美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Moderna, Inc. [MRNA ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 06/22/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 06/22/2022 | M(1) | 40,000 | A | $0.99 | 5,451,946 | D | |||
| 普通股 | 06/22/2022 | S(1) | 6,500 | D | $131.06(2) | 5,445,446 | D | |||
| 普通股 | 06/22/2022 | S(1) | 6,697 | D | $136.01(3) | 5,438,749 | D | |||
| 普通股 | 06/22/2022 | S(1) | 8,074 | D | $137.03(4) | 5,430,675 | D | |||
| 普通股 | 06/22/2022 | S(1) | 11,785 | D | $138.16(5) | 5,418,890 | D | |||
| 普通股 | 06/22/2022 | S(1) | 6,343 | D | $139.05(6) | 5,412,547 | D | |||
| 普通股 | 06/22/2022 | S(1) | 601 | D | $139.74(7) | 5,411,946 | D | |||
| 普通股 | 06/23/2022 | M(1) | 40,000 | A | $0.99 | 5,451,946 | D | |||
| 普通股 | 06/23/2022 | S(1) | 2,620 | D | $136.93(8) | 5,449,326 | D | |||
| 普通股 | 06/23/2022 | S(1) | 1,003 | D | $137.88(9) | 5,448,323 | D | |||
| 普通股 | 06/23/2022 | S(1) | 2,177 | D | $138.88(10) | 5,446,146 | D | |||
| 普通股 | 06/23/2022 | S(1) | 4,768 | D | $140.05(11) | 5,441,378 | D | |||
| 普通股 | 06/23/2022 | S(1) | 14,866 | D | $141.03(12) | 5,426,512 | D | |||
| 普通股 | 06/23/2022 | S(1) | 12,879 | D | $141.84(13) | 5,413,633 | D | |||
| 普通股 | 06/23/2022 | S(1) | 1,487 | D | $143.1(14) | 5,412,146 | D | |||
| 普通股 | 06/23/2022 | S(1) | 200 | D | $143.54(15) | 5,411,946 | D | |||
| 普通股 | 06/23/2022 | S(16) | 10,000 | D | $135.96 | 6,834,880 | I | 见脚注(17) | ||
| 普通股 | 9,050,372 | I | 见脚注(18) | |||||||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| 股票期权（买入权） | $0.99 | 06/22/2022 | M(1) | 40,000 | (19) | 08/19/2023 | 普通股 | 40,000 | $0 | 4,227,155 | D | ||||
| 股票期权（买入权） | $0.99 | 06/23/2022 | M(1) | 40,000 | (19) | 08/19/2023 | 普通股 | 40,000 | $0 | 4,187,155 | D | ||||
| 回复解释： |
| 1。所报告的交易是根据2018年12月28日通过的第10b5-1条交易计划进行的，该计划最近一次修订于2022年3月15日，发行人于2022年5月24日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告对此进行了进一步描述。 |
| 2。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票以多笔交易出售，价格从130.70美元到131.12美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 3。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票以多笔交易出售，价格从135.55美元到136.55美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 4。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从136.56美元到137.55美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 5。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从137.65美元到138.65美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 6。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从138.66美元到139.63美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 7。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从139.67美元到139.88美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 8。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从136.25美元到137.20美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 9。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从137.28美元到138.23美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 10。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从138.38美元到139.37美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 11。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从139.46美元到140.46美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 12。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从140.48美元到141.47美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 13。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从141.50美元到142.50美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 14。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从142.51美元到143.50美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 15。第 4 列中报告的价格是加权平均价格。这些股票通过多笔交易出售，价格从143.52美元到143.55美元不等。可根据要求向美国证券交易委员会工作人员提供 有关以每种单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
| 16。此次出售是根据2018年12月18日通过并于2019年9月16日修订的第10b5-1条交易计划进行的。 |
| 17。这些股份由人道协调厅有限责任公司（“人道协调厅”）直接拥有。申报人是大多数股权持有人，也是人道协调厅的唯一管理成员。申报人否认这些 证券的第 16 条实益所有权，除非其在其中拥有金钱利益（如果有），并且出于第 16 条或其他目的，本报告不应被视为承认申报人是此类证券的受益所有人。 |
| 18。这些股份由波士顿生物技术风险投资有限责任公司（“波士顿生物技术”）直接拥有。申报人是波士顿生物技术公司的多数股权持有人和唯一的管理成员。申报人否认这些证券的第 16 条实益所有权，除非其在这些证券中拥有金钱利益（如果有），并且出于第 16 条或其他目的，本报告不应被视为承认申报人是此类证券的受益所有人。 |
| 19。此期权是完全既得的，可以行使。 |
| /s/ Brian Sandstrom，作为事实上的律师 | 06/24/2022 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||