NDSN-20201031错误2020财年000007233100000723312019-11-012020-10-31Iso4217：美元00000723312020-04-30Xbrli：共享00000723312020-11-30 美国证券交易委员会
华盛顿特区：20549
形式10-K/A
(第1号修正案)
(马克一)
| | | | | |
| ☒ | 根据1934年证券交易法令第13或15(D)条提交的年报 |
截至的财政年度十月三十一日, 2020
或 | | | | | |
| ☐ | 根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
的过渡期 至
委员会档案号：0-7977
诺森公司
(其章程所指明的注册人的确切姓名)
俄亥俄州
(成立为法团的国家)
克莱门斯路28601号韦斯特莱克, 俄亥俄州
(主要行政办公室地址)
34-0590250
(国际税务局雇主识别号码)
44145
(邮政编码)
(440) 892-1580
(注册人电话号码，包括区号)
| | | | | | | | |
| 根据该法第12(B)条登记的证券： |
| 每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，无面值 | NDSN | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
根据该法第12(G)条登记的证券：
无
用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规定的知名经验丰富的发行人。是 x*☐
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13条或第15条(D)提交报告。是☐ 不是的 x
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 x*☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。是 x*☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义：
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| 大型加速滤波器 | x | 加速的文件管理器 | ☐ |
| 非加速文件管理器 | ☐ | 规模较小的新闻报道公司 | ☐ |
| 新兴成长型公司 | ☐ | | |
如果是新兴成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)条提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对编制或发布其审计报告的注册会计师事务所的财务报告内部控制的有效性进行了评估。☒
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。☐*x
截至2020年4月30日，非关联公司持有的普通股(基于纳斯达克股票市场的收盘价)每股无面值的总市值约为美元。8,999,983,246.
有58,094,487截至2020年11月30日，已发行普通股。
通过引用并入的文件：
2021年年会委托书的部分内容-表格10-K的第三部分
解释性说明
Nordson Corporation于2020年12月18日向美国证券交易委员会(SEC)提交的截至2020年10月31日的Form 10-K年度报告的第1号修正案(以下简称“修正案”)(“原始备案”)仅用于更正第12项中的披露：某些实益所有者和管理层的担保所有权以及相关股东事宜。 本修正案对原申请的第三部分第12项进行了完整的修改和重申。
根据修订后的1934年证券交易法第12b-15条，这项修正案还包含诺森公司首席执行官和首席财务官根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条的要求提供的新证明。因此，对原申请文件第四部分第15(A)(3)项进行了修改，以包括目前注明日期的证书作为证物。由于本修正案没有包括财务报表，而且本修正案没有包含或修改与S-K规则第307和308项有关的任何披露，因此证书的第3、4和5段被省略。
除了如上所述，没有对原始文件进行任何其他更改。 本修正案不反映原始申请日期之后发生的后续事件，也不修改或更新原始申请中规定的任何披露。 因此，本修正案应与诺森公司提交给证券交易委员会的原始文件和其他文件一起阅读。
第三部分
项目12.某些实益所有人和管理层的担保所有权及相关股东事项
本项目所需资料参考我们为2021年股东周年大会所作的最终委托书中的“董事、董事被提名人、高管及大型实益拥有人对诺森普通股的担保所有权”的标题而编入。
股权补偿表
下表列出了截至2020年10月31日生效的股权薪酬计划的相关信息：
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| 计划类别 | | 将发行的证券数量增加到
将在演习后立即发放
所有未完成的选择中，
权证和权利(1) | | 加权平均
行权价格
未偿还期权，
权证和权利(2) | | 证券数量
剩余的资金可用于以下项目
未来在以下条件下发行
股权补偿
图则(不包括
反映在
第一篇报道专栏)(3) |
批准的股权薪酬计划 证券持有人 | | 1,930,841 | | | $ | 122.45 | | | 1,493,523 | |
股权薪酬计划未获批准
按证券持有人 | | — | | | — | | | — | |
| 总计 | | 1,930,841 | | | $ | 122.45 | | | 1,493,523 | |
(1)由于纳入了基于业绩的奖励，报告的股票数量可能会夸大稀释。
(2)在加权平均价中不计入绩效股票激励等全价值股权奖励，因为此类奖励没有行权价格。
(3)截至2020年10月31日，包括根据2012年计划可供未来发行的股票，包括期权、认股权证和权利以外的奖励。
第四部分
项目15.证物和财务报表明细表
(a)(3) 以下文件作为本修正案的一部分提交：
| | | | | | | | |
| 31.1 | | 由首席执行官根据1934年证券交易法第13a-14(A)/15d-14(A)条进行认证，该认证是根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的 |
| 31.2 | | 首席财务官根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)/15d-14(A)条进行的证明，该证明是根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的 |
签名
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | |
| 诺森公司 |
| | |
| 日期：2021年2月2日 | 依据： | /s/约瑟夫·P·凯利(Joseph P.Kelley) |
| | 约瑟夫·P·凯利 |
| | 执行副总裁兼首席财务官 |