附件1.01
Levi Strauss&Co.根据《规则》第13P-1条提交的冲突矿物报告
截至2021年12月31日止年度的1934年证券交易法
本报告由Levi Strauss&Co.(以下简称“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)根据修订后的1934年证券交易法(“1934年法”)颁布的规则13P-1(“规则”)编写。除非本报告另有定义,否则请参考规则、1934年法案版本第34-67716号和表格SD中使用的术语的定义。
我们是世界上最大的名牌服装公司之一。在我们的Levi‘s®、Dockers®、Signature by Levi Strauss&Co.™和Denizen®品牌下,我们直接或通过第三方和被许可方设计、营销和销售产品,包括牛仔裤、休闲裤和连衣裤、上衣、短裤、裙子、连衣裙、夹克、鞋类和相关配件,供世界各地的男性、女性和儿童使用。我们的最新品牌Beyond Yoga®于2021年收购,是一个身体积极的高端运动休闲服装品牌,专注于各种形状和尺寸的质量、合适性和舒适性。我们对我们的产品进行了分析,包括那些签约制造的产品,发现在我们制造或签约制造的某些服装和配饰产品中发现了少量的锡、钽、钨或金(统称为“3TG”)。
合理的原产国调查和尽职调查
概述:3TG对于公司制造或签约将要制造的某些服装和配饰产品(“范围内产品”)的功能是必要的。对于2021年日历年,公司采取了以下行动:
·对范围内产品中使用的3TG进行了合理的原产国(“RCOI”)调查,其设计合理,以确定是否有任何3TG源自刚果民主共和国或邻国(“覆盖国家”),或来自回收或废料来源;以及
·对范围内产品中使用的3TG的来源和保管链进行了尽职调查。
我们已经建立了支持与3TG相关的供应链尽职调查的管理体系。我们的管理体系包括一个由供应商管理、财务、法律、全球企业公民和我们的国际组织等职能部门的主题专家组成的团队(统称为“内部团队”)。专题专家小组负责执行我们的冲突矿物遵约战略。
我们的尽职调查措施在所有重要方面均符合经济合作与发展组织在出版物OECD(2013)《受冲突影响和高风险地区的矿产负责任的供应链尽职调查指南:第三版,OECD出版和3TG的相关附录》(“OECD指南”)中所述的尽职调查框架。
根据经合组织的指导方针,我们在2013年通过了一项与采购含有3TG的产品有关的冲突矿物政策。我们在2022年更新了我们的政策。我们负责任的矿产采购政策的副本可在我们的网站上获得:https://www.levistrauss.com/how-we-do-business/sustainability-resources-and-commitments.此外,在2021年,我们的尽职调查工作包括:1)审查和评估供应链中的风险;以及2)继续识别和应对供应链中的风险的战略,包括实施内部措施,以加强公司与现有供应商的接触,并确保在我们与新供应商接触时,禁止此类新供应商支持范围内的产品或从支持覆盖国家冲突的来源采购产品。
与供应商合作:我们与3TG冶炼厂和精炼厂没有任何直接关系,因此不直接从任何3TG冶炼厂和精炼厂采购。
由于我们供应链的复杂性和规模,我们开发了一种基于风险的方法,专注于我们的“主要供应商”,这些供应商分为以下几类:独立合同制造商、杂货和成品供应商以及被许可方。我们认为这是一种合理的做法,因为我们最大的独立合同制造商、供应商和被许可方每年的变化相对较小。
·独立合同制造商:我们几乎所有的产品都是通过独立合同制造商采购的。其余部分来自我们公司运营的制造和精加工工厂。我们使用分布在世界各地的众多独立合同制造商来生产和完成我们的
产品。我们公司运营的制造和精加工工厂从我们的杂货和成品供应商那里采购我们产品中包含的任何3TG材料。
·杂货和成品供应商:此外,我们还与世界各地的杂货和成品供应商建立了庞大的网络关系。
·被许可方:我们的品牌在消费者群体中的吸引力以及我们的全球影响力使我们能够在美洲、欧洲和亚太地区的多个市场上授权我们的Levi‘s®和Dockers®商标,包括鞋类、皮带、钱包和箱包、外衣、毛衣、正装衬衫、童装、睡衣和袜子。除了产品类别许可外,我们还与第三方签订地区许可协议,在世界各地的多个国家生产、营销和分销我们的产品,包括拉丁美洲、中东和亚太地区的多个国家。我们与被许可方签订许可协议,涉及版税支付、产品设计和制造标准、许可产品的营销和销售以及我们的商标保护。我们要求我们的被许可方遵守我们的合同制造行为准则。
考虑到我们供应链的复杂性,3TG矿和我们从其采购产品材料的最终下游供应商之间通常有多个层次。因此,我们依赖我们的供应商与其上游供应商合作,以获取有关我们签订合同制造和采购的产品中包含的任何3TG材料的来源的信息。2021年,我们从全球约40个国家的承包商那里采购服装、配饰和鞋类。我们在北亚、南亚、美洲、欧洲和非洲采购产品。
第三方服务提供商(“服务提供商”)要求所有确定的供应商提供有关3TG和使用负责任矿产倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“CMRT”)的冶炼厂的信息。CMRT包括关于直接供应商的无冲突政策及其尽职调查程序的问题,以及有关其供应链的信息,如供应商提供的产品中3TG的来源。
服务提供商对照某些标准对答复进行了审查,以确定哪些受访者需要进一步参与。这项审查除其他行动外包括:(A)分析供应商为确定其自身供应链中的3TG而采取的步骤;(B)查明供应商不完整的答复;以及(C)审查以查明接受调查的供应商报告的数据之间的不一致之处。服务提供商采取后续行动,并在必要时直接与每个供应商合作,以努力获得修订或澄清的答复。
已确定冶炼厂和炼油厂
作为本公司RCOI和冲突矿产尽职调查的结果,78家供应商向本公司提供了完整的CMRT。本公司的供应商确定了约226家冶炼厂和精炼厂,他们从这些冶炼厂和精炼厂采购出现在RMI标准冶炼厂名单上的冲突矿物,在这些冶炼厂和精炼厂中,约212家冶炼厂和精炼厂(约93%)已成功完成了针对适用的RMI负责任矿产保证流程标准或同等交叉认可评估的评估。本报告的附录A是RMI标准冶炼厂名单上我们的供应商所确定的冶炼厂和精炼厂的名单。我们无法确定来自这些冶炼厂和精炼厂的冲突矿物的原产国、矿场或原产地。该公司并未自愿选择将其任何范围内的产品描述为“刚果民主共和国无冲突”,因此没有对本报告进行独立的私营部门审计。
提供了截至2022年4月28日的冶炼厂和精炼厂状态。
公司的SD表格和这份报告将在提交本报告后在https://investors.levistrauss.com/financials/sec-filings/上公开。
为降低风险应采取的步骤:
我们打算继续采取以下步骤,改进尽职调查,以进一步降低我们范围内产品中使用的3TG为覆盖国家的武装团体提供资金或使其受益的风险:
·在新的或续签的供应商、合同制造和许可协议中加入冲突矿物流动条款。
·与供应商接洽,获取有关我们3TG供应链的更新、更准确、更完整的信息。
·继续推动我们的供应商提供更高的响应率和更完整的响应。
·与我们的供应商接触,鼓励使用CMRT进一步标准化报告3TG的来源。
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有关前瞻性陈述的注意事项 |
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本报告中的某些陈述可能是1995年私人证券诉讼改革法所指的“前瞻性”陈述。“预期”、“打算”、“计划”、“计划”、“项目”、“相信”、“估计”、“目标”、“预期”等词语以及类似的表达都用于识别这些前瞻性陈述。前瞻性陈述的例子包括与我们未来计划有关的陈述,以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述是基于我们目前的预期和假设,这可能被证明是不准确的。这些陈述不是担保,可能会受到难以预测的风险、不确定性和环境变化的影响。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述大不相同。因此,这些声明仅在发布之日发表,我们没有义务更新或修改任何前瞻性声明,除非联邦证券法要求这样做。 |
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引用成立为法团的文件 |
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除非本报告另有说明,否则任何文件、第三方材料或对网站(包括本公司)的引用都不会以引用方式并入本报告,也不会被视为本报告的一部分,除非通过引用明确地将其并入本报告。 |
附录A
由供应商确定的冶炼厂和精炼厂
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金属 | 冶炼厂或精炼厂名称 | ID号 |
黄金 | 山东招金金银精炼有限公司 | CID001622 |
黄金 | 爱达化工股份有限公司。 | CID000019 |
黄金 | Allgemine Gold-and Silberscheideanstalt A.G. | CID000035 |
黄金 | 盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao | CID000058 |
黄金 | Argor-Heraeus S.A. | CID000077 |
黄金 | 朝日先正达公司 | CID000082 |
黄金 | 浅香理研株式会社 | CID000090 |
黄金 | 奥鲁比斯股份公司 | CID000113 |
黄金 | 博利登AB | CID000157 |
黄金 | C.哈夫纳股份有限公司 | CID000176 |
黄金 | CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司 | CID000185 |
黄金 | Chimet S.p.A. | CID000233 |
黄金 | 道瓦 | CID000401 |
黄金 | 东厂生态系统回收有限公司 | CID000425 |
黄金 | 海默乐+美乐股份有限公司 | CID000694 |
黄金 | 贺利氏金属香港有限公司。 | CID000707 |
黄金 | 贺利氏贵金属有限公司 | CID000711 |
黄金 | 石福金属工业株式会社 | CID000807 |
黄金 | 伊斯坦布尔黄金精炼厂 | CID000814 |
黄金 | 江西铜业股份股份有限公司。 | CID000855 |
黄金 | 朝日炼油美国公司。 | CID000920 |
黄金 | 朝日炼油加拿大有限公司。 | CID000924 |
黄金 | JX日本矿业金属有限公司 | CID000937 |
黄金 | 肯纳科特犹他铜业有限责任公司 | CID000969 |
黄金 | 小岛化学公司 | CID000981 |
黄金 | LS-日兴铜业公司 | CID001078 |
黄金 | 松田商事株式会社 | CID001119 |
黄金 | 美乐科技(苏州)有限公司 | CID001147 |
黄金 | 美乐科技(香港)有限公司 | CID001149 |
黄金 | 美泰乐科技(新加坡)有限公司 | CID001152 |
黄金 | Metalor Technologies S.A. | CID001153 |
黄金 | 美国Metalor炼油公司 | CID001157 |
黄金 | 冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V. | CID001161 |
黄金 | 三菱材料公司 | CID001188 |
黄金 | 三井矿业冶炼株式会社 | CID001193 |
黄金 | 日本材料有限公司。 | CID001259 |
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黄金 | 奥胡拉贵金属工业有限公司。 | CID001325 |
黄金 | PAMP S.A. | CID001352 |
黄金 | 兰德炼油厂(私人)有限公司 | CID001512 |
黄金 | 加拿大皇家造币厂 | CID001534 |
黄金 | SEMPSA Joyeria Plateria S.A. | CID001585 |
黄金 | 住友金属矿业株式会社 | CID001798 |
黄金 | Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K. | CID001875 |
黄金 | 东京本田株式会社 | CID001938 |
黄金 | 优美科贵金属精炼事业部 | CID001980 |
黄金 | 联合贵金属精炼公司。 | CID001993 |
黄金 | Valcambi S.A. | CID002003 |
黄金 | 中金公司中原黄金冶炼厂 | CID002224 |
黄金 | 广东金鼎金业有限公司 | CID002312 |
黄金 | T.C.A.S.p.A | CID002580 |
黄金 | 8853 S.p.A. | CID002763 |
黄金 | 威兰Edelmetalle有限公司 | CID002778 |
黄金 | Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH | CID002867 |
黄金 | Safimet S.p.A | CID002973 |
黄金 | 先进化工公司 | CID000015 |
黄金 | 阿尔马利克矿冶综合体(AMMC) | CID000041 |
黄金 | Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行) | CID000128 |
黄金 | Cendres+Metaux S.A. | CID000189 |
黄金 | 中外矿业 | CID000264 |
黄金 | DSC(杜松公司) | CID000359 |
黄金 | OJSC新西伯利亚炼油厂 | CID000493 |
黄金 | 全球钨和粉末公司 | CID000568 |
黄金 | 莱特金属有限公司。 | CID000689 |
黄金 | 内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。 | CID000801 |
黄金 | 日本造币厂 | CID000823 |
黄金 | JSC UralElectrmed | CID000929 |
黄金 | 卡兹锌 | CID000957 |
黄金 | 吉尔吉斯斯坦JSC | CID001029 |
黄金 | 材料 | CID001113 |
黄金 | 莫斯科特殊合金加工厂 | CID001204 |
黄金 | Nadir Metals Rafineri San.Ve Tic.A.S. | CID001220 |
黄金 | 纳沃伊矿冶结合 | CID001236 |
黄金 | OJSC“古利多夫克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂”(OJSC Krastsvetmet) | CID001326 |
黄金 | 普里奥克斯基有色金属厂 | CID001386 |
黄金 | PT Aneka Tambang(Persero)Tbk | CID001397 |
黄金 | PX Precinox S.A. | CID001498 |
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黄金 | 桑达克贵金属 | CID001555 |
黄金 | 四川天泽贵金属有限公司。 | CID001736 |
黄金 | 绍尔科夫斯基二次贵金属厂 | CID001756 |
黄金 | 太阳能应用材料技术公司。 | CID001761 |
黄金 | 山东黄金炼油厂。 | CID001916 |
黄金 | 托科姆 | CID001955 |
黄金 | 西澳造币厂(T/a the Perth Mint) | CID002030 |
黄金 | 厦门钨业股份有限公司 | CID002082 |
黄金 | 山金股份有限公司 | CID002100 |
黄金 | 横滨金属有限公司。 | CID002129 |
黄金 | 紫金矿业黄金精炼厂。 | CID002243 |
黄金 | 萨芬娜·A.S. | CID002290 |
黄金 | 优美科贵金属泰国 | CID002314 |
黄金 | 盖博炼油公司 | CID002459 |
黄金 | MMTC-PAMP印度公司 | CID002509 |
黄金 | KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna | CID002511 |
黄金 | 郴州钻石钨制品有限公司。 | CID002513 |
黄金 | 星威科技有限公司。 | CID002516 |
黄金 | 阿提哈德黄金精炼厂DMCC | CID002560 |
黄金 | 阿联酋黄金DMCC | CID002561 |
黄金 | Remondis PMR B.V. | CID002582 |
黄金 | 韩国锌业有限公司 | CID002605 |
黄金 | Marsam Metals | CID002606 |
黄金 | 太Tau-Ken-Altyn | CID002615 |
黄金 | SAAMP | CID002761 |
黄金 | 欧菲尔集团。 | CID002762 |
黄金 | 意大利语 | CID002765 |
黄金 | Ogussa Osterreichische黄金和白银股份有限公司 | CID002779 |
黄金 | Au贸易商和精炼商 | CID002850 |
黄金 | 班加罗尔炼油厂 | CID002863 |
黄金 | 圣火高金属有限公司。 | CID002918 |
黄金 | Planta Recuperadora de Metales spa | CID002919 |
黄金 | 北方工厂生态系统回收有限责任公司 | CID003424 |
黄金 | 生态系统回收有限责任公司西厂 | CID003425 |
钽 | 长沙南钽铌有限公司。 | CID000211 |
钽 | 富力电子材料有限公司。 | CID000460 |
钽 | 广东智源新材料有限公司。 | CID000616 |
钽 | 九江金鑫有色金属有限公司。 | CID000914 |
钽 | 九江坦布雷股份有限公司 | CID000917 |
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钽 | LSM巴西公司 | CID001076 |
钽 | 冶金产品印度有限公司。 | CID001163 |
钽 | 三井矿业冶炼株式会社 | CID001192 |
钽 | NPM Silmet AS | CID001200 |
钽 | 宁夏东方钽业有限公司。 | CID001277 |
钽 | 量子清理 | CID001508 |
钽 | 炎陵市金城钽铌有限公司 | CID001522 |
钽 | 索利卡姆斯克镁厂 | CID001769 |
钽 | 塔基化工股份有限公司 | CID001869 |
钽 | 电传金属公司 | CID001891 |
钽 | 乌尔巴冶金厂JSC | CID001969 |
钽 | 衡阳金星利丰新材料有限公司。 | CID002492 |
钽 | D Block Metals,LLC | CID002504 |
钽 | 杉木金属资源有限公司。 | CID002505 |
钽 | 九江市中澳钽铌有限公司 | CID002506 |
钽 | 新兴市浩荣电子材料有限公司。 | CID002508 |
钽 | 江西定海钽铌有限公司 | CID002512 |
钽 | KEMET蓝色金属 | CID002539 |
钽 | H.C.斯塔克有限公司 | CID002544 |
钽 | Starck Tantalum and Nb GmbH | CID002545 |
钽 | H.C.斯塔克·赫姆斯多夫股份有限公司 | CID002547 |
钽 | H.C.斯塔克公司 | CID002548 |
钽 | H.C.斯塔克有限公司 | CID002549 |
钽 | H.C.斯塔克冶炼有限公司 | CID002550 |
钽 | 全球先进金属男孩城 | CID002557 |
钽 | 全球先进金属AIZU | CID002558 |
钽 | 科默西奥实业有限公司。 | CID002707 |
钽 | 江西拓红新原料 | CID002842 |
锡 | 中国锡业集团有限公司。 | CID001070 |
锡 | 郴州云翔矿冶有限公司。 | CID000228 |
锡 | Alpha | CID000292 |
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锡 | 道瓦 | CID000402 |
锡 | 埃姆·文托 | CID000438 |
锡 | 菲尼克斯金属公司 | CID000468 |
锡 | 个旧有色金属加工有限公司。 | CID000538 |
锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | CID001105 |
锡 | 金属资源公司 | CID001142 |
锡 | Mineracao Taboca S.A. | CID001175 |
锡 | Minsur | CID001182 |
锡 | 江西新南山科技有限公司。 | CID001231 |
锡 | 美国冶金工业股份有限公司 | CID001337 |
锡 | PT阿尔萨·西普塔·朗耕 | CID001399 |
锡 | PT Mitra Stania Prima | CID001453 |
锡 | PT精炼邦卡锡 | CID001460 |
锡 | PT Stanindo Inti Perkasa | CID001468 |
锡 | PT Timah Tbk Kundur | CID001477 |
锡 | PT Timah Tbk Mentok | CID001482 |
锡 | 瑞大红 | CID001539 |
锡 | 泰萨尔科 | CID001898 |
锡 | 白色焊锡金属制品有限公司。 | CID002036 |
锡 | 云南诚丰有色金属有限公司。 | CID002158 |
锡 | 云南锡业股份有限公司 | CID002180 |
锡 | 维纳斯·因蒂·佩尔卡萨 | CID002455 |
锡 | Pt ATD Makmur Mandiri Jaya | CID002503 |
锡 | O.M.菲律宾制造公司 | CID002517 |
锡 | 比利时金属公司,北弗吉尼亚州 | CID002773 |
锡 | 泰国阮氏矿冶有限公司。 | CID002834 |
锡 | PT Menara Cipta Mulia | CID002835 |
锡 | 广东汉和有色金属有限公司。 | CID003116 |
锡 | 赤峰市大井子锡业有限公司。 | CID003190 |
锡 | PT Bangka Serumpun | CID003205 |
锡 | 锡技术与精炼 | CID003325 |
锡 | 马鞍山市威泰锡业有限公司 | CID003379 |
锡 | Mineracao Taboca S.A. | CID001173 |
锡 | 三菱材料公司 | CID001191 |
锡 | 个旧自力矿冶有限责任公司。 | CID000555 |
锡 | 个旧凯盟工贸有限责任公司 | CID000942 |
锡 | O.M.制造(泰国)有限公司 | CID001314 |
锡 | PT Babel Surya Alam Lestari | CID001406 |
锡 | PT Prima Timah Utama | CID001458 |
锡 | Soft Metais Ltd. | CID001758 |
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锡 | 个旧云信有色电解有限公司。 | CID001908 |
锡 | Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd. | CID002468 |
锡 | 熔化Metais e Ligas S.A. | CID002500 |
锡 | 科默西奥实业有限公司。 | CID002706 |
锡 | 西班牙金属学院。 | CID002774 |
锡 | PT Rajawali Rimba Perkasa | CID003381 |
锡 | 云南云帆有色金属有限公司。 | CID003397 |
钨 | A.L.M.T.公司 | CID000004 |
钨 | 肯纳梅尔·亨茨维尔 | CID000105 |
钨 | 广东祥路钨业有限公司。 | CID000218 |
钨 | 崇义张源钨业有限公司 | CID000258 |
钨 | 湖南郴州矿业有限公司。 | CID000766 |
钨 | 湖南春昌有色金属有限公司。 | CID000769 |
钨 | 日本新金属公司。 | CID000825 |
钨 | 赣州华兴钨制品有限公司。 | CID000875 |
钨 | 肯纳梅尔瀑布 | CID000966 |
钨 | Wolfram Bergbau and Hutten AG | CID002044 |
钨 | 赣州江乌钨铁有限公司。 | CID002315 |
钨 | 江西耀盛钨业有限公司 | CID002316 |
钨 | 江西鑫盛钨业有限公司。 | CID002317 |
钨 | 江西铜鼓有色冶金化工有限公司。 | CID002318 |
钨 | 麻栗坡海宇钨业有限公司 | CID002319 |
钨 | 厦门钨(H.C.)公司名称:太平实业股份有限公司。 | CID002320 |
钨 | 江西赣北钨业有限公司 | CID002321 |
钨 | 赣州Seadragon W&Mo有限公司 | CID002494 |
钨 | 亚洲钨制品越南有限公司。 | CID002502 |
钨 | H.C.斯塔克钨有限公司 | CID002541 |
钨 | H.C.斯塔克冶炼有限公司 | CID002542 |
钨 | 马山钨化工有限责任公司(MTC) | CID002543 |
钨 | 江乌H.C.斯塔克钨制品有限公司。 | CID002551 |
钨 | 尼亚加拉炼油有限责任公司 | CID002589 |
钨 | 赣州海创钨业有限公司 | CID002645 |
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钨 | 湿法冶金,JSC | CID002649 |
钨 | Unecha难熔金属厂 | CID002724 |
钨 | 菲律宾创鑫实业有限公司。 | CID002827 |
钨 | 新丰市华瑞钨钼新材料有限公司 | CID002830 |
钨 | ACL Metais Eireli | CID002833 |
钨 | 莫利伦有限公司 | CID002845 |
钨 | KGETS股份有限公司 | CID003388 |
钨 | 联友金属有限公司 | CID003407 |