附件1.01

微软公司

冲突矿物 报告

2021年报告年度

根据1934年《证券交易法》下的规则13P-1(修订后的规则)，微软公司(微软)向美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)提交了本《冲突矿产报告》(《规则》)，作为微软2021年报告年度(2021年1月1日-2021年12月31日)SD表格的证据。¹CMR涵盖了受该规则约束的所有微软多数股权子公司和可变利益实体。²在2021年报告年度，涵盖的设备包括Surface系列计算机、平板电脑、手机和配件；Xbox游戏机和配件；个人计算配件(鼠标、耳机和键盘)；HoloLens混合现实设备；以及服务、备件和更换部件。

我们对负责任的原材料采购的承诺是由微软的负责任原材料采购(RSRM)政策确立的，该政策指导我们确保我们设备中使用的所有原材料(不受特定材料或地点限制)都来自负责任的供应商。我们承诺负责任地从受冲突影响和高风险地区(CAHRAs)、包括刚果民主共和国(DRC) 采购锡、钽、钨和金(3TGs)或我们不会限制或避免从这些地区采购矿物，而是考虑到减少从这些地区采购3TG矿物可能会造成有害的社会和经济影响。

根据我们的供应链尽职调查，我们确定，我们在2021年报告年度制造或签约制造的设备的功能或生产所需的3TG可能来自覆盖的国家/地区。Microsoft 找不到合理的依据，无法得出结论，即在2021报告年度，Microsoft Devices供应链中确定的任何3TG冶炼厂或精炼厂以直接或间接资助覆盖国家/地区的武装团体或使其受益的方式采购3TG。

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本CMR基于微软设备尽职调查框架(DUDIT框架)，符合经济合作与发展组织合作与发展组织(OECD)《受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南》及其相关补充材料(经合组织指导方针)。

我们的设备供应链 包含位于微软和3TG原材料矿山和SOR之间的多层上游供应商。我们使用合同条款要求我们的直接供应商通过行业标准冲突矿物报告模板(CMRT)披露信息，并满足有关3TG的来源和保管链的审计要求，这是我们所涵盖设备的 功能或生产所必需的。我们还要求我们的直接供应商将微软关于3TG来源和监管链的要求传递给他们的直接供应商。通过这种方式，我们致力于在我们的直接和间接供应链中促进负责任的采购。

我们的尽职调查行动超越了规则和OECD的指导，包括了几个质量保证步骤。 我们与第三方合作，审查所有供应商的回应，以验证3TG采购数据。如果供应商报告了不合格品SOR，我们与供应商合作，与SOR接洽，使他们 符合要求。如果SOR不感兴趣或不能符合要求，我们将指示供应商将SOR从其供应链中移除，并从符合要求的替代方案中进行采购，否则将面临与微软的业务终止。

我们还根据我们负责任的原材料变质(RSRM)政策，调查3TG以上和覆盖国家/地区以外的矿产供应链，该政策 不受特定材料或地点的限制。除了关注3TG的CMRT调查外，我们还要求我们的范围内供应商报告其钴和其他优先矿物的使用情况， 包括铝、铜、锂、镁和镍。

微软对企业责任和诚信的承诺指导着我们作为一家公司所做的一切。我们建立了高道德标准来管理我们经营业务的方式，这也适用于我们的供应商和业务合作伙伴。微软的政策包括《微软全球人权声明》、《信托守则》和我们的供应商《行为守则》。这些政策确立了微软对我们的供应商在以下方面的期望：法律和监管合规；商业实践和道德；人权和公平劳动实践；健康和安全；环境保护；以及数据和隐私保护。

如前所述，我们的RSRM政策描述了我们对负责任地采购 原材料的承诺。这一承诺延伸到不受特定材料或地点限制的原材料的收获、提取和运输。该政策支持实施促进在我们制造的设备中使用可靠来源矿物的计划

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我们的政策以国际公认的标准为基础，包括以下宣言和公约：《世界人权宣言》、《公民权利和政治权利国际公约》和《经济、社会、文化权利国际公约》。我们的商业运作遵循以下文件中所述的人权准则：国际劳工组织(劳工组织)《工作中的基本原则和权利宣言》、经合组织多国企业准则和《联合国全球契约》。作为一家在100多个国家开展业务的全球信息和通信技术公司，我们尊重所有 人权--公民、政治、经济、社会和文化权利；我们对供应商的要求也要求同样的承诺。

跨职能的内部团队支持CMR开发。微软负责设备采购的高级董事赞助该团队，该团队由来自设备制造和采购、负责采购、公司、外部和法律事务、信息服务、产品环境合规、全球贸易、金融和公共关系的代表组成。该团队评估计划的进度，确定满足我们的合规义务所需的步骤，并确定需要持续改进的领域。该团队每年制定、审查最终的CMR，并将其提交给微软的总裁批准和签署，然后根据规则将其作为Microsoft的Form SD的证物存档并发布在Microsoft网站上。

我们的尽职调查框架基于供应链控制、数据披露和尽职调查保证体系。我们要求供应商通过我们的合同满足Microsoft 规格。我们的环保产品合规性规范-H00594，硬件产品的受限物质；和H00642，Microsoft硬件产品的受限物质控制系统(均可通过此链接获得)-要求披露提供给我们的材料、组件和产品中包含的每种物质，包括按重量 计的3Tg。

我们要求供应商每年提交CMRT，提供他们供应给我们的产品和组件中包含的3TG的来源和保管链信息。我们的合同还要求供应商从上游供应商那里获得相同的信息。我们收集这些供应链信息，实施控制以确保数据完整性，并评估3TG采购风险。 Microsoft调查任何潜在的不合格项，并与不符合Microsoft规范和要求的供应商接洽。

Microsoft Supply Chain 矿物信息披露要求不仅限于3TG，还包括其他优先顺序的矿物。自2019年以来，我们要求供应商使用负责任的矿产倡议的扩展矿产报告模板报告其钴的使用情况。2020年，我们扩大了尽职调查要求，使用Microsoft材料报告模板收集有关铝、铜、锂、 镁和镍的数据。

Microsoft Devices 《供应商社会和环境责任手册》(H02050)为Microsoft提供了一个操作框架，以确保 供应商遵守

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行为和其他负责任的采购要求。H02050规定了供应商必须满足的最低要求，包括遵守与劳工、道德、职业健康和安全以及环境保护有关的所有适用法律法规。鼓励供应商超越法律合规，达到相关国际标准(即劳工组织和联合国相关公约)，并致力于不断改进的进程。

H02050要求所有范围内供应商：

供应商必须建立一个系统来收集、检查和验证原材料的来源信息，包括供应给微软的产品中包含的3TGs、 ，并要求其上游供应商也这样做。这种审核数据、托管信息源和链以及风险评估的供应链传输实现并促进了原材料尽职调查、映射和透明度。

Microsoft与其供应商合作，使用符合RMAP或其他同等独立的第三方3TG审核程序的SOR。如果我们发现供应商向微软供应链引入了负责任的采购风险，例如使用了不符合要求的上游SOR，微软会与该供应商接洽以解决不符合要求的问题。适当时，通过供应商参与、纠正措施、审计、培训和业务终止来降低风险。H02050和微软内部操作程序中详细介绍了这些控制和相关文档。

我们利用与行业同行和合作伙伴的伙伴关系来扩大我们负责任的采购影响。微软是负责任商业联盟(澳大利亚央行)的长期成员，并担任其负责任矿产倡议(RMI)指导委员会主席。RMI是供应链矿产尽职调查中利用最多和最受尊重的资源之一，并与经合组织的指导方针保持一致。RMI 运行和管理负责任的矿产保障程序(RMAP)，该程序使用独立的第三方审计来评估、监测和验证SOR是否处理来自直接或间接资助或惠及CAHRA中武装团体的来源的3TG，包括覆盖的国家。

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2021年，微软向RMI上游冶炼厂尽职调查基金提供了直接资金支持，以进一步扩大RMAP的影响范围并取得成功。微软还支持开发RMI工具包，为3TG和钴以外的矿产供应链提供尽职调查指导。本指南将帮助供应商对更广泛的 关键矿物进行尽职调查，与微软扩大的铝、铜、锂、镁和镍供应链披露要求保持一致。

我们还在供应链之外开展工作，通过与包括RMI、负责任采矿保障倡议(IRMA？)、负责任矿产贸易公私联盟(？PPA)等组织合作，在CAHRA(包括覆盖的国家/地区)推广负责任的采矿实践。通过这种方式，我们超越了OECD指南确定的最低尽职调查，以评估和降低我们的供应链采购风险，并改善原材料供应链的工作条件 。

我们应用几种以供应商为中心的战略来促进负责任的挖掘和采购，包括下文所述的供应商参与工具。

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微软选择并保留致力于满足这些要求的业务合作伙伴。如果供应商或其上游供应商未能遵守这些要求，可能会违反供应商与微软的合同协议，从而可能导致业务终止。

微软为可能受到我们运营影响的员工和其他利益相关者提供了匿名申诉报告机制。Microsoft的业务 行为热线允许员工和其他人匿名询问合规性问题或报告有关Microsoft业务运营的担忧，包括我们负责任的采购政策或我们供应商的采购政策。此外，微软 继续扩大其员工之声热线计划³在我们的供应商工厂。该计划为员工提供了一个可靠的匿名举报渠道，帮助他们提出工作场所的问题。 该热线由中立的第三方提供商运营。我们进行调查，并在适当的情况下采取补救行动，以解决所报告的问题。我们还参与制定行业申诉机制，寻求解决与原材料相关的负责任采购问题。

为了做出合理的原产地调查(RCOI？)确定，微软在2021报告年度采取了以下步骤，以识别和评估我们供应链中的3TG采购风险，这些步骤与OECD的指导方针和微软的程序一致：

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图1.CMRT响应率(2013-2021年报告年)

我们确定，覆盖设备的功能或生产所需的3TG可能源自一个或多个覆盖国家/地区。因此，我们 对来源和监管链评估我们的冲突矿产资源的风险。

在2021报告年度，微软要求其范围内的供应商进行尽职调查，以通过合同要求(H00594、H00642和H02050)解决从CAHRA(包括覆盖的国家/地区)采购3TG的潜在问题，并纳入微软的供应商规格和负责任的采购要求，如上所述。

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微软对照OECD的指导红旗触发器筛选了2021年报告年度的范围内供应商CMRT数据⁴根据经合组织的指导方针，评估需要尽职调查的范围内供应商。

我们的尽职调查计划利用独立的SOR审计，以确保我们供应链中确定的2021报告年度的322个3TG SOR进行了适当水平的冲突矿产尽职调查。微软从符合RMAP的冶炼厂名单中获得了SOR数据⁵使用合理的原产国查询数据并使用SOR数据来评估我们范围内供应商的冲突矿物审计状态，并支持我们的尽职调查结果。

认识到广泛和一致地参与RMAP计划的重要性，微软主动直接与某些SOR接合，其中 认为SOR可能是面临风险变得不合时宜。Microsoft还要求其供应商直接与潜在的不合格SOR接洽，以便 防止潜在的不合格，并制定纠正行动计划(上限)，以便在SOR变得不符合时识别采购替代方案。

尽管Microsoft的负责任采购计划会在检测到不符合项 SOR时执行上报和接洽流程，但对可能不符合项的SOR采取主动方法有助于防止潜在不符合项的发生。在2021报告年度内， 我们未发现支持与任何范围内供应商终止业务的SOR不符合项。

我们已向美国证券交易委员会提交了CMR，并同时将其发布在我们的Microsoft Devices Responsible 采购网站上。我们负责采购计划的结果也显示在Microsoft的《2021设备负责采购报告》中。Microsoft企业社会责任责任采购 网站提供了有关Microsoft RSRM计划的其他信息。每年，微软设备公司都会发布一份前100名生产供应商的名单。这些披露符合经合组织指导意见的第五步。

微软通过我们在RMAP中的成员身份使用合理的原产国查询数据适用于微软会员。我们 使用此数据确定了2021报告年度Microsoft Devices供应链中确定的322个合格SOR的3TG原产地。

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RMAP按下表中描述的方式对SOR审计状态进行分类。已确定的322人的细目

符合条件的3TRS(其矿物来源信息可从RMAP或3TG的同等独立第三方审计计划中获得)按其RMI状态 如下：

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对于确定的322个符合条件的3TG SOR：

微软找不到合理的依据得出结论，认为任何SOR以直接或间接为覆盖国家的武装团体提供资金或受益的方式采购3TG。图2按3TG审计状态和报告年度描述了322个SOR。图3描述了2021年报告年度从3TG Minor覆盖的国家/地区采购3TG的48个SOR的审计状态。

图2.按审计状态确定的SOR(2013-2021年报告年)

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图3：3TG矿业对从覆盖国家采购的SORS的审计状况

图4-7按3TG Minor显示了2021报告年度Microsoft Devices供应链中确定的322个符合条件的SOR的地理分布。圆圈大小对应于我们的范围内供应商以CMRT形式识别每个3TG SOR的相对次数。

图4：已识别的SOR的位置和相对数量

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图5：已识别的金属钽的位置和相对数量

图6：已确定的钨的位置和相对数量

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图7：已识别SOR的位置和相对数量

附录A提供了Microsoft Devices供应链中确定的322个合格SOR的列表，这些SOR在 2021报告年度内处理了3TG。附录A按矿物、正式名称和作业国家列出了每一种分类。

下表列出了Microsoft Devices供应链中确定的322个合格SOR的原产地，这些SOR在2021报告年度内处理了3TG 。

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微软致力于负责任地采购原材料，以支持人权、劳工、健康和安全以及环境保护。我们继续在我们的设备供应链中推进我们的RSRM政策的实施，以促进供应链识别、可追溯性、风险评估和尽职调查。

我们的 2021报告年度取得的成就包括：

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展望未来，微软将继续 专注于内部和外部努力，以促进负责任地从CAHRA采购矿物，包括覆盖的国家/地区，包括：

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附录A

符合2021年报告年度条件的SORS

本附录列出了在2021报告年度内处理3TG的322个符合条件的SOR。请注意，符合条件的SOR是为他们处理的每个3TG列出的。因此，某些符合条件的SOR可能会被多次代表。

A-1

A-2

A-3

A-4

A-5

A-6

A-7

A-8