目录表
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表14A
根据第14(A)条作出的委托书
1934年《证券交易法》(修订第)
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由注册人提交 |
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由注册人☐以外的一方提交 |
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选中相应的框: |
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☐ |
初步委托书 |
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☐ |
保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许) |
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最终委托书 |
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☐ |
权威的附加材料 |
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☐ |
根据第240.14a-12条征求材料 |
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Alkermes PLC |
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(在其章程中指明的注册人姓名) |
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(提交委托书的人的姓名,如注册人除外) |
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支付申请费(请勾选所有适用的方框) |
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不需要任何费用 |
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☐ |
以前与初步材料一起支付的费用 |
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☐ |
根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)项所要求的证物中的表格计算费用 |
目录表
2022年委托书和
周年大会的通告
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目录表
在爱尔兰注册-498284号
康乐大厦
伯灵顿路1号
都柏林4,爱尔兰,D04 C5Y6
关于2022年股东周年大会定于2022年7月7日召开的通知
致Alkermes plc股东:
Alkermes plc(“公司”或“Alkermes”)是一家根据爱尔兰法律成立的公司,其2022年年度股东大会(包括任何休会或延期,即“年会”)定于爱尔兰标准时间2022年7月7日下午2点在公司位于爱尔兰都柏林4区伯灵顿路1号康诺楼的公司办公室举行,邮编:D04 C5Y6。
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1. |
从董事会或本公司任何股东根据本公司组织章程细则(“组织章程细则”)有效提名的人士中选出四名第II类董事担任本公司董事会(“董事会”)成员。 |
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2. |
在不具约束力的咨询投票中批准本公司被任命的高管的薪酬。 |
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3. |
在不具约束力的表决中批准委任普华永道会计师事务所为本公司的独立核数师及会计师事务所,并在具约束力的表决中授权董事会的审计及风险委员会厘定独立核数师及会计师事务所的薪酬。 |
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4. |
批准经修订的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划。 |
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5. |
根据爱尔兰法律更新董事会配发和发行股票的权力。 |
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6. |
恢复董事会的权力,取消根据爱尔兰法律适用的法定优先购买权。 |
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7. |
处理提交大会及其任何延会或延期的其他适当事务。 |
关于选举董事的提案1涉及选举四名二级董事。除董事会提名的四名董事被提名人外,Sarissa Capital Offshore Master Fund LP(“Sarissa Offshore”及其联属公司及联营公司,“Sarissa”)已向本公司发出通知,表示有意提名两名董事被提名人参选,而截至本通知随附的委托书提交之时(“提交时间”),该通知尚未撤回。因此,在提交申请时,根据《组织章程》被有效提名以供选举或连任为第二类董事的个人人数超过了根据第114条和第149条将在年会上选出的第二类董事的人数,因此,《组织章程》151.2条的有争议的选举规定将适用于建议1(即使任何或所有Sarissa被提名人的提名在年度会议上或之前撤回)。董事获提名人将于股东周年大会上分别提呈决议案,根据组织章程,董事获提名人亲自或委派代表就其各自决议案投票最多的四名被提名人将当选为四名第II类董事。提案2至5是爱尔兰法律下的普通决议,要求在年会上对每项决议投赞成票(亲自或委派代表),以供批准。提案6是爱尔兰法律规定的一项特别决议。, 在股东周年大会上,须有至少75%的投票者(亲身或委派代表)投赞成票方可通过。这些业务在本通知所附的委托书中有更全面的描述。截至2022年6月1日,也就是年会的创纪录日期,股东有权通知年会并在年会上投票。
Alkermes PLC 2022年年会通知
目录表
在年会期间,在对公司事务进行审查后,管理层将提交公司截至2021年12月31日的年度的爱尔兰法定财务报表,以及董事和独立审计师和会计师事务所的报告。爱尔兰法律没有要求爱尔兰法定财务报表必须得到股东的批准,年度会议也不会寻求这样的批准。
您的投票非常重要。无论你是否能够出席,在年会上听到你的声音并代表你的股份是很重要的。我们鼓励您尽快投票,以便您的股份在会议上得到代表和投票。任何有权在股东周年大会上出席、发言及表决的股东均可委任一名或多名代表,而该等代表不必是本公司登记在案的股东。如果您希望委任本公司委托书上指定的个人以外的任何人作为代表,您可以通过联系公司秘书联系公司秘书,地址是爱尔兰都柏林4号Burlington Road 1号康诺大厦Alkermes plc,邮政编码:D04 C5Y6,或以邮寄给您的格式或爱尔兰2014年公司法第184节规定的格式向公司秘书交付一张委托卡。你的委任代表必须亲自出席周年大会,才能投票。我们建议您从本通知所附的委托书第12页开始,在题为“有关会议和表决的一般信息”一节中,查阅有关投票和委派代表的程序和截止日期的进一步信息。
根据董事会的命令。
David·加芬
秘书
爱尔兰都柏林
June 6, 2022
重要
Sarissa Offshore已向本公司发出通知,表示有意根据组织章程细则提名两名董事候选人于股东周年大会上当选为董事会成员。您可能会收到Sarissa的委托书征集材料。本公司不对Sarissa或其任何代表或附属公司提交或传播的任何招标材料中包含的任何信息的准确性负责。
董事会不支持Sarissa的提名。董事会一致建议您使用随附的白色代理卡投票支持董事会的四名被提名者,并建议您忽略任何材料,不要对Sarissa或代表Sarissa发送给您的任何代理卡进行签名、退回或投票。如果您已经使用Sarissa发送给您的代理卡进行了投票,您可以通过使用白色代理卡或通过您的代理卡上规定的任何其他投票方式来撤销投票。只有您最近注明日期的委托书将被计算在内,任何委托书在年度会议上行使之前的任何时间都可以被撤销。
董事会一致建议使用随附的白色代理卡投票支持根据提案1和提案2、3、4、5和6选举董事会的四名被提名人。
如果您对如何投票您的股票有疑问,
请致电协助我们征集代理人的公司,
InnisFree并购公司:
股东可拨打免费电话:+1(877)825-8777
银行和经纪人可拨打对方付款电话:+1(212)750-5833
Alkermes PLC 2022年年会通知
目录表
关于将于2022年7月7日召开的年度股东大会代理材料可供使用的重要通知。本通知、随附的委托书和公司截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告可在http://www.proxydocs.com/ALKS.上查阅这些材料也可以在我们网站的投资者部分免费获得,网址是www.alkerMes.com。由于我们已选择使用与年会相关的代理材料的“全套交付”选项,我们将从记录日期起向我们的股东交付我们的代理材料的纸质副本。
公司截至2021年12月31日的爱尔兰法定财务报表,包括相关报告,可在公司网站www.alkerMes.com投资者部分的年度报告页面上查阅。
新冠肺炎特别通告:我们拟如上所述亲自在公司办公室举行股东周年大会。然而,我们正在监测爱尔兰健康服务管理局、爱尔兰政府、美国疾病控制和预防中心和世界卫生组织发布的指导意见,我们已经并将继续实施健康安全管理局建议的旨在将新冠肺炎传播降至最低的措施,包括与年会有关的措施。本公司建议,任何人士如最近新冠肺炎检测呈阳性,或最近与任何最近新冠肺炎测试呈阳性的人士有密切接触,或正在经历或最近曾与任何出现新冠肺炎症状的人士有密切接触,则不应亲自出席股东周年大会。如有需要就股东周年大会的日期、地点或形式作出其他安排,吾等将尽快在本公司网站www.alkerMes.com投资者专区的投资者活动网页上公布有关替代安排的详情,并会向美国证券交易委员会提交该等替代安排的详情,作为额外的代理材料。请定期关注我们网站的投资者部分,因为情况可能会在短时间内发生变化。一如既往,我们鼓励您在年会之前投票表决您的股票。
Alkermes PLC 2022年年会通知
目录表
我们董事会的一封信 |
尊敬的各位股东:
Alkermes plc(“本公司”或“Alkermes”)2022年股东周年大会(包括其任何延期或延期,简称“年会”)定于2022年7月7日爱尔兰标准时间下午2点在公司办公室举行,地址为爱尔兰都柏林4伯灵顿路1号康诺楼,邮编:D04 C5Y6。
今年阁下的投票将特别重要,因为Sarissa Capital Offshore Master Fund LP(“Sarissa Offshore”及连同其联属公司及联营公司“Sarissa”)已向本公司发出通知,表示有意提名两名董事于股东周年大会上选举进入本公司董事会(“董事会”)。董事会和公司管理层试图与Sarissa进行建设性的接触,董事会已经考虑了Sarissa的每一位董事提名人选。董事会于股东周年大会前就提名人选及事项决定董事会建议时,已审慎考虑本公司全体股东的最佳利益。董事会不支持Sarissa的提名,并一致建议您使用随附的白色代理卡投票支持董事会提名的人,并建议您忽略任何材料,不要签署、退回或投票任何由Sarissa或代表Sarissa发送给您的代理卡。如果您已经签署了Sarissa提供的或代表Sarissa提供的任何代理卡,您完全有权通过填写、签署和注明日期来更改您的投票,方法是填写所附的White代理卡,并立即邮寄到您的White代理卡上指定的地址,或按照所附的White代理卡上的说明通过互联网或电话投票。只有你最近注明日期的委托书才算数。在年会上代表您的股份并进行投票是极其重要的。
年会上还有许多其他重要建议供您考虑,包括就我们的高管薪酬进行咨询投票、批准我们的独立审计师和批准支付给该等审计师的某些薪酬、批准增加根据我们的股票期权和激励计划授权发行的股票数量,以及更新董事会的爱尔兰股票发行机构。有关本公司、股东周年大会及董事会将于股东周年大会上表决的各项事项的更多资料,请参阅随附的代表委任资料或我们可能寄给阁下的有关股东周年大会的其他资料。我们鼓励您在决定如何投票时仔细阅读这些材料。
您的投票非常重要。无论您是否计划参加年会,我们都希望您尽快投票,以便听到您的声音。
感谢您对Alkermes的持续支持,
您的董事会 |
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Alkermes PLC致股东的信
目录表
在爱尔兰注册-498284号
爱尔兰都柏林4,伯灵顿路1号康诺大厦,邮编:D04 C5Y6
委托书
2022年股东周年大会定于2022年7月7日举行
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目录表 |
页面 |
代理摘要 |
2 |
会议和表决的一般情况 |
12 |
征集背景资料 |
21 |
建议1--选举董事 |
32 |
董事会 |
34 |
董事会及其委员会的角色 |
45 |
公司管治及董事会事宜 |
51 |
董事薪酬 |
59 |
企业责任和可持续性 |
64 |
提案2--对公司任命的执行人员的薪酬进行不具约束力的咨询投票 |
69 |
建议3--不具约束力地批准任命独立审计师和会计师事务所;具有约束力的授权审计和风险委员会确定独立审计师和会计师事务所的薪酬 |
70 |
提案4-批准Alkermes PLC 2018年股票期权和激励计划,经修订 |
71 |
建议5-根据爱尔兰法律恢复董事会分配和发行股票的权力 |
81 |
提案6-恢复董事会权力,以不适用爱尔兰法律规定的法定优先购买权 |
83 |
审计与风险委员会的报告 |
85 |
审计费 |
87 |
拖欠款项第16(A)条报告 |
87 |
公司普通股的所有权 |
88 |
行政人员 |
91 |
高管薪酬--薪酬探讨与分析 |
94 |
其他薪酬信息 |
117 |
薪酬委员会报告 |
120 |
高管薪酬表 |
121 |
薪酬比率 |
133 |
某些关系和关联人交易 |
134 |
股权薪酬计划信息 |
135 |
其他信息 |
136 |
附录A-Alkermes PLC 2018年股票期权和激励计划,经修订 |
A-1 |
附录B--GAAP对非GAAP对账/非GAAP财务目标 |
B-1 |
附录C--关于邀请函参与者的补充信息 |
C-1 |
Alkermes PLC 2022代理声明1
目录表
代理摘要
本委托书摘要重点介绍了本委托书中其他地方详细描述的信息。此摘要不包含您应该考虑的所有信息,您应该在投票前仔细阅读整个委托书声明。您的投票非常重要。
一般信息
2022年股东周年大会 |
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会议日期: |
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July 7, 2022 |
时间: |
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下午2:00,爱尔兰标准时间 |
地点: |
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爱尔兰都柏林4,伯灵顿路1号康诺大厦,邮编:D04 C5Y6 |
记录日期: |
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June 1, 2022 |
您的投票非常重要。鉴于一位持不同政见的股东正在进行的代理权竞争,你的投票在今年尤为重要。我们鼓励您尽快投票,以便在会议上代表您的股份。我们敦促您今天投票,填写所附的白色代理卡,签名并注明日期,并立即将其邮寄到指定的地址,或按照所附的白色代理卡上的说明通过互联网或电话进行投票。退还您的白色代理卡不会阻止您亲自在年会上投票,但将确保您的投票在您无法出席时被计算在内。
如何投票
如果你是登记在册的股东,你有四种投票方式:
电话:拨打代理卡上注明的免费电话号码。简单易懂的语音提示允许您提交您的代理,并确认您的指示已被正确录制。 |
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互联网:通过转到您的代理卡上显示的互联网网站。与电话投票一样,您可以确认您的指示已被正确记录。 |
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邮寄:填妥、签署、注明日期并将印制的委托书寄回委托书上注明的地址(委托书将转发至本公司的注册地址),或寄往爱尔兰D04 C5Y6,Burlington Road,1 Burlington Road,Connaut House,Alkermes plc的公司秘书。 |
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亲自:亲自在年会上提交书面投票。要获得年度会议的指示,请联系我们的投资者关系团队:Investors_Relationship@alkerMes.com。 |
通过电话、互联网或邮寄的投票必须在年会开始前收到。
如果您的普通股是通过银行、经纪或其他代名人持有的,请遵循该银行、经纪或其他代名人提供的投票指示,以便您的股票获得投票。如果您不向您的经纪人发出指示,您的经纪人将不能就这些建议投票您的股票。我们敦促您指示您的经纪人、银行或其他被指定人按照董事会的建议投票您的股票。欲了解更多信息,请参阅本委托书第12页开始的“有关会议和表决的一般信息”一节。
本委托书的目的
Alkermes plc董事会(“董事会”)正在征集委托书,供Alkermes plc 2022年度股东大会(包括其任何延期或延期,即“年会”)使用。本委托书包含重要信息,供您在决定如何投票表决将提交年会的事项时参考。请仔细阅读。这份委托书将于2022年6月6日左右首次提供给我们的股东。该委托书也可在http://www.proxydocs.com/ALKS.上在线获得将在年会上审议和采取行动的具体建议总结如下,并在本委托书中更详细地描述。
Alkermes PLC 2022代理声明2
目录表
董事会的表决事项和建议
供审议的建议 |
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冲浪板 推荐 |
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页面引用
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1 |
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选举董事 |
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对于每一位董事会提名人 |
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32 |
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2 |
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关于高管薪酬的不具约束力的咨询投票 |
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为 |
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69 |
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3 |
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独立审计师和会计师事务所任命的非约束性批准和审计与风险委员会制定独立审计师和会计师事务所薪酬的具有约束力的授权 |
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为 |
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70 |
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4 |
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批准Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划,经修订 |
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为 |
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71 |
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5 |
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根据爱尔兰法律更新配发和发行股票的董事会权力 |
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为 |
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81 |
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6 |
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更新董事会权力以取消爱尔兰法律规定的法定优先购买权 |
|
为 |
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83 |
建议1--选举董事:建议1涉及选举四名二级董事。我们的董事会要求您通过不同的决议投票,选举艾米丽·彼得森·阿尔瓦、卡托·T·劳伦辛、医学博士、布莱恩·P·麦基恩和克里斯托弗·I·赖特、医学博士和克里斯托弗·I·赖特博士(统称为董事会提名人)担任董事会第二类董事,任期一年,直到2023年年度股东大会召开。每名董事会被提名人均由本公司董事会提名及公司管治委员会(“提名及公司管治委员会”)根据对其独特经验、资历、特质及技能及其投入足够时间及注意力于董事会职责及以其他方式履行董事所需责任的能力的评估而推荐参选。
于股东周年大会前决定董事会对提名人选及事项的建议时,董事会分别考虑Alexander Denner博士及Sarah Schlesinger医学博士(统称为Sarissa提名人选),并审慎考虑本公司及其股东的最佳利益。董事会不认可Sarissa提名的人,并一致建议您使用随附的白色代理卡投票支持四名董事会提名人,并且您不考虑任何材料,并且不要签署、退回或投票任何Sarissa发送给您或代表Sarissa发送给您的代理卡。
下表提供了有关董事会提名人和我们的留任董事的摘要信息。有关这项提议、董事会提名人和董事会的更多信息,请参阅本委托书第32页开始的提议1和本委托书第34页开始的题为“董事会”的章节。
名字 |
董事 自.以来 |
冲浪板 职位 |
审计和 风险 |
补偿 |
提名 和公司 治理** |
金融 运营中 |
委员会提名参选的人士 |
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艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
2021 |
成员 |
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成员 |
卡托·T·劳伦辛,医学博士,博士 |
2021 |
成员 |
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成员 |
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布莱恩·P·麦肯 |
2020 |
成员 |
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成员 |
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椅子 |
克里斯托弗·赖特,医学博士,博士。 |
2022 |
成员 |
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留任董事 |
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肖恩·M·库克 |
2018 |
成员 |
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小David·A·达格里奥。 |
2020 |
成员 |
成员 |
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成员 |
理查德·B·盖纳医学博士 |
2019 |
成员 |
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成员 |
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理查德·F·波普斯 |
2011 |
椅子 |
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成员 |
南希·L·斯奈德曼医学博士 |
2016 |
成员 |
成员 |
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成员 |
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弗兰克·安德斯·威尔逊 |
2019 |
成员 |
椅子 |
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成员 |
南希·J·怀森斯基 |
2013 |
销售线索指数* |
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椅子 |
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*自年会闭幕时起生效。
**迪克森博士目前担任提名和公司治理委员会主席,直到她从董事会退休,从年会闭幕时起生效。
Alkermes PLC 2022代理声明3
目录表
提案2-关于高管薪酬的不具约束力的咨询投票:我们要求您在不具约束力的咨询基础上批准公司被任命的高管2021年的薪酬。有关更多信息,请参阅本委托书第69页开始的提案2。
建议3-不具约束力地批准委任独立核数师及会计师事务所及授权审计与风险委员会厘定独立核数师及会计师事务所的薪酬:我们要求阁下在非具约束力的咨询基础上批准委任普华永道会计师事务所(“普华永道”)为本公司的独立核数师及会计师事务所,并在有约束力的基础上授权董事会的审计及风险委员会(“审计及风险委员会”)厘定普华永道的薪酬。有关更多信息,请参阅本委托书第70页开始的提案3。
建议4-批准Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划,经修订:我们要求您批准经修订的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划(“2018计划”),建议进一步修订,以增加根据该计划授权发行的普通股数量8,300,000股(取决于股票拆分、股票股息和类似事件的调整)。有关更多信息,请参阅本委托书第71页开始的提案4。
建议5-根据爱尔兰法律恢复董事会分配和发行股份的权力:根据爱尔兰法律,爱尔兰公共有限公司(“plc”)的董事必须从其股东那里获得分配和发行任何股份的特定权力,包括属于公司授权但未发行股本的股份。最近,我们的董事被授权配发和发行新的普通股,最高不超过我们授权但未发行的股本的金额。这一授权在我们2017年的年度股东大会上获得批准,并于2022年5月24日到期。根据爱尔兰法律,这一授权可以被授予最长五年的期限,在这一点上,除非我们的股东续签,否则它将失效。我们请求您根据提案5中规定的条款,在18个月内延长我们董事会分配和发行股票的权力。授予公司董事会分配和发行股票的权力是爱尔兰PLC的常规做法。有关更多信息,请参阅本委托书第81页开始的提案5。
建议6-更新董事会权力,以不适用爱尔兰法律下的法定优先购买权:根据爱尔兰法律,除非得到股东的另有授权,否则爱尔兰plc通常不得以现金形式发行股票,除非首先以相同或更有利的条件按比例向现有股东提供这些股票。最近,我们的董事被授权取消这些法定优先购买权,并以非优先购买权的方式发行新股以换取现金,最高金额为我们授权但未发行的股本。这一授权在我们2017年的年度股东大会上获得批准,并于2022年5月24日到期。根据爱尔兰法律,这一授权可以被授予最长五年的期限,在这一点上,除非我们的股东续签,否则它将失效。我们请求您重新授权我们的董事会根据提案6中的条款在18个月内不适用这些法定优先购买权。对于爱尔兰PLC来说,授权不适用于公司董事会的这些法定优先购买权是例行公事。有关更多信息,请参阅本委托书第83页开始的提案6。
Alkermes PLC 2022代理声明4
目录表
业务概述
Alkermes plc(及其合并子公司“Alkermes”或“公司”,这里使用的术语是“我们”或“我们”)是一家完全整合的全球生物制药公司,它应用其科学专业知识和专有技术,与合作伙伴和自己合作研究、开发、制造和商业化旨在满足患者在主要治疗领域未得到满足的医疗需求的药物产品。
Alkermes拥有专注于中枢神经系统疾病的多元化营销产品组合,包括专注于酒精依赖、阿片类药物依赖、精神分裂症和双相I型障碍的专利产品,以及一系列正在开发的神经退行性疾病和癌症候选产品。Alkermes总部位于爱尔兰都柏林,在马萨诸塞州沃尔瑟姆设有研发(R&D)中心,在爱尔兰阿斯隆设有研发和制造工厂,在俄亥俄州威尔明顿设有制造工厂。
新冠肺炎的持续影响和应对 新冠肺炎疫情继续深刻影响着我们的员工、他们的家人、我们生活和工作的经济和社区,以及我们的药品所服务的患者。自2020年初疫情出现以来,我们不断调整我们的业务做法,以支持我们员工的健康、安全和健康,并为参加我们临床研究的人以及患有阿片类药物依赖、酒精依赖、精神分裂症或双相I型障碍的人不间断地供应和获得我们的产品。我们为可以远程工作的员工采纳和发展了在家工作和虚拟参与政策,为在我们的制造设施和实验室执行基本任务的员工制定了新的健康和安全协议,与临床试验地点合作以支持护理的连续性,并扩大了我们的注射地点网络,以方便患者访问我们销售的产品。有关更多细节,请参阅本委托书第68页开始的标题为“我们对新冠肺炎的回应”的部分。这些努力有助于减轻新冠肺炎疫情对我们的发展计划和商业活动的影响,并将我们设施的中断降至最低。 2021年,新冠肺炎疫情继续对美国参与严重精神疾病和成瘾治疗的医疗保健提供者、患者和照顾者产生负面影响。因此,我们专利注射产品威力特的销售®和阿丽斯塔达®,以及我们从中获得收入的某些第三方产品继续受到负面影响。 |
2021年的业务重点和亮点
2021年,三个战略优先事项指导着我们的业务管理:商业执行;推进我们的发展管道;以及关注盈利能力。与此同时,我们努力加强我们强大的公司治理基础,对患者和员工的奉献精神,以及我们以道德和负责任的方式运营的承诺。
与这些优先事项保持一致,尽管面临与新冠肺炎相关的挑战,2021年对公司来说是取得重要成就的一年。亮点包括:
我们执行了我们的商业战略
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获得美国食品和药物管理局(FDA)对LYBALVI的批准并投入商业使用®(奥氮平和塞米诺芬),我们的口服抗精神病产品,用于治疗成人精神分裂症或双相I型障碍。 |
• |
全年总收入从上年的10.4亿美元增加到11.7亿美元。 |
• |
实现VIVITROL年度净销售额3.439亿美元,这是我们年度净销售额指引的高端,与2020年相比增长了11%。 |
Alkermes PLC 2022代理声明5
目录表
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在几个月的治疗基础上,推动Aristada处方药同比增长约14%,超过长效注射剂市场整体约5%的增长。 |
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实施了新的数字技术和方式,以远程和面对面地与医疗保健提供者接触,以支持患者和提供者不间断地访问威力特和Aristada,因为我们正在继续调整我们的商业模式,以应对新冠肺炎疫情。 |
我们在推进我们的管道项目方面取得了重大进展
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我们在免疫肿瘤学领域的候选产品nemvaleukin alfa获得了FDA的Fast Track称号和孤儿药物称号,用于治疗粘膜黑色素瘤和治疗铂耐药卵巢癌(Proc)的Fast Track称号。 |
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启动了nemvaleukin alfa治疗粘膜黑色素瘤和治疗proc的潜在注册研究。 |
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提名ALKS 2680,我们的食欲素2受体激动剂,用于治疗发作性睡病,进入临床开发。 |
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为我们的选择性组蛋白脱乙酰酶(“HDAC”)抑制剂候选者ALKS 1140启动了一项第一阶段的人类研究。 |
我们继续专注于盈利能力
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超过了我们年度GAAP净亏损指引的低端和我们年度非GAAP净收益指引的高端,净亏损4820万美元,非GAAP净收益1.291亿美元。关于这一美国公认会计原则(“GAAP”)与非GAAP财务计量的对账,请参阅附录B。 |
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通过继续关注有纪律的资本配置和优化成本结构,2021年大幅降低了运营费用。 |
我们保持了卓越的运营水平
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尽管新冠肺炎疫情对我们的制造现场运营构成了挑战,但我们成功地验证了利巴尔的制造流程,并使威力特、阿里斯塔达和利巴利的订单完成率均超过99%。 |
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没有收到监管机构对我们的制造设施进行检查或审计的重要发现。 |
我们进一步加强了对员工和利益相关者的承诺
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扩大了我们的多样性、包容性和归属感努力,并成立了两个新的员工资源小组(ERGs)--无限,以支持残疾人和照顾者,以及敬礼行动,以支持退伍军人。 |
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出版了我们的4个这是报告披露了我们的环境、社会和治理(“ESG”)活动、环境绩效数据、DIB新举措,以及我们如何继续适应“新冠肺炎”环境。 |
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与政策制定者接触,帮助获得超过10亿美元的联邦资金和州拨款,用于治疗成瘾和严重精神疾病,并推进我们代表患者的宣传努力。 |
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获得Alkermes灵感奖助金®向致力于解决患有毒瘾、严重精神疾病或癌症患者的需求的非营利组织提供总计50多万美元的计划赠款,包括为历史上资源不足或代表性不足的社区提供服务的计划。 |
Alkermes PLC 2022委托书6
目录表
公司治理亮点
我们努力保持强有力的公司治理做法,以促进公司和股东的长期利益,并加强对我们的管理层和董事会的监督。这些做法的要点包括:
董事会和治理实践 |
与股东利益保持一致 |
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独立董事会(我们的首席执行官除外) |
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我们董事会中两名股东的指定人选: |
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聘用独立首席执行官董事 |
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·被任命的Sarissa于2021年被任命 |
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完全由独立董事组成的常设董事会委员会 |
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·2020年任命的埃利奥特(定义见下文)的被指定人 |
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独立、非雇员董事的定期执行会议 |
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·在埃利奥特的支持下于2020年任命了两名董事 |
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主动板刷新 |
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积极的股东参与计划 |
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在所有董事搜索中纳入不同候选人的政策 |
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禁止执行人员及董事进行对冲及质押 |
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年度董事会、委员会和个人董事自我评估 |
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使高管薪酬与业绩保持一致 |
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董事过载政策 |
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单一类别有表决权股份 |
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董事无竞争对手选举多数票标准 |
薪酬实践 |
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董事角逐中的多数票标准 |
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大多数高管薪酬是“有风险的” |
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从2022年开始,所有董事选举的任期为一年 |
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关于高管薪酬计划的年度咨询投票 |
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“董事”新定位与“董事”继续教育 |
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将股权奖励与基于业绩的归属结合使用 |
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每年出版企业责任报告 |
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将ESG考虑因素纳入短期激励计划 |
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商业行为和道德准则 |
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没有过多的额外津贴 |
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高管和董事的持股和持股指南 |
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关于股权薪酬和某些现金薪酬的追回政策 |
最近加强了我们的企业管治
我们定期审查和完善我们的治理政策和做法。在2021年和2022年,我们继续与股东接触(见本委托书第9页题为“股东广泛参与”的章节),在认真考虑收到的反馈意见,并考虑到我们的业务和市场趋势在治理实践中不断变化的需求后,我们采取了以下行动,其中包括,加强我们的公司治理:
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董事会继续更新:我们的董事会任命了三名新的独立董事-一名在2021年5月,一名在2021年11月,一名在2022年5月-导致自2019年以来共有七名新的独立董事进入我们的董事会,进一步加强了其在对我们的业务战略重要的目标领域的专业知识。此外,我们的两名任职时间较长的董事已于2021年6月从董事会退任,另有两名任职时间较长的董事于2022年5月宣布计划于股东周年大会结束时从董事会退任。见本委托书第55页开始的题为“董事会任期和更新”的章节。 |
Alkermes PLC 2022委托书7
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任命新的独立首席执行官董事:2022年5月,我们的董事会任命南希·J·怀森斯基为董事会新的独立首席董事,自年会结束时起生效。 |
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更新董事会委员会的成员和领导层:自2021年6月起,本公司董事会的审计与风险委员会和薪酬委员会(“薪酬委员会”)增加了新成员,并任命了新的主席。见本委托书第47页开始的题为“董事会委员会”的章节。 |
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启动我们董事会的解密:2021年6月,我们的股东批准了对我们的公司章程(我们的“公司章程”)的修订,以解密我们的董事会。从本届年会开始,我们的董事选举将任期一年。见本委托书第34页标题为“董事会解密”一节。 |
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进一步增强了董事会的多样性:2021年董事会增加了两名新董事,2022年董事董事会增加了一名董事,他们都是性别或种族/民族的多元化。见本委托书第55页标题为“董事会任期及更新”一节。 |
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推进和发展了我们的DIB战略:成立了DIB执行委员会,以帮助推进和发展我们的DIB战略和实施我们的DIB倡议,并启动了两个新的ERG。见本委托书第64页和第106页开始的题为“多样性、包容性和归属感(DIB)”和“2021年公司目标:公司业绩评估”的章节。 |
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扩大追回政策的范围:2021年5月,董事会扩大了追回政策,除基于股权的薪酬外,还适用于某些基于现金的薪酬。请参阅本委托书第117页开始的“追回政策”一节。 |
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通过了竞争性选举的多数票标准。2022年5月,在一次特别股东大会上,我们的股东批准了对我们公司章程的修订,为有争议的董事选举提供了多数票标准。 |
董事会-概述
每年,作为我们年度董事会评估过程的一部分,提名和公司治理委员会都会审查我们董事会整体的资格和经验,以确保与我们的战略重点保持一致。董事会提名人和留任董事在下述领域拥有丰富的经验。有关个别董事会成员的资格和经验列表,请参阅本委托书第37页的董事会技能矩阵。 |
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我们的董事会基本上是独立的,拥有强大的董事代表,他们在年龄、自我认同的性别或种族/民族方面具有多样性,并有新董事和较长期任职的董事的组合,提供了我们认为是经验、机构知识、新观点和技能的适当平衡。以下图表反映了年度会议后董事会的组成,假设四名董事会提名人均当选。
Alkermes PLC 2022代理声明8
目录表
有关我们董事会组成的更多信息,包括董事会被提名人和留任董事的具体资格和经验,以及其他信息,请参阅本委托书第36页开始的题为“董事的多样性、资格和经验”的章节。
广泛的股东参与
我们的管理团队和董事会重视并经常征求股东的意见。我们全年都参加投资者会议,并通过公开对话和直接沟通定期与股东就各种主题进行接触,包括我们的业务和增长战略、财务业绩、公司治理、高管薪酬实践和各种ESG事项。
股东外展、参与和反馈
在过去的几年里,我们增加了股东参与活动的频率和范围,并积极征求股东的反馈。在2019年和2020年的年度会议之后,我们要求与合计持有我们75%以上流通股的股东举行接洽会议,并在2019年和2020年分别与合计持有我们流通股约65%的股东举行会议。
2021年,我们的薪酬话语权提案获得了约73%的选票支持。在2021年的年度会议之后,我们要求与合计持有我们约80%流通股的股东举行接触会议,并与合计持有我们约65%流通股的股东举行会议。我们的首席独立董事和其他董事会成员与管理层代表一起参加了其中一些会议。
这些会议期间讨论的主要领域涉及:
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董事会的更新、组成和多样性,以及相关披露; |
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董事会在监督业务风险和机会方面的作用,包括与我们的业务战略相关的ESG风险和机会; |
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企业责任和可持续性,包括我们于2021年10月发布的企业责任报告; |
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人力资本管理举措,包括与发展和发展局目标、人才开发和留住以及应对新冠肺炎流行病有关的举措; |
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行政人员薪酬,包括薪酬与业绩相一致的重要性,确定可衡量的目标,以及在薪酬决定方面透明披露; |
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与公司的业务战略背道而驰。 |
Alkermes PLC 2022委托书9
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董事会对股东反馈的反应
我们与管理层讨论了股东参与会议的反馈,并酌情将反馈传达给董事会和董事会委员会。在仔细考虑收到的反馈意见后,我们的董事会和管理团队采取了以下行动:
对薪酬计划的改进。薪酬委员会对我们的高管薪酬计划进行了重大改革,以增强其以业绩为基础的性质,并与创造股东价值保持一致。有关我们的薪酬委员会针对股东反馈所采取的这些和其他行动的详细说明,请参阅本委托书第11页和第96页开始的标题分别为“高管薪酬要点”和“董事会反应--加强薪酬做法”的章节。
治理方面的改进。我们的董事会采取了一些行动,以加强我们的治理政策和做法,以及我们的董事会结构、组成和多样性。我们的董事会任命了三名新的独立董事,一名在2021年5月,一名在2021年11月,一名在2022年5月,每一名董事都增加了我们董事会的性别或种族/民族多样性,并进一步加强了其在对我们的业务战略具有重要意义的目标领域的专业知识。此外,在2021年6月,我们启动了董事会的解密程序,两名任职时间较长的董事退休。2022年5月,我们通过了对公司章程的若干修正案,为有争议的董事选举提供了多数票标准。同样在2022年5月,我们任命了一位新的独立首席执行官董事,于年会结束时生效,我们两名任职时间较长的董事宣布了他们于年会结束时从董事会退任的决定。有关我们董事会为回应股东对治理问题的反馈而采取的这些和其他行动的详细说明,请参阅本委托书第51页开始的题为“最近对治理实践的改进”的章节。
更加注重费用管理和长期盈利能力。与公司持续关注费用管理和长期盈利能力一致,我们宣布了某些长期盈利目标,成立了一个新的委员会-董事会财务运营委员会(“财务运营委员会”)-以监督这些目标的实现和成本优化活动的实施,并将与这些目标相关的目标纳入我们为高管制定的2021和2022年度奖金计划和长期股权激励计划。我们还在2021年3月举办了虚拟投资者日,重点介绍了我们的研发战略和流水线,以及我们为股东创造增长、盈利和价值的计划。
股东对董事会反应的认可
自作出这些改变以来,在我们的参与会议上,股东们认可了这些重大的改进,并赞扬了董事会和薪酬委员会的反应能力。
我们仍然致力于定期与股东和其他利益相关者接触,征求和考虑他们对我们的业务战略和业绩、高管薪酬计划和公司责任、可持续性和治理实践的意见。
Alkermes PLC 2022委托书10
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高管薪酬亮点
我们的高管薪酬计划专注于吸引和留住经验丰富、资质良好的高管,他们将帮助我们推进关键业务目标,并奖励他们对创造股东价值做出有意义贡献的业绩。我们的高管薪酬亮点包括以下内容,所有这些都旨在使我们高管的激励与我们股东的利益和我们的公司目标保持一致:
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“风险”薪酬的很大一部分:我们每个被任命的高管的目标直接薪酬机会总额中,有很大一部分是以年度现金绩效薪酬机会和长期股权奖励的形式组成的“风险”薪酬。有关我们的首席执行官(“CEO”)2021年总直接薪酬中“风险”部分的描述,请参阅本委托书第99页题为“风险”薪酬的重要部分。有关我们高管薪酬计划的关键要素和风险性质的更多详细信息,请参阅本委托书第100页开始的题为“高管薪酬理念和目标”的部分,以及本委托书第113页开始的题为“长期激励性薪酬--年度股权奖励”的章节。 |
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强大的薪酬治理属性:我们的高管薪酬政策和实践旨在加强我们的绩效薪酬理念,与薪酬相关的治理最佳实践保持一致,并促进我们的薪酬目标。有关我们的高管薪酬计划的主要属性的详细信息,请参阅本委托书第98页开始的题为“强有力的薪酬治理属性”的章节和本委托书第100页开始的题为“高管薪酬理念和目标”的章节。 |
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绩效授予股权包含在对所有被任命高管的年度赠款中:2021年,薪酬委员会有条件授予超过我们首席执行官股权赠款总目标价值的50%,以及向我们每个其他被任命高管提供的股权赠款总目标价值的大约25%,条件是在三年业绩期间实现财务、商业和管道目标,并根据同期的相对股价表现。有关授予我们指定的高管的股权的更多细节,请参阅本委托书第113页开始的题为“长期激励性薪酬--年度股权授予”的章节。 |
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尽管受到新冠肺炎的影响,短期激励计划没有调整:尽管新冠肺炎疫情对公司2021年的业绩产生了影响,但薪酬委员会决定不调整公司2021年的公司目标或用于对照这些目标评估公司业绩的预先确定的指标。有关更多详细信息,请参阅本委托书第105页开始的题为“2021年公司业绩评估”的章节。 |
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ESG目标纳入短期激励计划:董事会和薪酬委员会了解ESG考虑因素对公司及其利益相关者的重要性,并已将与ESG事项相关的公司目标纳入公司2021年和2022年指定高管的短期激励计划。有关更多详细信息,请参阅本委托书第105页开始的标题为“2021年公司目标”的部分。 |
Alkermes PLC 2022代理声明11
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会议和表决的一般情况
为什么我会收到这些代理材料?
我们于2022年6月6日左右在互联网上向您提供这份委托书,并通过邮寄印刷版的方式向您提供,因为我们的董事会正在邀请您的委托书在定于2022年7月7日举行的年度会议上投票表决您的Alkermes plc普通股(在本委托书中称为“股份”或“普通股”),每股面值为0.01美元。本委托书包含有关本公司及股东周年大会表决项目的资料。
本委托书和截至2021年12月31日的10-K表格年度报告(“年度报告”)也可通过我们网站的投资者部分查阅,网址为www.alkerMes.com或http://www.proxydocs.com/ALKS.。本委托书中包含或与本公司网站相关的信息不包含在本委托书中,也不应被视为本委托书的一部分。
本委托书是谁在为年会征集委托书?
本公司董事会现代表本公司征集阁下的代表,就将于股东周年大会上呈交的所有事项投票表决阁下的普通股,不论阁下是否出席股东周年大会。通过填写、签署、注明日期并寄回随附的代理卡或投票指示表格,或通过互联网或电话提交您的代表和投票指示,即表示您授权本公司指定的代表持有人根据您的指示在股东周年大会上投票表决您的普通股。
根据适用的美国证券交易委员会规则及规例,董事会成员、董事获提名人及本公司若干主管人员为本公司就股东周年大会征求代表委任代表的“参与者”(每名该等人士均为“参与者”)。有关本公司征集活动参与者的更多信息,请参阅本委托书附录C中的“有关征集活动参与者的其他信息”。
如果我从Sarissa那里收到代理卡或其他代理材料,我应该怎么做?
Sarissa Offshore已通知本公司,打算提名两名董事候选人参加年会。您可能会收到委托书征集材料和/或来自Sarissa或其委托书律师的电话。本公司不对Sarissa或其代理人提供的或与Sarissa或其代理人有关的任何信息的准确性负责,这些信息包含在Sarissa或其代表提交或传播的委托书材料或Sarissa可能作出的任何其他陈述中。
我们的董事会一致建议使用所附的白色代理卡投票给四名董事会提名的每一位候选人。我们的董事会建议您不要理会您可能从Sarissa或代表Sarissa收到的任何代理卡。如果您已经使用Sarissa发送给您的代理卡进行了投票,您可以通过使用随附的白色代理卡或通过您的代理卡上规定的任何其他投票方式来撤销投票。只有您最近注明日期的委托书将被计算在内,任何委托书在年度会议上行使之前的任何时间都可以被撤销。如果您出席年会并有效投票,您的委托书将不会被使用。
谁可以在年会上投票?
如果您在2022年6月1日(“创纪录日期”)纳斯达克全球精选市场收盘时持有本公司的普通股,您有权在股东周年大会上发出通知并在会上投票。在记录日期,有164,136,728股普通股已发行和流通,并有权投票。
Alkermes PLC 2022委托书12
目录表
我是登记在册的股东还是受益所有人?
登记在册的股东。如果截至记录日期,您的普通股是以您的名义(而不是以银行、经纪商或其他被指定人的名义)在本公司的转让代理公司ComputerShare Trust Company,N.A.登记的,则您是登记在册的股东。
实益所有人。如果在记录日期,您的普通股不是以您的名义登记的,而是以您的银行、经纪公司或其他代理人的名义在银行、经纪公司或其他代理人的账户中持有的,则该等股份以“街头名义”持有,您是该等股份的实益拥有人。
我有多少票?
在每个待表决的事项上,截至记录日期,您拥有的每一股普通股都有一票。在董事选举中不允许累积投票。
年会定于何时何地举行?
年会定于2022年7月7日爱尔兰标准时间下午2:00在公司办公室举行,地址为爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦,邮编:D04 C5Y6。股东周年大会仅限于截至记录日期的股东和/或其委托书持有人。
代理是如何工作的,它们将如何投票?
您可以选择指定另一人作为您的“代理人”,代表您投票所拥有的股份。如果你在一份书面文件中指定某人作为你的代理人,该文件也被称为“代理人”或“代理卡”。本公司签署并收到的任何委托书将按照委托卡上提供的说明进行投票。本公司董事会要求阁下委派代表授权本公司指定之委托书持有人以阁下指示的方式于股东周年大会上投票表决阁下的股份。我们鼓励您尽快对本公司将在年会上表决的每一项提案进行投票。如果您提交委托书而没有指定投票指示,您的股票将按照董事会的建议进行投票,如下所示:
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董事选举。用于选举四名董事会提名人中的每一位进入董事会,成为第二类董事; |
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关于高管薪酬的咨询投票。以不具约束力的咨询投票方式批准我们任命的执行干事的薪酬; |
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独立审计师和会计师事务所。在不具约束力的表决中批准任命普华永道为本公司的独立审计师和会计师事务所,并在具有约束力的表决中授权审计和风险委员会确定普华永道的薪酬; |
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Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划,经修订。批准经修订的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划。除其他事项外,您的批准将有助于增加根据该协议授权发行的普通股数量; |
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董事会授权根据爱尔兰法律分配和发行股票。根据爱尔兰法律更新董事会分配和发行股票的权力; |
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董事会权力机构根据爱尔兰法律取消法定优先购买权。根据爱尔兰法律规定的法定优先购买权,董事会授权在不首先向现有股东提供这些股票的情况下,以现金方式发行股票的授权;以及 |
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至于任何其他可能提交股东周年大会的事项,则由指定的代表委任持有人酌情决定。 |
在股东周年大会前收到的有效委托书所代表的股份,其后并未于股东周年大会前被撤销,且并无指明指示,将按上述方式于股东周年大会上表决。您可以撤销您的委托书,并按照标题为“提交委托书后是否可以更改投票”一节中所述的方式更改您的投票。在本委托书第18页。如果您的股票是通过银行、经纪或其他代名人持有的,请遵循该银行、经纪或其他代名人提供的说明。
Alkermes PLC 2022委托书13
目录表
除本委托书所述事项外,本公司董事会并不知悉任何预期将于股东周年大会上提出的事项。如股东周年大会上提出任何其他事项并可适当表决,则本公司收到的所有白色代表卡所代表的普通股将由指定代表持有人酌情表决,详情载于随附的白色代表委任卡上。
我该怎么投票?
无论您是否亲自出席年会,您的股份必须派代表出席年会,这一点很重要。你可以对年会上将要表决的每一项提案投赞成票或反对票,也可以投弃权票。
登记在册的股东。作为登记在案的股东,有四种投票方式:
电话:拨打代理卡上注明的免费电话号码。简单易懂的语音提示允许您提交您的代理,并确认您的指示已被正确录制。 |
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互联网:通过转到您的代理卡上显示的互联网网站。与电话投票一样,您可以确认您的指示已被正确记录。 |
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邮寄:填妥、签署、注明日期并将印制的委托书寄回委托书上注明的地址(委托书将转发至本公司的注册地址),或寄往爱尔兰D04 C5Y6,Burlington Road,1 Burlington Road,Connaut House,Alkermes plc的公司秘书。 |
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亲自:亲自在年会上提交书面投票。要获得年度会议的指示,请联系我们的投资者关系团队:Investors_Relationship@alkerMes.com。我们将在年会上向任何希望亲自投票的人分发选票。 |
新冠肺炎特别通告:我们拟亲自召开年会。然而,我们正在监测爱尔兰健康服务管理局、爱尔兰政府、美国疾病控制和预防中心和世界卫生组织发布的指导意见,我们已经并将继续实施健康安全管理局建议的旨在将新冠肺炎传播降至最低的措施,包括与年会有关的措施。本公司建议,任何人士如最近新冠肺炎检测呈阳性,或最近与任何最近新冠肺炎测试呈阳性的人士有密切接触,或正在经历或最近曾与任何出现新冠肺炎症状的人士有密切接触,则不应亲自出席股东周年大会。如有需要就股东周年大会的日期、地点或形式作出其他安排,吾等将在可行范围内尽快于本公司网站www.alkerMes.com投资者专区的投资者活动专页公布有关替代安排的详情,并将该等替代安排的详情作为额外代表委任材料提交美国证券交易委员会。请定期关注我们网站的投资者部分,因为情况可能会在短时间内发生变化。 |
如果您是登记在册的股东,并且您选择通过拨打代理卡上的免费电话号码来提交您的委托书,则您使用该电话系统,尤其是输入您的个人识别码/其他唯一识别符,将被视为您以书面和手写形式,并根据修订后的《2014年爱尔兰公司法》(以下简称《公司法》)的所有目的,任命克里斯托弗·麦克劳克林、卡罗尔·麦克内利斯、里奇·保罗、托马斯·里奥丹和斯科特·温特为您的指定委托书持有人,每个人都有权在没有其他人的情况下行事,并具有充分的替代权力。根据您的电话指示,代表您投票表决您的股票。
实益所有人。如果您是通过银行、经纪或其他代名人持有的股票的实益拥有人,请遵循您的银行、经纪或其他代名人提供的投票指示。在大多数情况下,您可以通过电话或互联网向您的银行、经纪人或其他被提名人提交投票指示,或者您可以签署、注明日期并将投票指示表格返回给您的银行、经纪人或其他被提名人。如果您通过电话、互联网或邮件提供具体的投票指示,您的银行、经纪人或其他被提名人必须按照您的指示投票。如果您希望亲自在股东周年大会上投票,您必须向您的银行、经纪人或其他代理人申请一名法定代表。
Alkermes PLC 2022代理声明14
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如果我在递交委托书时没有给出具体的投票指示,会发生什么?
登记在册的股东。如果您是登记在册的股东,并且您:
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在以互联网投票或以电话递交委托书时,表明你希望按董事会的建议投票;或 |
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在没有给出具体投票指示的情况下签署并返回代理卡, |
则本公司的指定代表持有人将按董事会建议的方式就本委托书所载的所有事项投票表决阁下的股份,而该等代表持有人可酌情决定如何就任何其他适当提交股东周年大会表决的事项投票表决阁下的股份。
实益所有人。如果您是通过银行、经纪商或其他代名人以“街头名义”持有的股份的实益拥有人,并且您没有指示您的银行、经纪人或其他代名人如何投票您的股票,则您的银行、经纪人或其他代名人仍可酌情投票您的股票。根据纽约证券交易所的规则(“纽约证券交易所规则”),受纽约证券交易所规则约束的银行、经纪商和其他证券中介机构(代表我们股票的实益所有人持有股票的绝大多数银行、经纪商和其他证券中介机构也是如此)通常可以在纽约证券交易所规则下被视为“常规”的事项上使用他们的自由裁量权来投票您的“未经指示的”股票。然而,该等银行、经纪商或其他证券中介机构不得就根据纽约证券交易所规则被视为“非常规”的事项,运用其酌情权对您未经指示的股份投票,从而导致出现通常所指的“经纪商无票”的情况。我们认为,根据纽约证券交易所规则,提案1、2和4被视为“非常规”事项,这意味着在没有您的投票指示的情况下,您的经纪人可能不会对您的股票进行投票。我们认为,根据纽约证券交易所规则,提案3、5和6被认为是“例行”事项,也就是说,如果您没有在截止日期前向您的银行、经纪商或其他被提名人返回投票指示,您的股票通常可以由您的经纪商根据其酌情决定权进行表决。然而,鉴于我们预计年会将是一次有争议的会议,如果您的股票是以街头名义持有的,并且持有您股票的银行、经纪人或其他被提名人向您提供了Sarissa提供的与之竞争的代理材料,根据适用规则,这些银行, 经纪人和其他被提名者将不被允许对将在年会上投票的任何提案行使酌处权,无论其是否为“常规”。因此,在这种情况下,如果您没有向您的银行、经纪商或其他代名人提交任何投票指示,您的股份将不会计入在年会上决定任何提案的结果,也不会计入您的股份以确定是否存在法定人数。如果您只从Alkermes收到委托书材料,您的银行、经纪人或其他代名人可以投票,而无需您就建议3、5和6作出具体指示。如果您是以街头名义持有的股票的实益所有人,为了确保您的股票获得投票,您必须在您从该银行、经纪人或其他代名人提供的材料中提供的最后期限前向您的银行、经纪人或其他代名人提供投票指示。我们强烈建议您尽快提交您的投票指示,并行使您作为股东的投票权。
如果我没有在股东周年大会上亲自投票,投票的截止日期是什么时候?
如阁下为登记在册的股东,阁下可于股东周年大会开始前透过互联网投票或透过电话递交委托书,或如阁下选择邮寄投票,则本公司必须于股东周年大会开始前收到阁下已签署并注明日期的印刷委托书。
如果您是通过银行、经纪或其他代名人持有的股票的实益拥有人,请遵循您的银行、经纪或其他代名人提供的投票指示。
如果我从公司收到一套以上打印的代理材料,这意味着什么?
如果您在多个账户持有股票,您可能会收到一套单独打印的委托书材料,包括每个帐户的单独白色代理卡或投票指示表格。为了确保您的所有股份都已投票,请通过电话或互联网提交您的委托书,或为每个帐户签署、注明日期并返回打印的代理卡或投票指示表。在年会上,只会计算你最近为每个账户注明日期的委托书。请在每张代理卡上完全按照您的名字签名。对于联名账户,每个所有者都应该在代理卡上签名。作为遗嘱执行人、管理人、代理人、受托人、监护人或其他代表签字时,请在代理卡上打印您的全名和头衔。
Alkermes PLC 2022代理声明15
目录表
如果Sarissa继续进行之前宣布的委托书征集,公司可能会在年会之前进行多次邮寄,以确保股东拥有公司最新的委托书材料进行投票。无论您以前是否投票,公司将在每次邮寄时向您发送一张新的白色代理卡。我们鼓励您投票给您收到的每一张白色代理卡。只有您提交的最近日期的委托书将被计算在内,如果您希望按照我们董事会的建议进行投票,您应该只提交白色代理卡。
如果您有任何问题或需要协助投票,请联系我们的代理律师,InnisFree并购公司。股东可以拨打免费电话+1(877)825-8777。银行和经纪人可以拨打对方付款电话:+1(212)750-5833。
哪些普通股包括在委托卡或投票指示表格上?
每张委托卡或投票指示表格代表您在记录日期收盘时拥有的普通股。如果您在多个账户中持有您的股票,您的部分股票直接以您的名义在公司的转让代理登记,或者您的一些股票通过银行、经纪商或其他代名人以街头名义持有,您可能会收到不止一张委托卡或投票指示表格。请在每张白委托卡或投票指示表格上投票,以确保您的所有股份在年会上被计算在内。
谁在为这次委托书征集买单?
吾等将支付为股东周年大会征集委托书的全部费用,包括与本委托书及其他委托书材料的准备、印刷及邮寄给股东有关的费用。我们聘请了InnisFree并购公司来协助我们征集代理人。我们亦会补偿银行、经纪及代名人因向以该等银行、经纪或其他代名人名义持有Alkermes股份的实益拥有人转发代理材料及向其征求投票指示而招致的合理自付费用。委托书也可以由我们的董事和我们的某些官员和正式员工征求,无论是亲自、通过邮件、电话、电子邮件或其他电子方式。我们的董事、管理人员和员工将不会因任何此类征集工作而获得任何额外的补偿。
由于Sarissa征集委托书,本公司可能会招致与我们征集委托书相关的额外费用,而不是我们通常在年度股东大会上产生的费用,因为在年度股东大会上没有进行委托书竞赛。这些费用将由本公司承担。
法定人数要求是多少?
召开有效的年度股东大会需要有足够的法定人数。根据本公司的组织章程细则,如至少一名或以上持有不少于大多数已发行及流通股的股东有权于股东周年大会上投票或由其代表出席股东周年大会,则法定人数将达到法定人数。在记录日期,有164,136,728股普通股已发行和流通,并有权投票。因此,持有82,068,365股普通股的人士必须亲自或由受委代表出席股东周年大会,方可达到法定人数。
只有当您提交有效的委托书(或由您的银行、经纪或其他代名人代表您提交)或您亲自在股东周年大会上投票时,您的股票才会计入法定人数。弃权和经纪人非投票将计入法定人数要求。
Alkermes PLC 2022代理声明16
目录表
批准每一项提案需要多少票数?如何对待弃权票和中间人无票票?
建议书 |
批准所需的投票 |
弃权票和无票票的效力 |
建议1 选举董事
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董事将通过亲自或委托代表就决议进行投票的多数票选出。“多数票”意味着,只有获得“赞成票”最多的四位董事提名人才能当选为董事。 |
弃权票和中间人反对票对董事提名人的选举没有影响,因为它们不被认为是已投的票。 |
建议2 关于高管薪酬的不具约束力的咨询投票 |
这项建议是咨询性质的,不具约束力;只有亲自或委托代表对决议投赞成票,才能咨询地批准这项建议。 |
弃权票和中间人反对票不会对本咨询提案的结果产生任何影响,因为它们不被视为已投的票。 |
建议3 批准普华永道成为独立审计师和会计师事务所;授权审计和风险委员会制定独立审计师和会计师事务所的薪酬 |
该提案的批准部分要求进行不具约束力的咨询投票,而该提案的授权部分具有约束力。 该提案的授权部分要求亲自或委托代表对决议投赞成票。 |
弃权票和中间人反对票(如果有)不会对本提案的结果产生任何影响,因为它们不被视为已投的票。 |
建议4 批准Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划,经修订 |
亲自或委派代表对决议投赞成票。 |
弃权票和中间人反对票对本提案的结果没有任何影响,因为它们不被视为已投的票。 |
建议5 根据爱尔兰法律更新配发和发行股票的董事会权力 |
亲自或委派代表对决议投赞成票。 |
弃权票和中间人反对票(如果有)对本提案的结果没有任何影响,因为它们不被视为已投的票。 |
建议6 延长董事会权力以使爱尔兰法律规定的法定优先购买权失效 |
亲自或委派代表对决议投赞成票的比例至少为75%。 此外,提案6的批准取决于提案5的事先批准,因为爱尔兰法律要求,在授予以非先发制人的方式发行股票以换取现金的授权之前,必须授予发行股票的一般授权。 |
弃权票和中间人反对票(如果有)对本提案的结果没有任何影响,因为它们不被视为已投的票。 |
Alkermes PLC 2022代理声明17
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公司最近召开的股东特别大会的结果对年会的投票有何影响?
在2022年5月13日召开的公司特别股东大会上,我们的股东批准了对我们公司章程的修订,为有争议的董事选举提供了多数票标准。这意味着,在本公司提交任何股东大会的委托书时,如果被有效提名为董事的人数超过了董事需要在该大会上填补的空缺职位,那么只有获得最高票数的董事被提名人才会当选来填补董事的空缺职位。本公司于2022年1月4日收到Sarissa Offshore的通知,表示有意提名两名董事候选人参加股东周年大会的董事会选举。由于截至向美国证券交易委员会提交本委托书时,Sarissa尚未撤回其提名,因此年度大会上的董事选举将适用多数表决标准。
对任何其他事务的投票将如何进行?
董事会不知道将在年会上提交审议的其他事项。然而,如果任何其他事项被适当地提交股东周年大会,指定为指定代表持有人的人士(或指定为您的代表的任何其他人士)有权酌情就每项该等事项投票。
提交委托书后,我可以更改我的投票吗?
登记在册的股东。如果您是登记在册的股东,您可以通过采取以下任一操作来撤销您的委托书:
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向公司秘书(地址:爱尔兰都柏林4,伯灵顿路1号康诺大厦,D04 C5Y6,收件人:年会秘书)提供书面撤销通知,邮寄或传真至+353 1 772-8001,公司秘书必须在年会开始前收到通知; |
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签署并交付打印的代理卡(以邮寄给您的形式或公司法第184条规定的形式),与相同的股票有关,并注明较晚的日期,由公司在年会开始前收到; |
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在年会开始前,通过互联网传送随后的投票或通过电话提交随后的委托书;或 |
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出席股东周年大会并亲自投票,但出席股东周年大会本身并不会撤销先前提交的委托书,除非阁下在股东周年大会上投票或特别要求撤销阁下先前提交的委托书。我们正在密切关注HSE、爱尔兰政府、疾控中心和世卫组织针对新冠肺炎疫情发布的指导意见,因此,我们可能会对与会者施加除本文所述程序或限制之外的额外程序或限制。如果您通过电话或互联网提交您的委托书,在年会之前更改您的投票是最容易的,因为您的投票可能只需通过电话或互联网提交新的投票即可更改。 |
实益所有人。如果您是实益所有人,您必须联系持有您股票的银行、经纪人或其他代名人,才能撤销您的委托书。如果您是实益拥有人,并希望亲自在股东周年大会上投票,您必须向您的银行、经纪或其他代理人申请法定代表。
如果您之前提交了Sarissa寄给您的代理卡,您可以通过填写并将随附的白色代理卡放在所提供的已付邮资的信封中返回,或通过互联网或电话按照白色代理卡上的说明进行投票来更改您的投票。请注意,提交Sarissa发送给您的代理卡将撤销您之前通过公司的白色代理卡所做的任何投票。就Sarissa发送给您的委托书上的任何Sarissa被提名人投票“保留”或“弃权”与投票“支持”董事会被提名人是不同的,因为对其委托卡上的Sarissa被提名人投票“被扣留”或“弃权”将撤销您之前提交的任何白色委托书。无论您是否计划出席年会,我们敦促您签署、注明日期并将随附的白色委托卡放在所提供的已付邮资的信封中,或按照白色委托卡上的指示今天通过互联网或电话投票。
Alkermes PLC 2022委托书18
目录表
谁来计票,如何计票?
董事会已指定,我们保留了第一海岸结果公司作为年度会议选举的独立审查员。独立选举检查员将对每一项提案分别计算“赞成”、“反对”、弃权的票数,并在适用的情况下安排投反对票。
我需要什么才能进入年会?
所有亲自出席年会的股东将被要求出示有效的政府颁发的带照片的身份证明,并可能被要求遵守届时生效的与新冠肺炎相关的公共卫生和安全措施。如果您的普通股是由银行、经纪或其他代名人以街头名义持有的,您还需要提供截至记录日期您的普通股所有权的证据,例如您最近的经纪账户对账单或您的投票指示表格的副本。如果您没有有效的照片身份证明和您的股份所有权证明(如果适用),您可能不会被允许参加会议。
公司是否在年会投票时使用万能代理卡?
不是的。美国证券交易委员会通过的要求在2022年8月31日后举行的董事竞争选举中使用通用代理卡的新规则将不适用于定于2022年7月7日举行的董事年会。
股东对年会表决事项是否有任何评价或异议的权利?
不,本公司股东将不会就本委托书所指将于股东周年大会上采取行动的任何事项享有评价权或持不同政见者的权利。
我怎样才能知道周年大会的投票结果?
我们计划在年会结束后四个工作日内在提交给美国证券交易委员会的8-K表格(“8-K表格”)的当前报告中报告最终投票结果。如果我们未能在股东周年大会后四个工作日内及时提交8-K表格,我们打算提交表格8-K以公布初步结果,并在得知最终结果后四个工作日内提交额外的表格8-K以报告最终结果。您可以在美国证券交易委员会的互联网电子数据系统(称为EDGAR)上找到这些Form 8-K的副本,可在www.sec.gov或通过我们网站的投资者部分找到,网址为www.alkerMes.com。
爱尔兰的法定财务报表是什么?我可以在哪里获得它们?
作为一家爱尔兰公司,公司必须根据《公司法》编制法定财务报表,并在年度股东大会期间将该等财务报表连同董事和审计师的报告提交给登记在册的股东。
该等法定财务报表涵盖本公司截至每年股东周年大会前一年的经营业绩及财务状况,并由董事会每年批准。爱尔兰法律并没有要求此类财务报表必须得到公司股东的批准,年会上也不会寻求这样的批准。
本公司截至2021年12月31日止年度的爱尔兰法定财务报表,包括董事及核数师的报告,将根据公司法的要求呈交股东周年大会。这些财务报表和相关报告可在公司网站www.alkerMes.com投资者部分的年度报告页面上查阅。
如果我有关于年会的问题,我应该联系谁?
如果您对投票股票有任何疑问或需要任何帮助,请联系我们的代理律师InnisFree并购公司。股东可以拨打InnisFree免费电话+1(877)825-8777。银行、经纪人和其他被提名者可以致电InnisFree,电话:+1(212)750-5833。我们还邀请股东联系我们的投资者关系团队:Investor_Relationship@alkerMes.com。
Alkermes PLC 2022委托书19
目录表
关于年会代理材料的互联网和电子供应的重要通知:
所有股东都有权访问本委托书和公司于2022年2月16日提交给美国证券交易委员会的年度报告,网址为http://www.proxydocs.com/ALKS,或通过我们网站的投资者部分访问,网址为www.alkerMes.com。由于我们已选择使用与年会相关的代理材料的“全套交付”选项,我们将从记录日期起向我们的股东交付我们的代理材料的纸质副本。
此外,任何股东均可要求以印刷、邮寄或电子邮件的形式持续接收未来的代理材料。股东就其收取委托书材料的形式所作的选择将继续有效,直至该股东终止该选择为止。
关于商标的说明
我们是各种美国(“U.S.”)的所有者联邦商标注册(“®“)和其他商标(”TM“)和服务标志(”SM“),包括Alkermes®,Alkermes灵感基金®,Alkermes Path研究奖®,Aristada®,Aristada Initio®、LYBALVI®和维维特罗®。英维佳®是强生公司和VUMERITY的注册商标®是Biogen MA Inc.的注册商标,由公司在许可下使用。本委托书中出现的其他商标、商号和服务标志均为其各自所有者的财产。仅为方便起见,本委托书中提及的商标、服务标记和商号不含®和™符号,但这种提及不应被解释为其各自所有者不会根据适用法律最大限度地主张其权利的任何指示。
关于产品参考的说明
除上下文另有暗示外,(A)本委托书中提及的“产品”或“我们的产品”包括我们的上市产品、使用我们专有技术的上市产品、我们的许可产品、我们的候选产品以及使用我们专有技术的候选产品,以及(B)本委托书中对“生物制药行业”的提及可与对“生物技术行业”和/或“制药行业”的提及互换使用。
Alkermes PLC 2022代理声明20
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《恳求》的背景
执行摘要
自2020年以来,本公司一直与Sarissa和Elliott Investment Management L.P.及其关联公司(“Elliott”)接洽。这项工作的结果是任命了三名由埃利奥特支持的董事(艾米莉·彼得森·阿尔瓦、David·达格里奥和布莱恩·麦基恩)和一名由萨丽莎指定的董事(卡托·劳伦辛医学博士)。
2022年1月初,在董事会任命Laurencin博士为Sarissa的董事指定人约六周后,本公司收到Sarissa的通知,提名另外两名Sarissa董事候选人参加董事会选举。与董事会的提名程序一致,由三名独立董事迪克森博士、斯奈德曼博士和Sarissa指定人Laurencin博士组成的提名和公司治理委员会考虑Sarissa提名人的资格,在此背景下,为了支持公司的长期战略和创造股东价值,董事会以前确定的属性、资格和经验对于新的董事被提名人来说很重要。提名及公司管治委员会一致认为,SARISA被提名人的主要特质及经验目前既非董事会的附加因素,亦不符合董事会先前认定为董事新被提名人的重要特质及经验,因此并不符合所有股东的最佳利益。该公司多次提出与Sarissa合作,寻找一名双方都同意的具备这些所需资格的董事候选人,并向Sarissa推荐潜在候选人,包括Christopher Wright,M.D.和Ph.D.;但Sarissa拒绝了。在最近的讨论中,Sarissa创始人兼首席投资官亚历克斯·丹纳表示支持董事会将莱特博士加入董事。尽管如此,丹纳博士坚持认为,他自己应该在董事会中占有一席之地。
自2020年至本委托书发表之日,公司管理团队和董事会成员与Sarissa进行了广泛的接触,包括与Sarissa的代表进行了20多次电话和会议,包括最近在Sarissa位于康涅狄格州格林威治的办公室举行的面对面会议。在这一过程中,Sarissa一直对公司的战略、业绩和管理表示赞赏。直到2022年5月25日,丹纳博士反对董事会的董事提名程序,尤其是反对不推荐或任命一名Sarissa被提名人为董事董事的决定之前,Sarissa从未对公司的治理做法表示过任何担忧。Sarissa从未为该业务提出过一次计划或新想法,而是完全专注于其认为值得在董事会中增加董事的信念。
与埃利奥特的合作
2020年12月,在与包括Elliott在内的许多公司股东进行建设性对话并与Alkermes和Elliott签订关联合作协议(“Elliott合作协议”)后,公司宣布了其价值提升计划。价值提升计划包括对多年盈利目标的承诺、对公司成本结构的审查和优化、非核心资产的潜在货币化以及持续的治理改进。价值提升计划建立在本公司于2019年实施重组及董事会于2019年开始更新程序的基础上,该程序始于聘用一家领先的招聘公司,随后于2019年9月委任了两名高素质的独立董事Frank Anders Wilson和Richard Gaynor医学博士,以及董事会任职时间较长的董事之一Floyd Bloom医学博士退休。
关于2020年12月的公告,董事会继续其更新程序,并任命了两名新的独立董事,他们得到了埃利奥特的支持--梅隆投资公司前执行副总裁、首席投资官兼首席执行官David·达里奥和董事公司执行副总裁、首席财务官兼财务主管布莱恩·麦基恩,他们为董事会带来了投资者的视角以及强大的财务和运营专业知识。公司还宣布,两位任职时间较长的董事Robert Breyer和Paul Mitchell计划于公司2021年年度股东大会(“2021年股东周年大会”)结束时从董事会退任。作为埃利奥特合作协议的一部分,董事会承诺与埃利奥特合作,确定2021年上半年将任命的另一名独立董事。
Alkermes PLC 2022代理声明21
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埃利奥特合作协议还包括商定的公司治理改进措施,包括公司承诺建议董事会解密,以及董事会成立一个新的董事会委员会,即财务运营委员会,负责监督公司盈利目标的实现和公司非核心资产的潜在货币化。金融运营委员会目前由埃利奥特支持的三名董事阿尔瓦女士、达格里奥先生和麦肯先生以及理查德·F·波普斯和弗兰克·安德斯·威尔逊组成。
与Sarissa的订婚
根据Sarissa提供的资料,Sarissa于2019年11月开始购买本公司普通股。公司首席执行官兼董事会主席波普斯先生和Sarissa的Denner博士大约从2010年起就是业内熟人。波普斯先生和丹纳博士第一次互动时,丹纳博士是Amylin制药公司(“Amylin”)的股东和董事会成员。当时,该公司与阿米林合作开发比亚迪隆®。从那时起,波普斯和丹纳博士偶尔会就医疗保健领域的相关活动进行互动。自2009年以来,丹纳博士一直在生物遗传公司(Biogen Inc.)董事会任职,该公司独家授权VUMERITY并在全球范围内将其商业化®,这是Alkermes开发的一种药物产品,并于2019年10月获得FDA批准。生物遗传公司为供应VUMERITY支付Alkermes制造费和VUMERITY净销售额的特许权使用费。两家公司正在就这些制造和商业化活动进行频繁的沟通和讨论,包括公司和生物遗传公司意见不一的一些公司。
2020
2020年2月14日,Sarissa提交了附表13F,披露截至2019年12月31日公司约2.33%的已发行普通股的所有权。2020年2月15日,波普斯给丹纳发了一封电子邮件,承认萨丽莎最近成为了该公司的股东,并建议在那周举行一次会议。丹纳博士在2020年2月17日回复称,他的日程安排不允许在接下来的几天里见面,但他建议在未来几周找个时间。
2020年8月11日,丹纳博士给波普斯发了一封电子邮件,要求给他打个电话。波普斯立即做出了回应。
2020年8月25日,波普斯先生和公司投资者关系和公司事务的高级副总裁与丹纳博士举行了一次虚拟会议。在会议期间,波普斯先生和丹纳博士讨论了公司业务的演变、公司的估值以及公司未来的战略重点。丹纳博士赞扬了波普斯的领导力。丹纳博士没有建议或要求公司采取任何行动。
2020年11月3日,时任公司首席财务官的詹姆斯·弗雷迪斯和库姆斯女士与莎丽莎的代表奥德西·科斯塔斯和神石Huang举行了一次虚拟会议。在这次会议上,与会者讨论了投资者对公司的看法、公司的成本结构和潜在的价值驱动因素。
2020年12月3日,丹纳博士给波普斯发了一封电子邮件,让他安排一次对话。波普斯很快做出了回应,丹纳的助手建议在2020年12月7日给他打个电话。
2020年12月4日,也就是本公司股东提交2021年股东周年大会董事提名窗口的最后一天,本公司收到Sarissa的通知,表示有意提名Denner博士竞选公司董事会成员(“第一次Sarissa提名通知”)。
在收到第一份Sarissa提名通知后,波普斯联系了丹纳博士,根据通知,波普斯倾向于在当天下午打电话,而不是安排在下周的电话。当晚,丹纳博士和波普斯举行了一次虚拟会议。鉴于丹纳博士此前从未对该公司表示过任何担忧,波普斯对收到这份通知表示惊讶。丹纳博士表示,他认为这份通知只是一个“占位符”,并表示他认为自己在董事会中“可能会有所帮助”。波普斯询问丹纳博士是否愿意与《公司》签订保密协议。
2020年12月5日,该公司首席法务官David·加芬通过电子邮件向丹纳博士发送了一份拟议的保密协议的条款。2020年12月6日,丹纳博士同意了加芬提出的保密条款。
Alkermes PLC 2022代理声明22
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2020年12月7日,波普斯先生和丹纳博士举行了一次虚拟会议,波普斯先生分享了公司与埃利奥特的接触情况、公司计划任命的董事董事会候选人的概况以及公司价值提升计划的结构和优先事项。尽管埃利奥特没有公开披露公司的所有权股份,但埃利奥特仍与该公司合作,丹纳博士对此表示失望。
2020年12月10日,公司宣布了埃利奥特合作协议、价值提升计划,并任命了两名新的独立董事Daglio先生和McKeon先生。
2021
2021年2月17日,波普斯联系了丹纳博士,要求发言。2021年2月23日,波普斯的助手跟进。
2021年2月26日,波普斯和丹纳博士举行了一次虚拟会议。波普斯先生概述了公司正在进行的董事会更新工作,包括在过去两年内任命了四名新的独立董事,其中两名得到了埃利奥特的支持。波普斯先生描述了公司为确保董事会拥有适当的技能和经验来支持公司并指导其执行其长期战略所作的持续努力。波普斯先生请丹纳博士就他认为对董事会和他提出的具体个人建议有补充作用的具体技能和经验提供意见。在这方面,波普斯先生传达了公司对加强董事会多样性的关注和重要性。
2021年3月11日,波普斯给丹纳发了一封电子邮件,请求召开会议,继续讨论可能的和解协议。波普斯的助手给丹纳的助手发了电子邮件,让他协调这样的讨论时间。2021年3月18日,波普斯的助手再次给丹纳的助手发电子邮件,让他协调潜在电话的时间。2021年3月19日,丹纳博士的助手回复波普斯先生的助手,确认波普斯先生和丹纳博士的发言时间。
2021年3月23日,波普斯先生和丹纳博士举行了一次虚拟会议,讨论了董事会的更新和公司价值提升计划的要素。波普斯先生建议丹纳博士参加公司定于下周举行的虚拟投资者日活动,以更多地了解公司正在筹备的计划和价值提升计划的实施情况。他们同意在这样的投资者日之后继续讨论。
2021年3月25日,公司举办了虚拟投资者日,讨论公司的研发战略和投资组合,并提供价值提升计划的最新实施情况。
2021年3月26日,波普斯先生和丹纳博士计划继续他们关于董事会更新的讨论。丹纳博士要求推迟通话。波普斯的助手给丹纳的助手发了电子邮件,让他安排一个新的时间。2021年3月29日,丹纳的助手建议第二天打个电话。
2021年3月30日,波普斯和丹纳博士举行了一次虚拟会议,进一步讨论了董事会更新的优先事项。
2021年4月2日,波普斯给丹纳发了一封电子邮件,要求召开一次虚拟会议,继续他们之前的对话。
2021年4月5日,丹纳博士回复了波普斯的电子邮件,并表示“和他聊天真是太棒了”。
2021年4月6日,波普斯和丹纳进行了一次虚拟会面,讨论了达成一项协议的可能性,根据该协议,萨丽莎将有权指定一名双方都同意的候选人进入董事会。
2021年4月7日,波普斯先生给丹纳博士发了一封电子邮件,强调该公司最近发布的消息,并概述了该公司将以何种方式向投资者描述一项潜在的协议,强调Sarissa“是一名战略性和有价值的投资者”。
2021年4月8日,丹纳博士回复了波普斯先生,介绍了Sarissa高级合伙人兼总法律顾问Mark DiPaolo,并询问波普斯先生和公司是否更倾向于书面协议。
Alkermes PLC 2022代理声明23
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2021年4月9日,波普斯证实,最好是达成书面协议,加芬和迪保罗应该联系进行讨论。加芬和迪保罗举行了一次虚拟会议,讨论书面协议的可能条款。
2021年4月11日,加芬向迪保罗发送了一份和解协议草案,供他考虑。DiPaolo先生回应说,拟议的协议不适用于Sarissa,他指出,拟议的条款违反了Sarissa的先例协议。迪保罗先生表示希望找到一条建设性的前进道路。
2021年4月12日,Gaffin先生回应说,公司都希望找到一条双方都同意的前进道路,并提供了其他背景和假设,以支持公司拟议的和解协议。
2021年4月14日,迪保罗通过电子邮件回复称,公司的提议不可接受。丹纳博士给波普斯发了一封电子邮件,表达了他希望达成和解协议的愿望,该协议将允许Sarissa在六个月内指定一名董事会候选人。
2021年4月15日,波普斯回复丹纳博士,同意继续讨论拟议的和解安排。第二天安排了一次虚拟会议。
2021年4月16日,波普斯和丹纳举行了一次虚拟会议。在讨论中,波普斯先生概述了董事会认为将对新的董事候选者有用的关键特征和经验,包括科学专长,最好是神经科学方面的专门知识。波普斯先生还强调了公司致力于增加董事会中的种族和民族多样性,以及其他重要的资格和所需的技能,并要求丹纳博士考虑这些优先事项。丹纳博士提议列出一份双方都同意的候选人名单,萨丽莎将从中挑选被提名的人选。
2021年4月20日,丹纳博士给波普斯发了一封电子邮件,询问当天下午的虚拟会议是否可行。波普斯立即回复丹纳博士,说他有空。在会议原定开始的四分钟前,丹纳博士通过电子邮件表示,他将无法出席。波普斯要求丹纳医生在他有空的时候让他知道。
2021年4月21日,丹纳博士给波普斯发了一封电子邮件,表示他会再次与波普斯联系。丹纳博士指出,他相信迪保罗、Sarissa的分析师科斯塔斯、普渡制药的前首席执行官马克·蒂姆尼和医学博士萨拉·施莱辛格都会是“伟大的导演”。
同样在2021年4月21日,波普斯给丹纳发了一封电子邮件,表达了在公司被要求提交2021年年度股东大会的代理材料之前达成协议的紧迫感。电子邮件详细介绍了拟议的和解条款:(1)Sarissa可在6个月内行使的选择权,即任命双方同意的董事进入董事会;以及(2)Sarissa会见当时正在公司筛选过程中的董事候选人。当天晚些时候,丹纳博士回应说,他对诚意的努力表示感谢,并澄清了他对拟议安排的某些期望。丹纳博士还表示,他正在考虑另一位他认为可能“很好”的潜在候选人,这将与公司继续增加董事会多样性的愿望相一致。
2021年4月22日,波普斯和丹纳继续进行电子邮件交流,以推进讨论并敲定可能达成和解的条款。POPS先生提议,公司将(1)给予Sarissa大约6个月后可以行使的选择权,从Sarissa提供的候选人名单中任命双方同意的董事,以及(2)在撤回第一个Sarissa提名通知的同时发布新闻稿,详细说明这一协议。当天晚些时候,丹纳博士做出回应,澄清了他对建立一份双方同意的候选人名单的目标的看法。
2021年4月23日,波普斯给丹纳发了一封电子邮件,要求他澄清拟议中的一份双方同意的候选人名单的目的,萨丽莎可以从中指定一名董事候选人。波普斯先生强调,任何董事候选人都将按照委员会的惯例接受审查程序。
2021年4月24日,莎丽莎正式撤回第一份莎丽莎提名通知书。
在2021年4月24日至4月29日期间,加芬先生和迪保罗先生就和解协议的细节进行了谈判,并讨论了公司目前的8-K表格报告和与该协议有关的新闻稿中将包含的语言。
Alkermes PLC 2022代理声明24
目录表
于2021年4月29日,本公司与Sarissa宣布达成和解协议,根据该协议,本公司授权Sarissa有权从Sarissa确定的预定候选人名单中指定一名董事担任董事会成员,该权利可在2021年10月30日至2022年2月28日期间行使(“Sarissa和解协议”)。
2021年5月20日,本公司宣布根据埃利奥特合作协议任命新的独立董事董事阿尔瓦女士为董事会成员。
2021年6月1日,波普斯给丹纳发了一封电子邮件,让他安排一次会面。
2021年6月4日,Gaffin先生通过电子邮件询问DiPaolo先生Sarissa是否对公司关于2021年股东周年大会的委托书有任何疑问,以及Sarissa是否有兴趣在原定于2021年6月14日举行的2021年股东周年大会之前与公司接触。
2021年6月7日,波普斯先生和丹纳博士举行了一次虚拟会议,期间他们讨论了FDA最近批准该公司的口服抗精神病药物LYBALVI®,以及该公司的投资者网络广播和在美国临床肿瘤学会(ASCO)年会上的数据演示。丹纳博士有兴趣更多地了解该公司商业基础设施的运营杠杆、远程医疗的有效性以及商业销售队伍的规模。在这次会议上,波普斯和丹纳博士没有讨论董事会或潜在的董事候选人。
2021年6月10日,Gaffin先生再次通过电子邮件询问DiPaolo先生,Sarissa是否对公司将在2021年股东周年大会上提交的委托书有任何问题,以及Sarissa是否有兴趣在2021年股东周年大会之前与本公司接触。
2021年6月11日,加芬先生和迪保罗先生讨论了公司2021年年度股东大会的委托书。DiPaolo先生对公司提前解密董事会的程序的时机表示不满。DiPaolo先生并无对本公司的建议表达任何其他关注,包括与本公司提名在2021年股东周年大会上当选为董事会成员的人士有关的建议。
2021年6月13日,加芬先生给迪保罗先生发了一封电子邮件,对Sarissa投了反对票(1)反对Nancy Snyderman医学博士和Nancy Wyenski(公司仅有的两位女性董事提名人)和(2)反对公司关于高管薪酬建议的发言权表示惊讶。加芬先生指出,在Sarissa与公司签订Sarissa和解协议后,当Sarissa被提示反馈意见时,Sarissa没有表示任何担忧--包括两天前关于2021年股东周年大会的谈话中--与公司的任何董事候选人或对薪酬建议的发言权。
2021年6月14日,在公司2021年年度股东大会上,公司股东批准了公司的所有提议,包括选举董事会提名的每一位董事候选人,以及在三年内对公司章程进行解密的公司章程修正案。
2021年6月18日,加芬和迪保罗讨论了Sarissa投票反对这两位董事,以及对薪酬提议的发言权。DiPaolo先生指出,Sarissa投票反对这两位董事,并投票反对公司对薪酬提议的发言权,因为Sarissa认为历史上的薪酬做法并不总是与业绩挂钩。Gaffin先生指出,自2020年以来,薪酬委员会和董事会大大加强了公司高管薪酬计划,以增强其以业绩为基础的性质,并处理股东的历史反馈,公司的机构股东已经认识到并表示支持这些变化。
2021年9月27日,Gaffin先生与DiPaolo先生交谈,DiPaolo先生指出,Denner博士已经确定了一位潜在的董事会候选人,该候选人除了非常合格和经验丰富外,还将为董事会增加多样性元素,DiPaolo先生承认这一点对董事会很重要。
2021年9月30日,波普斯和丹纳博士举行了一次虚拟会议。根据《萨丽莎和解协议》,丹纳博士提名卡托·劳伦辛博士作为董事的潜在候选人。
2021年10月1日,丹纳博士发了一封介绍劳伦辛和波普斯的电子邮件。当天晚些时候,波普斯给劳伦丁发了电子邮件,要求安排发言时间。
2021年10月4日,波普斯与劳伦辛博士进行了一次介绍性的虚拟会面。
Alkermes PLC 2022代理声明25
目录表
2021年10月7日,劳伦辛博士与该公司聘请的高管猎头公司的一名代表进行了交谈。
2021年10月15日至10月21日期间,提名与公司治理委员会成员斯奈德曼博士、公司首席独立董事David·安斯蒂斯·AO、提名与公司治理委员会主席温迪·迪克森博士、审计与风险委员会成员达格里奥先生以及薪酬委员会成员Dr.Gaynor分别与劳伦辛博士举行了虚拟会议。
2021年10月22日,波普斯给丹纳博士发了一封电子邮件,请求与劳伦辛博士进行一次关于候选人资格的对话。
2021年10月27日,在公司公布2021年第三季度财务业绩后,波普斯先生和丹纳博士举行了一次虚拟会议。波普斯先生讨论了公司电话会议上提出的关键更新。鉴于公司即将迎来股东提名董事候选人参加股东周年大会选举的窗口,波普斯先生询问丹纳博士提出新的董事会候选人的工作是否已经完成。丹纳博士回答说:“是的,我想是的。”
于2021年11月8日,本公司宣布收到与强生(“扬森”)的附属公司扬森制药有限公司的两项许可协议有关的部分终止通知。公司宣布强烈反对Janssen的行动,公司与Janssen接触以确定是否能达成双方同意的解决方案的努力,以及公司计划探索其可支配的所有选择,包括仲裁和诉讼,以执行其合同权利并防范未经授权使用其知识产权。在宣布这一消息后,该公司的股价在11月9日的交易时段内下跌了约15%。
2021年11月10日,库姆斯给Sarissa的Kostas发了一封电子邮件,询问Sarissa是否对扬森的部分终止声明有疑问。科斯塔斯回答说,对话会很有用。当天晚些时候,库姆斯女士与公司首席财务官伊恩·布朗和公司首席运营官布莱尔·杰克逊举行了一次虚拟会议,与Sarissa的代表Kostas先生和Mr.Huang先生讨论Janssen的终止通知和公司的立场。科斯塔斯说,杨森似乎是在试图“挤压”公司。
2021年11月12日,迪保罗先生与加芬先生进行了交谈,要求加快考虑劳伦辛博士的候选人资格。
同样在2021年11月15日,Gaffin先生通知DiPaolo先生,如果Sarissa希望行使Sarissa和解协议下的选择权并指定Laurencin博士担任该职位,本公司将在合理可行的情况下尽快实施该任命。
2021年11月18日,Gaffin先生和DiPaolo先生就公司宣布任命Laurencin博士为董事会成员的新闻稿中提出的Sarissa声明进行了讨论,POPS先生和Denner博士交换了与这一声明有关的电子邮件。
2021年11月19日,公司宣布根据Sarissa和解协议任命Laurencin博士为董事会成员。
2022
2022年1月3日,迪保罗给加芬发了一封电子邮件,要求有时间发言。同一天,加芬与迪保罗进行了交谈。迪保罗指出,丹纳博士计划与波普斯先生联系,讨论萨丽莎提名丹纳博士和施莱辛格博士在年度会议上当选为董事会成员的意图。DiPaolo先生表达了Sarissa的观点,即这些候选人将是董事会的“附加者”,Sarissa担心的是“老保守派”,而不是“明白”。迪保罗指出,Sarissa不赞成董事会采取的解密方式,尽管包括Sarissa在内的股东对此类提议投了超过99%的赞成票。DiPaolo先生还说,Sarissa已经就Janssen终止通知与公司的某些股东进行了交谈。DiPaolo先生还指出,他将向Gaffin先生寄送代管至提名窗口关闭前的提名通知。迪保罗先生建议波普斯先生和丹纳博士在提名窗口结束之前进行交谈,以便就提议的提名达成协议。
Alkermes PLC 2022委托书26
目录表
当天晚些时候,丹纳博士给波普斯发了一封电子邮件,请求他讨论董事会可能增加新董事的问题。波普斯立即回应说,他很乐意发言。
2022年1月4日,DiPaolo先生通过电子邮件向Gaffin先生发送了一份Sarissa通知的电子副本,表示有意提名Denner博士和Schlesinger博士参加本公司年度大会上的董事会选举(“第二次Sarissa提名通知”)。
2022年1月5日,波普斯先生和丹纳博士进行了一次电话交谈,丹纳博士在电话中表示,他曾就是否提交提名通知进行过辩论,并在公司收到扬森终止通知后决定提交。丹纳博士表示,他相信作为董事的一员,他可以帮助向其他股东保证,公司没有对杨森的情况处理不当。波普斯先生表示,他重视丹纳博士的反馈意见,并很乐意再次与他合作,物色具备董事会目前组成和公司当前战略重点的董事候选人,这些特质和技能将对董事会有所帮助。波普斯先生还要求进一步澄清,以了解为什么扬森的行动会导致董事会的进一步变动。
2022年1月6日,波普斯给丹纳发了一封电子邮件,让他协调电话交谈的时间,初步确定他们会在第二天通话,但要看丹纳有空。
2022年1月7日上午,公司与Sarissa进行了三次联系,以确认Pops先生和Denner博士之间通话的日程安排。Dipaolo先生向Gaffin先生发送电子邮件表示,第二份Sarissa提名通知的副本将按照公司提前通知的要求送达公司的注册办事处,Sarissa不打算在1月10日(星期一)(公司年度会议提名窗口的最后一天)之前公开宣布其提名,如果能够达成协议,Sarissa将在“最后期限”之前撤回其通知。当天晚些时候,丹纳的助手给波普斯的助手发了一封电子邮件,表示丹纳博士在下午剩下的时间里无法接听。当天晚些时候,波普斯给丹纳发了电子邮件,表示他愿意继续他们的讨论,并表示愿意在周末抽出时间。丹纳博士没有回应波普斯的请求。
2022年1月10日星期一,也就是本公司年度大会提名窗口的最后一天,Sarissa提交了一份附表13D,披露了第二份Sarissa提名通知,并指出Sarissa“与发行人和其他相关方就董事会组成、治理、运营和其他事项进行了讨论,并打算继续进行这些讨论。”Sarissa还披露了对该公司已发行普通股约8.67%的实益所有权。
2022年1月11日,该公司提交了一份最新的8-K表格报告,确认已收到第二份Sarissa提名通知。
2022年1月18日,波普斯再次给丹纳发电子邮件,请求与他进行电话交谈。波普斯的助手与丹纳的助手交换了电子邮件,丹纳的助手同意暂定日期,并表示她会确认会面时间。直到将近两个月后,丹纳才再次接受波普斯的采访,没有得到这样的确认。
2022年3月2日,加芬先生和库姆斯女士与萨丽莎的迪保罗先生、科斯塔斯先生和Mr.Huang进行了电话会议。在电话会议中,双方讨论了本公司与Janssen最近就部分终止通知进行的公开披露的互动。DiPaolo先生询问该公司互动的性质,以及为什么该公司尚未就此事提起仲裁或诉讼。Gaffin先生答复说,这一信息将构成实质性的非公开信息,因此,他无法置评。迪保罗继续质疑加芬对与扬森的仲裁胜算有多大的看法。加芬再次拒绝置评。
当天晚些时候,迪保罗和加芬再次通话。加芬先生表示,公司有兴趣就第二份Sarissa提名通知与Denner博士接触,并询问为什么Denner博士选择不对Pops先生的外联尝试做出回应。迪保罗回应说,他不了解丹纳博士的理由。迪保罗先生说,他不认为丹纳博士有兴趣与波普斯先生就另一项“卡托型安排”进行接触(指的是Sarissa和解协议,该协议导致共同确认并任命Cato Laurencin博士为董事会成员),相反,他坚信应该增加Denner博士和Schlesinger博士进入董事会。
Alkermes PLC 2022委托书27
目录表
2022年3月3日,波普斯再次给丹纳发了一封电子邮件,称自1月初以来一直没有他的消息。波普斯说,他认为他们应该保持联系,甚至可以考虑面对面的会面。
2022年3月10日,波普斯决定从马萨诸塞州的波士顿驱车前往康涅狄格州的格林威治,在萨丽莎的办公室与丹纳博士见面,而不是计划中的虚拟会面。他们会面了两个小时,讨论了公司的业务,包括研发活动以及商业和成本优化努力。丹纳博士称赞了波普斯,称他做得很好。波普斯先生指出,某些任职时间较长的董事会成员可能会考虑退休,董事会已经确定需要一位董事的候选人,独立于SARISA和本公司,具有丰富的药物开发和研发组合管理经验,并特别需要神经科学方面的专业知识。波普斯先生请求丹纳博士协助确定这样一位董事候选人,并建议Sarissa指定这样一位候选人进入董事会,可以作为Sarissa与公司达成和解的基础。波普斯和丹纳讨论了公司已经确定的两名这样的潜在候选人,其中包括赖特博士。丹纳博士指出,巧合的是,他正计划在未来几天与赖特博士交谈。
2022年3月14日,波普斯给丹纳博士发了一封电子邮件,询问他对潜在的董事候选人的看法,丹纳博士曾表示计划与他交谈,并征求他对公司及其董事招聘公司确定的另一名董事候选人交谈的兴趣。
2022年3月22日,在没有收到丹纳博士的回复后,波普斯给丹纳博士发了另一封电子邮件,要求他们重新联系,讨论之前确定的两名董事候选人,并探讨Sarissa和公司达成和解的可行性。
在2022年3月22日至3月25日期间,波普斯的助理向丹纳博士的助理发送了多封电子邮件,以便安排丹纳博士和波普斯先生的发言时间。2022年3月25日,丹纳博士的助手回应称,她无法为这通电话安排确切的时间。
2022年3月25日,丹纳博士回复了波普斯2022年3月22日的电子邮件。丹纳博士说,在格林威治的讨论之后,他正在考虑萨丽莎的代表作为董事会的潜在候选人:“帕特里斯·邦菲格利奥和我!”
2022年3月26日,波普斯回复了丹纳博士的电子邮件,要求他在周末发表演讲。
2022年3月28日,丹纳博士在当天晚些时候回复了他有空的消息,波普斯和丹纳博士通了电话。波普斯重申,他希望与丹纳博士进行建设性的讨论,讨论如何确定独立于Sarissa和Alkermes之外的董事提名人选,从而为董事会增加神经科学、药物开发和研发组合资本配置的专业知识和经验。对此,丹纳博士称赞了邦菲格利奥,称她是一位成就斐然的高管,他对她的评价很高,但没有任何上市公司董事会的经验。丹纳博士对他和波普斯在面对面会谈中讨论过的两名神经科学专家的潜在候选人不屑一顾,认为这并不能满足他的愿望,那就是让一个人被明确地视为代表股东利益的人选。波斯先生重申了他对将莎丽莎·董事的提名人加入董事会的担忧,因为他们的技能与董事会认为的需要一位具有丰富神经科学、药物开发和研发组合管理经验的董事提名人的技能不匹配,因为公司的战略重点是神经科学。丹纳博士表示,他相信波普斯做得很好,但总有改进的机会,股东们认为丹纳博士能够“推动事情向前发展”。当被问及那些改善的机会是什么时,丹纳博士没有提供进一步的细节。波普斯先生还指出,由于丹纳博士在格林威治会议之后的几周内没有回应的时间延长,以及公司的日程安排,董事会将继续采取它认为符合公司最佳利益的某些行动。
2022年4月18日,公司向将于2022年5月13日召开的股东特别大会(“股东特别大会”)提交了一份通知和最终的委托书,建议对公司的组织章程做出某些修订,为有争议的董事选举提供多数票标准。
Alkermes PLC 2022委托书28
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2022年5月12日,迪保罗先生联系加芬先生进行了讨论,迪保罗先生在讨论中表示,Sarissa认为公司向股东提出有争议的董事选举的多数票标准是正确的,Sarissa已根据董事会的建议投票批准了修正案。迪保罗先生继续称赞丹纳博士是一名理想的董事会成员,并表示他相信任命丹纳博士为董事会成员将有助于提高公司的股价,并帮助公司赢得信誉。他还表示,鉴于波普斯和丹纳的立场不同,他们需要建立联系。加芬同意波普斯和丹纳博士应该联系,并指出波普斯打算在公司为即将到来的年度会议提交代理材料之前联系丹纳博士。
2022年5月13日,股东在股东特别大会上批准了对公司章程的修订,为有争议的董事选举提供多数票。
2022年5月17日,提名和公司治理委员会向董事会推荐任命拥有20多年临床和药物开发经验的神经学家和神经科学家赖特博士为董事会成员,作为董事的II类成员,并在年度股东大会上提名公司股东连任。
同一天,加芬先生与迪保罗先生进行了一次讨论,加芬先生建议丹纳博士和波普斯先生在公司提交年度会议的委托书之前建立联系,并在讨论之前,丹纳博士和萨丽莎同意保密和保密条款。DiPaolo先生同意在讨论之前同意保密和保密条款的想法。波普斯随后联系了丹纳,建议在本周晚些时候进行讨论。
2022年5月19日和20日,加芬和迪保罗就拟议的保密和保密条款进行了通信,并达成了一致。Sarissa于2022年5月20日同意遵守此类保密和保密条款。
2022年5月20日,波普斯和丹纳举行了一次虚拟会议。在讨论了公司的业绩后,波普斯先生分享了董事会将于下周宣布的与提交年度大会委托书相关的茶点活动,即任命赖特博士、David·安斯蒂斯·奥和温迪·迪克森博士可能从董事会退休,以及任命一名新的独立首席执行官董事。波普斯先生要求Sarissa支持这些变化,并撤回第二个Sarissa提名通知。丹纳博士再次称赞波普斯先生对公司的表现,并指出他支持计划中的董事会变动,但不愿撤回第二份Sarissa提名通知。相反,丹纳博士强调,考虑到莎丽莎所持股份的规模,她理应在董事会中拥有董事,他会是一个优秀的董事人,并要求有机会向董事会发表讲话。丹纳博士没有提到施莱辛格博士。他一再表示,他不想“打架”。
2022年5月23日,波普斯先生给丹纳博士发了一封电子邮件,确认公司计划于2022年5月20日公开宣布波普斯先生和丹纳博士讨论的董事会变动的时间,并再次要求Sarissa支持公司的宣布,而不是选择有争议的董事选举的路线。波普斯还重申,如果没有达成友好决议,公司将着手为有争议的董事选举提交初步委托书。同一天,加芬将波普斯的电子邮件转发给了迪保罗,强调了公司计划公开宣布的时间,并询问迪保罗是否愿意发言。丹纳博士和迪保罗都没有回复这封联系邮件。
2022年5月24日,董事会任命赖特博士为董事会成员(立即生效),并任命非员工董事南希·怀森斯基为董事会新的独立董事首席执行官(于年会结束时生效)。此外,本公司任职时间最长的两位非雇员董事David·安斯蒂斯·AO和温迪·迪克森博士于股东周年大会闭幕时宣布了他们从董事会退任的决定。
Alkermes PLC 2022代理声明29
目录表
2022年5月25日,丹纳博士终于回复了波普斯两天前的电子邮件。在回复中,丹纳博士首次对公司在考虑莎丽莎·董事提名人选时的公司治理做法表示担忧。具体地说,丹纳博士指责提名和公司治理委员会的独立董事“违反了他们的受托责任”,因为董事会在决定不支持他们进入董事会之前,没有与Sarissa被提名人进行面谈。他还要求向理事会发言。
2022年5月26日,波普斯回复了丹纳博士。他解释说,由三名独立董事迪克森博士、斯奈德曼博士和Sarissa指定人Laurencin博士组成的提名和公司治理委员会审查和讨论了两名Sarissa被提名人的资格,包括与第二份Sarissa提名通知一起提供的关于每一位这样的被提名人的详细信息,并一致认为Sarissa被提名人的关键属性和经验既不是董事会额外增加的,也不符合董事会以前认为对新的董事被提名人来说重要的那些属性和经验,以便推进公司的长期战略和创造股东价值。此外,波普斯先生指出,尽管自2020年以来与公司进行了多次接触,但丹纳博士在2022年5月20日与董事会交谈之前从未表示过想要与董事会交谈的意愿。波普斯先生说,一旦目前的争端得到解决,董事会将很乐意安排一个时间听取丹纳博士的意见。波普斯先生重申,董事会欢迎股东的反馈,包括Sarissa的反馈,并继续对建设性的参与持开放态度。
同样在2022年5月26日,该公司提交了初步委托书。
2022年5月27日,Sarissa发布了一份关于其与本公司接触的新闻稿(“5月27日新闻稿”),其中Sarissa做出了许多虚假和误导性的陈述,并错误描述了董事会采取的行动。
同一天,波普斯先生给丹纳博士发了电子邮件,并指出波普斯先生对5月27日的新闻稿感到失望,纠正了Sarissa在5月27日的新闻稿中关于提名和公司治理委员会以及董事会的错误陈述。此外,在回应丹纳博士于2022年5月20日首次提出的请求时,波普斯先生告知丹纳博士,董事会的独立董事愿意安排与丹纳博士的电话会议,听取他的意见,并解释他们关于Sarissa被提名人的决策过程。波普斯还指出,他将回避这样的会议,加芬将协调这次通话。
2022年6月3日,董事会即将离任的独立董事首席执行官Anstice先生、董事会即将上任的独立董事首席执行官兼薪酬委员会主席Wyenski女士、提名和公司治理委员会成员Laurencin博士、提名和公司治理委员会成员Snyderman博士以及财务运营委员会和审计与风险委员会成员Daglio先生与Denner博士举行了视频电话会议。在电话会议上,独立董事解释了他们关于Sarissa被提名人的决策过程。丹纳博士分享了他对公司的看法,并继续坚持他和施莱辛格博士应该被任命为董事会成员。出席会议的董事向丹纳博士承诺,他们将把丹纳博士对公司、董事会和他本人以及其他Sarissa被提名人的看法转达给董事会的其他独立董事。
2022年6月5日,安斯蒂斯给丹纳博士发了一封电子邮件,告诉他董事会的独立董事计划在当天晚些时候开会,讨论丹纳博士在2022年6月3日的电话会议上分享的观点。在电子邮件中,安斯蒂斯要求在2022年6月6日或2022年6月7日与丹纳博士进行后续通话。
同日,董事会召开了独立董事会议。参加了2022年6月3日与丹纳博士通话的董事向其他独立董事传达了通话的实质、丹纳博士的观点,以及丹纳博士继续坚持他和施莱辛格博士应被任命为董事会成员的观点。董事会的独立董事讨论了丹纳博士在2022年6月3日的电话会议上提出的观点,并决定了下一步行动。
2022年6月6日,安斯蒂斯和怀森斯基与丹纳博士通了电话。在这次电话会议中,他们告知Denner博士,董事会与其先前的决定一致,认为任命Sarissa被提名人不符合所有股东的最佳利益,不会推荐Sarissa被提名人参加董事会选举。然而,他们指出,董事会的独立董事愿意
Alkermes PLC 2022代理声明30
目录表
作为和解的一部分,与Sarissa进行定期对话。他们还建议Denner博士,鉴于即将召开的年度会议的时间表,公司将着手提交最终的委托书材料;然而,Anstice先生和Wyenski女士提出,如果Sarissa愿意进行建设性对话,以达成不涉及任命Sarissa被提名人的和解方案,公司可以同意在短期内不发布任何与Sarissa有关的新闻稿或股东信函。对此,丹纳博士表示,他不会接受任何不涉及任命莎丽莎·董事的和解方案。
同样在2022年6月6日,公司提交了这份最终的委托书。
Alkermes PLC 2022代理声明31
目录表
建议1
董事的选举
(普通决议案)
根据提名和公司治理委员会的建议,我们的董事会已提名以下每一位董事会被提名人竞选为董事II类成员,任期一年,至公司2023年年度股东大会结束时届满,或直至他们的继任者被任命或提前辞职或免职为止:
名字 |
|
年龄+ |
|
董事 自.以来 |
|
委员会成员/领导层 |
|
外面* |
艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
|
47 |
|
2021 |
|
财务运作 |
|
1 |
卡托·T·劳伦辛,医学博士,博士 |
|
63 |
|
2021 |
|
提名与公司治理 |
|
1 |
布莱恩·P·麦肯 |
|
60 |
|
2020 |
|
薪酬;财务运作(主席) |
|
0 |
克里斯托弗·赖特,医学博士,博士。 |
|
56 |
|
2022 |
|
无 |
|
0 |
+公布的年龄为2022年5月25日。 *代表除我们的董事会外,董事还在上市公司董事会任职的数量。 |
任期和董事会解密:我们的董事会目前分为三类董事。从历史上看,每一类董事的任期都是错开的,任期为三年。2021年6月,在考虑了股东的反馈后,我们的董事会要求我们的股东批准,我们的股东也批准了对我们的公司章程的某些修订,这些修订旨在在三年内解密我们的董事会。根据本公司的组织章程(经修订),自股东周年大会起,每一类别的董事均有资格参选,任期为一年。因此,根据本提案1选出的任何董事提名人的任期将于2023年股东周年大会上届满。2021年6月对公司章程的修订不影响在2021年股东周年大会或之前选出的董事的任期,因此当选为三年任期的III类和I类董事将完成该三年任期,分别于2023年和2024年我们的年度股东大会上届满。截至2024年我们的年度股东大会,我们的董事会将完全解密。
竞聘:2022年1月4日,Sarissa Offshore向公司递交了一份通知,表示有意提名两名董事候选人参加年度大会的董事会选举。董事会考虑了每一位Sarissa被提名人的候选人资格,并在推荐董事于股东周年大会上选出时,审慎考虑了本公司及其股东的最佳利益。董事会不支持Sarissa的提名,并一致建议你只投票给四名董事会提名的人。您可能会收到来自Sarissa的委托书、代理卡和其他征集材料。您应该忽略这些材料,并对您从公司收到的白色代理卡进行投票。
建议:委员会建议你投票支持四名委员会提名人的选举。如下文详细描述的那样,董事会提名的每一位候选人都拥有相当多的专业和商业专长。我们董事会的建议是基于其经过深思熟虑的判断,即董事会被提名人的经验、资格、特质和技能使他们有资格在我们的董事会任职。
董事会已获悉,每名董事会被提名人均已同意担任被提名人、当选后担任董事以及在本委托书中被点名为被提名人。然而,倘若任何董事会被提名人在股东周年大会前拒绝在股东周年大会上任职或不能在股东周年大会上参选(这是董事会预料之外的事情),指定的委任代表持有人将投票支持董事会可能指定的其他一名或多名董事被提名人,除非董事会相应减少组成董事会的董事人数。
多数票标准:我们的公司章程为有争议的董事选举规定了多数票标准。董事在股东周年大会上有四个空缺职位可供选举为二级董事。由于这是一场竞争激烈的选举,董事提名者的数量超过了董事的空缺职位数量,只有那些获得最高票数的董事才会投赞成票
Alkermes PLC 2022代理声明32
目录表
他们在年度大会上亲自或委派代表就各自的决议案(即投票给每一名被提名人的股份数量)当选为董事,将被选为董事会第II类董事。弃权票和中间人反对票对董事提名人的选举没有影响,因为它们不被认为是已投的票。
董事会一致建议您使用随附的白色代理卡投票支持四名董事会提名人的选举,而不考虑您可能从Sarissa收到的任何代理卡。 |
Alkermes PLC 2022代理声明33
目录表
董事会
董事会的大小和结构
根据我们的组织章程,董事会会不时审查董事会规模的适当性,并根据其认为适当的方式增加或减少董事在董事会的席位。2022年5月,董事会批准将董事会规模从12名董事增加到13名董事,并任命Wright博士填补新设立的董事会空缺,并批准将董事会规模从13名董事减少到11名董事,在现任董事David·W·安斯蒂斯和温迪·L·迪克森博士于年会结束时从董事会退休后生效。
董事会解密:根据我们的公司章程,我们的董事会目前分为三类董事。从历史上看,每一类董事的任期都是错开的,任期为三年。2021年6月,在考虑了某些股东的反馈后,我们要求股东批准,我们的股东也批准了对我们公司章程的某些修订,这些修订旨在在三年内解密我们的董事会。因此,从年度大会开始,每一类可供选举的董事都有资格获得一年的任期。由董事会选出填补班级空缺的董事将在该班级的剩余任期内任职,直至董事的继任者选出并符合资格为止,或者,如果较早,直到他们去世、辞职、退休、取消资格或免职。
董事会提名的董事和留任董事目前在不同类别之间的分配如下:
第I类董事 任期将于2024年届满 的股东周年大会 股东 |
第II类董事 本届年会任期届满
|
第三类董事 任期将于2023年届满 的股东周年大会 股东 |
小David·A·达格里奥。 |
艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
肖恩·M·库克 |
南希·L·斯奈德曼医学博士 |
卡托·T·劳伦辛,医学博士,博士 |
理查德·B·盖纳医学博士 |
弗兰克·安德斯·威尔逊 |
布莱恩·P·麦肯 |
理查德·F·波普斯** |
南希·J·怀森斯基* |
克里斯托弗·赖特,医学博士,博士。 |
|
*牵头独立董事,自年会闭幕时起生效 **董事会主席 |
如下文所述,本公司董事会及其各委员会的组成及运作均遵守所有适用于“纳斯达克”证券市场的规则及规例(“纳斯达克”及该等规则及规例,“纳斯达克规则”)及经修订的1934年证券交易法(“交易法”)及其他美国证券交易委员会规则的要求。
董事局成员的独立性
根据我们的公司治理准则,董事会中不少于一半的成员必须符合纳斯达克规则中提出的独立性要求。董事会每年就每个董事是否“独立”作出决定,如“纳斯达克规则”和“交易所法案”及据此颁布的规则的适用条款所述。为协助厘定各董事作为独立董事的地位,董事会定期审阅各董事的地位,包括向各董事索取资料,说明有关董事或其任何直系亲属是否于涉及本公司的任何交易中拥有直接或间接的重大权益、是否涉及与本公司的债务关系、是否收取该人士正常薪酬范围以外的个人利益、或与本公司有任何其他关系而董事会认为会妨碍有关董事行使独立判断履行董事作为董事的责任。
根据本公司每位董事提供的资料,董事会认定,除Richard F.POPS(首席执行官)外,本公司现任董事及于2021年任何时间在本公司董事会任职的每名董事董事均为独立董事,而本公司董事会各常设委员会--审计与风险委员会、薪酬委员会、提名及企业管治委员会--现为或任职于本公司董事会时均为“独立”成员(定义见纳斯达克规则及交易所法案及据此颁布的规则的适用条文)。我们的任何董事或高管之间都没有家族关系。
Alkermes PLC 2022代理声明34
目录表
董事会领导结构
董事会主席。董事会主席主持股东会议和董事会会议,主要负责监督公司战略目标和目标的发展。波普斯自2011年以来一直担任董事会主席。
在决定任命波普斯先生兼任首席执行官和董事长时,董事会认可了波普斯先生为董事会和公司提供有效、一致和持续领导的能力,他协调管理层和董事会战略目标的能力,他对公司运营以及公司运营和竞争所在的行业和市场的广泛了解,以及他促进董事会和公司高级管理层之间沟通和同步活动的能力。
领衔独立董事。认识到对董事会进行有效的独立监督同样重要,董事会的独立成员每年选举一名独立的非雇员董事担任董事会的首席独立董事,其领导责任除其他外包括:
|
▪ |
主持没有董事会主席出席的董事会会议,包括独立董事和/或非雇员董事的所有执行会议; |
|
▪ |
审查和核准议程项目、会议议程和频率等事项,以确保有足够的时间讨论所有议程项目,并酌情核准向理事会成员提供的信息的质量、数量和及时性,并向主席提供咨询意见; |
|
▪ |
担任董事会主席与独立董事和/或非雇员董事之间的主要联络人; |
|
▪ |
便利留用直接向联委会报告全理事会问题的外部顾问和顾问; |
|
▪ |
召开董事会独立董事和/或非雇员董事会议,并确保独立董事和/或非雇员董事有足够的资源支持他们的决策并有效和负责任地履行职责,并确保有足够的机会在没有管理层出席的会议上讨论问题;以及 |
|
▪ |
酌情与股东接触。 |
我们最新的独立董事宪章副本可在我们网站www.alkerMes.com投资者部分的公司治理页面上找到。
2022年5月,董事会任命南希·J·怀森斯基为董事会独立首席董事,自年会结束时生效,接替自2019年5月以来一直担任这一职务的David·W·安斯蒂斯。安斯蒂斯先生以这一身份在董事会的活动和会议中发挥了积极和积极参与的领导作用。彼亦曾与公司管理层一同参与股东及代理顾问公司参与活动,并确保在该等参与活动期间收到的反馈已传达至管理层、董事会全体成员及董事会委员会(视乎情况而定)。
委员会。董事会向其三个常设委员会--审计及风险委员会、薪酬委员会及提名及企业管治委员会--每个委员会均由独立董事组成,并由一名独立主席领导--以及董事会可能不时设立的其他委员会,包括最近成立的财务运作委员会,委派重大责任。该等委员会及其各自的监督责任将在本委托书第45页开始的题为“董事会及其委员会的角色”一节中详细讨论。
董事会认为,目前的领导结构在管理和独立领导之间提供了高效和有效的平衡,本公司认为这种董事会领导结构是本公司最合适的结构。
Alkermes PLC 2022代理声明35
目录表
董事:多样性、资质和经验
提名及公司管治委员会致力确保董事会成员的组成适当地反映任期、观点、财务专业知识、行业经验、技能及个人特质的多样性,例如年龄、性别、种族、族裔及地理或文化背景,并定期检讨及更新本公司提名董事会成员的标准及所需资格,以反映这一目标。
与这一做法一致,2019年,董事会在我们的公司治理准则中编纂了我们的做法,即要求多元化候选人,包括女性候选人和来自代表性不足社区的候选人,纳入任何挑选董事空缺提名人的人才库。有关我们的董事标准和提名程序的更多讨论,请参阅本委托书第53页标题为“董事提名、评估和任期的政策”的部分。
我们的董事会拥有强大的代表,他们在年龄、自我认同的性别或种族/民族方面具有多样性,以及新董事和较长期任职的董事的组合,提供了我们认为是经验、机构知识、新观点和技能的适当平衡。以下图表反映了年度会议后董事会的组成,假设四名董事会提名人均当选。
董事会多样性矩阵
下表根据纳斯达克上市标准第5605(F)条提供了我们董事会成员的某些自我认同的个人特征:
董事会多元化矩阵(截至2022年5月25日)
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董事总数:13人
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女性 |
男性 |
非二进制 |
没有透露性别 |
按性别认同划分的董事人数 |
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在以下任何类别中确定的董事数量: |
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非裔美国人或黑人 |
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阿拉斯加原住民或原住民 |
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亚洲人 |
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西班牙裔或拉丁裔 |
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夏威夷原住民或太平洋岛民 |
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白色 |
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两个或两个以上种族或民族 |
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LGBTQ+ |
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没有透露人口统计背景 |
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1 |
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Alkermes PLC 2022代理声明36
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董事会技能矩阵
下表重点介绍了我们提名的董事会成员和留任董事的具体技能、资历和其他属性。董事的某个特定项目没有标记并不意味着董事缺乏该技能或资格;相反,标记表示董事会依赖该董事的特定重点领域或专业知识。从本委托书的下一页开始,下面提供了有关每个董事的背景、商业经验和其他事项的更多信息,包括每个人的经验如何使他或她有资格担任董事会成员的描述。
Alkermes PLC 2022代理声明37
目录表
董事会提名人简历信息
以下说明列出了有关董事会被提名人的更多信息,他们中的每一位都对我们董事会的具体经验、技能和特点的多样性做出了重大贡献。
艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
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经验:Alva女士是成长型公司创始人和领导团队的经验丰富的财务、战略和商业顾问。她之前曾在金融咨询和资产管理公司Lazard担任投资银行家,1997年至2013年在那里工作,最近担任并购合伙人。在Lazard任职期间,Alva女士为公司董事会和领导团队提供公司战略倡议方面的建议。阿尔瓦女士目前是上市制药公司Amneal PharmPharmticals Inc.、私营自主技术公司Robotic Research LLC和纽约市使命协会的董事会成员。她也是纳斯达克董事会卓越中心的企业董事会合伙人,以及Path North的成员、下一代董事会领导人、安永审计委员会领导人和董事会中的非凡女性。阿尔瓦女士拥有哥伦比亚大学巴纳德学院的经济学学士学位。 资历和技能:Alva女士为我们的董事会带来了二十多年领导大型跨国公司和成长型公司董事会和领导团队进行交易和战略评估的经验,包括医疗保健和制药方面的具体专业知识。董事会受惠于她的财务、业务发展、交易和战略专长、她在公共和私人公司董事会任职的经验以及她在各种公司治理事务方面的经验和见解。 |
独立的 董事自:2021年5月* 委员会成员:财务运营 目前上市公司董事会: Amneal PharmPharmticals,Inc.(纽约证券交易所代码:AMRX)自2018年5月以来 |
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*Alva女士被任命为董事会成员,是因为公司与股东Elliott于2020年12月达成了一项协议。 |
卡托·T·劳伦辛,医学博士,博士 |
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经历:Laurencin博士是康涅狄格大学的教授,也是康涅狄格大学(“康涅狄格大学”)的Albert和Wilda Van Dusen矫形外科特聘教授,在那里他还担任化学和生物分子工程教授、材料科学与工程教授和生物医学工程教授。自2008年以来,他一直是康涅狄格州大学的教授。Laurencin博士是一名执业外科医生,并担任康涅狄格州再生工程翻译学院的首席执行官。劳伦辛博士曾任康涅狄格州大学总裁卫生事务副主任和医学院院长。Laurencin博士是再生工程领域的先驱,也是生物材料科学、干细胞技术和纳米技术方面的专家。他目前是MiMedx Group,Inc.的董事会成员,这是一家专注于先进伤口护理和治疗性生物制剂的上市公司。劳伦辛博士在普林斯顿大学获得化学工程学士学位,在麻省理工学院获得生化工程和生物技术博士学位,在哈佛医学院获得医学博士学位。 资历和技能:Laurencin博士为我们的董事会带来了广泛的医学和科学学科的丰富经验,强大的管理技能,以及与公司价值观和商业战略一致的对公共健康的关注。委员会受益于他广博的医学和科学知识、他的领导和管理经验、他参与的指导和其他促进科学多样性和卓越的活动,以及他对社会正义研究和解决健康差距的奉献精神。 |
独立的 董事自:2021年11月* 委员会成员:提名和公司治理 目前上市公司董事会: MiMedx Group,Inc.(纳斯达克代码:MDXG)自2020年11月 |
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*Laurencin博士被任命为董事会成员,是因为公司与股东Sarissa Capital Offshore Master Fund LP及其附属公司于2021年4月达成了一项协议。 |
Alkermes PLC 2022代理声明38
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布莱恩·P·麦肯 |
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经历:自2014年以来,McKeon先生一直担任IDEXX实验室公司(“IDEXX”)的执行副总裁、首席财务官兼财务主管,该公司是一家上市跨国公司,在兽医、畜禽、乳制品和水质检测市场提供产品和服务。他领导IDEXX的财务、企业发展和战略以及投资者关系职能部门,并自2019年6月以来负责IDEXX的牲畜、水和人体诊断业务。McKeon先生于2003至2013年间担任IDEXX董事会成员,包括担任其审计委员会主席和薪酬委员会成员。在加入IDEXX之前,McKeon先生于2007年至2013年担任铁山公司执行副总裁总裁兼首席财务官,并于2000年至2007年担任Timberland公司执行副总裁总裁兼首席财务官。在担任这些职务之前,他在百事可乐公司担任过多个财务和战略规划职务,最近担任的职务是百事可乐北美公司财务副总裁总裁。麦基恩曾在2017年9月至2019年2月期间担任athenaHealth,Inc.的董事高管。McKeon先生拥有康涅狄格大学会计学学士学位和哈佛大学优异的工商管理硕士学位。 资格和技能:麦基恩先生为我们的董事会带来了强大的财务和管理专业知识,以及上市公司高管和董事的领导经验。董事会受益于他在财务、战略规划、公司发展和投资者关系方面的经验,以及他之前在上市公司董事会的服务,包括作为审计和薪酬委员会的成员。 |
独立的 董事自:2020年12月 委员会成员:薪酬;财务运营(主席) 当前上市公司董事会:无 在埃利奥特的支持下被任命 |
克里斯托弗·赖特,医学博士,博士。 |
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经历:自2021年5月以来,赖特博士一直在AavantiBio公司担任首席医疗官高级副总裁,这是一家专注于开发治疗衰弱疾病的精确基因疗法的公司。2019年4月至2021年3月,赖特博士担任Cyclarion治疗公司(“Cyclarion”)首席医疗官高级副总裁,该公司是从铁木制药公司(“Ironwood”)剥离出来的上市公司,在那里他领导治疗领域的全球开发职能。2017年3月至2019年4月,赖特博士担任铁木首席开发官高级副总裁。在他职业生涯的早期,赖特博士曾担任安赛乐保健公司首席医疗官高级副总裁和顶点制药公司全球药品开发和事务部的高级副总裁,在那里他领导治疗领域的全球开发职能。赖特博士之前是哈佛医学院的神经学副教授,并在布里格姆妇女医院担任了20年的神经科执业医师。他目前担任Cyclarion的科学顾问。赖特博士在哈佛大学获得生化科学学士学位,在哈佛医学院获得医学和神经科学医学博士学位,在弗里耶大学获得神经解剖学博士学位,并获得硕士学位。来自哈佛医学院的临床调查。 资格和技能:赖特博士在学术和生物制药领域是一位成就卓著的科学和医学领袖,在中枢神经系统疾病方面拥有近30年的药物开发、临床和医学研究经验。董事会受益于他在神经科学领域的卓越专业知识,他在上市公司担任行政领导职位的广泛服务,监督治疗领域的全球药物开发职能,包括监管事务、临床开发和运营以及药物开发,并确保新疗法的批准,以及他作为执业神经科医生的背景。 |
独立的 董事自:2022年5月 委员会成员:无 当前上市公司董事会:无
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Alkermes PLC 2022代理声明39
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延续董事传记信息
以下描述陈述了有关我们的留任董事的其他信息,每一位董事都对我们董事会的具体经验、技能和特点的多样性做出了重大贡献。
肖恩·M·库克 |
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经历:库克先生自2011年9月起担任本公司全资附属公司Alkermes Pharma爱尔兰有限公司(“APIL”)的总裁及总裁,直至2018年3月退休。他退休后成为我们董事会的成员。此外,库克自2011年9月以来一直担任APIL董事会主席。库克先生于2007年5月至2011年9月16日担任Elan Corporation plc执行副总裁总裁兼Elan制药技术主管,并于2001年7月至2011年5月担任Elan首席财务官。库克先生在2005年5月至2011年9月16日期间担任伊兰的董事。在加入Elan之前,库克先生是航空租赁公司彭布罗克资本有限公司的首席执行官,在此之前,他在银行业和航空业担任过多个高级财务职位。库克先生曾在2019年2月至2021年8月期间担任UDG Healthcare plc的董事会成员,该公司以前是一家上市医疗保健公司。他是一名特许会计师。 资格和技能:库克是爱尔兰公民,居住在爱尔兰。他在管理爱尔兰公司实体方面的深厚经验以及他在爱尔兰商业和金融界的广泛网络,以及他对爱尔兰政策和法规的熟悉,对公司作为一家爱尔兰注册实体非常有利。除了库克先生在制药行业的全球经验外,他还在业务开发和交易活动方面拥有丰富的经验。库克先生作为生物制药行业高管的丰富经验,包括担任过首席财务官和上市公司的总裁,为我们的董事会带来了运营、财务和商业管理方面的战略领导属性和专业知识。 |
独立的 董事自:2018年3月 委员会成员:无 目前上市公司董事会: 普罗塞纳公司(纳斯达克:PRTA)自2012年以来 远藤国际公司(纳斯达克:ENDP)自2014年以来 |
小David·A·达格里奥。 |
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经历:Daglio先生于2019年至2020年1月担任梅隆投资公司非执行董事非执行董事,并于2017年至2019年担任梅隆首席投资官兼董事执行副总裁。他还担任过梅隆银行机会主义价值策略部门的负责人。自1998年加入梅隆以来,Daglio先生与世界各地的机构客户和董事会合作,管理着众多投资者,投资组合资产增长了五倍以上,并帮助设计、推出和管理了一种独特的股票投资方法。在他的投资生涯之前,Daglio先生是德勤的管理顾问和Dannon公司的工程师。达格里奥之前曾在波士顿公司和梅隆公司担任董事的董事。Daglio先生拥有伦斯勒理工学院的机械工程学士学位和纽约大学斯特恩商学院的工商管理硕士学位。 资格和技能:Daglio先生为我们的董事会带来了经验丰富的机构投资管理视角和丰富的管理和领导经验。董事会受益于他在投资组合管理、价值创造和交易事务方面的经验,以及他在其他董事会的服务,包括他目前在Total Brain Ltd.董事会和薪酬委员会的服务。 |
独立的 董事自:2020年12月 委员会成员:审计和风险;财务运营 目前上市公司董事会: Total Brain Ltd.(澳大利亚证券交易所股票代码:TTB)自2020年1月以来 在埃利奥特的支持下被任命 |
Alkermes PLC 2022代理声明40
目录表
理查德·B·盖纳医学博士 |
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经历:自2020年5月以来,Dr.Gaynor一直担任BioNTech US Inc.(F/k/a Neon Treateutics,Inc.)研发总监总裁,该公司是BioNTech SE的全资子公司,专注于开发新型的新抗原靶向T细胞疗法。Dr.Gaynor此前自2016年11月以来一直担任霓虹灯研发部门的总裁。在加入霓虹灯之前,Dr.Gaynor于2002年8月至2016年10月在礼来公司(以下简称礼来公司)担任临床开发和医疗事务,包括担任礼来肿瘤学临床开发和医疗事务高级副总裁。在礼来公司任职期间,Dr.Gaynor担任礼来公司肿瘤学研究和开发委员会主席,并帮助监督了与通用电气、阿斯利康、默克和百时美施贵宝的各种合作。Dr.Gaynor的职业生涯始于学术界,最初在加州大学洛杉矶分校医学院任教,随后在德克萨斯大学西南医学院任职11年,在此期间他担任西蒙斯癌症中心血液肿瘤科和董事主任。Dr.Gaynor拥有德克萨斯大学西南医学院的医学博士学位,并在加州大学洛杉矶分校医学院完成了血液学-肿瘤学的奖学金培训。Dr.Gaynor是多个科学期刊的编辑委员会成员,发表了大量论文,其中包括140多篇科学文章。他是Damon Runyon癌症研究基金会的董事会成员,也是美国癌症研究协会和其他领先癌症组织的几个委员会的成员。Dr.Gaynor是一名有执照的医生,拥有肿瘤学和血液学方面的董事会证书。 资格和技能:Dr.Gaynor为我们的董事会带来了肿瘤学领域的深厚背景,曾在学术医学实践,进行广泛的科学研究,并在专注于肿瘤学领域的公司担任领导职务。董事会受益于他在肿瘤学研究和开发、临床开发和业务发展方面的技术专长,以及他作为一名学术和执业医生多年的洞察力。 |
独立的 董事自:2019年9月 委员会成员:薪酬 目前上市公司董事会: Infinity制药公司(纳斯达克代码:INFI)自2020年3月以来 再鼎医药(纳斯达克:ZLAB)自2021年11月以来
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理查德·F·波普斯 |
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经历:在担任现职之前,波普斯先生于1991年2月至2007年4月担任阿尔克梅斯公司首席执行官,并于2009年9月至2011年9月担任首席执行官和总裁。波普斯先生是BIO和美国制药研究与制造商协会(“PhRMA”)的董事会成员。他曾于2004年至2019年12月担任上市生物制药公司Acceleron Pharma,Inc.的董事会成员,2008年至2020年10月担任上市生物制药公司Epichyme,Inc.的董事会成员,并于2016年至2019年12月担任非营利组织美国国家卫生委员会(National Health Council)的董事会成员。波普斯之前还担任过北极星风险投资伙伴公司的顾问委员会成员,并在2012年6月之前一直担任哈佛医学院研究员委员会的成员。 资格和技能:波普斯先生在我们董事会的资格包括他的领导经验、商业判断力和深厚的行业知识。作为Alkermes的一名高级管理人员,他通过领导我们的日常运营提供了对公司的深入了解。作为BIO和PhRMA的董事会成员,他的持续参与为该组织带来了对制药业现状和影响当今医疗保健的政策问题的广泛了解。作为BIO监管环境委员会的联席主席和健康部门管理委员会的成员,以及PhRMA的FDA和生物医学研究委员会的成员,Pops先生在FDA的监管政策问题上是一位有影响力的行业领导者,包括最近对处方药使用者费用法案的重新授权。波普斯先生还在行业中发挥了领导作用,确定了允许患者的声音纳入药物开发和审批过程的途径,这是我们经营业务的基本原则。 |
董事发布日期:2011年9月
领导层:董事长 委员会成员:财务运营 目前上市公司董事会: Neurocrine生物科学公司(纳斯达克代码:NBIX)自1998年以来
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Alkermes PLC 2022代理声明41
目录表
南希·L·斯奈德曼医学博士 |
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经历:斯奈德曼博士是一名获得委员会认证的耳鼻喉科医生,目前是斯坦福大学全球卫生创新中心的咨询教授。她于2006年至2015年担任NBC新闻的首席医学编辑,并于2003年8月至2015年12月担任宾夕法尼亚大学耳鼻喉科临床教授。2003年1月至2006年9月,斯奈德曼博士在上市制药公司强生担任企业通联部部长。1994年7月至2003年6月,她在加州太平洋医学中心执业为耳鼻喉科医生;1987年至2003年5月,她担任ABC新闻的医学编辑。斯奈德曼博士是美国外科医学院的研究员。她之前是公平食品网络的董事会成员,这是一个致力于通过食品促进社区健康和财富增长的非营利性组织。在斯奈德曼博士担任NBC新闻和ABC新闻的医学记者期间,她因报道而获得了艾美奖、爱德华·R·默罗奖、哥伦比亚大学杜邦奖和格雷西奖。斯奈德曼博士曾就读于内布拉斯加州大学医学院,并在匹兹堡大学完成了儿科和耳鼻喉科的实习。 资格和技能:Snyderman博士作为资深医疗保健记者、执业医生和制药公司高管的经验,以及她在学术界和政策组织顾问的角色,使她成为我们董事会的唯一合格人选。委员会受益于她从从业者和学者的角度对医疗保健政策、公共关系和新闻业的交叉的专业见解。
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独立的 董事自:2016年5月 |
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委员会成员:审计和风险;提名和公司治理 目前上市公司董事会: Axonics,Inc.(纳斯达克代码:AXNX)自2019年4月以来 莱拉治疗公司(纳斯达克:莱拉)自2020年10月以来 未来健康ESG Corp.(纳斯达克股票代码:FHLT)自2021年9月以来 |
弗兰克·安德斯·安迪·威尔逊 |
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经历:威尔逊先生在2009年至2018年期间担任生命科学诊断、发现和分析解决方案公司PerkinElmer,Inc.的首席财务官和高级副总裁,负责监督该公司的增长战略。在加入PerkinElmer之前,Wilson先生于1997年至2009年在全球科技集团Danaher Corporation担任重要的业务开发和财务职务,包括投资者关系部企业副总裁总裁的职位。在他职业生涯的早期,威尔逊先生曾在联合信号公司(现为霍尼韦尔)工作,在那里他担任过财务副总裁总裁和商用航空电子系统部门的首席财务官。在此之前,威尔逊先生的工作包括在百事公司担任越来越多的财务和控制职位,以及在E.F.Hutton and Company和毕马威泥炭公司担任过的职务。2015年至2019年初,他曾是复杂精密机电设备供应商斯巴顿公司的董事会成员,在那里他最后一次担任董事会主席。威尔逊先生是一名注册会计师。 资历和技能:随着公司战略重点的扩展和发展,威尔逊先生在全球上市公司的战略规划、投资者关系和业务发展方面的金融专业知识和数十年经验为我们的董事会提供了宝贵的洞察力。他作为首席财务官和注册会计师的背景为我们的董事会提供了与财务、价值创造和商业增长相关的重要专业知识。 |
独立的 董事自:2019年9月 委员会成员:审计和风险(主席);财务运营 目前上市公司董事会: 卡博特公司(纽约证券交易所代码:CBT)自2018年9月以来 诺万塔公司(纳斯达克:NOVT)自2021年5月以来 |
Alkermes PLC 2022代理声明42
目录表
南希·J·怀森斯基 |
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经历:2009年12月至2012年6月,怀森斯基女士在Vertex制药有限公司(“顶点”)担任执行副总裁总裁兼首席商务官。在加入Vertex之前,Wyenski女士在专业制药公司Endo PharmPharmticals plc(“Endo”)担任首席运营官,领导销售、营销、商业运营、供应链管理、人力资源和各种业务发展计划。在远藤任职之前,怀森斯基女士参与了EMD制药公司的成立,在那里她担任过各种领导职务,包括2001年至2006年担任总裁兼首席执行官,1999年至2001年担任商业部副总裁总裁。1984年至1998年,怀森斯基曾在多家大型制药公司担任销售主管,其中包括阿斯特拉·默克公司现场销售部副总裁总裁。怀森斯基之前曾在现已上市的生物制药公司Reata PharmPharmticals,Inc.担任董事董事,最近于2015年3月至2017年5月担任上市生物制药公司Inovio PharmPharmticals,Inc.的董事,于2014年3月至2020年7月担任Tetraphase PharmPharmticals,Inc.以及于2018年6月至2019年11月担任Dova制药公司的前上市生物制药公司的董事。她是医疗行业女性协会研究三角园区分会的创始人之一,并曾在医疗行业女性协会提名委员会和国家咨询委员会任职。 资历和技能:Wyenski女士是一位久经考验的领导者,她为我们的董事会带来了丰富的经验,建立和领导生命科学公司。Wyenski女士的背景包括执行管理职位,负责关键的运营和产品商业化职能,包括在销售、营销、商业运营、供应链管理、人力资源和各种业务开发计划方面拥有丰富的直接经验。她在生命科学行业的经验、领导技能和知识为我们的董事会提供了关于药品的推出和商业化的宝贵见解。 |
独立的 董事自:2013年5月 领导力:引领独立董事** 委员会成员:薪酬(主席) 目前上市公司董事会: 预防生物公司(纳斯达克代码:PRVB)自2020年5月以来 细胞动力学公司(纳斯达克代码:CYTK)自2020年11月以来
*自年会闭幕时起生效 |
Alkermes PLC 2022代理声明43
目录表
即将退休的董事
David W.Anstice AO |
我谨代表阿尔克梅斯和董事会向David·安斯蒂斯和温迪·迪克森表示最诚挚的感谢,感谢他们为公司做出的许多贡献、坚定不移的领导以及他们在董事会的出色任期。在过去的十年里,公司从他们的专业知识和对公司发展和成功的承诺中受益匪浅。
--董事长兼首席执行官理查德·波普斯
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董事发布日期:2011年9月
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温迪·L·迪克森博士 |
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董事发布日期:2011年9月
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Alkermes PLC 2022代理声明44
目录表
董事会及其委员会的角色
公司的业务、财产和事务在董事会的指导下进行管理。董事会成员通过与首席执行官和公司其他高级管理人员的讨论、审查向他们提供的材料、参观公司的设施以及参加董事会及其委员会的会议和公司的年度股东大会来了解公司的业务。
董事会已授权行政总裁与本公司其他行政人员合作,以符合本公司的标准、价值观及惯例的方式,并按照董事会的任何特定计划、指示或指示,管理本公司的业务。首席执行官和管理层负责就公司将采取的某些行动征求意见,并在适当情况下获得董事会的批准。
董事会在风险和机会监督中的作用
评估和管理风险和机会是我们管理层的责任,我们的董事会监督和审查公司管理此类风险和机会的程序的各个方面。审计委员会直接和通过其各委员会履行这项监督责任,包括如下所述:
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战略会议:董事会每年与董事会主席、首席执行官和其他管理层成员举行多次会议,讨论和审查公司的中长期运营计划和整体公司战略,包括讨论此类计划和战略的主要风险,以及缓解此类风险的方法,以及关键的相关机会。董事会参与审查公司的业务战略并提供反馈,对于确定公司承担的活动类型和适当的风险水平至关重要。此外,作为定期安排的董事会会议的一部分,董事会将根据公司目标和战略执行情况向董事会提供有关公司运营进展的最新情况,并根据行业和总体商业环境的趋势和发展,就公司的战略方向以及公司面临的问题和机遇进行讨论并提供反馈。 |
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企业风险管理和评估:审计和风险委员会主要负责监督我们的企业风险管理。我们的首席风险官负责我们的企业风险管理流程,并向审计和风险委员会和全体董事会提供此类流程的年度概览和公司与公司高级管理团队共同进行的年度企业风险管理评估的结果。审计和风险委员会定期审查我们的企业风险管理流程,并根据需要讨论和评估这些流程或其他流程确定的任何风险,包括网络安全风险和与信息技术有关的其他风险,以及为应对这些风险而采取的任何缓解机会或行动。审计和风险委员会的成员可以持续直接接触我们的首席风险官。 |
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内部控制和程序审计:审计和风险委员会负责监督公司章程中规定的财务、会计和企业风险管理计划和政策。作为履行这些职责的一部分,审计和风险委员会定期与我们的独立审计师和会计师事务所普华永道、管理层成员和其他公司员工(包括我们的首席财务官和我们的法律和财务合规部门成员)会面,以评估我们财务报告程序、内部控制和企业风险管理措施的完整性,以及为监测和控制与该等事项相关的风险而采取的行动。审计和风险委员会还在执行会议期间定期与普华永道举行会议,管理层不在场。董事会和审计与风险委员会定期接受管理层对我们的政策和内部程序的评估,这些政策和程序旨在促进对影响我们业务的法律和法规的遵守,以及我们在这方面的内部审计和监督做法的结果。 |
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薪酬实践和政策:薪酬委员会负责审查和评估与我们的薪酬实践和政策相关的风险和机会,包括它们可能影响我们的人力资本开发和管理计划。此外,董事会还监督与公平薪酬评估和做法相关的风险和机会。为 |
Alkermes PLC 2022代理声明45
目录表
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有关公司薪酬相关风险评估的更多讨论,请参阅本委托书第119页标题为“有关薪酬做法和政策的风险评估”一节。 |
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盈利目标:财务运营委员会负责监督公司为支持实现公司公布的盈利目标而采取的举措,以及与这些活动有关的任何风险或公司实现这些目标的能力。 |
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环境、社会和治理事项:董事会负责监督与公司整体业务战略相关的ESG风险和机会,并已将与此类事项有关的重要监督责任委托给其委员会,包括: |
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提名和公司治理委员会负责监督我们的公司治理做法和政策,包括与以下相关的做法和政策:董事会评估、组成和更新;管理和领导力发展;DIB;人力资源管理和支持;环境、健康、安全、可持续性和公司责任事务,包括我们在这些事务上的进展和报告;我们对首席执行官和其他主要高管的继任计划;政治游说活动和政治捐款;对我们行为准则、公司治理准则和股份所有权和持有准则的遵守;利益冲突;以及董事过度行为。提名及公司管治委员会亦会就股东互动及建议及相关风险和机会作出检讨及提供意见。 |
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审计和风险委员会负责监督更广泛的企业风险评估流程,其中纳入了与ESG事项相关的风险,如网络安全、数据隐私、信息技术、环境管理和可持续性事项,包括气候变化,以及管理层已采取的应对此类风险的步骤;遵守适用的ESG相关法规;我们的环境、健康、安全和安保计划和做法;以及与此类风险相关的缓解活动和机会。审计与风险委员会还负责监督ESG披露与公司美国证券交易委员会申报文件的整合,包括新要求的与公司人力资本资源和此类资源管理有关的披露。 |
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薪酬委员会负责确保公司的薪酬和福利计划和做法支持公司的人力资本管理举措,包括在人才和领导力发展、认可和保留以及DIB目标方面。薪酬委员会亦负责适当地向董事会建议将ESG考虑因素,包括环境可持续性、社会责任、员工敬业度及DIB,纳入我们的年度公司目标及高管及全公司的奖励薪酬计划。 |
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新冠肺炎:为应对持续的新冠肺炎疫情,公司成立了全球核心危机管理团队和地方子团队,每个团队都由执行委员会成员和公司各关键职能的高级领导人组成,致力于应对疫情给公司业务、运营、员工和其他利益相关者带来的各种风险、挑战和机遇,最近又回到工作场所规划团队,以支持员工安全、分阶段地返回公司工作场所,并增加外地人员的面对面互动。董事会的任务是监督公司和这些团队为应对疫情而采取的行动和举措,并通过定期的董事会更新电话会议和其他必要的管理更新来监测此类行动和举措。有关公司针对新冠肺炎疫情采取的行动的更多细节,请参阅本委托书第68页开始的题为“我们对新冠肺炎的反应”的章节。 |
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爱尔兰守法政策声明:董事会根据《公司法》第225条通过了守法政策声明。我们的董事每年都会审查公司的安排和结构,以确保实质性遵守公司根据适用的爱尔兰公司和税法承担的相关义务。 |
在履行监督职能时,每个董事会委员会都有权接触管理层,包括我们的首席风险官和首席合规官,并有能力聘请外部顾问。
Alkermes PLC 2022代理声明46
目录表
董事会辖下的委员会
董事会目前有三个常设委员会:审计和风险委员会、薪酬委员会和提名和公司治理委员会,每个委员会都完全由独立董事组成。董事会亦可根据公司情况或如发现需要成立一个更专注的委员会,不时成立新的委员会或小组委员会,例如最近成立的财务运作委员会。董事会还可在其认为适当时解散目前的委员会或小组委员会。
董事会负责委任委员会成员,并依赖提名及企业管治委员会向董事会推荐该等委任的候选人,以及担任该等委员会主席的候选人。董事会各委员会有权聘请外部专家、顾问和律师,或在其认为适当的范围内设立小组委员会,以协助委员会的工作。
董事会和财务运作委员会的每个常设委员会都有一份经董事会批准的书面章程,其中描述了委员会的一般权力和责任。董事会各常设委员会对其章程进行年度审查,并与董事会合作,作出其和董事会认为适当的修订。各常设委员会和财务运作委员会章程的最新副本可在我们网站www.alkerMes.com投资者部分的公司治理页面上找到。
董事会各委员会主席在与董事会主席和适当的管理层成员协商后,决定每次委员会会议的频率和时长,并制定每次会议的议程。董事会委员会的议程和会议纪要可供全体董事会成员查阅,并欢迎其他董事会成员出席董事会委员会会议,但非独立董事不得出席任何常设董事会委员会的执行会议。董事会各委员会定期向董事会报告该委员会的活动。
审计与风险委员会
成员*: |
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2021年举行的会议:4次 |
David A.达格里奥;南希·L·斯奈德曼,医学博士;弗兰克·安德斯·威尔逊(主席) |
委员会独立性+: 100% |
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*截至本委托书发表之日的会员资格。自2021年6月起,达格里奥被任命为委员会成员,威尔逊被任命为委员会主席。 +纳斯达克上市标准第5605(A)(2)和5605(C)(2)条以及交易法的适用要求所界定的独立性。 |
根据2002年的萨班斯-奥克斯利法案,董事会根据现有的事实和情况确定威尔逊先生是美国证券交易委员会所定义的“审计委员会财务专家”。
审计与风险委员会的职责包括:
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• |
任命、补偿、保留和监督我们的独立审计师和会计师事务所的工作; |
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• |
协助董事会履行其职责,审查我们向美国证券交易委员会提交或提交的财务报告、我们的内部财务和会计控制以及所有关联方交易; |
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• |
监督公司旨在提高财务状况和经营结果披露的质量和可靠性的程序; |
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• |
审查并与管理层和董事会讨论公司的预期资金需求、重大融资计划和投资政策; |
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• |
评估和监督管理层识别和评估公司业务的主要风险敞口,包括战略、法律、财务、会计、运营、监管、合规、隐私、安全、网络安全和信息技术风险敞口,以及管理层已采取的监测和解决此类风险敞口的步骤; |
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• |
根据适用的规则和规定,准备审计和风险委员会的年度报告,以纳入我们的委托书; |
Alkermes PLC 2022代理声明47
目录表
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• |
与管理层、我们的独立审计师、会计师事务所和董事会讨论适用于公司的法律和法规要求以及公司遵守这些要求的情况;以及 |
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• |
如有需要,与其他董事会委员会磋商,检讨本公司旨在促进接收、保留及处理与会计、内部会计控制、审计事项或其他合规事项有关的投诉的程序;以及接收员工就可疑会计或审计事项的关注而提交的保密匿名意见。 |
审计和风险委员会根据需要聘用并确定顾问的薪酬,并指导公司提供的资金的分配。审计与风险委员会评估独立核数师和会计师事务所的业绩,确保独立核数师和会计师事务所的审计合伙人定期轮换,并在情况允许时考虑解雇独立核数师和会计师事务所。此外,审计和风险委员会负责预先审查和批准我们的独立审计师和会计师事务所执行的任何和所有审计和非审计服务。可将预先核准非审计服务的权力下放给审计和风险委员会的一名或多名成员。普华永道在2021年期间提供的所有服务都经过了审计和风险委员会的预先批准。
薪酬委员会
成员*: |
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2021年举行的会议:11 |
理查德·B·盖纳医学博士;布莱恩·P·麦肯;南希·J·怀森斯基(主席) |
委员会独立性+: 100% |
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*截至本委托书发表之日的会员资格。自2021年6月起,麦肯被任命为委员会成员,怀森斯基被指定为委员会主席。 +纳斯达克上市标准第5605(A)(2)条定义的独立性。 |
在确定薪酬委员会成员时,董事会考虑董事是否符合《交易法》第16b-3条所界定的“非雇员董事”资格,以及经修订的1986年《国税法》(下称《守则》)第162(M)节所界定的“外部董事”资格。
薪酬委员会的职责包括:
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• |
履行董事会在高管薪酬方面的职责; |
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• |
根据我们的公司战略和目标,建立和审查我们的薪酬理念和计划,并结合对可比公司的薪酬趋势和做法的审查,评估我们薪酬计划的竞争力; |
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• |
审查、通过、修改或终止和管理我们的激励性薪酬和股权计划、我们的追回政策以及与我们的高管达成的所有与薪酬有关的协议或安排; |
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• |
根据适用的规则和规定,编制薪酬委员会年度报告,以纳入我们的委托书和/或Form 10-K年度报告; |
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• |
审查并与管理层讨论我们的高管薪酬披露,包括我们在提交给美国证券交易委员会的报告、委托书和登记声明中的“薪酬讨论和分析”披露; |
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• |
指导薪酬委员会聘请的任何薪酬顾问、法律顾问或其他顾问的任命和薪酬,并监督其工作,要求公司提供由薪酬委员会决定的适当资金,向任何该等薪酬顾问、法律顾问或其他顾问支付合理薪酬; |
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• |
评估并向董事会建议非雇员董事的适当薪酬,并确保适当披露支付给非雇员董事的任何款项; |
Alkermes PLC 2022代理声明48
目录表
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• |
评估我们的薪酬计划和做法产生的风险,包括它们可能影响我们的人力资本开发和管理计划;以及 |
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• |
审查和考虑关于高管薪酬的任何咨询投票的结果,以及公司与股东和代理咨询公司就高管薪酬问题进行接触的任何反馈。 |
有限薪酬小组委员会:薪酬委员会已制定授予股权奖励的程序,包括向合资格的新员工授予股权奖励。自二零二一年六月起,提名及公司管治委员会建议选举南希·怀森斯基为有限薪酬小组委员会的唯一成员,而薪酬委员会则授权该小组委员会向本公司若干新聘用的雇员个别授予不超过若干指定奖励价值的股权奖励。有限薪酬小组委员会一般于每月第一个星期一后的第一个星期三(或如该首个星期三为假日,则为其后第一个营业日)向所有在前一个月开始工作的合资格新雇员授予股权奖励,称为“新聘员工批出日期”。有限薪酬小组委员会目前的审批权限适用于工作级别低于高级副总裁的新聘员工,以及每人总计不超过550,000美元的股权奖励。超出有限薪酬小组委员会权限的新聘员工津贴,必须由全体薪酬委员会在新聘员工批出当日或其后在切实可行的范围内尽快批出。有限赔偿小组委员会在2021年采取的所有行动均经书面同意。
主要贡献者奖励委员会:薪酬委员会成立了一个主要贡献者奖励委员会,该委员会完全由我们的首席执行官理查德·F·波普斯组成,并授权该委员会在公司年度和新聘员工权益授予周期之外定期向员工颁发股权奖励(此类奖项,即“关键贡献者奖励”)。赔偿委员会还制定了授予这类关键贡献者奖的指导方针和程序。关键贡献者奖的获奖者由波普斯先生与管理层其他成员和公司人力资源部协商后定期挑选。关键贡献者奖旨在奖励和留住关键公司计划的关键贡献者。薪酬委员会定期审查和确认关键贡献者奖委员会是否有权继续颁发此类关键贡献者奖以及任何拟议的此类奖项的定期赠款的总体参数,并在每次此类赠款之后收到详细的报告供其审查。
薪酬委员会联锁和内部人士参与:在2021年期间曾多次担任薪酬委员会成员的董事为David·W·安斯蒂斯·AO、理查德·B·盖纳、医学博士、布莱恩·P·麦基恩和南希·J·怀森斯基,以及前董事董事保罗·J·米切尔,他们都不是或从未担任过公司的高管或员工,也没有任何关系必须在本委托书中作为与关联方的交易进行披露。于2021年期间,本公司并无行政人员担任任何有一名或以上行政人员出任本公司薪酬委员会或董事会成员的实体的董事会成员或薪酬委员会(或执行同等职能的其他董事会委员会)的成员。
财务运行委员会
成员*: |
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2021年举行的会议:5次 |
艾米丽·彼得森·阿尔瓦;小David·A·达格里奥;布莱恩·P·麦肯(主席);理查德·F·波普斯;弗兰克·安德斯·威尔逊 |
委员会独立性+: 80% |
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*截至本委托书发表之日的会员资格。2021年12月,麦肯先生被指定为委员会主席,详情如下。 +纳斯达克上市标准第5605(A)(2)条定义的独立性。 |
金融运营委员会成立于2020年12月。财务运行委员会的职责包括:
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• |
审查并提供有关以下方面的建议: |
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▪ |
公司实现盈利目标的情况; |
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▪ |
实施公司的成本结构优化活动;以及 |
Alkermes PLC 2022代理声明49
目录表
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▪ |
评估与公司非核心资产相关的潜在选择,包括潜在的货币化和剥离机会;以及 |
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• |
保留财务运行委员会认为必要的独立顾问(包括财务和法律顾问),以协助财务运行委员会履行其职责。 |
2021年12月,根据提名和公司治理委员会的建议,董事会决定财务运营委员会主席的角色将每年由该委员会的独立成员轮流担任,并指定Brian P.McKeon为第一位这样的主席。
提名和公司治理委员会
成员*: |
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2021年举行的会议:6次 |
温迪·L·迪克森博士(主席);卡托·T·劳伦辛医学博士;南希·L·斯奈德曼医学博士。 |
委员会独立性+: 100% |
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*截至本委托书发表之日的会员资格。2022年2月,劳伦辛博士被任命为该委员会成员。2022年5月,迪克森博士宣布从董事会(和委员会)退休,从年会闭幕之日起生效。 +纳斯达克上市标准第5605(A)(2)条定义的独立性。 |
提名和公司治理委员会的职责包括:
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• |
定期审查和评估董事会及其委员会的规模、组成和组织,以遵守监管要求,以确保董事会成员继续拥有作为公司董事服务的适当技能、多样性、专业知识以及个人和专业背景,并评估董事会及其委员会的有效性; |
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• |
制定董事会和委员会成员的标准,包括提名和公司治理委员会认为董事被提名人或委员会成员应具备的任何特定资格、素质或技能的描述; |
|
• |
确定合格的董事候选人,包括酌情在第三方顾问的协助下,并建议董事会提名合格的个人供我们的股东选举; |
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• |
定期审查和监督我们适用于所有董事、高级管理人员和员工的商业行为和道德准则、我们的股权和持股准则、我们的公司治理准则和相关事项的遵守情况; |
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• |
促进董事会就个别董事、整个董事会和每个董事会委员会的表现和有效性进行年度自我评估,并就每个董事会委员会的组成和领导向董事会提出建议; |
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• |
定期监测和审查我们的治理目标、做法和政策及倡议,并监督相关的风险和机会,包括董事过度使用和利益冲突;政治活动和贡献;人力资本管理倡议,包括人才评估和领导力发展、员工敬业度、员工留任和企业发展;以及环境、健康、安全和安保以及其他企业责任事务; |
|
• |
监督股东的接触和参与,审查所有适当提交给公司的股东提案和提名,并向董事会建议适当的行动;以及 |
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• |
与董事会一起审查和讨论公司关键员工的公司继任计划。 |
Alkermes PLC 2022代理声明50
目录表
公司治理与董事会事务
公司治理实践
我们努力保持强有力的公司治理做法,以促进公司和股东的长期利益,并加强对我们的管理层和董事会的监督。
公司治理实践 |
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☑ |
独立董事会(我们的首席执行官除外) |
☑ |
商业行为和道德准则 |
☑ |
聘用独立首席执行官董事 |
☑ |
“董事”新定位与“董事”继续教育 |
☑ |
完全由独立董事组成的常设董事会委员会 |
☑ |
高管和董事的持股和持股指南 |
☑ |
独立、非雇员董事的定期执行会议 |
☑ |
无竞争董事选举多数票标准;有竞争董事选举多数票标准 |
☑ |
主动板刷新 |
☑ |
关于高管薪酬的年度咨询投票 |
☑ |
董事过载政策 |
☑ |
积极的股东参与计划 |
☑ |
将多样性纳入所有董事搜索的政策 |
☑ |
禁止执行人员及董事进行对冲及质押 |
☑ |
年度董事会、委员会和个人董事自我评估 |
☑ |
每年出版企业责任报告 |
最近对公司治理实践的改进
我们的管理团队及董事会定期就管治事宜与股东接触,而董事会则视情况检讨及完善我们的管治政策及惯例。在仔细考虑收到的股东反馈、我们业务的不断变化的需求和治理实践的市场趋势后,我们的董事会采取了以下行动来加强我们的公司治理:
股东反馈 |
我们采取的应对措施 |
解密董事会 |
2021年6月,我们的董事会要求股东批准,我们的股东也批准了对我们公司章程的修订,这些修订旨在在三年内解密董事会。从年度会议开始,每一类可供选举的董事都有资格获得一年的任期。 |
定期重新评估和更新董事会成员资格 |
自2019年9月以来,董事会进行了大量的更新活动,任命了七名新的独立董事,其中两名于2021年任命,一名于2022年任命,每一名董事都进一步增加了董事会的多样性,并加强了其在对我们的业务战略具有重要意义的目标领域的专业知识。此外,三名任职时间较长的董事已从董事会退任,两名任职时间较长的董事已宣布计划于股东周年大会结束时从董事会退任。有关更多细节,请参阅本委托书第55页开始的题为“董事会任期和续任”的章节。 |
增强董事会多样性 |
在2021年和2022年被任命为董事会成员的三名董事中的每一位都对我们董事会的具体经验、技能和特点的多样性做出了重大贡献,而且每个董事在性别或种族/民族方面都是不同的。 2019年9月,董事会通过了修订后的公司治理准则,以编纂我们在董事会提名人方面的做法,该准则要求提名和公司治理委员会考虑和挑选董事空缺候选人的任何人选中都应包括不同的候选人,包括女性候选人和来自代表性不足社区的候选人。 自2011年以来,女性在我们的董事会中所占比例不低于25%。 |
Alkermes PLC 2022代理声明51
目录表
股东反馈 |
我们采取的应对措施 |
限制董事在上市公司董事会任职的数量 |
2022年5月,董事会通过了修订后的公司治理准则,对上市公司董事职位的限制如下(我们的“超负荷”政策): •CEO/员工董事-最多一个外部上市公司董事会(除我们的董事会外) •非雇员董事-最多三个外部上市公司董事会(除我们的董事会外) 我们的每一位董事都遵守这一过载政策。 |
加强对董事会技能和组成的披露 |
近年来,我们在委托书中加入了董事会技能矩阵,其中突出了我们董事会的整体组成以及我们每位董事的具体技能、资历和其他属性,这对我们董事会及其委员会的多样性和有效性做出了贡献。 |
进一步将ESG考虑事项和指标整合到我们的业务中 |
自2020年以来,我们已将与公司责任相关的目标和其他ESG考虑因素纳入我们的年度公司目标和员工短期激励计划,包括我们任命的高管。 2020年和2021年,董事会通过了对其各委员会章程的修订,将每个委员会在我们的ESG倡议方面的监督责任编入法典。 |
加强与ESG事宜有关的披露
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2021年10月,我们发布了第四份企业责任报告,重点关注DIB、员工健康和职业发展活动;我们的健康、安全和环境绩效数据和举措;我们对工作所在社区的投资和参与;以及我们为应对新冠肺炎疫情而采取的某些行动。该报告可在我们网站的责任部分获得,网址为www.alkerMes.com。有关我们ESG活动的详细信息,请参阅本委托书第64页开始的“企业责任和可持续性”一节中的报告和讨论。 |
我们继续致力于与股东接触,征求和考虑他们对我们的企业管治做法、我们的企业责任和可持续发展举措以及其他感兴趣的事项的意见。我们欢迎股东随时通过Investor_Relationship@alkerMes.com联系我们的投资者关系团队,提出任何建议、评论或询问。根据《公司法》或我们的《公司章程》的要求,股东提案、提名和其他通知不应发送到此电子邮件地址,而应按照本委托书、我们的《公司章程》和/或《公司法》(视情况而定)中的规定发送。
商业行为和道德准则
公司拥有适用于公司所有董事、员工和高级管理人员的商业行为和道德准则,包括首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监,或执行类似职能的人员。本“商业行为及道德守则”符合“道德守则”(由经修订的1933年证券法(下称“证券法”)及交易法颁布的规定所界定)及“行为守则”(由“纳斯达克规则”所界定)的要求。本《商业行为和道德准则》的最新版本可在我们网站www.alkerMes.com投资者部分的公司治理页面上找到。我们打算在我们的网站上披露对我们的商业行为和道德准则的任何修改,或对其要求的任何豁免。我们还可以免费获得我们的商业行为和道德准则副本,地址是:爱尔兰都柏林4伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes Investor Relationship,邮编:D04 C5Y6。
董事会成员在与公司相关的活动中,应始终按照公司商业行为和道德准则的要求行事,该准则适用于每个董事。这一义务应始终包括但不限于遵守公司关于利益冲突、保密、保护和适当使用公司资产的政策,商业交易中的道德行为,以及尊重和遵守适用法律。任何要求豁免针对任何个别董事或任何高管的《商业行为及道德守则》任何要求的请求,均须向董事会报告,并须经董事会批准。
Alkermes PLC 2022代理声明52
目录表
内幕交易政策与套期保值和质押禁令
我们坚持内幕交易政策,禁止我们的高级管理人员、董事、员工(包括临时员工)和独立承包商参与我们证券的投机性交易,包括通过购买或出售与我们的股权直接相关的“看跌”或“看涨”期权或其他衍生证券;卖空我们的股权;将我们的股权用作保证金账户中的质押或抵押品;以及跨境交易、股权互换或其他与我们的股权直接相关的对冲交易,即使这些人不拥有重大的非公开信息。我们的内幕交易政策的最新副本可在我们网站www.alkerMes.com的投资者部分的公司治理页面上找到。
继任规划
董事会或董事会指定的一部分每年与管理层一起审查公司的继任计划和人才评估,以确保公司内部领导角色(包括首席执行官、首席财务官、其他指定的高管和现任管理层成员)的业绩、发展、保留和继任计划的结构符合公司的短期和长期战略目标,并支持继任发展和准备工作。作为这项年度评估的一部分,管理层还与董事会一起审查本公司每年进行的流程,有时更频繁地审查和评估本公司非执行级别员工的业绩、留任风险以及领导力和发展潜力。这一进程纳入了公司对多样性和包容性的关注,其目标之一是增加公司中任职人数不足的社区的妇女和个人的代表性,特别是在公司的高层。
董事提名、评估和任期管理政策
“董事”的资质与多元化思考
提名及企业管治委员会负责不时与董事会一起检讨董事会成员所需的适当经验、素质、技能及特质,以配合董事会目前的组成及其与本公司价值观、策略及业务需求的配合。此次评估包括考虑提名和公司治理委员会认为所有现任董事和所有董事候选人必须符合的以下最低资格:
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• |
高度的道德品质和对公司价值观的共同信仰和体现,包括公司的商业行为和道德准则中所反映的价值观; |
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• |
个人和专业声誉与公司形象和声誉一致; |
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• |
致力于为公司股东、客户、员工、供应商和社区提供价值,并促进长期增长; |
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• |
有能力作出合理的商业判断;以及 |
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具有丰富的商业或专业经验,并有能力根据这些经验向公司管理层提供建议和指导。 |
提名和公司治理委员会在评估所有现任董事和董事被提名人时,还会考虑许多其他素质、技能和特点,例如:
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• |
有生物制药行业工作经验; |
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• |
理解董事所需的受托责任; |
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• |
在公司治理、财务、会计、复杂商业交易、公共政策和公共事务、人力资源管理、公司责任和可持续性以及信息安全方面有经验; |
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在上市公司或其他重要组织中的领导经验; |
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具有国际商业经验,特别是生物制药行业或相关领域的经验;以及 |
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年龄、性别、文化、种族和族裔、观点和专业背景的多样性。 |
Alkermes PLC 2022代理声明53
目录表
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董事会认为这些因素和其他因素是有用的,提名和公司治理委员会在评估董事会在特定时间点的感知需求时定期审查这些因素和其他因素。董事会完全有权在其认为必要或适宜的情况下不时修改这些标准。
评估和推荐董事提名候选人的董事会程序
委员会负责挑选自己的成员参加竞选。董事会将董事被提名人的遴选、评估和提名委托给提名和公司治理委员会,期望董事会其他成员和管理层将酌情被要求参与这一过程。在挑选董事被提名人时,提名和公司治理委员会考虑到董事会在短期和长期内实现最佳运作所必需的特定经验、技能和特征(包括但不限于专业知识、文化、年龄、种族和民族、观点、任期和性别)的多样性。
在确定潜在的董事候选人时,提名和公司治理委员会将在从中挑选个人进行提名的任何人才库中包括不同的候选人名单,并指示其参与其中的任何猎头公司纳入其中,其中包括女性候选人和来自代表性不足社区的候选人。2019年,这一做法,也被称为“鲁尼规则”,由我们的董事会在我们的公司治理指导方针中编纂。
一旦确定了候选人,提名和公司治理委员会将对候选人进行评估,以确认候选人符合董事会确定的所有最低董事资格以及提名和公司治理委员会认为合适的任何额外资格、技能或特征,并将根据此次评估的结果决定是否推荐该候选人供董事会选举。提名和公司治理委员会还推荐董事会任命为董事会委员会成员的候选人。
董事会保留最终权力推荐董事被提名人参加董事会选举、填补董事会任何空缺以及委任董事进入董事会委员会。
董事被提名者股东推荐程序
提名和公司治理委员会将考虑股东推荐的董事候选人。股东如果希望推荐个人供提名和公司治理委员会考虑,只能通过向我们的公司秘书提交书面推荐,地址是爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes plc,邮编:D04 C5Y6,收件人:公司秘书,附上董事候选人的姓名、简历和资历,以及一份表明董事候选人当选后愿意任职的文件。
董事被提名人的股东提名程序
上述程序适用于董事拟由本公司提名的候选人的股东推荐。股东如欲自行提名一名或以上人士于股东周年大会上当选为董事会成员,必须遵守本公司组织章程细则有关股东提名的最后期限及其他要求,包括适用的通告、资料及同意条款。根据公司章程,公司秘书必须在2022年12月8日至2023年2月6日期间收到本公司股东提名的2023年年度股东大会董事会成员提名;然而,倘若本公司2023年股东周年大会日期较本公司股东周年大会一周年日期更改超过30天,则通知必须不早于本公司2023年股东周年大会前180天,或不迟于本公司2023年股东周年大会日期首次公布日期后第10天(如较晚),并不迟于本公司2023年股东周年大会日期前120天。
除了上文所述的公司章程中适用的通知要求外,为了遵守美国证券交易委员会的通用委托书规则(一旦生效),希望提名一名或多名人士参加2023年股东周年大会董事会选举的股东必须向本公司提供通知,其中列出了交易法第14a-19条所要求的所有信息,该通知必须在2023年5月8日之前由本公司秘书收到。
Alkermes PLC 2022代理声明54
目录表
董事会任期和更替
董事会认为,订立董事任期限制或强制性退休年龄,并不符合本公司或其股东的最佳利益。这些对服务的限制可能会导致董事失去贡献,他们在任职期间对公司及其运营有了越来越深入的了解,并为公司、股东和董事会做出了宝贵贡献。董事会认为,公司及其股东受益于任职时间较长的董事会成员的经验和机构知识的平衡,以及新董事会成员的新鲜视角和不断发展的技能。
提名及公司管治委员会定期检讨及评估本公司每名董事会成员及董事会及其各委员会整体的技能、专业知识及成效,以确保本公司目前及未来的业务需要得到满足。提名和公司治理委员会还促进了董事会、董事会委员会和董事会成员的年度自我评估过程,如下所述。如果这些持续评估的结果,并考虑到公司不断发展的业务战略和重点领域,董事会确定了可能对董事会有补充作用的特定资格、属性或专业知识领域,董事会可能会聘请招聘公司来寻找在已确定领域具有经验和专业知识的董事候选人。
注重董事候选人搜索的多样性:董事会认识到多样化和包容性的会员队伍的巨大价值,这不仅包括资格、任期、观点和专业背景的多样性,还包括年龄、性别、种族和民族的多样性,并认识到在董事会层面为公司寻求培育和吸引的多元化和包容性的文化和人才树立榜样的重要性。随着董事会一直并将继续参与不断的茶点工作,它寻求确定能够进一步促进董事会多样性的新的董事候选人。
正在进行的董事会更新:2019年至今:董事会有一个积极的董事会更新计划,并自2019年以来一直从事重大的董事会更新活动,以进一步加强董事会在对公司业务战略具有重要意义的目标领域的专业知识。委员会的活动详情如下:
Alkermes PLC 2022代理声明55
目录表
委员会成员和领导层更新:董事会还不时更新董事会各委员会的成员和领导层,以保持技能、经验和新观点的适当平衡。
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• |
自2021年6月起,小David·A·达格里奥。被任命为审计和风险委员会成员,弗兰克·安德斯·威尔逊被任命为该委员会的新主席。 |
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• |
自2021年6月起,布莱恩·P·麦肯被任命为薪酬委员会成员,南希·J·怀森斯基被任命为该委员会的新主席。 |
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• |
自年会闭幕时起生效,南希·J·怀森斯基被任命为独立董事的首席执行官。 |
由于这些令人振奋的活动以及我们对董事会多元化的承诺,我们的董事会和董事会委员会拥有强大的多元化董事代表。
董事会评价与董事会、委员会和个人董事自我评估
我们的董事会的任务包括监督公司风险、业务战略、公司责任和可持续发展举措;培养吸引、留住和支持员工的公司文化;加强与股东利益的接触和协调;以及支持公司所有利益相关者的长期价值创造。
为了帮助确保董事会及其委员会适当地满足公司当前和未来的业务和利益相关者的需求,提名和公司治理委员会:
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▪ |
进行年度董事会评估,审查和评估(I)每名董事会和委员会成员的技能、多样性、专长和有效性,同时考虑每名个别成员预计将为董事会及其服务的委员会带来的资历和经验,以及(Ii)提名和公司治理委员会通过的董事提名资格和多元化相关政策的适宜性和有效性;以及 |
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▪ |
促进董事会年度自我评估进程,其中包括对他们的个人业绩以及整个董事会和他们所服务的每个委员会的结构、组成、运作和业绩的董事评估。 |
我们典型的董事会年度评估和自我评估过程包括以下步骤:
NCG=提名与公司治理 |
Alkermes PLC 2022代理声明56
目录表
2021年,提名和公司治理委员会与管理层合作,审查并大幅修订了委员会自我评估过程中使用的问卷形式,以加强征求的反馈的实质和性质,包括就新出现的治理重点领域增加新的问题。
针对董事会自我评估所采取的行动。根据董事在2020年和2021年董事会自我评估过程中提供的反馈,管理层对2021年定期董事会会议的实质和结构做出了一些改变,包括细化会议议程,以增加更多的讨论时间和多次执行会议;扩大会议期间提供的信息的范围和分配给董事会的时间,涉及董事会特别感兴趣的某些主题,包括新出现的治理重点领域;以及增加定期会议之外的董事会最新电话会议和其他沟通的频率。
董事会成员的期望
“董事”定位与继续教育
董事会认为,每个董事都应该意识到在上市公司董事会任职所涉及的公司治理问题、法律职责和义务以及最佳做法。公司首席法务官和首席财务官负责新董事的培训,并定期为董事提供材料或举行简报会,以帮助他们履行职责。提名和公司治理委员会考虑董事会潜在的教育议题,并在其认为合适的情况下向董事会提供建议。公司还为我们的董事提供参观公司设施和与公司不同职能领域的领导团队接触的机会,以便更好地了解公司的业务和运营。
在其他委员会上的服务
董事会成员应确保其现有和计划中的其他承诺不会对其作为有效董事会成员的服务造成实质性干扰。董事会成员的任何现有外部承诺将由提名和公司治理委员会和董事会在审查新的董事候选人和当前董事候选人连任时予以考虑。此外,董事会成员在接受在任何新董事会任职的邀请之前,必须征得提名和公司治理委员会的批准,其他公司的董事会和董事会委员会的服务必须符合我们的商业行为和道德准则中规定的公司利益冲突政策。
过载政策。2022年5月,董事会修订了关于董事职位的政策,进一步限制了我们的董事可以在上市公司董事会任职的数量。根据修订后的政策,除非提名和公司治理委员会另有协议,否则我们的董事可以在上市公司董事会中任职,具体如下:
非雇员董事 |
在任何给定时间,最多三个外部上市公司董事会(不包括我们的董事会) |
首席执行官/员工董事 |
在任何给定时间内,最多一个外部上市公司董事会(除我们的董事会外) |
在计算董事服务的上市公司董事会数量时,同时在上市公司母公司及其实质上拥有的非上市子公司的董事会或委员会任职,视为在单个上市公司董事会或委员会任职。我们董事会的每一名成员目前并在2021年期间一直遵守这一过载政策。
董事会的会议
董事会的会议每年至少提前安排四次。此外,可随时在适当通知下召开额外的董事会会议,以满足公司的特定需求。每一董事可建议列入议程项目、要求公司管理层任何成员出席或提交报告,或在任何董事会会议上提出不在该会议议程上的议题。首席独立董事在每次董事会会议之前审查和批准议程。董事会会议通常在公司位于爱尔兰都柏林的总部举行,
Alkermes PLC 2022代理声明57
目录表
但可在其他地点举行,或由董事会酌情通过音频或视频会议举行。2021年,根据国家、州和地方卫生当局针对新冠肺炎大流行对旅行和团体聚会施加限制的指导,麻管局的所有会议都通过视频会议而不是面对面举行。
出席董事会和委员会会议
在没有情有可原的情况下,董事应准备、出席和参加所有董事会会议和他们所服务的委员会的会议。提名及公司管治委员会及董事会在评估现任董事会成员重新提名为董事时,会考虑出席率。于2021年,本公司每位董事在担任董事或委员会成员期间,出席了董事会及其所服务的董事会委员会所有定期会议总数的75%以上。
董事会会议的频率和形式
2021年期间,我们举行了四次定期理事会会议。此外,考虑到应对新冠肺炎疫情对公司的不断变化的需求以及董事会对此类反应和其他对公司重要事项的监督,我们还于2021年举行了多次(至少每月一次,并根据需要更频繁地)董事会最新情况电话会议,让董事会随时了解情况并与管理层保持定期沟通。
非雇员董事会议
董事会的政策是在每一次定期安排的董事会面对面会议之后举行董事会非雇员董事会议(包括除波普斯先生以外的所有董事)。牵头的独立董事负责主持此类会议。在2021年期间,非雇员董事在每次定期安排的董事会会议之后举行会议。如非雇员董事包括任何非独立董事,董事会亦应在董事会认为适当时,不时举行董事会独立董事的执行会议。
以书面同意提出的诉讼
根据我们的组织章程,董事会可不时以一致书面同意的方式采取行动,以代替会议。董事会在2021年采取了三项书面同意的行动。
出席股东周年大会
鼓励所有董事和董事被提名人出席公司年度股东大会,公司时任董事均出席公司2021年年度股东大会。
股东与董事会的沟通
一般来说,股东如有任何建议、评论或疑问,请与我们的投资者关系团队联系:Investors_Relationship@alkerMes.com。然而,我们的董事会认为,股东也应该有机会与董事会直接沟通。有意与董事会或个别董事或董事(包括我们的主席或主要独立董事)沟通的股东,可将书面通讯邮寄至爱尔兰都柏林4区伯灵顿路1号康乐大厦Alkermes plc,邮政编码:D04 C5Y6,或传真至+3531772-8001,分别通知董事会主席或董事个别人士(视情况适用而定)。每份通讯应列明本公司转让代理人ComputerShare Trust Company,N.A.记录上的股东名称和地址(如股份由银行、经纪商或其他代名人持有,还应列明实益拥有股份的股东的姓名和地址),以及该股东所拥有或实益拥有的股份数目(视情况而定)。本公司将以挂号邮寄方式,将任何有关股东通讯转交予董事会主席(作为董事会代表)及/或通讯收件人的个人董事,寄往适用的董事及/或董事会主席为此指定的地址,或以安全电子传输的方式转交。
Alkermes PLC 2022代理声明58
目录表
董事薪酬
身为公司雇员的董事,在其正式员工薪酬之外,不会因董事会成员资格而获得额外薪酬。
非员工董事薪酬计划
我们的非员工董事薪酬计划旨在保持最新的、有竞争力的和公平的,旨在吸引和留住董事会中最佳的人才和专业知识,并提供与考虑到我们业务的规模和复杂性以及董事会重要的监督和咨询责任而我们的董事必须投入公司的时间和努力相称的薪酬。
薪酬委员会负责评估并建议董事会批准年度非雇员董事薪酬计划。在这方面,薪酬委员会每年与独立薪酬顾问协商,审查和评价董事薪酬的最新趋势、与董事薪酬有关的公司治理最佳做法以及董事薪酬的可比市场数据,包括薪酬委员会用于高管薪酬目的的同一同行群体的数据。薪酬委员会在审查和评价的基础上向董事会提出非雇员董事薪酬的建议。董事会保留决定董事赔偿形式和金额的最终权力。董事会的总体理念是,非员工董事的薪酬应该是现金和基于股权的薪酬的混合。我们不向非雇员董事提供任何额外福利。就我们的董事薪酬计划而言,除非下文另有说明,否则每一年是指我们年度股东大会之间大约12个月的时间段。
年度现金保留金
每位非雇员董事因其在董事会的服务而获得一项年度现金预聘金,如果他们担任董事会首席独立董事或董事会某些委员会的成员或主席,则可获得额外的年度现金预聘金。我们的非雇员董事每年出席超过预定会议次数的每一次定期董事会会议也会获得额外的费用,如下所述。
不改变现有的聘任;为新的委员会和领导独立董事增加了聘任。2021年5月,薪酬委员会对2020年5月批准的非员工董事年度现金预聘金进行了审查,并确定此类现金薪酬与我们的同行集团公司保持一致和具有竞争力,薪酬委员会建议董事会在2021年不对任何现有的年度现金预聘费金额做出改变。提名和公司治理委员会还建议,鉴于首席独立董事和最近成立的财务运营委员会成员花费了大量时间和精力,批准在该职位或在该委员会任职的新的年度现金预聘费金额。董事会随后批准了这些建议,导致下一年董事会及其委员会中非雇员董事的领导和服务角色的年度聘用金如下,每个职位按季度支付:
服务 |
|
预约费 |
|
|
董事会成员 |
|
$ |
74,000* |
|
领衔独立董事 |
|
|
40,000 |
|
审计和风险委员会主席 |
|
|
25,000 |
|
审计和风险委员会成员 |
|
|
15,000 |
|
薪酬委员会主席 |
|
|
25,000 |
|
薪酬委员会委员 |
|
|
15,000 |
|
财务运行委员会主席 |
|
|
18,000 |
|
财务运行委员会委员 |
|
|
10,000 |
|
提名和公司治理委员会主席 |
|
|
18,000 |
|
提名和公司治理委员会成员 |
|
|
10,000 |
|
*这一数额包括出席每年举行的头五次定期董事会会议的补偿。如果董事非雇员出席的董事会会议超过当年举行的第五次定期董事会会议,将向每位非员工支付3,500美元的额外费用。
Alkermes PLC 2022代理声明59
目录表
于2021年,考虑到因应新冠肺炎疫情及其他对本公司重要事项而对本公司持续及不断变化的需求,我们频频召开董事会最新情况通报会,让董事会随时知悉最新情况,并与管理层保持定期沟通。没有一名董事因参与此类电话会议而获得任何额外补偿。
股权补偿
每名非雇员董事亦会因其董事会服务而获授股权,形式为年度奖励(“年度奖励”),通常于每年公司年度股东大会选出董事后,授予所有留任非雇员董事。每一名在股东周年大会后加入董事会的新委任非雇员董事将获授予按比例分配的年度补助金,该笔补助金通常授予该董事接近该董事当选为董事会成员的日期,按比例计算的奖金价值是根据距离公司下一次股东周年大会预期日期剩余的天数除以365(自2022年5月开始,该价值将根据距离公司上一届年度股东大会一周年的剩余天数除以365)(每次此类赠款,“按比例计算的年度补助金”)。此外,每名新委任的非雇员董事因加入董事会而获授予一项初步奖励(每人一项“新董事奖励”),一般于有关董事当选为董事会成员的日期前授予,目前的奖励金额相等于已批准的年度奖励金额的1.5倍。
行权条款。根据我们的非雇员董事股权授予程序,年度补助金和按比例计算的年度补助金将在适用的授予日一周年时全数授予,而新董事赠款将从授予日一周年开始分成三个等量的年度分期付款。
2021年奖励价值不变。每年,在公司股东周年大会之前,薪酬委员会会建议董事会批准年度授予股权的金额和条款,以及来年的任何新董事授予。于2021年5月,薪酬委员会审阅了2020年批准的年度赠款的目标股权薪酬价值375,000美元及新董事的目标股权薪酬价值562,500美元,并确定该等股权薪酬价值与我们的同业集团公司保持一致并与其竞争,薪酬委员会建议董事会下一年度的非雇员董事股权奖励价值不作变动,董事会随后批准了这项建议。
股权比例和股数计算方法。我们在2021年向非雇员董事授予的所有股份包括50%的限制性股票单位奖励和50%的股票期权,每个限制性股票单位奖励的股票数量是通过将此类奖励的批准总价值除以截至适用授予日收盘时公司普通股在纳斯达克全球精选市场的收市价(“授予日收盘价”)和利用授予日收盘价和布莱克-斯科尔斯估值模型计算的每个股票期权的潜在股份数量计算得出的,每种情况下产生的股份数量四舍五入到最接近的整数股份数量。
除年度补助金(或按比例计算的年度补助金)外,我们的非雇员董事不获授予任何股权,亦不会于加入董事会时获授一笔一次性新董事补助金。有关我们对董事的持股及持股指引的说明,请参阅本委托书第117页的“持股及持股指引”一节。
报销费用和保险
我们补偿每位非雇员董事在执行董事会服务时所产生的必要业务开支,并根据我们的旅行意外及董事及高级职员赔偿保险单,将保险范围扩大至每位非雇员董事。
利益冲突
独立董事不会从本公司收取顾问费、顾问费或其他补偿费,前提是根据董事规则和交易所法案及据此颁布的规则的适用条款,收取该等费用会导致纳斯达克失去被视为“独立”纳斯达克的资格。在切实可行或适用规则或法规要求的范围内,与本公司的服务提供商、合作伙伴或合作者有关联的独立董事将
Alkermes PLC 2022委托书60
目录表
承诺确保他们从此类提供商、合作伙伴或合作者那里获得的补偿不包括与公司付款相关的金额。
2021年董事补偿表
David·W·安斯蒂斯、谢恩·M·库克、小David·A·达格里奥、温迪·L·迪克森、理查德·B·盖纳、医学博士、布莱恩·P·麦基恩、南希·L·斯奈德曼、医学博士、弗兰克·安德斯·威尔逊和南希·J·怀森斯基在2021年全年担任非雇员董事。罗伯特·A·布雷耶和保罗·J·米切尔于2021年担任非雇员董事,直到2021年6月14日2021年股东年度股东大会结束时他们从董事会退休。艾米丽·彼得森·阿尔瓦和卡托·T·劳伦辛医学博士分别于2021年5月18日和2021年11月18日被任命为董事会成员,他们各自从任命之日起至2021年底担任董事的非雇员。
我们的首席执行官兼董事会主席理查德·F·波普斯在2021年全年都是一名员工。作为一名员工,波普斯先生不会因其在董事会的服务而获得任何现金或股权薪酬。
下表列出并汇总了2021年为服务我们的非雇员董事赚取或支付的现金预聘费金额以及2021年给予我们非雇员董事的股权薪酬:
|
|
费用 挣来 或已支付 在现金中 |
|
|
库存 奖项 |
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|
选择权 奖项 |
|
|
总计* |
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||||
名字 |
|
($) |
|
|
($) |
|
|
($) |
|
|
($) |
|
||||
(a) |
|
(b)(1) |
|
|
(c)(2) |
|
|
(d)(3)(4) |
|
|
(h) |
|
||||
艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
|
|
51,005 |
|
|
|
481,900 |
|
|
|
481,302 |
|
|
|
1,014,207 |
|
David W.Anstice AO |
|
|
107,269 |
|
|
|
187,501 |
|
|
|
187,492 |
|
|
|
482,262 |
|
罗伯特·A·布雷耶 |
|
|
45,148 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
45,148 |
|
肖恩·M·库克 |
|
|
74,000 |
|
|
|
187,501 |
|
|
|
187,492 |
|
|
|
448,993 |
|
小David·A·达格里奥。 |
|
|
92,092 |
|
|
|
544,269 |
|
|
|
537,737 |
|
|
|
1,174,098 |
|
温迪·L·迪克森博士 |
|
|
92,000 |
|
|
|
187,501 |
|
|
|
187,492 |
|
|
|
466,993 |
|
理查德·B·盖纳医学博士 |
|
|
89,000 |
|
|
|
187,501 |
|
|
|
187,492 |
|
|
|
463,993 |
|
卡托·T·劳伦辛,医学博士,博士 |
|
|
8,647 |
|
|
|
376,823 |
|
|
|
376,248 |
|
|
|
761,718 |
|
布莱恩·P·麦肯 |
|
|
94,092 |
|
|
|
544,269 |
|
|
|
537,737 |
|
|
|
1,176,098 |
|
保罗·J·米切尔 |
|
|
51,989 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
51,989 |
|
南希·L·斯奈德曼医学博士 |
|
|
99,000 |
|
|
|
187,501 |
|
|
|
187,492 |
|
|
|
473,993 |
|
弗兰克·安德斯·威尔逊 |
|
|
99,907 |
|
|
|
187,501 |
|
|
|
187,492 |
|
|
|
474,900 |
|
南希·J·怀森斯基 |
|
|
94,440 |
|
|
|
187,501 |
|
|
|
187,492 |
|
|
|
469,433 |
|
*由于四舍五入,数字的总和可能不是。
《2021年董事薪酬表》札记
(1) |
(B)栏中的金额为我们的非雇员董事于2021年期间的服务所赚取或支付给我们的费用,包括在董事会任职的年度现金预聘费,以及在董事会委员会任职、担任委员会主席或担任董事会独立董事首席执行官的额外现金预聘费。Alva女士和Laurencin博士在董事会任职的年度现金预聘费是根据他们各自被任命为董事会成员的日期按比例计算的。Breyer先生和Mitchell先生在董事会和董事会委员会任职的年度现金预聘费是根据他们从董事会退休的日期按比例计算的。此外,担任委员会成员或主席的某些年度现金预聘费是根据每个董事各自担任相关职位的日期按比例分配的,而为首席独立董事和财务运营委员会成员批准的自2021年6月起生效的新的现金预聘费则根据该生效日期按比例分配。 |
(2) |
(C)栏中的金额反映了2021年授予的限制性股票单位奖励的总授予日期的公允价值,不包括根据财务会计准则委员会(FASB)会计准则编纂主题718-股票补偿或ASC 718计算的没收估计(如果有的话)。2021年6月14日,作为年度授予的一部分,每位当时的非员工董事被授予了一项限制性股票单位奖励,金额为7,585股普通股,授予日期的公允价值为每股24.72美元。此外,Alva女士、Daglio先生和McKeon先生以及Laurencin博士都在2021年被授予限制性股票单位奖,这是他们各自的一部分 |
Alkermes PLC 2022代理声明61
目录表
于2021年6月9日,阿尔瓦女士获授予限制性股票单位奖励,作为其按比例年度授予的一部分,以及一项限制性股票单位奖励,金额为11,387股普通股,作为其新董事授予的一部分,每股股份于授出日期的公允价值为每股24.70美元;2021年2月10日,达格里奥先生和麦肯先生分别被授予限制性股票单位奖和限制性股票单位奖,分别为2223股普通股和13,336股普通股,作为他们新董事授予的一部分,每股股票在授予日期的公允价值为每股22.93美元;2021年12月8日,劳伦辛博士被授予限制性股票单位奖,金额为4,160股普通股,作为他按比例计算的年度赠款的一部分;以及一项限制性股票单位奖,金额为12,245股普通股,作为他的新董事赠款的一部分,每股股票在授予日期的公允价值为每股22.97美元。所有这些限制性股票单位奖励都是根据2018年计划授予的。年度奖励和按比例年度奖励在授予之日一周年时全额授予受限股票单位奖励。新董事有限股票单位奖励自授予之日起分三个等量的年度分期付款。此外,根据他们的条款,在终止非员工董事与我们的服务关系时,受限股票单位奖励的任何未归属部分都将归属。我们的现任非雇员董事及于2021年在董事会任职的前任非雇员董事于12月31日各自持有未偿还的限制性股票单位奖。, 2021年,普通股如下:阿尔瓦女士19,504股;安斯蒂斯先生7,585股;布雷耶先生0股;库克先生7,585股;达格里奥先生23,144股;狄克逊博士7,585股;Dr.Gaynor博士7,585股;劳伦辛博士16,405股;麦基恩先生23,144股;米切尔先生0股;斯尼德曼博士7,585股;威尔逊先生7,585股;维森斯基持有7,585股。 |
(3) |
(D)栏中的金额反映了根据美国会计准则第718条计算的2021年期间授予的股票期权的公允价值合计。2021年6月14日,作为年度授予的一部分,每一位当时的非员工董事获得了一项非限制性股票期权,可以购买15677股普通股,该期权在授予日的公允价值估计为每股11.96美元。此外,阿尔瓦女士、达格里奥和麦基恩先生以及劳伦辛博士于2021年分别获得了非限制性股票期权,作为他们各自开始在董事会任职的12个月期间或作为他们各自的新董事授予的一部分,具体如下:2021年6月9日,阿尔瓦女士被授予一项非限制性股票期权,作为她按比例授予的年度赠款的一部分,她将购买1,115股普通股;作为她的董事新授予的一部分,她被授予一项购买22,759股普通股的非限制性股票期权。哪些期权在授予日的公允价值分别为每股11.78美元和12.33美元;2021年2月10日,达格里奥先生和麦基恩先生分别被授予购买4549股普通股的非限制性股票期权和购买26,169股普通股的非限制性股票期权,作为他们新董事授予的一部分,这些期权在授予日期的公允价值分别为每股11.02美元和11.47美元;2021年12月8日,劳伦辛博士获得了一项非限制性股票期权,购买8400股普通股,作为他按比例计算的年度赠款的一部分,以及一项非限制性股票期权,购买23739股普通股,作为他新董事赠款的一部分,这两项期权在授予日期的公允价值分别为每股11.37美元和11.82美元。年度授予和按比例年度授予股票期权是根据2018年计划授予的, 董事于授出日期一周年时全数生效,并于授出日期起计十年或董事与本公司终止服务关系后三年届满。新董事授出购股权根据2018年计划授出,于授出日期一周年起分三次按年等额分期付款,并于授出日期起计十年或董事与本公司终止服务关系后三年届满。此外,这些股票期权的任何未归属部分应在董事与公司的服务关系终止时归属。不能保证这些股票期权将被行使,也不能保证行使时实现的价值将等于授予日的公允价值。 |
(4) |
在计算以下日期授予的股票期权的公允价值时使用的相应假设为:2021年2月10日授予的新董事授予股票期权-期权行权价22.93美元;预期期限7.3年;波动率48%;利率0.83%;股息率为零;按比例授予2021年2月10日授予的年度授予股票期权-期权行权价22.93美元;预期期限6.3年;波动率50%;利率0.68%;股息率为零。2021年6月9日授予的新董事授予股票期权-期权行权价24.70美元;预期期限,7.2年;波动率,48%;利率,1.2%;股息率,零;按比例计算,2021年6月9日授予的年度授予股票期权-期权行权价,24.70美元;预期期限,6.2年;波动率,49%;利率,1.01%;股息收益率,零;2021年6月14日授予的年度授予股票期权-期权行使 |
Alkermes PLC 2022代理声明62
目录表
价格,24.72美元;预期期限,6.2年;波动率,50%;利率,1.05%;股息收益率,零;2021年12月8日授予的新董事授予股票期权-期权行权价,22.97美元;预期期限,7.4年;波动率,48%;利率,1.45%;股息收益率,零;按比例授予2021年12月8日的年度授予期权-期权行权价,22.97美元;预期期限,6.4年;波动率,50%;利率,1.4%;股息率,零。本公司现任非雇员董事及于2021年在董事会任职的前任非雇员董事各自于2021年12月31日分别持有下列普通股的已行使购股权:Alva女士39,551股;Anstice先生206,709股;Breyer先生191,032股;库克先生497,284股;Daglio先生46,395股;Dixon博士181,709股;Dr.Gaynor 113,009股;Laurencin博士32,139股;McKeon先生46,395股;Mitchell先生19,032股;Snyderman博士137,709股;及Wyenski女士222,959股。 |
Alkermes PLC 2022代理声明63
目录表
企业责任和可持续性
我们致力于以可持续和负责任的方式运营和发展我们的业务,包括在我们的ESG影响方面,并以促进透明治理和强烈道德的方式。
我们于2021年10月发布的最新《企业责任报告》重点介绍了:
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我们的DIB计划、员工健康计划和职业发展活动; |
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• |
我们的健康、安全和环境绩效数据以及风险管理和缓解活动; |
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我们对我们工作的社区的投资和参与;以及 |
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我们为应对新冠肺炎疫情而采取的某些行动。 |
该报告可在我们网站的责任部分获得,网址为www.alkerMes.com。
我们积极接触我们的利益相关者,包括我们的股东、员工、客户、供应商、患者和护理人员、政策制定者和我们当地社区的成员,以便了解他们感兴趣的ESG事项,指导我们的宣传工作,并帮助为我们的药品开发和商业化提供信息。我们从利益相关者那里收到的反馈将酌情传达给我们的管理团队、董事会全体成员和董事会委员会。
人力资本管理
我们的员工是我们业务的基础。截至记录日期,我们约有2200名全职员工,其中约1800人在美国,约400人在爱尔兰。
企业文化与员工发展
我们努力培养和维护一种体现合作、尊重所有人、强调多样性、包容性和归属感的文化,以及对我们工作的坚定不移的承诺和热情。 我们员工的专业知识、智慧和创造力推动了我们的创新,他们对卓越的热情和承诺是我们成功的基石。我们致力于在透明、包容和协作的环境中支持员工的福祉,并为他们提供专业上取得成功所需的培训、支持和资源,同时适当地平衡他们的个人生活和职业生活。 我们经常组织公司主办的培训,涵盖的主题包括绩效管理、协作、领导力发展、多样性、沟通和指导,以及更专业的基于技能的计划。2021年,我们推出了新的LinkedIn学习平台,为员工提供按需学习机会,以补充这些培训。 |
多样性、包容性和归属感(DIB)
我们认识到,多样性、包容性和归属感必须是我们所做一切的核心,也是我们作为一个组织取得成功的关键驱动力之一。我们寻求创造一种促进平等和同情心的环境,在这种环境中,所有声音都得到尊重和重视。在过去的几年里,我们积极发展了我们的DIB战略,以迎合员工不断变化的需求,并对外部社会和文化事件做出反应。我们努力吸引、留住和发展来自不同背景和经验的员工。 |
Alkermes PLC 2022代理声明64
目录表
为支持这一战略,2019年,我们创建了一个全球跨职能的DIB指导委员会,由来自我们所有地点的代表组成,包括现场员工,以建立联系,促进对话,帮助确保我们的努力与我们组织内的不同视角保持一致,并开发和推进可用于增强我们员工基础的归属感的实践、工具和资源。
自2020年以来,我们推出了五个员工资源小组(ERG):Limitless--一个支持残疾人和照顾者的网络;Mosaic--一个多文化网络;一个退伍军人网络--致敬行动;Pride@Work--一个LGBTQ+网络;以及一个妇女网络--妇女激励网络(WIN)。我们的ERGS对所有员工开放。这些ERG有一个共同的目标,那就是支持和加强我们公司文化的包容性,并为Alkermes内部的专业发展、网络和建立更深层次的联系提供机会。
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2021年,我们成立了DIB执行委员会,成员包括我们的首席执行官和其他高级领导人,任务是继续完善我们的DIB战略,并支持其在整个业务中的实施和影响。我们的DIB委员会与我们的ERG一起制定目标,建立和执行战略举措,衡量我们的进展,并在我们的整个业务中促进理解和包容的文化。
此外,作为我们对社会和种族正义、多样性和包容性日益关注的一部分,以及对2020至2021年全球事件的回应,我们在全公司范围内举行了市政厅对话,赞助了表彰活动,并加强了我们公司的多样性教育和培训。
员工敬业度
我们鼓励员工积极参与,以确保员工感受到我们使命的一部分,并在Alkermes社区中拥有发言权。自2017年以来,我们每年都进行员工敬业度调查,以了解员工对他们在公司的工作和经历的情绪和满意度。2021年,超过70%的员工参与了我们的员工敬业度调查,超过70%的调查问题得分达到或超过敬业度调查基准分数。我们已经使用,并计划继续使用收集的数据,以帮助提供信息和发展我们的人力资本管理战略和倡议。
健康、安全和健康
我们的文化是合作和信任的文化。我们要求我们的员工帮助我们促进和维持安全、高效和保护我们人民的健康和福祉的工作环境,并遵守适用的法律、规则和法规。我们坚持广泛的环境、健康、安全和安保(“EHSS”)政策,遵守我们运营地点监管机构制定的所有健康和安全标准,并定期评估工作场所风险,开展员工培训和监督我们的现场,以降低工作场所事故风险。这些努力使我们能够在2021年将导致可记录的伤害的工作场所事故比率和导致员工工作时间损失的事故比率保持在低于美国劳工统计局行业平均水平的水平。
Alkermes PLC 2022代理声明65
目录表
2020年和2021年,随着我们继续应对新冠肺炎疫情的影响,员工的健康、安全和健康对公司来说尤为关注和重要。作为我们在此期间对健康的重视的证明,Alkermes被列入爱尔兰商业和雇主联合会2021年爱尔兰领先的100强公司名单,该名单表彰了为员工和当地企业界实施福祉最佳实践的公司。2021年,我们在爱尔兰阿斯隆的制造工厂成功完成了商业负责任标志认证,这是一个基于ISO26000的企业社会责任和可持续发展的独立审计标准。此外,我们最近在马萨诸塞州沃尔瑟姆建造的场地获得了Fitwel®2020年获得认证,以表彰其旨在促进健康和生产性工作场所的设施设计。
环境影响与可持续性
在Alkermes,我们的目标是以将运营对环境的影响降至最低的方式开展业务活动,并促进对环境资源的有效管理。我们致力于遵守适用的法律、规则和法规,并以最高的行为标准运营。所有Alkermes工厂都要接受有关EHSS的例行监管检查,以确认是否符合适用的法律和法规。我们在整个组织的利益相关者群体和业务部门之间通力合作,以确定减少环境影响、降低EHSS风险和提高运营效率的方法。通过我们的企业责任报告中详细讨论的这些努力,自我们的基准测量年度2015年以来,我们保持了较高的废物回收水平,并降低了我们每平方米的能源使用量和我们每平方米范围1和2的综合温室气体排放量。
产品质量与患者安全
在整个业务中,我们始终坚定不移地关注产品质量和安全。所有Alkermes工厂都要接受产品质量和安全方面的例行监管检查,以确保符合适用的法律和法规。我们制定了强有力的政策和程序,旨在促进安全和可持续的产品研究、开发、制造和商业化,包括全面的质量管理体系,旨在确保我们制造、储存、测试或分销的产品一致符合适用的产品规格、安全和功效标准、“良好做法”GxP质量指南和法规(如GCP、GMP、GLP)和其他法规要求。
我们致力于确保我们药品的真实性,并防止假冒产品(质量、安全性和有效性不同,或不含正确数量的有效成分和/或含有杂质)进入市场。对于怀疑或被发现不符合我们的产品质量或患者安全标准的任何商业药品,我们都有标准的操作程序,以及时和有效地将其从市场上移除,其中包括通知适用的监管机构并向其咨询,进行健康危害评估,以及按照监管机构或我们的内部政策的指示与客户、合作伙伴、医疗保健提供者和患者沟通。
制造业和供应链中的责任
我们致力于通过建立和维护安全、可持续和符合道德的供应链,以可靠和负责任的方式实现我们的制造目标。我们与越来越多的第三方制造商签订合同,为临床和商业用途配制某些产品并生产产品组件或产品包装。参与我们产品制造和包装的所有服务提供商都要接受FDA或其他司法管辖区类似机构的检查,我们要求我们的合同制造商在制造这些产品和产品组件时遵守最新的良好制造规范(GMP)。所有合同制造商和供应商在开始为Alkermes工作之前,必须接受我们的质量人员的批准前检查,以评估他们是否符合适用的标准和法规。
Alkermes PLC 2022代理声明66
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提前访问政策
我们努力通过进行严格的临床试验和获得包括FDA在内的监管机构的上市批准来制造安全有效的药物。参与我们的一项临床试验是患者在获得监管部门批准之前获得我们的研究药物的最佳方式。然而,我们理解,一些患者可能无法参与临床试验。如果我们临床试验的早期数据表明,研究治疗可能会为面临严重或危及生命的疾病的患者带来好处,我们有一项政策,根据这项政策,患者可能有资格在临床试验的背景下获得研究药物。更多详细信息,包括资格标准,可以在Alkermes早期访问政策中找到,该政策的副本可在我们网站www.alkerMes.com的研发部分的早期访问页面上找到。
患者代言人
患者倡导是我们使命的核心。我们受到那些面临毒瘾、严重精神疾病和癌症挑战的个人的勇气的鼓舞,而那些受这些疾病影响的人的观点对我们的工作至关重要。我们定期与这些人及其照顾者以及患者倡导社区的政策制定者和领导人接触,以更好地了解他们的观点和目标以及对这些疾病的复杂护理系统。从这些互动中吸取的经验教训有助于为我们的业务活动提供信息,包括为我们的研究和上市药物设计临床开发和生命周期管理计划,同时考虑到特定的患者结果,以及我们政策和宣传努力的性质和实质。
社会责任和社区影响
我们承诺回馈我们的社区。我们支持研究和宣传努力,以提高对患者需求的认识,并增加获得药物和其他形式治疗的机会,以支持患者的健康和福祉。我们自豪地通过我们的两个赠款计划支持非营利性组织和独立研究人员在我们的治疗重点领域工作。
自2016年以来,我们的Alkermes灵感赠款®该计划已经为创新项目提供了400多万美元的资金,这些项目支持受成瘾、严重精神疾病和癌症影响的人的需求。2021年,11个致力于解决患有这些复杂疾病的人的需求的非营利组织获得了赠款,其中包括服务于历史上资源不足或代表性不足的社区的计划,包括黑人、土著和有色人种(BIPOC)、LGBTQ+社区的成员、退伍军人、妇女和受美国刑事司法系统影响的人。自2018年以来,我们的阿尔克姆斯路径研究奖®该计划为16名研究人员提供了资金,这些研究人员致力于促进我们对神经科学领域疾病的了解。
此外,我们每年有数百名员工作为我们员工创建的Alkermes in action志愿者计划的一部分进行志愿服务。2021年,该计划包括与当地组织的远程和面对面志愿者机会的组合,重点是教育、关爱退伍军人、维护户外社区空间以及为有需要的儿童和家庭提供服务。
Alkermes PLC 2022委托书67
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我们对新冠肺炎的回应
为了应对新冠肺炎疫情,我们的两个主要优先事项一直是,并将继续是,保护我们员工的安全和健康,帮助确保我们的临床研究参与者不间断地供应和获得我们的开发产品,并为阿片依赖、酒精依赖、精神分裂症和双相情感障碍患者销售产品。我们已经以创新的方式调整了我们的业务做法,以继续安全可靠地运营,并在这样做的同时履行我们的公共卫生责任,在这个充满挑战的时期,这一责任变得更加突出。
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支持员工:在2020年和2021年,我们实施了一项全面的员工敬业度战略,旨在确保员工的安全、知情、激励和支持。作为这一战略的一部分,我们为那些可以远程执行工作的员工采用了在家工作和虚拟参与政策;为那些在我们的实验室和制造设施现场执行重要任务的员工重新配置了我们的工作空间,并制定了新的健康、消毒、筛查和安全协议;通过全球员工市政厅、员工调查和其他沟通渠道建立了虚拟接触点,使员工了解情况并参与其中;增强了员工资源,包括健康和减压资源;在马萨诸塞州和俄亥俄州赞助了疫苗诊所,供员工及其家人使用;并扩大了获得我们居家育儿福利的机会。我们还建立了返回工作场所规划团队,以帮助支持员工安全、分阶段返回我们的工作场所,并根据当地指导增加我们外地人员的面对面互动。我们继续勤奋地监测大流行的演变及其影响,并根据需要调整政策和程序,以确保我们员工的安全。 |
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支持患者:面对新冠肺炎疫情带来的挑战,例如患者获取我们的中成药受到限制,以及患者和医疗保健提供者做法的变化,我们继续致力于帮助阿片依赖、酒精依赖、精神分裂症和双相情感障碍患者获得他们可能受益的信息、资源和药品。作为这些努力的一部分,我们扩大了我们的注射地点网络,包括其他适当的零售药店和诊所,患者可以在那里接受Aristada,Aristada Initio的注射®我们还通过社交媒体平台和无品牌的疾病状态教育活动,在美国各地的供应商Locator中增加了零售药店和众多移动诊所。我们还加强了疾病状态教育和宣传工作。 |
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支持正在进行的研究和开发:在我们正在进行的临床试验中,我们与临床试验站点密切互动,开发新的方法来支持我们研究中的参与者的连续性护理,并确定其他方法来简化研究访问并加强数据收集,以进一步减轻患者和临床团队的负担。 |
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支持我们的社区:意识到新冠肺炎疫情给我们的当地社区带来了重大而严峻的挑战,我们在2020年扩大了我们现有的企业捐赠计划,增加了对当地组织的财政支持,包括为儿童和老年人提供食品和护理计划,以及向与美国和爱尔兰医疗机构合作的组织捐赠个人防护设备和医疗用品。我们还继续为员工组织远程和有限的面对面志愿者机会,以支持我们的当地社区。 |
Alkermes PLC 2022代理声明68
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建议2
对公司任命的高管的薪酬进行不具约束力的咨询投票
(普通决议案)
我们的薪酬讨论和分析从本委托书的第94页开始,描述了我们的高管薪酬计划以及薪酬委员会就我们指定的高管2021年的薪酬做出的薪酬决定。这次投票不是为了解决任何具体的薪酬项目,而是为了解决我们被任命的高管的整体薪酬以及本委托书中描述的理念、政策和做法。根据《交易所法案》第14A条的要求,我们的董事会要求我们的股东对以下决议投下不具约束力的咨询票:
根据S-K条例第402条,本委托书披露了本委托书中披露的支付给本公司指定高管的薪酬,包括薪酬讨论和分析、相关薪酬表格和叙述性讨论,并议决公司股东在非约束性咨询基础上批准支付给公司指定高管的薪酬。
不具约束力的咨询投票。我们的董事会要求股东支持这项建议2。这项建议是咨询的,不具约束力;作为一项普通决议,批准这项建议需要股东亲自或委托代表对该决议投赞成票。尽管您被要求投的票是咨询意见,因此不具约束力,但我们重视股东的意见,薪酬委员会在设计我们的薪酬计划和为我们指定的高管做出未来薪酬决定时,将考虑投票结果。弃权票和中间人反对票不会对这些审议的结果产生任何影响,因为它们不被视为已投的票。
薪酬话语权-2020年高管薪酬。在我们2021年的年度股东大会上,我们的薪酬话语权提案获得了大约73%的投票支持。我们认为,与2019年和2020年的业绩相比,这一改善反映了我们的股东认识到薪酬委员会对我们2020年和2021年的高管薪酬计划做出的有意义的变化。然而,股东对我们薪酬话语权提案的支持程度仍明显低于我们在2019年之前的历史支持水平,包括我们2018年年度股东大会上投票的约98%的支持,以及2012至2017年间我们的年度股东大会上约94%的平均支持。
2021年继续参与和董事会的反应。在2021年投票后,我们要求与合计持有我们约80%流通股的股东会面,并与合计持有我们约65%流通股的股东举行会议。我们的首席独立董事和其他董事会成员与管理层代表一起参加了其中一些会议。在这些接触中,股东普遍认可董事会和薪酬委员会对股东反馈的反应,以及近年来我们对高管薪酬计划的重大改进。有关薪酬委员会针对股东反馈所采取的行动的更多信息,请参阅本委托书第96页开始的题为“董事会对薪酬的反应能力--增强”的章节。我们的两个较大股东(约占我们流通股的20%)在2021年投票反对我们的薪酬话语权提案,他们以我们的历史股价和财务表现为投票理由;他们没有对我们的高管薪酬做法或我们2020年的高管薪酬计划表示担忧。
对高管薪酬计划的改进。我们在2020年对我们的高管薪酬计划进行了有意义的改进,并在2021年的高管薪酬计划中继续完善这些增强措施,以进一步使我们首席执行官和其他被任命的高管的利益与我们股东的利益保持一致。欲了解更多信息,请参阅本委托书第96页开始的题为“董事会反应能力--加强薪酬实践”的章节。
董事会一致建议你投票支持提案2。 |
Alkermes PLC 2022代理声明69
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建议3
不具约束力地批准独立核数师的任命
和会计师事务所以及具有约束力的审计和风险委员会的授权
确定独立审计师和会计师事务所的报酬
(普通决议案)
普华永道在2021年担任我们的独立审计师和会计师事务所。审计和风险委员会审查和讨论了普华永道作为本公司2021年独立审计师和会计师事务所的表现,并在审查和讨论之后,聘请普华永道担任本公司2022年的独立审计师和会计师事务所。虽然吾等无须将普华永道的委任呈交股东批准,但作为良好的企业管治事宜,董事会已根据审计及风险委员会的建议,决定将普华永道的遴选呈交本公司股东批准,并要求本公司股东授权审计及风险委员会厘定独立核数师及会计师事务所的薪酬。即使普华永道的选择获得批准,审计与风险委员会仍可酌情在年内的任何时间选择不同的独立审计师和独立会计师事务所,如果其确定这样的变化将符合本公司及其股东的最佳利益。
多数投票标准。关于本提案3授权部分的决议是一项普通决议,需要亲自或委托代表对该决议投赞成票(这意味着投票赞成本提案3的股份数量必须超过投票反对本提案3的股份数量)。弃权票和中间人反对票(如果有)对本提案的结果没有任何影响,3因为它们不被认为是已投的票。
预计普华永道的一名代表将出席年会。如果这类代表愿意发言,他们将有机会发言,并有机会回答适当的问题。
关于本提案3的决议案文如下:
决议以不具约束力的咨询方式批准任命普华永道有限责任公司为Alkermes plc的独立审计师和会计师事务所,并在具有约束力的投票中授权审计和风险委员会确定独立审计师和会计师事务所的薪酬。
董事会一致建议你投票支持提案3。 |
Alkermes PLC 2022委托书70
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建议4
批准
Alkermes PLC 2018年股票期权和激励计划,经修订
(普通决议案)
概述
本公司董事会现请求股东批准经修订的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划(“2018计划”),该计划建议根据本提案4进行进一步修订,以进行以下重大修改:
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增加8,300,000股新普通股(须视乎股票分拆、股票股息及类似事项而调整);及 |
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将以奖励股票期权形式授予的普通股数量从37,600,000股增加到45,900,000股(视股票拆分、股票股息和类似事件的调整而定)。 |
根据本提案4建议修订的2018年计划作为本委托书的附录A附于本委托书,并以引用方式并入本文。为了本提案4的目的,我们将根据本提案4修正的2018年计划称为“经修订的2018年计划”。
如果这项提议4得到我们股东的批准,修订后的2018年计划将于年会日期生效。如果我们的股东不批准这项提议4,修改后的2018年计划将不会生效,2018年计划将继续按照其条款有效。
为什么我们认为我们的股东应该批准修订后的2018年计划(包括根据该计划增加的授权发行的股票数量)?
1.我们认为我们的股份准备金增加请求的规模是合理的。
我们就修订后的2018年计划提出的增加股份储备要求的规模相当于8,300,000股新普通股(受股票拆分、股票分红和类似事件的调整)。我们预计,我们的请求将为我们提供足够的普通股,以支持以我们当前市场价值进行的大约一年的股权奖励。股权奖励是我们吸引、留住和激励员工的关键,这些员工对我们流水线候选人的成功开发、我们产品的商业化和完成变革性商业交易是不可或缺的。我们在股权奖励方面的薪酬理念是将目标定在50%左右这是按我们可比同业集团的价值百分位数,使用布莱克-斯科尔斯期权定价模型确定的股票期权和限制性股票单位奖励的市场价格,有机会从50%增加或减少股权奖励的价值这是基于个人表现和其他因素的百分位数。如果我们的要求不被批准,我们预计不会有足够的普通股来支持我们以当前市值进行的下一轮年度股权奖励。
2.股权奖励对我们的薪酬计划和我们的成功是不可或缺的。
与我们竞争对手通常提供的奖励类似,股权奖励一直是、我们相信将继续是我们整体薪酬计划不可或缺的组成部分,使我们能够吸引合格和熟练的员工和董事,留住我们现有的员工,包括我们经验丰富的管理团队,并激励我们的员工为我们的成功尽最大努力,最终为创造股东价值做出贡献。
我们已经建立,并将继续投入大量资源,进一步开发和增强全面的跨职能基础设施,旨在支持从发现到商业化和生命周期管理的产品开发。我们目前正在神经科学和肿瘤学领域开发一系列潜在的新专利产品。我们生产和商业化VIVITROL用于治疗酒精依赖和阿片依赖,Aristada用于治疗精神分裂症,Aristada Initio用于治疗精神分裂症,LYBALVI用于治疗精神分裂症和双相I型障碍。我们也生产商业产品
Alkermes PLC 2022代理声明71
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其中包括我们的专利技术,这些技术由其他生物制药公司拥有和商业化,我们为此获得制造和/或特许权使用费收入。
我们寻求吸引、聘用、培养、留住和激励在研发领域拥有经验的合格和高技能人才,包括早期发现、转化医学、配方和临床开发能力;知识产权诉讼、执法和辩护;医疗事务;制造业务;美国联邦和州政府事务;销售和营销;以及市场准入等领域。在我们的行业和我们运营的地理区域,对这类人员的竞争非常激烈,许多公司也开发、推出或营销产品,包括我们的产品直接竞争的产品。
3.我们对股权奖励的使用进行了谨慎的管理。
我们谨慎周到地管理股权奖励的使用,在员工的吸引力、留住和激励与稀释和烧失率的考虑之间进行权衡。截至记录日期,我们的全部摊薄比例约为16.54%,计算方法为(可供授予的股份+可授予流通股)/(已发行的股份+可授予的股份+可授予的股份)。
以下两个表格提供了有关我们的股权激励计划的某些附加信息。
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截至 记录日期 |
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受已发行股票期权约束的普通股总数 |
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17,911,595 |
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已发行股票期权的加权平均行权价 |
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$ |
33.35 |
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加权平均未偿股票期权剩余期限 |
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6.63年 |
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须予全额奖励的普通股总数(1) |
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8,253,877 |
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2018年计划下可供授予的普通股总数(2) |
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6,351,638 |
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已发行普通股总数 |
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164,136,728 |
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纳斯达克公布的普通股每股收盘价 |
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$ |
29.97 |
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(1) |
“全价值奖励”是指股票期权或股票增值权以外的奖励。 |
(2) |
截至记录日期,除2018年计划外,我们的任何股权激励计划下均没有可供授予的普通股。 |
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截至12月31日, |
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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调整后的燃烧率(1) |
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7.55 |
% |
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6.79 |
% |
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6.03 |
% |
未调整的烧伤率(2) |
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5.02 |
% |
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4.59 |
% |
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4.23 |
% |
(1) |
调整燃烧比率的计算方法为:(授出购股权的股份+授出时间归属全价值奖励的股份+授予业绩归属全价值奖励的股份)/加权平均已发行普通股。在此计算中,2019年至2021年期间,时间归属全价值奖励和业绩归属全价值奖励的股份将增加2.0倍的波动率乘数。然而,根据2018年计划,根据全额价值奖励发行的每股普通股将减少1.8股普通股。 |
(2) |
未调整燃烧率的计算方法为:(受授股票期权的股份+受授时间归属全价值奖励的股份+受制于业绩归属全价值奖励的股份)/加权平均已发行普通股。 |
下表列出了我们在2021年、2020年和2019年历史上使用股权的情况:
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年 |
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2021 |
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2020 |
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2019 |
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已授予的股票期权 |
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4,001,529 |
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3,799,952 |
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3,812,103 |
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授予时间归属全价值奖励 |
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3,896,511 |
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3,494,759 |
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2,826,092 |
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绩效-归属全部价值奖励 |
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177,946 (1) |
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— |
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1,614 (2) |
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加权平均已发行普通股 |
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160,942,346 |
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158,802,915 |
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157,051,071 |
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(1) |
由业绩归属限制性股票单位奖励组成,该奖励是根据公司实现三个流水线目标中的两个目标而授予的,2020年2月授予高级副总裁及以上级别员工的业绩归属限制性股票单位奖励须遵守这三个目标中的两个。 |
(2) |
包括业绩归属限制性股票单位奖励,根据适用于本公司某些前员工的授予条款,2019年加速了对该奖励的归属。 |
Alkermes PLC 2022代理声明72
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修订后的2018年计划的重要方面,旨在保护我们股东的利益
修订后的2018年计划包含某些条款,包括下文所述的条款,旨在保护我们股东的利益并反映公司治理的最佳实践。本提案4中所包含的对这些规定以及经修订的2018年计划的某些其他特征的描述仅作为摘要,并以附录A所附的经修订的2018年计划的全文加以限定。
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▪ |
增发股份需要得到股东的批准。修订后的2018年计划不包含年度“常青树”条款。因此,每当我们希望增加股票储备时,都需要得到股东的批准,使我们的股东能够对我们的股权补偿计划拥有发言权。 |
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▪ |
股份计算规定。根据经修订的2018年计划,根据购股权或股票增值权发行的每股普通股将减少一股普通股,根据全额价值奖励发行的每股普通股将减少1.8股普通股。这有助于确保管理层和薪酬委员会有效地使用股份准备金,并考虑到每一类股权奖励的价值。修订后的2018年计划还禁止自由股份回收,这意味着在行使股票期权或股票增值权或结算奖励以涵盖该期权、权利或奖励的行使价或预扣税金时,投标或预留的股份不会重新计入修订后的2018年计划下可供发行的股份数量。 |
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▪ |
在设计股权薪酬方案方面的灵活性。修订后的2018年计划允许我们提供广泛的股权激励,包括传统期权授予、股票增值权、限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、现金奖励和绩效股票奖励。通过提供这种灵活性,我们能够快速有效地对薪酬实践的趋势做出反应,并继续提供有竞争力的薪酬安排,以吸引和留住我们业务成功所需的人才。 |
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▪ |
没有投票权或分红。在根据经修订的2018年计划交付股份之前,股东不会有投票权或收取股息的权利或任何其他与股权奖励有关的股份权利。 |
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▪ |
没有选择权或特区重新定价。修订后的2018年计划明确禁止在未经股东批准的情况下以任何方式重新定价期权和股票增值权,包括取消奖励以换取现金或根据修订后的2018年计划另一奖励。 |
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▪ |
最低一年的归属要求。根据修订后的2018年计划,期权和股票增值权不授予并可行使,限制性股票奖励和限制性股票单位奖励至少要到授予日期起一年才能授予。 |
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▪ |
股权回拨。根据经修订的2018年计划授予我们指定的高管的股权奖励受我们不时生效的追回政策的约束。最新的追回政策可以在我们网站www.alkerMes.com投资者部分的公司治理页面上找到。 |
多数投票标准
关于本提案4的决议是一项普通决议,要求亲自或委托代表对该决议投赞成票(即投票赞成本提案4的股份数量必须超过投票反对本提案4的股份数量)。弃权票和中间人反对票对本提案的结果没有任何影响,4因为它们不被认为是已投的票。
关于本提案4的决议案文如下:
决议,批准经修订的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划。
董事会一致建议你投票支持提案4。 |
Alkermes PLC 2022代理声明73
目录表
修订后的2018年计划的主要特点
修订后的2018年计划的主要特点如下所述。这些描述仅作为摘要,并以附录A的形式附于本文件的修正后的2018年计划全文中。
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▪ |
经修订的2018年计划将由薪酬委员会或执行薪酬委员会职能的类似委员会管理,该委员会由不少于两名独立的非雇员董事(在任何一种情况下为“行政长官”)组成。管理人可酌情根据我们的普通股授予各种奖励。署长可将授予一名或多名董事会成员的小组委员会在授予奖项方面的权力和职责转授给由一名或多名董事会成员组成的小组委员会,但须遵守适用法律以及经修订的计划中规定的某些限制和准则。 |
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▪ |
允许授予股票期权(包括激励性和非限制性股票期权)、股票增值权、限制性股票单位奖励、限制性股票奖励、现金奖励和绩效股票奖励。 |
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▪ |
为了确定根据修订的2018年计划可供发行的我们普通股的数量,(A)授予任何全价值奖励(即股票期权或股票增值权以外的奖励)被视为每一股实际受奖励的普通股获得1.8股普通股,如果添加回根据修订的2018年计划被没收或取消时可供发行的股票数量,将被同样对待,(B)授予股票认购权或股票增值权,视为以每股实际上受奖励规限的普通股换取一股普通股,如加回根据经修订的2018年计划被没收或注销时可供发行的股份数目,则须予同样处理;。(C)任何经修订的2018年计划所界定并须以全额奖励退还股份的任何先前计划,须与可供发行的股份数目相加,作为1.8股普通股。以及(D)任何受股票认购权或股票增值权约束的优先计划返还股份,应作为一股普通股增加到可供发行的股份数量中。“先前计划返还股份”一词一般指根据Alkermes plc经修订的二零一一年购股权及奖励计划(“二零一一年计划”)或Alkermes plc经修订及重订的二零零八年购股权及奖励计划(经修订)授予的任何已发行普通股,于2020年5月20日(本公司2020年股东周年大会日期)起或之后被没收、注销、购回或以其他方式终止(行使除外)。 |
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本公司董事会或管理署署长可随时修订或终止经修订的2018年计划,管理署署长可为满足法律变更或任何其他合法目的而随时修订或取消任何尚未作出的裁决。然而,未经获奖者同意,此类行动不得对任何未决裁决项下的任何权利产生不利影响。此外,未经股东批准,任何期权或股票增值权不得以任何方式重新定价。对经修订的2018年计划的修订将在我们普通股上市的任何证券交易所或市场系统的规则或任何其他适用规则所要求的范围内,经我们的股东批准。为保持激励性股票期权的合格地位,如经管理人确定为准则所要求的批准,修订还应得到我们股东的批准。 |
根据经修订2018年计划可发行的最高普通股数目等于以下各项之和(视乎股份拆分、股票股息及类似事项而调整):(I)35,900,000股普通股;(Ii)1,199,965股普通股,即2011年计划可供发行的股份数目(定义见经2018年经修订计划并于下文描述);及(Iii)先前计划退还股份,因该等股份不时可供使用。就此限制而言,根据经修订2018年计划授出的任何奖励而被没收、注销、回购或以其他方式终止(行使除外)的股份,将会重新加入经修订2018年计划可供发行的股份数目。在行使期权或股票增值权或结算奖励以支付该等期权、权利或奖励的行使价或预扣税款时提交或扣留的股份不会重新计入修订2018年计划下可供发行的股份数目。在公开市场上以行使期权或股票增值权所得购买的股份将不会增加到修订后的2018年计划可供发行的股份数量中。此外,如果发生
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目录表
股票增值权以股份结算,受股票增值权约束的股份总数将从修订后的2018年计划可发行的股份数量中扣除。根据修订后的2018年计划发行的股票可以通过国库或其他方式发行。
术语“2011年计划可用股份”一般指于2020年5月20日(本公司2020年股东周年大会日期)根据2011年计划仍可供授出的普通股,该等普通股于该日期停止根据2011年计划可供授出(并根据2018年计划下的奖励可供发行)。
修订后的2018年计划摘要
计划管理。署长完全有权从有资格获奖的个人中选择将获奖的个人,对参与者进行任何奖励组合,并根据经修订的2018年计划的规定确定每项奖励的具体条款和条件。署长还可确定和修改任何裁决的条款和条件,包括不与修订的2018年计划的条款相抵触的限制,并加快任何裁决的全部或任何部分的可行使性或归属,但在下文所述的最短归属期限内,只有在受赠人死亡、残疾或退休的情况下或在发生销售事件时(定义见修订的2018年计划),才可加速归属。在符合适用法律的情况下,署长亦可将署长在向不受交易所法案第16条报告及其他规定约束的雇员授予奖励方面的全部或部分权力及责任,转授给由一名或多名董事会成员组成的小组委员会。署长的任何这种授权应包括对授权期间可授予的授权额的限制,并应载有关于确定适用的行使价和授权标准的指导方针。
资助金的资格和限制。有资格参与经修订的2018年计划的人士将为署长不时挑选的本公司及其附属公司的高级人员、雇员、非雇员董事及顾问。根据修订后的2018年计划向符合条件的人员发放奖励的意图将是将这些个人在多年期间的薪酬直接与我们股东的利益相一致,并作为招聘和留住这些个人的工具。截至记录日期,我们(包括我们的子公司)约有2200名员工(包括高级管理人员)、12名非员工董事和约500名顾问。根据修订后的2018年计划,以激励性股票期权形式授予的普通股数量最高不超过45,900,000股(视股票拆分、股票分红和类似事件的调整而定)。
股票期权和股票增值权。修订后的2018年计划允许授予(1)根据《准则》第422条拟作为激励性股票期权的股票期权,(2)不符合条件的股票期权和(3)股票增值权。根据修订后的2018年计划授予的期权,如果不符合激励股票期权的资格或超过激励股票期权的年度限制,将是不合格的期权。非限制性期权和股票增值权可授予任何有资格获得激励性股票期权的人以及非雇员董事和顾问。每项购股权及股票增值权的行使价将由管理人厘定,但不会低于授予日我们普通股公平市价的100%;然而,就授予于授出时拥有或被视为拥有超过本公司总总投票权10%的股份或任何附属公司(“10%拥有人”)股份的任何激励性股票期权而言,行使价将不低于授予日我们普通股公平市价的110%。
每项期权和股票增值权的期限将由管理人确定,自授予之日起不超过十年;但条件是,对于授予10%的所有者的任何激励性股票期权,期限不超过授予之日起五年。期权和股票增值权可能受到管理人可能决定的条件和限制的约束。这些条件和限制可能包括实现某些业绩目标和/或通过指定的归属期间继续受雇于本公司。管理人将决定每个期权和股票增值权可以授予和行使的时间或时间。期权和股票增值权可以分批授予和行使,但不得在授予之日起至少一年内授予或行使。期权和股票增值权可全部或部分以书面或电子方式通知本公司的代表。在行使不受限制的股票期权时,除非管理人另有决定,否则购买价格必须根据以下的公平市场价值,通过净减少行使时可发行的普通股的数量来支付
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目录表
我们的普通股在行使之日。于行使激励性股票期权及管理人选择不采用上述支付方法之非受限制购股权时,购股权行权价可按现金、保兑支票、银行支票或管理人可接受的其他工具支付,或按行权当日我们普通股的公平市值交付(或证明所有权)由购股权持有人实益拥有的普通股支付,或在适用法律的规限下,向本公司交付行使通知连同不可撤销的指示,要求经纪迅速交付应付予本公司的现金或应付予本公司的买入价支票。在行使股票增值权时应支付的增值分派不得大于(I)相当于根据股票增值权行使的股份等价物的数量的股份的公平市值(于行使日)除以(Ii)该等股份等价物的行使价的数额。增值分配可以以普通股、现金、两者的任何组合或由署长决定并在奖励协议中规定的任何其他形式的对价支付。
要符合激励性股票期权的资格,期权必须满足额外的美国联邦税收要求,包括受激励性股票期权约束的普通股价值不超过10万美元,参与者在任何一个日历年都可以行使这些股票期权。
限制性股票单位奖。管理员可以将股票单位作为限制性股票单位奖励给参与者。限制性股票单位奖励最终以普通股的形式支付,并可能受到管理人决定的条件和限制的限制,但必须受授予之日起计一年的强制性最短期限的规限。这些条件和限制可能包括实现某些业绩目标和/或通过指定的归属期间继续受雇于本公司。在限制性股票单位奖励受守则第409a节(“第409a节”)约束的范围内,它可包含署长为使该奖励符合第409a节的要求而决定的附加条款和条件。
管理人可自行决定,允许受让人选择以限制性股票单位奖励的形式获得未来现金补偿的一部分。任何此类选择应以书面形式作出,并应不迟于管理人指定的日期并根据第409A条和管理人制定的其他规则和程序提交给公司。承授人选择推迟支付的任何此类未来现金补偿,应根据我们普通股的公平市价转换为固定数量的影子股票单位(可完全归属),如果没有推迟支付,补偿将支付给承授人。
限制性股票。管理人可将普通股作为限制性股票授予参与者,但须遵守管理人可能决定的条件和限制,但必须在授予之日起至少一年后方可授予此类奖励。这些条件和限制可能包括实现某些业绩目标和/或在特定的限制期限内继续受雇于我们。
基于现金的奖项。每项以现金为基础的奖励应具体说明以现金计价的支付金额、公式或支付范围,由署长决定。与现金奖励有关的付款,如有的话,可以现金或普通股支付,由署长决定。除管理署署长另有规定外,承授人于受授人因任何理由(包括附属公司不再为本公司附属公司)终止与本公司及其附属公司的雇佣(或终止服务关系)时,对所有尚未归属的以现金为基础的奖励的权利将自动终止。
业绩分享奖。署长可独立于经修订的2018年计划下的其他奖励的授予,或与其相关的授予绩效份额奖励。管理人可自行决定是否授予绩效股票奖励、授予谁绩效股票奖励、受奖励影响的绩效目标、不少于一年的绩效评估期限以及管理人应确定的其他条件。达到业绩目标后,受赠人有权获得普通股。
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目录表
基于表现的奖项。署长可根据经修订的2018年计划授予基于业绩的奖励(包括限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、现金奖励或业绩股票奖励),这些奖励应在实现署长确定的业绩目标时支付。管理人员将定义其选择用于任何绩效目标的绩效标准的计算方式,这些标准可以用公司的整体绩效或子公司、单位、部门、集团或个人的绩效来表示。可用于建立此类业绩目标的业绩标准如下:扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益、净收益(亏损)(利息、税项、折旧和/或摊销前或摊销后)、普通股市场价格的变化、经济增值、临床试验的启动或完成、临床试验的结果、药物开发或商业化里程碑、合作里程碑、包括生产能力和能力在内的运营指标、主要管理人员的聘用和保留、费用管理、融资交易、销售或收入、收购或战略交易、营业收入(亏损)、现金流(包括但不限于,经营现金流和自由现金流)、资本回报率、资产回报率、股本或投资回报率、股东回报、毛利或净利润水平、营业利润率、每股普通股收益(亏损)、销售额或市场份额,以及署长选定的任何其他业绩衡量标准,其中任何一项均可按绝对值或与任何增量或与同级组的结果相比较来衡量。
管理人可调整或修改任何业绩目标的计算,以作出管理人认为适当的调整,包括但不限于,以防止个人权利被稀释或扩大:(I)在发生或预期任何不寻常或非常公司项目、交易、事件或发展的情况下;(Ii)承认或预期影响公司或其附属公司或公司或其附属公司的财务报表的任何其他不寻常或非经常性事件;或(Iii)回应或预期适用法律、法规、会计原则或商业状况的变化。
预扣税金。修改后的2018年计划的参与者负责支付法律要求公司在行使任何期权或股票增值权或授予其他奖励时扣缴的任何美国联邦、州或地方税以及非美国或其他税收。本公司有权从以其他方式应付承授人的任何款项中扣除任何该等税项,包括有权减少以其他方式须向承授人发行的普通股数目,而于发行当日,该等普通股的公平市值将相等于本公司须预扣的所有该等税项。
管制条文的更改。根据修订的2018年计划的条款,署长有权决定修订的2018年计划下的任何奖励将在何种条件下归属,并在适用的情况下,在授予此类奖励时发生销售活动时可行使。除非管理人在授予时另有决定,修订后的2018年计划规定,所有在销售活动生效时间之前未被授予和可行使的股票期权和股票增值权,应在销售活动生效时成为完全归属和可行使的;所有其他具有基于时间的归属、条件或限制的奖励,应在销售活动的有效时间成为完全归属和不可没收的;所有带有与实现业绩目标有关的条件和限制的奖励,可由管理人酌情决定,成为与销售活动相关的归属和不可没收的奖励。此外,在出售事件中,公司股东将获得现金对价,公司可向持有每股现金对价与任何既有股票期权或股票增值权的行使价之间的差额的既得股票期权或股票增值权的参与者支付或规定现金支付。
股东权利。在股份按照经修订的2018年计划交付之前,股东不会有投票权或收取股息的权利或任何其他与股权奖励相关的股份权利,即使承授人行使股票期权或股票增值权或就股权奖励采取任何其他行动。
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目录表
修订和终止。我们的董事会或管理署署长可随时修订或终止经修订的2018年计划,管理署署长可随时为满足适用法律的变更或出于任何其他合法目的而修订或取消任何未决裁决。然而,未经获奖者同意,此类行动不得对任何未决裁决项下的任何权利产生不利影响。如根据本公司普通股上市的任何证券交易所或市场系统的规则或任何其他适用规则,有关修订须经本公司股东批准。为保持激励性股票期权的合格地位,如经管理人确定为准则所要求的批准,修订还应得到我们股东的批准。此外,除非涉及本公司股本的重组或其他类似变化或合并或其他交易,否则未经股东事先批准,管理人不得降低已发行股票期权或股票增值权的行使价,或通过注销或再授予或通过注销以换取现金或其他奖励来对未发行股票期权或股票增值权进行重新定价。除非修订后的2018年计划提前终止,否则可根据修订后的2018年计划授予激励性股票期权,直至2028年3月29日(这是2018年计划首次获得董事会批准之日的十周年)。
股票的变动。如果由于公司股本的任何重组、资本重组、重新分类、股息、股份拆分、反向股份拆分或其他类似变化,公司的已发行普通股被增减或交换为不同数量或种类的公司股票或其他证券,或公司的额外股份或新的或不同的股份或其他证券或其他非现金资产就该等普通股或其他证券进行分配,或者如果由于任何合并或合并,或如果由于任何合并或合并,或出售公司的全部或基本上所有资产,本公司的已发行普通股转换或交换为本公司或任何后续实体(或其母公司或附属公司)的证券时,管理人将在(I)根据经修订的2018年计划预留供发行的最高股份数目,包括可以激励性股票期权形式发行的最高股份数目,(Ii)根据经修订的2018年计划须予任何当时未偿还奖励的股份或其他证券的数目及种类,(Iii)每股回购价格(如有)作出适当或按比例调整,及(Iv)在不改变该等购股权或股票增值权仍可行使的行权总价的情况下,受当时任何尚未行使的购股权及股票增值权规限的每股股份的价格。署长还将公平或按比例调整未予奖励的股份数量以及行使价格和未予奖励的条款,以考虑到在正常过程或任何其他特别公司活动以外支付的现金股息。
修订后的2018年计划下的新计划福利
根据修订的2018年计划授予我们的高管、董事和其他员工的奖励是可自由支配的,不受修订的2018年计划条款下的福利或金额的限制,我们的董事会和薪酬委员会没有根据修订的2018年计划授予任何奖励,但这取决于股东对本提议的批准4。因此,公司首席执行官、公司目前聘用的其他被点名的高管、所有现任高管作为一个集团、所有不是高管的现任董事作为一个集团将获得或分配的福利或金额,根据修订后的2018年计划,所有雇员(包括所有不是执行干事的现任干事)作为一个群体不能确定。Frates先生为获任命的行政人员,于2021年1月终止受雇于本公司,因此没有资格根据经修订的2018年计划获得任何未来奖励。
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目录表
2018年计划下的计划福利
下表列出了截至记录日期根据2018年计划授予的普通股总数。
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股份数量 |
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理查德·F·波普斯 |
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首席执行官兼董事长 |
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2,269,241 |
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伊恩·M·布朗 |
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首席财务官高级副总裁 |
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526,197 |
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詹姆斯·M·弗雷迪斯 |
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原首席财务官高级副总裁 |
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265,185 |
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克雷格·C·霍普金森医学博士 |
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常务副研发兼首席医疗官总裁 |
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885,938 |
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布莱尔·C·杰克逊 |
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常务副首席运营官总裁 |
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553,944 |
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David·加芬 |
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首席法务官、首席合规官兼秘书高级副总裁 |
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634,915 |
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所有现任执行干事作为一个整体 |
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5,796,096 |
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所有现任董事,但不是作为一个整体的执行人员 |
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661,609 |
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每名董事候选人 |
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艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
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59,055 |
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卡托·T·劳伦辛,医学博士,博士 |
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48,544 |
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布莱恩·P·麦肯 |
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69,539 |
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克里斯托弗·赖特,医学博士,博士。 |
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任何高管、现任董事或董事被提名人的每名联系人 |
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获得或将获得5%奖金的其他人 |
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理查德·F·波普斯 |
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2,269,241 |
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所有现任雇员(包括所有不是执行干事的现任干事)作为一个群体 |
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12,611,823 |
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美国联邦所得税后果
以下是修订后的2018年计划下某些交易的主要美国联邦所得税后果摘要。它不描述修订的2018年计划下的所有美国联邦税收后果、美国的州或地方税收后果或美国境外的税收后果。我们实现以下任何税收减免的好处的能力取决于我们的应税收入的产生以及合理性要求、守则第162(M)节的规定(“第162(M)节”)以及我们纳税申报义务的履行情况。
激励股票期权。期权持有人一般不会因授予或行使激励性股票期权而变现应纳税所得额。如果根据激励股票期权的行使向期权受购人发行的普通股在授予之日起两年后和行使之日起一年后出售或转让,则(1)在出售该等股票时,任何超过期权价格(为股票支付的金额)的变现金额将作为长期资本利得向期权受购人征税,任何遭受的损失将是长期资本损失,以及(2)我们将无权获得任何美国联邦所得税方面的扣减。行使激励性股票期权将产生一项税收优惠,这可能会导致期权接受者的替代最低纳税义务。
如果激励股票期权是在雇佣终止后三个月以上(或在因残疾而终止雇佣的情况下为一年)行使的,则没有资格享受上述税收待遇。在因死亡而终止雇用的情况下,三个月的规定不适用。如因行使激励性股票期权而取得的普通股于上述两年及一年持有期届满前出售,一般情况下(1)受权人将于出售年度实现普通收入,金额相等于行使时普通股的公平市价超出其期权价格(或如少于出售该等股份而变现的金额),及(2)吾等将有权扣除该金额。如果激励性股票期权的全部或部分行权价格是通过竞价股票支付的,将适用特殊规则。
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目录表
非限定选项。一般情况下,受权人不会在授予非限定期权后实现应税收入。一般而言,(1)于行使时,普通收入由购股权持有人以相当于行使当日的期权价格与股份公平市价之间的差额的金额变现,而吾等可获得相同数额的税项扣减,及(2)于行使行使日期后的处置、增值或折旧时,视持有股份的时间长短而定,视为短期或长期资本损益。如果不合格期权的全部或部分行使价格是通过投标股票支付的,则将适用特殊规则。在行使期权时,受权人还将因超过期权行使价格的公平市场价值而缴纳社会保障税。
股票增值权。一般来说,如果授予股票增值权的行使价格等于相关股票在授予日的公平市价,参与者将确认相当于行使时收到的股票或现金的公平市值的普通收入,我们通常将有权获得等于参与者实现的应纳税普通收入的减税。
其他奖项。根据修订的2018年计划,我们一般有权获得与奖励相关的税收减免,金额相当于参与者在确认此类收入时实现的普通收入。参与者通常缴纳所得税,并在行使、授予或成为不可没收的奖励时认识到这一税,除非奖励规定进一步延期。
降落伞付款
由于控制权发生变化而加速的股票期权或其他奖励的任何部分的授予,可能导致与该加速奖励有关的部分付款被视为守则所定义的“降落伞付款”。任何此类降落伞付款对我们来说可能是全部或部分不可扣除的,并可能要求接受者为全部或部分此类付款(除通常应支付的其他税款外)缴纳20%的不可扣除的美国联邦消费税。
公司扣除额的限制
根据第162(M)条,支付给任何上市公司的“承保员工”的补偿,对于任何受保员工来说,每一纳税年度超过100万美元的补偿通常是不可扣除的。根据修订后的2018年计划发放的奖励将受到第162(M)条下的扣除限制,并且没有资格根据2017年减税和就业法案提供的过渡减免获得第162(M)条下的绩效薪酬例外。有关第162(M)条规定的扣除限额的更多信息,请参阅本委托书第118页“税务和会计注意事项”一节中的讨论。
经修订的2018年计划的副本作为本委托书的附录A附呈。
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目录表
建议5
根据爱尔兰法律更新董事会配发和发行股票的权力
(普通决议案)
背景资料。根据爱尔兰法律,爱尔兰plc的董事必须拥有公司股东的特定权力,才能分配和发行任何股份,包括属于公司授权但未发行股本的股份。这一授权可以被授予最长五年的期限,在这一点上,除非公司股东续签,否则这种授权将失效。
本公司董事会最近获授权配发及发行不超过本公司授权但未发行股本的股份。这一授权在我们2017年的年度股东大会上得到了我们股东的批准,并于2022年5月24日到期。
续订请求。根据本建议5,吾等要求吾等的股东更新董事会的授权,以配发及发行吾等于2022年6月1日(提交本委托书前的最后实际可行日期)的已发行及已发行股本最多33%的授权股份,为期18个月,自股东批准下列决议案之日起计,除非较早续期、更改或撤销。授予公司董事会分配和发行股票的权力,是爱尔兰PLC的例行公事。
明确地说,我们并不是要求我们的股东批准增加我们的法定普通股股本或批准特定的股票发行;相反,批准这项提议5只会为我们的董事会提供一定的持续灵活性,以按照本提议所述的条款分配和发行已经在我们的法定股本范围内的股份,以促进我们的业务和提升股东价值,包括(如果适用)与资本筹集和潜在的战略交易相关的股份。
由于我们是纳斯达克上市公司,根据美国证券交易委员会规则被视为美国国内报告公司,我们现在和将来都将继续遵守适用的美国证券交易委员会信息披露和其他法规,以及纳斯达克在某些股票发行之前必须获得股东批准的要求,我们的董事会将继续根据爱尔兰法律行使其受托责任,本着善意和符合公司和我们股东的最佳利益行事。
根据爱尔兰法律,这种授权是必需的,对于与我们竞争的其他非爱尔兰纳斯达克上市公司来说,也不需要这种授权。因此,与许多同行相比,如果不能批准这项提议,我们可能会处于明显的劣势,因为我们的同行并不需要从股东那里获得股票发行授权。
如果我们的股东不批准这项建议5,我们的董事会将无法分配和发行任何股份(根据我们的员工权益计划或根据先前存在的合同义务向某些员工除外),除非事先寻求并获得股东对每一次此类发行的批准。
多数投票标准。根据爱尔兰法律,关于本提案5的决议是一项普通决议,需要亲自或委托代表对该决议投赞成票(即投票赞成本提案5的股份数量必须超过投票反对本提案5的股份数量)。弃权票和中间人反对票(如果有)对本提案的结果没有任何影响5,因为它们不被视为已投的票。
关于本提案5的决议案文如下:
“议决根据2014年爱尔兰公司法第1021(1)条,无条件全面授权本公司董事自本决议通过后,行使本公司所有权力配发及/或发行有关证券(按2014年爱尔兰公司法第1021(12)条所指),总面值不超过$547,122(54,712,200股)(相等于本公司截至2022年6月1日(本委托书提交前最后可行日期)已发行普通股总面值约33%),而本决议所授予的权限自本决议通过之日起计18个月期满,除非较早地续期、更改或撤销;但公司可在本授权书届满前提出要约或协议,而该要约或协议将会或可能要求配发任何该等证券
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目录表
在这项授权届满后,在该情况下,董事可依据任何该等要约或协议分配有关证券,犹如在此授予的授权并未届满一样。“
董事会一致建议你投票支持提案5。 |
Alkermes PLC 2022代理声明82
目录表
建议6
董事会授权续期后不再适用
爱尔兰法律规定的法定优先购买权
(特别决议案)
背景资料。根据爱尔兰法律,除非得到股东的特别授权,否则爱尔兰plc通常不得以现金形式发行股票,除非首先以相同或更优惠的条件按比例向公司现有股东提供这些股票(通常指法定优先购买权)。爱尔兰plc的股东可以授权其董事会在长达五年的时间内取消这些法定优先购买权,在这一点上,除非公司的股东续签,否则这种权力将失效。
本公司董事会最近获授权发行新股以换取现金,最高可达本公司经授权但未发行股本的金额,而无须首先按比例向现有股东发售(称为优先认购权)。这一优先购买权在我们的股东2017年年度股东大会上获得批准,并于2022年5月24日到期。法定优先购买权不适用于以非现金对价发行的股票。
续订请求。根据本建议6,吾等要求本公司股东根据本建议所述条款,将本公司董事会的优先认购权撤销授权续期18个月,自股东批准以下决议案之日起计,除非较早续期、更改或撤销。
具体地说,我们要求我们的股东更新董事会的权力,在以下情况下不适用根据爱尔兰法律适用的法定优先购买权:(I)与任何配股发行相关的股票发行以现金换取现金,以及(Ii)如果发行限制在我们已发行普通股股本的5%以内,则可以额外发行我们已发行普通股股本的5%(总计高达我们已发行普通股股本的10%),前提是额外的5%仅用于融资(或再融资,如于最初交易后六个月内宣布再融资),本公司董事会认定为收购或特定资本投资的交易(就此等目的而言,一般指发行股本证券,所得款项将用于一项或多项特定资本投资相关用途)。如本提案6所述,向公司董事会授予优先购买权解除申请权是爱尔兰PLC的惯例。
需要说明的是,根据这项建议6,我们并不是要求我们的股东批准增加我们的法定普通股股本或批准特定的股票发行;相反,批准这项建议6只会为我们的董事会提供一定的持续灵活性,以便根据本文所述的条款,以非先发制人的方式发行我们已在我们的法定股本内的股份,以换取现金,以促进我们的业务和提升股东价值,包括(如适用)与融资和潜在的战略交易有关的股份。
此外,根据爱尔兰法律,这种授权是必需的,对于与我们竞争的非爱尔兰注册的纳斯达克上市公司来说,这一授权并不是必需的。不批准这项提议可能会使我们在竞争收购、许可和类似交易方面与许多同行相比处于明显的劣势,将大大降低我们完成为促进交易机会而进行的融资活动的速度,将增加我们的成本,否则可能会使我们难以完成战略交易,从而可能限制我们部署资本以支持我们的业务战略和维护我们股东的最佳利益的能力。
如果我们的股东不批准这项提议6,我们的董事会一般将无法向任何新股东发行任何股份以换取现金,除非我们首先按相同或更优惠的条件按比例向我们的现有股东提供该等股份。
绝对多数投票标准。根据爱尔兰法律,关于本提案6的决议是一项特别决议,要求至少75%的持票人亲自或委托代表对决议投赞成票。弃权票和中间人反对票(如果有)对本提案的结果没有任何影响,6因为它们不被认为是已投的票。
Alkermes PLC 2022代理声明83
目录表
此外,本建议6的批准须以上文建议5的批准为条件,因为爱尔兰法律规定,在授予任何此类发行的优先认购权之前,必须授予发行股票的一般授权。因此,如果提案5没有得到我们股东的批准,那么提案6将失败并且不会实施,尽管我们的股东批准了提案6。
关于本提案6的决议案文如下:
“作为一项特别决议,议决在上文所述有关建议5(董事会分配和发行股票的权力)的决议通过后,自本决议通过后,公司董事有权,并据此授权公司董事根据2014年爱尔兰公司法第1023条,根据建议5所赋予的权力,以现金形式分配股本证券(如该法案第1023条所界定),犹如第1022条第(1)款不适用于任何此类分配一样,但这项权力应限于:
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(a) |
向普通股持有人配发与供股或其他优先股发行有关的股本证券(包括认购或转换为普通股的权利),而归属于该等持有人的权益的股本证券分别与他们所持有的普通股的数目成比例(尽可能接近)(但须受董事认为必需或适宜的豁免或其他安排所规限,以处理原本会出现的零碎权益,或根据任何地区的法律或任何认可监管机构或任何证券交易所的要求或其他方面的法律或实际问题);及 |
|
|
(b) |
不超过168,674美元(相等于16,867,438股)(相等于本公司截至2022年6月1日(本委托书提交前最后实际可行日期)已发行普通股总面值约10%)的股本证券的配发(根据上文(A)分段除外),但超过84,337美元(相等于8,433,719股普通股,且相等于本公司截至2022年6月1日已发行普通股总面值约5%)的任何金额将仅用于融资(或再融资,如果在最初交易后六个月内宣布配售)公司董事认定为收购或特定资本投资的交易; |
|
而在每种情况下,本决议所授予的授权须在本决议通过后18个月届满,除非较早时续期、更改或撤销;但公司可在本授权届满前提出要约或协议,而该要约或协议会或可能要求在本授权届满后分配任何该等证券,而在此情况下,董事可依据任何该等要约或协议分配股本证券,犹如所授予的授权并未期满一样。“
董事会一致建议你投票支持提案6。 |
Alkermes PLC 2022代理声明84
目录表
审计与风险委员会的报告
审计与风险委员会的本报告的任何部分不得被视为通过引用将本报告所包含的委托书全文纳入证券法或交易法下的任何文件的任何一般声明,除非本公司通过引用特别纳入本报告或其中的一部分。此外,根据证券法或交易法,本报告不得被视为“征集材料”或被视为已被“存档”。
正如其章程中更全面的描述,审计和风险委员会代表董事会监督公司的财务报告程序。管理层对公司的财务报告流程负有日常责任,包括确保公司制定并保持适当的财务控制和程序,并监测和评估这些控制和程序的遵守情况,包括财务报告的内部控制。本公司的独立核数师及会计师事务所负责审核管理层编制的年度财务报表,就该等财务报表是否按照公认会计原则公平地列报本公司的财务状况、经营成果及现金流量发表意见,并与审计及风险委员会讨论他们认为应提出的任何问题。独立核数师及会计师事务所亦须向审计及风险委员会及董事会负责测试财务会计及报告控制系统的完整性,就本公司财务报告的内部控制及审计及风险委员会及董事会决定的其他事项发出报告。此外,独立审计师和会计师事务所为公司提供与审计相关的和允许的非审计服务。
在履行其监督职能时,审计和风险委员会与管理层以及公司的独立审计师和会计师事务所普华永道会计师事务所审查并讨论了公司2021年经审计的综合财务报表,这些报表包含在公司截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告中。审计和风险委员会与普华永道律师事务所讨论了审计的总体范围和计划。审计和风险委员会会见了普华永道有限责任公司,在有和没有管理层出席的情况下,讨论了审查结果、对公司会计原则的质量(而不仅仅是可接受性)的判断、重大估计和判断的合理性、因应用这些政策而产生的关键会计政策和会计估计、财务报表中披露的内容和清晰度,以及公司的披露控制程序和财务报告的内部控制。
审计与风险委员会还与普华永道会计师事务所讨论了上市公司会计监督委员会(“上市公司会计监督委员会”)和美国证券交易委员会的适用要求需要讨论的事项。此外,审计与风险委员会与普华永道讨论了普华永道与管理层和本公司的独立性,并收到并审阅了普华永道根据PCAOB关于普华永道与审计与风险委员会就独立性进行沟通的适用要求而提交的书面披露和信函。
审计和风险委员会还审查并与管理层讨论了其对公司截至2021年12月31日的财务报告内部控制有效性的评估和报告,该评估和报告是根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第404条和相关法规的要求而做出的。审计和风险委员会还与普华永道会计师事务所审查和讨论了公司在截至2021年12月31日的年度报告Form 10-K中包含的独立注册会计师事务所报告,该报告涉及普华永道会计师事务所对综合财务报表的审计和财务报告内部控制的有效性。
Alkermes PLC 2022代理声明85
目录表
审计和风险委员会监督普华永道会计师事务所的活动和业绩。普华永道会计师事务所提供的所有服务均经审计和风险委员会或其代表(如有许可)预先批准。审计与风险委员会对普华永道会计师事务所的评估包括考虑其向本公司提供允许的非审计服务是否符合保持普华永道会计师事务所的独立性。
基于这些审查和讨论,审计和风险委员会建议董事会将经审计的综合财务报表包括在公司截至2021年12月31日的10-K表格年度报告中,以便提交给美国证券交易委员会,董事会批准了这一纳入。
由审计和风险委员会提交,
弗兰克·安德斯·威尔逊(主席)
小David·A·达格里奥。
南希·L·斯奈德曼医学博士
有关审计与风险委员会及其章程的更多信息,请参阅我们网站www.alkerMes.com投资者部分的公司治理页面。
Alkermes PLC 2022代理声明86
目录表
审计费
2021年和2020年的总费用
在2021年至2020年期间,普华永道为我们提供了各种审计、审计相关、税务等服务。审计和风险委员会理解普华永道在审计我们的财务报表和我们对财务报告的内部控制方面保持客观性和独立性的必要性。为了将可能损害普华永道客观性的关系降至最低,审计和风险委员会采取了政策和程序,要求其审查和预先批准普华永道提供的所有审计和非审计服务。普华永道2021年和2020年的所有服务均已获得审计和风险委员会的预先批准。
普华永道2021年和2020年的费用总额如下:
|
|
2021 |
|
|
2020 |
|
||
审计费(1) |
|
$ |
2,443,300 |
|
|
$ |
2,396,361 |
|
审计相关费用(2) |
|
|
40,694 |
|
|
|
8,500 |
|
税费(3) |
|
|
398,157 |
|
|
|
472,066 |
|
所有其他费用(4) |
|
|
34,650 |
|
|
|
2,756 |
|
总计 |
|
$ |
2,916,801 |
|
|
$ |
2,879,683 |
|
(1) |
包括与审计我们的年度综合财务报表、法定审计和审查我们的季度综合财务报表有关的服务费用,包括审查我们对财务报告的内部控制和与适用年度相关的其他活动。2021年和2020年的这些数额中分别包括1300美元和1580美元的费用。 |
(2) |
包括一般咨询服务费和与员工福利计划审计相关的服务费。 |
(3) |
包括税务合规和税务咨询服务的费用,但与审计我们的年度综合财务报表和审查我们的季度综合财务报表有关的费用除外。2021年和2020年的这些数额包括0美元的费用。 |
(4) |
包括访问普华永道在线会计研究数据库的费用。 |
拖欠款项第16(A)条报告
交易所法案第16(A)条规定,公司董事和高管以及实益拥有我们普通股超过10%的人,必须向美国证券交易委员会提交我们普通股所有权的初步报告和所有权变更报告。据本公司所知,所有这些报告都在2021年期间及时提交,只是由于EDGAR系统的技术故障,杰克逊先生的一份表格3报告无意中延迟了提交。
Alkermes PLC 2022委托书87
目录表
公司普通股的所有权
下表和附注提供了截至记录日期我们普通股的受益所有权信息:
|
• |
公司每一位现任董事和董事会提名人; |
|
• |
公司首席执行官; |
|
• |
本委托书第121页《薪酬汇总表》中列出的公司其他被点名的高管;以及 |
|
• |
公司所有现任董事和高级管理人员作为一个团体。 |
根据美国证券交易委员会规则,公司已将该人拥有单独或分享投票权或投资权的所有股份计入“已发行普通股数量”一栏,将该人有权于备案之日起60天内通过行使任何购股权、归属任何股票奖励或其他权利获得的所有普通股计入“应发行普通股数量”一栏。任何人有权在记录日期后60天内获得的所有股份,在计算该人实益拥有的百分比时视为已发行股份,但在计算任何其他人实益拥有的百分比时则不视为已发行股份。
除非另有说明,每个人都有唯一的权力(除非权力由配偶共享),可以投资和投票与其姓名相对的股票。本公司将股份列为实益拥有,并不等同于表中所列人士承认实益拥有该等股份。公司现任非雇员董事和董事会提名人的营业地址是爱尔兰都柏林4伯灵顿路1号康诺大厦,邮编:D04 C5Y6。公司现任高管的营业地址是马萨诸塞州沃尔瑟姆温特街852号,邮编:02451。
董事及行政人员的拥有权
|
|
已发行普通股数量 |
|
|
可发行普通股数量(1) |
|
|
总计 |
|
|
百分比(2) |
|
||||
艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
|
|
1,650 |
|
|
|
36,292 |
|
|
|
37,942 |
|
|
* |
|
|
David W.Anstice AO |
|
|
77,320 |
|
|
|
214,294 |
|
|
|
291,614 |
|
|
* |
|
|
肖恩·M·库克 |
|
|
90,478 |
|
|
|
454,869 |
|
|
|
545,347 |
|
|
* |
|
|
小David·A·达格里奥。 |
|
|
48,934 |
|
|
|
36,535 |
|
|
|
85,469 |
|
|
* |
|
|
温迪·L·迪克森博士 |
|
|
45,539 |
|
|
|
189,294 |
|
|
|
234,833 |
|
|
* |
|
|
理查德·B·盖纳医学博士 |
|
|
8,939 |
|
|
|
99,996 |
|
|
|
108,935 |
|
|
* |
|
|
卡托·T·劳伦辛,医学博士,博士 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
* |
|
|
布莱恩·P·麦肯 |
|
|
13,934 |
|
|
|
36,535 |
|
|
|
50,469 |
|
|
* |
|
|
理查德·F·波普斯 |
|
|
968,299 |
|
|
|
2,167,179 |
|
|
|
3,135,478 |
|
|
|
1.91 |
% |
南希·L·斯奈德曼医学博士 |
|
|
9,366 |
|
|
|
145,294 |
|
|
|
154,660 |
|
|
* |
|
|
弗兰克·安德斯·威尔逊 |
|
|
8,939 |
|
|
|
76,734 |
|
|
|
85,673 |
|
|
* |
|
|
克里斯托弗·赖特,医学博士,博士。 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
* |
|
|
南希·J·怀森斯基 |
|
|
20,181 |
|
|
|
230,544 |
|
|
|
250,725 |
|
|
* |
|
|
伊恩·M·布朗 |
|
|
59,906 |
|
|
|
309,439 |
|
|
|
369,345 |
|
|
* |
|
|
詹姆斯·M·弗雷迪斯 |
|
|
187,497 |
|
|
|
— |
|
|
|
187,497 |
|
|
* |
|
|
David·加芬 |
|
|
97,766 |
|
|
|
371,850 |
|
|
|
469,616 |
|
|
* |
|
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
17,994 |
|
|
|
348,074 |
|
|
|
366,068 |
|
|
* |
|
|
布莱尔·C·杰克逊 |
|
|
87,915 |
|
|
|
344,530 |
|
|
|
432,445 |
|
|
* |
|
|
全体董事和执行干事(19人) |
|
|
1,815,504 |
|
|
|
5,649,982 |
|
|
|
7,465,486 |
|
|
|
4.55 |
% |
*占公司已发行普通股的不到1%。
Alkermes PLC 2022代理声明88
目录表
(1) |
在2022年7月31日之前,即自备案之日起60天前,通过可行使的股票期权和限制性股票单位奖励获得的股票。 |
(2) |
截至记录日期的适用所有权百分比以截至记录日期的164,136,728股已发行普通股为基础。 |
大股东的所有权
以下表格及附注提供有关本公司普通股于记录日期或以下所述日期的实益拥有权的资料,由吾等所知的每名股东实益拥有超过5%的本公司普通股。
受益所有权根据美国证券交易委员会的规则确定,通常包括对证券的投票权或投资权。除共同财产法适用或本表附注所示外,相信表中所列各股东对该股东实益拥有的本公司所有普通股拥有独家投票权及投资权。下表所列的实益拥有百分比是根据截至记录日期向美国证券交易委员会提交的最新附表13D和附表13G文件以及截至记录日期的164,136,728股已发行普通股计算的。
|
|
实益拥有的普通股数量 |
|
|
百分比 |
|
||
T.Rowe Price Associates,Inc.(1) |
|
|
21,343,581 |
|
|
|
13.00 |
% |
普拉特街东100号 |
|
|
|
|
|
|
|
|
马里兰州巴尔的摩21202 |
|
|
|
|
|
|
|
|
先锋集团(2) |
|
|
16,891,710 |
|
|
|
10.29 |
% |
先锋大道100号 |
|
|
|
|
|
|
|
|
宾夕法尼亚州马尔文,邮编19355 |
|
|
|
|
|
|
|
|
贝莱德股份有限公司(3) |
|
|
14,252,287 |
|
|
|
8.68 |
% |
东52街55号 |
|
|
|
|
|
|
|
|
纽约州纽约市,邮编:10055 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Sarissa Capital Management LP(4) |
|
|
14,040,000 |
|
|
|
8.55 |
% |
汽船路660号 |
|
|
|
|
|
|
|
|
康涅狄格州格林威治06830号 |
|
|
|
|
|
|
|
|
惠灵顿管理集团有限公司(5) |
|
|
11,808,222 |
|
|
|
7.19 |
% |
国会街280号 |
|
|
|
|
|
|
|
|
马萨诸塞州波士顿,邮编:02210 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
仅根据2022年2月14日提交的附表13G/A,T.Rowe Price Associates,Inc.(“Price Associates”)对Alkermes的8,382,874股普通股拥有唯一投票权,对Alkermes的21,343,581股普通股拥有唯一处置权。普莱斯联营公司不作为其任何客户的资产托管人;因此,在每一种情况下,只有客户或客户的托管人或受托银行有权获得就Alkermes普通股支付的股息和出售Alkermes普通股的收益。指示收取就Alkermes普通股支付的股息和出售Alkermes普通股所得款项的最终权力,属于Price Associates担任投资顾问的个人和机构客户。已授予Price Associates的任何和所有自由裁量权可在任何时候全部或部分撤销。根据普莱斯联营公司根据公司法第17部向吾等提供的须具报权益通知,截至2022年5月16日,普莱斯联营公司拥有14,509,190股Alkermes普通股的权益,按截至记录日期已发行普通股164,136,728股计算,这相当于我们普通股的8.84%。 |
(2) |
仅根据2022年2月9日提交的附表13G/A,先锋集团以投资顾问的身份可能被视为实益拥有Alkermes的16,891,710股普通股。先锋集团对Alkermes的303,841股普通股拥有投票权,对Alkermes的16,445,828股普通股拥有唯一的处置权,对Alkermes的445,882股普通股拥有单独的处置权。先锋集团的客户,包括根据1940年《投资公司法》注册的投资公司和其他管理账户,有权 |
Alkermes PLC 2022代理声明89
目录表
收到或有权指示收取Alkermes普通股的股息或出售普通股的收益。没有其他人在Alkermes普通股中的权益超过5%。根据先锋健康护理基金根据公司法第17部向我们提供的须具报权益通知,截至2022年4月20日,先锋健康护理基金拥有Alkermes 8,318,534股普通股的权益,相当于我们普通股的5.07%,基于截至记录日期已发行普通股的164,136,728股。 |
(3) |
仅根据2022年2月3日提交的附表13G/A,贝莱德股份有限公司作为母公司控股公司或控制人,实益拥有阿尔克梅斯14,252,287股普通股。贝莱德股份有限公司对Alkermes的13,869,183股普通股拥有唯一投票权,对Alkermes的14,252,287股普通股拥有唯一的处置权。不同人士有权或有权指示收取Alkermes普通股的股息或出售普通股的收益。该等人士在Alkermes普通股中的权益均不超过已发行普通股总数的5%。根据贝莱德股份有限公司提供给我们的表格TR-1,截至2022年3月23日,贝莱德股份有限公司对阿尔克梅斯公司的14,578,115股普通股拥有投票权,按截至记录日期已发行普通股的164,136,728股计算,相当于我们普通股的8.88%。 |
(4) |
仅根据2022年1月10日提交的附表13D/A,Sarissa Capital Management LP(“Sarissa”)可被视为实益拥有Alkermes的14,040,000股普通股,并拥有共同投票权和共同处置权。 |
(5) |
仅根据于2021年9月10日提交的附表13G/A,惠灵顿管理集团有限公司(“惠灵顿管理”)、惠灵顿集团控股有限公司(“惠灵顿控股”)、惠灵顿投资顾问控股有限公司(“惠灵顿顾问”)及惠灵顿管理公司有限责任公司(“惠灵顿公司”)各自可被视为实益拥有11,808,222股Alkermes普通股,并拥有共同投票权及共同处分权。这些股份由惠灵顿公司、惠灵顿管理加拿大有限公司、惠灵顿管理新加坡私人有限公司、惠灵顿管理香港有限公司、惠灵顿管理国际有限公司、惠灵顿管理日本私人有限公司、惠灵顿管理澳大利亚私人有限公司(统称为“惠灵顿投资顾问”)的一家或多家客户直接或间接拥有。Wellington Investment Advisors的客户有权或有权指示从该等股份收取股息或出售该等股份的收益。除先锋医疗基金外,尚无此类客户对Alkermes超过5%的普通股拥有此类权利或权力。Wellington Advisors直接或间接通过Wellington Management Global Holdings Ltd.Wellington Investment Advisors进行控制。惠灵顿顾问公司归惠灵顿控股公司所有,惠灵顿控股公司归惠灵顿管理公司所有。根据惠灵顿管理公司根据公司法第17部分向我们提供的须具报权益通知,截至2022年5月11日,惠灵顿管理公司拥有Alkermes 6,483,497股普通股的权益(其中5,843,904股由先锋医疗基金持有),按截至记录日期的164,136,728股已发行普通股计算,这相当于我们普通股的3.95%。 |
根据《公司法》披露股东权益
根据《公司法》,如果由于一项交易,我们的股东将拥有我们3%或更多的股份,或者,如果由于一项交易,对我们超过3%的股份感兴趣的股东不再拥有这样的权益,我们的股东必须通知我们。当股东持有本公司超过3%的股份时,股东必须通知我们其权益的任何变动,使其持有的总股份达到最接近的整数百分比,无论是增加还是减少。有关的百分比数字是参考股东拥有权益的股份的总面值占本公司已发行股本(或任何这类已发行股本)全部面值的比例而计算的。当股东权益的百分比水平不等于一个完整的百分比时,这一数字可四舍五入为下一个整数。我们必须在引起通知要求的股东权益的交易或变更的五个工作日内通知我们。如果股东未能遵守这些通知要求,股东对其持有的任何我们股票的权利不得直接或间接强制执行。然而,该人可向爱尔兰高等法院申请恢复该等股份所附带的权利。
Alkermes PLC 2022代理声明90
目录表
行政人员
下表列出了我们的执行干事、他们的年龄和截至2022年5月25日每个执行干事担任的职位,随后的简历说明列出了关于每个执行干事的更多信息,包括该干事与其当前职位最相关的商业经验。我们的每一位高管都受雇于我们的美国运营子公司Alkermes,Inc.。
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名字 |
年龄 |
|
职位 |
伊恩·M·布朗 |
53 |
|
首席财务官高级副总裁 |
David·加芬 |
50 |
|
首席法务官兼首席合规官高级副总裁* |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
54 |
|
常务副研发兼首席医疗官总裁 |
布莱尔·C·杰克逊 |
49 |
|
常务副首席运营官总裁 |
迈克尔·J·兰丁 |
68 |
|
高级副总裁,企业发展和首席风险官 |
托德·尼科尔斯 |
53 |
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首席商务官高级副总裁 |
理查德·F·波普斯 |
60 |
|
首席执行官兼董事会主席 |
*加芬先生兼任公司秘书。
本委托书第88页开始的题为“本公司普通股的所有权”一节中,提供了有关我们的高管直接和间接实益拥有的普通股数量的信息。
传记信息
理查德·F·波普斯 首席执行官兼董事会主席 |
|
现任职位任命日期:2011年9月 |
经历:在担任现职之前,波普斯先生于1991年2月至2007年4月担任阿尔克梅斯公司首席执行官,并于2009年9月至2011年9月担任首席执行官和总裁。波普斯先生目前是上市生物技术公司Neurocrine Biosciences,Inc.的董事会成员,BIO和PhRMA。他曾于2004年至2019年12月担任上市生物技术公司Acceleron Pharma,Inc.,2008年至2020年10月担任董事会成员,并于2016年至2019年12月担任非营利组织美国国家卫生委员会(National Health Council)董事会成员。波普斯之前还担任过北极星风险投资伙伴公司的顾问委员会成员,并在2012年6月之前一直担任哈佛医学院研究员委员会的成员。 |
伊恩·M·布朗 首席财务官高级副总裁 |
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现任职位任命日期:2021年1月 |
任职经历:在此之前,布朗先生曾于2016年5月至2021年1月担任我们的财务兼首席会计官高级副总裁,并于2015年5月至2016年5月担任总裁副财务兼首席会计官。2011年9月16日至2015年5月,布朗先生担任我们的副财务总裁。2006年6月至2011年9月16日,布朗先生担任阿尔克梅斯公司财务副总裁总裁。2005年3月至2006年6月,布朗先生担任阿尔克梅斯公司财务董事。2004年7月至2005年3月,布朗先生担任阿尔克梅斯公司财务规划与分析部门董事。布朗先生于2003年6月加入阿尔克梅斯公司,担任财务规划与分析部门董事助理。在加入Alkermes,Inc.之前,Brown先生是Serono公司北美财务副总裁总裁。 |
Alkermes PLC 2022代理声明91
目录表
David·加芬 首席法务官兼首席合规官高级副总裁; 阿尔克梅斯公司秘书 |
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现任职位任命日期:2018年3月 |
任职经历:加芬先生于2017年12月至2018年3月担任阿尔克梅斯公司高级副总裁兼首席法务官兼公司秘书。加芬先生于2016年5月至2017年12月期间担任艾克梅斯律师事务所的高级副总裁兼首席法务官。加芬先生于2014年1月至2016年5月担任Alkermes,Inc.美国副法律总法律顾问总裁。加芬先生于2011年10月至2014年1月担任Alkermes,Inc.副总法律顾问总裁,在此之前,自2005年加入Alkermes,Inc.以来,他担任的职务越来越多。在加入Alkermes之前,Gaffin先生在Biogen Inc.担任助理总法律顾问,在那里他就产品相关事项以及合作和许可交易提供法律咨询。 |
克雷格·C·霍普金森医学博士 常务副研发兼首席医疗官总裁 |
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现任职位任命日期:2020年1月 |
经历:在担任现职之前,霍普金森博士于2018年2月至2020年1月担任阿尔克梅斯公司首席医疗官高级副总裁,2017年5月至2018年2月担任阿尔克梅斯公司临床开发及医疗事务首席医疗官兼高级副总裁。在加入艾尔建之前,霍普金森博士于2014年7月至2017年5月在全球生物制药公司Vertex PharmPharmticals Inc.担任临床发展部高级副总裁兼全球医疗事务负责人。在此之前,霍普金森博士曾在卫材制药担任多个高管管理职位,包括2013年1月至2014年7月担任卫材价值最大化系统的总裁以及2011年10月至2012年12月担任前沿产品创造股的总裁和首席医疗官。霍普金森博士在研发、医疗事务以及与FDA的互动方面拥有丰富的经验。 |
布莱尔·C·杰克逊 常务副首席运营官总裁 |
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现任职位任命日期:2021年1月 |
任职经历:在担任现职之前,杰克逊先生于2018年7月至2021年1月在艾尔克梅斯公司担任企业规划部主任高级副总裁,负责公司的业务开发和联盟管理、业务规划、新产品规划、数据分析以及市场研究和企业运营等职能。2016年5月至2018年7月,杰克逊先生担任Alkermes,Inc.业务发展部高级副总裁。2006年至2016年5月,Jackson先生担任Alkermes,Inc.业务发展部副总裁。在此之前,自1999年加入Alkermes以来,Jackson先生在Alkermes,Inc.担任过各种科学和企业职位。杰克逊是私人临床阶段生物制药公司Synchronicity Pharma,Inc.的董事会成员。 |
Alkermes PLC 2022代理声明92
目录表
迈克尔·J·兰丁 高级副总裁,企业发展和首席风险官 |
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现任职位任命日期:2018年3月 |
任职经历:2011年9月至2018年3月,兰丁先生担任阿尔克梅斯公司企业发展部高级副总裁。2007年5月至2011年9月16日,兰丁先生担任阿尔克梅斯公司企业发展部高级副总裁。1999年3月至2007年5月,兰丁先生担任阿尔克梅斯公司企业发展部副总裁。1988年3月至1998年6月,他担任阿尔克梅斯公司首席财务官兼财务主管。兰丁先生曾是科平公司的董事会成员,科平公司是一家上市的电子产品零部件制造商ECI Biotech,一家私人持股的蛋白质传感器公司,以及上市的生物技术公司GTC BioTreateutics,Inc.。兰丁先生之前是一名注册会计师。 |
托德·尼科尔斯 首席商务官高级副总裁 |
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现任职位任命日期:2020年5月 |
经历:在担任现职之前,Nichols先生于2019年5月至2020年5月在Alkermes,Inc.担任销售和市场部高级副总裁。在加入Alkermes,Inc.之前,Nichols先生于2018年至2019年在全球生物制药公司Celgene Corporation担任销售和营销、炎症和免疫学副总裁,并于2014年至2017年在全球生物制药公司Biogen,Inc.担任销售和现场运营、神经病学和血友病副总裁总裁。在此之前,Nichols先生在默克公司工作,于2011年至2014年担任副总裁兼美国疫苗业务部负责人,并于2009年至2011年担任专业商业运营-妇女保健全国销售主管。在此之前,Nichols先生曾在先灵葆雅公司(2009年被默克公司收购)担任过各种职位,包括董事区域销售和区域销售副总裁总裁。 |
Alkermes PLC 2022代理声明93
目录表
高管薪酬-薪酬讨论与分析(《CD&A》)
❖执行摘要 |
第94页 |
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❖同行小组的选择和审查 |
第101页 |
❖2021年业绩亮点 |
第95页 |
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❖高管薪酬的关键要素 |
第103页 |
❖股东参与度和董事会响应性 |
第96页 |
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❖2021年高管薪酬决定 •基本工资 |
第104页 |
❖高管薪酬亮点 |
第98页 |
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•短期激励薪酬--年度现金绩效薪酬 |
第104页 |
❖CEO“风险”薪酬 |
第99页 |
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•长期激励性薪酬--年度股权补助 |
第113页 |
❖高管薪酬理念和目标 |
第100页 |
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❖其他薪酬信息 |
第117页 |
执行摘要
本CD&A讨论了我们的高管薪酬政策和安排,因为它们与公司的以下高管有关。这些人被称为我们2021年的“指定高管”(在本委托书中提到我们指定的高管时,不包括弗雷茨先生,除非上下文另有规定):
被任命为首席执行官 |
职位 |
理查德·F·波普斯 |
首席执行官兼董事会主席 |
伊恩·M·布朗 |
首席财务官高级副总裁 |
詹姆斯·M·弗雷迪斯(1) |
原首席财务官高级副总裁 |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
常务副研发兼首席医疗官总裁 |
布莱尔·C·杰克逊 |
常务副首席运营官总裁 |
David·加芬 |
首席法务官、首席合规官兼秘书高级副总裁 |
(1) |
Frates先生于2021年1月终止了他在本公司的雇佣关系。 |
领导层更迭
2021年1月,我们宣布了执行领导团队的一些变动,包括我们的前首席财务官高级副总裁先生的离职,以及任命布朗先生和杰克逊先生分别担任首席财务官高级副总裁和首席运营官执行副总裁总裁。在这些变动之前,布朗先生和杰克逊先生分别担任我们的首席会计官高级副总裁和企业规划部高级副总裁。
业务概述
我们是一家完全整合的全球生物制药公司,应用其科学专业知识和专有技术,与合作伙伴和我们自己研究、开发、制造和商业化旨在满足患者在主要治疗领域未得到满足的医疗需求的药物产品。我们目前正在开发一系列潜在的治疗神经退行性疾病和癌症的新专利产品。我们制造和商业化VIVITROL用于治疗酒精依赖和阿片依赖,Aristada用于治疗精神分裂症,Aristada Initio用于治疗精神分裂症,LYBALVI用于治疗精神分裂症和双相I型障碍。我们还生产商业产品,在获得许可的情况下采用我们的专有技术,这些产品由其他生物制药公司拥有和商业化,我们因此获得制造和/或特许权使用费收入。我们总部设在爱尔兰都柏林,在马萨诸塞州沃尔瑟姆设有研发中心,在爱尔兰阿斯隆设有研发和制造工厂,在俄亥俄州威尔明顿设有制造工厂。
Alkermes PLC 2022代理声明94
目录表
新冠肺炎的持续影响和应对 新冠肺炎疫情继续深刻影响着我们的员工、他们的家人、我们生活和工作的经济和社区,以及我们的药品所服务的患者。自2020年初疫情出现以来,我们不断调整我们的业务做法,以支持我们员工的健康、安全和健康,并为参加我们临床研究的人以及患有阿片类药物依赖、酒精依赖、精神分裂症或双相I型障碍的人不间断地供应和获得我们的产品。我们为可以远程工作的员工采纳和发展了在家工作和虚拟参与政策,为在我们的制造设施和实验室执行基本任务的员工制定了新的健康和安全协议,与临床试验地点合作以支持护理的连续性,并扩大了我们的注射地点网络,以方便患者访问我们销售的产品。有关更多细节,请参阅本委托书第68页开始的标题为“我们对新冠肺炎的回应”的部分。这些努力有助于减轻新冠肺炎疫情对我们的发展计划和商业活动的影响,并将我们设施的中断降至最低。 2021年,新冠肺炎疫情继续对美国治疗严重精神疾病和成瘾的医疗保健提供者、患者和照顾者造成负面影响。因此,我们的专利注射产品威力特和阿利司达以及我们获得收入的某些第三方产品的销售继续受到负面影响。 |
2021年业绩-为患者和股东创造长期价值
2021年,三个战略优先事项指导着我们的业务管理:商业执行;推进我们的发展管道;以及关注盈利能力。与此同时,我们努力加强我们强大的公司治理基础,对患者和员工的奉献精神,以及我们以道德和负责任的方式运营的承诺。与这些优先事项保持一致,尽管面临与新冠肺炎相关的挑战,2021年对公司来说是取得重要成就的一年。亮点包括:
商业和金融亮点
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LYBALVI(奥氮平和塞米诺芬)获得FDA批准并投入商业使用,这是我们用于治疗成人精神分裂症或双相I型障碍的口服抗精神病产品。 |
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全年总收入从上年的10.4亿美元增加到11.7亿美元。 |
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实现VIVITROL年度净销售额3.439亿美元,这是我们年度净销售额指引的高端,与2020年相比增长了11%。 |
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在几个月的治疗基础上,推动Aristada处方药同比增长约14%,超过长效注射剂市场整体约5%的增长。 |
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实施了新的数字技术和方式,以远程和面对面地与医疗保健提供者接触,以支持患者和提供者不间断地访问威力特和Aristada,因为我们正在继续调整我们的商业模式,以应对新冠肺炎疫情。 |
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超过了我们年度GAAP净亏损指引的低端和我们年度非GAAP净收益指引的高端,净亏损4820万美元,非GAAP净收益1.291亿美元。本财务计量的GAAP到非GAAP的对账见附录B。 |
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通过继续关注有纪律的资本配置和优化成本结构,2021年大幅降低了运营费用。 |
管道亮点
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我们在免疫肿瘤学领域的候选产品nemvaleukin alfa获得了FDA的Fast Track称号和孤儿药物称号,用于治疗粘膜黑色素瘤和治疗Proc的Fast Track称号。 |
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启动了nemvaleukin alfa治疗粘膜黑色素瘤和治疗proc的潜在注册研究。 |
Alkermes PLC 2022代理声明95
目录表
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提名ALKS 2680,我们的食欲素2受体激动剂,用于治疗发作性睡病,进入临床开发。 |
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为我们的选择性HDAC抑制剂候选药物ALKS 1140启动了一项第一阶段的人类研究。 |
企业和ESG亮点
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扩大了DIB的努力,推出了两个新的ERG--无限量支持残疾人和照顾者,以及敬礼行动,支持退伍军人。 |
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出版了我们的4个这是公司责任报告,披露我们的ESG活动、环境绩效数据、新的DIB计划,以及我们如何继续适应新冠肺炎环境。 |
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与政策制定者接触,帮助获得超过10亿美元的联邦资金和州拨款,用于治疗成瘾和严重精神疾病,并推进我们代表患者的宣传努力。 |
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授予Alkermes Inspiration Grants Program总计50万美元的赠款给致力于解决患有毒瘾、严重精神疾病或癌症的人的需求的非营利组织,包括为历史上资源不足或代表性不足的社区服务的项目。 |
多年的股东参与度和董事会响应能力
我们的薪酬委员会和董事会致力于高管薪酬政策和做法,以支持公司的战略目标,并与创造股东价值保持一致。我们定期与我们的股东就各种主题进行接触,包括我们的业务和增长战略、财务业绩、公司治理、高管薪酬实践和各种ESG事项。
股东外展、参与和反馈
过去几年,董事会和薪酬委员会一直在积极征求股东的反馈意见。在2019年和2020年的年度会议之后,我们要求与合计持有我们流通股75%以上的股东举行接洽会议,并在2019年和2020年与合计持有我们流通股约65%的股东举行会议。
2021年,我们的薪酬话语权提案获得了约73%的选票支持。在2021年的年度会议之后,我们要求与合计持有我们约80%流通股的股东举行接触会议,并与合计持有我们约65%流通股的股东举行会议。我们的首席独立董事和其他董事会成员与管理层代表一起参加了其中一些会议。
在这些接触中,股东普遍认可董事会和薪酬委员会对股东反馈的反应,以及对我们高管薪酬计划的重大改进,包括下表所列的那些。我们的两个较大股东(约占我们流通股的20%)在2021年投票反对我们的薪酬话语权提案,他们以我们的历史股价和财务表现为投票理由;他们没有对我们的高管薪酬做法或我们2020年的高管薪酬计划表示担忧。
董事会的响应能力--加强薪酬实践
在这些接触期间收到的股东反馈被传达给管理层、董事会全体成员和董事会委员会(视情况而定)。在仔细考虑收到的反馈、我们业务的不断变化的需求以及薪酬实践中的市场趋势后,薪酬委员会对我们的高管薪酬计划进行了重大改革,主要是为了增强其以业绩为基础的性质,并与股东价值创造保持一致。
Alkermes PLC 2022代理声明96
目录表
股东反馈 |
我们采取的应对措施 |
利用反映您公司概况的同龄人小组 |
更新了我们的同行小组,淘汰了某些市值明显高于我们的公司。有关更多详细信息,请参阅本委托书第101页标题为“对等组选择和审查过程”的部分。 |
扩大绩效股权的使用 |
2020年和2021年薪酬结构,以确保我们首席执行官年度股权奖励总目标价值的大部分包括基于业绩的限制性股票单位奖励(PRSU),并扩大PRSU的使用,作为所有被任命的高管年度股权奖励的一部分。 |
与股东价值创造挂钩的长期激励计划(LTIP)指标 |
2021年LTIP。结合了符合我们长期业务战略的三年财务目标(40%权重)、管道目标(40%权重)和商业目标(20%权重)。包括相对总股东回报(“TSR”)修饰符,该修饰符可能会增加或减少作为PRSU基础的既得股总数,最高可达25%。有关2021年LTIP的更多信息,请参阅本委托书第114页标题为“与股东反馈一致的2021年LTIP设计”一节。 |
制定客观和可衡量的方法来确定STIP支出 |
2021年STIP。改进设计,包括目标、预先确定的财务和商业(45%权重)、管道(35%权重)和企业责任(20%权重)目标。有关2021年STIP的其他信息,请参阅本委托书第105页标题为“与股东反馈一致的2021年STIP设计”一节。 |
将长期盈利能力与高管薪酬挂钩
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2021年LTIP。增加了长期盈利能力财务目标(40%权重),与2020年12月宣布的2023财年(非GAAP净利润率*相当于公司总收入的25%;EBITDA利润率*相当于公司总收入的20%)的目标一致。有关更多详细信息,请参阅本委托书第114页开始的题为“2021年LTIP设计与股东反馈保持一致”的部分。 *有关这些非公认会计准则财务目标的信息,请参阅附录B。
2021年STIP。增加了旨在激励2021年在实现公司2023财年和2024财年长期盈利目标方面取得进展的运营目标。有关更多详细信息,请参阅本委托书第105页开始的标题为“2021年公司目标”的章节。 2022 LTIP和STIP。包括与公司于2022年2月宣布的修订后的长期盈利目标相关的财务目标和指标。 |
将ESG事宜纳入公司的薪酬计划 |
2021年STIP。包括(I)与ESG事项相关的企业责任目标,以及与人力资本发展、员工敬业度、企业责任和可持续性相关的基本绩效指标;以及(Ii)以DIB为重点的企业责任目标,与人才管理和发展、薪酬做法、员工敬业度和情绪以及推出新的ERG相关的基础指标。有关更多详细信息,请参阅本委托书第105页标题为“2021年公司业绩评估”的章节。 |
扩大退还政策的范围 |
扩大了我们的追回政策,除基于股权的薪酬外,还适用于某些基于现金的薪酬。有关更多详细信息,请参阅本委托书第117页开始的“追回政策”一节。 |
Alkermes PLC 2022代理声明97
目录表
对股东反馈的额外响应
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有关本公司董事会就公司管治事宜回应股东意见而采取的额外行动的资料,请参阅本委托书第51页开始的题为“公司管治实务的最新改进”一节。 |
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有关我们的管理层和董事会为进一步加强我们的业务而采取的其他行动的信息,请参阅本委托书第10页和第106页开始的标题分别为“更加关注费用管理和盈利能力”和“2021年公司目标:公司业绩评估”的章节。 |
我们仍然致力于定期与股东和其他利益相关者接触,征求和考虑他们对我们的业务战略和业绩、高管薪酬计划以及公司责任和治理实践的意见。我们邀请利益相关者通过Investor_Relationship@alkerMes.com联系我们的投资者关系团队,提出任何建议、评论或查询。根据《公司法》或我们的《公司章程》的要求,股东提案、提名和其他通知不应发送到此电子邮件地址,而应按照本委托书、我们的《公司章程》和/或《公司法》(视情况而定)中的规定发送。
高管薪酬计划亮点
我们的高管薪酬计划专注于吸引、留住和激励经验丰富、资质良好的高管,以推进我们的关键业务目标,并促进创造长期股东价值。
强大的薪酬治理属性
我们的政策和做法旨在加强对我们高管薪酬计划的治理,并促进我们的薪酬目标。这些政策和做法包括:
我们高管薪酬计划的主要特点 |
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使高管薪酬与业绩保持一致 |
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关于股权薪酬和某些现金薪酬的追回政策 |
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关于高管薪酬的年度咨询投票 |
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高管和董事的持股和持股指南 |
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对所有执行干事采用基于业绩的股权奖励 |
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禁止执行人员及董事进行对冲及质押 |
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大多数高管薪酬是“有风险的” |
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没有过多的额外津贴 |
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将ESG考虑因素纳入科技创新计划 |
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不保证奖金或基本工资增加 |
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将相对TSR度量纳入LTIP |
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2009年后受雇的个人在遣散费或控制权福利方面没有税务汇总 |
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同业集团公司年度审查 |
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未经股东事先批准,不得重新定价低于预期的股票期权 |
注重绩效薪酬并使薪酬与业务战略保持一致
我们相信高管薪酬应采用按业绩计酬的方法,以支持我们的业务战略,并使我们被任命的高管的利益与我们的股东和其他利益相关者的利益保持一致。我们高管薪酬计划的重点是利用平衡的薪酬要素获得总的直接薪酬机会,包括:
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基本工资:薪酬委员会决定我们被任命的高管的基本工资,这些基本工资与我们竞争顶尖人才的行业中的其他公司具有竞争力。有关我们任命的高管的2021年基本工资的信息,请参阅本委托书第104页开始的标题为“基本工资”的部分。 |
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短期现金激励薪酬:薪酬委员会设计包含年度公司目标(包括财务、运营、战略和/或ESG相关目标)的年度激励,以使我们的高管专注于实现我们的短期和长期业务和战略目标。有关2021年授予我们指定的高管的年度现金绩效薪酬的信息,请参阅本委托书第104页开始的题为“短期激励计划(STIP)-年度现金绩效薪酬”的部分。 |
Alkermes PLC 2022代理声明98
目录表
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长期股权激励薪酬:薪酬委员会每年审议业绩奖励和时间奖励的适当组合,以鼓励我们的高管专注于公司正在进行和未来的活动,并确保向我们任命的高管提供的年度股权奖励中,有相当一部分是以实现长期业绩目标为条件的,这些目标包括财务、商业和管道相关目标,这些目标与我们的公司战略保持一致,并为公司及其股东创造长期价值。有关2021年授予我们被任命的高管的长期股权奖励的信息,请参阅本委托书第113页开始的题为“长期激励性薪酬-年度股权奖励”的部分。 |
在整个CD&A中,我们提供了对薪酬委员会在做出这些高管薪酬决定时的审议过程和考虑因素的洞察。
“风险”赔偿的很大一部分
我们任命的每位高管(包括我们的首席执行官)的总直接薪酬机会中,有很大一部分是以年度现金绩效薪酬机会和长期股权奖励形式的“风险”薪酬,这些薪酬是基于业绩的,与实现旨在为我们的股东创造价值的预先确定的公司目标挂钩,或者是时间授予股票期权,只有当我们的股价在授予日从价格上涨时才具有价值。
下图是我们首席执行官2021年直接薪酬总额的细目,并说明了长期股权激励、基于业绩的组成部分和首席执行官薪酬中的“风险”薪酬占主导地位。图表包括:(一)2021年的年度基本工资;(二)2021年支付的年度奖金;(三)2021年发放的股权奖励的核定目标值。
2021年高管薪酬决定要点
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维护反映股东反馈的STIP和LTIP设计:我们的薪酬委员会批准了STIP和LTIP设计,其中包括可衡量的、基于绩效的预先确定的目标,这些目标与股东反馈以及公司的短期和长期业务优先事项保持一致。 |
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根据绩效薪酬理念批准的薪酬:2021年是取得重大成就的一年,推动了公司的短期和长期目标,并支持为我们的股东创造长期价值。考虑到本公司相对于2021年企业目标的强劲表现,薪酬委员会批准了2021年STIP下的公司绩效支出百分比为110%,并在评估了每位被任命的高管(我们的CEO除外,其年度现金绩效薪酬机会完全基于公司业绩)的个人表现后,批准了我们被任命的高管的2021年STIP现金绩效支出,范围为其绩效薪酬目标的105%至115%,详情如下。 |
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扩大追回政策的范围:2021年5月,董事会扩大了追回政策,除基于股权的薪酬外,还适用于某些基于现金的薪酬。有关更多详细信息,请参阅本委托书第117页开始的“追回政策”一节。 |
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更新薪酬委员会:2021年6月,我们任命Brian P.McKeon为薪酬委员会成员,并任命Nancy J.Wyenski为薪酬委员会主席,从而更新了薪酬委员会的成员名单。 |
Alkermes PLC 2022代理声明99
目录表
详细讨论和分析
高管薪酬理念和目标
我们的高管薪酬计划专注于吸引和留住经验丰富、资质良好的高管,他们将帮助我们推进关键业务目标,并奖励他们对创造股东价值做出有意义贡献的业绩。我们根据工作职责范围、外部同行比较、个人表现和公司整体表现来设计高管薪酬。
薪酬委员会每年制定我们的高管薪酬计划,目标如下:
薪酬与绩效的匹配 |
将个人薪酬中不断增加的比例构建为基于绩效 |
与股东利益保持一致 |
提供整体薪酬方案,根据我们的公司目标奖励个人和公司业绩,作为促进公司及其股东创造和保留价值的一种手段 |
短期激励与长期激励的平衡 |
与生物制药行业成功所需的短期和长期重点保持一致 |
市场竞争力和保留力 |
通过提供与其他与我们竞争人才的雇主具有竞争力的总薪酬方案,吸引和留住高技能劳动力 |
如何确定我们任命的高管的目标薪酬
薪酬委员会的角色
薪酬委员会审查、监督和管理我们的薪酬政策、计划和计划,并审查和决定支付给我们高管的薪酬。薪酬委员会的全套角色和职责载于董事会通过的薪酬委员会书面章程,该章程可在我们网站www.alkerMes.com投资者部分的公司治理页面上查阅。薪酬委员会在厘定行政人员薪酬时所考虑的因素之一,是我们的行业对高素质人才的需求甚高,尤其是在近年。鉴于这种需求,薪酬委员会努力保持我们高管的薪酬水平,使其与同类公司高管的薪酬具有竞争力。
独立薪酬顾问的角色
2021年,薪酬委员会聘请怡安集团(前称Radford)旗下的怡安人力资本解决方案业务部门作为其独立薪酬顾问(“薪酬顾问”或“怡安”),以审查市场数据和各种激励计划,并在很大程度上基于同业群体的识别和评估以及对股权奖励的保留价值的分析,为建立我们基于现金和股权的薪酬目标和奖励提供帮助。
除薪酬委员会要求或代表薪酬委员会要求提供的服务外,薪酬顾问并未向公司提供任何有关行政人员薪酬的服务。赔偿委员会审议了赔偿顾问的工作是否造成任何利益冲突,并得出结论认为没有冲突。薪酬委员会有权雇用或终止外部薪酬顾问,这是其唯一权力。怡安是薪酬委员会在2021年聘请的唯一薪酬顾问。
Alkermes PLC 2022代理声明100
目录表
薪酬竞争力评估--同行公司和市场数据
我们寻求在竞争激烈的市场中吸引和留住高素质的高管。薪酬委员会认为,在作出薪酬决定时,重要的是要了解与我们竞争管理人才的同类上市公司的现行做法。
市场数据。在薪酬委员会的指导下,薪酬顾问定期进行同行小组分析,以使薪酬委员会能够将我们的高管薪酬计划作为一个整体进行比较,并将个别高管的薪酬与我们同行组中公司的薪酬进行比较。这位薪酬顾问还在每一项分析中都包括了对相关收入范围内的上市商业阶段生物制药公司的更广泛调查小组的数据。这位薪酬顾问从美国证券交易委员会的公开备案文件和拉德福德全球生命科学调查中收集了这些数据,并对这些数据应用了一种专有的方法,以构建一个基准进行比较。
同行小组的选择和审查流程。薪酬委员会至少每年审查我们同业集团的组成,并根据需要对该集团进行修订,以应对我们业务和我们同业集团中公司业务的变化。
作为一家完全整合的全球生物制药公司,我们已经并将继续投入大量资源,进一步发展和加强一个全面的跨职能组织,旨在支持从发现到商业化和生命周期管理的产品开发。作为这一努力的一部分,我们在研发方面进行了大量投资,包括早期发现、转化医学、配方和临床开发能力;知识产权诉讼、执法和辩护;医疗事务;制造业务;美国联邦和州政府事务;销售和营销;以及市场准入等领域。
在我们业务的多样性和复杂性方面,与我们相似的公司数量有限。因此,与我们直接竞争高管人才的公司在规模、收入或市值方面并不总是与我们相似。因此,在为我们指定的高管制定与我们的2021年薪酬决定相关的同行集团公司建议名单时,薪酬顾问考虑了定量和定性因素的混合,包括下表中列出的因素。
因素 考虑 |
我们寻找的是什么 |
同类行业 |
生物技术或制药行业(GICS代码352010或352020) |
商业广告 |
营销和销售商业生物制药药品的公司 |
研发支出占收入的百分比 |
在研发方面投入大量资金,以开发和推进从发现到监管批准和商业化的产品 |
收入 |
收入约为我们当时预计收入的0.3倍至3.0倍,截至2020年9月,收入范围为3.5亿至30亿美元 |
市值 |
市值约为当时市值的0.3倍至3.0倍,根据我们2020年8月的30天平均市值,截至2020年9月的市值范围为10亿至90亿美元 |
雇员人数 |
员工人数约为当时员工人数的0.3倍至3.0倍,截至2020年9月,员工人数范围为850人至7,500人 |
地理位置/市场竞争 |
与我们直接竞争高管人才的公司,包括那些地理位置靠近我们运营地点的公司 |
同级组中的Alkermes |
将Alkermes纳入公司的同级组,如公司前一年的委托书中所述 |
Alkermes PLC 2022代理声明101
目录表
2021同级组
在选择我们的2021年同龄人小组时,薪酬委员会的目标是10到20人的同龄人。由于很少有公司在上述所有因素上与我们保持一致,薪酬委员会考虑了那些符合我们大多数定性和定量标准的公司并将其纳入我们的同行组,更重视那些与我们的商业模式类似的公司--即营销和销售商业生物制药产品、从此类商业活动中产生大量收入并在研发和制造方面进行大量投资的公司--而较少关注市值,因为薪酬委员会认为收入是衡量公司在本行业商业模式复杂性的更好指标。在这种情况下,薪酬委员会将那些商业模式与我们不同的生物制药公司排除在我们的同行之外,例如那些专注于非处方药和仿制药、医疗诊断或兽药的公司,因为我们不与这些公司竞争高级管理人才,将它们纳入我们的同行组可能会在吸引和留住领导人才方面处于不利地位。
于二零二零年九月,鉴于我们的市值于二零一九年至二零二零年期间发生重大变化,并考虑到我们在股东参与期间收到的反馈及我们业务的发展概况,薪酬顾问建议并获薪酬委员会批准,对我们的同业集团作出下表所述的重大调整。2021年8月,薪酬顾问发现,就收入和市值而言,该公司在当时的同行中处于有利地位,薪酬委员会仅批准对我们的同行进行渐进式改进,如下表所示。
阿卡迪亚制药公司。 Alexion制药公司 BioMarin制药公司。 Emerent BioSolutions Inc. 远藤国际公司 Exelixis,Inc. Horizon治疗公司 Incell公司 爱奥尼斯制药公司 Jazz制药公司 Nektar治疗公司 Neurocrine Biosciences,Inc. SeaGen公司 联合治疗公司 |
已删除: -Alexion制药公司 -BioMarin制药公司。
新增: +蓝鸟生物股份有限公司 +Intercept制药公司# +铁木制药公司 +Sage治疗公司
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阿卡迪亚制药公司。 蓝鸟生物股份有限公司 Emerent BioSolutions Inc. 远藤国际公司 Exelixis,Inc. Horizon治疗公司 Incell公司 Intercept制药公司# 爱奥尼斯制药公司 铁木制药公司 Jazz制药公司 Nektar治疗公司 Neurocrine Biosciences,Inc. Sage治疗公司 SeaGen公司 联合治疗公司 |
已删除: -Intercept制药公司。
新增: +Sarepta治疗公司 |
阿卡迪亚制药公司。 蓝鸟生物股份有限公司 Emerent BioSolutions Inc. 远藤国际公司 Exelixis,Inc. Horizon治疗公司 Incell公司 爱奥尼斯制药公司 铁木制药公司 Jazz制药公司 Nektar治疗公司 Neurocrine Biosciences,Inc. Sage治疗公司 Sarepta治疗公司 SeaGen公司 联合治疗公司 |
#在我们于2021年5月10日提交给美国证券交易委员会的2021年委托书(“2021年委托书”)中,Sarepta Treeutics,Inc.无意中被列入我们的2021年同行组,而不是Intercept PharmPharmticals,Inc.。2021年8月,Intercept PharmPharmticals,Inc.从我们的同行组中删除,Sarepta Treateutics,Inc.增加,如上所述。 |
*我们2021年同行组中的所有公司,除了Sage Treateutics,Inc.和Seagen Inc.之外,都将我们包括在他们各自的2021年委托书中披露的自我选择的同行组中。
对等组数据的使用
在薪酬委员会的指导下,薪酬顾问分析我们的同行群体和其他市场数据,以准备每年的高管薪酬报告和建议。下表显示了薪酬委员会就我们任命的每一名执行干事的薪酬作出决定的时间。
十二月 |
为来年设定工作表现薪酬目标和工作表现薪酬幅度 |
一月 |
检查和调整本年度的薪资 |
二月 |
确定本年度的目标股权奖励价值 |
薪酬委员会一般针对同龄人群体中被任命的高管的所有薪酬要素,将目标定在50%左右。然而,薪酬顾问提供的比较数据只是薪酬委员会在确定高管薪酬时考虑的众多因素之一。正如本CD&A中详细讨论的那样,薪酬委员会根据个人和公司的实际表现以及其他一些考虑因素,从第50个百分位数起增加或减少薪酬的可变因素。
Alkermes PLC 2022代理声明102
目录表
高管薪酬方案设计及关键要素
薪酬委员会为每个被任命的高管确定总的薪酬机会。委员会认为,固定、短期和长期激励性薪酬以及现金和股权薪酬的组合,对于实现我们的高管薪酬计划目标和公司目标是适当的。为了使被任命的高管的激励与我们股东的利益和我们的业务优先事项保持一致,我们被任命的高管的薪酬机会中有很大一部分是由“风险”年度现金绩效薪酬机会和长期股权奖励组成的。
下表描述了我们2021年高管薪酬计划的关键要素。
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元素 |
主要特点 |
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目的 |
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基本工资 |
■ |
固定现金薪酬以确认高管的日常责任 |
■ |
提供在我们的行业和地理位置内具有竞争力的固定薪酬水平 |
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■ |
在上一年度结束后每年进行审查和调整 |
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年度现金绩效工资 |
■ |
在上一年结束后,根据公司业绩和个人对上一年业绩的贡献,根据公司预定的目标和个人贡献,发放可变现金薪酬 |
■ |
使高管与业务战略保持一致,并激励他们实现短期公司目标 |
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■ |
无保证金 |
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■ |
每年确定一次 |
■ |
根据预先设定的目标对高管人员进行绩效奖励 |
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限制性股票单位奖
股票期权 |
■ |
每年确定的价值和组合 |
■ |
适当奖励、表彰和留住关键高管 |
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■ |
股票期权的股票数量是根据批准的价值、公司普通股当时的价格和布莱克-斯科尔斯股票期权定价模型确定的 |
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■ |
限制性股票单位奖励的股份数量是根据批准的价值和公司普通股当时的价格确定的 |
■ |
使高管的利益与公司的长期业务战略和股东价值的创造保持一致 |
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■ |
限制性股票单位奖励,包括基于业绩的奖励,不授予,股票期权不授予并可行使,最早也要到授予之日起一年 |
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■ |
无保证金 |
■ |
为管理人员提供分享他们负责创造的未来价值的机会 |
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时间归属 |
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■ |
定期授予的股权奖励通常在四年内以等额的年度分期付款方式授予 |
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绩效--归属 |
■ |
业绩授予股权奖励使高管薪酬与预期为我们的股东创造价值的特定里程碑保持一致 |
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■ |
业绩授予股权奖励是在实现对公司长期业务战略具有重要意义的预定目标时授予的 |
Alkermes PLC 2022代理声明103
目录表
基本工资
2021年1月,薪酬委员会审查和调整了我们高管的基本工资。在决定基本工资调整时,薪酬委员会考虑了多个因素,包括生活成本指数、同业市场数据、我们所在行业和业务所在地区对高管人才的竞争市场、各高管在公司内的职责、薪酬委员会的竞争定位理念,以及对于POPS先生以外的高管,POPS先生的绩效评估和建议。
根据这项审查,薪酬委员会决定,除布朗先生和杰克逊先生两人外,每个被任命的执行干事的2021年基本工资应增加约3.0%。由于布朗先生和杰克逊先生分别被提升为首席财务官和首席运营官,薪酬委员会建议他们各自获得约10%的加薪。布朗和杰克逊的加薪使他们的基本工资在25人之间保持一致这是和50这是在我们的同行集团公司担任类似职位的高管的基本工资的百分位数。在这些调整之后,以下是我们任命的每位执行干事2021年的基本工资:
获任命为行政主任* |
2020年基本工资 |
2021年基本工资 |
大约%的增长 |
理查德·F·波普斯 |
$1,073,712 |
$1,105,923 |
3.0% |
伊恩·M·布朗 |
$455,500 |
$500,000 |
9.8% |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
$650,000 |
$670,000 |
3.0% |
布莱尔·C·杰克逊 |
$489,500 |
$540,000 |
10.3% |
David·加芬 |
$569,250 |
$586,250 |
3.0% |
*Frates先生于2021年1月终止了他在公司的雇佣关系。
在2021年期间,我们任命的执行干事的基本工资没有进一步调整。
短期激励薪酬--年度现金绩效薪酬
确定年度现金绩效工资的严格程序
薪酬委员会与管理层共同制定年度公司目标--包括财务、运营、战略和ESG相关目标--董事会认为,为了实现我们的战略目标,我们的高管在本年度应重点关注这些目标。董事会和薪酬委员会在每年年底期间和之后监督和审查这些年度公司目标的进展情况。
根据我们的报告官员绩效薪酬计划,每位高管有资格获得年度现金绩效薪酬奖励,金额由薪酬委员会根据预先确定的绩效薪酬目标(以高管基本工资的百分比表示)确定。年度现金绩效支出取决于公司相对于年度公司目标的表现,对于首席执行官以外的高管来说,则取决于他们在实现公司公司目标方面的个人表现。
2021年现金绩效目标和薪酬范围
薪酬委员会每年检讨和批准每一名获提名的行政人员的个人表现薪酬目标和工作表现薪酬幅度(在每种情况下以基本工资的百分比表示),并考虑我们同业集团公司担任类似职位的人员的可比竞争市场数据,并一般选择约50%左右的绩效薪酬目标。这是此类市场数据的百分位数。
2020年12月,薪酬委员会决定,2021年考绩期间的考绩工资目标和考绩工资幅度应保持与所有指名执行干事2020年考绩期间的目标和工资幅度相同的水平。随后,2021年1月,杰克逊先生被提升为首席运营官执行副总裁总裁,薪酬委员会批准了杰克逊先生的绩效薪酬目标从50%增加到60%,并相应地增加了0至120%的绩效薪酬范围。这导致了绩效工资目标在25%之间这是和50这是我们同龄人中扮演类似角色的百分位数。
Alkermes PLC 2022代理声明104
目录表
下表列出了我们任命的每一位高管2021年的核定绩效薪酬目标和绩效薪酬范围。
获任命为行政主任* |
2021年绩效工资范围 作为基本工资的百分比 |
2021年目标绩效工资占基本工资的百分比 |
理查德·F·波普斯 |
0% to 200% |
100% |
伊恩·M·布朗 |
0% to 100% |
50% |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
0% to 120% |
60% |
布莱尔·C·杰克逊 |
0% to 120% |
60% |
David·加芬 |
0% to 100% |
50% |
*Frates先生于2021年1月终止在本公司的雇佣关系,因此没有资格领取2021年的绩效工资。
2021年符合股东反馈的STIP设计
薪酬委员会设计了2021年科学、技术和创新政策,以增强该计划下业绩的客观性和可测性。具体地说,薪酬委员会:
● |
建立预先确定的客观定量和定性指标,对照公司2021年的每个公司目标评估业绩(见本委托书第106页开始的题为“2021年公司目标:公司业绩评估”的表格); |
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● |
为每类目标分配的相对百分比权重,反映薪酬委员会对这些目标在促进公司整体业务战略和创造股东价值方面的相对重要性的评估(见右图); |
|
● |
为每位高管(包括我们指定的高管)分配的公司和个人业绩的相对百分比权重,用于确定其年度现金业绩薪酬,如下所示: |
首席执行官 |
100%公司业绩 |
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其他近地天体 |
75%的公司绩效;25%的个人绩效 |
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2021年企业目标
2021年1月,薪酬委员会确定了十个公司目标,董事会随后批准了这些目标,以衡量公司和我们的员工(包括我们被任命的高管)2021年的业绩。这些公司目标在本委托书第106页开始的表格中详细阐述,旨在将我们员工的努力集中在我们认为对我们的业务重要并有助于创造股东价值的计划上。
纳入了与长期盈利能力和ESG相关的目标。2021年公司目标与盈利能力、ESG和DIB相关,如下:
|
▪ |
盈利能力:实现非GAAP净收入范围和经营目标,旨在激励2021年在实现公司于2020年12月宣布的2023财年和2024财年长期盈利目标方面取得进展; |
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▪ |
ESG:推进公司的ESG战略,绩效指标侧重于人力资本发展、员工敬业度、企业责任和可持续性;以及 |
|
▪ |
DIB:在培育多样性、包容性和归属感的环境方面取得进展,衡量标准侧重于人才管理和发展、薪酬做法、员工参与度和情绪,以及推出新的ERG。 |
2021年公司业绩评估
薪酬委员会对照2021年公司目标对公司业绩的评估是确定我们任命的高管现金绩效薪酬的起点。
Alkermes PLC 2022代理声明105
目录表
新冠肺炎对商业的影响
2021年,新冠肺炎疫情继续影响本公司的业务,本公司和指定的高管采取行动适应不断变化的环境,并减轻此类影响。年内,我们的制造设施有时遭遇不同程度的劳动力或供应链中断,并对我们某些早期发现工作和临床试验的时间表造成影响。我们的员工与我们的临床研究人员以及关键的研发和供应链供应商一起不知疲倦地工作,不断评估和减轻这些影响。疫情还继续对美国治疗严重精神疾病和成瘾的医疗保健提供者、患者和照顾者造成重大负面影响。因此,我们的专有注射产品VIVITROL和Aristada以及我们获得收入的某些第三方产品的销售继续受到不同程度的负面影响。
未对用于评估绩效的2021年公司目标或指标进行调整
赔偿委员会没有对2021年公司目标或用于对照这些目标评估业绩的预先确定的指标进行任何调整,尽管与大流行有关的疾病对公司业务造成了干扰和影响。
2021年公司目标:公司业绩评估
薪酬委员会根据与董事会全体成员共同审查的2021年公司目标对公司业绩的评估如下:
公司 客观化 |
用于评估绩效的指标 |
成就 |
评估 |
财务和商业目标:45%的权重 |
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实现非公认会计准则净收入的财务指导
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实现非公认会计准则净收入(“NGNI”)*6000万至1亿美元,如2021年2月发布的第一份财务指导所述
*有关本财务措施的GAAP到非GAAP的对账,请参阅附录B |
✓+超过了这一目标,实现了约1.291亿美元的净收益*,超过了我们在2021年2月发布的第一份财务指引中设定的净收益区间的高端,以及我们在2021年7月发布的修订财务指引中设定的净收益区间的高端(8500-1.15亿美元) ▪尽管新冠肺炎面临着持续的挑战和对产品收入的相关影响,但我们通过对业务和费用的周到管理实现了这一目标 |
已超出 |
在合适的患者中增加VIVITROL和Aristada的使用 |
▪ 实现VIVITROL和Aristada的年净销售额分别在3.15亿至3.45亿美元和2.6亿至2.9亿美元之间,如2021年2月首次发布的财务指导所述
▪ 增加: (A)与2020年相比,开具VIVITROL和Aristada处方的处方医生人数为何;及 (B)与2020年相比,处方医生为临床合适的患者开出的VIVITROL和Aristada处方的数量 |
✓+实现了VIVITROL年度净销售额约3.439亿美元,接近我们在2021年2月首次发布的财务指导中设定的范围的高端,以及我们在2021年7月发布的修订财务指导中设定的范围(3.3亿-3.45亿美元) ✓实现了Aristada年净销售额约2.754亿美元,这是我们在2021年2月发布的第一份财务指导中设定的范围的中点,也是我们在2021年7月发布的修订财务指导中设定的范围的低端(2.75亿-2.9亿美元) 与2020年相比,✓实现了威力拓和阿瑞斯塔达的处方者和处方药指标如下: ▪增加了约4%的VIVITROL处方账户数量 ▪根据治疗月数(MOT)计算,VIVITROL的处方数量增加了约8% ▪增加了开出Aristada处方的处方医生的数量约13% ▪根据MOT的测量,Aristada的处方数量增加了~15% |
达到 |
Alkermes PLC 2022代理声明106
目录表
公司 客观化 |
用于评估绩效的指标 |
成就 |
评估 |
与财务运营委员会一起制定和实现业务目标,以支持价值提升计划 |
制定和实现2021年的运营目标,旨在推动业务实现作为价值提升计划一部分宣布的NGNI和EBITDA盈利目标,并在2021年预算中适当反映这些目标 |
✓完成了对我们的成本结构的全面审查、基准分析和调整 ✓实施了成本节约计划,将支出集中在最优先的项目上,并显著降低了2021年的运营费用 ✓的总体员工人数保持相对持平 ✓确定并建立了推动运营效率的新流程 |
达到 |
生产商业产品和临床试验材料,以满足公司在质量、数量、可靠性和效率方面的目标 |
▪ 以98%或以上的比率满足客户对Alkermes专有商业产品的需求 ▪ 在临床研究患者计划给药时,在仓库中创建临床药物产品的库存,以便分发到临床研究地点 ▪ 没有收到监管机构(FDA、美国环境保护局、美国禁毒署(DEA))对公司制造设施进行的检查和审计的重要发现 |
实现了这一目标,尽管新冠肺炎疫情对现场作业构成了持续的挑战,而且仍然需要调整安全协议以保护员工的健康和安全,如下所示: ✓生产了大量的VIVITROL、Aristada和LYBALVI,以满足商业需求并建立库存,每种产品的订单履行水平都超过99% ✓制造VUMERITY®原料药和包装成品到现场的能力 ✓临床药物产品99.3%的时间在预定的患者剂量点可用 ✓没有从监管机构对公司制造设施的检查或审计中收到重要发现 |
达到 |
启动LYBALVI并实现访问和处方目标
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▪ 在发射前100%实现所有发射准备目标 ▪ 执行客户参与战略: ▪达到90%的目标医疗服务提供商(HCP)覆盖范围 ▪每月实现超过25,000个HCP项目 ▪100%吸引目标付款人 ▪ 与2020年第4季度基线相比,通过提高辅助和非辅助产品的认知度来建立对LYBALVI的认识 |
在2021年10月发布之前,✓+实现了100%的发布准备目标,包括: ▪获得塞米诺芬的DEA解控 ▪完成批准前和批准后的疾病状态教育活动 ▪在批准之前发表了关键的临床和卫生经济学和结果研究手稿,包括与关键临床试验计划有关的手稿 ▪准备产品档案,并与主要支付者和药房福利经理接洽 ▪进行了广泛的思想领袖和专业团体外展 ✓+达到或超过我们客户参与战略的所有预定访问权限和处方目标,包括: ▪超过2021年年度净销售额指引 ▪超过目标HCP覆盖率的90% ▪超过目标的每月HCP参与度水平 ▪让100%的目标付款人参与 与2020年第4季度基准相比,✓+显著提高了产品认知度(辅助认知度从46%提高到74%,非辅助认知度从9%提高到38%) |
已超出 |
Alkermes PLC 2022代理声明107
目录表
公司 客观化 |
用于评估绩效的指标 |
成就 |
评估 |
渠道目标:权重为35% |
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提名至少一名新的临床开发候选人 |
提名至少一名新的临床开发候选人 |
✓通过提名我们的增食欲素2受体激动剂ALKS2680进入临床开发,从而实现了这一目标 |
达到 |
启动nemvaleukin alfa的注册研究,并参与一项或多项合作,以扩大其临床应用 |
▪ 根据FDA的反馈,设计两项研究--其中一项有可能作为黏膜黑色素瘤的注册研究,另一项有可能作为PROC的注册研究--并启动其中一项研究 ▪ 参与旨在扩展潜在临床应用的一个或多个协作 |
✓完成了nemvaleukin alfa的两项潜在注册研究的设计和启动工作,一项是针对黏膜黑色素瘤的研究(artistry-6),另一项是proc的注册研究(artistry-7)。 ✓Nemvaleukin alfa从美国食品和药物管理局获得了针对粘膜黑色素瘤的Fast Track指定和孤儿药物指定,以及针对联合使用Pembrolizumab的Proc的Fast Track指定 ✓与默克公司签订了ARTISTY-7的临床试验合作和供应协议,通过供应用于研究的Pembrolizumab节省了大量资金 |
达到 |
企业责任目标:20%权重 |
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与患者权益倡导者和公共政策利益攸关方合作,改善严重精神疾病和成瘾的治疗系统
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▪ 适当地进行协调努力,以维持现有的,并确保新的联邦资金和州拨款(在某些特定的州),用于与长效注射剂(“LAI”)一起用于治疗阿片类药物或酒精依赖,或LAI或口服药物治疗精神分裂症或双相情感障碍 ▪ 促进政策,以增加(1)适当的酒精依赖或阿片依赖患者获得VIVITROL的机会,(2)适当的精神分裂症患者在临床指定的护理环境中使用Aristada,以及(3)适当的精神分裂症或双相I型障碍患者的LYBALVI |
✓通过联邦和州的政策参与和拨款程序,帮助获得了10多亿美元的资金,分配给严重精神疾病和成瘾的治疗 ▪2021年的联邦政策重点包括扩大和/或增加对物质使用障碍和SMI治疗补助计划的资助,退伍军人管理局对阿片类药物预防和治疗计划以及酒精使用障碍(AUD)教育的拨款 ▪2021年的州政策亮点包括在30个州和4个主要领域支持通过130多项拨款和/或政策改革,包括:扩大获得治疗AUD、阿片使用障碍和SMI的药物(包括LAI)的机会;扩大对各州药物滥用治疗方案的资金;立法允许将医疗补助覆盖到药剂师管理LAI;以及促进阿片类药物诉讼和解基金的使用,以支持获得FDA批准的所有OUD药物 |
达到 |
Alkermes PLC 2022代理声明108
目录表
公司 客观化 |
用于评估绩效的指标 |
成就 |
评估 |
调整和加强公司的组织基础设施和能力,以满足公司业务的需要,同时保持公司价值 |
▪ 继续发展和推进公司的可持续发展战略--包括在减少能源、碳、水和废物方面;卓越的环境健康和安全措施;人力资本开发;持续的新冠肺炎响应;以及社区的支持和参与-并继续将这些战略纳入公司的业务运营 ▪ 发布2021年企业责任报告或同等文件,详细说明公司在ESG事项上的努力 ▪ 培养强大的组织人才,包括通过各级人才评估和关键高级职位的继任规划,并将对内部监督办公室的重点纳入这些评估和规划工作,高级员工的结果将由提名和公司治理委员会审查 ▪ 根据2020年员工敬业度调查结果,确定并制定计划和战略,以应对潜在的改进领域 ▪ 在公司文化和价值观方面获得员工正面评价 |
✓聘请了独立的第三方对我们运营职能部门的领导者进行重点调查,以确定对我们的业务最重要的环境重点领域,并成立了一个跨职能指导团队,以促进和加强整个企业对这些领域的关注 ✓成立了社会责任核心工作组,以制定具有凝聚力的社会责任战略 ✓继续成功地驾驭复杂和不断变化的新冠肺炎格局,我们继续努力保护员工的健康、安全和福祉,同时推进我们的业务目标 ✓于2021年10月发布了我们的第四份企业责任报告,重点介绍了我们的ESG活动、环境绩效数据、新的DIB倡议以及公司继续适应新冠肺炎环境的方式 ✓完成了强有力的人才评估和继任规划流程,重点关注董事高级及以上人才,其中包括对DIB的高度重视,并与提名和公司治理委员会一起审查了评估结果 ✓回应我们2020年员工敬业度调查的反馈: ▪启动沟通计划以提高对公司战略和渠道的可见性和认知度 ▪扩展公司以DIB为重点的教育和参与项目 ▪引入了新的灵活工作指南,包括混合工作和远程工作选项 ▪专注于学习和职业发展,包括增强我们的个人发展计划流程,并推出新的LinkedIn学习平台 ✓进行了2021年员工敬业度调查,超过70%的得分达到或超过敬业度调查基准 ✓尽管全年面临多重挑战(包括与劳动力市场趋势和新冠肺炎影响有关的挑战),但我们的流失率与外部行业数据一致 |
达到
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Alkermes PLC 2022代理声明109
目录表
公司 客观化 |
用于评估绩效的指标 |
成就 |
评估 |
营造多元化、包容性和归属感的环境,弘扬我们的文化 |
▪ 制定以招聘、发展和留用为重点的强有力的人才管理计划,以增加妇女和有色人种的代表性,特别是在高层 ▪ 在我们的DIB努力中获得员工积极评价 ▪ 启动至少两个新的员工资源组 ▪ 审查并执行公司战略,以持续评估薪酬实践,并制定行动计划,以应对潜在的改进领域 ▪ 注重多样性教育和意识 ▪ 为高级领导者制定2022年与多样性相关的绩效目标 |
✓+增加了女性和有色人种在我们劳动力中的代表性: ▪85%的新员工和69%的内部晋升,在董事高级及以上级别,在性别和/或种族/族裔方面都是多样化的 在我们的员工敬业度调查中,✓+在所有以DIB为重点的问题上得分>70% ✓推出了两个新的员工资源小组,扩大了公司内部的影响力和覆盖范围 ✓审查和更新了我们与薪酬做法评估相关的战略,并确定了需要改进的领域 ✓+举办了15个与DIB相关的教育、意识和培训计划,整个组织大约有2,700名员工参与 ✓+成立了新的DIB执行委员会,制定了公司DIB计划的战略方向,并确定了DIB的战略支柱 ✓为所有高级领导制定了2022年与多样性相关的绩效目标 |
已超出 |
2021年公司业绩评级和派息百分比
薪酬委员会考虑了公司相对于其2021年公司目标的成就范围以及三类目标的相对权重,并确定公司整体业绩评估为“已实现”,即使十个目标中有三个已超额完成,其他所有目标均已实现。
在薪酬委员会决定任命高管的个人现金绩效支出时,公司业绩以及首席执行官以外的被任命高管的个人业绩是一个重要因素。考虑到公司相对于其2021年公司目标的强劲表现,薪酬委员会批准了目标绩效工资的110%的支付百分比(“公司绩效支付百分比”)。这是薪酬委员会预先确定的90%-110%的支付百分比范围的高端,用于总体评估“已实现”,承认十个目标中的三个已超过(其他所有目标均已实现)。
2021年波普斯先生的绩效评估
在厘定波普斯先生2021年现金绩效支出时,薪酬委员会认为,除了公司相对于2021年公司目标的表现外,波普斯先生还负责为公司股东创造长期价值。尽管在2021年的大部分时间里股价表现强劲,但在宣布扬森制药公司(“扬森”)部分终止某些许可协议并预计从2022年2月开始损失某些特许权使用费收入后,公司的股价从2021年11月开始下跌。于2022年1月,考虑到本公司于2021年的强劲表现(以2021年公司目标衡量),以及Janssen的行动对本公司股价的影响,薪酬委员会运用其酌情决定权,将2021年向Pops先生支付的现金绩效支出减至其绩效薪酬目标的105%。
2021年个人绩效评估
每一位被任命的高管都负责为实现公司2021年的企业目标做出贡献,无论是个人还是作为领导团队的一部分,并为企业的整体管理和成功做出贡献。
Alkermes PLC 2022代理声明110
目录表
普普斯先生以外的指定行政人员的个人业绩
2022年1月,波普斯先生向薪酬委员会提交了对当时仍受雇于本公司的每位被点名高管(波普斯先生除外)在2021年的个人业绩的评估,薪酬委员会对此进行了审议。这项评估包括每个被任命的高管对各自组织的全面领导,以及每个被任命的高管对业务和公司实现2021年公司目标的贡献。具体地说,薪酬委员会审议了每位指定执行干事的以下贡献和业绩:
被任命的执行干事--个人贡献 |
Iain M. Brown 首席财务官高级副总裁 |
✓无缝过渡到首席财务官的角色,包括对财务、采购、差旅和费用以及业务规划组织的强有力领导。 ✓+对我们2021年财务目标的实现做出了重大贡献,尽管 新冠肺炎大流行在我们的背线上,包括: -有管理地努力降低成本,优化效率,并确保财务业绩保持在超过2021年非GAAP净收入财务指导的轨道上,导致公司在2021年7月提高了财务指导。 ✓在2021年期间实现了100%的财务合规性。 ✓+成功地对公司的外债进行了再融资和上调,将到期日延长了三倍 两年的利率差不多。 ✓为我们在2021年实现企业责任目标做出了贡献,包括保留 关键员工和对内部监督办公室活动的支持,包括支持建立一个新的全球工作小组。 |
Craig C. Hopkinson, M.D. 常务副研发兼首席医疗官总裁 |
✓领导我们的研发组织实施我们的演进研发战略,专注于资源优化、优先投资和纪律严明的投资组合管理。 ✓+为我们在2021年实现流水线和商业目标做出了重大贡献,包括: -获得FDA对LYBALVI的批准,并为其商业推出做准备,包括通过成功完成新药申请重新提交,以及执行全面的医疗和科学交流计划。 -推进了nemvaleukin alfa计划,包括启动了一项针对黏膜黑色素瘤(ARTISTY-6)和PROC(ARTISTY-7)的潜在注册研究,并确保FDA在这两种适应症和FDA治疗黏膜黑色素瘤的孤儿药物指定方面获得FDA快速通道指定。 -推进我们的早期流水线,包括提名ALKS 2680进入临床,并提前启动ALKS 1140的第一阶段人体研究。 |
Alkermes PLC 2022代理声明111
目录表
被任命的执行干事--个人贡献 |
Blair C. Jackson 常务副首席运营官总裁 |
✓+无缝过渡到首席运营官的角色,并对我们的运营、质量、财务、业务发展、联盟管理、新产品规划、数据分析和信息技术组织进行强有力的全面监督和管理。 ✓+为我们在2021年实现财务、商业和渠道目标做出了重大贡献,包括: -通过全面审查和重新调整成本结构,包括将支出重新集中在最优先的项目上,以及确定和建立新的流程以提高效率,实现了运营费用的显著减少。 -与运营团队合作,确保LYBALVI获得批准,并进一步提高围绕技术转让和制造准备情况的严格性,包括通过为我们的开发产品实施增强的化学、制造和控制(CMC)治理和准备情况模型。 ✓提供了公司战略投入和领导力,以确定和推进合作机会,为我们的管道制定发展计划,并提高能力。 |
David J. Gaffin 首席法务官、首席合规官兼秘书高级副总裁 |
✓对我们的法律知识产权和合规组织进行强有力的全面领导,在整个组织内提供战略法律支持,包括药物开发、制造和商业化、业务发展以及上市公司治理和证券事务的所有方面。 ✓+对我们的财务和商业、渠道和公司的成就做出了重大贡献 2021年的责任目标,包括: -管理诉讼事宜并取得积极成果,包括驳回证券集体诉讼(并成功抗辩上诉)和自愿驳回产品责任诉讼。 -就公司的战略和活动进行跨职能协作,以支持FDA批准LYBALVI并与FDA进行相关沟通。 ✓+为与维权股东达成有益和解的谈判做出了重要贡献,最终于2021年11月有利地任命了一位新的董事进入董事会。 ✓领导了广泛的股东参与和准备工作,与董事会和薪酬委员会合作,处理股东对治理和薪酬问题的反馈。 |
波普斯先生的推荐
根据上述缴款,波普斯先生向薪酬委员会提出了关于每位指定执行干事的拟议业绩分红百分比的建议。
2021年现金绩效支出
2022年1月,在确定每位被任命的高管的现金绩效支出时,薪酬委员会考虑了相对于2021年公司目标的整体公司业绩(以及相应的公司绩效支出百分比)、上文所述的我们被任命的每位高管(Pop先生除外)的个人业绩、薪酬委员会于2020年12月为每位被任命的高管设定的绩效薪酬目标和绩效薪酬范围、薪酬顾问关于我们同行集团公司高管现金绩效薪酬的数据。生物制药行业经验丰富的高管的可比市场数据以及波普斯先生关于每位被任命的高管(波普斯先生除外)的现金业绩薪酬金额的建议。
Alkermes PLC 2022代理声明112
目录表
考虑到上述情况,薪酬委员会批准了以下2021年现金绩效支出金额,支付给当时仍受雇于公司的每一名我们指定的高管:
获任命为行政主任* |
2021年绩效支出金额 |
|
|
2021年目标绩效工资占基本工资的百分比 |
|
|
2021年实际绩效工资占基本工资的百分比 |
|
|
2021年实际绩效薪酬占目标绩效薪酬的百分比 |
|
||||
理查德·F·波普斯 |
$ |
1,161,220 |
|
|
|
100 |
% |
|
|
105 |
% |
|
|
105 |
% |
伊恩·M·布朗 |
$ |
287,500 |
|
|
|
50 |
% |
|
|
58 |
% |
|
|
115 |
% |
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
$ |
442,200 |
|
|
|
60 |
% |
|
|
66 |
% |
|
|
110 |
% |
布莱尔·C·杰克逊 |
$ |
372,600 |
|
|
|
60 |
% |
|
|
69 |
% |
|
|
115 |
% |
David·加芬 |
$ |
337,094 |
|
|
|
50 |
% |
|
|
58 |
% |
|
|
115 |
% |
*Frates先生于2021年1月终止了他在公司的雇佣关系,因此没有资格获得绩效分红。
长期激励性薪酬--年度股权补助
我们利用长期股权奖励来协调高管薪酬和业绩,激励我们推进关键业务目标,促进创造长期股东价值和回报,激励和留住我们的员工。与这一方法一致,我们被任命的高管总年薪的很大一部分是以长期股权奖励的形式。我们的年度股权赠款通常在每年的2月份,在我们的年度业绩评估周期完成后发放。
2021年为所有被提名的高管颁发的股权激励混合绩效奖
薪酬委员会每年考虑为我们任命的高管提供的股权奖励的适当组合,并在确定此类奖励不会促进可能对公司或其医药产品的研究、开发或商业化产生不利影响的过度冒险时,纳入基于业绩的股权奖励。为了更好地使管理层的利益与股东的利益保持一致,自2020年以来,我们加强了薪酬与业绩之间的联系,将PRSU纳入每年授予高级副总裁及以上员工(包括我们被任命的高管)的股权奖励。
2021年,作为我们2021年年度股权奖励的一部分,薪酬委员会向我们每一位被任命的高管授予了以下业绩奖励和时间奖励:
● |
对于我们的首席执行官来说,他的总目标股权奖励价值的大约51%是以PRSU的形式进行的,如果在三年的业绩期间之后赚取了PRSU,那么他的剩余目标股权奖励价值包括时间授予股票期权,这些股票期权从授予日期的第一周年开始分四次等额的年度分期付款;以及 |
● |
对于我们其他被点名的高管,他们总目标股权奖励价值的大约25%是以PRSU的形式进行的,如果在三年业绩期间之后赚取了PRSU,他们的剩余目标股权奖励价值包括大约50%的时间归属股票期权和大约25%的时间归属限制性股票单位奖励,所有这些都将在授予日一周年开始的四个相等的年度分期付款中归属。 |
Alkermes PLC 2022代理声明113
目录表
2021年LTIP设计与股东反馈一致
在设计2021年长期薪酬方案时,薪酬委员会力求进一步加强薪酬与业绩之间的协调。在这方面,2021年长期目标执行计划包括以下特点,如下图所示:
● |
PRSU受制于多个以业绩为基础的目标,包括财务目标(40%权重)、商业目标(20%权重)和流水线目标(40%权重); |
● |
为达到每项服务目标而设的三年服务期;及 |
● |
与三年业绩期间的相对股价表现(与纳斯达克生物技术指数相比)挂钩的TSR修饰符,其影响可能是增加或减少PRSU基础的既得股总数高达25%。 |
业绩目标和相对权重与战略重点和股东价值创造保持一致。薪酬委员会在制定2021年LTIP业绩目标和相对权重时,考虑了公司上一年的业绩(包括股价表现)以及公司当前和未来的战略重点领域。薪酬委员会确定了未来三年内潜在的商业和发展里程碑,认为这些里程碑将对公司构成适当的挑战,实现这些里程碑需要强劲的商业和研发业绩,以及我们指定的高管的高度努力和执行力。这些里程碑包括:(1)与我们专有产品销售有关的商业业绩目标;(2)与某些早期和后期产品成功开发有关的流水线业绩目标;(3)与公司在2020年12月宣布的以盈利为重点的价值提升计划相一致,这一财务业绩目标反映了公司宣布的2023财年长期盈利目标,包括相当于公司总收入25%的非GAAP净利润率和占公司总收入20%的EBITDA利润率。有关这些非公认会计准则财务目标的信息,请参阅附录B。
归属和TSR修改符。2021年LTIP PRSU基于薪酬委员会在三年绩效期间结束后对每个绩效目标的实现水平的确定而授予,相应的支出在达到门槛、目标或延伸绩效的基础上从50%到150%不等,最终归属取决于相对的TSR修改者。
Alkermes PLC 2022代理声明114
目录表
2021年奖项的规模是如何确定的
薪酬委员会根据每笔奖励的总目标美元价值,向我们指定的高管授予所有股权奖励。
2021年目标奖励值的确定
2021年2月,在确定将授予我们指定的每位高管的2021年股权奖励的目标总美元价值时,薪酬委员会考虑了薪酬顾问提供的可比同行团体股权奖励价值数据(请参阅本委托书第102页题为“2021年同行团体”的章节,以讨论我们修订后的同行团体),并将目标对准50个这是首席执行官和我们其他被点名的高管,目标是在50%左右这是这类同级组的百分位数,对50岁以下或50岁以上的指定执行干事(首席执行官除外)进行个别调整这是百分位数基于每位高管的技能和预期未来贡献的关键程度、每位高管的整体股权头寸以及该等整体股权头寸在我们股价下的留存价值。薪酬委员会还考虑到强大的管理团队对执行公司的中长期业务战略和创造股东价值的重要性,特别是考虑到新冠肺炎疫情继续给业务带来的挑战。
薪酬委员会亦评估本公司于二零二零年的业绩及股东对该等业绩的看法,而就除POPS先生以外的获提名高管而言,薪酬委员会亦根据其对获提名高管于2020年的个人表现的评估、其技能的关键程度及预期未来对实现本公司长期目标的贡献,就每位获提名高管的股权奖励价值提出建议。
折算成股额
薪酬委员会根据授予日我们的普通股在纳斯达克全球精选市场的收盘价,以及对于股票期权授予,使用布莱克-斯科尔斯估值模型,使用每股价值将每个奖励的目标总美元价值转换为若干相关普通股。根据以上讨论的因素和方法,薪酬委员会向我们提名的每一位2021年执行干事颁发了以下奖励:
获任命为行政主任* |
|
时间授予股票期权 |
|
|
计时授予限制性股票单位奖 |
|
|
业绩授予限制性股票单位奖 |
|
|||
理查德·F·波普斯 |
|
|
342,187 |
|
|
|
— |
|
|
|
225,545 |
|
伊恩·M·布朗 |
|
|
113,754 |
|
|
|
27,877 |
|
|
|
27,877 |
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
196,484 |
|
|
|
48,151 |
|
|
|
48,151 |
|
布莱尔·C·杰克逊 |
|
|
155,119 |
|
|
|
38,014 |
|
|
|
38,014 |
|
David·加芬 |
|
|
118,925 |
|
|
|
29,144 |
|
|
|
29,144 |
|
*Frates先生于2021年1月终止在公司的雇佣关系,因此没有获得2021年的股权奖励。
有关2021年授予我们被任命的高管的股权奖励的更多信息,请参阅本委托书第123页上的2021年基于计划的奖励授予表。这些奖励在2018年计划和本委托书第130页开始的题为“终止或控制权变更时的潜在付款”一节中描述的某些情况下可提前归属。
Alkermes PLC 2022代理声明115
目录表
2020年度长期激励计划成果
2020年,薪酬委员会授予高级副总裁及以上级别的所有员工(包括我们指定的高管)PRSU(即2020年PRSU)。如下图所示,2020年PRSU基于三年业绩期内特定商业和流水线目标的实现情况进行归属,并受与三年业绩期内相对股价表现(与纳斯达克生物技术指数相比)挂钩的TSR修改量的制约,这可能会增加或减少2020年PRSU的既有股份总数,涨幅最高可达25%。
2021年9月,赔偿委员会确定,该公司已经实现了2020年PRSU的三个流水线目标中的两个:(1)关于将nemvaleukin alfa推进为注册研究的目标,该公司将nemvaleukin alfa推进到ARTISTY-6用于黏膜黑色素瘤;(2)关于提供早期止痛药候选药物的第一阶段药理学研究的TOPLINE结果,该公司提供了包括药理学数据在内的第一阶段单次递增剂量研究的TOPLINE结果。
根据2020年PRSU的预先确定的归属时间表,根据薪酬委员会的业绩确定,2020年PRSU相关目标股份总数的37.5%被授予,其余12.5%的2020 PRSU管道目标相关目标股份总数的剩余12.5%定于授予日三周年时归属。商业业绩目标是2020年PRSU基本目标股票总数的剩余50%,将在业绩期间结束时进行评估。
Alkermes PLC 2022代理声明116
目录表
其他薪酬信息
股份所有权和持股准则
我们的董事会成员和“高级职员”(这一术语在交易法第16a-1(F)节中有定义)必须遵守我们的最低股份持有量和持股准则(我们的“股份所有权和持股准则”)。这些股份所有权及持股指引旨在通过鼓励我们的董事会成员及高级管理人员在我们的长期成功中拥有有意义的财务利益,从而使我们的董事会成员和高级管理人员的利益与我们股东的利益保持一致。这些股份所有权和持股指导方针规定了按职位划分的股份所有权价值的最低要求水平,如下所述:
|
|
|
职位 |
|
所需股份所有权价值 |
首席执行官 |
|
基本工资的6.0倍 |
董事会成员* |
|
3.0倍年度董事会成员现金预付金 |
其他高级船员* |
|
基本工资的1.0倍 |
*首次衡量日期指自当选为董事会成员或被指定为高级职员之日起至少满五(5)年的日期(视情况而定)。
为了根据我们的股份拥有权及持股指引厘定董事会成员或高级职员所拥有的股份价值,我们包括该董事会成员或高级职员直接或实益拥有的所有股份的价值,以及该董事会成员或高级职员所持有的所有未归属时间归属限制性股票单位奖励的价值。未行使的股票期权,无论是既得的或非既得的,以及未得的业绩归属限制性股票单位奖励,不包括在根据本准则确定所拥有的股票价值时。我们每年在每年的第一个工作日评估我们的股票所有权和持股指导方针的遵守情况,使用截至该日期我们股票的60天往绩平均收盘价作为我们股票的价值进行衡量。
我们的股份拥有权及持股指引要求每位高级职员保留他们在授予限制性股票单位奖励及/或行使股票期权(扣除税务责任及任何用于支付行使价的款项(视何者适用而定)后)时所取得的股份的50%,直至该高级职员达到其所需的股份拥有权价值水平。
股份所有权及持股指引的遵守情况由提名及公司管治委员会监察。提名及公司管治委员会已确定,波普斯先生及所有其他受指引约束的董事及高级管理人员于衡量日期符合其各自所需的股份拥有权价值。
我们的股份所有权和持股准则的最新副本可以在我们网站www.alkerMes.com的投资者部分的公司治理页面上找到。
退还政策
2021年5月,我们的董事会扩大了我们的追回政策,除基于股权的薪酬外,还适用于某些基于现金的薪酬。
根据扩大后的政策,我们的现任和前任“高级职员”(如交易法第16a-1(F)节所界定),包括我们指定的高级行政人员,须遵守我们的追回政策,根据该政策,如果董事会确定(I)从事欺诈或故意不当行为的高级职员需要对我们的财务业绩进行重大重述,以及(Ii)此类欺诈或故意不当行为导致不正确地确定奖励薪酬绩效目标已经实现,则(Iii)董事会可采取适当行动,向该高级职员追回在3月23日或之后授予的任何基于股权的奖励薪酬,于二零二一年五月十九日或之后,董事会认定于提交该等重大重述财务业绩前三年期间,因厘定该等错误厘定而支付予该人员的任何以现金为基础的奖励薪酬。
我们的追回政策的最新副本可以在我们网站www.alkerMes.com的投资者部分的公司治理页面上找到。
Alkermes PLC 2022代理声明117
目录表
退休福利
我们的401(K)储蓄计划(“401(K)计划”)的条款规定,我们的高管和居住在美国的员工可以广泛参与。根据401(K)计划,我们所有的美国员工都有资格获得公司的等额缴费。我们对2021年401(K)计划的相应贡献如下:根据适用的美国联邦限制,对每个参与者的合格补偿进行美元对美元的补偿,最高可达此类补偿的5%。
其他好处
高管有资格以与所有其他员工相同的条款参加我们的医疗、牙科和人寿保险员工福利计划。我们还可能提供搬迁费用报销,这是与包括高管在内的员工以符合我们内部指导方针的方式进行的个别谈判。
执行干事在死亡或残疾时也有权享受某些福利。根据我们的灵活福利计划,我们的高管可以获得长期残疾保险,在残疾期间,他们将获得高达基本工资的65%,每月最高可达27,500美元,如果发生灾难性残疾,将根据他们的基本工资获得补充金额。此外,根据我们的灵活福利计划,我们为所有符合条件的美国员工提供人寿保险,包括指定的高管,相当于基本工资的两倍,由公司支付最高1,000,000美元的保险。除人寿保险外,包括被点名的高管在内的美国员工还享有意外死亡和肢解保险福利,由公司支付最高两倍的基本工资,为意外死亡或手、脚或视力丧失提供最高100万美元的保险。此外,所有美国员工,包括被任命的高管,都有资格参加最高100万美元的可选补充人寿保险。
离职后补偿和福利
我们有一个计划,根据该计划,如果被任命的高管被无故解雇(如每个高管与公司的雇佣协议中所定义的)或因“充分的理由”(例如,他们的责任、权力、权力、职能、职责或薪酬大幅减少,或该高管必须履行其工作的地理位置发生重大变化)而被解雇,我们的每位高管都可以获得遣散费,但必须签署一份全面的索赔声明。此外,如果在公司交易或控制权变更后的一段时间内,被任命的高管被无故解雇或因“充分理由”辞职,每个被任命的高管都将获得遣散费。这些安排的条款和应付金额在下文“终止或控制权变更时的潜在付款”一节中有更详细的描述。我们提供这些遣散费安排,是因为我们相信,在人才竞争激烈的市场中,遣散费安排对于吸引和留住高素质的高管是必要的。此外,控制权利益的变化允许并激励高管在他们可能分心的时期保持对我们业务的关注。
税务和会计方面的考虑
根据第162(M)条,支付给本公司每位“受保员工”的薪酬在每个课税年度超过100万美元一般不可扣除,除非根据2017年11月2日生效的具有约束力的书面合同支付的某些补偿符合某些祖辈例外情况(包括“基于业绩的补偿”例外),并且在该日期或之后没有重大修改。
虽然薪酬委员会将继续考虑税务影响作为确定高管薪酬的一个因素,但薪酬委员会在作出决定时也会考虑其他一些因素,并保留灵活性,以符合公司高管薪酬计划的目标和公司及其股东的最佳利益的方式向公司任命的高管提供薪酬。薪酬委员会亦保留灵活性,以修改最初拟豁免于第162(M)条规定的扣减限额的薪酬,但前提是该委员会认为该等修改符合本公司的业务需要。
Alkermes PLC 2022代理声明118
目录表
根据ASC 718,公司必须估计和记录在奖励归属期间的每个基于股权的补偿奖励的费用。我们根据ASC 718持续记录以股份为基础的薪酬支出。
股权授予时机
年度员工股权授予,包括对高级管理人员的授予,通常在公司年终财务业绩公布后和公司证券交易窗口重新开放后(通常在该财务业绩公布后48小时)授予。新员工股权授予通常在每月第一个星期一后的第一个星期三(如果纳斯达克放假,则为随后的第一个工作日)。有关非雇员董事股权薪酬的详情,请参阅本委托书第60页“非雇员董事薪酬计划-股权薪酬”一节的讨论。有关我们股权薪酬计划的更多信息,请参阅本委托书第135页标题为“股权薪酬计划信息”的章节。
关于补偿做法和政策的风险评估
薪酬委员会在董事会的指导下,审阅了我们的2021年薪酬政策和做法,并得出结论,这些政策和做法的结构不太可能对公司产生重大不利影响。
具体地说,我们的薪酬计划包含许多功能,可以降低导致过度冒险行为的可能性。这些功能包括:
|
✓ |
固定现金薪酬与可变现金和股权薪酬的平衡,可变薪酬与短期和长期目标以及我们股价的长期价值挂钩; |
|
✓ |
薪酬委员会在确定激励计划支出和股权奖励方面的自由裁量权; |
|
✓ |
年度绩效激励计划中的支出限制; |
|
✓ |
适用于我们董事和高级管理人员的股份所有权和持股准则; |
|
✓ |
在我们的内幕交易政策中应用我们的追回政策和反对冲和反质押条款;以及 |
|
✓ |
关于我们的政策的强制性培训,教育我们的员工适当的行为和采取不适当行动的后果。 |
薪酬委员会还要求其独立薪酬顾问对公司2021年现金和股权激励计划进行具体的风险评估,独立薪酬顾问确定在评估的每个因素下存在较低的风险水平。
Alkermes PLC 2022代理声明119
目录表
薪酬委员会报告
本薪酬委员会报告的任何部分不得被视为通过任何一般声明以引用方式并入根据证券法或交易法提交的任何文件中,除非本公司通过引用方式特别纳入本报告或其中的一部分。此外,根据证券法或交易法,本报告不得被视为“征集材料”或被视为已被“存档”。
董事会薪酬委员会完全由(I)适用纳斯达克规则所指的独立董事、(Ii)守则第162节所指的外部董事及(Iii)交易所法令第16b-3条所指的非雇员董事组成,该委员会已审阅并与管理层讨论将纳入本公司2021年年报及/或委托书的薪酬讨论及分析部分。根据上述审查及讨论,薪酬委员会已批准薪酬讨论及分析,董事会已批准薪酬讨论及分析纳入本公司2021年年报及/或委托书。
由赔偿委员会提交的,
南希·J·怀森斯基(主席)
理查德·B·盖纳医学博士
布莱恩·P·麦肯
有关薪酬委员会及其章程的更多信息,请参阅我们网站www.alkerMes.com投资者部分的公司治理页面。
Alkermes PLC 2022代理声明120
目录表
高管薪酬表
薪酬汇总表
下表列出并汇总了我们提名的高管在2021年以及在美国证券交易委员会披露规则要求的范围内2020年和2019年支付给或赚取的薪酬:
名称和主要职位 |
|
年 |
|
薪金(元) |
|
|
奖金(美元) |
|
|
库存 获奖金额(美元) |
|
|
选择权 获奖金额(美元) |
|
|
非股权 激励计划 补偿 ($) |
|
|
更改中 养老金价值 和不合格 延期 补偿 收入(美元) |
|
|
所有其他 补偿 ($) |
|
|
总计(美元) |
|
|
||||||||
(a) |
|
(b) |
|
(c) |
|
|
(d) |
|
|
(e)(2) |
|
|
(f)(3) |
|
|
(g)(4) |
|
|
(h) |
|
|
(i)(5) |
|
|
(j) |
|
|
||||||||
理查德·F·波普斯 |
|
2021 |
|
|
1,105,923 |
|
|
|
— |
|
|
|
3,101,695 |
|
|
|
3,463,250 |
|
|
|
1,161,220 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
8,846,588 |
|
|
董事长兼首席执行官 |
|
2020 |
|
|
1,073,712 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,551,714 |
|
|
|
3,489,121 |
|
|
|
912,655 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
8,041,702 |
|
|
|
|
2019 |
|
|
1,037,400 |
|
|
|
— |
|
|
|
4,221,072 |
|
|
|
8,384,675 |
|
|
|
980,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
14,637,147 |
|
|
伊恩·M·布朗 |
|
2021 |
|
|
500,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
933,373 |
|
|
|
1,151,296 |
|
|
|
287,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
2,886,669 |
|
|
首席财务官高级副总裁 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
詹姆斯·M·弗雷迪斯(1) |
|
2021 |
|
|
17,343 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
194,776 |
|
|
|
212,119 |
|
|
原首席财务官高级副总裁 |
|
2020 |
|
|
575,460 |
|
|
|
— |
|
|
|
786,717 |
|
|
|
996,096 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
2,372,772 |
|
|
|
|
2019 |
|
|
556,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
758,881 |
|
|
|
1,475,360 |
|
|
|
278,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
3,082,241 |
|
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
2021 |
|
|
670,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,612,178 |
|
|
|
1,988,600 |
|
|
|
442,200 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
4,727,478 |
|
|
总裁常务副研究员,研究和 |
|
2020 |
|
|
650,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,298,079 |
|
|
|
1,643,556 |
|
|
|
351,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
3,957,135 |
|
|
开发和首席医疗官 |
|
2019 |
|
|
621,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
895,675 |
|
|
|
1,737,537 |
|
|
|
388,125 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
3,656,337 |
|
|
布莱尔·C·杰克逊 |
|
2021 |
|
|
540,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,272,775 |
|
|
|
1,569,949 |
|
|
|
372,600 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
3,769,824 |
|
|
常务副首席运营官总裁 |
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|
David·加芬 |
|
2021 |
|
|
586,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
975,790 |
|
|
|
1,203,632 |
|
|
|
337,094 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
3,117,266 |
|
|
首席法务官高级副总裁, |
|
2020 |
|
|
569,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
904,709 |
|
|
|
1,145,513 |
|
|
|
256,163 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
2,890,136 |
|
|
首席合规官兼秘书 |
|
2019 |
|
|
550,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
895,675 |
|
|
|
1,737,537 |
|
|
|
343,750 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
3,540,962 |
|
|
关于薪酬汇总表的说明
(1) |
Frates先生于2021年1月终止了他在本公司的雇佣关系。 |
(2) |
(E)栏中的金额反映2021年、2020年和2019年期间授予的股票奖励的公允价值合计,如图所示,按照ASC 718计算。年报所载截至2021年12月31日止年度综合财务报表的附注14“基于股份的薪酬”包括于该等年度内授予的股票奖励的加权平均授出日期公允价值。 |
Alkermes PLC 2022代理声明121
目录表
在2021年授予被任命的执行干事的股票奖励中包括PRSU(“2021年PRSU”),要获得这些奖励,必须在三年业绩期间内达到某些财务、商业和流水线业绩条件,并在业绩期间结束时遵守相对的TSR修改量。有关2021年PRSU的更多详细信息,请参阅本委托书第113页开始的标题为“长期激励性薪酬--年度股权补助”的章节。这些业绩归属限制性股票单位奖励的授予日期公允价值是根据ASC 718根据授予该等奖励所依据的每个业绩条件的当时可能结果确定的,并且由于奖励的市场状况部分,是使用蒙特卡洛模拟计算的。就本授出日的公允价值而言,本公司认为于授出日商业目标及财务目标(包括达致本公司于2020年12月公布的2023财年盈利目标(非公认会计准则净利润率及EBITDA利润率))有可能实现,该等商业目标及财务目标分别占2021年PRSU总目标价值的20%及40%。截至2021年12月31日,不再确定有可能实现财务目标。假设于授权日取得最佳表现,则按照ASC 718计算的2021年PRSU的公允价值分别为5,169,491美元、638,941美元、1,103,621美元、871,281美元和667,980美元,分别为:波普斯先生和布朗先生、霍普金森博士和杰克逊先生和加芬先生。
2020年授予被任命的执行干事的股票奖励包括2020个PRSU,为了授予这些奖励,这些奖励要求在三年业绩期间内达到某些商业和管道业绩条件,并在业绩期间结束时遵守相对的TSR修改量。有关2020年PRSU的更多详细信息,请参阅我们2021年委托书第91页开始的题为“长期股权激励”的章节。这些业绩归属限制性股票单位奖励的授予日期公允价值是根据ASC 718根据该等奖励所依据的业绩条件当时可能的结果确定的,并且由于奖励的市场状况部分,是使用蒙特卡洛模拟来计算的。假设在授予之日将实现最高水平的业绩,按照ASC 718计算的2020年减贫战略单位的公允价值分别为9,568,973美元、1,075,173美元、1,774,032美元和1,236,445美元,分别为波普斯先生和弗雷茨先生、霍普金森博士和加芬先生。
(3) |
(F)栏中的金额反映了根据ASC 718计算的2021年、2020年和2019年期间授予的期权奖励的公允价值总额。在计算本公司于此等期间授出的期权奖励的公平价值时所使用的假设,载于本公司截至2021年12月31日止年度的综合财务报表的附注2“主要会计政策摘要”内,并载于本公司年报的“股份薪酬”标题下。有关2021年授予我们被任命的高管的股权的更多细节,请参阅本委托书第113页开始的题为“长期激励性薪酬-年度股权授予”一节的讨论。2019年授予波普斯先生的期权奖励包括:(I)382,200份时间和业绩归属股票期权,要授予,需要公司股价连续30个交易日从授予日起上涨超过50%,一旦满足业绩条件,仍需在授予日一周年起的四年内按时间等额分期付款。根据ASC 718使用蒙特卡洛模拟模型计算的授予日公允价值为6,414,272美元,以及(Ii)121,000份时间归属股票期权,在授予日一周年开始的四年内以相等的年度分期付款方式授予,其中授予日公允价值根据ASC 718使用Black-Scholes模型计算为1,970,403美元。 |
(4) |
(G)栏中的金额反映根据Alkermes plc关联公司2021年报告主任绩效薪酬计划(“2021年业绩薪酬计划”)、Alkermes plc关联公司2020年报告主任绩效薪酬计划和Alkermes plc关联公司2019财年报告主任绩效薪酬计划分别向我们指定的高管支付的2021、2020和2019年服务的绩效现金奖励。2021年为服务而向我们指定的高管支付的绩效现金奖励金额与他们2021年的目标绩效现金奖励相比,波普斯先生达到了目标的105%,霍普金森博士达到了目标的110%,布朗、加芬和杰克逊先生达到了目标的115%。Frates先生于2021年1月终止受雇于本公司,因此没有资格获得2020年或2021年的绩效现金奖励。 |
(5) |
第(I)栏中的金额反映了公司对我们的401(K)计划的指定高管所作贡献的匹配情况。Frates先生的第一栏还包括2021年付给Frates先生的未使用的假期192,009美元。 |
Alkermes PLC 2022代理声明122
目录表
2021年基于计划的奖励表
下表列出了2021年向我们指定的执行干事发放的所有基于计划的奖励的信息。Frates先生于2021年1月终止了他在公司的雇佣关系,因此,2021年绩效工资计划没有为他设定目标,他在2021年也没有获得任何股权奖励:
|
|
|
|
估计的未来支出 非股权激励计划奖 |
|
|
估计的未来支出 股权激励计划奖 |
|
|
所有其他股票奖励:股票数量 |
|
|
所有其他期权奖励:标的证券数量 |
|
|
期权的行权价或基价 |
|
|
授予日期股票和期权的公允价值 |
|
||||||||||||||||||||||
名字 |
|
格兰特 日期 |
|
阀值 ($) |
|
|
目标 ($) |
|
|
极大值 ($) |
|
|
阀值 (#) |
|
|
目标 (#) |
|
|
极大值 (#) |
|
|
或单位 (#) |
|
|
选项 (#) |
|
|
奖项 ($/Sh) |
|
|
奖项 ($) |
|
||||||||||
(a) |
|
(b) |
|
(c) |
|
|
(d)(1) |
|
|
(e)(1) |
|
|
(f) |
|
|
(g)(2) |
|
|
(h)(2) |
|
|
(i)(3) |
|
|
(j)(4) |
|
|
(k) |
|
|
(l)(5) |
|
||||||||||
理查德·F·波普斯 |
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
342,187 |
|
|
|
19.73 |
|
|
|
3,463,250 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
225,545 |
|
|
|
422,897 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,101,695 |
|
|
|
不适用 |
|
|
— |
|
|
|
1,105,923 |
|
|
|
2,211,846 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
伊恩·M·布朗 |
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
27,877 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
550,013 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
113,754 |
|
|
|
19.73 |
|
|
|
1,151,296 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
27,877 |
|
|
|
52,269 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
383,360 |
|
|
|
不适用 |
|
|
— |
|
|
|
250,000 |
|
|
|
500,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
48,151 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
950,019 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
196,484 |
|
|
|
19.73 |
|
|
|
1,988,600 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
48,151 |
|
|
|
90,283 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
662,159 |
|
|
|
不适用 |
|
|
— |
|
|
|
402,000 |
|
|
|
804,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
布莱尔·C·杰克逊 |
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
38,014 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
750,016 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
155,119 |
|
|
|
19.73 |
|
|
|
1,569,949 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
38,014 |
|
|
|
71,276 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
522,759 |
|
|
|
不适用 |
|
|
— |
|
|
|
324,000 |
|
|
|
648,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
David·加芬 |
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
29,144 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
575,011 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
118,925 |
|
|
|
19.73 |
|
|
|
1,203,632 |
|
|
|
2/22/2021 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
29,144 |
|
|
|
54,645 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
400,779 |
|
|
|
不适用 |
|
|
— |
|
|
|
293,125 |
|
|
|
586,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
《2021年计划奖励表》备注
(1) |
表示在2021年1月1日至2021年12月31日的绩效期间,根据2021年绩效工资计划,每位被任命的高管本可以赚取的目标和最高金额。波普斯先生的现金绩效薪酬范围为基本工资的0%至200%,目标现金绩效薪酬为授予时生效的基本工资的100%。霍普金森博士和杰克逊先生的现金绩效薪酬范围为基本工资的0%至120%,目标现金绩效薪酬为授予时生效的基本工资的60%。布朗和加芬的现金绩效薪酬范围为基本工资的0%至100%,目标现金绩效薪酬为授予时生效的基本工资的50%。根据2021年绩效薪酬计划,我们任命的高管在非股权激励计划奖励项下没有其他适用的估计未来支出。有关更多信息,请参阅本委托书第104页开始的标题为“短期激励性薪酬-年度现金绩效薪酬”一节中的讨论,并参见摘要 |
Alkermes PLC 2022代理声明123
目录表
本委托书第121页上的薪酬表格,用于支付我们指定的高管在2021年因业绩而支付的实际现金绩效薪酬金额。 |
(2) |
代表根据2018年计划批准的2021个PRSU的目标和最高支付,为了进行授予,要求在三年业绩期间内达到某些财务、商业和管道业绩条件,并在同一业绩期间结束时受相对TSR修改量的限制。有关更多详细信息,请参阅本委托书第113页开始的题为“长期激励性薪酬--年度股权奖励”的章节。未归属的限制性股票单位奖励不支付股息等价物。 |
(3) |
代表根据2018年计划授予的时间归属限制性股票单位奖励,该计划从授予日期一周年开始分四个等额的年度分期付款。未归属的限制性股票单位奖励不支付股息等价物。 |
(4) |
代表根据2018年计划授予的时间授予股票期权,该计划从授予日期一周年开始分四次等额的年度分期付款。根据《守则》第422节,某些股票期权符合激励性股票期权的要求。 |
(5) |
表示根据ASC 718计算的2021年期间授予被任命高管的股票期权和限制性股票单位奖励的估计授予日期公允价值。在计算我们于2021年授予的期权奖励的公允价值时使用的假设包含在我们截至2021年12月31日的年度综合财务报表的脚注2“重大会计政策摘要”中,该附注包含在我们的年报中的“基于股份的薪酬”标题下。不能保证股票期权将被行使(在这种情况下,期权持有人将不会实现任何价值),也不能保证行使或结算限制性股票单位奖励时实现的价值将等于授予日期的公允价值。 |
《薪酬汇总表》和《2021年计划奖励表》叙述性披露
雇佣协议。我们任命的每一位高管都与我们签订了一份书面雇佣协议,规定支付基本工资、有资格获得现金激励薪酬、参与激励薪酬计划和员工福利计划以及潜在的遣散费福利。有关我们任命的高管的基本工资、年度现金业绩和长期股权机会的更多信息,请参阅本委托书第94页开始的题为“高管薪酬-薪酬讨论和分析”的章节。有关根据雇佣协议为我们指定的高管提供的遣散费福利的更多信息,请参阅本委托书第130页开始的标题为“终止或控制权变更时的潜在付款”的部分。
基本工资。有关我们任命的高管的2021年基本工资的信息,请参阅本委托书第104页标题为“基本工资”的部分。
年度现金绩效薪酬奖。根据我们的报告官员绩效薪酬计划,我们的被任命的高管有资格获得年度现金绩效薪酬,奖励的基础是公司相对于其公司目标的表现,以及除首席执行官以外的被任命的高管对实现我们的公司目标的贡献以及该被任命的高管的个人表现。有关授予我们指定高管的2021年年度现金绩效薪酬的更多信息,请参阅本委托书第104页开始的题为“短期激励性薪酬-年度现金绩效薪酬”的部分。
股权奖。我们的2018年计划规定向我们合格的指定高管、员工、非员工董事和顾问授予股票期权和股票奖励。2021年,我们向我们指定的高管授予了计时授予股票期权和计时归属限制性股票单位奖励,这些奖励从授予日期一周年开始分四个等量的年度分期付款授予;我们还授予业绩归属限制性股票单位奖励,为了授予这些奖励,需要实现某些财务、商业和流水线业绩目标,这些目标符合我们在三年业绩期间的长期业务战略,并在业绩期间结束时受到相对TSR修饰者的限制。有关我们2018年计划的更多信息,请参阅本委托书第71页开始的提案4和随后的摘要,有关2021年授予我们指定的高管的股权奖励的更多信息,请参阅基于计划的2021年拨款
Alkermes PLC 2022代理声明124
目录表
以上奖励表及相关脚注,以及本委托书第113页开始的题为“长期激励薪酬--年度股权授予”一节。
没有选择权或特区重新定价。我们的2018年计划明确禁止在未经股东批准的情况下以任何方式重新定价期权和股票增值权,包括取消奖励以换取现金或2018计划下的其他奖励,并且在截至2021年12月31日的年度内,我们没有对我们指定的高管股权奖励进行任何重新定价或其他修改。
其他补偿性安排。有关适用于我们指定高管的其他薪酬安排和政策的说明,请参阅本委托书第117页开始的题为“其他薪酬信息”的部分,包括我们的股份所有权和持股指导方针、我们的追回政策以及我们的退休和其他福利。
Alkermes PLC 2022代理声明125
目录表
2021年年底杰出股票奖
下表列出了截至2021年12月31日,我们每一位被任命的高管持有的未偿还股权奖励:
|
|
期权大奖 |
|
|
股票大奖 |
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||||||||||||||||||||||||||||||||
名字 |
|
数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练 |
|
|
数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 |
|
|
权益 激励 计划大奖: 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 不劳而获 选项(#) |
|
|
选择权 锻炼 价格(美元) |
|
|
选择权 期满 日期 |
|
|
数量 股票或 单位 囤积那个 还没有 既得利益(#) |
|
|
|
市场价值 的股份或 单位 囤积那个 还没有 既得利益(美元) |
|
|
权益 激励 计划大奖: 数量 不劳而获 股份、单位 或其他 权利,即 还没有 既得利益(#) |
|
|
|
权益 激励 计划大奖: 市场或 派息值 不劳而获的 股份、单位 或其他 权利,即 还没有 既得利益(美元) |
|
|||||||||
(a) |
|
(b)(1) |
|
|
(c) |
|
|
(d) |
|
|
(e) |
|
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(f)(2) |
|
|
(g)(3) |
|
|
|
(h)(9) |
|
|
(i) |
|
|
|
(j)(9) |
|
|||||||||
理查德·F·波普斯 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
18,125 |
|
(4) |
|
|
421,588 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
64,800 |
|
(5) |
|
|
1,507,248 |
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|
— |
|
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
27,227 |
|
(8) |
|
|
633,300 |
|
|
|
108,908 |
|
(8) |
|
|
2,533,200 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
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|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
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|
— |
|
|
|
225,545 |
|
(10) |
|
|
5,246,177 |
|
|
|
|
450,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
16.55 |
|
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5/21/2022 |
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
300,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
33.72 |
|
|
5/28/2023 |
|
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|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
230,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
47.16 |
|
|
3/3/2024 |
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
200,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
71.23 |
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|
2/26/2025 |
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
300,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32.27 |
|
|
2/28/2026 |
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
200,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
54.57 |
|
|
2/17/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
221,250 |
|
|
|
73,750 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
60,500 |
|
|
|
60,500 |
|
|
|
382,200 |
|
(11) |
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
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|
|
89,616 |
|
|
|
268,850 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
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|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
342,187 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.73 |
|
|
2/22/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
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— |
|
|
伊恩·M·布朗 |
|
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— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,375 |
|
(4) |
|
|
55,243 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
9,600 |
|
(5) |
|
|
223,296 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
13,767 |
|
(6) |
|
|
320,220 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
27,877 |
|
(7) |
|
|
648,419 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,294 |
|
(8) |
|
|
53,358 |
|
|
|
9,178 |
|
(8) |
|
|
213,480 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
27,877 |
|
(10) |
|
|
648,419 |
|
|
|
|
30,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
33.72 |
|
|
5/28/2023 |
|
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|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
47.16 |
|
|
3/3/2024 |
|
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|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
17,750 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
71.23 |
|
|
2/26/2025 |
|
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
36,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32.27 |
|
|
2/28/2026 |
|
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|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
40,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
54.57 |
|
|
2/17/2027 |
|
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— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
28,500 |
|
|
|
9,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
37,250 |
|
|
|
37,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
19,188 |
|
|
|
57,565 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
113,754 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.73 |
|
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2/22/2031 |
|
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— |
|
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— |
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|
Alkermes PLC 2022代理声明126
目录表
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期权大奖 |
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|
股票大奖 |
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名字 |
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数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练 |
|
|
数量 证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 |
|
|
权益 激励 计划大奖: 数量 证券 潜在的 未锻炼身体 不劳而获 选项(#) |
|
|
选择权 锻炼 价格(美元) |
|
|
选择权 期满 日期 |
|
|
数量 股票或 单位 囤积那个 还没有 既得利益(#) |
|
|
|
市场价值 的股份或 单位 囤积那个 还没有 既得利益(美元) |
|
|
权益 激励 计划大奖: 数量 不劳而获 股份、单位 或其他 权利,即 还没有 既得利益(#) |
|
|
|
权益 激励 计划大奖: 市场或 派息值 不劳而获的 股份、单位 或其他 权利,即 还没有 既得利益(美元) |
|
|||||||||
(a) |
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(b)(1) |
|
|
(c) |
|
|
(d) |
|
|
(e) |
|
|
(f)(2) |
|
|
(g)(3) |
|
|
|
(h)(9) |
|
|
(i) |
|
|
|
(j)(9) |
|
|||||||||
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,375 |
|
(4) |
|
|
78,503 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
13,750 |
|
(5) |
|
|
319,825 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
30,287 |
|
(6) |
|
|
704,476 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
48,151 |
|
(7) |
|
|
1,119,992 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
5,048 |
|
(8) |
|
|
117,416 |
|
|
|
20,191 |
|
(8) |
|
|
469,643 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
48,151 |
|
(10) |
|
|
1,119,992 |
|
|
|
|
80,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
59.57 |
|
|
6/7/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
40,875 |
|
|
|
13,625 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
53,350 |
|
|
|
53,350 |
|
|
|
— |
|
|
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
42,214 |
|
|
|
126,642 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
196,484 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.73 |
|
|
2/22/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
布莱尔·C·杰克逊 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,375 |
|
(4) |
|
|
55,243 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
9,600 |
|
(5) |
|
|
223,296 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
13,767 |
|
(6) |
|
|
320,220 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
38,014 |
|
(7) |
|
|
884,206 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,294 |
|
(8) |
|
|
53,358 |
|
|
|
9,178 |
|
(8) |
|
|
213,480 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
38,014 |
|
(10) |
|
|
884,206 |
|
|
|
|
49,999 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
16.55 |
|
|
5/21/2022 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
40,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
33.72 |
|
|
5/28/2023 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
30,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
47.16 |
|
|
3/3/2024 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
23,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
71.23 |
|
|
2/26/2025 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
45,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32.27 |
|
|
2/28/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
35,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
54.57 |
|
|
2/17/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
28,500 |
|
|
|
9,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
37,250 |
|
|
|
37,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
19,188 |
|
|
|
57,565 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
155,119 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.73 |
|
|
2/22/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
David·加芬 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,375 |
|
(4) |
|
|
78,503 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
13,750 |
|
(5) |
|
|
319,825 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
21,109 |
|
(6) |
|
|
490,995 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
29,144 |
|
(7) |
|
|
677,889 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,518 |
|
(8) |
|
|
81,829 |
|
|
|
14,072 |
|
(8) |
|
|
327,315 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
29,144 |
|
(10) |
|
|
677,889 |
|
|
|
|
30,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
33.72 |
|
|
5/28/2023 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
47.16 |
|
|
3/3/2024 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
17,750 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
71.23 |
|
|
2/26/2025 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
36,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32.27 |
|
|
2/28/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
40,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
54.57 |
|
|
2/17/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
40,875 |
|
|
|
13,625 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
53,350 |
|
|
|
53,350 |
|
|
|
— |
|
|
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
29,422 |
|
|
|
88,266 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
118,925 |
|
|
|
— |
|
|
|
19.73 |
|
|
2/22/2031 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
Alkermes PLC 2022代理声明127
目录表
优秀股票奖励表附注
(1) |
所有股票期权的授予日期都比期权到期日早十年(第(F)栏)。除(D)栏中的数额外,所有股票期权从授予日一周年起分成四个等额的年度分期付款。2018年或更早时候授予的股票期权是根据2011年计划授予的。2019年或以后授予的股票期权是根据2018年计划授予的。 |
(2) |
股票期权从授予之日起十年到期。 |
(3) |
时间授予限制性股票单位奖励从授予日期的一周年开始,分四个等额的年度分期付款。限制性股票单位奖励不支付股息等价物。如果个人与我们的雇佣关系或其他服务关系因任何原因被终止,除死亡、永久残疾或销售事件(根据授予奖励的股票计划中的定义)外,时间授予限制股票单位奖励将在终止之日被没收。 |
(4) |
根据2011年计划于2018年2月16日授予的时间归属限制性股票单位奖励。 |
(5) |
根据2018年计划于2019年2月21日授予的时间归属限制性股票单位奖励。 |
(6) |
根据2018年计划于2020年2月20日授予的时间归属限制性股票单位奖。 |
(7) |
根据2018年计划于2021年2月22日授予的时间归属限制性股票单位奖励。 |
(8) |
根据2018年计划于2020年2月20日授予的业绩归属限制性股票单位奖励,要授予该奖励,必须在截至2022年12月31日的三年业绩期间内达到某些商业和管道业绩条件,并在业绩期间结束时受相对TSR修改者的限制。有关更多详细信息,请参阅我们2021年委托书第91页开始的题为“长期股权激励”的部分中的讨论。截至2021年12月31日的金额反映,薪酬委员会于2021年9月认定,本公司已达到这些业绩归属限制性股票单位奖励所依据的三个正在进行的业绩条件中的两个,这一点在本委托书第116页开始的题为“2020长期激励计划成就”的章节中有更详细的阐述。因此,根据这些业绩归属限制性股票单位奖励的预先确定的归属时间表,根据该决定归属的受限股票单位奖励相关目标股票总数的37.5%,因此不再列于此表中。(G)栏中显示的金额占管道性能条件实现的潜在目标股票总数的12.5%,这些股票计划在授予日期的三周年时授予。第(I)栏所示金额为限制性股票单位奖励所涉及的目标股票总数的剩余50%,其商业业绩条件将在业绩期间结束时评估。限制性股票单位奖励不支付股息等价物。如果个人与公司的雇佣或其他服务关系因任何原因终止,但死亡的情况除外, 永久伤残或销售事件(根据授予奖励的股票计划中的定义),业绩授予限制性股票单位奖励在终止之日被没收。 |
(9) |
市值是基于我们的普通股在2021年12月31日的收盘价,据纳斯达克报道,收盘价为23.26美元。 |
(10) |
根据2018年计划于2021年2月22日授予的业绩归属限制性股票单位奖励,为了授予,需要在截至2023年12月31日的三年业绩期间内达到某些财务、商业和流水线业绩条件,并在业绩期间结束时受相对TSR修改者的限制。有关更多细节,请参阅本委托书第113页开始的题为“长期激励性薪酬--年度股权奖励”一节中的讨论。截至2021年12月31日,这些业绩归属限制性股票单位奖励背后的业绩标准都没有达到。限制性股票单位奖励不支付股息等价物。如果个人与公司的雇佣或其他服务关系因任何原因终止,除死亡、永久残疾或销售事件(根据授予奖励的股票计划中的定义)外,业绩授予限制性股票单位奖励将在终止之日被没收。 |
Alkermes PLC 2022代理声明128
目录表
(11) |
根据2018年计划授予的业绩及时间归属股票期权,若要归属,要求公司股价连续30个交易日自授出日期起实现超过50%的涨幅,且一旦满足该业绩条件,仍须自授予日期一周年起按时间分四期等额归属。 |
Alkermes PLC 2022代理声明129
目录表
2021年期权行权和股票归属
下表列出了有关2021年期间每位被任命的高管的期权行使和限制性股票单位奖励的信息:
|
|
期权大奖 |
|
|
股票大奖 |
|
||||||||||
名字 |
|
数量 股票 收购日期 练习(#) |
|
|
价值 在以下日期实现 练习(元) |
|
|
数量 股票 收购日期 归属(#) |
|
|
价值 在以下日期实现 归属($) |
|
||||
(a) |
|
(b) |
|
|
(c) |
|
|
(d) |
|
|
(e) |
|
||||
理查德·F·波普斯 |
|
|
400,000 |
|
|
|
1,536,145 |
|
|
|
140,957 |
|
|
|
3,667,292 |
|
伊恩·M·布朗 |
|
|
75,000 |
|
|
|
603,843 |
|
|
|
21,148 |
|
|
|
491,413 |
|
詹姆斯·M·弗雷迪斯 |
|
|
163,435 |
|
|
|
400,577 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
36,738 |
|
|
|
891,815 |
|
布莱尔·C·杰克逊 |
|
|
34,503 |
|
|
|
140,478 |
|
|
|
20,898 |
|
|
|
486,421 |
|
David·加芬 |
|
|
43,250 |
|
|
|
356,231 |
|
|
|
30,341 |
|
|
|
712,077 |
|
2021年养老金福利
我们没有指定的高管参与我们发起的合格或非合格固定收益计划,也没有在其中有账户余额。
2021年非限定延期补偿
我们没有指定的高管参与我们维护的不合格的固定收益计划或固定缴款计划,也没有在其中有账户余额。
终止或控制权变更时的潜在付款
如果在与我们签订的被任命高管的雇佣协议期间,我们无故终止对该被任命高管的聘用,或该被任命高管因“充分理由”(例如,其职责、权力、权力、职能、职责或报酬大幅减少,或其必须履行其工作的地理位置发生重大变化)而终止其聘用,并且该被任命高管随后签署了一份全面解除索赔声明,我们将提供如下遣散费:在24个月的期间内,我们将支付的金额相当于(I)当前基本工资之和的两倍,加上(Ii)前两年收到的年度现金奖励补偿的平均值,并将规定在这24个月期间继续参加我们的健康福利计划;对于布朗先生、杰克逊先生、加芬先生和霍普金森博士,我们将在12个月内支付相当于(I)当前基本工资加上(Ii)前两年收到的年度现金奖励补偿的平均值的金额,并将规定在这12个月期间继续参加我们的健康福利计划。Frates先生于2021年1月终止受雇于本公司,除就应计但未使用的假期支付款项外,并无收取任何与其终止雇用有关的遣散费或福利。
根据与我们指定的行政人员签订的雇佣协议,如果控制权发生变动,每名指定的行政人员将有权在控制权变更后继续受雇于我们两年。如果在这两年期间,该被任命的执行干事被无故终止聘用,或该被任命的执行干事因“充分理由”而终止雇用,则应按比例向该被任命的执行干事支付其在发生终止的当年的年度现金激励薪酬(基于该高管前两年的年度现金激励薪酬的平均值)。此外,该主管还将获得一笔总付款项,其数额相当于:波普斯先生的两倍,布朗、杰克逊、加芬和霍普金森博士的1.5倍,等于他们当时的基本工资(或控制权变更时的基本工资,如果更高)的总和,加上相当于前两年收到的年度现金激励性薪酬平均值的金额。波普斯、布朗、杰克逊、加芬和霍普金森博士也将有权继续参加我们的医疗福利计划:波普斯先生,为期两年
Alkermes PLC 2022代理声明130
目录表
对于布朗先生、杰克逊先生、加芬先生和霍普金森博士,任期为终止之日后的18个月。这些控制权的变动明确地取代或取代了在该执行干事被无故解雇或该行政干事有充分理由终止其雇用的情况下应支付的遣散费和福利,只要这种终止发生在构成控制权变动的第一次事件发生后的两年内,并且这种第一次事件发生在被任命的执行干事的受雇期间内。如果根据雇佣协议或其他方面向行政人员支付的任何款项或利益被视为“超额降落伞付款”,并根据《守则》缴纳消费税,则波普斯和杰克逊先生还有权获得相当于在控制权发生变化时对遣散费征收消费税的“总和”。2009年,我们停止向新雇用的员工提供这样的总工资。如果控制权发生变化,布朗、加芬和霍普金森博士无权获得总价。
根据我们2018年计划的条款,署长有权决定授予此类计划下的任何奖励的条件,在授予此类奖励时,如果控制权发生变化(在2018年计划中称为销售事件),则可以行使该奖励。一旦控制权发生变化,除非管理人另有规定,否则所有当时未完成的股票期权将被授予并可行使,所有当时未完成的时间归属股票奖励将被归属,所有当时未完成业绩归属的限制性股票单位奖励可由管理人酌情决定是否归属且不可没收。
Alkermes PLC 2022代理声明131
目录表
潜在的离职后付款
下表汇总了在各种解雇事件下可能向我们指定的高管(不包括Frates先生)支付的款项。该表假设触发事件发生在2021年12月31日,也就是2021年的最后一个工作日,计算时使用的是我们普通股在纳斯达克报道的2021年12月31日的收盘价,即每股23.26美元。由于Frates先生自2021年1月起自愿终止其在本公司的雇佣关系,截至2021年12月31日,他没有资格获得以下任何终止事件下的任何潜在付款或福利,除与应计但未使用的假期有关的款项外,他没有收到任何与其解雇相关的遣散费或福利。
名称和付款元素 |
|
非自愿的 终端 无故 或自愿性 终止日期为 充分的理由 不遵循以下变化 控制 |
|
|
非自愿的 终端 无故 或自愿性 终止日期为 充分的理由 在发生变化后 控制 |
|
||
理查德·F·波普斯 |
|
|
|
|
|
|
|
|
现金补偿: |
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散费 |
|
$ |
4,104,501 |
|
|
$ |
5,050,829 |
|
股权奖: |
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期权和奖励(1) |
|
|
— |
|
|
|
12,310,278 |
|
福利: |
|
|
|
|
|
|
|
|
健康和牙科保险 |
|
|
49,319 |
|
|
|
49,319 |
|
总计 |
|
$ |
4,153,820 |
|
|
$ |
17,410,426 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
伊恩·M·布朗 |
|
|
|
|
|
|
|
|
现金补偿: |
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散费 |
|
$ |
706,773 |
|
|
$ |
1,266,931 |
|
股权奖: |
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期权和奖励(1) |
|
|
— |
|
|
|
2,726,896 |
|
福利: |
|
|
|
|
|
|
|
|
健康和牙科保险 |
|
|
24,660 |
|
|
|
36,989 |
|
总计 |
|
$ |
731,433 |
|
|
$ |
4,030,816 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
|
|
|
|
|
|
现金补偿: |
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散费 |
|
$ |
1,039,563 |
|
|
$ |
1,928,906 |
|
股权奖: |
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期权和奖励(1) |
|
|
— |
|
|
|
4,981,832 |
|
福利: |
|
|
|
|
|
|
|
|
健康和牙科保险 |
|
|
24,660 |
|
|
|
36,989 |
|
总计 |
|
$ |
1,064,223 |
|
|
$ |
6,947,727 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
布莱尔·C·杰克逊 |
|
|
|
|
|
|
|
|
现金补偿: |
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散费 |
|
$ |
797,798 |
|
|
$ |
1,454,495 |
|
股权奖: |
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期权和奖励 (1) |
|
|
— |
|
|
|
3,344,488 |
|
福利: |
|
|
|
|
|
|
|
|
健康和牙科保险 |
|
|
24,660 |
|
|
|
36,989 |
|
总计 |
|
$ |
822,458 |
|
|
$ |
4,835,972 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
David·加芬 |
|
|
|
|
|
|
|
|
现金补偿: |
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散费 |
|
$ |
886,207 |
|
|
$ |
1,629,266 |
|
股权奖: |
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期权和奖励(1) |
|
|
— |
|
|
|
3,323,843 |
|
福利: |
|
|
|
|
|
|
|
|
健康和牙科保险 |
|
|
24,660 |
|
|
|
36,989 |
|
总计 |
|
$ |
910,867 |
|
|
$ |
4,990,098 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
离职后付款表附注
(1) |
表示加速了未归属股票期权和限制性股票单位奖励的归属,对于时间归属和业绩归属限制性股票单位奖励的未归属部分(假设目标授予金额),使用每股价值23.26美元(我们股票在2021年12月31日的收盘价),对于行权价低于每股23.26美元的未归属股票期权,每股价值等于23.26美元与行使价之间的差额。 |
Alkermes PLC 2022代理声明132
目录表
薪酬比率
2021年,我们首席执行官的年总薪酬(包括雇主支付的医疗福利价值,如下所述)为8,871,248美元,员工中位数为201,944美元(还包括雇主支付的医疗福利价值),薪酬比率约为44:1。
在薪酬比率披露中,我们CEO的年度总薪酬与本委托书第121页的薪酬汇总表中反映的年度总薪酬不同,因为我们包括了雇主支付的医疗福利的价值(我们CEO和合格家属的估计为24,659美元),以便更具代表性地披露我们的员工薪酬。出于薪酬比率披露的目的,我们还将雇主支付的医疗福利的价值添加到补偿员工的中位数薪酬中。我们的薪酬中位数雇员每年的总薪酬,并不代表支付给我们雇员的平均薪酬,而是指被确定为我们的中位数雇员的特定雇员的薪酬。
我们通过(I)汇总每个适用员工的2021年中位数(A)截至2021年10月1日的基本工资(或工资乘以年度工作计划,对于小时工),(B)2021年的目标奖金和(C)2021年授予的任何股权奖励的估计公允价值,以及(Ii)将我们员工的这一年度薪酬措施从最低到最高进行排名。
这一计算是针对2221名个人进行的,不包括我们的首席执行官,他们在2021年10月1日受雇于我们,无论是全职还是兼职。为了更准确地表示可比较的年度薪酬,我们按年化计算了仅在2021年部分时间内受雇的任何永久员工的薪酬,并根据2021年10月1日的年初至今平均汇率将以美元以外的货币支付的金额折算为美元。根据该规定的最低限度豁免,位于美国以外司法管辖区的员工均未被排除在计算之外。
该比率是以与S-K规则(“规则”)第402(U)项一致的方式计算的合理估计值。鉴于公司可能根据《规则》适用的许多不同的方法、假设、调整和估计,这些信息不应用作不同公司之间比较的基础。
Alkermes PLC 2022代理声明133
目录表
某些关系和关联人交易
与关联人交易有关的政策和程序
根据董事会通过的书面章程,审计与风险委员会负责审查与相关人士的所有交易,包括根据美国证券交易委员会规则必须在本委托书中披露的交易。目前章程的副本可在我们网站www.alkerMes.com的投资者部分的企业治理页面找到。
在每个日历季度结束后,我们要求我们的董事和高管披露他们的“关联方”名单;这种做法不符合书面政策或程序。关联方的定义是,他们或其直系亲属是高管、董事或10%或更大股东的任何公开、私人、营利性或非营利性公司或组织。所有被报告的“关联方”都被发送到我们的财务部门,财务部门将他们与公司上一季度的交易进行核对。在每次审核及风险委员会为审核本公司季度财务业绩而举行的会议上,已申报关联方与本公司之间的任何交易均须向审核及风险委员会报告,以供审核,如有需要,审核及风险委员会可自行决定批准。
此外,根据我们的《商业行为和道德守则》,我们的每一位董事、高级管理人员和员工都必须迅速披露他们认为可能会对其客观和符合公司最佳利益的行为能力产生怀疑的任何事项,并在某些情况下获得批准,如我们的《商业行为和道德准则》所述。根据本公司的组织章程细则及公司法,本公司的每名董事须向董事会申报他们在与本公司的任何合约、交易或安排或任何建议的合约、交易或安排中有任何直接或间接的利益。
自2021年1月1日以来,吾等并无参与任何交易,且涉及金额超过120,000美元,而任何关连人士曾拥有或将会拥有直接或间接重大利益的交易,吾等目前亦无参与任何此类交易。
Alkermes PLC 2022代理声明134
目录表
股权薪酬计划信息
下表提供了截至2021年12月31日的以下信息:
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根据我们采用的股权补偿计划,因行使已发行股票期权和归属未发行限制性股票单位奖励而需要发行的普通股数量; |
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我们采用的股权补偿计划下未行使的股票期权的加权平均行权价;以及 |
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根据我们的2018年计划,未来可供发行的普通股数量。 |
计划类别 |
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数量 证券 待发 vt.在.的基础上 演练 杰出的 选项, 认股权证 和权利(1) |
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加权 平均值 锻炼 价格 杰出的 选项, 认股权证 和权利(2) |
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数量 证券 剩余 可用 面向未来 发行 |
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证券持有人批准的股权补偿计划 |
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16,747,819 |
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$ |
34.02 |
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13,800,151 |
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未经证券持有人批准的股权补偿计划 |
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— |
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— |
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(1) |
这不包括作为时间归属限制性股票单位奖励发行的6,322,685股普通股和作为业绩归属限制性股票单位奖励发行的877,862股普通股,所有这些股票都可能被没收,直到此类奖励全部归属为止。 |
(2) |
代表我们的股权补偿计划下未偿还股票期权的加权平均行权价。这不包括我们股权补偿计划下的未偿还限制性股票单位奖励,因为此类奖励没有行使价。 |
Alkermes PLC 2022代理声明135
目录表
其他信息
其他业务
除本委托书所载事项外,董事会不打算于股东周年大会上提出任何其他事项。如于股东周年大会上提出任何其他事项,而根据适用的委托书规定,该事项不需包括在本委托书内,或董事会在本邀请书提出前的合理时间内并不知悉,而爱尔兰法律准许该事项,则在随附的委托书中指定为委托书持有人的人士将有权酌情就该事项投票表决该事项。
独立审计师与会计师事务所
我们的独立审计师和会计师事务所普华永道审计了公司2021年的综合财务报表。预计普华永道的一名或多名代表将出席年会。如果这些代表愿意,他们将有机会发言,并将有机会回答适当的问题。
公司2023年股东周年大会的股东提案
我们的股东可以根据《交易所法案》第14a-8条的规定,在股东大会上就适合股东采取行动的事项提交建议。对于要包括在我们与2023年年度股东大会有关的委托书材料中的此类规则14a-8建议,必须满足规则14a-8的所有适用要求,并且根据规则14a-8,我们必须在2023年2月6日之前收到此类建议。然而,如果我们2023年年度股东大会的日期被更改为距离年度大会一周年超过30天,那么截止日期将是我们开始印刷和邮寄2023年年度股东大会代理材料之前的合理时间。该等股东建议必须递交至本公司注册办事处,地址为Alkermes plc,Connoight House,1 Burlington Road,Dublin 4,爱尔兰,邮编:D04 C5Y6,注意:公司秘书。除了美国证券交易委员会确立的形式和实质要求外,根据爱尔兰法律和我们的公司章程,股东提案必须是股东诉讼的适当主题,才能纳入我们的代表材料。
董事被提名者股东推荐程序
提名和公司治理委员会将考虑股东推荐的董事候选人。股东如果希望推荐个人供提名和公司治理委员会考虑,只能通过向我们的公司秘书提交书面推荐,地址是爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes plc,邮编:D04 C5Y6,收件人:公司秘书,附上董事候选人的姓名、简历和资历,以及一份表明董事候选人当选后愿意任职的文件。
董事被提名人的股东提名程序
上述程序适用于董事拟由本公司提名的候选人的股东推荐。股东如欲自行提名一名或以上人士于股东周年大会上当选为董事会成员,必须遵守本公司组织章程细则有关股东提名的最后期限及其他要求,包括适用的通告、资料及同意条款。根据公司章程,公司秘书必须在2022年12月8日至2023年2月6日期间收到本公司股东提名的2023年年度股东大会董事会成员提名;然而,倘若本公司2023年股东周年大会日期较本公司股东周年大会一周年日期更改超过30天,则通知必须不早于本公司2023年股东周年大会前180天,或不迟于本公司2023年股东周年大会日期首次公布日期后第10天(如较晚),并不迟于本公司2023年股东周年大会日期前120天。
Alkermes PLC 2022代理声明136
目录表
除了上文所述的公司章程中适用的通知要求外,为了遵守美国证券交易委员会的通用委托书规则(一旦生效),希望提名一名或多名人士参加2023年股东周年大会董事会选举的股东必须向本公司提供通知,其中列出了交易法第14a-19条所要求的所有信息,该通知必须在2023年5月8日之前由本公司秘书收到。
费用和征集
征集委托书的费用,包括为股东周年大会准备、印制及邮寄本委托书及其他委托书材料的相关费用,将由本公司承担。本公司亦将报销银行、经纪及其他被提名人因向实益拥有人转送股东周年大会的委托书及取得实益拥有人的投票指示而产生的合理自付费用。除以邮寄方式征集委托书外,本公司董事及若干高级职员及正式雇员亦可代表本公司征集委托书,不论是亲自、邮寄、电话或电邮或其他电子方式,均不会因任何此类征集工作而获得任何额外补偿。公司也可以通过电子邮件向股东征集委托书,这些股东是我们的员工或以前要求以电子方式接收委托书材料的股东。
该公司已聘请Innisfree并购公司协助征集代理人,估计费用高达800,000美元,外加合理费用的报销。InnisFree预计,大约有50名员工将协助此次征集。该公司还同意就与其保留有关的或因保留InnisFree而产生的某些责任向InnisFree进行赔偿。InnisFree可以通过邮件、电话、传真和电子邮件征集代理人。公司的总开支,包括InnisFree并购公司、公司外部法律顾问和其他外部顾问与公司征集委托书有关的费用,以及超过没有委托书竞争的年度股东大会的正常支出,不包括我们员工和管理人员的工资和工资,目前预计约为600万美元,其中截至本委托书发表之日已产生约350万美元。
向共用一个地址的股东交付文件(“家庭”)
美国证券交易委员会规则允许公司和中间人(如经纪人)通过向两个或更多共享同一地址的股东递送一套此类通知或代理材料(视情况而定),满足关于共享相同地址的两个或多个股东在互联网上可获得代理材料和其他代理材料的交付要求。这种做法也被称为“持家”。为了减少家庭收到的重复信息量,并帮助降低年会的成本和环境影响,我们可能会将一份代表材料邮寄给共享地址的多个股东,除非我们收到共享该地址的一个或多个股东的相反指示。我们将立即向写信或致电公司秘书的任何股东提供一份单独的委托书材料副本,地址为:
Alkermes plc,注意:公司秘书
巴灵顿道1号康乐大厦
都柏林4,爱尔兰,D04 C5Y6
+353 1 772‑8000
如果您或您的家庭正在收到我们的代理材料的多份副本,而您希望在未来只要求递送一份副本,您可以如上所述与我们联系。
爱尔兰法定财务报表的列报
本公司截至2021年12月31日年度的爱尔兰法定财务报表,包括董事及独立审计师和会计师事务所的报告,将按照公司法的要求以董事会批准的格式提交给年会。爱尔兰法律没有要求此类声明必须得到股东的批准,年度会议也不会寻求这样的批准。我们的爱尔兰法定财务报表,包括相关报告,可在我们网站www.alkerMes.com投资者部分的年度报告页面上查阅。股东也可以写信给我们的公司秘书,要求免费提供此类声明和报告的印刷件,地址为爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes plc,邮编:D04 C5Y6,收件人:公司秘书。
Alkermes PLC 2022代理声明137
目录表
美国证券交易委员会报告
我们于2022年2月16日提交给美国证券交易委员会的年度报告副本可通过我们网站的投资者部分免费向股东索取,网址为www.alkerMes.com,或致函爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦Alkermes plc,邮编:D04 C5Y6,收件人:公司秘书。
注册办事处及主要执行办事处
Alkermes plc的注册办事处和主要执行办事处位于爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号康诺大厦,邮编:D04 C5Y6。这些办事处的电话号码是+3531772-8000。
有关前瞻性陈述的注意事项
本委托书包含《证券法》第27A节和《交易法》第21E节所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述根据某些假设提供对未来事件的当前预期,包括与任何历史或当前事实没有直接关系的任何陈述。在某些情况下,可以通过使用前瞻性术语来识别这些陈述,例如“可能”、“将”、“可能”、“应该”、“将”、“预期”、“预期”、“继续”、“相信”、“计划”、“估计”、“打算”或其他类似词语。实际结果可能与我们的前瞻性声明中明示或暗示的结果存在实质性差异,因为这些前瞻性声明会受到各种风险和不确定性的影响,包括但不限于在我们的年报风险因素部分以及我们提交给美国证券交易委员会的后续报告中描述的那些风险和不确定性。告诫股东不要过度依赖本委托书中包含的任何前瞻性陈述,这些前瞻性陈述仅在本委托书发表之日或前瞻性陈述中指出的日期发表。除法律另有规定外,我们对更新或修订本委托书中包含的任何前瞻性陈述不承担任何意图或责任。
以引用方式成立为法团
在本委托书通过引用方式并入我们根据证券法或交易法提交的任何其他文件的范围内,本委托书中题为“薪酬委员会报告”和“审计与风险委员会报告”的部分将不被视为已被纳入,除非我们在此类文件中特别纳入该等部分。此类章节也不应被视为向美国证券交易委员会提交的“征集材料”或“存档”。网站引用和指向其他材料的链接只是为了方便起见,我们网站上包含或连接到我们网站的内容和信息不会以引用的方式并入本委托书,也不应被视为本委托书或我们提交给美国证券交易委员会的任何其他文件的一部分。
Alkermes PLC 2022代理声明138
目录表
附录A
Alkermes PLC
修订后的2018年股票期权和激励计划
第一节。 |
计划的一般目的.定义 |
该计划的名称是Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划(以下简称计划)。本计划旨在鼓励及协助爱尔兰上市有限公司Alkermes plc(“本公司”)及其附属公司的高级职员、雇员、非雇员董事及顾问,本公司及其附属公司的判断、主动性及努力在很大程度上有赖于其业务的成功进行,以取得本公司的所有权权益。预计向这些人士提供公司福利的直接权益将确保他们的利益与公司及其股东的利益更紧密地一致,从而刺激他们代表公司及其子公司的努力,并增强他们继续留在公司及其子公司的愿望。
下列术语的定义如下:
“2008年计划”是指Alkermes公司修订并重新制定的经修订的2008年股票期权和激励计划。
“2011年计划”是指修订后的阿尔克梅斯公司2011年股票期权和激励计划。
“2011年度计划可供配售股份”指截至2020年股东周年大会时,根据2011年度计划仍可供配发的股份(截至2020年股东周年大会,该等股份已不再可供2011年计划配发,并可根据本计划下的奖励供发行)。
“2020年年度大会”是指本公司2020年年度股东大会。
“法案”系指修订后的1933年证券法及其下的规则和条例。
“管理人”是指董事会的薪酬委员会或履行薪酬委员会职能的类似委员会,由不少于两名独立的非雇员董事组成。
“奖励”或“奖励”应包括激励性股票期权、非限制性股票期权、股票增值权、限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、基于现金的奖励和绩效股票奖励。
“奖励证书”是指书面或电子证书,列出适用于根据本计划授予的奖励的条款和规定。每张获奖证书均受本计划的条款和条件约束。
“董事会”是指公司的董事会。
“以现金为基础的奖励”是指收件人有权获得现金付款的奖励。
“法规”系指修订后的1986年国内税法和任何后续法规,以及相关的规则、规章和解释。
“公司法”系指爱尔兰2014年公司法,所有法规应作为一个整体解读,或与爱尔兰2014年公司法及其目前生效的所有法定修改或重新颁布一起解释或解读为一个整体。
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-1
目录表
就承授人而言,“伤残”指承授人因任何医学上可确定的身体或精神损害而不能从事任何有报酬的活动,而该损害可预期导致死亡或已持续或预期持续不少于12个月,如守则第22(E)(3)及409a(A)(2)(C)(I)条所规定,并将由本公司根据本公司认为在有关情况下所需的医学证据而厘定。为清楚起见,任何获奖证书中提及的“残障”或“永久残障”应指本文中定义的“残障”。
“生效日期”是指第18条规定的日期。
“交易法”系指经修订的1934年证券交易法及其下的规则和条例。
除守则任何适用条文或根据守则颁布之任何规定另有要求外,就本计划而言,于任何给定日期之股份之“公平市价”系指管理人真诚厘定之股份之公平市价;然而,如果股份于纳斯达克全球精选市场(“纳斯达克”)或其他国家证券交易所被接纳报价,则厘定应参考纳斯达克或该其他交易所在该日期所报告的收市价。如果在该日期休市,则应参照该市场开市日期之前的最后日期作出决定。
“激励性股票期权”是指被指定并符合守则第422节所界定的“激励性股票期权”的任何股票期权。
“非雇员董事”指既不是本公司雇员也不是任何子公司雇员的董事会成员。
“非合格股票期权”是指不属于激励股票期权的任何股票期权。
“期权”或“股票期权”是指根据第5节授予的购买股票的任何期权。
“业绩奖励”是指根据第10条授予的任何限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、业绩股票奖励或现金奖励。
“绩效标准”是指管理员为建立绩效周期中个人的一个或多个绩效目标而选择的标准。用于确定业绩目标的业绩标准(适用于署长指定的组织级别,包括但不限于公司或一个单位、部门、集团或子公司)如下:息税折旧及摊销前利润、净收益(亏损)(利息、税项、折旧及/或摊销前或摊销后)、股票市价变动、经济增值、临床试验的启动或完成、临床试验的结果、药物开发或商业化里程碑、合作里程碑、包括生产能力和能力在内的运营措施、关键管理人员的聘用和保留、支出管理、筹资交易、销售或收入、收购或战略交易、营业收入(亏损)、现金流(包括但不限于营业现金流和自由现金流)、资本、资产、股权或投资的回报、股东回报、毛利或净利润水平、营业利润率、每股收益(亏损)、销售额或市场份额,以及署长选定的任何其他业绩衡量标准,其中任何一项都可以绝对值衡量,或与任何增量增长相比较,或与同行组的结果相比较。
“业绩周期”是指一个或多个时间段,其持续时间可以是不同的和重叠的,由管理人选择,在此期间,将衡量一个或多个业绩标准的实现情况,以确定受赠人有权获得和支付限制性股票奖励、限制性股票奖励、绩效股票奖励或现金奖励。每一期限不得少于12个月。
“绩效目标”是指署长根据绩效标准以书面形式为绩效周期确定的具体目标。
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-2
目录表
“业绩股份奖”是指获奖者在达到指定业绩目标时有权获得股份的奖励。
“以前计划返还股份”是指根据2011年计划或2008年计划授予的任何未完成奖励相关的任何股份,在这两种情况下,在2020年年会及之后被没收、注销、回购或以其他方式终止(行使除外)的任何股份(当它们成为先前计划返还股份时,应可根据本计划下的奖励发行,尽管2011计划或2008计划中的条款有任何相反规定)。
“限制性股票奖励”是指一种奖励,该奖励使接受者有权按照管理人在授予时确定的限制和条件,以管理人确定的收购价(可以是零)获得股票。
“限制性股票单位奖”是指对受让人授予的虚拟股票单位奖。
出售事项“指(I)以综合方式将本公司全部或实质所有资产出售予一名无关人士或实体,(Ii)合并、重组或合并,其中已发行股份转换为继承实体的证券或以其交换,而紧接该交易前持有本公司尚未行使投票权的持有人在紧接该交易完成时并不拥有继承实体的大部分尚未行使投票权,或(Iii)将所有股份出售予一名无关人士或实体。
“出售价格”指管理人根据出售事项而厘定的每股应付代价或股东应收取的代价的价值。
“第409a条”系指《守则》第409a条及其颁布的条例和其他指导意见。
“股份”或“股份”是指公司的普通股,每股面值0.01美元,可根据第3节进行调整。
“股票增值权”是指依照第五条授予的接受股票增值权的权利。
“子公司”是指本公司直接或间接拥有至少50%权益的任何公司或其他实体。
“10%拥有人”指拥有或被视为拥有(根据守则第424(D)节的归属规则)本公司或本公司任何附属公司所有类别股份合共投票权超过10%的雇员,符合守则第424节的定义。
第二节。 |
计划的管理;选择受赠人和确定奖励的管理权 |
(A)计划的管理。该计划应由管理人管理。
(B)遗产管理人的权力。行政长官有权授予与本计划条款一致的奖励,包括以下权力和授权:
(I)挑选可不时获颁奖项的人士;
(Ii)决定授予任何一名或多名承授人的激励性股票期权、非限制性股票期权、股票增值权、限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、现金基础奖励和绩效股票奖励的时间或时间,以及授予的程度(如有);
(Iii)决定任何奖励所涵盖的股份数目;
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-3
目录表
(4)不时确定和修改任何奖项的条款和条件,包括与本计划的条款不相抵触的限制,这些条款和条件在不同的获奖者和受赠者之间可能有所不同,并批准证明获奖的书面(或电子)文书的形式;
(V)在符合第5(A)(Iii)、6(D)及7(A)条的规定下,在任何时间加速任何裁决的全部或任何部分的可行权或归属;
(6)在符合第5(A)(Ii)节的规定下,随时延长可行使股票期权或股票增值权的期限;及
(Vii)在任何时候通过、修改和废除其认为适当的管理计划及其自身行为和程序的规则、指导方针和做法;解释计划和任何裁决的条款和规定(包括相关的书面和电子文书);作出其认为适合管理计划的一切决定;决定与计划相关的所有争议;以及以其他方式监督计划的管理。
管理人的所有决定和解释对所有人都具有约束力,包括公司、子公司和计划承授人。
(C)授予奖状的权力。在适用法律的规限下,管理人可酌情将管理人关于向不受交易所法案第16条报告及其他规定约束的雇员授予奖励的全部或部分权力及责任授予由一名或多名董事会成员组成的小组委员会。行政长官的任何这种授权应包括对授权期间可授予的奖励金额的限制,并应包含关于确定行使价格的指导方针,如股票期权和股票增值权,以及奖励的授予标准。行政长官可随时撤销或修改授权的条款,但此种行动不应使行政长官的一名或多名代理人先前的任何符合本计划条款的行动无效。
(D)获奖证书。本计划下的奖励应由奖励证书证明,该证书列出了每个奖励的条款、条件和限制,其中可能包括但不限于奖励的期限和在雇用或服务终止的情况下适用的规定。
(E)弥偿。在公司法第235条的规限下,董事会或管理人,或其任何成员或任何授权人,均不对与本计划有关的任何善意行为、遗漏、解释、构造或决定负责,董事会成员和管理人(及其任何授权人)在任何情况下均有权就任何索赔、损失、损害或费用(包括但不限于,在法律及/或本公司章程细则或附例或任何不时生效的董事及高级职员责任保险及/或该等人士与本公司之间的任何赔偿协议所允许的最大范围内,因此而产生或产生的合理律师费)。
(F)外国获奖者。尽管本计划有任何相反的规定,但为了遵守公司及其子公司运营的其他国家的法律,或使员工或其他个人有资格获得奖励,行政长官有权自行决定:(I)决定哪些子公司应受计划的覆盖;(Ii)决定哪些美国以外的个人有资格参加计划;(Iii)修改授予美国以外个人的任何奖励的条款和条件,以遵守适用的外国法律;(Iv)建立子计划并修改行使程序和其他条款和程序,只要署长确定这些行动是必要或可取的(此等子计划和/或修改应作为附录附在计划上);然而,此等子计划和/或修改不得增加本合同第3(A)节所载的股份限制;以及(V)在授标之前或之后,署长确定为获得批准或遵守任何地方政府监管豁免或批准是必要或适宜的任何行动。尽管有上述规定,管理人不得根据本协议采取任何违反《交易所法》或任何其他适用的美国证券法、《守则》或任何其他适用的美国法规或法律的行为,也不得授予任何奖励。
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-4
目录表
第三节。 |
根据该计划可发行的股票;合并;替代 |
(A)可发行股份。根据该计划预留及可供发行的最高股份数目应相等于:(I)35,900,000股;(Ii)1,199,965股,即二零一一年计划可供发行的股份数目;及(Iii)先前计划退还股份(该等股份不时可供使用)之和。就此限制而言,任何奖励被没收、取消、回购或以其他方式终止(行使除外)的股份应加回根据本计划可供发行的股份数目。在行使期权或股票增值权或结算奖励以支付行使价或预扣税款时投标或扣留的股份不得加回根据本计划可供发行的股份数量。此外,在净行使期权时,行使的股份总数应从根据本计划可供发行的股份总数中扣除。在公开市场上以行使期权和股票增值权的收益购买的股票不得增加到根据本计划可供发行的股票数量中。股票增值权以股份结算的,应当从本计划可供发行的股份总数中扣除股票增值权的股份总数。在该等全面限制的规限下,根据任何一种或多种奖励,股份可发行至该最高数目;但以奖励股票期权形式发行的股份不得超过45,900,000股。根据该计划发行的股票可以由国库发行或以其他方式发行。
(B)裁决的效力。就根据第3(A)节厘定可供发行的股份数目而言,授予任何全额奖励(即认购权或股票增值权以外的奖励),应被视为按第3(A)节的规定,就每1股实际须予奖励的有关股份给予1.8股奖励,如加回第3(A)节所规定的没收、注销、回购或以其他方式终止时可供发行的股份数目,则应同样处理。任何先行计划以全值奖励(即行使价格至少为授予日受该股票期权或股票增值权规限的股份公平市值的100%的股票认购权或股票增值权以外的奖励)返还股份的计划,应作为1.8股加入根据第3(A)节可供发行的股份数量。就根据第3(A)节确定可供发行的股份数目而言,授予购股权或股票增值权应被视为对实际受奖励的每1股该等股份给予一股奖励,如果按第3(A)节的规定被没收、注销、回购或以其他方式终止时,将被添加回可供发行的股份数量,则应被同样视为奖励。任何有股票认购权或股票增值权的优先计划,其行使价格至少为受股票认购权或股票增值权制约的股份在授予日的公平市值的100%,应作为一股增加到根据第3(A)节可供发行的股份数量中。
(C)股份变动。除第3(D)节另有规定外,如果由于公司股本的任何重组、资本重组、重新分类、股份分红、股份拆分、反向股份拆分或其他类似变化,导致流通股增加或减少,或交换为不同数量或种类的公司股份或其他证券,或就该等股份或其他非现金资产分配额外股份、新股或不同股份或其他非现金资产,或者,如果由于任何合并或合并,或出售本公司全部或几乎全部资产时,流通股将转换为本公司或任何后续实体(或其母公司或子公司)的证券,或交换为本公司或任何后续实体(或其母公司或子公司)的证券,管理人应在以下方面进行适当或按比例调整:(I)根据本计划为发行保留的最高股份数量,包括可能以激励股票期权形式发行的最高股份数量;(Ii)受本计划下任何未偿还奖励约束的股份或其他证券的数量和种类;(Iii)回购价格,如有,及(Iv)在不改变总行权价格(即, 行使价格乘以享有购股权或股票增值权的股份数目),以厘定哪些股票购股权及股票增值权仍可行使。管理人还应公平或按比例调整未偿还奖励的股份数量以及行使价格和未偿还奖励的条款,以考虑到在正常过程或任何其他特别公司活动之外支付的现金股息。署长的调整应是最终的、有约束力的和决定性的。根据本计划,不得因任何此类调整而发行零碎股份,但管理人可酌情支付现金以代替零碎股份。
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-5
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(D)合并和其他交易。除非管理人在相关奖励文件中对特定奖励另有规定,在销售活动完成的情况下,在紧接销售活动生效时间之前未被授予和可行使的所有期权和股票增值权,应在销售活动生效时成为完全归属和可行使的,所有其他基于时间归属的奖励,自销售活动生效之日起,条件或限制应完全授予且不可没收,而与销售活动有关的与实现业绩目标相关的条件和限制的所有其他奖励可由管理人自行决定是否已授予且不可没收。于出售事件生效时,本计划及本协议项下授出的所有尚未授出奖励将终止,除非协议各方全权酌情就出售事件作出安排,以承担或延续继承实体迄今授予的奖励,或以继承实体或其母公司的新奖励取代该等奖励,并在股份数目及种类及(如适用)每股行使价格方面作出适当调整,以供有关各方同意(在考虑本协议下的任何加速因素后)。在终止的情况下,公司应向持有期权或股票增值权的受让人支付或规定现金支付,以换取其取消, 该金额等于(A)销售价格乘以持有未行使购股权或股票增值权的股份数目(在计入本协议规定的任何加速因素后可按不高于销售价格的价格行使)与(B)所有该等未行使购股权或股票增值权利的总行使价格之间的差额。
(E)替代奖。管理人可根据本计划授予奖励,以取代另一公司的雇员、董事或顾问就雇佣公司与公司或附属公司合并或合并,或由公司或附属公司收购雇佣公司的财产或股票而持有的股票及股票奖励。署长可指示按署长认为在有关情况下适当的条款和条件给予替代奖励。根据本计划授予的任何替代奖励不应计入第3(A)节规定的股份限制。
第四节。 |
资格 |
该计划下的承授人将为本公司及其附属公司的全职或兼职高级人员及其他雇员、非雇员董事及顾问,由行政长官全权酌情不时挑选。
第五节。 |
股票期权与股票增值权 |
根据本计划授予的任何股票期权或股票增值权应采用管理人不时批准的形式。
根据本计划授予的股票期权可以是激励性股票期权或非限定股票期权。奖励股票期权只能授予本公司或本准则第424(F)节所指的“附属公司”的任何附属公司的员工。如果任何期权不符合激励股票期权的条件,则应被视为非合格股票期权。
(A)授予股票期权和股票增值权。行政长官可酌情授予公司或任何附属公司的合资格雇员、非雇员董事及顾问股票期权及股票增值权。根据第5(A)条授予的股票期权和股票增值权应遵守以下条款和条件,并应包含管理人认为合适的、不与本计划条款相抵触的附加条款和条件。条件可以基于连续受雇(或其他服务关系)和/或实现预先设定的绩效目标和目的。如果管理人决定,受管理人可能制定的条款和条件的限制,受让人可以选择授予股票期权和股票增值权,以代替现金补偿。每股股票增值权将以等值股份计值。
(I)行使价。根据第5(A)条授予的股票期权或股票增值权所涵盖的每股行权价格应由管理人在授予时确定,但不得低于授予日公平市价的100%。
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-6
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在奖励股票期权授予10%的所有者的情况下,该奖励股票期权的每股行使价格不得低于授予日公平市场价值的110%。
(Ii)任期和终止。每项股票期权和股票增值权的期限由管理人确定,但自股票期权或股票增值权授予之日起十年以上不得行使。对于授予百分之十的股东的激励股票期权,该股票期权的期限自授予之日起不超过五年。除非管理人于授出日期或之后另有决定,否则如承授人与本公司及其附属公司的雇佣(或其他服务关系)因任何原因(包括附属公司不再为本公司附属公司)而终止,承授人持有的每股购股权及股票增值权中当时不可行使的部分将立即丧失。除非管理人于授出日期或之后另有决定,承授人可行使其购股权及股票增值权的可行使部分,直至该终止日期或该等购股权或股票增值权的规定期限届满后三个月内较早者为止。
(3)归属和可行使;股东的权利。股票期权和股票增值权应在授予之日或之后由管理人决定的一个或多个时间内归属和行使,无论是否分期付款,但不得在授予之日起不少于一年的期限内归属或行使。受让人只对行使股票期权或股票增值权时获得的股份享有股东权利,而不对未行使的股票期权或股票增值权拥有股东权利。管理人只有在受让人死亡、残疾或退休或发生出售事件时,才可在最小归属期间加速归属,否则可随时加快任何股票期权或股票增值权的全部或任何部分的归属。
(四)股票期权的行权方式。股票期权可以全部或部分行使,方法是向公司的代表发出书面或电子行使通知,指明要购买的股票数量。对于不属于奖励股票期权的股票期权,除非管理人在授予之日或之后另有决定,否则支付购买价格的方式必须是根据行使股票之日的公平市价,通过减少行使时可发行的股票数量来支付。如果管理员决定不使用上述付款方法或在行使奖励股票期权的情况下,则可以通过以下一种或多种方法支付购买价格:
(A)以现金、经核证或银行支票或署长可接受的其他票据支付;
(B)在遗产管理署署长同意下,并以遗产管理署署长指明的退回协议形式为基础,交付(或证明其所有权)购股权持有人所拥有的股份。该等已交回的股份应于行使当日按公平市价作价;或
(C)购股权持有人向本公司递交已妥为签署的行使通知,连同不可撤销的指示予经纪,要求其迅速向本公司交付应付及本公司可接受的现金或支票,以支付买入价;但倘若购股权受让人选择按上述规定支付买入价,则购股权受让人及经纪应遵守管理人指定作为付款程序条件的有关程序及订立赔偿协议及其他协议。
付款工具将以托收为准。在本公司或根据行使购股权而购买的股份的转让代理人的记录上向购股权受购人转让,将视乎本公司从购股权受购人(或按照购股权条文代其行事的购买人)收到该等股份的全部购买价及
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-7
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满足期权奖励证书或适用法律规定中包含的任何其他要求(包括满足公司有义务对期权受让人预扣的任何预扣税)。如果期权受让人选择通过认证方式以以前拥有的股份支付购买价款,则股票期权行使时转让给期权受让人的股份数量应扣除经认证的股票数量。如果公司为自己或使用第三方服务建立了股票期权行使的自动化系统,例如使用互联网网站或交互式语音应答的系统,则可以通过使用该自动化系统来实现股票期权的无纸化行使。
(五)股票增值权的行使方式和行使时支付。股票增值权可以全部或部分行使,方法是向公司的代表发出书面或电子行使通知,指明行使的股份数量。于行使股份增值权时应支付的增值分派将不会大于(A)承授人于该日期获赋予股份增值权并就其行使股份增值权的股份等价物数目的公平市价合计(A)于行使股份增值权当日的合计公平市价除以(B)承授人于该日行使股份增值权的股份等价物数目的行使总价。增值分配可以股票、现金、两者的任何组合或任何其他形式的对价支付,由管理人决定并包含在股票增值权奖励证书中。
(六)激励性股票期权年度限额。在守则第422条规定的“奖励股票期权”处理所需的范围内,购股权持有人于任何历年首次可行使根据本计划及本公司或其附属公司的任何其他计划授予的奖励股票期权的股份的公平市价合计(于授出时厘定)不得超过100,000美元。如果任何股票期权超过这一限制,则构成非限定股票期权。
第六节。 |
限制性股票奖励 |
(A)限制性股票奖励的性质。管理人应在授予时确定适用于每个限制性股票奖励的限制和条件。条件可以基于连续受雇(或其他服务关系)和/或实现预先设定的绩效目标和目的。每个限制性股票奖励证书的条款和条件应由管理人决定,这些条款和条件可能因不同的获奖者和受赠者而有所不同。
(B)作为股东的权利。于授予限制性股票奖励及支付任何适用买入价后,承授人在受限股票奖励证书所载条件的规限下,享有股东对受限股票奖励股份的投票权及收取股息(如有)的权利。除非管理人另有决定,(I)受限制性股票奖励的无证书股份须附有在本公司或转让代理的纪录上注明该等股份须予没收,直至该等股份按下文第6(D)节的规定归属本公司为止,及(Ii)受限制性股票奖励的证书股份将继续由本公司持有,直至该等股份按下文第6(D)节的规定归属本公司为止,而作为授予股份的一项条件,承授人须向本公司交付管理人所规定的转让文件。尽管本条例有任何相反规定,本公司于任何限制性股票奖励归属期间支付的任何股息将会应计,且不得支付,直至受限股票奖励的股份归属为止,如任何该等股份被没收,承授人将无权获得任何该等应计股息。
(C)限制。受限制性股票奖励的股票不得出售、转让、转让、质押或以其他方式担保或处置,除非本章程或限制性股票奖励证书中有明确规定。如果承授人与本公司及其附属公司的雇佣关系(或其他服务关系)因任何原因(包括子公司不再是本公司的附属公司)而终止,任何在终止时尚未归属的受限制性股票奖励的股份应自动终止,而不需要由承授人通知该承授人,或由其或其代表采取其他行动
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-8
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本公司或其附属公司于终止雇佣(或其他服务关系)的同时,被视为已按原收购价(如有)从该承授人或该承授人的法定代表处重新收购,此后不再代表承授人对本公司的任何所有权或承授人作为股东的任何权利。在该等被视为重新收购未归属股份后,承授人应应要求向本公司交出该等股票而不作任何考虑。
(D)有限制股票奖励的归属。授予时,管理人应具体说明限制性股票奖励的不可转让性和公司回购或没收权利失效的一个或多个日期和/或预先设定的业绩目标、目的和其他条件的实现情况。尽管有上述规定,限制性股票奖励的限制期限不得少于一年。在该一个或多个日期及/或达到该等预先设定的业绩目标、宗旨及其他条件后,所有限制已失效的股份将不再受限制性股票奖励的约束,并应被视为“既得”。除管理人根据本第6条保留的授权另有规定外,承授人于受授人因任何理由(包括附属公司不再为本公司附属公司)而终止与本公司及其附属公司的雇佣(或其他服务关系)时,承授人于任何受限制性股票奖励的股份中的权利将自动终止,而该等股份须受上文第6(C)节的规定所规限。管理人只有在承授人死亡、伤残或退休或发生出售事件的情况下,才可在最低归属期间加速归属,否则可随时加快任何限制性股票奖励的全部或部分归属。
第7条。 |
限制性股票单位奖 |
(A)限制性股票单位奖励的性质。管理人应在授予时确定适用于每个限制性股票单位奖励的限制和条件。条件可以基于连续受雇(或其他服务关系)和/或实现预先设定的绩效目标和目的。每个限制性股票单位奖励证书的条款和条件应由管理人决定,这些条款和条件可能因不同的获奖者和受赠者而有所不同。尽管有上述规定,该等限制性股票单位奖励的限制期限不得少于一年。限制期结束时,限售股奖励在授予的范围内,以股份的形式结算。在受限股票单位奖励受第409a条约束的范围内,它可包含管理人为使该奖励符合第409a条的要求而全权酌情决定的附加条款和条件。管理人只有在受让人死亡、伤残或退休或发生出售事件的情况下,才可在最小归属期间加速归属,否则可随时加快任何受限股票奖励的全部或任何部分的归属。
(B)选择接受连带限制性股票单位奖励的补偿。管理人可全权酌情允许受让人选择以限制性股票单位奖励的形式获得部分未来现金补偿,否则应由该受让人支付。任何此类选择应以书面形式作出,并应不迟于管理人指定的日期并根据第409A条和管理人制定的其他规则和程序提交给公司。承授人选择延迟支付的任何该等未来现金补偿,应根据股份的公平市价转换为固定数目的虚拟股票单位(可全数归属),而该等补偿是在假若没有按本文规定延迟支付的情况下本应支付予承授人的补偿当日计算的。署长有权决定是否以及在何种情况下允许这种选举,并对其施加署长认为适当的限制和其他条款和条件。
(C)作为股东的权利。承授人仅对承授人于限制性股票单位奖励结算时取得的股份拥有股东权利;但条件是承授人可获记与其限制性股票单位奖励相关的影子股票单位的股息等值权利,但须受管理人决定的条款及条件所规限;但除非及直至该等限制性股票单位奖励已归属,否则不得支付任何该等股息等价物,而如该限制性股票单位奖励被没收,承授人无权获得该等股息等价物。
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-9
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(D)终止。除管理署署长根据第7(A)条保留的授权另有规定外,承授人在所有尚未归属的限制性股票单位奖励中的权利,于承授人因任何理由(包括附属公司不再为本公司附属公司)而终止与本公司及其附属公司的雇佣(或终止服务关系)时,将自动终止。
第8条。 |
基于现金的奖励 |
授予以现金为基础的奖项。管理人可自行决定授予任何受赠人以现金为基础的奖励,授予的数量或金额、条款和条件由管理人在授予时决定。管理人应确定现金奖励的最长期限、现金奖励所涉及的现金金额、现金奖励的归属或支付条件以及署长决定的其他规定。每个以现金为基础的奖励应具体说明以现金计价的支付金额、公式或支付范围,由管理人确定。与现金奖励有关的付款(如果有的话)应根据奖励的条款进行,并可以现金或股票的形式支付,具体取决于署长的决定。除非管理署署长根据本第8条保留的授权另有规定,承授人在所有尚未归属的现金基础奖励中的权利,在受授人因任何理由(包括附属公司不再是本公司的附属公司)而终止与本公司及其附属公司的雇佣(或终止服务关系)时,应自动终止。
第9条。 |
业绩分享奖 |
(A)业绩分享奖的性质。管理人可自行决定授予绩效份额奖,独立于本计划下的任何其他奖励的授予,或与本计划下的任何其他奖励的授予相关。管理员应决定是否授予绩效份额奖以及授予谁绩效份额奖、绩效目标、绩效周期(如上所述,不得少于12个月)以及管理员确定的其他限制和条件。
(B)作为股东的权利。获得业绩股票奖励的受赠人仅对受赠人根据本计划实际收到的股份拥有股东权利,而对于受奖励但受赠人实际未收到的股份不具有股东权利。受赠人只有在满足绩效股票奖励证书(或管理人通过的绩效计划)中规定的所有条件后,才有权获得绩效股票奖励下的股票。
(C)终止。除非管理人在奖状上另有规定,或在奖状发出后,在下文第15条的规限下,承授人于受授人因任何理由(包括附属公司不再为本公司附属公司)而终止与本公司及其附属公司的雇佣(或终止服务关系)时,在所有表现股份奖励中的权利将自动终止。
第10条。 |
基于绩效的奖励 |
(A)绩效奖励。署长选定的任何受赠人均可在实现署长确定的与一项或多项业绩标准有关的业绩目标时获得一项或多项业绩奖励,每次在指定的一个或多个日期或在署长确定的任何一个或多个期间(为澄清起见,不得少于12个月)。署长应确定其选择用于任何业绩周期(如上所述,不得少于12个月)的业绩标准的计算方式。根据用于建立此类绩效目标的绩效标准,绩效目标可以表示为公司的整体绩效,也可以是子公司、部门、业务单位或个人的绩效。管理人可酌情调整或修改该绩效周期的绩效目标的计算,以作出管理人认为适当的调整,包括但不限于,以防止个人权利被稀释或扩大(I)在发生或预期到任何不寻常或非常的公司项目、交易、事件或发展时,(Ii)承认或预期影响公司或其子公司的任何其他不寻常或非经常性事件,或公司或其子公司的财务报表,或(Iii)回应或预期适用法律、法规、会计原则,或商业条件。每项绩效奖励应遵守以下规定。
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-10
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(B)颁发以表现为本的奖励。对于授予受赠人的每一业绩奖励,署长应选择此类奖励的业绩标准和每一业绩标准的业绩目标(包括一个业绩门槛,低于该门槛则不应支付任何奖金)。每个基于业绩的奖励将具体说明在实现各种适用的业绩目标时应支付的金额或确定应支付金额的公式。署长为每个业绩周期制定的业绩标准可能(但不必)不同,不同的业绩目标可能适用于对不同受赠人的业绩奖励。
(C)绩效奖励的支付。在业绩周期结束后,署长应举行会议,以书面审查和证明业绩周期的业绩目标是否已经实现以及在多大程度上已经实现,如果实现了,还应以书面方式计算和核证业绩周期的业绩奖金额。然后,署长应确定每个受赠人基于业绩的奖励的实际数额,并在这样做时,如果其个人判断适当,可减少或取消受赠人的基于业绩的奖励的金额。
第11条。 |
裁决的可转让性 |
(A)可转让性。除下文第11(B)节规定外,在受赠人在世期间,受赠人的奖励只可由受赠人行使,或在受赠人丧失工作能力的情况下由受赠人的法定代表人或监护人行使。受赠人不得出售、转让、转让或以其他方式设押或处置任何奖赏,除非依照遗嘱或继承法和分配法,或依照国内关系令。任何奖励不得全部或部分受到任何形式的扣押、执行或征收,任何违反本合同规定的转让均属无效。
(B)管理员行动。尽管有第11(A)条的规定,管理署署长仍可酌情在有关某项奖励的授权书或其后的书面批准中规定,受让人(雇员或董事)可将其不受限制的股票期权和股票增值权转让给其直系亲属、为该等家庭成员的利益而设的信托,或该等家庭成员是唯一合伙人的合伙企业,但条件是受让人须与本公司书面同意受本计划及适用奖励的所有条款及条件所约束。
(C)家庭成员。就第11(B)节而言,“家庭成员”指承授人的子女、继子女、孙子女、父母、继父母、祖父母、配偶、前配偶、兄弟姐妹、侄女、侄子、岳母、岳父、女婿、嫂子或嫂子,包括领养关系、与承授人同住的任何人(承授人的承租人除外)、此等人士(或承授人)拥有超过50%实益权益的信托,这些人(或受赠人)控制资产管理的基金会,以及这些人(或受赠人)拥有50%以上投票权权益的任何其他实体。
(D)受益人的指定。根据本计划获得奖励的每一受赠人可指定一名或多名受益人行使任何奖励或根据受赠人死亡时或之后支付的任何赔偿金接受任何付款。任何此类指定应采用管理人为此目的提供的表格,并在管理人收到后方可生效。已故受赠人未指定受益人,或者指定受益人先于受赠人的,受益人为受赠人的遗产。
第12条。 |
预提税金 |
(A)由承授人付款。每个受赠人应向公司或其子公司支付任何美国联邦、州或地方税,以及法律要求公司或其子公司就任何奖励扣缴的任何类型的美国联邦、州或地方税,或作出令署长满意的安排。在法律允许的范围内,本公司及其子公司有权从以其他方式应付给受让人的任何款项中扣除任何此类税款。本公司向任何受让人交付账簿登记(或股票)证据的义务受制于受让人履行扣缴税款的义务。
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-11
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(B)以股份支付。就其从支付给受赠人的金额中扣缴任何美国联邦、州或地方税以及非美国或其他税款的义务而言,公司或其子公司可作出其认为适当的与本计划一致的任何安排。在不限制前一句话的情况下,公司有权减少以其他方式需要向受让人(或其他接受者)发行的股票数量,其金额在发行之日具有公平市场价值,相当于根据任何法规或其他政府法规或裁决要求公司或其子公司扣缴并支付给任何美国联邦、州或地方或非美国税务当局的所有税款。
第13条。 |
第409A条裁决 |
如果任何裁决被确定为构成第409a条所指的“非限定递延补偿”(“409a裁决”),则该裁决应遵守署长不时指定的附加规则和要求,以符合第409a条的规定。在这方面,如果因“离职”(第409a条所指)而须向当时被视为“指定雇员”(第409a条所指)的受赠人支付409a奖励下的任何款项,则不得在以下较早的日期之前支付任何款项:(I)受赠人离职后六个月零一天,或(Ii)受赠人去世,但只限于为防止该款项受到利息、罚款及/或根据第409a条征收的附加税的影响而有需要延迟支付的日期。此外,除非在第409a条允许的范围内,否则不得加速任何此类裁决的解决。
第14条。 |
调职、离港假等 |
就本计划而言,下列情况不应被视为终止雇用:
(A)由附属公司或由公司转移至附属公司,或由一间附属公司转移至另一附属公司;
(B)因服兵役或患病,或因公司或其附属公司(视属何情况而定)批准的任何其他目的而批准的休假,但雇员重新就业的权利由法规、合同或给予休假所依据的政策保障,或管理人另有书面规定;或
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(c) |
将状态从本条例第4节下的一个资格类别转移到另一个类别。 |
第15条。 |
修订及终止 |
董事会或管理人可随时修订或终止本计划,管理人可为满足法律变更或任何其他合法目的,随时修订或取消任何未决裁决,但未经持有人同意,此类行动不得对任何未决裁决下的权利产生不利影响。除第3(C)或3(D)款规定外,在任何情况下,未经股东事先批准,管理人不得行使其酌情权降低未偿还股票期权或股票增值权的行权价格,或通过取消和再授予或取消以换取现金或其他奖励来实施重新定价。在股份上市的任何证券交易所或市场系统的规则或任何其他适用规则所规定的范围内,或在本守则规定须经管理人批准以确保根据本计划授出的激励性股票期权符合守则第422条的规定的范围内,计划修订须经有权在股东大会上投票的本公司股东批准。本第15条的任何规定均不得限制行政长官根据第3(D)条允许采取任何行动的权力。
第16条。 |
计划的状态 |
对于任何奖励中尚未行使的部分以及承授人未收到的任何现金、股份或其他对价,承授人不得拥有比本公司普通债权人更大的权利,除非管理人就任何奖励或奖励另有明确决定。管理人可全权酌情授权设立信托或其他安排,以履行本公司交付股份或支付与本协议项下奖励有关的义务,只要该等信托或其他安排的存在与前述句子一致。
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-12
目录表
第17条。 |
一般条文 |
(A)不得分发。管理人可要求根据授权书取得股份的每名人士向本公司作出书面陈述,并与本公司达成书面协议,表示该人在收购股份时无意分派股份。
(B)股票的交付。根据本计划向承授人发出的股票,在本公司或本公司的股份转让代理已按承授人在本公司存档的最后为人所知的地址邮寄至承授人的美国邮递地址时,就所有目的而言应视为已交付。当本公司或本公司股份转让代理以电子邮件(连同收据证明)或以美国邮寄方式,按承授人在本公司或任何附属公司存档的最后为人所知的地址向承授人发出发行通知并将发行记录于其记录(可能包括电子“簿记”记录)时,就所有目的而言,无凭据股份应被视为已交付。尽管本条例有任何相反规定,本公司无须根据任何奖励的行使而发行或交付任何证明股票的证书,除非及直至管理人经大律师的意见(如管理署署长认为该等意见是必要或可取的范围内)确定该等证书的发行及交付符合所有适用的法律、政府当局的法规及(如适用)任何股份上市、报价或交易交易所的要求。根据本计划交付的所有股票应受任何停止转让命令和其他限制的约束,以符合任何美国联邦、州或地方或非美国司法管辖区、证券或股票上市、报价或交易的其他法律、规则和报价系统。管理员可以在任何股票证书上放置图例,以引用适用于股票的限制。除本协议规定的条款和条件外,, 行政长官可以要求个人作出其酌情认为必要或适宜的合理契诺、协议和陈述,以遵守任何此类法律、法规或要求。行政长官有权要求任何个人遵守行政长官酌情决定的与任何裁决的达成或行使有关的任何时间或其他限制,包括窗口期限制。
(C)股东权利。在股份被视为已按照第17(B)条交付前,即使承授人就奖励行使购股权或股票增值权或采取任何其他行动,与奖励相关发行的股份将不存在投票权或收取股息的权利或股东的任何其他权利;此外,只要奖励的条款规定应计股息,在任何情况下,在奖励归属之前,不得支付任何该等股息。
(D)其他补偿安排;没有就业权。该计划的任何内容均不得阻止董事会通过其他或额外的补偿计划或安排,包括信托,此类安排可普遍适用,或仅在特定情况下适用。本计划的通过和奖励的授予并不赋予任何员工继续受雇于公司或任何子公司的权利。
(E)贸易政策限制。本计划下的期权及股票增值权行使及其他奖励须遵守本公司不时生效的内幕交易政策及程序。
(F)裁决的没收。根据本条例授予本公司高级管理人员的奖励须受本公司不时生效的追回政策所规限。
(G)《公司法》第82条和第1043条。除《公司法》第82条和第1043条禁止的情况外,本公司和在爱尔兰注册的任何子公司均可进行本计划所设想的所有事情。本第17(G)条并不禁止在爱尔兰境外注册的子公司按照本计划的规定所做的任何事情。
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-13
目录表
第18条。 |
计划的生效日期 |
该计划于2018年3月29日获得董事会批准。本计划于本公司2018年股东周年大会上以过半数票数通过后生效。在本计划获得董事会批准之日起十周年之后,不得根据本协议授予奖励股票期权。
第19条。 |
管治法律 |
本计划和根据本计划采取的所有裁决和行动应受马萨诸塞州联邦法律管辖,并根据其解释,不考虑法律冲突原则。
第20条。 |
争端解决 |
本公司可根据受影响承授人适用的授予协议中规定的程序,将本计划引起的或与之相关的所有争议和分歧提交仲裁。
Alkermes PLC 2022代理声明附录A-14
目录表
附录B
GAAP到非GAAP的对账
本委托书包括有关非GAAP净收入的信息,这是一种不根据GAAP编制的财务衡量标准。这一非GAAP衡量标准不是基于GAAP规定的任何标准化方法,也不一定与其他公司提出的类似衡量标准相比较。
非GAAP净收入对某些一次性和非现金费用进行调整,将以下因素排除在GAAP结果之外:基于股份的薪酬支出;摊销;折旧;非现金净利息支出;某些其他一次性或非现金项目;以及这些调节项目的所得税影响。
公司管理层和董事会利用这一非公认会计准则财务衡量标准来评估公司的业绩。该公司向投资者提供该公司业绩的非GAAP衡量标准,是因为管理层认为,当根据GAAP标准对公司的业绩和相应的调整进行考察时,这种非GAAP财务衡量标准对于确定持续经营的基本趋势是有用的。然而,非GAAP净收入不是根据GAAP衡量财务业绩的指标,因此,不应被视为GAAP指标的替代指标。此外,非GAAP净收入不应被视为衡量公司流动性的指标。
本委托书中规定的GAAP净亏损与非GAAP净收益的对账如下:
简明综合经营报表(简写为GAAP) |
|
截至的年度 |
|
|
(单位:千) |
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2021年12月31日 |
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净亏损(简写为GAAP) |
|
$ |
(48,169 |
) |
调整: |
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基于股份的薪酬费用 |
|
|
87,623 |
|
折旧费用 |
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|
40,505 |
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摊销费用 |
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|
38,148 |
|
与对账项目相关的所得税影响 |
|
|
6,994 |
|
非现金净利息支出 |
|
|
469 |
|
或有对价的公允价值变动 |
|
|
1,427 |
|
债务再融资 |
|
|
2,109 |
|
非公认会计准则净收益 |
|
$ |
129,106 |
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非公认会计准则财务目标
本委托书包括有关某些非GAAP财务目标的信息,包括非GAAP净收入利润率(非GAAP净收入/总收入)和EBITDA利润率(EBITDA/总收入)。这些非GAAP财务指标不是根据GAAP编制的,不是基于GAAP规定的任何标准化方法,也不一定与其他公司提出的类似指标相比较。非GAAP净收入对某些一次性和非现金费用进行调整,将以下因素排除在GAAP结果之外:基于股份的薪酬支出;摊销;折旧;非现金净利息支出;某些其他一次性或非现金项目;以及这些调节项目的所得税影响。EBITDA代表:扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益;收益包括基于股票的薪酬支出。
Alkermes PLC 2022代理声明附录B-1
目录表
附录C
有关征集参与者的其他信息
根据适用的美国证券交易委员会规则和规定,董事会成员、董事被提名人和公司的某些高管是公司就股东周年大会征求委托书的“参与者”。下文阐述了有关这类参与者的某些信息。
留任董事和董事会提名人
欲了解有关公司留任董事和董事会提名人的姓名、年龄和主要职业的更多信息,请参阅本委托书第32页开始的提案1,以及本委托书第38页和第40页开始的题为“董事会被提名人传记信息”和“留任董事传记信息”的章节。本公司现任非雇员董事及董事会提名人士的营业地址为康诺大厦,地址为爱尔兰都柏林4伯灵顿路1号,邮编:D04 C5Y6。
行政人员
参与本公司的高管有理查德·F·波普斯(首席执行官兼董事会主席)、伊恩·M·布朗(首席财务官高级副总裁)和David·加芬(首席法务官、首席合规官兼秘书)。上述高管的营业地址是C/o Alkermes,Inc.,C/o Alkermes,Inc.,852温特街,沃尔瑟姆,邮编:02451。有关这些参与者的主要职业的信息,请参阅本委托书第91页开始的题为“行政主管”的部分。
关于参与者对公司证券所有权的信息
有关本公司留任董事、董事会提名人或高管的每名参与者实益拥有的本公司证券数量的信息,请参阅本委托书第88页开始的题为“本公司普通股的所有权”的章节。
按参与者列出的公司证券交易的资料
下表列出了每个参与者在2020年5月25日至2022年5月25日期间购买和出售公司证券的信息。这些证券的购买价格或市值的任何部分都不代表为获得或持有这些证券而借入或以其他方式获得的资金。
参与者 |
数量 普通股 |
交易日期 |
交易类型 |
David·W·安斯蒂斯 |
20,000 |
7/1/2021 |
销售 |
5,000 |
6/7/2021 |
销售 |
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17,832 |
9/28/2020 |
销售 |
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艾米丽·彼得森·阿尔瓦 |
1,650 |
8/23/2021 |
购买1 |
伊恩·M·布朗 |
40,000 |
8/19/2021 |
销售 |
34,792 |
4/19/2021 |
销售 |
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208 |
4/16/2021 |
销售 |
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肖恩·M·库克 |
10,000 |
5/2/2022 |
销售 |
10,000 |
4/25/2022 |
销售 |
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10,000 |
4/18/2022 |
销售 |
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10,000 |
4/11/2022 |
销售 |
|
10,000 |
4/4/2022 |
销售 |
Alkermes PLC 2022代理声明附录C-1
目录表
参与者 |
数量 普通股 |
交易日期 |
交易类型 |
小David·A·达格里奥。(间接通过信托) |
45,000 |
11/9/2020 |
购买 |
温迪·L·迪克森博士 |
25,000 |
6/10/2021 |
销售 |
25,000 |
4/19/2021 |
销售 |
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David·加芬 |
14,000 |
7/29/2021 |
销售 |
13,500 |
6/10/2021 |
销售 |
|
13,500 |
6/7/2021 |
销售 |
|
2,250 |
5/14/2021 |
销售 |
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布莱恩·P·麦肯 |
10,000 |
8/2/2021 |
购买 |
理查德·F·波普斯 |
93,747 |
5/6/2022 |
销售2 |
32,288 |
5/5/2022 |
销售2 |
|
221,222 |
5/5/2022 |
销售2 |
|
150,000 |
5/18/2021 |
销售 |
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60,297 |
5/11/2021 |
销售 |
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89,703 |
5/11/2021 |
销售 |
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100,000 |
5/6/2021 |
销售 |
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南希·L·斯奈德曼医学博士 |
427 |
3/4/2022 |
购买 |
1该等股份是根据Alva女士与Elliott Advisors(UK)Limited之间的协议,就Alva女士获提名及委任为董事会成员而购买。
2出售这些股票是为了支付将于2022年5月21日到期的期权的行权价和相关费用,这些期权由波普斯先生行使和持有。
关于参与者的其他信息
根据我们的公司章程,公司的每一位董事和高管都有权获得赔偿。此外,公司还与每一位现任董事和高管签订了赔偿协议。
除本附录C或本委托书中其他部分所述外,并基于每个参与者提供的信息:
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1. |
任何参与者的参与者或联系人不得直接或间接实益拥有本公司或本公司任何母公司或子公司的任何普通股或其他证券,或拥有记录在案但非实益拥有的任何普通股或其他证券; |
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2. |
除作为本公司股东或(就董事被提名人而言)作为董事的被提名人外,任何参与者均无直接或间接通过持有证券或以其他方式在将于股东大会上行事的任何事项中拥有任何重大利益; |
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3. |
参与者在过去两年内没有买卖过本公司的任何证券; |
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4. |
本公司或任何参与者现在或过去一年内均未与任何人士就本公司的任何证券订立任何合约、安排或谅解,包括但不限于合营企业、贷款或期权安排、认沽或催缴、对亏损或利润的保证、亏损或利润分配、或给予或扣留委托书;及 |
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5. |
本公司或任何参与者或其任何联系人均无(I)与任何人士就本公司或其任何联属公司的任何未来雇用或本公司或其任何联属公司将会或可能参与的任何未来交易订立任何安排或谅解,或(Ii)在任何交易或一系列类似的交易中有直接或间接的重大利益 |
Alkermes PLC 2022代理声明附录C-2
目录表
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自2021年1月1日以来的任何交易,或本公司或其任何附属公司曾经或将会参与的任何目前拟议的交易或一系列类似交易,涉及金额超过120,000美元。 |
并无任何重大诉讼的参与者或据本公司所知,彼等的任何联系人是本公司的一方或拥有对本公司不利的重大权益。在过去十年中,该公司和任何参与者都没有在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似的轻罪)。
委托书也可以由我们的董事和我们的某些官员和正式员工征求,无论是亲自、通过邮件、电话、电子邮件或其他电子方式。我们的董事、管理人员和员工将不会因任何此类征集工作而获得任何额外的补偿。
Alkermes PLC 2022代理声明附录C-3
目录表
请今天投票,看反面有三种简单的投票方式。如欲以邮寄方式投票,请将委托书卡片在此分开,并于Alkermes PLC 2022年度股东大会(“周年大会”)提供的已付邮资信封内签署、注明日期及报税表。本委托书现代表Alkermes PLC董事会(“董事会”)征集。签署人特此委任Christopher McLaughlin、Carol McNelis、Richie Paul、Thomas Riordan及Scott温特(统称为“指名委托书持有人”)或其中任何一人为委托书签署人真实合法的委托书,每一人均有充分的替代及撤销权。并授权彼等就以下签署人有权于股东周年大会上投票的Alkermes plc(“本公司”)全部股份、就本委托书所载事项(本“委托书”)所载事项而举行的任何延会或延期投票、就可能提交股东周年大会及任何延会或押后的其他事项投票,并授权有关真实及合法的受委代表酌情就可能于股东周年大会上恰当提出的其他事项投票,并撤销迄今给予的任何委托书。如下列签署人希望委任指定代表持有人以外的任何人士为代表,签署人应与公司秘书联络。年会定于2022年7月7日爱尔兰标准时间下午2:00在公司位于爱尔兰都柏林伯灵顿路1号康诺特大厦的办公室举行,邮编:D04 C5Y6,从2022年6月1日起面向股东。经适当签署后,本委托卡所代表的股份将按以下签署人的指示投票,或如无指示,则该等股份将根据本委托卡所载董事会的建议投票。由他们自行决定, 指定的代表委任持有人获授权就股东周年大会及其任何延会或延期可能适当提出的其他事项进行表决。请务必在这张委托书上签名并注明日期,并在背面的白色委托书上注明您的投票
目录表
1.选举4名二级董事进入董事会。1A.艾米丽·彼得森·阿尔瓦1B。卡托·T·劳伦辛,医学博士,博士1C。布莱恩·P·麦肯1D。Christopher I.Wright M.D.,Ph.D.Alkermes PLC您的投票很重要请现在花点时间为即将召开的年会投票您所持有的Alkermes公司普通股。本公司必须在年会开始前收到以邮寄方式递交的委托卡。网上投票和电话投票必须在年会开始前提交。1.电话投票--美国或加拿大免费拨打电话575-635-4403。如果不在美国或加拿大,请拨打877-527-1836。请按照提供的简单说明进行操作。您需要提供打印在下面的唯一控制编号。或2.网上投票-请访问www.proxyvotenow.com/alks,并按照提供的简单说明进行投票。请注意,您必须在http之后键入“s”。您需要提供打印在下面的唯一控制编号。控制号码:或3.邮寄投票-如果您无法使用按键电话或互联网,请在提供的信封中签名、注明日期并将代理卡退回,或邮寄至:Alkermes plc,c/o First Coast Results,Inc.,c/o 200 Business Park Circle,Suite112,Saint Augustine,FL 32095。如需邮寄投票,请将代表卡在此分开,并在已付邮资的信封内签名、日期及回执6请注明投票日期:,2022年签名(如联名)标题请按您的姓名签名。以受托人、遗嘱执行人、管理人或其他受托人的身份签名时,请注明全称。共同所有人应各自亲自签名。所有持证人必须签字。如属公司或合伙,请由获授权人员签署公司或合伙的全名。你可以一天24小时通过电话或互联网投票, 一周7天。您的电话或互联网投票授权指定的代理持有人投票您的股票,就像您签署了代理卡一样。2.以不具约束力的咨询投票方式批准本公司被任命的执行人员的薪酬。3.以不具约束力的表决批准委任普华永道会计师事务所为本公司的独立核数师及会计师事务所,并以具约束力的表决授权董事会的审计及风险委员会厘定独立核数师及会计师事务所的薪酬。4.批准经修订的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划。5.根据爱尔兰法律恢复董事会配发和发行股票的权力。6.恢复董事会的权力,以取消根据爱尔兰法律本应适用的法定优先购买权。任何有权出席股东周年大会及于股东周年大会上投票的股东均可委任一名或多名代理人,而该等代理人不一定是本公司的股东。代理人必须按照所提供的任何指示进行投票。完成委托书并不妨碍股东亲自出席股东周年大会并于会上投票。对于反对弃权,董事会建议对所有董事会提名进行投票。委员会建议对所有项目进行投票。