附件1.01

 

卡莱尔公司

冲突矿物报告

截至2021年12月31日止的年度

 

卡莱尔公司(“卡莱尔”、“本公司”、“我们”、“我们”或“我们”)截至2021年12月31日止年度的冲突矿产报告(下称“报告”)是根据规则13P-1及根据1934年证券交易法(经修订)颁布的SD表(“规则”)编制的。该规则被美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)采纳，以执行2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(“该法案”)所指示的与冲突矿物有关的报告和披露要求。

该规则对美国证券交易委员会注册者规定了某些报告义务，这些注册者的制成品含有冲突矿物，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。在本评估中，冲突矿物被定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(“冲突矿物”或“3TG”)，原产于刚果民主共和国或毗邻国家(“被覆盖国家”)。这些要求适用于登记人，无论冲突矿产的地理来源如何，也不论它们是否为武装冲突提供资金。除本报告另有定义外，本报告中所用术语的定义请参阅本规则。还请注意，本文中提出的报告未经审计。

公司概述

 

卡莱尔是一家多元化的全球高工程化产品制造商，包括为客户创造未来可持续建筑的建筑围护结构产品和节能解决方案，为商业航空航天、国防电子、医疗设备和其他工业市场提供高性能电线电缆和其他电子产品，以及为几个全球终端市场提供液体、粉末、密封剂和粘合剂涂饰设备和系统，通过以下细分市场：

·卡莱尔建筑材料(“CCM”)；

·卡莱尔互联技术(“CIT”)；以及

·卡莱尔流体技术公司(Carlisle Fluid Technologies)。

2021年，我们剥离了以前的卡莱尔制动与摩擦(“CBF”)部门。由于我们对2021年报告年度的尽职调查直到我们的CBF剥离完成后才开始进行，下文将更详细地描述，因此本报告不包括CBF。

产品概述

 

CCM为商业、工业和住宅建筑生产全套围护结构产品，包括单层屋面、硬质泡沫隔热材料、喷涂聚氨酯泡沫技术、建筑金属、供暖、通风和空调(“暖通空调”)五金和密封胶、低等级防水以及专注于建筑围护结构耐候性和热性能的空气和蒸汽屏障系统。这一细分市场的主要原材料包括亚甲基二苯基二异氰酸酯(“MDI”)、多元醇、三元乙丙橡胶(“三元乙丙橡胶”)聚合物、热塑性聚烯烃(“TPO”)聚合物、有机硅聚合物、炭黑和涂层钢。

CIT为商业航空航天、军事和国防电子、医疗设备、工业以及测试和测量市场设计和制造高性能电线和电缆，包括光纤。这一领域的主要原材料包括镀锡、镍或银的金、铜导体、聚酰亚胺胶带、聚四氟乙烯(“PTFE”)胶带、PTFE细粉树脂、热塑性树脂、不锈钢、铍铜棒、机械加工金属、塑料零件以及各种标记和识别材料。关键原材料通常来自世界各地。

CFT设计、制造和销售高度工程化的液体、粉末、密封剂和粘合剂涂饰设备和集成系统解决方案，用于喷涂、泵送、混合、计量和固化各种涂料，主要用于汽车制造、一般工业、防护涂料、木材、特种和汽车修补市场。这一细分市场的主要原材料包括碳钢和各种等级的不锈钢、黄铜、铝、铜、机械加工金属、硬质合金、机械加工塑料部件和聚四氟乙烯。关键原材料通常来自世界各地。

根据对各部门使用的主要原材料的审查以及与所有部门的主要运营人员的讨论，公司确定所有四个冲突矿物都存在，CIT部门的利用率最高，为3TG。已经确定，CFT的3TG利用率明显低于CIT，而且CCM在制造过程中不使用含有冲突矿物的材料。截至2021年12月31日止年度，本公司的合理原产国调查(“RCOI”)及尽职调查主要集中于CIT及CFT。

 

冲突矿产政策

 

本公司已采取冲突矿产政策，该政策可在我们的网站www.carlisle.com的“公司治理”项下公开查阅。

 

合理的原产国查询

 

该公司完成了由主要运营和采购人员领导的详细范围确定工作，包括在12个月内审查所有采购，以确定任何3TG和相应的供应商。根据供应商供应含有冲突矿物的零部件或材料的可能性进行了分类。那些已知或可能供应含有冲突矿物的零部件或材料的公司，其年度支出超过了规定的门槛，被认为属于供应商调查的范围。

作为这一范围划分过程的结果，确定了701个不同的供应商，以供RCOI外联。

我们根据规则的要求进行了合理设计的RCOI，以确定我们2021报告年度产品中的3TG是来自覆盖国家还是来自回收或废品来源。涵盖的国家是刚果民主共和国及其邻国(安哥拉、布隆迪、中非共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚)。作为其RCOI的一部分，并在第三方顾问阿森特合规公司(“阿森特”)的协助下，该公司聘请其潜在的3TG供应商收集有关其产品中3TG的存在和来源的信息。供应商被要求在一定的时间框架内完成并提交澳大利亚央行-GeSI冲突矿产报告模板(CMRT)6.1版。CMRT是由负责任矿产倡议(“RMI”)开发的标准化报告模板，要求提供(其中包括)供应给本公司和供应链中的冶炼厂或精炼厂(“SOR”)的3TG原产国的信息。阿森特通过自动电子邮件和一对一电子邮件，通过规定的流程跟踪所有没有回应的供应商，包括向供应商提供协助和有关规则要求和公司期望的进一步信息。

由于我们产品的规模和复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断发展，确定我们直接供应商的上游供应商是一项挑战。本公司与加工卡莱尔制造或签约制造的每一种产品中所含3TG的SOR之间可能存在许多级别的供应商和分供应商。因此，要确定我们产品中3TG的最终来源本身就很困难。

根据迄今从直接供应商收到的答复，我们有理由相信，我们产品中使用的一些必要的冲突矿物可能来自所涉国家，但没有查明这种采购直接或间接资助或受益于所涉国家的武装团体的情况。然而，由于没有收到所有供应商的答复，也没有完成所有额外的询问，我们无法确定一些冲突矿物的原产国，或者它们是来自回收来源还是废品来源。我们继续联系没有反应的供应商，并进行额外的询问，直到我们有100%的回复率。

由于上述结论，并根据该规则，吾等对我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链采取了尽职调查措施，我们有理由相信该等矿物可能来自所涵盖的国家，而可能不是来自回收废料或废料来源。我们的RCOI努力与我们所执行的尽职调查措施之间存在着显著的重叠。

 

已进行尽职调查

卡莱尔进行了系统的尽职调查，以确定其业务中使用的Conflicent Minerals的状况。尽职调查工作的设计在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(“经合组织”)在出版物经合组织(2016年)中提出的框架，经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区矿产的负责任供应链的尽职调查指南：第三版，经合组织出版，巴黎(http://dx.doi.org/10.1787/9789264252479-en))，以及国际公认的黄金、锡、钽和钨的相关补充文件。经合组织的尽职调查指南包括以下五个步骤：

第一步：建立强有力的公司管理体系

第二步：识别和评估供应链中的风险

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

第四步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

 

建立和维护强有力的公司管理体系

 

·冲突矿产政策：如上所述，公司已通过并维持与我们的3TG采购相关的冲突矿产政策。该政策已提供给我们的供应商，并在我们公司的网站上公开提供。

·内部团队和培训：负责监督卡莱尔合规的冲突矿产团队由我们的总法律顾问和供应商发展部CIT董事以及每个细分市场的供应链组织内的指定代表组成。此外，还聘请了一家专业服务公司来加强内部管理小组，负责我们计划的尽职调查的设计和实施。

·控制系统：建立了一个管理系统，以支持与3TG相关的供应链尽职调查。我们通过使用尽职调查工具，如CMRT，来确定加工公司产品中所含必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂，以及这些冲突矿物的原产国，从而采用控制和透明度的供应链系统。

·供应商参与：我们在重要供应商合同和规范的标准模板中包含与Conflicent Minerals相关的功能要求，以便当前和未来的供应商有义务遵守我们关于Conflicent Minerals的政策，包括参与供应链调查和相关尽职调查活动。

·申诉机制：如果实际或可能违反我们的政策，包括公司的冲突矿产政策，员工(内部)和供应商(外部)可以报告违规行为，作为公司报告涉嫌违反《卡莱尔商业行为和道德守则》的协议的一部分。公司的商业行为和道德准则可在我们的网站www.carlisle.com的“公司治理”下查阅。

·记录维护：根据我们的记录保留政策，我们使用一个数据库来评估尽职调查信息，并维护与我们的冲突矿产项目相关的记录。

 

识别和评估供应链中的风险

 

追溯材料的原产地是我们供应链中负责任的采购的一个复杂方面。我们已经确定，在我们的供应链中寻找有关3TG供应商的信息是我们能够做出的最合理的努力，以确定3TG在我们供应链中的矿山或原产地。

我们确定2021年报告年度3TG来源的主要方法是使用CMRT对直接供应商进行供应链调查。这项供应链调查，以及卡莱尔的冲突矿产项目作为一个整体，都是与雅思特合作开发和实施的。

为了追踪冲突矿物，Apent向每个供应商提供了一份CMRT的副本，以供填写。阿森特通过定义的流程，通过自动电子邮件和一对一电子邮件对所有没有回应的供应商进行了跟踪。软件平台根据制定的标准自动审查答复，以确定哪些需要与我们的供应商进一步接触。这些标准包括答复不完整以及CMRT报告的数据不一致。阿森特直接与这些供应商合作，提供修订后的答复。

一旦调查被退回，ASSENT审查并试图将已完成调查中确定的每个经核实的SOR与根据国际公认的计划(如RMI负责任矿产保证程序(RMAP))验证为无冲突的现有SOR列表进行匹配。如果RMI的RMAP没有对SOR进行验证，ASSENT要么尝试联系SOR以收集有关其采购实践的更多信息，要么进行研究以确定是否有关于SOR采购实践的任何额外的公开可获得的信息来源。

根据经合组织的指导方针，重要的是要了解供应链中与冲突矿物有关的风险水平。未获得刚果民主共和国无冲突认证的冶炼厂对供应链构成重大风险。根据三个评分标准，每个符合RMI定义的3TG矿物冶炼厂或精炼厂的风险被分配为高、中或低：

·地理上靠近刚果民主共和国和覆盖的国家；

·RMAP审计状况；

·不道德或冲突来源的已知或貌似可信的证据；

·已知矿物来源原产国；

·由可信的第三方消息来源进行的同行评估。

如果确定了风险，则启动风险缓解活动。根据经合组织的尽职调查指南，降低风险将取决于供应商的具体情况。供应商在合理的时间框架内得到明确的业绩目标，目标是逐步消除供应链中的这些风险。

此外，供应商被引导到被批准的大学学习平台，参与关于减轻冶炼厂或炼油厂在供应链上的风险的教育材料。

设计和实施战略以应对已识别的风险

 

本公司维持风险管理计划，以应对上述风险评估中确定的风险。公司的冲突矿产项目是根据该风险管理计划实施、管理和监测的。

公司的冲突矿产团队向公司高级管理层提供与冲突矿产项目相关的最新情况，包括有关风险评估和年度尽职调查过程结果的最新情况。

正如我们的冲突矿产政策中所述，我们希望我们的供应商全力支持我们的合规努力，包括与我们追踪我们3TG的来源和保管链的尽职调查努力有关的努力。作为我们风险管理计划的一部分，为了确保供应商理解我们的期望，我们与Assend合作，向供应商提供书面说明，并回答了所有需要进一步澄清的询问。我们将继续改进我们的冲突矿产流程，以获得关于SOR的完整和准确的信息。

 

支持供应链的独立第三方审计

 

该公司通常与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系。因此，我们依靠RMI的RMAP来管理和报告冶炼厂的独立第三方审计和相关认证的结果。

 

对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

 

虽然我们目前没有对我们供应链中确定的冶炼厂/炼油厂进行独立的第三方审计，但我们支持RMI的审计努力。

尽职调查结果

 

作为上述尽职调查工作的结果，我们收到了79.7%，即559家直接供应商对截至2021年12月31日的年度的回复。在这些申请中，有536项已完成并通过了CMRT的验证。根据这些答复，编制了一份可能用于加工我们产品功能或生产所需的3TG的冶炼厂和精炼厂的清单。对于所有已确认的冶炼厂，阿森特证实，该名称已列在RMI的标准冶炼厂名单上。到目前为止，我们已经核实了332家冶炼厂，并继续努力核实提交的CMRT中的其他条目。根据供应商通过CMRT提供的冶炼厂名单和RMI关于采购审计结果的公开信息，我们确定了229个没有冲突的SOR，另外18个活跃在审计过程中(见附录A)。

我们从大多数直接供应商那里得到的信息是全公司范围的。因此，我们的直接供应商确定的冶炼厂可能包括加工3TG的设施，这些设施是我们的直接供应商供应给他们的其他客户而不是我们的。因此，我们无法最终确定这些冶炼厂是否用于加工2021年我们产品功能或生产所需的3TG。由于这种不确定性，我们也无法最终确定2021年我们产品中3TG的原产地，因此，无法最终确定这些3TG的来源和保管链。此外，RMI进行的第三方审核以及我们从直接供应商那里获得的信息可能会产生不准确或不完整的信息。例如，从我们的直接供应商收到的信息可能不完整，因为他们可能没有从他们自己的供应链中的所有供应商那里收到准确和完整的冲突矿产信息。我们也无法获得作为RMI RMAP的一部分进行的第三方审计的审计报告或详细结果，因此，我们不对这些审计或审计结果的质量负责。

 

须进行的尽职调查程序

 

卡莱尔将继续采取步骤，改进其尽职调查收集的信息，以进一步降低其必要的冲突矿物使武装团体受益的风险。我们将继续努力提高供应商的答复率，并将继续评估对调查的答复，期望第三方开发的软件将继续帮助提高效率，并确定任何必要的后续程序。这包括高管和供应链管理团队完成供应商范围确定工作，向任何向卡莱尔销售可能含有3TG矿物的商品的供应商发送CMRT，对所有调查答复进行详细分析，并在必要时进行额外询问。

附录A

冶炼厂和炼油厂状况摘要

下表详细说明了截至2021年12月31日，接受调查的供应商确定的冶炼厂和炼油厂设施的运营状况，以及我们冶炼厂和炼油厂尽职调查活动的结果。该表列出了此类冶炼厂和炼油厂的数量：

·获得独立第三方审计方案的“无冲突”称号(称为“合规者”)，

·已开始参加独立的第三方审计方案(称为“主动”)，

·已收到独立第三方审计方案的“不合格”称号(称为“不合格”)或

·尚未开始参加独立的第三方审计方案(称为“未登记”)。