附件1.01
FuelCell Energy，Inc.的冲突矿物报告。
根据1934年《证券交易法》第130-1条
本Fuelcell Energy，Inc.截至2021年12月31日的年度冲突矿产报告(“报告”)旨在遵守1934年证券交易法(“1934年法”)下的规则13P-1(“规则13P-1”)。除非本报告另有定义，否则请参考规则13P-1、表格SD和1934年法令版本编号34-67716了解本报告中使用的术语的定义。
| 1. | 公司概述 |
本报告由Fuelcell Energy，Inc.(“Fuelcell Energy”，“Company”，“We”，“Us”和“Our”)管理层编写。FuelCell Energy是可持续清洁能源技术领域的全球领先者，这些技术解决了围绕能源、安全和全球城市化的一些世界上最关键的挑战。作为全球领先的专有燃料电池技术平台制造商，我们处于独特的地位，能够为全球客户提供面向企业、公用事业、政府和市政当局的可持续产品和解决方案。我们的兆瓦级安装面向全球大规模电力用户，目前为欧洲较小的电力用户提供亚兆瓦级解决方案。为了提供一个参照系，1兆瓦足以持续为大约1000个平均大小的美国家庭供电。我们的客户群包括公用事业公司、市政当局、大学、医院、政府实体/军事基地和各种工商业企业。
总部设在康涅狄格州的Fuelcell Energy成立于1969年，是一家纽约公司，以合同形式提供应用研究和开发服务。我们于1992年完成首次公开募股，并于1999年在特拉华州重新注册。我们从2003年开始商业化销售固定式燃料电池发电厂。
2. | 产品概述 |
我们的核心燃料电池产品为客户提供清洁、高效和负担得起的发电。这些工厂可扩展用于多兆瓦的公用事业应用、微电网应用、分布式氢气，或在广泛的应用中使用现场供热和制冷应用的“平台”热属性。
我们的商业产品线包括：
| • | SureSource1500TM，我们的1.4兆瓦平台； |
| • | SureSource3000TM，我们的2.8兆瓦平台； |
| • | SureSource4000TM，我们3.7兆瓦的高效平台； |
| • | SureSource250(仅限欧洲)，我们的250千瓦平台； |
| • | SureSource400(仅限欧洲)，我们的400千瓦平台；以及 |
| • | 自源氢气TM，我们的2.3兆瓦平台每天生产1200公斤氢气。 |
3. | 合理的原产国调查 |
我们对所涵盖产品中所含的锡、钽、钨和/或金(“3TG金属”)进行了诚意合理的原产国调查，要求FuelCell Energy的直接供应商提供冲突矿产报告模板(“CMRT”)的答案，该模板来自无冲突采购倡议(“CFSI”)。CFSI CMRT通常被认为是用于冲突矿物含量和来源信息的最广泛使用的报告工具，由几家世界领先的消费电子公司开发。对从Fuelcell Energy供应商收到的CMRT进行了审查，以确保答案的完整性和一致性。要求供应商在后续通信中根据需要提供更正和澄清。没有回复电子邮件提醒的供应商被电话联系，并提供帮助。这种援助包括但不限于，提供有关我们的冲突矿产合规计划的进一步信息，解释收集这些信息的原因，解释如何使用这些信息，以及澄清如何提供所需的信息。如果在作出这些努力后，某一供应商仍未提供所要求的信息，则启动上报程序。升级过程包括FuelCell Energy员工直接接触这些供应商，要求他们参与我们的冲突矿产合规计划。因此，我们相信，我们的流程经过合理的设计和真诚的执行，但在向我们提供的信息中存在固有的局限性
第三方，包括信息不准确、不完整或伪造的可能性，尽管我们努力验证和确认信息。
作为我们RCOI过程的一部分，我们总共联系了134家供应商。这些供应商的回应率为81%。在这些回应的供应商中，12家已确认他们至少采购了4家冲突矿产中的1家。在采购至少1个冲突矿物的12家供应商中，4家表示他们制定了在3TG覆盖的国家以外采购的政策，6家表示他们生产的某些部件含有一种或多种可能来自3TG覆盖的国家的3TG金属，2家表示他们不确定他们的材料是否从3TG覆盖的国家采购。其余作出回应的供应商证实，他们的产品中没有使用3TG金属。
根据我们的RCOI结果，表明我们的一个或多个产品组件含有可能源自覆盖国家/地区的3TG金属，我们对这些产品组件的来源和保管链进行了持续尽职调查，如下所述。
4. | 冲突矿业公司的尽职调查 |
我们的尽职调查措施包括：
| • | 我们进一步询问了我们的直接供应商，目的是提高我们对每个供应商的3TG金属供应链的了解。我们仍在等待一些供应商的回应和足够的信息。如果我们意识到一家供应商的尽职调查流程需要改进，我们打算继续与该供应商保持贸易关系，并将与该供应商合作改进其流程和业绩，包括通过额外的培训，但如果要求的改进不能实现，则可能终止关系。 |
| • | 向高级管理层汇报供应商对CMRT的直接回应，并跟进询问。我们继续监督、跟踪和向高级管理层报告直接供应商的进展情况。 |
| • | 我们有一个指定的团队来支持适当的供应链尽职调查，并已实施内部措施，以加强我们与供应商的尽职调查工作的接触。我们继续完善燃料电池能源冲突矿产政策，该政策详细说明了我们进行供应链尽职调查所依据的标准。 |
| • | 继续推动我们的供应商获取供应链中所涵盖矿产的冶炼厂和精炼厂的最新、准确和完整的信息，以便他们能够向Fuelcell Energy报告准确和完整的信息。 |
| • | 如果供应商反应迟钝，或未能采取我们可能要求的合理控制和变更，以确保遵守冲突矿产报告，或者我们确定供应商向我们提供了任何直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益的所涵盖矿产，则应考虑替代产品来源的可用性。 |
5. | 冲突矿产现状分析及冲突现状总结 |
尽管我们进行了诚意合理的原产国调查和进一步的尽职调查，但我们得出的结论是，我们的供应链中仍有一小部分仍然是“无法确定的刚果民主共和国冲突”。我们之所以得出这一结论，是因为我们无法确定我们产品中使用的所有3TG金属的来源。在我们的供应链中，追踪矿物的原产地是负责任的采购的一个复杂方面。我们已经确定，我们从供应链收集的有关冶炼厂和炼油厂的信息不是决定性的。
如前所述，我们的燃料电池，包括燃料电池组件和完整的燃料电池组件，不使用冲突矿物；然而，工厂的支持平衡包括使用非常少量的3TG矿物的组件，如计算机电路板。相比之下，2021年财年的总出货量约为460万磅，其中只有约30磅，即0.000667%代表3TG矿物。