根据2022年6月6日提交给美国证券交易委员会的文件
注册编号333-
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格S-8
注册声明
在……下面
1933年《证券法》
Ormat技术公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
特拉华州 (述明或其他成立为法团的司法管辖权或 组织) |
88-0326081 (国际税务局雇主身分证号码) |
普卢马斯街6140号 内华达州里诺 (主要行政办公室地址) |
89519-6075 (邮政编码) |
Ormat Technologies,Inc.修订并重申2018年激励性薪酬计划
(图则全称)
杰西卡·沃菲尔
总法律顾问兼首席合规官
Ormat技术公司
普卢马斯街6140号
内华达州里诺,89519
(775) 356-9029
(服务代理人的姓名、地址和电话号码,包括区号)
复制到:
科林·J·戴蒙德
斯科特·利维
White&Case LLP
美洲大道1221号
纽约,纽约10022
(212) 903-9000
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器 |
加速文件管理器 |
☐ |
||
非加速文件服务器 |
☐ |
规模较小的报告公司 |
☐ |
|
新兴成长型公司 |
☐ |
如果是一家新兴成长型公司,用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
解释性说明
2018年5月8日,Ormat Technologies,Inc.(“公司”或“注册人”)向美国证券交易委员会(“委员会”)提交了一份S-8表格(第333-224752号文件)的注册声明(“初始注册声明”),根据Ormat Technologies Inc.2018年激励薪酬计划(“2018年激励薪酬计划”),注册500万股公司普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。
2022年4月7日,经股东批准,公司董事会通过了公司股东于2022年6月2日召开的2021年股东年会上批准的修订后的2018年激励性薪酬计划(A&R 2018 ICP)。A&R 2018年国际比较方案对2018年国际比较方案做出了以下修改:
● |
将核准发行的普通股股数增加1 700 000股,总数增至6 700 000股; |
● |
调整了根据2018年比较方案授予的全价值奖励(即期权和股票增值权以外的奖励)计入根据2018年比较方案可供发行的普通股股份的可替代比率,从每股3.0股增加到2.15股,但须受根据2018年A&R 2018年比较方案授予的未来全价值奖励的限制;以及 |
● |
对根据A&R 2018年比较方案授予的新股权奖励实施了所需的一年最短归属期限(有限例外情况下)。 |
本公司以表格S-8提交本注册说明书(“本注册说明书”),纯粹是为了注册根据A&R 2018年度财务报告授权发行的额外1,700,000股普通股。根据经修订的1933年证券法(“证券法”)第416(A)条,本注册说明书亦包括因反摊薄及其他调整而根据A&R 2018年上市计划可发行的不确定数目的额外普通股股份。
根据表格S-8的一般指示E,本注册说明书以引用方式并入初始注册说明书的内容,并省略第II部分所要求的信息,但以下所列信息补充除外。
第一部分
第10(A)条招股章程所规定的资料
项目1.计划信息*
项目2.登记人信息和员工计划年度信息*
*根据证券法规则428的允许,本注册说明书省略了表格S-8第I部分中指定的信息。包含表格S-8第I部分规定的信息(“计划信息”和“注册人信息和雇员计划年度信息”)的文件将按照证监会根据证券法第428(B)(1)条规定的规定发送或提供给雇员。根据证券法第424条的规定,这些文件既不需要也不需要作为本注册声明的一部分或作为招股说明书或招股说明书补充文件提交给证监会。这些文件和根据第二部分第3项以引用方式并入本注册说明书中的文件合在一起,构成符合证券法第10(A)节要求的招股说明书。登记人将向与会者提供一份书面声明,告知他们经书面或口头请求,可免费获得本文件第二部分第3项中引用的文件,并将声明包括在前一句中。对所有参与者的书面声明将表明,根据证券法第428(B)条的规定,应书面或口头请求,可以免费提供其他文件,并将包括请求所指向的地址和电话号码。
第二部分 登记声明中所要求的信息
项目3.通过引用并入文件
公司特此在本注册说明书中引用先前提交给证监会的下列文件:
(a) |
公司于2022年2月25日提交的截至2021年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告(“年度报告”),包括公司于2022年4月18日提交的关于附表14A的最终委托书部分,这些部分通过引用并入年度报告中; |
(b) |
公司于2022年5月4日提交的截至2022年3月31日的Form 10-Q季度报告; |
(c) |
公司于2022年1月27日提交的Form 8-K当前报告和2022年6月6日提交的Form 8-K当前报告(不包括根据其中第7.01项提供的信息);以及 |
(d) |
2004年11月8日提交的8-A表格(文件编号001-32347)中包含的对公司普通股的描述,以及为更新这些信息而提交的任何修订或报告(包括公司2021年年报的附件4.4)。 |
此外,本公司随后根据1934年证券交易法(经修订)第13(A)、13(C)、14和15(D)条(“交易法”)向证监会提交的每份文件或报告,在本注册声明日期之后,但在提交本注册声明的生效后修正案之前,表明本注册声明提供的所有证券已出售或注销所有当时未出售的该等证券的文件或报告,应被视为通过引用并入本注册声明,并自提交该等文件之日起成为本注册声明的一部分。尽管有上述规定,若根据证监会适用的表格及规例,该等资料并未被视为已根据交易所法令第18条“存档”或以其他方式受该条文的责任所限,则不会将任何资料以参考方式纳入本登记声明内,除非本公司在载有该等资料的报告或备案文件中指出,该等资料将根据交易所法令被视为“存档”或将以参考方式并入本登记声明内。
就本注册声明而言,本文所载或以引用方式并入或视为以引用方式并入的文件中所载的任何陈述,应被视为就本注册声明而言已被修改或取代,只要本文所载或任何其他随后提交的文件中所包含的陈述修改或取代该先前声明。任何该等经如此修改或取代的声明,除非经如此修改或取代,否则不得被视为本注册声明的一部分。
项目8.展品
证物编号: |
描述 |
4.1 |
第四次修订和重新发布的公司注册证书,通过引用本公司于2019年11月12日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件3.1并入。 |
4.2 |
第六次修订和重新修订的章程,通过引用本公司于2021年5月6日提交给美国证券交易委员会的Form 10-Q季度报告的附件3.1并入。 |
4.3 |
普通股证书格式,通过引用公司于2004年7月21日提交给证券交易委员会的S-1表格注册声明(第333-117527号文件)的附件4.1并入。 |
4.4 |
Ormat Technologies,Inc.修订和重新制定了2018年激励薪酬计划,该计划通过引用附件10.1并入公司于2022年6月6日提交给美国证券交易委员会的8-K表格当前报告中。 |
5.1 |
怀特和凯斯律师事务所的意见。 |
23.1 |
经独立注册会计师事务所普华永道国际有限公司的成员事务所Kesselman&Kesselman,注册会计师事务所(Isr.)同意。 |
23.2 |
White&Case LLP的同意(载于附件5.1)。 |
107 |
备案费表。 |
签名
根据1933年证券法的要求,注册人证明它有合理的理由相信它符合提交S-8表格的所有要求,并已于2022年6月6日在内华达州里诺市正式授权以下签署人代表其签署本注册书。
Ormat科技公司 |
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由以下人员提供: |
/s/多伦·布拉查尔 |
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姓名:多伦·布拉查尔 |
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头衔:首席执行官 |
授权委托书
在此,我谨确认,以下签名的每一位人士共同及个别组成及委任其实际代理人Doron Blachar及Assaf Ginzburg,各自均有权以任何及所有身份代替其签署对本注册声明的任何修订(包括生效后的修订),并将其连同证物及其他相关文件提交证券交易委员会,并在此批准及确认每一名上述事实上代理人或其一名或多名替代代理人均可凭借本注册声明作出或促使作出任何修订。
根据1933年《证券法》的要求,本注册声明已由下列人员以指定的身份和日期签署。
签名 |
标题 |
日期 |
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/s/多伦·布拉查尔 |
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多伦·布拉查尔 |
首席执行官 (首席行政主任) |
June 6, 2022 |
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/s/Assaf Ginzburg |
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阿萨夫·金兹堡 |
首席财务官 (首席财务官和首席会计官) |
June 6, 2022 |
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/s/艾萨克·安吉尔 |
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艾萨克·安吉尔 |
董事会主席 |
June 6, 2022 |
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/s/卡琳·科菲 |
||||
卡琳·科菲 |
董事 |
June 6, 2022 |
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/s/David Granot |
||||
大卫·格兰诺 |
董事 |
June 6, 2022 |
||
/s/Michal Marom |
||||
米哈尔·马罗姆 |
董事 |
June 6, 2022 |
||
/s/Mike Nikkel |
||||
迈克·尼克尔 |
董事 |
June 6, 2022 |
||
/s/Dafna Sharir |
||||
达夫纳·沙里尔 |
董事 |
June 6, 2022 |
||
//斯坦利·B·斯特恩 |
||||
斯坦利·B·斯特恩 |
董事 |
June 6, 2022 |
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/s/高桥英武 |
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高桥英武 |
董事 |
June 6, 2022 |
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/s/拜伦·王 |
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拜伦·王 |
董事 |
June 6, 2022 |