附件1.01

 

Ubiquiti Inc.

冲突矿物报告

 

本冲突矿产报告(“报告”)是根据1934年证券交易法(经修订)下的规则13P-1(“规则”)编制的，报告期为2021年1月1日至2021年12月31日。该规则被美国证券交易委员会(下称“美国证券交易委员会”)采纳，以执行2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(“多德-弗兰克法案”)所指示的与冲突矿物有关的报告和披露要求。该规定要求美国证券交易委员会注册者确定，他们制造或代工制造的产品的功能或生产是否需要“冲突矿物”。“冲突矿物”被定义为锡石、铀矿-钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物(锡、钽和钨)。

 

根据合理的原产国调查(“RCOI”)，如果美国证券交易委员会注册人知道其任何必要的冲突矿产来自刚果民主共和国或邻近国家(“覆盖国家”)，而非来自回收或废弃来源，或有理由相信其必要的冲突矿产可能来自覆盖国家，并有理由相信它们可能不是来自回收或废弃来源，则美国证券交易委员会注册人必须遵守国家或国际公认的尽职调查框架，对冲突矿产及其保管链进行尽职调查。

 

1.引言

 

1.1公司和产品概述

 

本报告由Ubiquiti Inc.(“本公司”、“本公司”、“本公司”或“本公司”)管理层就本公司及其子公司和合并实体编写。

 

我们开发大容量分布式互联网接入、统一信息技术以及专业、家庭和个人消费电子产品的技术平台。

我们聘请合同制造商来制造、控制和运输我们的产品。虽然零部件和供应品通常可以从各种来源获得，但我们和我们的合同制造商目前依赖于单一或有限数量的供应商为我们的产品提供几个零部件。作为一家下游公司，我们依赖我们的合同制造商和零部件供应商(统称为“产品供应商”)提供有关Conflicts Minerals来源的信息，这是我们产品功能或生产所必需的。我们与任何生产Conflicent Minerals的冶炼厂或精炼商或其各自的供应商均无业务关系。

 

1.2合理的原产国调查

 

我们对我们的产品进行了分析，发现冲突矿物(锡、钽、钨和黄金，无论原产地如何)对于我们合同生产的某些产品的功能或生产是必要的。因此，我们受制于《规则》的报告义务。

为了执行我们的RCOI，我们调查了我们的产品供应商。在调查中，我们询问了产品供应商(A)他们提供给我们的产品(或其组件)是否含有冲突矿物，以及(B)如果有，请他们提供有关这些产品和组件中所含冲突矿物的来源的信息。我们依赖我们的产品供应商向我们提供有关他们提供给我们的产品和组件中包含的冲突矿物来源的信息。

  

由于我们供应链的复杂性，要核实我们产品中所有冲突矿物的来源既耗时又困难。尽管由于我们的供应链尽职调查过程，我们能够实现显著的透明度，但我们无法绝对确定我们产品中使用的所有Conflicent Minerals的来源。

1.3冲突矿产政策

我们采取了以下冲突矿产政策：

根据2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案的指示，美国证券交易委员会通过了一些规则，要求上市公司披露其生产或签约生产的产品是否含有对这些产品的“功能或生产必不可少”的“冲突矿物”。“冲突矿物”的定义是指金，以及锡、钽和钨(锡石、铀矿、钽铁矿和黑钨矿的衍生品)，无论它们来自哪里、加工或销售。美国国务卿未来可能会指定其他矿产。这些规则旨在帮助减少与从刚果民主共和国和邻近国家(“冲突地区”)开采冲突矿物有关的暴力和侵犯人权行为。我们支持这些要求，以推动结束与开采冲突矿物有关的侵犯人权行为和结束冲突地区暴力冲突的人道主义目标，这些冲突可能由冲突矿物的开采和贸易提供资金。像许多其他公司一样，Ubiquiti不直接从冶炼厂或其他矿物加工商购买矿物，而且在供应链中与这些加工商相隔几层。然而，我们致力于采取措施，确定我们从供应商那里收到的产品是负责任的来源。

 

2.尽职调查程序

 

2.1尽职调查的设计

 

我们设计的尽职调查计划在所有重要方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(“OECD指南”)第二版的框架。

 

2.2管理系统

 

2.2.1公司政策

 

如上所述，我们已经通过并公开传达了冲突矿产政策。

 

2.2.2内部团队

 

我们已经建立了在我们的产品中识别冲突矿物使用的程序，并建立了一个负责实施我们的冲突矿物合规战略的团队。

 

2.2.3供应商参与度

 

作为我们RCOI和冲突矿产政策的一部分，我们与我们的产品供应商接触，收集信息并提高对我们对冲突矿产的期望的认识。

 

2.2.4上报程序

 

我们有上报机制，人们可以通过该机制举报违反公司政策的行为，涉及冲突矿产和其他方面。

 

2.2.5维护记录

 

我们的尽职调查程序包括汇编和保存电子和硬拷贝记录中的相关材料。

  

2.3识别和评估供应链中的风险

 

我们评估了来自产品供应商的调查回复，并根据需要进行跟踪，以澄清或放大他们的回复。我们正继续跟进这些回应。

 

由于我们供应链的复杂性，要核实我们产品中所有必要的冲突矿物的来源既耗时又困难。作为冲突矿产或含有冲突矿产的零部件的下游采购商，我们的尽职调查流程(有必要)基于从我们的产品供应商那里寻找数据，这些供应商在其供应链中寻找类似的信息以确定冲突矿产的原始来源。因此，我们依赖第三方收集和提供的信息。在某些情况下，此信息可能不准确或不完整。我们希望进一步发展透明度。

关于这类物品。尽管如此，我们的尽职调查程序只能就此类冲突矿物的来源和保管链提供合理的、而不是绝对的保证。

2.4设计和实施应对风险的策略

根据我们对上述供应商反应的评估，我们计划进一步制定和实施我们的风险管理计划，其中包括：(A)评估我们产品中使用的冲突矿物；(B)识别我们供应链中的相关风险；以及(C)对此类风险采取适当的应对措施。

 

3.尽职调查结果

 

3.1尽职调查流程

 

我们要求我们的一些最大的合同制造商完成责任矿产倡议(RMI)提供的模板(RMI模板)，这些制造商提供的产品占我们2021年收入的90%以上。我们要求其他几家较大的产品供应商也完成RMI模板，并通过书面问卷对其余产品供应商进行了调查，调查内容包括他们向我们供应的产品(或组件)中冲突矿物的使用情况、他们的冲突矿物计划，以及他们的供应商使用和采购冲突矿物的情况。我们联系了无响应的产品供应商，要求他们做出回应，我们向产品供应商提供了对包含不完整信息的回应的反馈，并鼓励他们重新提交有效的回应。

 

3.2调查答复和尽职调查结果

 

我们收到了几乎所有产品供应商的调查答复。此外，作为下游采购商，我们的尽职调查过程依赖于我们的产品供应商在其供应链中寻找数据来确定冲突矿产的原始来源，而我们的一些产品供应商告诉我们，他们没有收到所有供应商对他们要求尽职调查信息的回应。此外，还有其他因素可能影响我们尽职调查结果的准确性，包括但不限于供应商数据不完整或无法获得冶炼厂数据、供应商教育和知识方面的差距、语言障碍和翻译、数据缺乏及时性、供应商或其冶炼厂在回应信息请求时出现错误或遗漏，以及来自行业或其他第三方来源的信息不完整。

 

根据我们的产品供应商提供的数据，我们得出的结论是，在本报告所述期间，我们无法确定我们供应链中所有冲突矿产的原产国、冲突矿产是否来自回收来源或废料来源、用于加工它们的设施、或它们的矿山或产地。下面将讨论一些我们认为可能被用来处理供应链中的冲突矿产的设施。

 

这份冲突矿产报告已提交给美国证券交易委员会，并可在该公司网站的“投资者-公司-公司治理”页面上查阅，网址为http://ir.ui.com/company/corporate-governance.

 

3.3用于加工冲突矿物的设施说明

 

我们分发给上文第3.1节中提到的产品供应商的RMI模板要求这些产品供应商提供他们或其供应链中的供应商用来处理冲突矿物的冶炼厂和精炼厂的信息。我们依赖这些产品供应商的回应，以确定用于加工我们产品中使用的冲突矿物的设施。某些产品供应商回应称，他们目前无法提供所有冶炼厂和精炼商的信息，我们正在继续跟进这些答复。我们收到的许多答复提供了供应商层面的信息，这不足以将供应给我们的产品与我们供应链中的冶炼厂和炼油厂联系起来。总而言之，我们产品供应商的回应确定了358家冶炼厂和精炼厂为潜在的冲突矿产来源，据报道，这些冲突矿产存在于我们的供应链中，其中265家已经或正在接受RMI的核实(见时间表)。至于我们的产品供应商确认的其余未经RMI核实的冶炼厂和精炼厂，我们无法确定从该等冶炼厂和精炼厂采购的冲突矿产的原产地。

 

前瞻性陈述的避风港

 

本冲突矿产报告中的某些陈述属于前瞻性陈述，符合修订后的1933年《证券法》第27A节和修订后的1934年《证券交易法》第21E节的规定。除有关历史事实的陈述外，包括“展望”、“将”、“预期”、“相信”、“估计”、“预期”、“预测”、“考虑”和“计划”等词语的陈述以及使用未来时态的陈述均为前瞻性陈述。这些可以被认为是

前瞻性陈述包括有关制定和实施我们的内部计划和流程的陈述，以及任何基于上述任何陈述或假设的陈述。

前瞻性陈述会受到某些风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能会导致我们未来的实际结果大不相同，或对我们的结果造成重大不利影响。鉴于这些不确定性，您不应过度依赖这些前瞻性陈述。此外，前瞻性陈述仅代表我们管理层截至发布之日的信念和假设。我们不承担任何义务来更新本文中包含的信息。您应仔细审阅我们提交给美国证券交易委员会的文件，并了解我们未来的实际结果可能与我们预期的大不相同。

 

引用成立为法团的文件

 

任何文件、第三方材料或对网站(包括但不限于我们的网站)的引用均未通过引用包含在本冲突矿产报告中，或被视为本报告的一部分，除非通过引用明确包含在内。

进度表

1根据RMI的网站，截至2022年5月17日，金、钨、锡和钽冶炼厂和精炼厂符合RMAP要求。

2根据RMI的网站，截至2022年5月17日，金、钨和锡冶炼厂和精炼厂处于RMAP活跃状态。