美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 林德PLC [线路 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/25/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 05/25/2022 | M | 2,840(1) | A | $1.92 | 47,084 | D | |||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 限售股单位 | (2) | (2) | (2) | 普通股 | 6,335 | 6,335 | D | ||||||||
| 限售股单位 | (3) | (3) | (3) | 普通股 | 3,895 | 3,895 | D | ||||||||
| 限售股单位 | (4) | (4) | (4) | 普通股 | 3,090 | 3,090 | D | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $270.99 | 03/07/2023(5) | 03/07/2032 | 普通股 | 54,920 | 54,920 | D | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $253.68 | 03/08/2022(6) | 03/08/2031 | 普通股 | 40,995 | 40,995 | D | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $173.13 | 03/09/2021(7) | 03/09/2030 | 普通股 | 37,565 | 37,565 | D | ||||||||
| 股票期权(购买权) | $176.63 | 03/20/2020(8) | 03/20/2029 | 普通股 | 40,470 | 40,470 | D | ||||||||
| 股票期权(购买权)(9) | $1.92 | 05/25/2022 | M | 2,840 | 06/07/2021 | 06/07/2022 | 普通股 | 2,840 | $0 | 0 | D | ||||
| 答复说明： |
| 1.没有股票在市场上出售，报告人持有行使股票期权产生的共计2,840股股票。 |
| 2.将在2025年3月7日左右以一对一的方式全数归属并支付林德公司普通股的限制性股票单位。 |
| 3.将在2024年3月8日左右以一对一的方式全数归属并支付林德公司普通股的限制性股票单位。 |
| 4.将于2023年3月9日左右以一对一的方式全数归属于林德公司普通股并支付股息的限制性股票单位。 |
| 5.这一期权从2023年3月7日开始，分三年、连续三年、每年等额分期付款。 |
| 6.从2022年3月8日开始，这一选择权将在三年内分三次连续平等的年度分期付款。 |
| 7.这一选择权从2021年3月9日开始，分三年、连续三年、每年等额分期付款。 |
| 8.该选择权从2020年3月20日开始，分三年、连续三年、每年等额分期付款。 |
| 9.股票期权是根据Praxair，Inc.、Linde AG、Linde plc及其某些附属公司于2017年6月1日签署并经修订的《商业合并协议》(以下简称《BCA》)授予的。股票期权取代了林德股份公司之前授予的某些股权奖励，这些奖励因Praxair，Inc.和林德股份公司的业务合并于2018年10月31日结束而终止。有关这些股票期权替代奖励的更详细解释，请参见2017年8月11日提交给美国证券交易委员会的林德公司注册说明书S-4表格(修正案4)，第183-187页标题为“企业合并-董事、董事会成员和高管在企业合并中的利益-林德股份公司-股权奖励的处理”一节。 |
| 安东尼·M·佩珀饰演事实律师 | 05/26/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||