根据2021年2月2日提交给美国证券交易委员会的文件
注册编号333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格F-3
注册声明
在……下面
1933年证券法
日规种植者公司(Sunial Growers Inc.)
(其章程所指明的注册人的确切姓名)
不适用
(注册人姓名英文译本)
艾伯塔省 | 2833 | 不适用 | ||
(州或其他司法管辖区) 公司或组织) |
(主要标准工业 分类代码编号) |
(税务局雇主 识别号码) |
#300,919,11号大道西南
卡尔加里,AB T2R 1P3
(403) 948-5227
(注册人主要执行办公室的地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
企业服务公司
美洲大道1180号,套房210
纽约,NY 10036-8401
电话:+18009279801
(提供服务的代理商的名称、地址(包括邮政编码)和电话号码(包括区号))
复制到:
杰森·莱纳 梅里特·约翰逊 Searman&Sterling LLP 湾街199号 多伦多,M5L 1E8上的 (416) 360-8484 |
内森·罗布 McCarthy Tétrault LLP 4000套房 7号大道西南421号 卡尔加里AB T2P 4K9 (403) 260-3500 |
建议向公众出售的大概开始日期:
于本注册声明生效日期后,在切实可行范围内尽快办理。
如果根据1933年证券法第415条的规定,本表格中登记的任何证券将以延迟或连续方式发售,请勾选以下复选框。☐
如果根据证券法规则462(B) 提交此表格是为了注册发行的额外证券,请选中以下框,并列出同一发行的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。文件 第333-252278号
如果此表格是根据证券法下的规则462(C)提交的生效后修订,请选中以下框,并列出同一产品的较早生效注册声明的证券法注册声明编号。☐
如果此表格是根据证券法下的规则462(D)提交的生效后修订,请选中下面的复选框,并列出同一产品的较早生效注册表的证券法注册表编号 。☐
用复选标记表示 注册人是否为1933年证券法规则405中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型 公司
如果一家新兴成长型公司根据美国公认会计原则编制其财务报表,请用复选标记 表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 新的或修订的财务会计准则一词是指财务 会计准则委员会在2012年4月5日之后发布的对其会计准则编纂的任何更新。 |
注册费的计算
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每一类的标题 证券须予注册 |
须支付的款额 注册 |
拟议数 最大值 发行价 每单位 |
拟议数 发行价 |
数量 注册费 | ||||
普通股,没有面值 |
(1)(2) | |||||||
认股权证 |
(1)(2) | |||||||
单位 |
(1)(2) | |||||||
总计 |
$19,130,938 | $19,130,938 | $2,087.19 | |||||
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(1) | 注册人之前在美国证券交易委员会(SEC)于2021年1月25日宣布生效的F-3表格(文件编号333-252278)上注册的证券,建议的最高总发行价不超过 $400,000,000。根据修订后的1933年证券法第462(B)条,建议最高发行价为19,130,938美元的额外证券将在此登记。 |
(2) | 注册人向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)证明,它已指示其银行在切实可行的范围内尽快(但无论如何不迟于2021年2月3日营业结束)向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)支付2,087.19美元的额外证券注册费;它 不会撤销该等指示;它在相关账户中有足够的资金支付申请费;并承诺确认美国证券交易委员会已收到该等指示。 |
根据修订后的1933年《证券法》第462(B)条规定,本注册说明书自提交证券交易委员会之日起生效。
解释性说明及以引用方式并入
根据表格F-3的规则462(B)和一般指令IV(均根据修订后的1933年证券法颁布),Sunial Growers Inc.正在向证券交易委员会提交本注册声明。根据规则462(B),阳光种植公司的表格F-3经修订(文件编号333-252278)的注册声明的内容,包括由证券和交易委员会于2021年1月25日宣布生效的展品,通过引用并入本注册声明中。
所需的意见和 同意书列在本文件所附并存档的展品索引中。
展品索引
陈列品 数 |
展品说明 | |
5.1 | McCarthy Tétrault LLP对股份有效性的意见 | |
23.1 | 毕马威有限责任公司同意 | |
23.2 | McCarthy Tétrault LLP同意(见附件5.1) | |
24.1* | 授权书(包括在签名页上) |
| 作为表格F-3登记声明的一部分提交(档案号333-252278) |
签名
根据修订后的1933年证券法的要求,注册人证明它有合理的理由相信 它符合提交F-3表格的所有要求,并已于2021年2月2日在加拿大卡尔加里正式促使本F-3表格注册声明由其正式授权的签名人 代表其签署。
依据: | /s/扎卡里·乔治 | |
姓名: | 扎卡里·乔治 | |
标题: | 首席执行官 |
根据证券法的要求,本注册声明已由 以下人员以指定的身份和日期签署。
签名 |
标题 |
日期 | ||
/s/扎卡里·乔治 扎卡里·乔治 |
首席执行官兼董事 (首席行政官) |
2021年2月2日 | ||
/s/James Keough 詹姆斯·科夫 |
首席财务官 (校长财务和会计学军官) |
2021年2月2日 | ||
* 格雷戈里·米尔斯(J.Gregory Mills) |
董事长兼董事 | 2021年2月2日 | ||
* 格雷戈里·特恩布尔 |
导演 | 2021年2月2日 | ||
* 伊丽莎白·加农 |
导演 | 2021年2月2日 | ||
* 布莱恩·D·平尼 |
导演 | 2021年2月2日 |
*由: | /s/扎卡里·乔治 | |
扎卡里·乔治 事实律师 |
注册人授权美国代表签字
根据修订后的1933年证券法的要求,签署人即Sunial Growers Inc.在美国的正式授权代表已于2021年2月2日签署了本注册声明。
依据: | /s/Donald J.Puglisi | |
姓名: | 唐纳德·J·普格利西 | |
标题: | Puglisi&Associates董事总经理 |