美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号: 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
1。举报人的姓名和地址*
霍格·斯蒂芬

(最后) (第一) (中间)
C/O MODERNA, INC.
200 个科技广场

(街)
剑桥 MA 02139

(城市) (州) (压缩)
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Moderna, Inc. [MRNA ] 5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
导演 10% 所有者
X 军官(请在下面给出标题) 其他(请在下方指定)
主席
3。最早交易日期 (月/日/年)
06/13/2022
4。如果是修订,则为原始提交日期 (月/日/年)
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代码(Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股 06/13/2022 M(1) 5,000 A $10.9 1,629,231 D
普通股 06/13/2022 M(1) 5,000 A $10.9 1,634,231 D
普通股 06/13/2022 S(1) 10,000 D $123 1,624,231 D
普通股 4,116 I 作者:Valhalla, LLC
普通股 151,933 I 通过信任(2)
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1。衍生证券的标题(Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 (月/日/年) 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代码(Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格(Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
股票期权(买入权) $10.9 06/13/2022 M(1) 5,000 (3) 02/23/2026 普通股 5,000 $0 61,972 D
股票期权(买入权) $10.9 06/13/2022 M(1) 5,000 (3) 02/23/2026 普通股 5,000 $0 56,972 D
回复解释:
1。报告的交易是根据2018年12月27日通过并经2021年1月7日修订的第10b5-1条交易计划进行的。
2。这些股份由信托直接拥有,受益者是霍格博士的配偶和子女,他的配偶是其中的受托人。申报人否认这些证券的第 16 条实益所有权,除非其在这些证券中拥有金钱利益(如果有),并且出于第 16 条或其他目的,本报告不应被视为承认申报人是此类证券的受益所有人。
3。此期权是完全既得的,可以行使。
/s/ Brian Sandstrom,作为事实上的律师 06/14/2022
** 举报人签名 日期
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。