美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号: 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
1。举报人的姓名和地址*
伯顿·保罗

(最后) (第一) (中间)
200 个科技广场
300 套房

(街)
剑桥 MA 02139

(城市) (州) (压缩)
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Moderna, Inc. [MRNA ] 5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
导演 10% 所有者
X 军官(请在下面给出标题) 其他(请在下方指定)
首席医疗官
3。最早交易日期 (月/日/年)
06/16/2022
4。如果是修订,则为原始提交日期 (月/日/年)
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代码(Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1。衍生证券的标题(Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 (月/日/年) 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代码(Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格(Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
股票期权(买入权) $121.08 06/16/2022 A 6,902 06/16/2023(1) 06/16/2032 普通股 6,902 $0 6,902 D
限制性股票单位 $0 06/16/2022 A 3,663 (2) (2) 普通股 3,663 $0 3,663 D
股票期权(买入权) $121.08 06/16/2022 A 19,772 06/16/2024(3) 06/16/2032 普通股 19,772 $0 19,772 D
限制性股票单位 $0 06/16/2022 A 10,990 (4) (4) 普通股 10,990 $0 10,990 D
回复解释:
1. 该期权的25%将在2023年6月16日归属并可行使,其余部分将分十二(12)个季度等额分期归属。
2. 受本限制性股票单位奖励约束的25%的股份将于2023年6月16日归属,其余部分将分十二(12)个季度等额分期归属。
3. 该期权的50%将在2025年6月16日归属并可行使,其余50%将在2026年6月16日归属并可行使,但须视接受者的持续服务而定。
4. 受本限制性股票单位奖励约束的50%将在2025年6月16日归属,其余50%将在2026年6月16日归属,前提是接受者的持续服务。
/s/ Brian Sandstrom,作为事实上的律师 06/21/2022
** 举报人签名 日期
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。