附件1.01
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引言
库珀公司(及其合并子公司库珀公司、我们公司或公司)截至2021年12月31日的这份冲突矿产报告(本报告)符合1934年《证券交易法》(The Securities Exchange Act)规则13P-1的规定。本报告中的许多术语在规则中进行了定义，SD表上的专业披露报告的格式，读者可参阅这些来源以及美国证券交易委员会(SEC)于2012年8月22日发布的美国证券交易委员会34-67716号新闻稿中的此类定义。
根据规则和表格SD，为了确定我们采购的材料是否是刚果(金)无冲突矿物，我们对我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链采取了尽职调查措施，这些矿物可能(1)我们有理由相信 可能来自刚果民主共和国(刚果民主共和国)或邻近国家(统称为所涵盖的国家)或邻近国家(统称为所涵盖的国家)，或(2)可能不来自 (或我们无法确定其是否来自)回收或废料来源。
在《规则》和《表格SD》允许的情况下，并根据委员会工作人员提供的关于遵守《规则》的指导意见，本报告不包括私营部门对报告的独立审计。
公司和产品概述
库珀公司是一家全球医疗设备公司，通过两个业务部门(及其各自的部门)运营，即CoperVision，Inc.和Coper Surgical，Inc.。
CoperVision-我们在全球隐形眼镜市场上展开竞争，我们的球面、环形、多焦点、环形多焦点隐形眼镜有多种材料可供选择，包括硅胶水凝胶水®技术与PC技术™。我们相信，随着技术的改进和配戴体验的改善，隐形眼镜佩戴者的退学率将会降低，这是由于改进的设计和材料以及首选配戴方式的增长，例如一次性和月度配戴选项的增长。CoperVision还在近视管理和专业眼部护理隐形眼镜市场与近视管理隐形眼镜竞争，该隐形眼镜使用其ActivControl®技术和产品，如角膜矫形(Oro-k)和巩膜镜片。CoperVision 专注于使用最近推出的产品扩大全球市场渗透率，我们将继续扩大我们在现有和新兴市场的存在，包括通过收购。
合作外科-我们的Coop Surgical业务在一般医疗保健市场展开竞争，致力于通过其专注于女性健康和生育的多样化产品和服务组合，促进妇女、婴儿和家庭的健康。Coop Surgical通过开发产品并收购与其商业模式相辅相成的公司、产品和服务来建立其市场占有率和分销体系。
冲突矿产资源规划设计
我们设计的冲突矿产计划在实质上符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南，以及关于锡、钽、钨和黄金的相关补充物的尽职调查指南(统称为OECD指南)，该指南被委员会认可为唯一得到国家或国际认可的尽职调查框架(根据Form SD的要求)，特别是因为它涉及我们在矿产供应链中作为下游采购商的地位。我们进行了合理的原产国调查(RCOI)，旨在确定我们覆盖的任何产品是否包含来自覆盖国家的任何冲突矿物，或来自回收或废品来源。
我们的冲突矿产计划由五个一般步骤组成：
| 1. | 建立公司管理制度。 |
| • | 我们运营实体的全球供应链、采购、研发、财务和法律部门的成员负责进行尽职调查过程，并实施我们冲突矿产计划的其他要素。 |
| • | 我们的道德准则和商业行为政策要求我们的所有员工积极遵守适用于我们的所有法律和法规，我们正在正式制定我们的内部政策，专门解决遵守冲突矿物要求的问题。 |
| • | 我们拥有一个控制和透明的供应链系统，旨在通过使用电子行业公民联盟(EICC)/全球电子可持续发展倡议(EICC)发布的冲突矿产报告模板(EICC模板)、旨在确定加工我们产品中所含必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂的供应链调查，以及通过与供应商进行其他询问，来部分识别我们供应链中的冶炼厂和精炼厂。 |
| • | 我们通过了解或确认供应商遵守规则的更多信息， 传达我们不购买任何不存在冲突的产品的承诺，并与他们交换其他信息(例如，通过EICC模板、其他询问和由此产生的尽职调查工作)，与他们接触。 |
| • | 我们根据我们的记录保留指南维护与我们的冲突矿产计划相关的记录 |
| 2. | 识别和评估我们供应链中的风险。 |
| • | 我们全球供应链、采购和研发部门的主题专家 合作确定向我们供应可能含有冲突矿物的产品或材料的直接供应商。这包括确认之前收集的信息没有更改，或在我们更改供应商时更新此类信息，或者在我们的供应商更新他们提供给我们的商品和产品时更新此类信息。 |
| • | 我们使用EICC模板进行供应链调查，要求直接供应商在他们供应给我们的产品或材料中确定冶炼厂和精炼厂以及冲突矿物的原产国。 |
| • | 我们跟进在指定日期之前未对供应链调查作出答复的直接供应商，请求 答复的直接供应商，以及对供应链调查答复不完整并要求提供更多信息的直接供应商。 |
| • | 我们将供应链调查确定的冶炼厂和精炼厂与获得EICC/GeSI无冲突冶炼厂计划或其他第三方审核计划指定无冲突的设施列表进行比较(或让供应商比较)，这些指定提供有关此类设施来源的冲突矿物的原产国和尽职调查信息。 |
| 3. | 设计并实施应对已识别风险的战略。我们将继续与我们的 供应商接触，这些供应商正在或无法确定他们是否正在向我们供应不存在冲突的产品或材料，以鼓励他们在合理的时间框架内建立替代的无冲突冲突矿物来源 。 |
| 4. | 在供应链中确定的点对供应链进行独立的第三方尽职调查。我们与任何冲突的矿物冶炼厂或精炼商没有直接关系，我们也不对向我们的上游供应商提供来自冲突国家的产品或材料的实体进行直接审计。我们依赖并监督此类全球利益相关者倡议的发展，这些倡议旨在促进冶炼厂和精炼厂的第三方审计和认证，例如EICC/GeSI无冲突冶炼厂计划。 |
| 5. | 供应链尽职调查报告。这份报告可在我们的网站at： https://investor.coopercos.com/corporate-governance.上公开查阅 |
由于我们的规模、产品的广度和复杂性，作为冲突矿物的下游采购商，我们依赖我们的直接供应商提供有关供应给我们的产品、组件和材料中包含的冲突矿物的来源的信息，包括从上游供应商供应给他们的冲突矿物的来源。
对于2021年日历年，CoperVision实施了不更改控制，以确保 供应商在未经我们知情和批准的情况下无法对材料进行任何更改。此外，对于这两项业务，我们都确定了提供产品或材料的直接供应商
向可能含有冲突矿物的我们发送供应链调查或进行其他询问，以帮助评估我们供应链中的冲突矿物风险。我们对照制定的标准审查了答复，以确定哪些需要与供应商进一步接触。这些标准包括不及时或不完整的回复，以及EICC模板中报告的数据不一致，以及我们的直接供应商从供应商那里收到的回复。我们已经与我们的直接供应商合作，要求并获得修订后的答复和更多信息。通过我们的供应商参与流程，以及审查作为我们质量管理体系和合规流程一部分所需的供应商变更，我们继续监控现有供应商的制造和供应链中的任何变更是否会影响我们对供应链风险的评估 。
尽职调查过程和结果
在我们的RCOI之后，我们对我们产品中包含的冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。我们的尽职调查措施旨在所有实质性方面都符合OECD指南中的框架。
作为这一尽职调查过程的一部分，我们 对照为确定哪些答复需要与供应商进一步接触而制定的标准，审查了供应商对上述供应链调查和其他询问的答复，包括跟进不合时宜或 不完整的答复。我们与冲突的矿物冶炼厂或精炼厂没有直接关系，也不对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。因此，当对调查的答复包括被供应商列为冶炼厂或精炼厂的设施名称时，我们要求直接供应商和二级供应商确认该设施是否通过了国际公认的冲突矿物冶炼厂和精炼厂认证计划之一认证为无冲突设施。在某些情况下，我们还确认了冶炼厂或炼油厂是否没有冲突。我们对我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链采取了尽职调查措施， 可能是(1)我们有理由相信可能来自(或我们无法确定它们是否来自)任何覆盖的国家/地区，或(2)可能不是来自(或我们无法确定它们来自)回收或 废料来源。
以下是关于我们的直接供应商确定的少数几个冶炼厂或精炼厂的信息，这些设施可能是我们的直接供应商销售给我们的产品或材料中可能存在的冲突矿物的来源：
| 金属 | 冶炼厂或炼油厂名称 | 国家 | ||
| 锡 | 朝日嘉诚金控有限公司1 | 日本 | ||
| 钨 | K&Y钻石有限公司。2 | 中国/日本 | ||
| 锡、钨、金、钽 | 露娜冶炼有限公司。3 | 卢旺达 | ||
收到的绝大多数答复要么提供了公司或部门层面的数据，要么没有具体说明供应给我们的材料所使用的冶炼厂或精炼厂。因此，尽管我们作出了努力，我们仍无法确定某些供应商报告的冶炼厂或精炼厂是否加工了供应给我们的材料中的冲突矿物，也无法验证这些冶炼厂或精炼厂中是否有任何冶炼厂或精炼厂确实在我们的供应链中。
为降低风险而采取的步骤
我们打算采取以下步骤改进尽职调查，以进一步降低我们产品中必要的冲突矿物可能使所涉国家的武装团体受益的任何风险：
| • | 继续提高我们供应链中冲突矿物上游保管链的透明度。 |
| • | 加强供应商沟通和上报流程，以提高尽职调查数据的准确性。 |
| • | 与发现向我们供应非无冲突冲突矿物的任何供应商接洽，以 建立无冲突冲突材料的替代来源。 |
| 1 | 我们确认，截至2022年5月26日，这些冶炼厂或炼油厂已从EICC/GeSI无冲突冶炼厂计划获得无冲突认证。 |
| 2 | 供应商声明和RMI CMRT确认冶炼厂或精炼厂为无冲突工厂。 |
| 3 | 2021年4月28日，露娜获得证书，表明其已完成对《2017年锡矿负责任矿物保证过程标准》的评估。Https://lunasmelter.com/wp-content/uploads/2021/12/RMAP-Recognition-Cert_121320212252574565247.pdf. |
| • | 根据需要更新和完善我们的内部政策，明确满足冲突矿产的要求，并将我们的政策和期望传达给我们的供应商。 |
| • | 检查我们的尽职调查流程，并在必要时进行改进，以确保它有助于我们评估 供应商及其提供给我们的产品。 |
| • | 继续实施不更改控制，以确保供应商在未经我们知情和批准的情况下不能对 材料进行任何更改。 |