Semtech公司

截至2021年12月31日的年度冲突矿产报告

Semtech Corporation(“Semtech”)的这份2021年冲突矿产报告(“报告”)是根据1934年证券交易法第13P-1条(“第13P-1条”)提交的。本报告中的许多术语在规则13P-1和表格SD中作了定义，读者可参考这些来源了解这些定义。除文意另有所指外，“本公司”、“本公司”及“本公司”系指本公司及其合并子公司。

Semtech已经确定，冲突矿物对于我们许多制成品的功能和/或生产是必要的，冲突矿物被定义为锡石、铀矿-钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿及其衍生品，仅限于钽、锡或钨(“冲突矿物”)。我们对我们制成品中的冲突矿物进行了合理的原产国调查(RCOI)。这份RCOI旨在合理地确定我们制成品中是否有任何冲突矿物来自刚果民主共和国或邻国(“被覆盖国家”)，以及是否有任何冲突矿物可能来自回收或废弃来源。Semtech还对冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

公司概述

Semtech是高性能模拟和混合信号半导体以及先进算法的全球领先供应商。我们设计、开发、制造和营销各种用于商业应用的产品，其中大部分销往基础设施、高端消费和工业终端市场。

基础设施：数据中心、无源光网络(PON)、基站、光网络、服务器、运营商网络、交换机和路由器、电缆调制解调器、无线局域网和其他通信基础设施设备。

高端消费：智能手机、平板电脑、可穿戴设备、台式机、笔记本等手持产品、无线充电、机顶盒、数字电视、显示器和显示器、数字录像机等消费设备。

工业：物联网(IoT)应用、模拟和数字视频广播设备、IP视频解决方案、自动抄表、智能电网、无线充电、医疗、安全系统、汽车、工业和家庭自动化以及其他工业设备。

我们的最终客户主要是生产和销售电子产品的原始设备制造商。

产品概述

在2021年历年，Semtech的产品线分为以下类别：信号完整性、无线和传感以及保护。我们的大多数产品含有各种金属，包括来自世界各地矿山的冲突矿物。

信号完整性。我们设计、开发、制造和营销一系列用于各种基础设施和工业应用的光数据通信和视频传输产品。我们用于数据中心、企业网络、无源光网络、无线基站光收发器和高速接口的集成电路(IC)产品组合从100 Mbps到400Gbps不等，支持光纤通道、Infiniband、以太网、无源光网络和同步光网络等关键行业标准。我们的视频产品为下一代高清广播应用提供先进的解决方案，并为专业音频视频应用提供高度差异化的IP视频技术。

无线和传感。我们设计、开发、制造和营销一系列用于各种工业、医疗和通信应用的专用射频产品，以及用于工业和消费应用的专用传感产品。我们的无线产品，包括我们的LORA®设备和无线射频技术(“LORA科技”)，具有行业领先和最远距离的工业、科学和医疗无线电，从而在所有环境中实现更低的总拥有成本和更高的可靠性。这些功能使这些产品特别适合机器对机器和物联网应用。我们独特的传感技术能够为我们的移动和消费产品提供接近传感和高级用户界面解决方案。我们的无线和传感产品广泛应用于工业、医疗和消费市场。我们还设计、开发和营销电源产品设备，用于控制、更改、调节和调节专注于LORA和物联网基础设施细分市场的电子系统中的电源。这一类别中销量最大的产品类型有开关稳压器、组合开关和线性稳压器、智能稳压器、隔离开关和无线充电。

保护。我们设计、开发、制造和销售高性能保护设备，通常被称为暂态电压抑制器(“TV”)。TVS设备为电子系统提供保护，在这些系统中，电压尖峰(称为瞬变)，如静电放电、电气过应力或二次闪电浪涌能量，可能会永久损坏敏感IC。我们的保护解决方案组合包括与TVS设备集成的过滤器和终端设备。我们的产品提供强大的保护，同时在高速通信、网络和视频接口中保持信号完整性。这些产品还可以在非常低的电压下运行。我们的保护产品应用广泛，包括智能手机、LCD和有机发光二极管电视和显示器、机顶盒、显示器和显示器、平板电脑、计算机、笔记本电脑、基站、路由器、汽车和工业系统。

合理的原产地调查和尽职调查程序

作为采购商，Semtech与开采冲突矿物的步骤相去甚远，而冲突矿物是我们半导体产品的功能或生产所必需的。我们不购买原矿或未精炼的冲突矿物，我们也不在覆盖的国家采购。为了管理这项任务的范围，我们依赖我们的供应商提供关于供应给我们的部件和材料中所含冲突矿物来源的信息，包括从次级供应商供应给他们的冲突矿物的来源。我们的供应商应根据我们的冲突矿产政策向我们提供冲突矿产采购信息(可访问：https://www.semtech.com/uploads/quality/SEMDOC004328-Conflict-Minerals-Semtech-Policy-Program-Expectations.pdf))和有关从冲突地区采购冲突金属的Semtech政策(可访问：https://www.semtech.com/uploads/quality/Metals-Procured-from-Conflict-Areas-Policy.pdf).我们还实施了供应商资格要求，要求在聘用新供应商时提供此类信息。

在这份报告中，我们对我们的产品和产品组件以及供应商在我们的制造和产品交付过程中所扮演的角色进行了分析。我们确定了我们冲突矿物尽职调查的范围，确定并联系了我们目前的供应商，这些供应商提供可能含有冲突矿物的零部件或从事制造活动。我们采用了由负责任矿产倡议(“RMI”)建立的标准冲突矿产报告模板(“CMRT”)，并向这些供应商发起了我们的冲突矿产尽职调查沟通调查，这些供应商是铸造厂、材料、交钥匙和组装服务供应商。

我们设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织关于受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链以及相关的金、锡、钽和钨补充物的尽职调查指导框架(“经合组织框架”)。

以下是我们的冲突矿物方案的设计组成部分，因为它们与经合组织框架中提出的五步框架有关：

1.建立健全的公司管理制度：

·通过了一项冲突矿产政策，该政策规定，Semtech将根据现有的供应链验证和审计能力，在合理可行的范围内，确保我们供应链内的产品不是用金属制造或组装的，其来源可追溯到2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》确定的任何“冲突地区”；

·设立了一个冲突矿产工作组，以监督我们的尽职调查程序；

·与我们的直接供应商沟通，要求他们每年执行CMRT；

·将与冲突矿物有关的供应商资格要求纳入我们的标准资格程序，以便当前和未来的供应商有义务参加供应链调查和相关的尽职调查活动；以及

·建立了一个全公司范围的申诉机制--道德点®，作为赛姆泰克的保密和匿名程序，让员工就违反道德或有问题的会计或审计问题提出担忧，包括违反赛姆泰克的冲突矿产政策。

2.识别和评估我们供应链中的风险：

·确定向Semtech供应可能含有冲突矿物的产品的直接供应商；

·利用CMRT对直接供应商进行了供应链调查，以确定向Semtech产品提供精炼冲突矿物的冶炼厂和精炼厂；

·将直接供应商通过供应链调查确定的冶炼厂和精炼厂与根据RMI《负责任的矿物保证程序》(“RMAP”)进行的独立第三方冶炼厂审计而获得符合RMAP规定的冶炼厂和精炼厂清单进行比较；以及

·审查了直接供应商就其供应链内冶炼厂和炼油厂的调查提供的其他信息。

3.设计和实施应对已确定风险的战略：

·对没有对调查作出答复或提供不完整答复的直接供应商进行跟进。

4.支持制定和实施对冶炼厂和炼油厂采购的独立第三方审计：

·Semtech与冲突矿物冶炼厂和精炼商没有直接关系，我们也不会对向我们的供应链提供冲突矿物的这些实体进行直接审计。然而，我们确实依赖第三方来协调和执行对这些实体的第三方审计。我们依靠这些第三方审计公布的结果来验证我们供应链中冶炼厂和精炼厂的负责任的采购做法。

5.供应链尽职调查年度报告：

·除了披露我们的供应链尽职调查的这份报告外，关于我们供应链尽职调查的进一步信息还披露在我们的网站https://www.semtech.com/uploads/quality/Metals-Procured-from-Conflict-Areas-Policy.pdf，上发布的关于从冲突地区采购冲突金属的Semtech政策和我们的冲突矿产政策中发布在我们的网站https://www.semtech.com/uploads/quality/SEMDOC004328-Conflict-Minerals-Semtech-Policy-Program-Expectations.pdf.上

尽职调查结果

在本报告所述2021年1月1日至12月31日期间，根据我们的区域协调委员会和我们的尽职调查程序，我们有理由相信，我们的产品中使用的部分冲突矿物来自所涉国家，但我们没有查明任何直接或间接为所涉国家的武装团体提供资金或使其受益的情况。

我们对冲突矿物的来源和保管链的确定基于上文所述的RCOI和尽职调查措施，并明确受制于下文所述的警示声明。

作为Semtech尽职调查的结果，我们收到了53家供应商对CMRT的调查回复，这些供应商代表了我们认为向我们提供部件或为我们从事制造活动的100%供应商，这些供应商可能含有冲突矿物(“所涵盖的部件/材料”)。91%(48家作出答复的供应商)表示，他们确实提供了所涵盖的部件/材料。17个作出答复的供应商确认，他们向我们提供的所涵盖的部件/材料或者(A)不含有来自被覆盖国家的冲突矿物，或者(B)完全来自回收或废料来源。

尽管其余31个作出答复的供应商表示，他们向我们提供的所涉零部件/材料(A)可能含有来自所涉国家的冲突矿物，并且(B)并非完全来自回收或废料来源，但所有作出答复的供应商都提供了关于其供应链中的冶炼厂和炼油厂的信息。Semtech已经确认，被我们的供应商确认为供应链潜在潜在供应商的234家独特的冶炼厂和炼油厂中，100%都在被确定为负责任地采购材料并根据RMAP被指定为RMAP合规者的冶炼厂和炼油厂名单上。

RMAP进程下的验证已被我们的行业接受，作为确定冶炼厂或精炼厂是否加工直接或间接资助武装团体或使其受益的冲突矿物的声誉良好的标准。与我们的行业同行一样，Semtech依靠根据RMAP进行的独立第三方审计提供合理的基础，得出结论，根据该计划认证的冶炼厂和炼油厂具有控制程序，防止它们直接或间接为在覆盖国家开展业务的武装团体提供资金或使其受益。由于业界对RMAP的接受，Semtech找不到合理的依据来独立确定这些经过验证的冶炼厂和精炼厂从冲突矿物中获得直接或间接资助或使所涉国家的武装团体受益的矿物。

警示声明

我们的RCOI以及我们的尽职调查措施努力克服在收集有关冲突矿物的来源和保管链的信息方面存在的不可避免的限制，这些信息用于我们的成品中，作为在复杂的国际电子供应链中运营的冲突矿物的下游买家。因此，我们依赖我们的供应商提供有关他们雇用的冶炼厂或精炼厂的信息的最终真实性，因为我们与该等冶炼厂或精炼厂没有任何直接合同关系或控制权。被第三方欺诈的信息即使在经过严格的核查和尽职调查措施之后也可能逃脱侦查。尽管存在这些困难，我们在此作出的决定是对我们冲突矿物合规现状的合理保证，并不以任何方式减损我们为我们的产品创建无冲突供应链的承诺，因为进一步促进冲突矿物合规的基础设施将变得更加普遍、成熟和容易以合理的成本在时间和资源上获得。此外，尽管我们请求的是产品级别的信息，但许多供应商返回的是公司或部门级别的信息，而不是产品级别的信息。这些供应商无法具体说明供应给Semtech的零部件所用的冶炼厂或精炼厂。因此，提供的信息不一定仅限于用于向我们供应并确认在我们供应链中的零部件的冶炼厂或精炼厂。

风险缓解措施

Semtech正在采取或打算继续采取以下步骤，在下一个履约期内改进其尽职调查，以进一步降低其必要的冲突矿物不利于所涉国家的武装团体的风险：

·继续鼓励我们的直接供应商从冶炼厂或炼油厂采购材料，这些冶炼厂或炼油厂以负责任的方式采购材料，并根据RMAP被指定为符合RMAP；

·继续与直接供应商合作，在产品一级而不是公司或部门一级对调查作出答复；

·继续将尽职调查结果与基于RMAP的审计结果进行比较，并在确定时通过独立的无冲突冶炼厂验证方案进行比较；以及

·继续设计和执行一项计划，以监测和跟踪被确定为不符合我们的冲突矿产政策规定的要求的供应商，以确定他们在满足这些要求方面的进展情况。