复解释:
1。这些销售是由申报人根据2021年9月15日通过并经2022年3月11日修订的第10b5-1条交易计划进行的。
2. 10,801,059股股票由旗舰风险投资基金IV, L.P.(“旗舰基金四”)直接持有,2,081,760股股票由旗舰风险投资基金iv-rx, L.P.(“旗舰基金iv-rx”)直接持有。Flagship Ventures Fund IV General Partner LLC(“旗舰基金IV GP”)是旗舰基金四和旗舰基金iv-rx的普通合伙人。申报人是Flagship Fund IV GP的唯一经理,他不拥有此类股票的实益所有权,除非他在该股票中的金钱权益。
3. 3,924股股票由旗舰先锋公司(“旗舰先锋公司”)直接持有。申报人是Flagship Pioneerine的首席执行官兼唯一股东,他不拥有此类股份的实益所有权,除非他在这些股份中的金钱权益。
备注:
Noubar B. Afeyan,博士作者:/s/Noubar B. Afeyan,博士 06/24/2022
** 举报人签名 日期
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。