美国证券交易委员会表3
表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 05/16/2022 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 Aprea Treateutics,Inc. [阿普雷 ] | |||||||||||||
4.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安名称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 1,867 | D | |
普通股 | 10,299 | I(1) | ZNZ控股有限责任公司(1) |
表二--实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
股票期权(购买权) | 05/16/2022 | 05/07/2026 | 普通股 | 221,839 | 0.44 | D | |
股票期权(购买权) | 05/16/2022 | 05/30/2028 | 普通股 | 51,154 | 0.44 | D | |
A系列非投票权可转换优先股 | (2) | (2) | 普通股 | 4,928 | (2) | D | |
A系列非投票权可转换优先股 | (2) | (2) | 普通股 | 27,187 | (2) | I(1) | ZNZ控股有限责任公司(1) |
答复说明: |
1.报告人担任ZNZ Holdings LLC的管理合伙人。 |
2.在股东在发行人年度股东大会上批准后,A系列非投票权可转换优先股的每股股票可根据其持有人的选择随时转换为发行人的10股普通股(“普通股”),但须受某些限制,包括禁止A系列非投票权可转换优先股的持有人将A系列非投票权可转换优先股的股份转换为普通股,条件是,作为这种转换的结果,该持有人及其关联公司,将实益拥有超过指定百分比(由持有人设定在4.9%至19.9%之间)的已发行及已发行普通股股份总数的指定百分比,该等股份将于紧接该等转换生效后生效。A系列无投票权可转换优先股没有到期日 |
备注: |
附件24--授权书 |
/s/Scott M.Coiante,事实律师 | 05/26/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |