美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 RallyBio公司 [RLYB ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 06/03/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 06/03/2022 | S | 50,329 | D | $12.5 | 1,251,755 | I | 到凌晨5点,机会I,L.P.(1) | ||
普通股 | 06/03/2022 | S | 99,671 | D | $12.5 | 2,478,969 | I | 截至上午5点风险投资公司V,L.P.(2) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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答复说明: |
1.股份由上午5时机会I,L.P.(“机会I”)持有。5AM Opportunities I(GP),LLC是Opportunities I(GP)的普通合伙人,可被视为对Opportunities I持有的股份拥有独家投资和投票权。安德鲁·施瓦布和库什·帕尔马博士中的每一位都是5AM Opportunities I(GP),LLC的管理成员,并可被视为对Opportunity I持有的股份具有共同投票权和处置权。因此,Andrew Schwab、Kush Parmar博士和5AM Opportunities I(GP),LLC中的每一位可被视为实益拥有由Opportunities I持有的股份,并且每个人都放弃对机会I持有的股份的实益所有权,但他或其在其中的金钱利益除外。帕尔玛博士是董事的发行人,并根据第16条单独提交报告。 |
2.股票由5am Ventures V,L.P.(“Ventures V”)持有。5AM Partners V,LLC是Ventures V的普通合伙人,可被视为对Ventures V持有的股份拥有独家投资和投票权。安德鲁·施瓦布博士、Kush Parmar博士和Scott Rocklage博士均为5AM Partners V,LLC的管理成员,可被视为对Ventures V持有的股份拥有共同投票权和处置权。因此,Andrew Schwab、Kush Parmar博士、Scott Rocklage博士和5AM Partners V,LLC均可被视为实益拥有Ventures V持有的股份。并各自放弃对Ventures V持有的股份的实益所有权,但其在其中的金钱利益除外。帕尔玛博士是董事的发行人,并根据第16条单独提交报告。 |
备注: |
5AM Opportunities I,L.P.,by:5am Opportunities I(GP),LLC,其普通合伙人,由董事总经理安德鲁·J·施瓦布/ | 06/07/2022 | |
//安德鲁·J·施瓦布 | 06/07/2022 | |
5AM Opportunities I(GP),LLC,by/s/Andrew J.Schwab,董事总经理 | 06/07/2022 | |
5AM Partners V,LLC,由/s/Scott M.Rocklage,管理成员 | 06/07/2022 | |
5am Ventures V,L.P.,由:5am Partners V,LLC,其普通合伙人,由/s/Scott M.Rocklage管理成员 | 06/07/2022 | |
/s/Scott M.Rocklage | 06/07/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |