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本《冲突矿产报告》(以下简称《报告》)是根据1934年《证券交易法》第13P-1条(以下简称《规则13P-1》)提供给赛默飞世尔的，报告期为2021年1月1日至2021年12月31日。

规则13P-1适用于制造或承包制造“冲突矿物对产品的功能或生产必不可少”的产品的美国证券交易委员会发行人。这项规定要求美国证券交易委员会注册人每年通过表格SD披露某些矿物(即钽铁矿石、锡石、黑钨矿和金，或它们的衍生品，钽、锡和钨，统称为“冲突矿产”或“3TG”)(对其产品的功能或生产是必要的)是否来自刚果民主共和国或邻近国家(统称为“所涵盖国家”)，或者是否来自回收或废料来源。在某些情况下，该规定还要求公司每年向美国证券交易委员会提交一份公开报告，概述公司为确定其生产的产品中3TG的来源和来源而进行的尽职调查。

根据这一规定，我们根据经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响和高风险地区矿产的负责任供应链的尽职调查指南(“OECD指南”)附件一设计并执行了供应链尽职调查程序。

本报告通篇均有符合1934年证券交易法第21E节含义的前瞻性陈述。本文中包含的任何非历史事实的陈述均可被视为前瞻性陈述。在不限制前述的情况下，“相信”、“预期”、“计划”、“预期”、“寻求”、“估计”以及类似的表述旨在识别前瞻性陈述。虽然公司可能会选择在未来更新前瞻性陈述，但它明确表示不承担任何这样做的义务，即使公司的估计发生变化，读者也不应依赖这些前瞻性陈述，因为它们代表公司在提交本报告之日之后的任何日期的观点。许多重要因素可能会导致公司的业绩与此类前瞻性陈述所表明的结果大不相同，包括我们在美国证券交易委员会备案的最新年度报告Form 10-K中以及本报告第四部分“未来尽职调查考虑”标题下的“投资者”栏目中列出的那些陈述。

瑟莫·费舍尔是为科学服务的世界领导者。我们的使命是让我们的客户让世界变得更健康、更清洁、更安全。我们为制药和生物技术公司、医院和临床诊断实验室、大学、研究机构和政府机构以及环境、工业质量和过程控制领域的客户提供服务。

通过我们的生命科学解决方案部门，我们提供广泛的试剂、仪器和消耗品组合，用于生物和医学研究、新药和疫苗的发现和生产以及感染和疾病的诊断。这些产品和服务被客户用于制药、生物技术、农业、临床、医疗保健、学术和政府市场。

通过我们的分析仪器部门，我们提供广泛的仪器、消耗品、软件和服务，用于实验室、生产线和现场的各种应用。这些产品和服务被客户用于制药、生物技术、学术、政府、环境和其他研究和工业市场，以及临床实验室。

我们的专业诊断部门提供广泛的诊断试剂盒、试剂、培养介质、仪器和相关产品，以服务于医疗保健、临床、制药、工业和食品安全实验室的客户。我们的医疗保健产品用于提高诊断的速度和准确性，从而以更具成本效益的方式改善患者护理。

我们的实验室产品和生物医学服务部门几乎提供了实验室所需的一切。我们独特的自产和采购产品组合以及广泛的服务使我们的客户能够专注于他们的核心活动，并帮助他们提高效率、生产力和成本效益。该细分市场还包括制药和生物技术行业用于药物开发、临床研究、临床试验服务和商业药物制造的全面外包服务。我们服务于制药、生物技术、学术、医疗器械、政府和其他研究和工业市场，以及临床实验室市场。

2021年，我们聘请了来源情报(在此也称为“SI”)来协助我们的冲突矿产计划。SI代表我们进行了合理原产国调查(RCOI)中的供应商调查部分。调查采用了由责任矿产公司开发的冲突矿产报告模板6.1版(CMRT

倡议(“RMI”)。CMRT为向供应商提供材料的冶炼厂的一般披露和信息提供便利。它包括关于供应商的无冲突采购政策、与其直接供应商的接触过程以及供应商使用的冶炼厂的识别等问题。SI至少与无反应的供应商联系了7次。

在SI完成与初次调查有关的所有沟通后，公司采购团队的成员联系了被确定为对公司的销售量最高的无反应供应商(或“支出”)，以鼓励这些供应商做出回应。

所有来源情报向供应商发出的电子邮件都包括关于完成CMRT表格的培训和教育的链接，以及访问“来源情报资源中心”的链接，这是一个旨在解决任何供应商问题的平台。SI为我们的国际供应商提供外语支持，其中包括在2021年将调查请求翻译成多种语言，并根据请求提供流利掌握其他语言的专家。

需要更多信息或澄清以完成其答复的供应商被上报给公司的项目经理，以获得直接帮助。项目经理还在RCOI结束时联系了某些没有反应的供应商。

我们的冲突矿产尽职调查框架的设计符合经合组织指导方针的步骤，适用于下游公司(该词在经合组织指导方针中定义)，在所有实质性方面都是如此。根据经合组织指南的五个步骤流程，我们设计了尽职调查措施，以：

由于我们的RCOI指出，我们的一些产品含有来自覆盖国家的3TG矿物，我们按照上述五个步骤采取了尽职调查措施。本节概述了我们流程的每个步骤所涵盖的内容，以及我们为满足这些要求而执行的步骤。

Thermo Fisher通过一个由必要的内部部门代表组成的持续的跨职能项目利益攸关方小组，对冲突矿物维持强有力的管理制度。该小组由我们的法律和采购部门领导，我们继续聘请专职的项目经理来负责这一过程。项目经理将计划状态的最新信息提供给相应的管理成员。

·供应商行为守则，要求供应商设计和实施合理的流程，以确保供应给公司的产品最终将是“无冲突的刚果民主共和国”，并通过做出合理、真诚的努力回答任何问题并提供公司要求的关于这一倡议的所有材料，帮助我们遵守冲突矿物；

为了确保供应商理解我们的期望，我们通过来源情报资源中心提供了一个培训录像库，其中除其他主题外，还解释了如何收集和验证冶炼厂数据，如何完成CMRT以及如何管理冲突矿产计划。

我们直接供应商上游的演员。我们依赖其材料或组件可能含有3TG的供应商向我们提供有关这些材料或组件中包含的3TG来源的信息；因此，我们使用我们的调查结果来识别我们供应链中的风险以降低风险。

为了确定要调查的供应商基础，我们使用我们的产品商品团队成员完成了有重点的风险评估。我们继续努力调查我们供应基础的最佳子集，让我们在各自领域拥有丰富经验的产品商品团队成员为每个产品商品分类分配3TG风险级别。为了帮助我们的大宗商品团队成员就项目范围做出更明智的决定，我们向他们提供了前几年的相关调查结果。此外，我们继续将资源集中在使用来自覆盖国家/地区的3TG风险最高的供应商。

作为对这一风险评估的回应，公司制定了风险管理计划，项目团队通过该计划管理我们的冲突矿产计划。当供应商属于以下一个或多个类别(我们称为“高风险供应商”)时，我们的缓解流程将被触发：

供应商向CMRT提供的一些答复包括被供应商列为冶炼厂或炼油厂的设施名称。我们通常与3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。消息源情报将答复中列出的设施与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较。如果供应商表示该设施被认证为“符合”，SI通过将冶炼厂或精炼厂名称与“符合”冶炼厂/精炼厂的RMI清单进行匹配来确认这一点。我们正在与Source Intelligence合作，验证提交的CMRT中未被RMI认证为“符合”的冶炼厂/精炼厂条目，包括通过我们参与第四步所述的RMI。

我们的典型做法是要求在年底前提供CMRT并在一年中引入新部件的供应商证明这些部件的增加是否影响了他们的调查答复。由于聘请SI协助我们2021年的冲突矿产计划，我们的供应商在2021年年底后提供了CMRT，这样我们就不必进行典型的流程来说明从收到CMRT到年底之间发生的变化。

我们还继续要求新产品开发供应商提供冲突矿物回应，作为供应商入职的先决条件。我们的采购团队接到指示，如果原始新产品供应商没有提供冲突矿物响应，则搜索替代新产品供应商。

此外，研究和开发团队可以查阅定期更新的首选供应商名单，这份名单是根据几个标准制定的，包括供应商是否提供了RCOI答复。通过对新供应商进行资格预审，我们可以在开始采购可能含有3TG的部件之前确定潜在的不合作供应商。

为了解决没有反应的供应商的问题，我们在2021年继续了一项试点计划，以取代多年来一再拒绝遵守我们对冲突矿产信息的要求的供应商。试点方案的实施导致以前不合作的供应商收到了很高比例的答复。

作为RMI的成员，我们充分利用了RMI负责任的矿产保证程序(“RMAP”)对冶炼厂和精炼厂进行的尽职调查。RMAP独立审计同意参与RMAP的冶炼厂和精炼厂使用的3TG矿物的来源，包括原产地和保管链。被发现符合RMAP的冶炼厂和精炼厂是指经独立审计证实其冶炼厂或精炼厂的冲突矿物来自无冲突矿山的冶炼厂和精炼厂。

为了进一步推动RMI的努力，我们正在积极参加该组织的矿产报告模板小组，该小组正在修订和测试未来的冲突矿物调查模板，我们是尽职调查实践小组的成员，该小组制定了鼓励供应商合规的“良好做法”指南。

此外，RMI还制定了关于冲突矿产尽职调查、报告要求和供应链风险的一般供应商培训内容。这些培训模块，包括针对有兴趣进行RMAP审计的冶炼厂的培训，被记录下来并发布到RMI的电子学习学院(免费并向公众开放)。RMI的电子学习学院现在是负责任的商业联盟(RBA)学习学院的一部分。

根据供应商调查和相关供应商尽职调查的结果，编制了一份SD表和这份冲突矿产报告。本文件旨在描述我们的冲突矿物流程的步骤，并已由公司的总法律顾问审阅和批准。这份冲突矿产报告发布在我们的公共网站上，网址是：

·与RMI和来源情报合作，鼓励冶炼厂和炼油厂参与独立的第三方审计计划，并确认我们供应链确定的哪些设施是有效的冶炼厂和炼油厂，以及哪些冶炼厂和炼油厂与我们的产品有关。

如上文第三节第三步所述，我们将尽职调查的重点放在被我们确定为高风险的3TG供应商上。这些供应商中的大多数没有向RCOI提供产品级别的回应，而是按公司汇总报告。因此，我们不知道这些供应商报告的冶炼厂中有多少专门与我们的供应链有关。尽管如此，供应商对其产品中冲突矿物的来源和保管链进行了进一步的尽职调查。我们已收到95%被认定为高风险的供应商(不包括反应迟钝的供应商)的确认，确认他们正在努力解决问题，或者冶炼厂被错误报告而不在供应链中。

这些供应商向我们报告了他们的供应链中包括来自世界上96%以上的冶炼厂设施的3TG(RMI认可)。我们不认为所有这些设施都有助于Thermo Fisher产品的生产。对冶炼厂设施的潜在多报是由于我们的产品含有与设施相隔几步之遥的组件，以及中间供应商未能向我们的直接供应商提供特定于客户/产品的CMRT。

我们要求我们的供应商完成CMRT，其中包括完成所有必要的冶炼厂识别信息。这一信息将使对这些冶炼厂的验证以及对3TG的追踪到其原产地成为可能。我们已经确定

寻找有关我们供应链中的冶炼厂和精炼厂的信息，是我们能够做出的最合理的努力，以确定3TG在我们供应链中的矿山或原产地。到目前为止，我们只有部分信息，我们正在努力验证剩余的冶炼厂信息，以准确确定我们产品中所含3TG的矿场和原产地。


I.			引言


二、			合理的原产国查询


三.			尽职调查计划


四、			未来的尽职调查注意事项