特雷克斯公司

冲突矿物报告

截至2021年12月31日的历年

第1部分：简介和公司概述

特雷克斯公司(下称“本公司”或“本公司”)在提交截至2021年12月31日的年度报告时，遵守1934年证券交易法(下称“规则”)第13P-1条的规定。该规则被美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)采纳，以执行2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(“多德-弗兰克法案”)所指示的与冲突矿物有关的报告和披露要求。美国证券交易委员会将冲突矿物定义为锡石、锡石、金、黑钨矿或其衍生矿物，在本评估中仅限于钽、锡、钨和金(“3Tg”)。这些要求适用于登记人，无论冲突矿物的地理来源如何，也不论它们是否为武装冲突提供资金。

我们是一家全球性的材料加工机械和高空作业平台制造商。我们设计、制造和支持用于建筑、维护、制造、能源、回收、矿产和材料管理应用的产品。公司的某些产品和解决方案使客户能够减少对环境的影响，包括提供安静和零排放性能的电动和混合动力产品，支持可再生能源的产品，以及帮助从各种类型的废物中回收有用材料的产品。我们的产品在北美、欧洲、澳大利亚和亚洲生产，并销往世界各地。我们通过产品生命周期的所有阶段与客户接触，从初始规格和融资到部件和服务支持。我们已经确定我们的某些产品可能含有3TG。

第二节：尽职调查框架的设计

我们设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合OECD《受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南》第二版以及关于3TG的补编中包含的五步框架。

第三节：已执行的尽职调查措施

我们的冲突矿产尽职调查过程包括：制定冲突矿产政策，与跨职能团队成员和高级管理人员建立治理结构，与供应商沟通和接触，以及供应链调查。

1.建立强有力的管理体系

我们有一套管理制度来遵守适用的规则。我们的管理系统包括由高级副总裁、总法律顾问、高级副总裁、首席财务官和副总裁、首席道德和合规官领导的冲突矿产指导委员会，以及来自供应链和法律等相关职能部门的主题专家团队。专题专家小组负责执行我们的冲突矿物遵约战略。我们已定期向高级管理层通报我们合规工作的结果。董事会审计委员会也支持我们为履行我们的合规义务而进行的尽职调查过程。

    

冲突矿产政策

该公司在其网站www.terex.com的“关于”-“诚信、合规和商业道德”-“负责任的采购”下制定并发布了以下冲突矿产政策：

背景

2010年，美国国会通过了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)，要求美国证券交易委员会(SEC)(简称美国证券交易委员会)发布专门针对在制成品中使用“冲突矿物”的规定。美国国务院将冲突矿产定义为来自刚果民主共和国(DRC)和邻近国家(统称为刚果民主共和国地区)的锡、钽、钨和金(也称为3TGs)及其相关衍生品。美国证券交易委员会规则要求，所有商业产品中含有任何3TG的美国证券交易委员会注册者都必须确定这些矿物是否来自刚果民主共和国地区，如果是，它们是否没有冲突。通过颁布这一条款，国会打算推进结束刚果民主共和国地区极端暴力冲突的人道主义目标，这场冲突的部分资金来自于来自刚果民主共和国地区的冲突矿物的开采和贸易。

承诺

特雷克斯致力于在其开展业务的任何地方遵守道德规范和适用的法律法规。特雷克斯遵循《特雷克斯道德与行为准则》中所述的核心信念和价值观。特雷克斯相信，其对诚信和公民身份的承诺延伸到其全球供应基地。因此，特雷克斯设计了其冲突矿物报告工作，以符合并遵守多德-弗兰克的冲突矿物报告规则。

供应商的期望

特雷克斯预计，其供应商将与其合作，以遵守多德-弗兰克法案的冲突矿物报告规则。特雷克斯预计其供应商将：

(I)完成特雷克斯的冲突矿物调查，确定他们出售给特雷克斯的3TG产品和提供原始3TG材料的冶炼厂(特雷克斯的直接供应商可能必须要求连续的上游供应商完成特雷克斯的冲突矿产调查，直到确定冶炼厂)；

(2)同意就特雷克斯选择对其原产国进行的任何尽职调查与特雷克斯进行合作；和

(Iii)当特雷克斯认为有必要时，提供合理的证据，证明供应商为支持供应商向特雷克斯提供的原产国证明所做的尽职调查。

申诉程序

我们有长期的申诉机制，团队成员、供应商、股东和其他人可以通过特雷克斯帮助热线举报违反公司政策的行为。自2013年以来，我们已将冲突矿物明确列为Terex Helpline的提交专题。

识别和评估供应链中的风险

我们之前确定我们的某些产品可能含有3TG。我们完成了对全球供应基础的分析，包括基于3TG含量概率的初始筛选和基于支出的细分。

我们是复杂供应链的一部分，公司与冶炼厂和精炼厂之间有多个层次的公司，这些冶炼厂和精炼厂可能加工最终可能用于我们产品的3TG。我们与任何加工3TG的冶炼厂或炼油厂没有直接业务关系。因此，我们必须依赖我们的直接供应商提供供应给我们的零部件和材料中包含的任何3TG的来源信息-包括从较低级别供应商供应给他们的3TG的来源。由于供应链的深度，本公司远离生产这些矿物的矿石来源和加工这些矿石的冶炼厂/精炼厂。为查明这些矿石的原产国所作的努力反映了我们在供应链中的情况和地位。目前，全球范围内有关这些矿石的可追溯性和来源的信息量有限。我们不认为这种情况是该公司独有的。

我们将冲突矿物问题纳入我们最近的战略采购计划期间进行的所有供应商评估中。此外，任何被考虑未来采购的新的潜在供应商都将被评估其冲突矿物的使用和政策。

我们有一份特雷克斯公司供应商行为准则(“供应商行为准则”)，其中包括一节关于冲突矿物和我们对供应商在这一领域的期望。与我们的供应商的协议通常是多年有效的，我们不能单方面强加新的合同条款。然而，随着我们签订新的协议，我们正在将我们的供应商行为准则的条款纳入我们的新协议。

为协助我们在2021年进行尽职调查，我们再次聘请第三方主题专家(“SME”)协助调查我们的供应基础。与中小企业一起，更新了供应商培训材料，并将其从英语翻译成德语、意大利语和普通话，并提供给我们的范围内的供应商。此外，中小企业还根据需要为我们的范围内供应商提供一对一的语言支持。

3.设计和实施应对已识别风险的战略

我们之前曾表示，我们认为对所有供应商进行调查是不可行的，我们认为合理的方法是对占2013年我们直接材料支出约50%的供应商进行调查，并制定计划，随着时间的推移扩大调查范围。我们调查了本行业以及其他行业公司的做法，得出的结论是，这种基于风险和支出的方法与有多少同行公司正在接近冲突矿产尽职调查程序是一致的。我们将调查范围扩大到2014年约80%的直接物质支出，2015年约87%，2016年约91%，2017年约92%，2018年约94%，2019和2020年约95%。2021年，我们实现了又一次增长，覆盖了直接物质支出的96%左右。

我们使用责任矿产倡议(以前称为无冲突采购倡议(“RMI”)开发的模板，该模板称为冲突矿产报告模板(“CMRT”))对上述供应商进行了调查。制定CMRT是为了便利披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括一家公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触，以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的清单。此外，CMRT还包含关于其产品中包含的冲突矿物的来源以及供应商尽职调查的问题。有关使用该工具的书面说明和培训录音可在RMI的网站上找到。许多公司在与冲突矿物有关的尽职调查过程中使用CMRT，我们要求我们的供应商使用CMRT。

如上所述，我们的调查领域覆盖了约96%的直接物质支出(高于2013年的50%、2014年的80%、2015年的87%、2016年的91%、2017年的92%、2018年的94%、2019年和2020年的95%)。除了多年来更深入我们的供应链，我们的响应率也从2014年的30%上升到2018年的76%，此后一直保持稳定，2019年为73%，2020年为74%，2021年为76%。多年来，我们增加了中小企业和我们之间的升级过程，我们认为这提高了原本没有反应的供应商的响应率。对于那些没有回复的供应商，我们对每一家接受调查的供应商进行了多次跟进询问。我们对照制定的标准对供应商的答复进行了审查，以对供应商的答复进行评级，并确定哪些供应商需要后续调查。这些标准包括不及时或不完整的答复以及报告的数据不一致。在过去的一年里，我们继续努力改善供应商接受调查的标准，我们还努力确保每个供应商的联系方式都是最新的，以努力确保回应。由于许多供应商今年继续面临全球大流行的限制和制约，我们非常高兴能与我们迄今最高的响应率相匹配。

4.开展供应链尽职调查独立第三方审计

作为一家下游供应商，特雷克斯与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。收到的大多数回复提供了供应商公司层面或部门/部门层面相对于供应商的数据，而不是与供应商提供给我们的部件编号直接相关的层面上的数据，或者无法具体说明供应给我们的零部件所使用的冶炼厂或精炼厂。因此，我们无法确定这些供应商报告的3TG中是否有任何包含在供应给我们的组件中，也无法验证这些冶炼厂或精炼厂中是否确实存在于我们的供应链中。然而，根据我们从供应商那里获得的信息，我们认为，据我们所知，可能被用于加工我们制造的产品中所含3TG的设施包括附件1所列的符合要求的冶炼厂和精炼厂。我们确实使用了来自负责任矿产保证计划的公开信息来评估已知的冶炼厂。

5.供应链尽职调查年度报告

我们每年通过向美国证券交易委员会提交这份Confliction Minerals报告来报告我们的供应链尽职调查工作，该报告也可在我们的网站www.terex.com的“投资者关系”-“治理”-“公司治理文件”下公开获得。

第四节：尽职调查结果

本公司进行了真诚合理的原产国调查，尽管本公司没有理由相信其任何供应商提供的材料含有3TG，其来源可能支持刚果民主共和国或任何邻国的冲突，但目前本公司无法确定其产品中使用的所有3TG的来源。

第5节：持续改进以降低风险

在下一个合规期内，我们打算继续与我们的供应链沟通和接触，以便适当地更新和更新采购信息，以保持我们的响应率。本公司还打算继续使用我们每年收集的信息来审查和修改我们指定为范围内的供应商，以努力磨练更有可能包含3TG的特定商品和供应商。公司计划继续筛选新的供应商，并鼓励新的和现有的供应商根据我们的供应商行为准则实施负责任的采购

该公司已确认，它目前在俄罗斯或乌克兰没有任何一级或二级供应商。在接下来的合规期内，公司打算继续进一步分析和监测乌克兰冲突可能对公司供应基础造成的影响。

本公司在这份Conflicts Minerals报告中所作的陈述可能构成有关其计划采取额外行动或实施额外政策或程序的前瞻性陈述，这些额外的政策或程序涉及其“合理的原产国调查”和尽职调查，以确定公司产品中包含的Conflicts Minerals的来源。公司不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。公司根据《多德-弗兰克法案》规定的报告义务未来可能会发生变化，其实施某些流程的能力可能与本报告中预期或暗示的情况大不相同。此外，本公司依赖其直接材料供应商提供履行其报告义务所需的信息，这些供应商可能与供应链中冲突矿产的冶炼厂或精炼厂相隔许多步骤。不能保证从其直接供应商收到的信息是否完整和准确，也不能保证当公司收到这些信息时，它是否能够确定生产的产品是否含有源自某些国家的冲突矿物，以支持在这些国家开展活动的武装团体。

附件一

下表中的信息已通过我们供应链的多个级别收集和传输，存在信息不准确或不及时的风险。在大多数情况下，直接供应商提供了冶炼厂和/或精炼厂信息，因此提供了与此类冶炼厂和/或精炼厂整个供应链有关的任何原产国数据，但没有指明哪些冶炼厂和/或精炼厂可能为实际供应给我们的零部件和材料提供了冲突矿物。因此，我们无法核实本表中显示的任何冶炼厂和/或精炼厂或原产国数据是否确实是我们供应链的一部分。此表中有一家冶炼厂或精炼厂并不一定意味着在该冶炼厂或精炼厂加工的冲突矿物被用于供应给我们的任何部件和材料或任何公司产品。