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本报告是江森自控国际公司根据1934年《证券交易法》(以下简称《规则》)第13P-1条发布的2021年《冲突矿产报告》(以下简称《报告》)。如本报告所用，除文意另有所指外，“公司”、“江森自控”、“我们”和“我们”是指江森自控国际公司及其需要合并的多数股权子公司和可变利益实体。

“冲突矿物”一词被定义为包括锡石、铀矿-钽铁矿、金和黑钨矿及其衍生物，包括钽、锡和钨(“3Tg”)，而不考虑它们的来源。

江森自控国际有限公司总部设在爱尔兰科克，是智能、健康和可持续建筑领域的全球领导者，为150多个国家和地区的广泛客户提供服务。该公司的产品、服务、系统和解决方案提高了空间的安全性、舒适性和智能性，为人、地方和地球服务。该公司对可持续发展的承诺可以追溯到1885年，当时我们发明了第一台电动房间温控器。公司致力于帮助我们的客户赢得胜利，并通过我们对建筑的战略关注为所有利益相关者创造更大的价值。欲了解有关该公司及其核心业务的更多信息，请访问江森自控公司的公司网站：www.johnsoncontrol s.com。这份报告的副本可在以下网址找到：http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies.

该公司在建筑产品和系统的工程、制造和调试方面处于全球领先地位，包括住宅和商业暖通空调设备、工业制冷系统、控制系统、安全系统、火灾探测系统和灭火解决方案。该公司还通过提供技术服务为客户提供服务，包括维护、维修、改造和更换设备(在暖通空调、安全和消防领域)、能源管理咨询以及基于其OpenBlue软件平台和功能的数据驱动的“智能建筑”服务和解决方案。该公司通过利用其由OpenBlue提供支持的广泛产品组合和数字功能，以及其直接渠道服务和解决方案能力，与客户合作，在建筑的整个生命周期提供基于结果的解决方案，以满足客户提高能源效率和减少温室气体排放的需求。

本公司致力于以负责任的方式采购冲突矿物，是负责任矿产倡议(“RMI”)的积极成员。RMI由负责任的商业联盟和全球电子可持续发展倡议的成员于2008年创立，现已成长为来自一系列行业的公司利用最多和最受尊重的资源之一，以解决其供应链中负责任的矿产采购问题。

作为一家大型跨国公司，江森自控拥有复杂、多层次的供应链。该公司制造的产品通常是高度工程化的、复杂的，包含来自全球分散的庞大供应商网络的数千个部件。

作为供应链中有多个层级的下游消费者，江森自控通常与冶炼厂和炼油厂没有直接关系。因此，该公司必须依靠其直接供应商提供资料，说明供应给它的部件和部件中所含任何冲突矿物的来源。

本公司2021历年的合理原产地调查(“RCOI”)旨在确定本公司制造(或签约制造)的产品的功能或生产所需的冲突矿物是源自所涵盖的国家，还是来自回收或废料来源。该公司建立了一个控制系统，旨在提高供应链中冲突矿物的透明度。本公司确定了被视为在范围内并受RCOI约束的供应商(“范围内供应商”)。通过与这些供应商的沟通，该公司试图确定可用于供应给江森自控的产品中的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂。

由于公司供应链的复杂性，公司依赖其一级供应商提供可能存在于零部件中的冲突矿物的来源信息。该公司每年从供应商那里收集有关冲突矿物的信息。公司向范围内的供应商发送RMI冲突矿物报告模板或供应商物质申报表，统称为“调查”或“调查”，以收集有关可能包含在公司产品中的冲突矿物的保管链的信息。2021年，根据业务的不同，公司专注于以下几个方面：高支出供应商、提供大量不同部件的供应商或提供具有3TG高潜力的产品的供应商，这些供应商向公司提供材料。

该公司选择利用调查和跟踪工具来促进其RCOI。调查中的问题包括但不限于冲突矿物的使用及其对产品功能或生产的必要性、这种冲突矿物的来源以及冶炼厂是否经验证符合RMAP标准。在要求的基础上，本公司与In-

·本公司就《规则》的相关要求及其根据《规则》承担的义务向其供应商提供指示和培训，并重申本公司期望供应商合作支持本公司的冲突矿物合规努力。有关更多信息，请参阅本报告的“供应商参与和培训”部分。

·公司要求每个被视为在范围内的供应商向其供应商提供有关使用冲突矿物的信息，而供应商则被期望和鼓励向其下一级供应商索取这一信息。

·审查了从公司范围内供应商收到的关于功能或生产所需的任何冲突矿物原产国的答复是否合理，并在必要时采取了后续行动。

2021年有4,466家范围内供应商，占公司直接供应商总数的38%，这些供应商被评估为其产品中可能存在3TG。在2021年期间，该公司向100%的范围内供应商发送了通信，通知他们RCOI。

在接受调查的范围内供应商中，总体回复率为72%，包括收到并接受2616份答复(占接受调查供应商的59%)。当完成的调查或合理的确认已退还给公司，并且调查已由公司的合规专家确认为准确时，公司认为答复已收到并被接受。以下是收到并接受的RCOI调查结果：


RCOI调查结果
第三名：3TG			75%
确认来自刚果民主共和国(覆盖的国家/地区)的3TG			12%
确认3TG不是来自刚果民主共和国			4%
3TG来源不明或未知			9%

该公司继续想方设法改进其工艺，减轻其产品中的冲突矿物可能使所涉国家的武装团体受益的任何风险。具体地说，该公司正在并将继续采取以下步骤：

·作为RMI的活跃成员，公司根据最新的RMI冶炼厂RCOI数据库验证公司的冶炼厂数据库数据，以改进公司冶炼厂的位置精度和RMI状态的确定过程。

本公司设计的合规框架符合经济合作与发展组织(“OECD”)制定的国际公认的尽职调查框架的基本原则。该公司的合规框架包括以下内容：1)建立强大的公司管理系统；2)识别和评估供应链中的风险；3)设计和实施应对已识别风险的战略；4)获取和使用对冶炼厂/精炼厂尽职调查实践的独立第三方审计；以及5)供应链尽职调查年度报告。

该公司致力于负责任地采购冲突矿物，并支持结束覆盖国家的暴力冲突的人道主义目标。除其他事项外，该公司的公司政策表示，它继续促进和鼓励其供应商从所涵盖的国家进行无冲突的采购，并使用负责任的采购做法。本公司期望其供应商对各自的供应链进行尽职调查，并协助本公司遵守这些规则。如果供应商拒绝配合公司的合规努力或不从所涵盖的国家/地区进行无冲突采购，我们

可能会重新考虑我们的供应安排，并实施可用的补救措施。公司的冲突矿产政策声明可在公司网站上公开查阅，网址为：http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies.

该公司维持一套内部管理制度，由具备所需专业知识和经验的高级管理人员监督供应链的原产国查询和尽职调查程序。该公司继续通过经常涉及利益相关者参与的倡议，寻求解决其供应链过程中的风险的方法。

公司设有冲突矿产执行指导委员会(“指导委员会”)，由采购部和法律部领导组成，并由内部审计提供咨询支持。指导委员会监督并支持公司的冲突矿产合规。指导委员会至少每年举行一次会议，以监测《规则》报告要求的遵守情况。

由于公司供应链的复杂性，公司依赖其一级供应商提供有关供应给公司的材料中可能存在的冲突矿物来源的信息。公司的RCOI和尽职调查程序旨在收集有关公司产品中可能包括的必要冲突矿物的保管链的信息。

本公司向其所有范围内的供应商提供冲突矿产培训材料，其中概述了规则的相关要求，作为完成CMRT的说明的一部分，或通过关于勘测的其他培训链接，公司在规则下的义务，并重申公司期望其供应商合作，支持冲突矿产合规努力。

本公司通过其冲突矿产政策声明公开分享其对冲突矿产的立场声明。此外，随着江森自控与可能含有冲突矿物的产品的供应商续签或签订新的协议，该公司包括冲突矿物合规条款。

该公司有指导和培训，旨在提高员工对规则的相关要求、江森自控在规则下的义务以及公司用来评估和应对供应链中冲突矿物风险的流程的认识和教育。

该公司保持着一个基于网络和电话的24小时诚信求助热线(http://www.johnsoncontrols.com/about-us/ethics-and-compliance)，，为任何感兴趣的人提供一个保密的报告机制，以传达对公司供应链或其他事项的担忧。我们的内部专家通过这一机制跟踪与冲突矿产有关的信息。

本公司的RCOI旨在确定本公司制造(或签约制造)的产品的功能或生产所需的冲突矿物是源自所涵盖的国家，还是来自回收或废料来源。通过与江森自控供应商的沟通，该公司试图确定可能用于供应给江森自控的产品的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂。

江森自控已经制定了尽职调查指南，如果公司通过审查收到的调查发现供应商从覆盖的国家采购冲突矿物的风险或危险信号，应遵循的尽职调查准则。如发现不符合标准的冶炼厂，本公司将继续与供应商跟进，并直接与不符合标准的冶炼厂跟进，如下文第VI(C)节所述。

该公司是冲突矿物的下游消费者，距离冲突矿物开采只有几步之遥。本公司不会购买原矿石或未精炼的冲突矿物，据其所知，也不会在所涵盖的国家直接进行采购活动。

这份报告(以及相关表格SD)已提交给美国证券交易委员会，并可在公司网站上查阅，网址为：http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies.

RCOI，包括上述调查的使用和公司的尽职调查工作，旨在向公司提供有关范围内供应商及其供应商用来加工供应给江森自控的产品中的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂的信息。该公司必须依靠供应商的答复，以确定用于加工冲突矿物的设施。与公司类似，供应商一般与用于加工冲突矿物的设施没有直接关系；因此，一些供应商答复说，他们目前无法提供冶炼厂和炼油厂的信息。因此，截至本报告所述期间，该公司不知道用于加工其产品中所有冲突矿物的所有设施或原产国。

根据对收到和接受的答复的审查，12%的供应商承认他们从覆盖的国家/地区采购了3TG。其中约15%的供应商表示，他们只从RMI认定为符合RMAP标准的冶炼厂采购。对于剩余的85%，供应商无法确认3TG是否来自为武装团体提供资金或受益的冶炼厂/矿山。没有一份答复承认3TG来自为所涉国家的武装团体提供资金或使其受益的冶炼厂/矿山。

此外，约2%(107家供应商)的范围内供应商表示可能从不合格的冶炼厂采购。然而，所有后续回复均未确认来自这些冶炼厂的矿物是否存在于向本公司供应的产品中。

为了进一步降低供应链中的冲突矿物使所涉国家的武装团体受益的风险，并查明这些矿物的来源，公司将继续努力加强调查的答复率和完整性：

目前，对于2021年历年，公司无法确定其所有必要的冲突矿物的矿场或原产国，或供应链中用于加工冲突矿物的设施，或者由于缺乏调查答复、调查答复不确定或对范围内供应商针对不合格冶炼厂的通信没有后续答复，向公司供应的产品中是否存在来自不合格冶炼厂的矿物。因此，该公司目前无法确定其在2021年日历年生产的产品是否被发现不含直接或间接资助或惠及所涉国家武装团体的必要冲突矿物。

本报告包括1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述，涉及风险和不确定性。前瞻性陈述根据某些假设提供对未来事件的当前预期，包括与任何历史或当前事实没有直接关系的任何陈述。前瞻性陈述也可以通过“预期”、“计划”、“打算”、“将”、“可能”以及类似的术语来识别。前瞻性陈述并不能保证未来的业绩。除非法律要求，否则江森自控没有义务以任何理由修改或更新任何前瞻性陈述。后续事件可能会影响江森自控根据该规则做出的未来决定。