Dentsply Sirona Inc.冲突矿产公司截至2021年12月31日的年度报告公司概述这份报告由DENTSPLY SIRONA Inc.(在本文中称为“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)的管理层编写。这些信息包括需要合并的所有控股子公司和可变利益实体的活动。该公司是世界上最大的专业牙科产品和技术制造商，拥有134年的创新历史，为全球牙科行业和患者提供服务。Dentsply Sirona开发、制造和营销全面的解决方案，提供包括技术先进的牙科设备以及牙科和保健消费品在内的强大的世界级品牌组合。作为牙科解决方案公司，Dentsply Sirona的产品提供创新、高质量和有效的解决方案，以促进患者护理，并提供更好、更安全和更快的牙科治疗。该公司在130多年前推出了第一台牙科电钻，在大约100年前推出了第一台牙科X光机，在30多年前推出了第一台牙科计算机辅助设计/计算机辅助制造(“CAD/CAM”)系统，以及许多其他重大创新，包括首创的提高清洁速度、效率和舒适性的超声波定标技术，以及使根管程序更容易和更安全的革命性工具和根尖定位器技术。Dentsply Sirona继续在研发(R&D)方面进行重大投资，其创新和盈利的新产品的记录至今仍在继续。Dentsply Sirona的全球总部设在夏洛特, 北卡罗来纳州及其普通股在美国纳斯达克上市，代码为XRAY。在截至2021年12月31日的一年中，牙科产品、技术和设备约占Dentsply Sirona综合净销售额的90%。其余净销售额主要与消耗性医疗器械产品有关。简介本冲突矿产报告于二零二一年一月一日至二零二一年十二月三十一日期间呈交，以符合一九三四年证券交易法(经修订)下的规则13P-1，并形成SD(“规则”)。通过该规则是为了按照多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法的指示，执行与冲突矿物有关的报告和披露要求。该规则要求美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)注册人，其制造的产品含有对其各自产品的功能或生产所必需的某些矿物。如果登记人确定任何仅限于钽、锡和钨的锂钽铁矿、锡石、金、黑钨矿或它们的衍生物(“主题矿物”)是必要的

对于注册人制造的或注册人承包生产的产品的功能或生产，注册人必须真诚地对这些主题矿产进行合理的原产国调查，该调查旨在合理设计，以确定任何主题矿产是否源自刚果民主共和国或邻近国家(“覆盖国家”或“覆盖国家”)，或来自回收或废弃来源。如果在完成RCOI后，注册人知道任何必要的主题矿产源自被覆盖国家且非再生或废旧资源，或有理由相信其任何必要主题矿产可能源自被覆盖国家且有理由相信其必要主题矿产不是来自可再生资源或废弃来源，则注册人必须对主题矿产的来源和保管链进行尽职调查，以符合国内或国际公认的尽职调查框架，并在本单独的冲突矿产报告中描述此类尽职调查。根据经济合作与发展组织《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链指南》第三版、锡、钨、钽和金的相关补充协议(《指南》)和规则，本冲突矿产报告可在公司投资者关系网站https://investor.dentsplysirona.com/financial-information/sec-filings上查阅，符合规则的规定，即美国证券交易委员会关于上诉法院最近对2014年4月29日《冲突矿产规则》裁决的影响的声明；美国证券交易委员会的命令发布暂缓，日期为5月2日, 本冲突矿产报告于2014年发布；以及美国证券交易委员会于2017年4月7日发布的关于上诉法院裁决对冲突矿产规则的影响的最新声明，本冲突矿产报告未经第三方审计。冲突矿物计划与政策多年来，该公司一直积极与其客户和供应商就冲突矿物的使用进行接触。Dentsply Sirona通过了一项冲突矿产政策，阐明了冲突矿产供应链的尽职调查程序和公司对冲突矿产报告义务的承诺。该政策可在网上获得，并可在此处找到：Dentsply Sirona道德和商业行为守则RCOI和尽职调查框架为确定源自覆盖国家的产品是否需要3TG，公司聘请了第三方服务提供商Assend协助审查供应链和识别风险。该公司提供了一份清单，其中包括与待批准的范围内产品相关的供应商和部件。

为了收集供应链采购的材料原产地的数据，公司利用冲突矿产报告模板(“CMRT”)6.10版或更高版本对所有范围内供应商进行了调查。在供应商调查期间，本公司和Assend通过ACM与供应商联系，ACM是由Assend提供的软件即服务(SaaS)平台，使用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商直接将完成的CMRT上传到平台进行验证、评估和管理。ACM还提供满足OECD指导流程期望的功能，方法是评估每个供应商响应的质量，并根据供应商的流程参与声明分配健康分数。此外，本报告中提供的指标以及供应商接洽和上游尽职调查的逐步流程都通过该平台进行管理。通过ACM和ASSENT团队，公司要求所有范围内的供应商完成CMRT。还包括指导供应商最佳做法和使用这一模板的培训和教育。Acent监控和跟踪ACM中的所有通信，以便将来进行报告和提高透明度。阿森特直接联系了在调查过程中对阿森特的沟通没有回应的供应商，并要求这些供应商完成CMRT并将其提交给阿森特。该公司的计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此数据验证基于CMRT申报选项卡中的问题，这有助于确定需要进一步分类或风险评估的领域, 以及了解一级供应商的尽职调查工作。数据验证的结果有助于项目的健康评估，并与供应商共享，以确保他们了解需要澄清或改进的领域。所有提交的表格都会被接受，并被归类为有效或无效，以便保留数据。有关无效表格的问题将与供应商联系，并鼓励供应商提交有效表格。供应商还可以通过对其CMRT提交的反馈、培训课程和通过Assend的多语言供应商体验团队提供的直接接洽帮助的形式，获得如何纠正这些验证错误的指导。由于一些供应商可能仍然对反馈反应迟钝，公司跟踪计划差距，以考虑未来的改进机会。截至2022年5月10日，有13份无效供应商提交的材料无法更正。截至2022年5月10日，冲突矿产计划范围内有297家供应商，187家提供了完整的CMRT。该公司在本报告年度的总回复率为71%。根据RCOI过程的调查结果，该公司能够确定其产品中很大一部分3TGs的原产国。因此，本公司继续就有关矿物的来源及保管链进行进一步尽职调查。

尽职调查的设计公司在设计其尽职调查措施时，在所有重要方面都符合经合组织指南和相关补充文件中的框架。该计划与OECD指南中描述的尽职调查的五个步骤保持一致，公司将继续评估市场对数据收集和报告的预期，以实现持续改进的机会。尽职调查要求公司对直接供应商和第三方审计程序提供的数据进行必要的依赖。由于该流程不能完全归公司所有，因此存在数据不完整或不准确的风险。然而，通过持续的拓展和流程验证，这符合行业标准和市场对下游公司尽职调查的期望。Dentsply Sirona致力于负责任地采购冲突矿产，支持结束覆盖国家暴力冲突的人道主义目标，并因此制定了冲突矿产政策声明，该声明被纳入Dentsply Sirona的业务合作伙伴行为准则内部管理体系Dentsply Sirona建立了一个由公司的董事全球采购英才中心领导的跨职能冲突矿产合规团队。冲突矿产合规小组负责执行冲突矿产合规战略，并向高级管理层通报这些尽职调查工作的结果。该公司还使用第三方服务提供商Assend协助评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险, 以及制定和实施公司将与供应商就冲突矿物采取的额外尽职调查步骤。该公司利用阿森特的受管服务，与支持登斯普利·西罗纳冲突矿产项目的专职项目专家合作。该公司定期与受助团队沟通，以获得计划状态的最新信息。雅诚客户成功团队的每一名成员都接受过冲突矿物合规方面的培训，了解CMRT和冲突矿物报告的错综复杂，以及多德-弗兰克法案的第1502条。控制和透明度制度

该公司希望所有供应商都制定政策和程序，以确保在生产销售给Dentsply Sirona的产品时使用的3TG不会与刚果民主共和国发生冲突。这意味着，这些产品不得含有直接或间接资助或惠及所涉国家武装团体的3TG。本公司依赖直接供应商提供所供应的零部件和材料中所含3TG的原产地信息，包括从较低级别供应商供应给他们的3TG的来源。Dentsply Sirona的业务合作伙伴行为准则适用于所有直接供应商，并概述了某些预期的行为和实践。这一行为守则以工业界和国际公认的原则为基础，例如《联合国商业和人权指导原则》和经合组织的尽职调查指南。向所有直接供应商提供《业务合作伙伴行为准则》。如果供应商不符合公司的要求，将对与该供应商的关系进行评估。每年都会审查《业务合作伙伴行为准则》，以确保其继续与行业最佳实践保持一致。与供应商的接触Dentsply Sirona与直接供应商有着牢固的关系。作为供应链中极其重要的一部分，Dentsply Sirona利用流程和教育机会，确保非英语供应商能够访问免费平台，上传他们的CMRT、服务台支持和其他多语言资源。Dentsply Sirona的供应商能够利用Assend的供应商支持专家团队，确保他们获得适当的支持，并了解如何正确提交CMRT。为供应商提供母语指南, 如果需要的话。本公司直接与供应商接触，为他们向本公司供应的产品申请有效的CMRT。关于OECD关于加强与供应商接触的要求，该公司制定了一套内部程序，其中包括供应商接触升级的步骤，如供应商会议和纠正行动。来自此项目的反馈使公司能够监督供应商对此计划的响应和合规方面的改进。公司继续高度重视供应商的教育和培训。为实现这一目标，利用了阿森特的在线资源，并向所有范围内的供应商提供了访问其冲突矿物库的培训和支助资源。该公司认为，《供应商行为守则》、《冲突矿产政策》以及就冲突矿产培训和请求与供应商直接接触构成了一个强有力的供应商参与计划。申诉机制Dentsply Sirona有一个申诉机制，员工和供应商可以通过该机制报告对公司业务行为和其他事项的关切。Dentsply Sirona还根据其现有的公司保留政策和程序保留了冲突矿物文件。维护记录

该公司采取了一项政策，将相关文件保留至少五年。通过审定，执行了一项文件保留政策，以保留与冲突矿物有关的文件，包括供应商对CMRT的答复和每个报告期内查明的来源。2)识别和评估供应链中的风险与供应商CMRT内容相关的风险由阿森特的软件根据为供应商响应建立的标准自动识别。这些风险由被批准的员工和公司内部冲突矿物团队的成员处理，他们联系供应商，收集相关数据，并对供应商的冲突矿物状态进行评估。供应商层面的风险可能包括无响应的供应商、不完整的CMRT或在公司层面提交的CMRT。在提交公司级CMRT的情况下(例如，当一家公司宣布其任何产品中没有3TG时)，Dentsply Sirona无法确定是否所有指定的冶炼厂和精炼厂都用于向该公司供应的产品中的3TG。此外，一些供应商表示，他们从不到75%的供应商那里获得了关于其供应链的信息，因此, 他们无法提供其供应链中所有冶炼厂或炼油厂的全面名单。风险是通过评估上游供应商在其CMRT申报中列出矿物加工设施的上游供应商在供应链中确定的冶炼厂和精炼厂的尽职调查做法和地位来确定的。阿森特将答复中所列的这些设施与负责任矿物倡议(“RMI”)汇总的冶炼厂和精炼厂名单进行了比较，以确保这些设施符合公认的2021年投入运营的3TGs加工设施的定义。Avent确定该冶炼厂是否按照经合组织指导方针的标准进行了审计，如负责任的矿物保证程序(“RMAP”)。Dentsply Sirona与冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不在其供应链前对这些实体进行直接审计。已完成RMAP审计的冶炼厂被认为是没有刚果民主共和国冲突的。如果冶炼厂的尽职调查实践没有根据RMAP标准进行审计，或被RMAP认为不符合，则会向报告这些设施的供应商进行跟进。然后评估冶炼厂的潜在采购风险，根据经合组织指导意见中定义的危险信号指标，对符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂定义的每个设施进行评估。阿森特通过识别危险信号，使用许多因素来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：·地理上接近刚果民主共和国和覆盖的国家。·已知矿物来源原产国。·RMAP审核状态。·存在不道德或冲突来源的可信证据。·由可信的第三方消息来源进行的同行评估。

只要供应商的CMRT报告了受关注的设施，就会启动风险缓解活动。通过批准，立即向提交了包括任何令人担忧的冶炼厂的供应商提供反馈，指示该供应商采取自己的独立风险缓解行动。例如，提交特定于产品的CMRT，以更好地识别它们向Dentsply Sirona供应的产品的联系。可能有必要进一步升级，以解决从这些令人担忧的冶炼厂继续采购的问题。供应商在合理的时间框架内被给予明确的业绩目标，最终目标是逐步从供应链中淘汰这些令人担忧的冶炼厂。此外，还指导供应商编写关于降低通过数据收集过程确定的风险的教育材料。供应商还会根据计划的强度进行评估，这有助于在计划进展时做出关键的风险缓解决策。用于评估该计划力度的标准是基于CMRT中与供应商的冲突矿产做法和政策有关的某些问题。3)设计和实施应对已识别风险的战略与Assen、Dentsply Sirona共同开发流程，以评估和应对供应链中已识别的风险。Dentsply Sirona有一个风险管理计划，通过该计划，冲突矿产计划得到实施、管理和监测。随着项目的进展, 向无反应的供应商发送升级报告，概述通过CMRT作出回应的重要性，并概述为遵守冲突矿产规则和公司的期望所需的合作。对供应商提交的反馈直接提供给供应商，并提供教育资源，以帮助供应商采取纠正措施或改进其内部计划。本公司与据信从可能支持所涵盖国家冲突的来源供应3TG的供应商接洽，以建立不支持此类冲突的3TG的替代来源，如OECD指南所规定的那样。Assient还与尚未被确定为符合RMAP的冶炼厂进行直接沟通，以请求获得来源信息，并鼓励它们参与RMI计划。在供应商持续无反应或不致力于纠正行动计划的情况下，公司将评估更换该供应商是否可行。该项目和风险评估的结果将与Confliction Minerals团队和Dentsply Sirona的高级管理人员共享，以确保公司内部的透明度。4)对供应链尽职调查进行独立的第三方审计Dentsply Sirona与任何3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也不对供应链内的这些实体进行或直接审计。相反，作为RMAP的一部分，该公司依赖于对冶炼厂和炼油厂进行的第三方审计。RMAP使用独立的私营部门审计员，对来源进行审计，包括原产地矿山，以及同意参与该计划的冶炼厂和精炼厂使用的冲突矿物的保管链。

阿森特还直接联系目前未参加区域管理行动计划的冶炼厂和炼油厂，鼓励他们参与，并代表其履约伙伴收集有关每个设施采购做法的信息。Dentsply Sirona是根据经合组织指南中详细说明的下游公司的要求签署这份信函的人。5)供应链尽职调查年度报告Dentsply Sirona发布了截至2021年12月31日的年度SD表格。本报告可在该公司网站的投资者关系部分查阅，网址为：https://investor.dentsplysirona.com/financial-information/sec-filings.在本网站上找到或通过本网站访问的信息不被视为本报告的一部分，也不在本文中引用作为参考。Dentsply Sirona还向美国证券交易委员会公开提交了SD表格和这份报告。今年，该公司在披露有关尽职调查工作的细节时，还考虑了欧盟冲突矿产规则的影响。本公司将继续加大努力，通过数据收集过程和风险评估的透明度，以及通过公开报告的形式披露努力。需要对供应链扩展进行尽职调查，以确定锡、钽、钨和金的上游来源。按照行业标准流程，向第一级供应商发送CMRT并向其请求, 预计他们将跟踪这一过程，直到确定冶炼厂和炼油厂的来源。以下是Dentsply Sirona为2021年报告年度开展的外联活动的结果。供应链延伸指标年份范围内供应商的数量提交率无效提交率2021 297 71%4%2020 290 70%2%2019 340 72%2%从收集到的回复中，确定了5家因存在一些危险信号指标而可能构成风险的冶炼厂。根据经合组织的指导方针，联系了在CMRT上确定这些特定冶炼厂的供应商，以告知他们潜在的风险，并评估这些冶炼厂是否可以连接到登士柏

西罗纳的产品。供应商被要求完成特定于Dentsply Sirona采购的材料、产品或零件的用户定义或产品级CMRT，而不是公司级CMRT，以更好地识别他们供应给Dentsply Sirona的产品的联系。对其他供应商进行了内部评估，以确定他们是否实际上仍然是活跃的供应商。如果不是，则将它们从数据收集范围中删除。已确定的冶炼厂或炼油厂的现状符合RMAP的231 RMAP Active 18未登记的70不符合的17为降低风险，Dentsply Sirona已经或打算采取以下步骤来改进尽职调查，以进一步降低公司产品中必要的3TG可能使刚果民主共和国或毗邻国家的武装团体受益的任何风险：·通过更广泛的一套工具评估风险，继续评估上游来源。这些措施包括但不限于：o使用一个全面的冶炼厂和精炼厂资料库，为每个清单提供详细的状态和说明。O扫描每个冶炼厂和炼油厂的可信媒体，以标记风险问题。O将冶炼厂和炼油厂名单与政府监督和被拒绝的缔约方名单进行比较。·与供应商更密切地接触，并提供更多关于3TG负责任采购的信息和培训资源。·鼓励供应商为其供应链制定尽职调查程序，以改进此类供应商答复的内容。·继续在新的或续签的供应商合同中列入冲突矿物流动条款，并列入每份采购订单的条款和条件。·遵循经合组织的指导进程, 通过反馈和详细的冶炼厂分析，更加重视来自供应链的清洁和经过验证的冶炼厂和精炼厂信息。冶炼厂和精炼厂风险评估了解冶炼厂和精炼厂可能向Dentsply Sirona的供应链提供材料的相关风险是尽职调查过程的重要组成部分。穿过

同意、全面和持续的分析由阿森特的冶炼厂库经理进行，以评估采购风险。此信息用于：·提供供应商反馈。·确定公司整体计划的健康程度。·向冶炼厂、炼油厂及其各自的协会开展外联活动。·在本报告中提供详细的分析。用于冶炼厂评估和风险确定的风险类别如下：·地质风险o矿物是否来自或已经通过《多德-弗兰克法案》第1502节界定的受冲突影响地区运输(刚果民主共和国及其九个毗邻国家；安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚)？·审计状况o精炼商的尽职调查做法是否按照经合组织指导方针的标准进行了审计？O批准依据RMI审核标准，包括伦敦金银市场协会(“LBMA”)良好交付计划和负责珠宝协会托管连锁认证的交叉认可，这些认证是根据包括OECD指南在内的全球标准制定的。·采购风险o是否有证据表明有可信来源支持的任何其他危险信号？