m-ex101_6.htm

附录 1.01

冲突矿产报告

根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条的规定，梅西百货公司已将这份冲突矿产报告作为其2021年日历年（“报告年度”）的SD表格和SD表格（统称为 “冲突矿产规则”）的附录。本冲突矿产报告的提交日期为2022年5月26日。

除非上下文另有说明，否则 “公司”、“我们”、“其”、“我们” 和 “我们的” 等术语指的是梅西百货及其合并子公司。正如本文和《冲突矿产规则》中所使用的，“冲突矿物” 或 “3TG” 指的是钴铁矿（钶钽铁矿）、锡石、金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨的衍生物，不论矿物或衍生金属的原产地。

前瞻性陈述

本文件包含联邦证券法所指的前瞻性陈述。任何与历史或当前事实或事项无关的陈述均为前瞻性陈述。你可以通过使用前瞻性词语来识别某些前瞻性陈述，例如 “打算” 等，也可以使用未来时态。如果有关当前状况的陈述暗示当前状况的延续，则也可能是前瞻性的。前瞻性陈述的示例包括但不限于有关我们打算采取额外措施以降低我们必要的3TG使武装团体受益的风险的陈述。

前瞻性陈述受风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际行为或业绩与前瞻性陈述中表达的行为或表现存在重大差异。这些风险和不确定性包括但不限于：(1) 我们的直接和间接供应商继续及时或完全实施令人满意的可追溯性和其他合规措施，(2) 冶炼厂和炼油厂和其他市场参与者是否负责任地采购 3TG 以及 (3) 政治和监管动态，无论是在刚果民主共和国（“DRC”）还是邻近国家（统称为 “受保国家”），州或其他地方。提醒您不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本文件提交之日。我们无意发布修订后的前瞻性陈述以反映本文件提交之日之后的事件或情况或反映意外事件的发生，也没有义务发布修订后的前瞻性陈述。

概述；冲突矿产规则对我们公司的适用性

该公司在43个州、哥伦比亚特区、波多黎各和关岛经营725家门店。在报告年度，该公司的运营通过梅西百货、布鲁明代尔百货、布鲁明代尔奥特莱斯、梅西百货后台、Bluemercury和梅西百货的Market进行。该公司销售各种商品，包括服装和配饰（男士、女士和儿童）、化妆品、家居用品和其他消费品。在报告年度，我们从大约5,859家供应商那里购买了商品。我们不生产任何产品。我们销售的许多产品都是第三方品牌的产品，可以从包括我们公司在内的许多零售商处购买，因此就我们遵守冲突矿产规则而言，这些产品不在 “范围内”。此外，我们认为我们的大多数产品都不含任何3TG，对于那些含有3TG的产品，3TG含量通常占产品材料含量的一小部分。

我们的一部分产品是自有品牌产品，主要包括服装、配饰和家居用品。我们之所以确定我们受冲突矿物规则的约束，是因为我们对某些含有3TG的自有品牌产品的材料、零件、成分或成分施加的影响程度。我们的范围内的产品包括金和锡，但每个范围内的产品不一定同时包含金和锡。我们的范围内的产品不包括钽或钨。在报告年度，我们从79家提名的内饰供应商和372家一级供应商那里采购了可能含有3TG的自有品牌产品和组件。在报告年度，我们通常将所有这些供应商称为 “供应商”。我们从供应商那里收到的有关报告年度的答复表明，这些供应商中只有一小部分

向我们提供了符合我们的《冲突矿产规则》规定的产品。有关我们范围内产品的更多信息，请参阅下面的 “产品信息”。

我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购3TG，而且我们认为，在大多数情况下，我们与这些市场参与者相去甚远。但是，通过本《冲突矿产报告》中描述的努力，我们力求确保我们的采购做法符合我们的负责任采购价值观。

管理系统和报告

我们的 3TG 合规计划包括以下既定系统和控制措施。我们的管理系统旨在符合《经合组织指南》的第 1 步（详见本冲突矿产报告）。



a.	我们的冲突矿产工作组向我们的首席法务官报告，包括首席法务官领导下的高级员工，负责管理我们的3TG合规战略。工作队中有以下职能领域：财务报告；法律；海外办事处；质量保证/产品完整性；可持续性；以及社会合规。此外，我们将来自所有业务部门的商家和产品开发团队纳入合规流程。

我们聘请专业的外部法律顾问就我们遵守冲突矿产规则向我们提供建议。此外，我们使用第三方信息管理服务提供商（“服务提供商”）来协助我们进行 “合理的原产国查询”（“RCOI”）和尽职调查，包括代表我们参与供应商宣传和后续行动，（ii）验证供应商的回应，（iii）根据供应商的冶炼厂和炼油厂采购做法识别风险，以及（iv）存储尽职调查流程、调查结果和最终决策的记录在计算机化数据库上。本《冲突矿产报告》中描述的部分RCOI和尽职调查活动是由服务提供商代表我们进行的。


c.	我们使用责任矿产倡议（“RMI”）开发的冲突矿产报告模板（“CMRT”）来确定我们的自有品牌产品中包含3TG的供应商，并确定供应链中的冶炼厂和炼油厂。每年，我们都要求供应商完成 RMI 推荐的当年的 CMRT 版本。

我们已经采用了企业和供应商的冲突矿产政策。我们将适用的政策传达给受影响的公司人员和我们的供应商，并已实施程序，确保新供应商收到和审查供应商的《冲突矿产政策》。我们已经在我们的公司互联网网站上发布了公司的《冲突矿产政策》，网址为 https://www.macysinc.com/purpose/responsible-products-and-sourcing。我们并不想禁止从刚果民主共和国地区采购3TG。


e.	我们要求梅西百货自有品牌和Bloomingdale的儿童自有品牌的一级供应商从提名的内饰供应商名单中采购金属装饰部件，该名单中的3TG来自Conformant冶炼厂和炼油厂（见下文定义）。装饰项目涵盖所有拉链、所有儿童压紧固件以及服装、配饰、鞋类、家用纺织品和毛绒玩具的所有其他金属装饰部件。


f.	我们的自有品牌采购订单条款和条件以及某些测试和供应商标准手册包括一项条款，要求供应商承认、接受并同意，提供给我们的所有产品将不含来自资助或惠及受保国家武装团体的矿山、冶炼厂或炼油厂的任何3TG。


g.	我们参与了马绍尔群岛风险管理局的全体会议和尽职调查实践小组。


h.	我们保留与3TG尽职调查相关的业务记录，包括我们的尽职调查流程、调查结果和由此产生的决策的记录，为期至少五年。我们还指示服务提供商将我们的记录保留在其手中至少五年。


i.	我们在 https://www.macysinc.com/contact 有一个机制，允许内部和外部利益相关者就包括我们产品中所含3TG的采购在内的各种问题向我们提供评论或问题或提出申诉。上述内容是我们的申诉机制。

《经合组织指南》的第5步考虑公开报告供应链尽职调查。我们向美国证券交易委员会提交了SD表格和冲突矿产报告，并在我们的网站上公开发布。

合理的原产国查询信息

按照《冲突矿产规则》的要求，我们在报告年度进行了RCOI。我们真诚地设计了 RCOI，以确定我们签约制造的产品的功能或生产所必需的 3TG 的来源。我们的 RCOI 使用了上述管理系统。

我们在报告年度的外联活动包括79家提名的装饰供应商和372家自有品牌商品的一级供应商。在接受调查的供应商中，我们收到了97％的回复，占我们业务量的86％来自受访供应商。供应商确定了我们的供应链中可能有372家冶炼厂和炼油厂。根据我们的RCOI，我们得出的结论是，这些冶炼厂和炼油厂中有35家完全来自覆盖国家以外的国家，包括来自回收或废料来源。我们关于矿物来源的结论是基于来自马绍尔群岛马绍尔群岛共和国成员数据的信息。

在报告年度 RCOI 中，我们采用了以下流程。有关服务提供商代表我们遵循的流程和程序的更多信息，请参阅 “尽职调查计划执行”。



a.	服务提供商要求供应商填写 CMRT。在最初引入3TG合规计划和CMRT信息请求之后，没有回应的供应商收到了要求完成CMRT的其他提醒。


b.	服务提供商审查了从供应商处收到的完整答复，以确定其程序中描述的合理性、一致性和差距。


c.	如果完整的答复确定了冶炼厂或炼油厂，则服务提供商对照与马绍尔群岛共和国负责任矿产保障程序（“RMAP”）、伦敦金银市场协会（“LBMA”）的货物交付清单和责任珠宝委员会（“RJC”）的监管链发布的合格者、活跃企业（见下文定义）和同等的冶炼厂和炼油厂名单对照这些信息进行了审查认证。

根据冲突矿产规则，根据我们的 RCOI 结果，我们对报告年度进行了尽职调查。下文将讨论这些尽职调查工作。

尽职调查计划设计

我们设计了与3TG相关的尽职调查措施，总体上符合经济合作与发展组织的《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（包括《锡、钽和钨补编》和《黄金补编》（第三版）（“经合组织指南”）中规定的标准。

尽职调查计划的执行

我们对3TG的来源和监管链采取了以下尽职调查措施，这些措施对于我们在报告年度签约制造的产品的功能或生产是必不可少的。

这些并不是我们为推进3TG合规计划或根据冲突矿产规则和经合组织指南而采取的全部措施。


a.	服务提供商审查了从供应商那里收到的关于cmRT的答复，以确定其程序中描述的可信性、一致性和差距。如果出现服务提供商的任何质量控制标志，服务提供商平台会自动联系供应商，以获取更多信息或回复。


b.	我们的3TG工作组向我们的首席法务官报告了其供应链风险评估的结果。

c.	此外，为了提高合规计划的有效性并降低我们的范围内产品中包含的必要3TG直接或间接资助或使受保国家的武装团体受益的风险，我们已就我们的3TG计划采取了以下行动：


1.	我们对梅西百货、Bloomingdale's的销售人员、我们的商家、我们的国际总经理、我们的产品开发人员以及其他内部人员进行了有关冲突矿产规则和合规计划的培训。我们是通过在线培训做到的。


2.	我们向供应商提供了书面通信，讨论了《冲突矿产规则》、《经合组织指南》和我们的合规要求。此外，我们还通过服务提供商向供应商提供了与冲突矿产规则和3TG合规要求相关的培训和在线资源。该培训旨在帮助确保从供应商处收到的 cmRT 的质量和完整性。

服务提供商要求我们指定的装饰供应商计划未涵盖的每位新供应商提供该供应商的冲突矿产政策的副本。公司人员审查了供应商政策，并鼓励采用不包括尽职调查框架和管理系统的3TG政策的供应商审查向他们提供的培训和教育材料，并修改其政策和流程，以更好地促进其供应链的可追溯性和无冲突采购。


4.	服务提供商要求每位供应商确认其已经审查了我们的供应商冲突矿产政策，了解了其要求并将遵守这些要求。截至2022年5月5日（“评估日”），97％的供应商对我们的冲突矿产政策给予了肯定。¹

¹	供应商的肯定确认百分比不包括布鲁明代尔的供应商。


5.	对于未响应或不遵守我们指定的内饰供应商计划的内饰供应商，我们会遵循上报流程。根据我们的风险缓解战略，我们会根据供应链风险评估的结果，采取我们认为适当的其他风险缓解措施。

由于我们在供应链中的位置，我们不对冶炼厂和炼油厂进行审计。但是，在尽职调查方面，我们利用了RMI、LBMA和RJC提供的有关冶炼厂和炼油厂独立第三方审计的信息。我们还力求通过加入运营RMAP的RMI来实现经合组织指导方针的第4步。通过我们对RMI的支持和参与，我们利用RMI向其成员提供的信息来监测冶炼厂和炼油厂的改善，对冶炼厂和炼油厂施加杠杆作用，使其成为合规者，并评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查。

产品信息

我们的范围内的产品包括：



1.	服装，包括功能性金属五金件，例如拉链和其他功能性装饰；

2.	配饰，主要包括手袋、鞋子、皮带和珠宝；以及


3.	家居用品，主要由炊具和厨房用具组成。

但是，就我们遵守《冲突矿产规则》而言，并非每个类别中的所有产品都包含3TG，或者在其他范围内。

有关我们产品的更广泛讨论，请参阅我们截至2022年2月1日财年的10-K表年度报告。我们的 10-K 表格中包含的信息未以引用方式纳入本冲突矿产报告或我们的 SD 表中，不应被视为本冲突矿产报告或我们的 SD 表格的一部分。

已确定的冶炼厂和炼油厂；原产国

供应商向我们确定了36家冶炼厂和炼油厂，这些冶炼厂和炼油厂可能用于供应我们范围内产品中所含的3TG。在确定的冶炼厂和炼油厂中，有97％被RMI列为合格品。

上述设施列于附件1。附件1还列出了某些冶炼厂和炼油厂加工的3TG的可能原产国。由于我们在供应链中的地位（我们在本冲突矿产报告中前面对此进行了讨论），我们依靠供应商来提供准确的冶炼厂和炼油厂信息。我们的尽职调查措施无法为我们范围内产品中包含的必要3TG的来源和监管链提供绝对的确定性。

供应商通常在公司层面报告冶炼厂和炼油厂的信息（即他们所有产品的信息，而不仅仅是他们出售给我们的产品）。因此，我们通常无法最终确定已确定的冶炼厂或炼油厂是否在我们的供应链中。此外，供应商确定的冶炼厂和炼油厂可能不包括我们供应链中的所有冶炼厂和炼油厂，因为一些供应商没有确定其全部或部分冶炼厂和炼油厂，也因为并非所有供应商都回复了我们的询问。有关表中所列数据的更多信息，请参见附件1中表格的注释。

范围内产品中包含的所有必要3TG均未被我们确定为直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体。但是，我们没有得出任何范围内的产品 “无刚果民主共和国冲突” 的结论。“毗邻国家”、“武装团体” 和 “刚果民主共和国无冲突” 等术语的含义载于《冲突矿产规则》。

通过要求供应商向我们提供完整的 CMRT 以及本冲突矿物报告中描述的其他措施，我们努力确定范围内产品中所含必要的 3TG 的矿山或原产地。对于供应商确定的冶炼厂和炼油厂，如果服务提供商不知道其3TG的来源，则会尝试联系冶炼厂或炼油商和/或查阅公开信息，试图确定冶炼厂或炼油商加工的3TG的矿山或原产地。

未来的风险缓解工作

我们打算采取以下额外措施，以改善我们的尽职调查措施，降低我们的范围内产品中必要的3TG使武装团体受益的风险：



1.	继续加强我们的指定内饰供应商计划，包括培训新商家和供应商。


2.	继续要求不在我们的指定装饰供应商计划范围内的供应商上传其 3TG 政策的副本，并要求没有 3TG 政策的供应商采纳该政策。


3.	查看供应商 3TG 政策是否符合我们的要求，包括检查其政策是否未规定对涵盖的国家/地区实施禁运。


4.	监控供应商遵守我们的指定内饰供应商计划的情况，并针对任何未响应或不合规的供应商，确定实施我们的上报流程的步骤。


5.	在服务提供商的协助下，对向我们举报的未投入运营或可能被误认的冶炼厂和炼油厂进行独立研究。


6.	继续与回复不完整或未提供回复的供应商接触，以帮助确保他们提供来年所需的信息。


7.	监督并鼓励那些在报告年度表明3TG来源未知或无法确定的供应商在可追溯性措施方面的持续发展和进展。

附件 1

本附件中使用但未另行定义的大写术语的含义见本附件所包含的《冲突矿物报告》。

冶炼厂和精炼厂

以下设施可能已用于处理我们范围内的产品中必要的 3TG。我们的范围内的产品不包括钽或钨。有关表中数据的信息，请参阅表格随附的注释。


金属	冶炼厂编号	冶炼厂名称	国家	状态
黄金	CID000077	Argor-Heraeus S.A.	瑞士	合规者
黄金	CID000189	Cendres + Metaux S.A.	瑞士	合规者
黄金	CID000233	Chimet	意大利	合规者
黄金	CID000707	贺利氏金属香港有限公司	香港	合规者
黄金	CID000711	贺利氏德国有限公司千克	德国	合规者
黄金	CID000920	朝日炼油美国有限公司	美国	合规者
黄金	CID000924	朝日炼油加拿大有限公司	加拿大	合规者
黄金	CID001078	LS-NIKKO 铜业有限公司	大韩民国	合规者
黄金	CID001153	美泰乐科技股份有限公司	瑞士	合规者
黄金	CID001157	美泰乐美国炼油公司	美国	合规者
黄金	CID001220	Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。	土耳其	合规者
黄金	CID001352	PAMP S.A.	瑞士	合规者
黄金	CID001512	兰德炼油厂（私人）有限公司	南非	合规者
黄金	CID001622	山东招金金银精炼厂有限公司, LTD。	中国	合规者
黄金	CID001993	联合贵金属精炼公司	美国	合规者
黄金	CID002003	Valcambi S.A.	瑞士	合规者
黄金	CID002030	珀斯铸币厂	澳大利亚	合规者
黄金	CID002243	紫金矿业集团炼金厂	中国	合规者
黄金	CID002314	优美科贵金属	泰国	合规者
黄金	CID002509	MMTC-PAMP India Pvt	印度	合规者
黄金	CID002560	阿提哈德黄金炼油厂 DMCC	阿拉伯联合酋长国	合规者
黄金	CID002561	阿联酋航空金卡 DMCC	阿拉伯联合酋长国	合规者
黄金	CID002765	italpreziosi	意大利	合规者
钽	CID002512	江西定海钽铌有限公司	中国	合规者


金属	冶炼厂编号	冶炼厂名称	国家	状态
锡	CID000538	歌九有色金属加工有限公司	中国	合规者
锡	CID000760	会昌金顺达锡业有限公司	中国	不在活跃或符合列表中
锡	CID001070	中锡集团有限公司	中国	合规者
锡	CID001105	马来西亚冶炼公司 (MSC)	马来西亚	合规者
锡	CID001182	Minsur	秘鲁	合规者
锡	CID001191	三菱材料株式会社	日本	合规者
锡	CID001477	PT Timah Tbk Kundur	印度尼西亚	合规者
锡	CID001482	PT Timah Tbk Mentok	印度尼西亚	合规者
锡	CID001490	PT Tinido Inter Nusa	印度尼西亚	合规者
锡	CID002158	云南成丰有色金属有限公司	中国	合规者
锡	CID002180	云南锡业股份有限公司	中国	合规者
锡	CID002844	会昌山锡业有限公司	中国	合规者

关于上表所含信息，我们注意到以下几点：



a.	该表仅包括被马绍尔群岛共和国列为冶炼厂或炼油厂的实体。


b.	表中的冶炼厂和炼油厂状态信息截至评估日期，仅基于 RMI 公开提供的信息，未经我们的独立验证。

“合规” 是指冶炼厂或炼油厂被列为符合RMAP评估协议的合规企业，包括那些被标明为 “正在进行重新审计” 的协议。包括的冶炼厂和炼油厂不一定在报告年度的全部或部分时间内符合标准，并且在未来任何时期都可能不会继续保持合规状态。我们没有关于任何Conformant冶炼厂和炼油厂在各自的认证日期之前加工的3TG的原产地的信息。


d.	虽然已确定的冶炼厂或炼油厂均未被列为报告年度的冶炼厂或炼油厂，但 “活跃” 表示该冶炼厂或炼油厂是RMAP的参与者，并已承诺接受RMAP评估。


e.	虽然已确定的冶炼厂或炼油厂均未列为报告年度的冶炼厂或炼油厂，但 “仅在冶炼厂查找选项卡上” 意味着冶炼厂或炼油厂已在CMRT的 “冶炼厂查询” 选项卡上列出，但未列为合格或活跃。


f.	“冶炼厂所在地” 是指冶炼厂或炼油厂所在的国家。国家/地区位置仅基于 RMI 公开提供的信息，未经我们的独立验证。

原产国

上面列出的Conformant冶炼厂和炼油厂加工的3TG的原产国可能包括下列每个类别中的国家。所列来源国来自马绍尔群岛共和国向其成员提供的信息。刚果民主共和国除外²，马绍尔群岛指数没有说明Conformant冶炼厂和炼油厂加工的3TG的具体原产国。相反，RMI 按类别表示原产国。此外，一些列入名单的Conformant冶炼厂和炼油厂没有披露原产地信息。³以下国家按风险等级排序。

²	刚果民主共和国-刚果民主共和国

³	此外，一些Conformant的冶炼厂和炼油厂可能已经加工了全部或部分来自回收或废料来源的3TG。

L1 — 未被确定为冲突地区或可能从所涉国家走私或出口地区的国家：阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚（多民族国）、波斯尼亚和黑塞哥维那、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、柬埔寨、喀麦隆、加拿大、开曼群岛、智利、中国、哥伦比亚、克罗地亚、库拉索（荷属安的列斯群岛）、塞浦路斯、捷克共和国、丹麦、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、加蓬、冈比亚（The）、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰岛、印度、印度尼西亚、伊朗、爱尔兰、以色列、意大利、科特迪瓦、日本、约旦、哈萨克斯坦、韩国、科索沃、科威特、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、利比亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥、摩洛哥、缅甸、纳米比亚、荷兰、新喀里多尼亚、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、罗马尼亚、俄罗斯联邦、圣马力诺、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、所罗门群岛、西班牙、苏里南、斯威士兰、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、泰国、多哥、特立尼达和多巴哥、突尼斯、土耳其、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、梵蒂冈城、委内瑞拉和津巴布韦、越南、也门

L2 — 已知或可能存在走私、向该地区出口或转运含有 3TG 的材料的国家的国家：肯尼亚和南非。

L3 — 刚果民主共和国及其邻国：布隆迪、卢旺达、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。