附件99.1

墨西哥经济基金会，S.A.B.de C.V.

原则守则及最佳企业管治实务问卷

股东大会

股东大会是公司的最高机构。即使 如果该机构在大多数情况下每年开会，它的行动也必须正式、透明和高效，因为它是公司生命的决策和基本控制机构，也是保护 所有股东利益的机构。

6.1. 股东大会情况及议程 是 不是 评论
1. 它在议程中避免了将与不同主题相关的事项分组吗？(最佳实践1) X
2. 是不是在议程中回避了一个与“其他事项”有关的项目？(最佳实践1) X
3. 议程中每个项目的信息是否至少提前15个日历天可用？(最佳实践 2) X
4. 是否有包含详细信息和可能的投票备选方案的表格，股东可以在该表格中向其法定代表人提供关于他们对每个议程项目的相应投票方向的指示 ？(最佳实践 3) X
5. 在 中，向股东提供的信息：
A. 是否包括关于董事会组成的建议？(最佳实践4) X
B. 它是否包括董事会候选人的课程，这些候选人有足够的信息来评估他们的类别和在这种情况下他们的独立性？(最佳实践4) X

6.2. 董事会与股东之间的信息和沟通。 是 不是 评论
6. 董事会在提交给股东大会的年度报告中是否包括履行(最佳实践5)作用的中间机构或委员会职责的相关方面：
A)审计* X
B) 评估和薪酬 X
C) 财务和规划 X
D)风险和合规 X
E)公司惯例* X
F) 其他(具体说明)。
7. 是每个中间机构的报告还是委员会向董事会提交了会议材料，可供股东一起使用，但应作为保密信息保留的信息除外？ (最佳实践5) X 根据墨西哥证券法第28条第四节的规定，董事会必须在每个纳税年度结束时向股东提交审计委员会和企业惯例和提名委员会提交的报告。
8. 提交给股东大会的年度报告是否包括各中间机构成员的姓名？(最佳实践 5) X
9. 公司是否有必要的沟通机制，使股东、投资者和感兴趣的第三方得到适当和普遍的信息？(最佳实践6)。如果是，请说明机制，如果不是，请解释原因。 X

A.指定 和/或解释

该公司设有投资者关系部，直接向公司的公司部汇报工作。除了该公司通过墨西哥证券交易所 网站及其网站(www.femsa.com)名为“Investors”的部分向投资者传达的财务信息、新闻稿和商业模式 外，该公司还保留财务信息，向投资者和分析师发布新闻稿和演示文稿 ，以便他们随时了解公司的业务业绩和财务状况。

此外，公司每年提交财务和非财务信息报告(统称为“2021年年度报告”)，详细说明与公司业务战略相一致的经济、环境、社会和公司治理方面的决策 的关键信息。该文档可在https://informeanual.femsa.com/上找到

10 是否有明确的程序来预防股东和/或董事的纠纷，并通过谈判和平解决这些纠纷，从而支持其他纠纷解决机制？(最佳实践7) X 作为一家上市公司，墨西哥证券法第38、39和40条(责任索赔)和墨西哥证券法第51条以及墨西哥公司法第202、203、204、205和206条(反对股东大会决议)规定了解决这些纠纷的程序。

*股票在股票市场上交易的公司必须完成的任务 ，可以由单个委员会执行，也可以与其他任务一起共享。

董事会

公司的日常运营被委托给首席执行官及其管理团队，而战略愿景的定义、运营的监督和业绩的批准则被委托给董事会。

为了促进其职责，董事会 可以得到一个或多个中介机构的协助，这些中介机构通常被称为委员会，负责分析信息并就与董事会相关的特定事项提出行动 ，以使董事会拥有更多信息，以提高决策效率。 此外，还必须确保关于董事会及其中间机构的组成和运作有明确的规则。

7.1. 董事会的职责 是 不是 评论
11. 董事会是否履行以下职责？(最佳实践8)
a) 确保 所有股东
I. 一视同仁 X
二、 其权利受到尊重 X
三、他们的利益受到保护。 X
四、 可以访问公司信息 X
b) 确保 为股东创造经济和社会价值，以及公司经久不衰。 X

c) 推广公司认为对其决策感兴趣的第三方。下列人士被视为有利害关系的第三方：
I. 合作者 X
二、 个客户 X
三. 供应商 X
四、债权人 X
V. 公司运营所在的社区。 X
六.其他感兴趣的第三方 X
d) 确保 公司诚实和负责任的行为。 X
e) 定义 战略路线。 X
f) 监督公司的运营。 X
g) 审批 业务运营。 X
h) 将创新作为公司文化和思维方式的一部分。
i) 任命公司首席执行官和高级管理人员。 X 任命首席执行官，并制定公司高级管理人员选举的政策。
j) 评估并批准公司首席执行官和高级管理人员的业绩。 X
k) 促销：
I. 负责任的信息发布。 X
二、 负责任的信息披露。 X
三、 公司的透明管理。 X
l) 推动建立内部控制机制。 X
m) 促进建立确保信息质量的机制。 X
n) 建立 关联方交易的策略。 X
o) 批准 个相关交易派对。 X
p) 促进建立正式的继任计划
I. 首席执行官 X
二、 高级军官 X
q) 确保 建立以下机制：
1.识别战略风险； X
二、 战略风险分析； X
三、 战略风险管理； X
四、 控制战略风险； X
V. 充分披露战略风险。 X
r) 确保 制定业务持续发展计划。 X
s) 监督 在发生灾难时是否存在信息恢复计划。 X 我们的大部分业务都有计划，公司正在努力完成其余的计划。

t) 促进 公司承担社会责任。公司承担社会责任的方式是： 在 2021年，我们更新了我们的可持续发展战略，该战略由三个支柱组成，它们已经并将指导我们的行动：我们的人民、我们的星球和我们的社区，从我们价值链的十个战略优先事项出发，用一种新的不同的可持续发展方法来加强它们。这种新的可持续发展差异化方法与公司的期望、与利益相关者群体的关系以及对环境限制的尊重保持一致，寻求与所有利益相关者群体合作，在我们的 价值链中同时创造经济和社会价值。各支柱的战略和行动的完整细节见《2021年年度报告》。本报告遵守全球报告倡议(GRI) 报告结果标准提供的指南，并对所提交的信息进行各自的外部核查。同样，《2021年年度报告》 是根据该公司所属指数和排名的建议编制的。该公司是道琼斯新兴市场可持续发展指数、道琼斯Mila太平洋联盟可持续发展指数、FTSE4Good新兴市场指数、IPC和S&P/BMV Total墨西哥指数、墨西哥证券交易所ESG指数等的成员。完整的文档可在该公司的网站上获得 ：https://informeanual.femsa.com/pdf/IA-InformeDeSostenibilidad2021.pdf
i I. 社区行动； X

我们在所有业务单位和我们存在的所有地区开展行动，其中可以强调以下几点：

1.Oxxo继续与食品银行网络结盟，捐赠商店中未出售的产品，2021年实现了3,305吨以上产品的输送，总价值达6,400万比索。

2.此外，继续在OXXO商店和药店进行账户舍入和捐赠 您的更改计划操作，为278多家机构 筹集了约8500万比索。

3.在可口可乐FEMSA实施了MARRCO方法，以便在所有饮料厂进行当地社区关系和管理，并在墨西哥的工作中心开始了再培训程序。

4.Fundación FEMSA于2021年启动了#NoWaste 计划，这是一个侧重于通过更大的创新、更好的政策以及更好的能力和关于这一问题的知识来解决粮食损失和浪费问题的平台。在哥伦比亚实施了在两个水果和蔬菜市场减少流失率的试点，使4870人受益。

有关更多详细信息，请查看《2021年可持续发展报告》： https://informeanual.femsa.com/pdf/IA-InformeDeSostenibilidad2021.pdf

二、 使命和愿景的变化； X
三、 业务战略的变化； X
四、 利益相关者的考虑； X
v. Others: 不适用

u) 促进公司发布和传播其道德准则，并通过具体行动促进对不当行为的披露以及对举报人的保护 ，例如 违反《道德规范》的报告可通过FEMSA的道德专线接收，该专线由与FEMSA无关的公司管理。与FEMSA有关系的合作者、董事和第三方可以使用FEMSA的道德热线。
I.发布《道德守则》； X

FEMSA的《道德守则》是我们商业行为的基础，也是我们政策、程序和准则的基础。它已经得到了董事会的批准，董事会也批准了它的发布和永久更新，这是由于社会环境发生的变化所必需的。 我们的道德准则可以在https://www.femsa.com/wp-conten上找到

T/Uploads/2022/04/FEMSA-Codigo-de-Etica.pdf

二、 《守则》的内部和外部传播和应用； X
三、 违反《守则》的揭发机制； X 向FEMSA道德热线提交的 报告可通过网站或电话生成。
四、 对举报人的保护机制； X
v. Others: 不适用
v) 验证 公司是否拥有必要的机制来确认遵守不同的适用法律条款？ X
w) 建立防止非法经营和利益冲突的机制。
12. 按照权责分明的顺序，高级管理人员的活动与董事会的活动分开(最佳做法8) X

7.2. 董事会的组成 是 不是 评论
13. 董事会由多少名专有董事组成？(最佳实践10，墨西哥证券法)* 17 截至2022年4月8日公司年度股东大会召开之日，董事会由17名专有董事组成，其中12名由B系列董事任命，5名由D系列董事任命。
14. 如果适用，董事会由多少名候补董事组成？(最佳实践11) 10
15. 如果 有备用董事，请注明：
A. 每个专有董事是否建议指定谁作为其替代董事？(最佳实践11) X
B. 每个独立自有的董事是否都有一个同样独立的备用董事？(最佳实践11) X 2 独立董事没有指定候补董事，其余独立自营董事的候补人选 按照各自任命的顺序隐晦地替换他们。
16. 专有董事和他/她的候补董事之间是否建立了允许他们有效参与的沟通流程？(最佳实践11) X
17. 任命独立董事后，独立董事是否向会议主席提交符合独立性要求的声明？ (最佳实践12)
A) 遵守独立性要求 X
B) 关于没有利益冲突的声明 X
C) 不会影响他们的忠诚度 X
18. 独立董事是否至少占所有董事的25%？(最佳实践13) X 董事会有10名独立董事，占董事总数的37%。
19. 从董事会的专有成员总数来看，有多少人是(最佳实践13)：
A) 独立(董事符合独立性要求。) 4

B)股权(股东，即使他们属于公司的控制组，但不是管理层的一部分。)

 6
C) 股权独立(没有重大影响力和/或控制权，且与公司管理团队没有关联的股东 。) 4 考虑到 上文a)和b)节不考虑包括在本节中的专有董事，因为某些专有董事 可能被归类到多个部分。

D) 相关(董事仅限该公司的一名高管。) 1 有一位专有董事不能归入原则守则及最佳企业管治实务建议的任何类别 因为他不是股权董事因为他没有申报持有本公司的任何股权，他与公司没有任何关系 因为他不是本公司的高级管理人员，他不是独立人士，因为股东大会并不具备他的资格 。

E)股权相关(参与公司管理团队的股东。)

 2
20. 独立董事和股权董事作为一个整体是否至少占董事会的60%？(最佳实践14) X 他们 占82%
21 是否考虑将女性纳入董事会？(最佳实践15) X
A) 董事会中有多少女性成员？ 5
I. 专有 4
二、 备用 1
B) 属于哪个类别？
独立 独立
ii. Equity X
三、 股权独立
iv. Related
V. 股权相关
21. 董事会提交的年度报告是否表明？(最佳实践16)
A.每个董事的 分类 X 在 董事会提交的年度报告中，只提到了符合股东大会资格的董事的独立性。
B.每个董事的专业活动 X

注*：上市公司最多可有21名董事。

7.3. 董事会结构。 是 不是 评论
为履行职责，董事会可成立一个或多个委员会予以支持。对于以下每项职责， 评论部分必须注明哪个机构履行这些职责，或者在这种情况下，解释为什么不履行这些职责。(最佳实践17)
23. 通过 做出更明智的决策的目的，表明如果董事会履行以下职责 (最佳做法17)：
A) 审计* X
B) 评估和薪酬。 X
C) 财务和规划。 X
D) 企业实践* X
E) 风险和合规性 X
F) 其他。(指明)

23. 说明 哪个中间机构履行以下各项职责：
A) 审计* 审计委员会
B) 评估和薪酬。 企业实践和提名委员会
C) 财务和规划。 运营 和战略委员会
D) 企业实践* 企业实践和提名委员会
E) 风险和合规性 审计委员会
F) 其他。(指明)
25.

说明组成每个中间机构的专有董事的数量(最佳做法18)

A)审计*

B)评价和补偿。

C)财务和规划。

D)公司惯例。***

E)风险和合规

F)其他。(在评论中注明)

2

不适用

7

3

不适用
26. 这些中间机构多久向董事会通报一次他们的活动？(最佳实践18)
A) 审计* 季刊
B) 评估和薪酬。 不适用
C) 财务和规划。 季刊
D) 公司实践。*** 季刊
E) 风险和合规性 季刊
F) 其他。(指明)
27. 每个中间机构的主席是否邀请责任与中间机构的职责有关的公司高级管理人员参加会议？(最佳实践18) X
28. 每名独立董事是否都参与了 任何中间机构？(最佳实践18) X
29. 如果上述问题的答案是否定的，请解释原因。 1 独立所有的董事不参与任何中间机构。
30. 负责审计任务的中介机构是否由在财务和会计方面有知识和经验的独立董事担任主席？(最佳实践1f8) X Víctor Alberto Tiburcio Celorio是审计委员会主席，拥有伊比利亚美洲大学的公共会计师学位和墨西哥技术学院的MBA学位，并在会计和审计事务方面拥有丰富的经验 。
31. 如果上述问题的答案是否定的，请解释原因。

*股票在股票市场上交易的公司必须完成的任务 ，可以由单个委员会执行，也可以与其他任务一起共享。

7.4. 董事会运作情况。 是 不是 评论
32. 董事会在每个财年召开多少次会议？(最佳实践19) 至少 4
33. 如果 上述问题的答案小于4，则原因如下：
A.未按时提供 信息
B.按照 传统
C.它 不重要
D.其他 (指定)：
34. 是否有任何规定，经25%的董事或另一中介机构的董事长同意，即可召开董事会会议？(最佳实践20) X
35. 如果上述问题的答案是肯定的，请描述这些规定。 墨西哥证券法第27条和我们的附则第26条规定，公司实践和提名委员会主席、审计委员会主席或25%的董事可以召集董事会会议。
36. 根据会议电话中包含的议程，董事会成员提前多少天可以访问决策所需的相关信息？(最佳实践21)

至少提前5个工作日。

37. 是否有任何机制确保董事可以评估需要保密的事项？即使他们没有在会议前至少5个工作日收到《守则》(最佳实践)规定的非机密性事务所需的 信息121 X
38. 如果上述问题的答案是肯定的，请选择哪种是机制？ 专有 董事可以要求提供他们需要的所有信息，以便能够在会议期间进行讨论、评估和做出决策。
A.通过电话。
B.通过 电子邮件。 X
C.通过 内部网。
D.通过 打印文档。
E.其他 (指定)：
39. 当 首次任命时，是否向新董事提供了必要的信息，以便他们了解公司的最新情况并履行其新职责？(最佳实践22) X A 新的董事会收到有关公司状况的完整信息、上一财年的年度报告，并计划与该董事的高级管理人员 会面，他们详细解释公司的状况并回答董事的任何问题。

7.5. 董事的职责 是 不是 评论
40. 是否向每位董事会成员提供了有关作为公司董事会成员的义务、责任和权利的必要信息？(最佳实践23) X
41. 董事是否与董事长和其他董事会成员 存在或可能产生利益冲突的任何情况， 不参加相应的讨论？(最佳实践24) X
42. 董事是否仅将公司资产或服务用于实现公司目的？(最佳实践24) X
43. 在适当的情况下，对于董事将公司资产用于个人事务的情况，是否有明确的指导方针？(最佳 实践24) X

44.

董事是否通过出席至少70%的会议来投入时间履行职责？(最佳实践24) X
45. 是否有机制确保董事会成员对他们在履行职责时收到的所有信息绝对保密 ，特别是关于他们自己的参与以及其他董事会成员参与董事会会议上的讨论？(最佳实践24) X
46. 如果上述问题的答案是肯定的，请解释这种机制。 董事会秘书会定期提醒董事保密义务的范围。
A.保密协议。 X
B.行使受托责任。
C.其他。 (指定)
47. 专有董事和他们各自的候补董事(如果适用)是否相互通报他们参与的董事会会议上讨论的事项 ？(最佳实践24) X
48. 专有董事和他们各自的候补董事(如果适用)是否协助董事会根据对公司业绩的分析提出意见和建议 ，以便适当地支持所作的决策？(最佳实践 24) X
49. 是否有针对董事责任和受托责任的绩效和合规评估机制？(最佳实践24) X

8.审计职责

注：在备注部分，说明是否将审计职责 委托给特定的中间机构，或者如果是共享的，则提及该中间机构的名称及其履行的其他职能。

8.1. 一般职责 是 不是 评论
50. 负责审计职责的中间机构是否执行以下任务？(最佳实践25)
a) 建议董事会 ：
I.公司外聘审计师人选 X
二、 聘用条件 X
三、他们的专业服务范围 X
b) 建议董事会批准在外部审计服务基础上增加服务 X

c) 监督 外部审计师专业服务的合规性。 X
d) 评估提供外部审计服务的公司的业绩。 X
e) 分析外聘审计员准备的意见或报告，例如：
一、裁决 X
二、意见。 X
三、报告。 X
四、声明。 X
f) 每年至少与外聘审计师会面一次，无需公司管理人员出席。 X
g) IT 是董事会和外聘审计员之间的沟通渠道。 X 由独立董事组成的审计委员会
h) 确保外部审计师的独立性和客观性。 X
i) 评论 X
I.工作计划。
二、观察函件。
三、内部控制报告。
j) 定期与内部审计师会面，而公司高级管理人员不知道：
I.工作计划。 X
二. 对其工作进展的评论和意见。 X
三、其他：
k) 就编制财务信息时使用的政策和标准及其发布流程向董事会提供意见。 X
l) 在定义内部控制和内部审计的一般准则方面作出贡献，并评估其有效性。 X
m) 验证 公司受其约束的战略风险控制机制的合规性。 X
n) 协调外聘审计员、内部审计员和法定审计员的任务。 X
o) 验证 是否存在必要的机制，使公司能够确保遵守其必须遵守的不同规定。 X
p) 它进行审查以向董事会通报公司的法律状况的频率。 一年两次
q) 在建立关联方交易政策方面做出了贡献。*** X
r) 分析和评估与关联方的交易，以建议董事会批准交易。*** X
s) 决定 聘请第三方专家就关联方交易或任何其他事项提供意见，使其能够充分履行其任务。* X
t) 验证 道德准则的合规性。 X
u) 验证 不当行为的披露机制是否符合并保护举报人。 X
v) 支持董事会分析业务连续性计划和信息恢复。 X
注*. 股票在股票市场交易的公司通过其公司实践任务执行这些建议。

8.2.选择审计师 是 不是 评论

51.

对于外聘审计师的费用和为公司提供的任何其他额外服务占其毛收入10%以上的公司，它是否会弃权？(最佳实践26) X
52.

轮换：

A)是否有至少每5年审计一次财务报表的合作伙伴轮换？(最佳实践27)

 X
B) 财务报表审计小组是否至少每5年轮换一次？(最佳实践27) X
53. 签署公司年度报表意见的人与担任法定审计师的人是否不同？(最佳 实践28)* X 不适用， 本公司没有法定审计师。
54. 董事会向股东大会提交的年度报告中是否披露了法定审计师的情况？ (最佳实践29)* X 不适用， 本公司没有法定审计师。
注*。 上市公司不适用此做法。

8.3. 财务信息 是 不是 评论
55. 履行审计职责的中间机构是否会根据其意见支持董事会，以便其根据可靠的财务信息作出决定？(最佳实践30) X
56. 此类 财务信息由(最佳实践30)签署： X
A) 首席执行官。
B) 其详细说明的负责人。
57. 该公司设有内部审计部门(最佳实践31) X
58. 如果之前的答复是肯定的，请说明其一般指导方针和工作计划是否得到董事会的批准。 (最佳做法31)。 X
59. 履行审计职责的中间机构是否事先将其意见提交董事会，以批准公司财务信息编制所使用的会计政策和准则？(最佳实践32) X
60. 履行审计职责的中间机构是否向董事会提出意见，以批准对公司财务信息编制中使用的会计政策和标准进行的变更？(最佳实践33) X
61. 董事会是否根据履行审计职责的委员会先前的意见，批准了确保提交给董事会的财务信息质量的必要机制？(最佳实践34) X
62. 如果财务信息对应于会计年度的中期，执行审计职责的委员会是否监督其制定的政策、标准和做法与编制年度信息的政策、标准和做法相同？(最佳实践34) X

8.4. 内部控制 是 不是 评论
63. 内部控制的一般准则和审查(如果适用)是否已提交董事会批准，并有履行审计职责的中间机构的事先意见吗？(最佳实践35) X
64. 董事会是否得到协助以实现以下目标？：(最佳实践36)

A) 确保内部控制的有效性 X 内部审计代表与审计委员会和外部审计人员互动，以分析控制系统的有效性。 定期报告在审计委员会成员开会前以适当的预期发送给他们。
B) 确保财务信息的发布过程 X
65. 是否进行内部和外部审计师：(最佳做法37)
A) 根据其正常工作计划评估内部控制的有效性，以及财务信息的发布流程。 X
B) 是否将结果包含在情况信中，并与他们讨论？ X

8.5. 关联方 是 不是 评论
66. 负责审计职责的中间机构是否支持董事会？(最佳实践38)*
A) 为与关联方的交易制定准则。 X
B) 关联方交易审批流程分析。 X
C) 关联方交易聘用条件分析。 X
67. 负责审计职责的中间机构是否协助董事会分析与公司正常业务流程以外的关联方进行交易的提案？(最佳实践39)* X
68. 与关联方的交易是否在公司正常业务流程之外，且可能占公司合并资产的10%以上，是否提交股东大会批准？(最佳实践37)* X

根据我们的章程，当任何交易占公司合并资产的20%或更多时，股东大会应批准该交易。

如果与关联方的交易金额超过5,000,000.00美元，董事会必须批准这些交易。

注*。 股票上市的公司 通过企业实践任务执行这些建议。

8.6. 对适用条款的遵守情况进行审查。 是 不是 评论
69. 负责审计职责的中间机构是否确保存在用于确定公司是否适当遵守公司必须遵守的法律规定的机制？(最佳实践40) X
70. 如果上述问题的答案是肯定的，请选择这些机制。
A) 尽职调查。
B) 关于未决法律事项的报告。 X
C) 其他(具体说明)：

9.0评估和薪酬任务

注：在备注部分，注明评价和补偿职责是否委托给特定的中间机构，或者如果是共享的，则提及中间机构的名称及其履行的其他职能。

9.1. 一般职责 是 不是 评论
71. 负责评估和补偿职能的中间机构是否将以下 提交董事会批准？(最佳实践41)
A) 任免公司首席执行官和高级管理人员的标准。*** X
B) 公司首席执行官和高级管理人员的评价和薪酬标准。*** X
C) 确定公司首席执行官和高级管理人员薪酬的标准。 X
D) 确保组织的人才和结构符合董事会批准的战略计划的标准。 X
E) 定义概况的标准，以及董事的聘用、绩效评估和薪酬。 X
F) 首席执行干事就人员薪酬的结构和标准提出的建议。 X
G) 《公司道德守则》。 X 此 任务由审计委员会执行。
H) 举报人不当行为的举报人制度和对举报人的保护及其正常运作。 X 此 任务由审计委员会执行。
I) 首席执行官和高级官员的正式继任制度，并核实其遵守情况。 X
72. 首席执行官和高级官员是否出于防止可能的利益冲突的目的而不参加问题72、a)、b)和c)所述事项的讨论？(最佳实践42) X
注*。 股票在股票市场交易的公司通过公司实践任务执行这些建议。

9.2. 操作方面 是 不是 评论
73. 在确定首席执行官和高级管理人员的薪酬时，是否考虑了他们的职能、对目标的期望、对他们的绩效评估、他们对结果的贡献以及与公司的战略计划保持一致？ (最佳实践43) X
74. 在董事会提交给股东大会的年度报告中，是使用的指导方针/政策，以及首席执行官和高级管理人员薪酬方案的组成部分该公司的S 是否已披露？(最佳实践44) X
75. 负责评估和补偿职责的中间机构是否支持董事会先前审查首席执行官和高级管理人员的聘用条件，以确保他们可能支付的公司遣散费符合董事会批准的指导方针？(最佳实践45) X 企业实践和提名委员会
76 负责评估和薪酬职责的中间机构是否支持董事会定义 董事的个人资料、他们的目标以及他们的聘用、评估和薪酬机制？(最佳实践 46) X 企业实践和提名委员会
77. 以确保稳定的继任过程为目的，公司首席执行官和高级管理人员是否有与战略计划相一致的正式继任计划？(最佳实践46) X
78. 如果上述问题的答案是否定的，请解释原因或选择以下原因之一：
A) 公司是最近创建的。
B) 这些军官都很年轻。
C) 这些官员是最近聘用的。
D) 这不是一个重要的主题。
E) 其他：(指定)。
79 公司的股东家族有一份协议，其中明确规定了他们的利益将如何在股东大会和董事会中得到代表？(最佳实践48) X

10.0财务和规划职责

注：在备注部分，说明财务和规划职责是否委托给特定的中间机构，或者如果这些职责是共享的，请提及中间机构的名称及其履行的其他职能 。

10.1. 一般职责 是 不是 评论
80. 负责财务和规划职责的中间机构是否执行以下任务？(最佳实践49)
a) 研究 并向董事会建议公司的战略路线，以确保公司长期稳定和持续发展。 X
b) 分析 并提出确定和监控公司战略计划的一般指导方针。 X 运营和战略委员会分析和监控主要主题，特别是与重大交易相关的主题。
c) 确保 战略计划考虑到为股东创造经济和社会价值，以及就业来源和相关第三方的存在。 X
d) 确保战略计划与董事会制定的长期方针保持一致。 X
e) 评估 并就高级管理层提出的公司投融资政策提供意见。 X
f) 就年度预算的前提及其执行的后续行动及其控制系统提供意见。 X 业务和战略委员会就主要与宏观经济环境及其主要假设有关的事项发表意见。

10.2. 操作方面 是 不是 评论
81. 负责财务和规划职责的中间机构是否协助董事会，以便专门召开一次会议来确定或更新公司的长期进程？(最佳实践50) X
82. 负责财务和规划职责的中间机构是否支持董事会审查高级管理层提交审批的战略计划 ？(最佳实践51) X
83.

负责财务和规划职责的中间机构是否支持董事会分析首席执行官提交供其批准的指导方针：(最佳做法52)

A)国库管理

B)签订金融衍生工具协议

C)资本支出

D)新负债

E)与战略计划保持一致

F) 是否在公司的正常业务范围内？

X

X

X

X

X

X
84. 负责财务和规划职责的中间机构确保年度预算的前提与战略计划保持一致？(最佳实践53) X

11.风险和合规责任

注：在备注部分，说明是否将风险和合规职责委托给特定的中间机构，或者如果这些职责共同承担，则提及该中间机构的名称及其履行的其他职能 。

11.1一般职责 是 不是 评论
85. 负责风险和合规职责的机构开展下列活动(最佳做法54)
A)评价管理层为确定、分析、管理和控制公司面临的风险而提出的机制，并向董事会提出意见 X 审计委员会
B)分析管理层确定的风险 X 审计委员会
C)确定董事会将跟踪的战略风险。 X 审计委员会
D)确定管理层将采取后续行动的财务和业务风险。 X 业务和战略委员会
E)评估首席执行官提出的披露公司面临的风险的标准，并向董事会提出意见 X 审计委员会
F)了解公司必须遵守的法律规定，并严格跟踪遵守情况。 X 审计委员会
G)了解悬而未决的法律问题，并向董事会提出意见。 X 审计委员会

11.2操作方面 是 不是 评论
86. 董事会是否每年至少审查一次公司的战略风险评估，以确保公司的稳定和持续发展？(最佳实践55) X
87. 中间机构是否支持董事会对已确定的战略风险的缓解采取后续行动？(最佳实践56) X
88. 中间机构是否支持董事会评估下列机制：(最佳做法57)
A)风险识别 X
B)风险分析 X

C)风险管理 X
D)风险控制 X
89. 首席执行官是否在每次会议上向董事会提交一份报告，说明管理层对每一项已查明的风险的防范情况？(最佳实践58) X
A)首席执行官向董事会提交的报告包括已确定的风险管理，并经董事会批准 X
B)首席执行干事向董事会提交的报告包括新发现的风险 X
90. 中间机构监督公司必须遵守的所有法律规定？(最佳实践59) X
A)注意到一份详细报告，说明公司须遵守的所有法律规定以及或有或有影响或不遵守规定的影响？ X
B)是否有一个正式的程序来确保遵守公司所承担的法律义务？解释如何 X 审计委员会审查公司建立的制度的有效性，以确保遵守适用的法律和会计、税务和法律法规，以及管理层在任何不遵守情况下进行的调查结果的报告。
C)董事会多久收到一次关于这一问题的通知？ X 一年至少两次。
91. 董事会是否被告知了公司所有未决的诉讼及其潜在风险？(最佳实践60) X
A)首席执行官是否定期通知公司的所有诉讼情况？ X
B)是否有正式的程序来跟进所有未决的诉讼？解释一下是如何做到的。 X 由法律部负责跟进，并向审计委员会和董事会提交季度报告。