美国证券交易委员会表4

表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549

实益所有权变更声明

根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交
或1940年《投资公司法》第30(H)条
OMB审批
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每次回复的小时数: 0.5
如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。
1.报告人姓名或名称及地址*
上午5点机会I,L.P.

(最后一个) (一) (中)
第二街501号,350号套房

(街道)
旧金山 94107

(城市) (州) (Zip)
2.发行人名称和自动收银机或交易代码 RallyBio公司 [RLYB ] 5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
董事 X 10%的所有者
高级船员(请在下面注明头衔) 其他(请在下面说明)
3.最早成交日期 (月/日/年)
06/03/2022
4.如有修改,原件提交日期 (月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
由一名举报人提交的表格
X 由多于一名报案人提交的表格
表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.保安名称(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代码(实例 8) 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) 7.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V 金额 (A)或(D) 价格
普通股 06/03/2022 S 50,329 D $12.5 1,251,755 I 到凌晨5点,机会I,L.P.(1)
普通股 06/03/2022 S 99,671 D $12.5 2,478,969 I 截至上午5点风险投资公司V,L.P.(2)
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券(Instr. 3) 2.衍生证券折算或行权价格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代码(实例 8) 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) 8.衍生证券(Instr. 5) 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) 11.间接实益所有权的性质(实例 4)
代码 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
1.报告人姓名或名称及地址*
上午5点机会I,L.P.

(最后一个) (一) (中)
第二街501号,350号套房

(街道)
旧金山 94107

(城市) (州) (Zip)
1.报告人姓名或名称及地址*
施瓦布安德鲁J.

(最后一个) (一) (中)
第二街501号,350号套房

(街道)
旧金山 94107

(城市) (州) (Zip)
1.报告人姓名或名称及地址*
上午5点机会I(GP),有限责任公司

(最后一个) (一) (中)
第二街501号,350号套房

(街道)
旧金山 94107

(城市) (州) (Zip)
1.报告人姓名或名称及地址*
上午5点合伙人V,LLC

(最后一个) (一) (中)
第二街501号,350号套房

(街道)
旧金山 94107

(城市) (州) (Zip)
1.报告人姓名或名称及地址*
上午5点Ventures V,L.P.

(最后一个) (一) (中)
第二街501号,350号套房

(街道)
旧金山 94107

(城市) (州) (Zip)
1.报告人姓名或名称及地址*
罗克拉奇·斯科特·M

(最后一个) (一) (中)
第二街501号,350号套房

(街道)
旧金山 94107

(城市) (州) (Zip)
答复说明:
1.股份由上午5时机会I,L.P.(“机会I”)持有。5AM Opportunities I(GP),LLC是Opportunities I(GP)的普通合伙人,可被视为对Opportunities I持有的股份拥有独家投资和投票权。安德鲁·施瓦布和库什·帕尔马博士中的每一位都是5AM Opportunities I(GP),LLC的管理成员,并可被视为对Opportunity I持有的股份具有共同投票权和处置权。因此,Andrew Schwab、Kush Parmar博士和5AM Opportunities I(GP),LLC中的每一位可被视为实益拥有由Opportunities I持有的股份,并且每个人都放弃对机会I持有的股份的实益所有权,但他或其在其中的金钱利益除外。帕尔玛博士是董事的发行人,并根据第16条单独提交报告。
2.股票由5am Ventures V,L.P.(“Ventures V”)持有。5AM Partners V,LLC是Ventures V的普通合伙人,可被视为对Ventures V持有的股份拥有独家投资和投票权。安德鲁·施瓦布博士、Kush Parmar博士和Scott Rocklage博士均为5AM Partners V,LLC的管理成员,可被视为对Ventures V持有的股份拥有共同投票权和处置权。因此,Andrew Schwab、Kush Parmar博士、Scott Rocklage博士和5AM Partners V,LLC均可被视为实益拥有Ventures V持有的股份。并各自放弃对Ventures V持有的股份的实益所有权,但其在其中的金钱利益除外。帕尔玛博士是董事的发行人,并根据第16条单独提交报告。
备注:
5AM Opportunities I,L.P.,by:5am Opportunities I(GP),LLC,其普通合伙人,由董事总经理安德鲁·J·施瓦布/ 06/07/2022
//安德鲁·J·施瓦布 06/07/2022
5AM Opportunities I(GP),LLC,by/s/Andrew J.Schwab,董事总经理 06/07/2022
5AM Partners V,LLC,由/s/Scott M.Rocklage,管理成员 06/07/2022
5am Ventures V,L.P.,由:5am Partners V,LLC,其普通合伙人,由/s/Scott M.Rocklage管理成员 06/07/2022
/s/Scott M.Rocklage 06/07/2022
**举报人签名 日期
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v).
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。