三一工业公司的冲突矿产报告。

根据1934年《证券交易法》的规则13P-1

背景和概述

本报告是利邦工业股份有限公司(“利邦”、“公司”、“我们”或“我们的”)为遵守1934年证券交易法(“1934年法案”)下的规则13P-1(“规则”)而提交的截至2021年12月31日的报告年度的冲突矿产报告。该规则对美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)注册人施加了某些报告义务，这些注册人制造的或承包制造的产品含有对其产品的功能或生产必需的冲突矿物。在本报告中，冲突矿物的定义为：铌钽铁矿，也称为钽铁矿石(从中提取钽的金属矿石)；锡石(从中提炼锡的金属矿石)；金；以及黑钨矿(从其中提取钨的金属矿石)(统称为“3TGs”)。这些要求适用于所有登记人，不论冲突矿物的地理来源，也不论这些矿物是否为刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉(“受覆盖国家”)的武装冲突提供资金。本报告中使用的术语和短语的定义请参考规则、表格SD和1934年法令发布编号34-67716，除非本报告另有定义。

利邦于2021年12月31日完成出售利邦骇维金属加工产品有限公司(以下简称“利邦控股”)，该公司为本公司的全资附属公司，以及利邦控股旗下若干直接及间接附属公司。正如公司于2022年2月17日提交给美国证券交易委员会的2021年Form 10-K年报中进一步描述的那样，在出售THP之前，利邦报告了我们两个主要业务部门的制造业务的经营业绩：(1)轨道产品集团，制造和销售轨道车辆及相关零部件，并提供轨道车辆维护和改装服务；以及(2)所有其他业务。利邦的所有其他部门都包括THP。这份截至2021年12月31日的年度冲突矿产报告涵盖了Rail Products Group和所有其他业务部门。2021年，利邦的制造业务位于美国和墨西哥。利邦还有一个非制造业业务部门：轨道车辆租赁和管理服务集团。

利邦没有在知情的情况下购买含有3TG的原材料，这些原材料可能直接或间接资助所涉国家的武装团体或使其受益。在我们的核心价值观和《商业行为和道德守则》的指导下，我们同样担心，来自被覆盖国家的3TG可能会为被覆盖国家的武装团体提供资金。利邦致力于在我们所做的一切活动中遵守道德和合规的商业实践，包括涉及我们全球供应链的所有活动。

我们生产的某些产品可能含有产品功能和/或生产所需的少量3TG。利邦并不直接从覆盖的国家采购材料，而且，由于拥有广泛的供应链，该公司与任何3TG的实际开采相去甚远。由于我们供应链的规模和范围，我们依赖我们的直接供应商提供3TG的原产地信息，这些信息可能包含在我们可能用于制造产品的材料中。

如下文所述，利邦的冲突矿产计划和尽职调查框架符合经济合作与发展组织(“OECD”)2016年第三版受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南(“OECD框架”)的五个步骤，这是国际公认的尽职调查框架。

建立健全的公司管理制度

·向某些供应商传达冲突矿物政策，这些供应商的材料被确定可能含有3TG；

·冲突矿物委员会定期向公司执行管理层报告；

·一个由供应链管理、工程、法律、合规、会计和执行管理等不同职能部门的代表组成的冲突矿产小组；

·对指定员工进行冲突矿物培训，包括《规则》的相关要求、利邦在《规则》下的义务以及利邦为评估和应对我们供应链中的3TG风险而遵循的流程的摘要；以及

·设立诚信求助热线，员工或第三方可举报有关采购3TG的任何关切或违反政策的行为。

利邦进行合理的原产国查询(“RCOI”)，以确定可能含有3TG的原材料库存项目，包括冲突矿物适用性评估，以确定哪些业务单位已经制造或签约制造可能存在3TG的产品，而这些产品对其产品的功能或生产是必要的。如有必要，利邦将根据上述进程的结果，按照经合组织框架开展某些尽职调查工作。

该计划在截至2021年12月31日的一年中的应用和结果，以及其他风险缓解努力，将在下文中更全面地描述。

合理的原产国调查

我们对利邦的RCOI进行了如下操作：

识别和评估供应链中的风险

·对规则对我们三个主要业务部门的适用性进行了评估，并：

◦确定该规则不适用于我们的轨道车辆租赁和管理服务集团，因为这些业务没有制造业务。

◦为我们的制造业务执行了确定是否存在3TG的程序。

◦确定了供应给利邦的材料可能含有产品功能和/或生产所需的3TG。我们继续更好地了解我们的供应链，并根据前几年供应商调查收集的数据和适用业务部门管理层对这些数据的内部审查，完善了2021年要调查的供应商名单，如下所述。

◦将2021年的调查工作集中在相关供应商身上，方法是：(I)审查2021年期间从那些之前报告其材料不含3TG的供应商那里收到的材料清单，以及(Ii)确定我们认为哪些供应商的材料可能不含3TG。符合这一标准的供应商在2021年没有接受调查。

适用业务部门的◦管理层审查了2021年期间收到的材料清单，以确定那些可能含有3TG的材料，这些材料对于我们制造的产品的功能和/或生产是必要的。

◦对公司的潜在3TG供应商名单进行了分层，以确定并集中精力寻找占潜在3TG总支出前98%的供应商。

◦使用责任矿产倡议开发的冲突矿产报告模板(“CMRT”)进行了一项供应链调查，要求查明可能含有3TG的材料供应商，这些材料对利邦制成品的功能和/或生产是必要的(I)确认其材料是否含有3Tg，(Ii)如果含有3Tg，则指明其供应给利邦的材料中所含3Tg的冶炼厂和精炼厂以及原产国。

2021年和2020年，◦100%的受访供应商对这一请求做出了回应。

◦在2021年和2020年，54%的受访者确认他们的材料不含3TG，或由回收或废弃材料制成。

2021年和2020年，46%的◦无法确定其材料中3TG的来源。

·上述某些供应商的回复是公司级声明，而不是产品级声明，因此他们无法确认他们出售给我们的材料是否来自覆盖的国家。

·根据上述供应商的答复，该公司在2021年期间采购的原材料库存项目总成本的很小一部分(约2%)可能含有来源不明的3TG。

尽职调查

尽职调查框架的设计

利邦的尽职调查程序与经合组织框架一致，如下所述。

对所进行的尽职调查工作的描述

设计并实施战略以应对已识别的风险

·评估从供应商处收到的CMRT的完整性和合理性。

·在调查答复不完整或可能包含不准确信息的某些情况下，联系答复者以获得更多澄清信息。

·我们可以通过负责任的矿产保障流程(“RMAP”)访问某些资源和培训材料，以深入了解我们的3TG的来源国、保管链和冲突状况。RMAP由电子行业公民联盟和全球电子可持续发展倡议的成员建立，是一个自愿计划，在该计划中，独立的第三方评估冶炼厂和炼油厂的采购和库存做法，并确定冶炼厂或炼油厂是否已证明其加工的所有材料来自无冲突来源。

·定期向指定的高级管理人员报告供应链风险评估的结果，如供应商的报告状况。

·为没有反应的供应商设计并实施了一个后续系统。

·继续我们的供应商沟通、培训和上报流程，以提高尽职调查数据的准确性和完成性。

在供应链中确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

·利邦与任何3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系，我们也不会对那些可能向我们的供应链提供3TG的实体进行直接审计。然而，我们确实依赖于行业倡议(如RMI)，以及行业努力影响冶炼厂和炼油厂通过独立的第三方审计计划获得认证。

供应链尽职调查报告

·每年提交一份关于我们供应链尽职调查政策和做法的报告，如有必要，请向美国证券交易委员会提交表格SD和冲突矿产报告，并在我们的网站www.trin.net上公开提供。

尽职调查结果

在进行上述尽职调查程序后，我们无法确定用于加工所有必要3TG的所有冶炼厂和炼油厂，也无法确定我们产品中包含的所有必要3TG的原产国。然而，尽管我们的努力仍在继续，但没有受访者表示我们购买的材料中的3TG来自覆盖的国家。

产品信息

我们确定以下产品可能含有非常少量的3TG：1)由我们的Rail Products Group制造的某些火车车厢；以及2)由我们的所有其他业务部门制造的某些骇维金属加工产品。然而，并不是所有这些类别的产品都含有3TG。骇维金属加工产品业务于2021年12月31日被纳入THP的出售。

在本报告所述的尽职调查过程中，本公司无法核实供应商确定的冶炼厂和精炼厂是否确实提供了用于制造我们产品的3TG。因此，我们无法确定用于加工我们产品中的3TG的设施、这些产品中必要的3TG的原产国，或者具有最大可能特殊性的矿山或原产地。因此，我们没有在本报告中提供任何冶炼厂或炼油厂的名称。

风险管理计划

该公司继续采取以下步骤，努力进一步降低我们使用必要的3TG使武装团体受益的风险：

·定期评估并继续将我们的政策传达给供应商；

·监测对《经合组织框架》的遵守情况；

·分析计划结果并确定改进机会；

·改进3TG数据收集、分析和报告工具，包括酌情增加工具或资源；

·让供应商获得关于供应链、冶炼厂和炼油厂的最新、准确和完整的信息；

·继续与供应商进行尽职调查，以确定3TG的来源；以及

·监测和基准行业倡议，以促进负责任的3TG采购。

其他风险因素

上述陈述基于RCOI流程、利邦真诚进行的尽职调查以及我们执行程序时可获得的信息。下列非排他性因素可能会导致错误或遗漏或以其他方式影响利邦的冲突矿物地位：1)供应商数据的差距，2)冶炼厂数据的差距，3)供应商或冶炼厂的错误或遗漏，4)利邦产品的功能或制造可能尚未确定的所有3TG实例，5)供应商教育和知识的差距，6)数据的及时性，7)公共数据或信息在合理搜索过程中未被发现或此类公共数据或信息中的错误，8)语言障碍和翻译，9)供应商和冶炼厂不熟悉相关协议，10)无冲突冶炼厂审计中的疏忽或错误，11)涵盖国家/地区来源的材料被宣布为次要材料，12)公司将在2021年倒闭，13)所有行业和金属的认证计划不是同样先进，以及14)3TG从覆盖国家走私到覆盖国家以外的国家。

独立的私营部门审计

根据该规则，2021年期间不需要对私营部门进行独立审计。

前瞻性陈述

本文件包含1995年《私人证券诉讼改革法》所界定的有关利邦公司计划采取本报告中提出的其他行动的前瞻性陈述，包括但不限于风险管理计划部分。利邦根据《多德-弗兰克法案》规定的报告义务未来可能会发生变化，我们实施某些流程的能力可能与本报告预期或暗示的情况大不相同。除非联邦证券法要求，否则利邦没有义务更新任何前瞻性声明，以反映此类声明发表之日之后的事件或情况。