冲突：意法半导体公司的矿物报告。

根据

1934年《证券交易法》规则13P-1

欧盟法规 2017/821

本冲突矿产截至2021年12月31日止年度的报告(“报告”) 是为遵守美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)(“美国证券交易委员会”)(统称为“美国证券交易委员会”)(统称为“规则”) 颁布的1934年证券交易法第13P-1条及欧盟第2017/821号条例(下称“条例”)而提交的，该条例就欧盟锡、钽及钨、其矿石及源自受冲突影响及高风险地区的黄金进口商的供应链尽职调查责任作出规定(“条例”)。

在本报告中，“意法半导体”、“我们”、“我们”和“公司”是指意法半导体及其合并子公司，包括其在欧盟内外的制造设施。此外，美国证券交易委员会将“冲突矿物” 定义为锂钽铁矿、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨。 该条例适用于某些矿物或金属的欧盟进口商，其中(I)矿物是指含有锡、钽、钨或金的矿石和精矿 ；(Ii)金属是指含有锡、钽、钨或金的金属，特别是这些矿物或金属可能来自或与之有联系的地方，经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南(“经合组织指南”)所界定的受冲突影响和高风险地区。

本报告通篇使用的“冲突矿物”一词是指《规则》和《条例》所涵盖的矿物和金属，无论这些金属和矿物的原产国是什么，也不管它们是否资助武装冲突或为武装冲突提供好处或助长违反国际法的行为，包括侵犯人权行为。进一步的定义载于本文件附件一。

本报告中引用的任何网站的内容仅供参考，不包含在本报告中作为参考。

根据《规则》和《条例》，本报告可在我们的网站上查阅，网址为：https://investors.st.com/sec-filings.

业务和产品

我们是半导体市场的全球领导者，为不同地区的广泛客户提供服务。我们的产品广泛应用于四个终端市场：汽车、工业、个人电子和通信设备、计算机和外围设备。

我们的主要产品类别 ¹以下是 ：

¹ 我们销售由第三方分包商组装的促销评估和开发板不到我们年收入的0.10%，第三方分包商代表典型的系统级应用 ，包括我们的集成电路产品以及来自第三方的组件。这些主板有助于展示我们半导体产品的特性和功能，并帮助我们的客户从最初的原型设计过渡到最终的生产版本。此处提及我们的“产品”是指我们的集成电路产品(不包括此类电路板) 占我们年收入总额的99.9%或更多。

我们产品类别的更详细说明 以及与每个类别相关的产品分别包含在我们的Form 20-F年度报告和荷兰年度报告中，该报告分别与2021年2月24日提交给美国证券交易委员会和荷兰金融市场管理局于2022年3月24日提交的2021日历年相关。

制造工艺

半导体产品的制造需要掌握导电性、隔离性和/或放大等特性。集成电路的制造可分为两个阶段。第一，晶片制造，是制造硅芯片的极其复杂和复杂的过程。第二个阶段是组装，这是高度精确和自动化的芯片包装过程。这两个阶段通常分别称为“前端”和“后端”。

半导体产品的制造过程需要各种材料、气体和化学品。我们已确定锡、钽、钨和金(统称为“3TG”) 属于2021年生产的某些产品的功能或生产所必需的材料 。

供应链

我们不从事矿产开采和贸易，也不从事任何精炼或冶炼活动。我们购买的材料、商品、化学品和气体可能含有规则和规则所涵盖的 矿物和/或金属，作为其组成的一部分。一般来说，我们不直接与冶炼厂和精炼厂开展业务。

由于我们的规模庞大、产品的复杂性，以及我们全球供应链的深度、广度和不断发展，因此很难从我们的直接供应商的上游确定 参与者，而且需要大量的资源。因此，我们参与了以下第 2节所述的多项全行业计划。

一、建立健全公司管理制度

冲突矿产政策

意法半导体早在2007年就开始解决冲突矿产问题，要求我们的钽供应商确认他们没有从冲突地区采购金属。我们是负责任商业联盟(“澳洲央行”)的成员，承诺遵守澳洲央行的“行为准则”，并将其原则纳入我们的 内部政策，并参与“负责任矿产倡议”(“RMI”)。我们要求我们的所有供应商和分包商 提供证据，证明他们没有通过任何渠道采购3TG，这些渠道为武装团体或安全部队提供资金，或助长广泛和系统性的违反国际法的行为，包括侵犯人权。

我们关于冲突矿产和负责任矿产采购的政策声明(我们的“政策声明”)定期提供给我们的供应商，并可在www.st.com/Conflicent-Free_Minerals上查阅。

我们的《冲突矿产报告》每年发布一次，并在我们的网站上发布：https://investors.st.com/sec-filings.

在我们的年度可持续发展报告中，我们还报告了我们的冲突矿产计划，该报告可在以下网址获得：https://www.st.com/content/st_com/en/about/st_approach_to_sustainability/sustainability-reports.html.

此外，应客户的要求，我们可通过我们的在线支持门户网站https://community.st.com/s/onlinesupport.按需提供相关的冲突矿产报告模板(CMRT)和扩展矿物报告模板(EMRT

澳大利亚央行和苏格兰皇家银行的网站分别位于http://www.responsiblebusiness.org/和http://www.responsiblemineralsinitiative.org/.。

任何与ST有关的与冲突矿物有关的投诉都可以通过我们的不当行为举报热线举报。由独立的第三方提供商运营，可在线或通过电话(提供多语言服务)全天候访问：https://secure.ethicspoint.eu/domain/media/en/gui/104021/index.html.

此外， 一般申诉可以通过rmi申诉机制进行报告：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism/..

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合OECD指南中的框架以及锡、钽、钨和黄金的相关补充，以及澳大利亚央行的相关建议。经合组织是一个得到联合国认可的国际组织，目前为这种用途提供了唯一公认的框架。

管理体制

除了执行我们如上所述的政策声明 ，以证明我们的最高管理层对我们的冲突矿产计划的承诺外，我们还按照OECD的指导方针实施了我们的冲突矿产管理系统。我们已在参与该计划的公司相关 内部组织中确立了角色和职责。以下概述了为几个主要内部组织确定的作用和职责。

我们的企业质量与社会责任 组织负责以下事项：

我们的全球采购组织通过支持将公司要求传达给我们的供应商并监控我们的 供应商与我们的冲突矿产计划相关的参与和进展，帮助 实施我们的冲突矿产计划。作为与我们供应商接触的一部分，他们 承诺回应我们的要求，其中包括他们遵守我们的冲突矿产计划的要求。

我们的全球外包业务管理 集团通过支持将公司要求传达给后端分包商，并监控分包商在冲突矿产计划方面的参与和进展，帮助实施我们的冲突矿产计划。

我们的晶圆代工集团通过向晶片铸造厂传达我们的要求并监控分包商在冲突矿产计划方面的参与和进展来支持我们的冲突矿产计划 。

此外，我们的冲突矿产计划被列为我们可持续发展和质量战略的一部分，并被强调为我们每个相关内部 组织的关键目标，以及上文讨论的适用于其各自活动范围的关键内部小组。 由参与的主要组织的代表组成的工作组定期审查我们的冲突矿产计划的实施进度。根据我们的需要并根据情况，该工作组将实施适当的风险缓解措施。

全行业的计划

由于我们是澳大利亚央行的参与成员，我们 采用由澳大利亚央行和全球电子可持续发展倡议(“GeSI”)代表组成的联合工作组确定的尽职调查方法 。澳大利亚央行参与者可以使用的工具包括一个被称为CMRT的模板。CMRT的开发目的是为披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息提供便利。许多公司在与冲突矿物有关的尽职调查过程中使用CMRT。

此外，澳大利亚央行和GeSI在2010年制定了RMI，这是一项自愿倡议，由独立第三方审计冶炼厂的采购和加工活动，并确定冶炼厂是否提供了足够的文件，以合理信心证明其加工的矿物来自不存在冲突的来源。2012年，RMI、伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝协会(RJC)宣布相互认可黄金精炼商审计。所有这三个项目都侧重于根据OECD指南对精炼商的尽职调查进行独立的第三方审计，该指南将精炼商视为黄金供应链中的关键“瓶颈”。

我们与电子行业的其他领先参与者一道，依靠RMI的负责任矿物保证流程(“RMAP”)或类似的全行业 计划对冶炼厂和/或精炼厂进行审计。有关该计划的更多详细信息，请访问RMI的网站，地址为上述地址 。

作为我们战略的一个关键要素，我们只与声明使用来自符合RMAP的冶炼厂的矿物的 供应商接洽。

在前几年，我们报告了直接针对某些冶炼厂采取的其他 举措，这些冶炼厂当时尚未参与符合RMAP的冶炼厂计划， 以影响他们寻求完全符合RMAP的冶炼厂验证。目前，由于市场认为符合RMAP的冶炼厂已经足够成熟，我们要求我们的供应商和分包商只能从符合RMAP的冶炼厂为我们采购材料 我们不再需要采取这种额外的举措。

识别和评估供应链中的风险

风险定义

我们发现了以下风险：

主要下游风险

主要上游风险

主要附加险

与危险信号相关的风险(更容易发现供应链风险的情况 )

风险识别流程和工具

我们已使用如下所述的流程和工具确定了上述风险。

风险识别方法

以下是我们的风险识别方法的说明 ：

我们定期要求供应商 提供制造过程中使用的材料的详细材料组成。该数据使我们能够确定RMI计划范围内的材料 。

如果我们没有从供应商那里收到此信息 ，我们会检查材料规格以找到任何有用的信息来确定材料成分。

如果材料规格 未披露RMI计划范围内物质的存在，我们将检查材料族以评估材料是否可能 潜在地包含RMI计划范围内的物质。

在我们的年度调查期间，我们向供应商部署了一份调查问卷，使我们能够：

我们要求RMI计划范围 内的供应商通过RMI组织的第三方审核DAP，以验证其负责的矿产采购尽职调查 实践。

在以下三种情况下，我们要求向供应商提供CMRT ：

在《负责任的矿产 声明》中，我们详细说明了与CMRT相关的要求。

作为RMI成员，我们受益于RMI、LBMA和RJC组织的第三方审核。在冶炼厂审计期间，评估了经合组织危险信号的识别和缓解。

审核结果汇总到由RMI维护的名为RMAP列表的列表中。

我们将供应商的CMRT与RMAP清单进行交叉检查，以确定任何不符合要求的冶炼厂。

此外，我们还会定期收到来自RMI的通知，以突出冶炼厂的合规性更改。

在我们的“负责任的矿产声明”中，我们鼓励供应商在意识到违反OECD指导方针 附件二或其他严重风险时，在RMI门户网站上发起申诉。(https://mineralsgrievanceplatform.org/))

任何人都可以通过我们由第三方运营的不当行为举报热线平台向ST发出与 有关的申诉，以保证 独立和客观的过程。

我们使用服务提供商来筛选网络和深层网络，以便跟踪与我们的冶炼厂相关的任何出版物。我们每天都会收到潜在相关 出版物的通知。

我们使用RCOI清单来确定矿物的原产国和相关的风险分类。RCOI清单使我们能够确定与CAHRA相关的红旗(包括刚果民主共和国和邻国)。

CMRT查询回复2021

我们使用CMRT对我们在冲突矿产供应链中确定的所有供应商和分包商进行了询价。所有此类供应商和分包商 都回复了我们的尽职调查询问。下表显示了自2016年以来，截至每年12月31日的供应商响应和完成率：

我们对照 制定的标准审查了收到的答复，以确定哪些答复需要与供应商进一步接触。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及CMRT报告的数据不一致。

我们依赖我们的供应商和分包商的真诚努力，为我们提供用于供应我们产品中必要的冲突矿物的加工设施的合理陈述 。根据我们通过CMRT查询的结果，我们的供应商和分包商向我们报告了2021历年内共有204家冶炼厂作为3TG的来源 ，其中截至2021年12月31日我们已停止生产的冶炼厂(详情见下文第四节中的表2)，如下面第四节中的表2所示。

下表显示了截至每年12月31日的CMRT查询答复 ，显示了每种金属：(I)申报的冶炼厂数量；(Ii)申报符合RMAP的冶炼厂的百分比；(Iii)申报的活跃冶炼厂的百分比；以及(Iv)未确定的冶炼厂的百分比 或未列出的冶炼厂的百分比。与符合RMAP标准的冶炼厂有关的信息是从澳大利亚央行/RMI数据库中提取的。下表中的信息代表了截至每个相关年份12月31日的情况，但不应被解释为在整个日历年都一致地应用了 。尽管我们已收到并定期继续收到本表中所列RMAP合规性信息的更新，但我们已将其提交至每个相关年份的12月31日。在我们提交给美国证券交易委员会的冲突矿产报告中，可以找到我们在本日历年内但在2017年至2020年每年的12月31日之前停产的冶炼厂的信息，作为证据，形成该相关年份的可持续发展报告。

下表显示了截至每个相关年份12月31日所有申报和确定的冶炼厂和精炼厂的状况：

根据尽职调查结果对我们的产品进行分析

从上表中的数字我们可以得出结论 我们的供应商和分包商向我们申报的99.47%的冶炼厂在2021年12月31日仍是我们的3TG来源， 截至2021年12月31日，RMAP验证了这些冶炼厂的合规性。我们在下面第四节的表1中列入了RMAP使用的这些加工设施及其识别号的清单。

我们的供应商和分包商向我们申报的204家冶炼厂中，有15家在2021年日历年的某个时候符合RMAP标准，但截至2021年12月31日不再符合RMAP要求，因此，自该日期起，14家冶炼厂被从我们授权的3TG来源中移除。然而，我们的供应链中仍有一家不合规的锡冶炼厂，因为在2021年12月31日更换该冶炼厂的过程仍在进行中，因此，截至2021年12月31日，我们宣布有一家活跃的锡冶炼厂不合格，详情见下文第四节表3。我们无法 知道在2021年期间用于产品制造的某一3TG材料是在其中一家冶炼厂失去RMAP合规性之前还是之后由该冶炼厂生产的。我们已经确定了这些冶炼厂，以及通知我们将它们从下面第四节表2的RMAP合规性列表中移除的月份。

三、制定和实施应对已识别风险的战略

我们供应链的一个关键要求是仅使用符合RMAP标准的冶炼厂。通过这样做，我们确保大多数已确定的风险都得到了解决。以下部分详细介绍了我们针对已识别的风险制定的缓解策略。

风险缓解

我们制定了风险缓解计划，以应对已确定的风险。在本计划中，缓解行动按已识别的风险类别进行了详细说明。

我们通过仅与符合RMAP标准的冶炼厂合作并依靠冶炼厂审计来降低“上游”风险 。如果冶炼厂变得不合格，我们会将其从我们的供应链中移除。

我们通过持续评估和培训我们的供应商以确保其尽职调查的可靠性，从而降低“下游”风险 。

每季度向我们的可持续发展委员会传达一份标准报告，该委员会由以下组织的代表组成：企业社会责任、内部沟通、外部沟通、质量、产品组、制造、销售、合规 和商业道德、采购、投资者关系和财务。

本报告 详细说明(I)本季度发现的与冲突矿产相关的风险，(Ii)采取的缓解措施，以及(Iii)合规状况和违约供应商名单，尽管我方尝试了几次风险缓解措施，但仍未达到我们的强制要求 。可持续发展理事会应说明将采取的进一步行动来处理违约供应商，其中可能包括： 在尝试降低风险失败后脱离违约供应商，尽管后者尚未出现这种情况。

四、冶炼厂独立第三方审计

截至2021年12月31日，我们的供应商和分包商向我们申报的99.47%的冶炼厂仍是我们的3TG来源，RMAP根据对这些冶炼厂进行的独立第三方审计，确认截至2021年12月31日这些冶炼厂符合要求。下表汇总了对供应商确定为我们2021年供应链中可能存在的加工设施进行的 独立第三方审核。工厂在此列表中的存在并不意味着我们的产品必须包含由该工厂 加工的3TG。每个加工设施的位置信息由RMAP报告，截至2021年12月31日。

加工设施清单

表1：截至2021年12月31日，我们的供应链中报告的与2021年日历年有关的加工设施，已由符合RMAP的冶炼厂计划验证：

表2：我们的供应链中报告了与2021年12月31日不再符合RMAP的加工设施 ，以及自该日期起我们已停止材料采购的 ：

表3：我们的供应链中报告了与2021年12月31日不再符合RMAP的加工设施 ，以及截至该日期我们尚未停止材料采购的 ：

五、报告

我们通过不同渠道报告我们负责任的矿产计划和绩效，如下表所示：

附件一

定义