冲突矿物报告

Maxeon Solar Technologies，Ltd.根据1934年证券交易法(“交易法”)第13P-1条和SD表(统称为“冲突矿产规则”)的规定，将本冲突矿产报告作为其2021年SD表的展品。本冲突矿产报告的提交日期为2022年5月31日。

除非上下文另有说明，否则术语“Maxeon”是指Maxeon Solar Technologies，Ltd.及其合并子公司，而“服务提供商”是指Maxeon聘请的第三方，协助供应商接触供应商并对从供应商收到的回复进行数据验证。本冲突矿产报告中描述的一些合规活动由服务提供商代表Maxeon和/或与Maxeon协调执行。如本文所用，并符合冲突矿物规则，“冲突矿物”或“3TG”是指锂钽铁矿、锡石、金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨，而不考虑矿物或衍生金属的原产地。

这份冲突矿产报告可在Maxeon网站上找到：https://www.maxeon.com/financials-filings/sec-filings.

前瞻性陈述

本文件包含符合修订后的1933年证券法(“证券法”)第27A节和交易法第21E节的前瞻性陈述。特别是，本文中包含的非历史事实的陈述，包括但不限于有关Maxeon为降低其必要的3TG使武装团体受益的风险而打算采取的额外步骤的陈述，属于前瞻性陈述，是根据证券法第27A节和交易法第21E节的安全港条款作出的。

前瞻性陈述会受到风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定性可能会导致实际行动或业绩与前瞻性陈述中所表达的大不相同。这些风险和不确定因素可能包括，但不限于：(1)Maxeon的直接和间接供应商是否及时或根本没有执行令人满意的可追溯性和其他合规措施，(2)冶炼厂和精炼厂(“SOR”)和其他市场参与者是否负责任地采购3TG，以及(3)政治、监管和经济发展，无论是在刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或邻国(统称“涵盖国家”)、美国或其他地方。Maxeon告诫读者不要过度依赖任何前瞻性声明，这些声明只反映了发布日期的情况。Maxeon没有义务更新任何前瞻性声明，以反映此类声明发表之日之后的事件或情况。

概述；Maxeon的产品和冲突矿物规则的适用性

Maxeon是全球领先的高端太阳能发电技术制造商和营销商之一。我们通过数十年的技术创新和投资，以及在六大洲发展销售和分销渠道，发展并保持了这一领先地位。Maxeon的产品包括我们生产的太阳能电池和电池板。Maxeon生产的许多产品都含有此类产品的功能或生产所必需的3TG。然而，3TG含量仍然只占Maxeon范围内产品的一小部分材料含量。

有关Maxeon产品的进一步讨论，请参阅截至2022年1月2日的财年Form 20-F的年度报告。表20-F中包含的信息未通过引用并入本冲突矿产报告或Maxeon的2021年SD表中，因此不应被视为本冲突矿产报告或SD表的一部分。

Maxeon是从矿物开采(3TG或其他)中移除的多个级别。Maxeon不直接从SOR购买原始矿石或精炼3TG矿物，也不在覆盖的国家购买。然而，通过这份冲突矿产报告中描述的努力，Maxeon试图确保其供应商以负责任的方式进行采购。

Maxeon不寻求从覆盖的国家或其他受冲突影响和高风险地区禁运负责任的3TG采购，并鼓励其供应商继续从这些地区负责任地采购3TG。

合理的原产国调查

为了完成冲突矿产规则所要求的“合理原产国调查”(“RCOI”)，Maxeon及其服务提供商与供应商合作，收集供应给Maxeon的零部件中使用的3TG的存在和来源的信息。就其RCOI而言，在适用的范围内，Maxeon采用了与其尽职调查相同的程序和程序，特别是经合组织指南的步骤1和步骤2(定义如下)，本冲突矿产报告稍后将讨论这两个步骤。2021年，Maxeon调查了43家供应商，作为其RCOI的一部分。

Maxeon的RCOI结果在“关于冶炼厂和炼油厂的调查结果以及原产国信息”一节中进行了讨论。

尽职调查措施

设计框架

Maxeon对3TG采用尽职调查措施，旨在在所有重要方面符合经济合作与发展组织关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南中所载的标准，包括关于锡、钽和钨的附录和关于黄金的附录(第三版)(“OECD指南”)。经合组织的指导方针确立了尽职调查的五个步骤框架，作为对受冲突影响地区和高风险地区的矿物进行负责任的全球供应链管理的基础。该框架的应用构成了Maxeon制定的计划的一部分，以帮助确保其产品中包含的3TG得到负责任的来源。

勤奋计划

为了进一步推进Maxeon的3TG尽职调查，它执行了下文讨论的2021年尽职调查措施。

合规团队

为了支持其合规努力，Maxeon拥有一个合规团队，负责监督、实施和提供关于其3TG合规战略的反馈。该团队由Maxeon运营部门的员工组成，在行政领导下。团队成员和选定的其他内部人员熟悉冲突矿产规则、OECD指南、Maxeon的合规计划，以及审查和验证供应商对Maxeon询问的答复的程序。Maxeon还利用服务提供商和专家外部法律顾问来协助和/或就其合规的某些方面提供建议。

冲突矿产政策；培训资源；申诉机制

Maxeon维持着冲突矿产政策。根据冲突矿产政策，Maxeon供应商必须承认Maxeon的供应商可持续发展指南，其中纳入了冲突矿产政策。根据冲突矿产政策，Maxeon保留要求供应商提供有关其产品中包含的任何3TG来源的额外文件的权利。此外，Maxeon保留要求供应商保留至少五年可追溯性数据的权利。冲突矿产政策表明，Maxeon将持续评估其与供应商的关系，以确保继续遵守冲突矿产政策。

冲突矿产政策在内部传达给Maxeon的供应链员工和供应商。此外，冲突矿产政策还发布在Maxeon的网站https://corp.maxeon.com/static-files/7189df75-ef32-4397-bda9-06e6a11d50fe.上

为了提高供应商对冲突矿物和相关法规要求的认识，为3TG矿物追踪的常见问题提供答案，并最终提高供应商回复的准确性和完整性，作为Maxeon外联活动的一部分，供应商可以访问服务提供商的在线资源。

Maxeon有一个申诉机制来报告违反其冲突矿产政策的行为。申诉机制可通过冲突矿产政策获得。违规行为可通过联系Maxeon的合规和道德帮助热线https://maxeon.ethicspoint.com.进行举报

数据收集；记录存储和保留

2021年，Maxeon对其制造的产品中的相关零部件进行了尽职调查。Maxeon的业务范围包括43家供应商(“供应商”)，这些供应商提供Maxeon确定的含有或可能含有必要的3TG的零部件，并将这些零部件整合到Maxeon制造的产品中。

Maxeon向供应商发出了提交冲突矿产报告模板的请求，这是责任矿产倡议(RMI)和CMRT开发的广泛使用的数据收集表格，以收集关于供应商使用3TG的信息、3TG的来源以及供应商的相关合规程序。Maxeon使供应商能够在他们最容易收集信息的水平上提供信息(即公司、产品或用户定义的信息)，但要求供应商申报所提供的信息水平。在最初介绍了该计划和信息请求之后，向每个无响应的供应商发送了提醒电子邮件，要求完成调查。此次外展由服务提供商代表Maxeon进行管理。Maxeon的工作人员还根据需要进行了更多的外联活动，以进一步强调完成CMRT的供应商的重要性。

服务提供商审查了从供应商收到的CMRT答复的可信性、一致性和差距。如果出现任何“质量控制”标志，就会联系供应商，以澄清他们的担忧。如果RMI、伦敦金银市场协会(LBMA)或负责任的珠宝协会(RJC)认为SOR不符合(如后来定义)或同等标准，服务提供商试图联系SOR，以获得有关其采购做法的更多信息，包括原产国和转让国，以及尽职调查程序。此外，对于不符合要求的SOR，服务提供商搜索公共信息以尝试确定SOR的采购实践。

Maxeon有一个电子档案，用于维护与3TG尽职调查有关的业务记录，包括尽职调查过程、调查结果和最终决定的记录。Maxeon存储所有供应商CMRT，并记录已识别的供应商3TG采购风险的证据。根据经合组织的指导意见，Maxeon将在至少五年内保持这些记录。服务提供商还被要求将其拥有的记录保存至少五年。

3TG风险管理

Maxeon从包括服务提供商在内的各种来源获得了有关3TG采购风险的信息。Maxeon进一步使用CMRT响应来识别3TG采购风险。鉴于Maxeon在3TG供应链中的地位，它认为这是识别3TG采购风险的最有效手段。

Maxeon内部的供应链经理与合规团队合作，确定3TG采购问题并确定风险缓解措施。合规团队向Maxeon的执行管理层报告了汇总的风险调查结果，并与Maxeon的执行管理层分享了该冲突矿产报告的内容。

Maxeon根据具体情况，针对任何已识别的风险确定适当的风险缓解策略。根据Maxeon的风险缓解战略，潜在的结果包括在风险得到解决的同时继续与供应商合作，或重新评估与供应商的关系。根据Maxeon的风险管理框架，在风险需要缓解的范围内，Maxeon监测和跟踪风险缓解工作的绩效，并向适当的高级监督人员报告这些工作。

利用独立的第三方审计

在确定SOR的范围内，Maxeon主要利用RMI提供的有关独立第三方审核和合规性状态的信息。Maxeon还依赖LBMA和RJC进行的审计。

供应链尽职调查报告

Maxeon向美国证券交易委员会提交了一份SD表格和一份冲突矿产报告，并在其投资者关系网站上提供了这些文件。

关于冶炼厂和炼油厂的调查结果和原产国信息

2021年，Maxeon对43家供应商进行了调查，作为对3TG的尽职调查的一部分，并收到了其中70%的供应商的CMRT，作为对其外联的回应。收到的CMRT申报确定了336个加工或可能加工了Maxeon范围内产品中所含3TG的SOR。许多供应商提供了公司级的申报。因此，下面披露的加工设施清单可能超过了Maxeon供应链中3TG加工设施的数量。

简而言之，如下表所示：

·供应商确定了336个供应商。

·RMI将234个SOR(约70%)列为符合项。

·19个SOR，约占6%，被列为活跃的。

·83个SOR，约占25%，仅列在CMRT冶炼厂查询列表选项卡上。

就Maxeon的RCOI或尽职调查(视情况而定)而言，向Maxeon确认下列设施可能已在2021年加工Maxeon范围内产品中包含的必要3TG的供应商(表信息截至2022年5月9日；有关表中信息的更多信息，请参阅下表中的注释)。

A.“符合”是指SOR已成功地完成了针对适用的负责任矿产保证流程(“RMAP”)标准或同等的交叉认可评估的评估。包括的SOR不一定在2021年的全部或部分时间内符合要求，并且可能在未来任何时期都不会继续符合要求。

B.“活动”是指SOR当前正在参与RMAP，但尚未做出一致性确定。

C.“仅限于冶炼厂查找列表选项卡”是指SOR列在CMRT的冶炼厂查找列表选项卡上，但不被列为“符合项”或“激活项”。RMI在其网站上指出，新冠肺炎的运营影响已导致部分RMAP评估推迟。RMI网站还指出，由于RMAP评估的资格标准，SOR有时会从符合性列表中删除，因为它们不再可操作，而不是因为它们不符合标准。

表中反映的SOR状态仅基于RMI公开提供的信息，未经Maxeon独立验证。

E.Country Location是SOR的位置，仅基于RMI公开提供的信息，未经Maxeon独立验证。

原产国信息

Maxeon已努力确定其包含的必要3TG的地雷或原产地[范围内]通过要求供应商向其提供完整的CMRT，以及通过本冲突矿产报告中所述的其他措施，向其提供产品。在发现SOR不符合的情况下，Maxeon或服务提供商也已在可用范围内审查了公开信息，以尝试确定SOR处理的3TG的矿场或原产地。

由上述SOR加工的3TG的原产国可能包括下列国家(以及可能的其他国家)。

*代表覆盖的国家/地区。

经确认的SOR加工的3TG也可能全部或部分来自再循环或废料来源。

尽职调查改进措施

Maxeon打算进一步改进其2022年的尽职调查措施，以减轻其范围内产品中必要的3TG惠及武装团体的风险，除其他外，采取以下步骤：

A.当Maxeon获得3TG SOR被认为不负责任地采购3TG的信息时，继续提醒供应商。

B.要求发现不合格品或高风险SOR的供应商要求其上游供应商寻找3TG的替代来源，或要求其供应链中的SOR认证。

C.查看我们的3TG合规计划，了解潜在的额外增强功能，特别是增强供应商参与度的方法。

上述步骤是Maxeon在本冲突矿产报告早些时候描述的2021年采取的步骤之外的步骤。