美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
当前报告
依据第13或15(D)条
《1934年证券交易法》
报告日期(最早报告的事件日期)：
(注册人的确切姓名载于其章程)
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(国家或其他司法管辖区 成立为法团) |
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(佣金) 文件编号) |
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(税务局雇主 识别号码) |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告以来有所更改)
如果表格8-K的提交意在同时满足注册人根据下列任何一项规定的提交义务(见一般指示A.2)，请勾选下面相应的方框。如下所示)：
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根据《证券法》第425条的书面通知(《联邦判例汇编》第17卷，230.425页) |
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根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料 |
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根据《交易法》第14d-2(B)条(《联邦判例汇编》第17编240.14d-2(B)条)进行开市前通信 |
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根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13E-4(C))进行开市前通信 |
根据该法第12(B)条登记的证券：
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每个班级的标题 |
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交易代码 |
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注册的每个交易所的名称 |
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这个 |
用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目5.07将事项提交担保持有人表决。
2022年5月24日，苍鹭治疗股份有限公司(以下简称《公司》)召开2022年股东年会(简称《年会》)。
年会上投票表决了六项提名：(1)选举七名董事被提名人：Barry Quart，Pharm.D.，Stephen Davis，Sharmila Dissanaike，M.D.，FACS，FCCM，Craig Johnson，Kimberly Manhard，Susan Rodriguez和Christian Waage，任职至2023年股东周年大会，直到他们的继任者正式选出并获得资格为止；(2)批准任命Withum Smith+Brown，PC为截至2022年12月31日的年度的独立注册会计师事务所；(3)咨询投票，批准在截至2021年12月31日的年度内支付给公司指定高管的薪酬；(4)公司注册证书修正案，将普通股法定股票总数从150,000,000股增加到250,000,000股；(5)对公司2007年修订和重新确定的股权激励计划的修正案，将根据该计划授权发行的普通股股票数量从27,800,000股增加到30,700,000股；以及(6)修订后的公司1997年员工购股计划修正案，将根据该计划批准发行的普通股数量从975,000股增加到1,825,000股。
只有截至2022年4月14日(“记录日期”)收盘时登记在册的股东才有权在股东周年大会上投票。截至记录日期，已发行的本公司普通股为102,278,372股，有权在股东周年大会上投票。在股东周年大会上，83,006,080股本公司普通股有亲身代表及受委代表出席，构成股东周年大会的法定人数。如下所述，在年度会议上表决的所有六项提案均由有权投票的股东批准。
关于每一项提案的投票情况如下。
选举7名董事提名人，任期至2023年股东年会，直到他们的继任者正式当选并获得资格：
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董事提名者姓名 |
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为 |
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vbl.反对，反对 |
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弃权 |
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经纪人 无投票权 |
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巴里·夸特，药学博士。 |
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64,803,000 |
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1,949,444 |
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168,834 |
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16,084,802 |
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斯蒂芬·戴维斯 |
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46,492,183 |
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20,210,336 |
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218,759 |
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16,084,802 |
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莎米拉·迪萨奈克 |
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65,445,234 |
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1,270,615 |
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205,429 |
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16,084,802 |
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克雷格·约翰逊 |
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60,745,794 |
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5,971,085 |
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204,399 |
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16,084,802 |
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金伯利·曼哈德 |
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65,247,167 |
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1,428,383 |
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245,728 |
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16,084,802 |
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苏珊·罗德里格斯 |
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65,387,518 |
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1,318,207 |
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215,553 |
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16,084,802 |
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克里斯蒂安·瓦奇 |
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62,192,232 |
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4,476,922 |
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252,124 |
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16,084,802 |
批准任命Withum Smith+Brown，PC为公司截至2022年12月31日的年度的独立注册公共会计师事务所：
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为 |
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vbl.反对，反对 |
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弃权 |
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经纪人无投票权 |
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81,777,764 |
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932,812 |
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295,504 |
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0 |
咨询投票批准在截至2021年12月31日的年度内支付给公司指定高管的薪酬：
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为 |
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vbl.反对，反对 |
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弃权 |
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经纪人无投票权 |
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49,881,191 |
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16,852,563 |
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187,524 |
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16,084,802 |
公司注册证书修正案，将普通股法定股份总数从150,000,000股增加到250,000,000股：
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为 |
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vbl.反对，反对 |
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弃权 |
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经纪人无投票权 |
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61,683,898 |
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21,187,789 |
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134,393 |
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0 |
对公司2007年修订和重新确定的股权激励计划的修正案，将根据该计划授权发行的普通股数量从27,800,000股增加到30,700,000股：
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为 |
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vbl.反对，反对 |
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弃权 |
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经纪人无投票权 |
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45,397,562 |
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21,380,472 |
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143,244 |
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16,084,802 |
修订后的公司1997年员工股票购买计划修正案，将根据该计划授权发行的普通股数量从975,000股增加到1,825,000股：
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为 |
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vbl.反对，反对 |
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弃权 |
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经纪人无投票权 |
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61,869,122 |
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4,887,518 |
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164,638 |
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16,084,802 |
* * *
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
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苍鹭治疗公司 |
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Date: May 25, 2022 |
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/s/丽莎·佩拉扎 |
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丽莎·佩拉扎 副总裁兼首席会计官 |